美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

豁免招标通知

根据第 14a-103 条

注册人姓名：RTX Corporation

依赖豁免的人员姓名：圣母学校修女会 合作投资基金

依赖豁免的人的地址：社会 正义投资者倡导者，40 S Fullerton

新泽西州蒙特克莱尔大道 07042

书面材料是根据证券下颁布的 第 14a-6 (g) (1) 条提交的

1934 年的《交换法》。 本规则的条款不要求该申报人提交，但是

出于公开披露和考虑 这些重要问题的利益而自愿作出的。

支持者敦促你投票支持提案7：股东提案 ，即在2024年5月2日的RTX年度股东大会上发布人权影响评估报告。^*

支持者参与的理由

该提案的支持者，圣母院学校修女会合作社 投资基金（SSND）是一家天主教机构投资者，其成员为促进正义 与和平奉献了自己的生命和使命。SSND及其具有社会责任感的投资顾问——投资者社会正义倡导者组织坚信，通过 与投资组合公司的合作，他们可以进一步调整资源，以履行支持系统性变革的使命。支持者 断言，公司和投资者在道义上有明确的责任承认国防工业在战争和冲突中持续损害人权方面所起的直接作用，所有行为者都必须为适当的补救措施做出贡献。国防部门对人权 的最严重影响是无法弥补的，会导致生命损失。因此，支持者向RTX股东提交了这份由强有力的法律和财务风险论据支持的豁免申请 ，邀请他们深入研究其人权责任背景下的商业模式，从而提高领导力和愿景，减少公司造成死亡和破坏的业务活动 ，而RTX的目的可能是为更积极的社会愿景做出贡献。

* 我们还对捷联的豁免申请做出了回应， ，该提案敦促股东对第7号提案（https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/2016320/000119380524000425/e619393_px14a6g-rtx.htm）投反对票。 我们的回复可以在本豁免招标的附录A中找到。

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人权影响评估（HRIA）的背景

HRIA 是一种标准化工具，可帮助公司履行《联合国工商业与人权指导原则》(UNGP) 下的人权 责任。人权影响评估帮助公司识别、理解、评估 和应对公司运营对人权的不利影响。HRIA的调查结果使投资者能够评估公司的人权 尽职调查方法，并评估公司在一段时间内的进展。¹ 健全的人权影响评估流程可增强利益相关者的参与，可以建立信任，并有助于权利持有人获得补救。RTX 的 当前报告缺乏独立分析，未能确定其最突出的风险，并且与 UNGP 不一致。其他与美国政府签订合同的上市 公司已经承诺或公布了人权影响评估的结果，包括微软² 和 Verizon。³

支持该提案是有道理的，也符合股东的最大利益，因为：

1。RTX 因使用其武器和国防技术而造成的 实际和潜在的人权影响非常严重，需要专门的人权影响评估。

RTX 是全球第二大国防公司，其业务 与各种武器和军事技术有关。就其业务性质而言，RTX面临严重侵犯人权的风险，应进行人权影响评估，以确保履行其人权责任。UNGP构成 全球权威框架，概述了国家和公司在人权方面的作用和责任，并指出 “尊重人权的责任是所有工商企业无论在哪里开展业务的预期行为的全球标准。”随着时间的推移，著名的人权组织和新闻媒体记录了对 平民滥用RTX武器的记录。⁴国际特赦组织发布的一份2019年报告 发现，RTX以及国防工业的其他公司未能履行其根据UNGP承担的人权责任 。⁵

RTX 的业务对生命权、自由和人身安全、隐私、非歧视以及和平集会和结社权 构成实际和潜在的风险。该公司在2022年因首席执行官格雷戈里·海斯的言论而面临审查 ，该言论似乎将俄罗斯和乌克兰的毁灭性冲突描述为增长机会。⁶ 在过去几年中，RTX向参与武装冲突、有侵犯人权 行为记录或面临腐败和脆弱风险的多个国家出口了军用物资。例如，RTX是沙特阿拉伯的主要武器供应商，在2015年至2020年期间，向沙特/阿联酋领导的联盟出售了超过50亿美元的武器。⁷ 在整个冲突期间发生了严重的侵犯人权行为，包括战争罪，⁸ 和 RTX 被指定为向沙特阿拉伯/阿联酋领导的联盟提供武器和服务的不可或缺的公司。⁹

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2。仅仅遵守美国法律并不能履行 RTX 的 人权责任。未能对公司的人权影响进行有意义的评估可能会使RTX面临重大风险， 包括负面的法律、财务和声誉风险。

正如最近的一份联合国说明中所重申的那样，RTX 尊重人权的责任与美国政府保护人权的责任是分开的， 截然不同。¹⁰ RTX 的反对声明断言其国际销售受联邦政府监管，联邦政府代表公司评估人权 风险。RTX 荒谬地声称进行 HRIA 将 “对我们为 政府客户提供服务的能力产生负面影响”，并推迟对美国政府承担任何与负面人权影响有关的问责。这种叙述 明显忽略了国防承包商与政府之间的共生关系。联合国将这种关系描述为 “模糊了国家和武器部门的界限，这可能导致各国批准武器出口，尽管存在真正的人权风险 ，应该可以防止这些风险。”¹¹ 鉴于其重要的游说活动，声称RTX只听从美国政府的领导是误导性的。据报道，仅在2023年，该公司 就花费了超过1100万美元进行游说。¹² 五角大楼与主要国防承包商之间的 “旋转门” 也表明了政府和私营部门在影响美国外交政策议程方面的作用 之间的模糊界限。虽然 RTX 的商业模式依赖于美国 政府合同并受行政部门监管，但遵守这些法律并不能阻止公司造成、促成 或与侵犯人权行为直接相关。

独立人权组织已经明确阐述了国防公司在武器转让之前、期间和之后可以采取的一系列措施，以应对潜在的人权风险。 国际特赦组织列出了其中一些内容，包括 “根据人权基准审查客户过去的表现； 将遵守国际人权法的高期望纳入合同；对客户表现进行持续监测和定期审计 ；以及利用杠杆影响客户的行为，包括在风险无法充分缓解的情况下暂停甚至终止业务 关系。”¹³ 作为世界上最大的国防承包商之一，生产在战争中设计和使用的武器和技术， 应 在合同投标之前和持续的基础上制定自己的强有力的人权风险评估流程。RTX 没有 义务竞标其认为与其人权承诺不一致的合同，并且该公司可以积极定位 其商业模式，减少对高风险产品和服务销售以及在受冲突影响地区开展业务的依赖。

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RTX 的业务还与有争议的武器 有关，根据国际法，这些武器是非法的，对公司及其投资者构成法律、声誉和监管风险。该公司 与超过20亿美元的核武器相关合同有关。¹⁴ 俄罗斯入侵乌克兰和核威胁使我们的世界面临比冷战时期更高的核爆炸风险。¹⁵ 《禁止核武器条约》（TPNW）于2021年1月生效，明确禁止发展、试验、 生产、制造和储存核武器或其他核爆炸装置，也禁止为这些违禁行为提供任何援助。¹⁶目前，TPNW 有93个签署国 ，70个国家批准或加入了该条约。¹⁷ 公司可能还需要证明它们没有在已批准 条约的司法管辖区进行违禁活动，这可能是一项代价高昂的努力。除此之外，TPNW还是制定反对 核武器规范的重要里程碑，可以影响非缔约国的行为，其他武器禁令条约就是明证。例如，自 《集束弹药公约》（CCM）于2010年生效和1999年《禁雷条约》（MBT）生效以来，缔约国和非缔约国之间违禁的 武器的生产几乎已经停止。¹⁸ 自 条约生效以来，德事隆和Orbital ATK等公司已停止在美国生产集束弹药，美国不是CMM的缔约国。¹⁹在该条约生效后，像埃及这样的非MBT缔约方的国家 采取了明确的禁止生产地雷的政策。²⁰ 《TPNW》激发了金融机构积极退出与核武器生产商的财务关系，其中包括ABP，后者 于2018年1月宣布终止所有融资关系，²¹ 和比利时联合银行集团，他们在新文书于2021年1月生效时宣布遵守该文书的所有条款。²² 尽管美国尚未签署TPNW，但随着金融机构终止与RTX等参与核武器行业的公司的关系 的压力越来越大，RTX仍面临风险。90多家金融机构似乎已停止向核武器行业提供资金活动，近60家金融机构已采取政策禁止向 核武器行业贷款。²³针对大型基金、宗教机构和大学的越来越大的撤资 压力限制了潜在股东的数量，并可能对 RTX 的资本获取产生负面影响。

3.该公司的现有政策和做法没有回应 提案要求进行人权影响评估，以解决因最终使用高风险产品和服务（ ）（包括在受冲突影响的地区）而产生的不利人权影响。

RTX 的人权声明和 公司反对声明中引用的其他政策没有回应提案的要求，原因如下：

结论

支持者鼓励所有RTX股东支持提案7： 股东关于发布人权影响评估报告的提案。

欲了解更多信息，请通过电子邮件： aacosta@iasj.org 或电话：973-509-8800 与：投资者社会正义倡导者组织项目主任 兼巴黎圣母院学校修女会合作投资基金代表亚伦·阿科斯塔。

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附录 A

对捷联免征集的回应

投资者社会正义倡导者（IASJ）代表支持者， 作为其社会责任投资顾问，并支持提案的起草和提交。IASJ由参与鼓励企业离开种族隔离的南非运动的天主教会于 1975年创立。几十年来，IASJ 附属机构多次向大型跨国公司提交股东决议，要求管理层在废除种族隔离之前停止在南非的业务 。这些努力以及其他股东的类似努力在结束南非种族隔离制度方面发挥了关键作用 。我们的组织仍然致力于打击种族隔离及其相关的侵犯人权 权利的行为，这些行为不仅在道德上令人震惊，而且还使像RTX这样的公司面临重大的物质风险。

通过将最高的诚信标准和对 所有人的固有尊严的信念归于此，IASJ认为自己在道义上有义务大声疾呼侵犯人权的行为，无论这样做是否在政治上不利。该提案认为，以色列维持种族隔离制度，对这一立场已达成广泛共识，如下文各节所述。在这种种族隔离制度下，巴勒斯坦人民遭受的有据可查的长期苦难令人震惊，在我们看来，笼统的国防主张是不能为之辩解的。同样，IASJ谴责哈马斯在2023年10月7日袭击以色列平民期间的 暴力行为，以及以色列对巴勒斯坦平民的袭击。²⁴

我们很遗憾地看到 JLens 提交了对股东提案的异议 的豁免申请。尽管捷联的豁免请求未能为股东为何要对该提案投反对票 提出任何商业理由，但我们仍然认为有必要捍卫我们在此事上的诚信。

论点

我们认为 JLens 的豁免申请是错误的，原因如下 ：

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1。JLens未能依赖国际 法律对种族隔离的定义，因此试图在没有提及得到广泛支持的明确定义的情况下破坏该提案。

JLens的豁免招标指出”[u]根据国际 法，种族隔离罪要求存在一种由一个种族群体对另一个种族群体实行的统治制度，其动机是极端的种族 敌意，是为了种族歧视而建立的。”种族隔离的这一定义在更广泛的国际法律框架中找不到。联合国《种族隔离公约》和《罗马规约》提供了广泛接受的种族隔离定义。²⁵ 国际刑法、国际人权法和国际公法禁止种族隔离。²⁶ 越来越多的共识是，种族隔离的危害人类罪现已成为习惯国际法的一部分，至少有 166 个国家批准了这两项条约中的至少一项。²⁷

在豁免申请中，JLens抨击了支持者的说法 ，即以色列维持种族隔离制度，但没有提供一个被广泛接受的种族隔离定义来为这一说法辩护。相比之下， 支持者的断言是基于受人尊敬的人权组织的报告，这些组织对种族隔离的危害人类罪及其对以色列政府的适用进行了仔细的法律分析 。由于未能准确地将 种族隔离罪定义或分析 作为国际法规定的危害人类罪，JLens关于该提案的主张 “令人反感” 或 “明显虚假” 的说法似乎源于言论，而不是国际法。此外， JLens 错误地描述了提案的措辞，指责支持者将以色列标记为 “种族隔离国家”。支持者 同意人权观察社的观点，即 “种族隔离国家” 一词是 “国际法中没有定义的概念”，因此， 在提案中避免了这样的措辞。²⁸

2。与JLens断言该提案的 种族隔离主张 “显然是错误的” 相反，事实上，以色列维持了种族隔离制度，这种立场是有充分根据的，并被广泛接受 。

该提案的立场得到了广泛支持，即 以色列维持种族隔离制度。这一立场得到了世界上两个最杰出和最负盛名的国际 非政府组织——国际特赦组织和人权观察社以及著名的以色列人权非政府组织B'Tselem的支持。

2021年，人权观察社在进行了全面的法律分析后，成为第一个将以色列的 政策和行动归类为种族隔离危害人类罪的主要国际非政府组织。²⁹ HRW 解释说，“以色列对巴勒斯坦人根深蒂固的歧视性规则” 导致了一系列不人道的行为， 包括没收土地、拒发相当于强制转移的建筑许可、剥夺居住权以及暂停 基本公民权利，其中许多行为 “没有合法的安全理由”。³⁰ 同样，国际特赦组织在其2022年报告中得出结论，以色列对 巴勒斯坦人实施了 “压迫和统治制度”，旨在 “压迫和统治巴勒斯坦人民”。³¹ 报告得出结论，当这样的制度存在时，以色列犯下了种族隔离的国际罪行。³²

以色列著名的人权非政府组织同样得出结论，以色列 维持了种族隔离制度。根据B'Tselem的说法，以 “推进和维持一个群体——犹太人——对另一个群体——巴勒斯坦人的 霸权” 为前提的以色列政权是一个种族隔离政权。³³ 以类似的方式，另一个以色列非政府组织耶什·丁在2020年得出结论，种族隔离罪正在西岸犯下。³⁴

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许多著名的领导人、人权专家和学者还 将以色列的政策和行动描述为种族隔离。例如，前联合国1967年以来巴勒斯坦被占领土人权状况特别报告员 和前联合国秘书长潘基文都得出结论， 巴勒斯坦被占领土的局势可能构成种族隔离。³⁵ 同样，著名的南非人权活动家、诺贝尔和平奖获得者戴斯蒙德·图图大主教亲身经历了南非 种族隔离，他尖锐地表示，以色列建立并维持了种族隔离制度。³⁶ 前以色列官员还得出结论，以色列维持种族隔离制度，包括以色列前司法部长迈克尔·本亚尔；³⁷ 以色列摩萨德情报机构前负责人塔米尔·帕尔多；³⁸ 和前以色列陆军北方司令部首长阿米拉姆·莱文。³⁹ 最近，即2023年，将近3,000名学者、神职人员和其他公众人物（其中许多是犹太人和巴勒斯坦人）签署了一封信， 批评以色列执行种族隔离制度。⁴⁰

总之，信誉良好的组织、 联合国领导人和犹太知名人士广泛支持以色列维持种族隔离制度的立场。即使 JLens 在这个问题上持有不同的 观点，但合理且被广泛接受的相反立场的存在也破坏了 JLens 的说法，即 该提案在种族隔离问题上的立场 “明显” 或 “极其糟糕” 是错误的。

3.JLens将对以色列政府 政策和做法的批评等同于反犹太主义，这是对该术语的滥用。

反犹太主义是一种严重的威胁，危及全球犹太人的人权。在美国和世界各地，针对犹太社区的仇恨犯罪事件不断增加，值得严重关注 并加强保护。但是，将批评以色列政府的政策和做法等同于反犹太主义，是对该术语的滥用。⁴¹

JLens支持其主张，即该提案可以鼓励 反犹太主义，它指出 “声称以色列的存在是一种种族主义行为，是一种反犹太主义”， 该提案没有提出，甚至没有暗示这种说法。此外，JLens引用的国际大屠杀纪念联盟 反犹太主义工作定义的运动被犹太团体批评为 “refram” 破坏了 打击反犹太主义的斗争[ing]合理地批评有据可查的以色列针对巴勒斯坦人的国家暴力 是反犹太偏见，因此， []沉默[ing]以色列国和犹太复国主义的批评者。”⁴²

4。JLens断言该提案包含旨在剥夺以色列生存权合法性的信息 ，但没有指出提案中的任何此类措辞，也没有将支持者 的动机毫无根据地归咎于支持者 。

该提案侧重于RTX的人权责任， 以向以色列出售武器为例，说明RTX可能对使用其武器杀害平民负责，这违反了国际法 。尽管该提案指出以色列维持种族隔离制度，但它并不试图剥夺以色列的 生存权的合法性，甚至不暗示这种立场。JLens认为，在提案中仅引用国际特赦组织和马萨诸塞州 和平行动就等同于试图剥夺以色列的生存权的合法性，这种说法是站不住脚的，也是不合逻辑的。此外，JLens 用了整整一节来抨击该提案，认为该提案旨在剥夺以色列的生存权，但依靠美国 朋友服务委员会（AFSC）BDS的支持来为其主张辩护。该提案既未提及AFSC，也未宣布或暗示 对BDS的任何立场，因此该主张变得无关紧要。JLens没有将反对意见建立在提案中强调的事实和优点上，而是以牺牲投资者 的担忧为代价推进其议程的政治谈话要点和言论。他们这样做是攻击支持者的声誉和道德品格，企图诽谤他们的信誉， 而不是解决提案中与 RTX 有关的人权问题。

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结论

出于上述原因，我们恭敬地不同意 JLens 对提案和支持者的 错误描述。除了我们在捷联的论点中指出的缺陷外， 我们还认为，他们的豁免申请将股东的注意力从提案旨在解决的问题上移开：RTX在UNGP（现行国际框架）下的 人权责任。与 JLens 一样，我们也相信 “单词 很重要”。通过错误地描述提案的措辞和动机，有时甚至捏造提案，我们认为 JLens 选择用其言论来破坏人权和股东权利。

尾注

¹ https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox/introduction-human-rights-impact-assessment

² https://www.openmic.org/news/2021/facing-investor-pressure-microsoft-agrees-to-publish-independent-human-rights-impact-assessment-including-review-of-surveillance-and-law-enforcement-contracts#:~:text=In%20response%20to%20shareholder%20requests,regard%20to%20law%20enforcement%2C%20immigration

³ https://www.verizon.com/about/investors/human-rights-impact-assessments

⁴ https://www.nytimes.com/2020/05/16/us/arms-deals-raytheon-yemen.html

⁵ https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

⁶ https://inthesetimes.com/article/ukraine-russia-raytheon-lockheed-martin-general-dynamics-weapons-industry

⁷ https://www.reuters.com/article/idUSBRE9B20R3/

⁸ https://www.amnesty.org/en/latest/news/2015/09/yemen-the-forgotten-war/

⁹ https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

¹⁰ https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

¹¹ https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

¹² https://www.opensecrets.org/orgs/rtx-corp/summary?id=D000072615

¹³ https://www.amnesty.org/en/documents/act30/0893/2019/en/

¹⁴ https://www.dontbankonthebomb.com/untenable-investments/

¹⁵ https://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

¹⁶ 《禁止核武器条约》的全文可查阅：http://undocs.org/A/CONF.229/2017/8

¹⁷ https://treaties.unoda.org/t/tpnw

¹⁸ https://www.the-monitor.org/media/3047840/Cluster-Munition-Monitor-2019_online.pdf; https://www.the-monitor.org/media/3074086/Landmine-Monitor-2019-Report-Final.pdf

¹⁹ https://www.paxforpeace.nl/publications/allpublications/worldwide-investment-in-cluster-munitions-2018

²⁰ https://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2018/egypt/mine-ban-policy.aspx; https://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/united-states/mine-ban-policy.aspx

²¹ https://www.responsible-investor.com/abp-exits-tobacco-and-nuclear-weapons-after-changes-in-society-at-an-intern/

²² https://www.kbc.com/content/dam/kbccom/doc/newsroom/pressreleases/2021/20210122_PB_VNverdrag_Kernwapens_ENG.pdf?fbclid=IwAR310l3vmdVLa9ROnhlS-MEjBCScdWmqpMURs-WIZgXYmtQ98RREqNAdr60

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²³ https://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

²⁴ https://iasj.org/statement-on-the-israel-hamas-conflict-international-humanitarian-law-and-investor-responsibility/

²⁵ https://www.un.org/en/genocideprevention/documents/atrocity-crimes/Doc.10_International%20Convention%20on%20the%20Suppression%20and%20Punishment%20of%20the%20Crime%20of%20Apartheid.pdf; https://www.icc-cpi.int/sites/default/files/RS-Eng.pdf

²⁶ https://www.hrw.org/news/2021/07/09/human-rights-watch-responds-reflections-apartheid-and-persecution-international-law

²⁷ https://www.justsecurity.org/93403/the-implications-of-an-icj-finding-that-israel-is-committing-the-crime-against-humanity-of-apartheid/

²⁸ https://www.hrw.org/report/2021/04/27/threshold-crossed/israeli-authorities-and-crimes-apartheid-and-persecution

²⁹ https://www.hrw.org/report/2021/04/27/threshold-crossed/israeli-authorities-and-crimes-apartheid-and-persecution

³⁰ https://www.hrw.org/report/2021/04/27/threshold-crossed/israeli-authorities-and-crimes-apartheid-and-persecution

³¹ https://www.amnesty.org/en/documents/mde15/5141/2022/en/

³² https://www.amnesty.org/en/documents/mde15/5141/2022/en/

³³ https://www.btselem.org/apartheid

³⁴ https://www.yesh-din.org/en/the-occupation-of-the-west-bank-and-the-crime-of-apartheid-legal-opinion/

³⁵ 联合国文件 A/HRC/49/87 https://documents.un.org/doc/undoc/gen/g22/448/72/pdf/g2244872.pdf?token=uj1YXfW4QzYPT7smoF&fe=true; https://apnews.com/article/israel-palestinians-occupation-apartheid-ce1c50774eda9325ee89f97029ae6186

³⁶ https://www.huffpost.com/entry/presbyterian-general-assembly_b_5499395

³⁷ https://www.thejournal.ie/readme/israel-apartheid-5678541-Feb2022/

³⁸ https://apnews.com/article/israel-apartheid-palestinians-occupation-c8137c9e7f33c2cba7b0b5ac7fa8d115

³⁹ https://www.haaretz.com/israel-news/2023-08-13/ty-article/ex-israeli-general-says-army-partaking-in-west-bank-war-crimes-invokes-nazi-germany/00000189-ee00-d9cf-a7eb-ff2b12bf0000

⁴⁰ https://sites.google.com/view/israel-elephant-in-the-room/petitions/aug-23-elephant-in-the-room?authuser=0

⁴¹ https://www.jstor.org/stable/48561468

⁴² https://diasporaalliance.co/wp-content/uploads/2023/11/IHRA-Explainer-and-Messaging.pdf

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