美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

2024 年 1 月 4 日

报告日期（最早报告事件的日期）

有氧诊断控股有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括 区号：(855) 266-9991

（如果自上次 报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》（17 CFR §230.405）第 405 条或 1934 年《证券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》（17 CFR §230.405）第 405 条或 1934 年《证券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐ 

2024年1月4日， Cardio Diagnostics Holdings, Inc.（“公司”）和Yorkville Advisors Global, Ltd.（“约克维尔”）终止了经双方同意的自2023年3月8日起生效的经双方同意的证券购买协议（“证券购买 协议”）。根据证券购买协议， 公司同意向约克维尔发行和出售本金不超过1,120万美元的可转换债券（“可转换债券”），这些债券可转换为面值0.00001美元的公司普通股（折算后为 “转换 股”），但须遵守其中规定的条款和条件。正如先前报道的那样，2023年3月8日，公司在签署 证券购买协议后，以450万美元的收购价向约克维尔发行并出售了本金为500万美元的可转换债券 （“第一张可转换债券”）。根据证券购买协议， 双方进一步同意，在满足或豁免某些特定条件后，公司将向约克维尔发行并出售本金为620万美元的第二张可转换债券（“第二张可转换债券”） ，收购价为558万美元（“第二张可转换债券”） 。第一张可转换债券已全部偿还，自2024年1月 4日起，公司的发行和出售义务以及约克维尔购买第二期可转换债券 的义务已终止。在终止时，没有未偿还的借款、预先通知或 根据证券购买协议发行的普通股。此外，公司或约克维尔没有就 终止证券购买协议支付任何费用。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。