盈透证券集团公布2024年第一季度业绩

— — —

经调整后，GAAP摊薄后每股收益为1.61美元1每股收益为1.64美元
GAAP 净收入为 12.03 亿美元，调整后净收入为 12.16 亿美元
将季度股息从0.10美元提高到0.25美元

康涅狄格州格林威治，2024年4月16日——全球自动化电子经纪商盈透证券集团有限公司（纳斯达克股票代码：IBKR）公布了截至2024年3月31日的季度业绩。

本季度报告的摊薄后每股收益为1.61美元，调整后为1.64美元。去年同期报告摊薄后每股收益为 1.42美元，调整后为1.35美元。

本季度报告的净收入为12.03亿美元，调整后为12.16亿美元。去年同期报告的净收入为10.56亿美元，调整后为10.15亿美元。

本季度报告的所得税前收入为8.66亿美元，调整后为8.79亿美元。去年同期， 所得税前报告的收入为7.61亿美元，调整后为7.2亿美元。

财务要闻
（所有比较均与去年同期相比较。）

•
佣金收入增长了6％，达到3.79亿美元。不同产品类型的客户交易量涨跌互现，期权合约交易量增长了24％，而期货合约和股票交易量分别下降了3％和16％， 。

•
由于基准利率、客户保证金贷款和客户信贷余额的提高，净利息收入增长了17％，达到7.47亿美元。

•
其他费用和服务增加了1,600万美元，增幅37％，达到5900万美元，这主要是由1300万美元的风险敞口费和200万美元的联邦存款保险公司清盘费增加的推动力。

•
受客户期权交易量增加的推动，执行、清算和分销费用支出增加了6％，达到1.01亿美元。

•
报告和调整后，本季度的税前利润率均为72％。去年同期报告的税前利润率为72％，调整后为71％。

•
总股本为147亿美元。

盈透证券集团董事会宣布将季度现金股息从每股0.10美元增加到每股0.25美元。该 股息将于2024年6月14日支付给截至2024年5月31日的登记股东。



1参见第9页开始的非公认会计准则财务指标的对账。
1
业务亮点
（所有比较均与去年同期相比较。）

•
客户账户增长了25％，达到275万个。
•
客户资产增长了36％，达到4659亿美元。
•
飞镖总数2增长了14％，达到235万。
•
客户信贷增加了9％，达到1049亿美元。
•
客户保证金贷款增加了30％，达到512亿美元。

其他物品

就我们的货币多元化战略而言，我们的净资产以Globals为基础，这是我们持有股票的10种主要货币。在这个 季度中，我们的货币多元化战略使我们的综合收益减少了1.04亿美元，全球指数的美元价值下降了约0.73％。货币分散策略的影响报告为（1）其他收益（亏损200万美元）和（2）其他综合收益（亏损1.02亿美元）的 组成部分。

电话会议信息：

盈透证券集团将于今天，即美国东部时间2024年4月16日下午 4:30 与投资者举行电话会议，讨论其季度业绩。想要收听电话会议的 公众成员应在 https://register.vevent.com/register/BI26c88a82ea0c42b9a6ac91b51a30659c 注册以获取拨入详细信息。应在 电话会议开始前大约十分钟拨打该号码。电话会议还将通过盈透证券网站www.interactivebrokers.com/ir的投资者关系栏目以网络音频直播的形式同时收看，也可以通过重播收看。

关于盈透证券集团有限公司：

盈透证券集团附属公司从单一的统一平台向全球客户提供来自多个国家和货币的150多个市场的全天候自动交易执行和托管证券、大宗商品和外汇。我们为个人投资者、对冲基金、自营交易集团、财务顾问和介绍经纪人提供服务。我们对 技术和自动化的四十年专注使我们能够为客户提供一个独特而复杂的平台来管理他们的投资组合。我们努力以低成本或免费为客户提供有利的执行价格和交易、风险和投资组合管理 工具、研究设施和投资产品，使他们能够实现卓越的投资回报。《巴伦周刊》在2023年6月9日发布的《最佳在线经纪商评论》中连续第六年将盈透证券评为第 #1 位（满分5星）。

关于前瞻性陈述的警示说明：

上述信息包含某些前瞻性陈述，这些陈述反映了公司目前对某些当前和未来事件 以及财务业绩的看法。这些前瞻性陈述现在和将来都会受到与公司运营和业务环境相关的许多风险、不确定性和因素的影响，这些风险、不确定性和因素可能会导致公司的实际 业绩与这些前瞻性陈述中明示或暗示的任何未来业绩存在重大差异。本新闻稿中的任何前瞻性陈述均基于公司在本新闻稿发布之日获得的信息。 公司不承诺公开更新或修改其前瞻性陈述，即使经验或未来的变化清楚地表明其中表达或暗示的任何陈述都不会实现。有关可能影响公司财务业绩的风险因素 的更多信息，可在公司向美国证券交易委员会提交的文件中找到。

盈透证券集团投资者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com 或媒体：Rob Garfield，media@ibkr.com。


2每日平均收入交易 (DART) 基于客户 的订单。
2
盈透证券集团有限公司和子公司
合并收益表
（未经审计）

       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2024
  
2023
       
（以百万计，股票和每股数据除外）
收入：
            
 
佣金
  
$
379
  
$
357
 
其他费用和服务
    
59
    
43
 
其他收入
    
18
    
19
   
非利息收入总额
    
456
    
419
                 
 
利息收入
    
1,760
    
1,347
 
利息支出
    
(1,013)
    
(710)
   
净利息收入总额
    
747
    
637
   
净收入总额
    
1,203
    
1,056
                 
非利息支出：
            
 
执行、清算和分销费
    
101
    
95
 
员工薪酬和福利
    
145
    
128
 
占用、折旧和摊销
  
26
    
24
 
通信
    
10
    
9
 
一般和行政
    
50
    
36
 
客户坏账
    
                                 5
    
                                 3
   
非利息支出总额
    
337
    
295
所得税前收入
    
866
    
761
所得税支出
    
71
    
61
净收入
    
795
    
700
归属于非控股权益的净收益
  
620
    
552
普通股股东可获得的净收益
$
175
  
$
148
                 
每股收益：
            
 
基本
  
$
1.63
  
$
1.44
 
稀释
  
$
1.61
  
$
1.42
                 
已发行普通股的加权平均值：
      
 
基本
    
107,070,830
    
102,958,660
 
稀释
    
108,149,440
    
104,042,571

3
盈透证券集团有限公司和子公司
综合收益合并报表
（未经审计）

       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2024
  
2023
       
（以百万计，股票和每股数据除外）
综合收入：
            
 
普通股股东可获得的净收益
  
$
175
  
$
148
 
其他综合收入：
            
   
所得税前的累积折算调整
                             (26)
    
                                 5
   
与其他综合所得项目相关的所得税
  
                                 -
    
                                 -
 
其他综合收益（亏损），扣除税款
    
                             (26)
    
                                 5
普通股股东可获得的综合收益
$
149
  
$
153
                 
每股综合收益：
            
 
基本
  
$
1.39
  
$
1.48
 
稀释
  
$
1.37
  
$
1.47
                 
已发行普通股的加权平均值：
            
 
基本
    
107,070,830
    
102,958,660
 
稀释
    
108,149,440
    
104,042,571
                 
                 
归属于非控股权益的综合收益：
      
 
归属于非控股权益的净收益
  
$
620
  
$
552
 
其他综合收益-累积折算调整
  
(76)
    
14
归属于非控股权益的综合收益
$
544
  
$
566

4
盈透证券集团有限公司和子公司
简明合并财务状况报表
（未经审计）

         
3月31日
2024
  
十二月三十一日
2023
         
（单位：百万）
资产
                
现金和现金等价物
      
$
                 4,063
  
$
                 3,753
现金-出于监管目的进行隔离
        
               29,961
    
               28,840
证券-出于监管目的分开存放
        
               29,292
    
               35,386
借入的证券
        
                 6,362
    
                 5,835
根据转售协议购买的证券
        
                 6,674
    
                 5,504
所拥有的按公允价值计算的金融工具
        
                 1,112
    
                 1,488
扣除信贷损失备抵后的客户应收账款
      
               51,395
    
               44,472
来自经纪人、交易商和清算组织的应收账款
      
                 1,684
    
                 1,643
其他资产
        
                 1,695
    
                 1,502
 
总资产
      
$
132,238
  
$
128,423
                   
负债和权益
                
                   
负债
                
短期借款
      
$
                     14
  
$
                     17
借出的证券
        
               14,216
    
               11,347
按公允价值出售但尚未购买的金融工具
      
                    236
    
                    193
其他应付账款：
                
 
顾客
        
              101,197
    
              101,012
 
经纪商、交易商和清算组织
        
                    561
    
                    590
 
其他应付账款
        
                 1,355
    
                 1,197
           
              103,113
    
              102,799
 
负债总额
        
              117,579
    
              114,356
                   
公平
                
股东权益
        
                 3,732
    
                 3,584
非控股权益
        
               10,927
    
               10,483
 
权益总额
        
               14,659
    
               14,067
 
负债和权益总额
      
$
132,238
  
$
128,423
                   
   
2024年3月31日
  
2023年12月31日
IBG LLC 会员权益的所有权
兴趣爱好
  
 %
  
兴趣爱好
    
 %
                   
IBG, Inc.
107,099,483
  
25.4%
  
107,049,483
    
25.4%
非控股权益（IBG Holdings LL
313,976,354
  
74.6%
  
313,976,354
    
74.6%
                   
IBG LLC 会员权益总额
421,075,837
  
100.0%
  
421,025,837
    
100.0%

5
盈透证券集团有限公司和子公司
操作数据

已执行的订单量： 
（以 000 为单位，% 除外）

   
顾客
  
%
  
校长
  
%
  
总计
  
%
时期
  
订单
  
改变
  
订单
  
改变
  
订单
  
改变
2021
  
     646,440
      
       27,334
      
         673,774
    
2022
  
     532,064
  
 (18%)
  
       26,966
  
 (1%)
  
         559,030
  
 (17%)
2023
  
     483,015
  
 (9%)
  
       29,712
  
10%
  
         512,727
  
 (8%)
                         
1Q2023
  
     127,329
      
         6,757
      
         134,086
    
1Q2024
  
     143,320
  
13%
  
         9,190
  
36%
  
         152,510
  
14%
                         
4Q2023
  
     120,886
      
         7,932
      
         128,818
    
1Q2024
  
     143,320
  
19%
  
         9,190
  
16%
  
         152,510
  
18%

合约和股票交易量：
（以 000 为单位，% 除外）
 
总计
   
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2021
  
     887,849
      
     154,866
      
   771,273,709
    
2022
  
     908,415
  
2%
  
     207,138
  
34%
  
   330,035,586
  
 (57%)
2023
  
   1,020,736
  
12%
  
     209,034
  
1%
  
   252,742,847
  
 (23%)
                         
1Q2023
  
     247,508
      
       55,197
      
     75,522,066
    
1Q2024
  
     307,593
  
24%
  
       54,046
  
 (2%)
  
     64,027,092
  
 (15%)
                         
4Q2023
  
     279,945
      
       53,883
      
     59,046,908
    
1Q2024
  
     307,593
  
10%
  
       54,046
  
0%
  
     64,027,092
  
8%
                         

客户
   
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2021
  
     852,169
      
     152,787
      
   766,211,726
    
2022
  
     873,914
  
3%
  
     203,933
  
33%
  
   325,368,714
  
 (58%)
2023
  
     981,172
  
12%
  
     206,073
  
1%
  
   248,588,960
  
 (24%)
                         
1Q2023
  
     239,038
      
       54,577
      
     74,562,384
    
1Q2024
  
     296,146
  
24%
  
       53,018
  
 (3%)
  
     62,898,480
  
 (16%)
                         
4Q2023
  
     269,082
      
       52,996
      
     58,112,082
    
1Q2024
  
     296,146
  
10%
  
       53,018
  
0%
  
     62,898,480
  
8%

主要交易
   
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2021
  
       35,680
      
         2,079
      
       5,061,983
    
2022
  
       34,501
  
 (3%)
  
         3,205
  
54%
  
       4,666,872
  
 (8%)
2023
  
       39,564
  
15%
  
         2,961
  
 (8%)
  
       4,153,887
  
 (11%)
                         
1Q2023
  
         8,470
      
           620
      
         959,682
    
1Q2024
  
       11,447
  
35%
  
         1,028
  
66%
  
       1,128,612
  
18%
                         
4Q2023
  
       10,863
      
           887
      
         934,826
    
1Q2024
  
       11,447
  
5%
  
         1,028
  
16%
  
       1,128,612
  
21%

1
包括期货期权。

6
盈透证券集团有限公司和子公司
运营数据，续

年复一年
    
1Q2024
    
1Q2023
  
% 变化
账户总数（以千计）
    
                      2,746
    
                      2,195
  
25%
客户资产（以十亿计）1
  
$
465.9
  
$
343.1
  
36%
                 
客户 DART 总数（以千计）
    
                      2,350
    
                      2,054
  
14%
                 
已获批准的客户
                
每笔已清算的佣金订单的佣金2
  
$
2.93
  
$
3.16
  
 (7%)
已清理平均值每个账户的 DART（按年计算）
    
                         197
    
                         214
  
 (8%)
                 
连续几个季度
    
1Q2024
    
4Q2023
  
% 变化
账户总数（以千计）
    
                      2,746
    
                      2,562
  
7%
客户资产（以十亿计）1
  
$
465.9
  
$
426.0
  
9%
                 
客户 DART 总数（以千计）
    
                      2,350
    
                      1,934
  
22%
                 
已获批准的客户
                
每笔已清算的佣金订单的佣金2
  
$
2.93
  
$
3.19
  
 (8%)
已清理平均值每个账户的 DART（按年计算）
    
                         197
    
                         172
  
15%

1
不包括非客户。
   
2
佣金订单-产生佣金的客户订单。

7
盈透证券集团有限公司和子公司
净利率
（未经审计）

       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2024
  
2023
       
（单位：百万）
平均计息资产
            
 
分离的现金和证券
  
$
                              61,132
  
$
                              59,679
 
客户保证金贷款
    
                              46,653
    
                              39,303
 
借入的证券
    
                                5,368
    
                                4,868
 
其他赚取利息的资产
    
                                9,952
    
                                9,777
 
联邦存款保险公司大扫除1
    
                                3,861
    
                                2,428
       
$
                            126,966
  
$
                            116,055
                 
平均计息负债
            
 
客户信用余额
  
$
                              99,510
  
$
                              95,802
 
借出的证券
    
                              11,734
    
                                8,571
 
其他计息负债
    
                                     -
    
                                       1
       
$
                            111,244
  
$
                            104,374
                 
净利息收入
            
 
分离的现金和证券，净额
  
$
                                   764
  
$
                                   603
 
客户保证金贷款2
    
                                   678
    
                                   477
 
借入和借出的证券，净额
    
                                     26
    
                                     88
 
客户信用余额，净额2
    
                                 (881)
    
                                 (653)
 
其他净利息收入1/3
    
                                   175
    
                                   125
   
净利息收入3
  
$
                                   762
  
$
                                   640
                 
净利率（“NIM”）
    
2.41%
    
2.24%
                 
年化收益率
            
 
分离的现金和证券
    
5.03%
    
4.10%
 
客户保证金贷款
    
5.85%
    
4.92%
 
客户信用余额
    
3.56%
    
2.76%

1
 代表作为我们的受保银行存款优惠计划的一部分，存入联邦存款保险公司保险银行的客户现金的平均金额。该项目并非 记录在公司的合并财务状况报表中。来自计划存款的收入在上表中的其他净利息收入中列报。
                             
2
客户保证金贷款和客户信贷余额的利息收入和利息支出分别是根据每个客户账户中的每日现金余额按净额计算的，这可能会抵消多个账户分段（例如证券和大宗商品板块之间）的余额。
                             
3
包括与利息具有相同特征的金融工具的收入，但 在其他费用和服务中列报，以及公司合并综合收益表中的其他收入。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，报告的其他费用和 服务分别为600万美元和300万美元。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，报告的其他收入分别为900万美元和0万美元。




8
盈透证券集团有限公司和子公司
非公认会计准则财务指标的对账
（未经审计）

     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2024
  
2023
     
（单位：百万）
调整后的净收入1
            
净收入——GAAP
  
$
1,203
  
$
1,056
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
2
    
(1)
 
投资按市值计价2
    
11
    
                     (40)
非公认会计准则调整总额
    
13
    
(41)
调整后的净收入
  
$
1,216
  
$
1,015
               
所得税前调整后收入1
            
所得税前收入——GAAP
  
$
866
  
$
761
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
2
    
(1)
 
投资按市值计价2
    
11
    
                     (40)
非公认会计准则调整总额
    
                       13
    
                     (41)
所得税前调整后收入
  
$
879
  
$
720
               
调整后的税前利润率
    
72%
    
71%

9

     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2024
  
2023
     
（单位：百万）
普通股股东可获得的调整后净收益1
      
可供普通股股东使用的净收益——GAAP
$
175
  
$
148
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
0
    
0
 
投资按市值计价2
    
3
    
(10)
 
上述调整的所得税影响3
    
(1)
    
                         2
非公认会计准则调整总额
    
                         2
    
                       (8)
普通股股东可获得的调整后净收益
$
177
  
$
140
               
注：由于四舍五入，金额相加可能与之不符。
            


     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2024
  
2023
     
（以美元计）
调整后的摊薄后每股1
            
摊薄后每股收益-GAAP
  
$
1.61
  
$
1.42
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
0.00
    
(0.00)
 
投资按市值计价2
    
0.03
    
(0.09)
 
上述调整的所得税影响3
    
(0.01)
    
0.02
非公认会计准则调整总额
    
0.02
    
(0.07)
调整后的摊薄后每股
  
$
1.64
  
$
1.35
               
摊薄后的加权平均已发行普通股
108,149,440
    
104,042,571
               
注：由于四舍五入，金额相加可能与之不符。
            


10

注：以下解释中的 “GAAP” 一词是指美国公认的会计原则。
1 调整后的净收入、调整后的所得税前收入、普通股股东的调整后净收入和调整后的 摊薄后每股收益（“EPS”）是非公认会计准则财务指标。
•
我们将调整后的净收入定义为调整后的净收入，以消除我们的货币多元化策略和按市值计价的净收益（亏损）对投资的影响2.
•
我们将调整后的所得税前收入定义为调整后的所得税前收入，以消除我们的货币多元化策略 和按市值计价的净收益（亏损）对投资的影响。
•
我们将普通股股东可获得的调整后净收益定义为普通股股东可获得的净收益，这些收入经过调整以消除我们的货币多元化战略中归因于IBG, Inc.的税后 影响以及我们的按市值计价的投资净收益（亏损）。
•
我们将调整后的摊薄后每股收益定义为调整后的普通股股东可用净收入除以该期间摊薄后的加权平均已发行股数 。
管理层认为，这些非公认会计准则项目是衡量我们财务业绩的重要指标，因为它们不包括某些可能无法表明 我们的核心经营业绩和业务前景的项目，可能有助于投资者和分析师评估业务的经营业绩，促进将本期业绩与前期和 未来时期的业绩进行有意义的比较。我们的货币多元化策略和按市值计价的投资被排除在外，因为管理层认为它们并不能表明我们的基本核心业务业绩。调整后的净收入、所得税前调整后收入 、普通股股东可获得的调整后净收入和调整后的摊薄每股收益应作为GAAP净收入、所得税前收入、归属于普通 股东的净收入和摊薄后每股收益的补充，而不是替代这些收入。

2投资按市值计价是指投资于不符合股权 法会计的股票证券投资的净收益（亏损），通常持有至到期的美国政府和市政证券投资组合，以及某些其他投资，包括公司从 客户手中收购的与保证金贷款损失相关的股票证券。

3 所得税影响是使用适用于公司的法定所得税税率估算的。


11