美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 14A
(第 14a-101 条)
委托书中要求的信息
附表 14A 信息
根据第 14 (a) 条提出的委托声明
1934 年《证券交易法》
(修正号)
由注册人提交 ☑ | 由注册人以外的一方提交 ☐ |
选中相应的复选框: | |
☑ | 初步委托书 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
☐ | 最终委托书 |
☐ | 权威附加材料 |
☐ | 根据 §240.14a-12 征集材料 |
阿切尔航空公司
(其章程中规定的注册人姓名) |
(如果不是 注册人,则提交委托书的人员姓名) |
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
☑ | 无需付费。 |
☐ | 事先用初步材料支付的费用。 |
☐ | 根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和0-11的规定,费用在第25 (b) 项要求的附录表上计算。 |
2024 年 4 月 15 日 的初步委托书
有待完成
年度股东大会通知
时间和日期 | 太平洋时间 2024 年 6 月 21 日星期五下午 12:00 |
地方 | 诚邀您参加Archer Aviation Inc. 2024年年度股东大会,该会议将在www.VirtualShareoldermeeting.com/ACHR2024上虚拟举行 。我们认为,虚拟股东会议为希望参加的人提供了更多的机会,因此,我们选择了这种形式而不是面对面的会议。这种方法 还降低了成本,符合我们更广泛的可持续发展目标。您将无法亲自参加年会。 |
业务项目
1. | 选举Archer Aviation Inc. 的某些董事,每位董事的任期为三年,在2027年 股东年会上届满,直到该董事的继任者正式选出并获得资格为止。 |
2. | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财年 财年的独立注册会计师事务所。 |
3. | 在不具约束力的咨询基础上,批准我们指定执行官的薪酬。 |
4. | 在不具约束力的咨询基础上,选择未来是否应每隔一年、两年或三年就我们的指定高管 官员的薪酬进行一次咨询投票。 |
5. | 批准对我们的经修订和重述的公司注册证书的修正案,以限制特拉华州通用公司法允许的公司某些高管 的责任。 |
6. | 处理在年会或其任何休会或延期之前适当处理其他事务。 |
记录日期 | 只有在2024年4月22日星期一营业结束时登记在册的股东才有权获得年会及其任何 续会的通知,并出席和投票。 |
代理投票 | 您拥有的每股A类普通股代表一票,您拥有的每股B类普通股代表十张选票。如对您的 股票所有权有任何疑问,您应联系您的经纪人,或者,如果您不通过经纪人持有股票,则可以通过我们的过户代理大陆股票转让与信托公司通过其网站 https://continentalstock.com、致电 (212) 509-4000 或发送电子邮件至 cstmail@continentalstock.com 联系我们。legal@archer.com |
本年会通知、委托声明和 委托书将在当天或前后分发和提供 [ ], 2024.
无论您是否计划参加 年会,我们都鼓励您通过互联网或电话投票和提交代理人,或者申请并尽快通过邮寄方式提交经签名和注明日期的代理卡,以便您的股票可以派代表出席会议。
根据董事会的命令,
埃里克·伦特尔
总法律顾问兼秘书
2024 年委托声明 | 2 |
目录
代理摘要 | 5 |
有关征集和投票的信息 | 10 |
代理材料的互联网可用性 | 10 |
有关会议的一般信息 | 10 |
公司治理 | 16 |
提名程序和董事资格 | 24 |
第 1 号提案-选举某些董事 | 26 |
第 2 号提案-批准 独立注册会计师事务所的任命 | 37 |
第 3 号提案-关于我们指定执行官的 薪酬的咨询投票 | 39 |
第4号提案——关于未来就我们指定执行官薪酬进行咨询投票的频率 的咨询投票 | 40 |
第 5 号提案-批准对我们 经修订和重述的公司注册证书的修正案 | 41 |
审计委员会的报告 | 42 |
执行官员 | 43 |
某些受益所有人 和管理层的安全所有权 | 45 |
高管薪酬 | 47 |
薪酬与绩效 | 52 |
股权补偿计划信息 | 56 |
某些关系和关联方 交易 | 57 |
附加信息 | 60 |
其他事项 | 61 |
附录 A-1:经修订和重述的公司注册证书 | A-1 |
附录 A-2:经修订和 重述的公司注册证书的标记副本 | A-2 |
2024 年委托声明 | 3 |
关于前瞻性陈述的特别说明:
本委托陈述包括前瞻性陈述,前瞻性陈述是非 历史事实陈述和现在时陈述的陈述。这些声明包括但不限于有关我们未来业绩和市场机会的声明;我们的业务战略和计划;飞机业绩;我们打算设计、开发、测试、认证、制造和商业化eVTOL飞机的 速度;Archer的业务计划在国际上部署;以及我们计划制造能力的产量。 前瞻性陈述基于各种估计和假设,以及我们截至本文发布之日已知的信息,并受风险和不确定性的影响。因此,由于各种 因素,实际结果可能存在重大差异,包括:我们业务的早期性质以及我们过去和预计的未来损失;我们设计、开发、认证、制造和商业化我们的飞机和UAM生态系统的能力;我们目前的飞机订单依赖有限数量的 客户,这些订单受条件、进一步谈判和就某些实质条款达成共同协议的约束,以及客户的风险可能会取消这些订单;我们生成预期订单的能力 来自客户购买承诺的收入;我们维持有效内部控制体系的能力;我们的营销和增长战略的有效性,包括我们有效推销电动航空运输作为传统运输方式的 替代品的能力;我们在UAM和eVTOL行业竞争的能力;我们获得政府当局任何必要认证、许可、批准或授权的能力;我们 实现业务里程碑和推出产品的能力;服务开启预期的时间表;我们在飞机零部件方面对供应商的依赖;我们发展商业规模制造能力的能力;监管 要求和其他我们无法控制的阻碍电动飞机市场采用的障碍,例如无法获得和维护足够的垂直停机基础设施;我们雇用、培训和留住合格人员的能力;与我们在人口稠密的大都市区和监管严格的机场运营的UAM生态系统相关的风险 ;来自的宣传涉及电动飞机或锂离子电池的事故;工会活动对 员工队伍的影响;采购订单中的指数价格上涨条款造成的损失;与行业不断变化的法律法规相关的监管风险;宏观经济状况、通货膨胀、利率、美国 联邦政府可能关闭、战争和地缘政治冲突、自然灾害、传染病疫情和流行病的影响;我们对额外资本的需求和可用性;和网络安全风险。前瞻性陈述基于 各种估计和假设以及我们截至本文发布之日已知的信息,并受风险和不确定性的影响。
我们向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的文件中详细介绍了可能影响我们的财务业绩和 业务的其他风险和不确定性,包括我们最新的截至2023年12月31日的10-K表年度报告以及其他美国证券交易委员会文件,这些文件可在我们的 投资者关系网站investors.archer.com和美国证券交易委员会网站上查阅 www.sec.gov.
此处包含的所有前瞻性陈述均基于截至本文发布之日我们获得的信息,您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。前瞻性陈述中反映的事件和情况可能无法实现或发生。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的 预期是合理的,但我们无法保证未来的业绩、业绩或成就。除非法律要求,否则在本委托书发布之日之后,我们没有义务出于任何原因更新任何前瞻性陈述,也没有义务使这些陈述符合实际业绩或修订后的预期。不应过分依赖前瞻性陈述。
2024 年委托声明 | 4 |
代理摘要:
本摘要重点介绍了本委托书中其他地方包含的信息。此摘要 不包含您应考虑的所有信息,在投票之前,您应仔细阅读整份委托书。提供页面参考是为了帮助您在本委托声明中找到更多信息。
本委托书中提及的 (i) “我们”、“我们的”、“我们的”、“Archer” 和 “公司” 是指业务合并前的阿彻航空公司,以及业务合并结束后的Archer Aviation Inc.及其合并子公司;(ii) “股东” 是指我们 A 类普通股 和/或 B 类普通股的持有人,除非上下文需要否则。提及的 “Legacy Archer” 是指业务合并之前的Archer Aviation Inc.提及 “业务合并” 是指阿特拉斯·克雷斯特投资公司(“Atlas”)、Legacy Archer和Artemis Acquisition Sub Inc.、特拉华州的一家公司和阿特拉斯的直接全资子公司 (“Merger Sub”)于2021年2月10日签订并重述的 某些业务合并协议中设想的交易,Sub与并入 Legacy Archer,作为阿特拉斯的全资子公司,在合并后幸存下来。业务合并完成后,Legacy Archer更名为Archer Aviation Operating Corp.,Atlas更名为Archer Aviation Inc.,成为美国证券交易委员会的继任注册人。
会议信息:
你的投票很重要。请尽快提交您的代理人(有关投票说明,请参阅第 14 页上的 “投票说明; 代理投票”)。
会议日期 | 记录日期 | 会议时间 | 虚拟会议访问权限 |
2024年6月21日,星期五 | 2024 年 4 月 22 日,星期一 | 太平洋时间下午 12:00 | www.virtualShareholdermeeting.com/ACHR2024 使用您在《代理材料互联网可用性通知》或代理卡上提供的 16 位控制号码 |
投票方法:
您可以使用以下投票方法之一在虚拟会议之前投票:
通过互联网 | 拨打免费电话 | 邮件签名并注明日期的代理卡 |
www.proxyvote.com | 按照代理卡上显示的说明进行操作 | 如果你收到了纸质材料,请邮寄至:Vote Processing,c/o Broadridge Financial Solutions, Inc. 51 Mercedes Way,埃奇伍德,纽约 11717 |
2024 年委托声明 | 5 |
投票议程/投票事项:
提议 | 董事会 推荐 |
页面引用 | |
提案 1 | 选举本委托书中提名的董事 | 适用于所有被提名者 | 27 |
提案 2 |
批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立 注册会计师事务所
|
对于 | 38 |
提案 3 | 就我们指定执行官的薪酬进行咨询投票 | 对于 | 40 |
提案 4 | 就未来就我们指定执行官的薪酬 进行咨询投票的频率进行咨询投票 | 一年 | 41 |
提案 5 | 批准对我们经修订和重述的 公司注册证书的修订 | 对于 | 42 |
关于我们:
我们正在设计和开发电动垂直起降(“eVTOL”)飞机,用于 城市空中交通(“UAM”)网络。我们的 eVTOL 飞机专为安全、可持续和安静而设计。我们于 2022 年 11 月推出的量产飞机 “午夜” 是围绕我们专有的 12-tilt-6 飞机 配置设计的。这意味着它将 12 个螺旋桨安装在固定机翼上的 6 个吊杆上,所有 12 个螺旋桨在起飞和着陆时提供垂直升力,向前倾斜的 6 个螺旋桨在向前飞行期间向前倾斜以提供推进力 ,而机翼则像传统飞机一样提供空气动力学升力。
Midnight 专为搭载 4 名乘客和一名飞行员而设计,并针对大约 20 英里的背靠背短 距离旅行进行了优化,两次旅行之间的充电时间最短。我们正在努力向美国联邦航空管理局(“FAA”)认证《午夜》,以便我们能够尽快进入商业服务。2023 年 8 月,我们获得了美国联邦航空局为我们的第一架午夜飞机颁发的特别适航证书,并于 2023 年 10 月开始了飞行测试计划。
Midnight 的设计将我们认为的尖端电力推进技术 与最先进的飞机系统相结合,以提供 eVTOL 飞机的关键特性:
● | 安全。与 直升机相比,高冗余和简化的推进系统使飞机更加安全。 |
2024 年委托声明 | 6 |
● | 低噪音。由于其预期的巡航高度约为 2,000 英尺,因此午夜的设计使得到达地面的噪音 预计约为 45 A 加权分贝,大约是直升机噪音的 100 倍。 |
● | 可持续。午夜全是电动的,因此运行排放为零。 |
我们将继续努力优化我们的 eVTOL 飞机设计,以实现制造和 认证。开发满足我们业务需求的 eVTOL 飞机需要在飞机的各个方面进行大量的设计和开发工作。我们相信,通过汇集具有eVTOL、传统 商用航空航天以及电力推进背景的人才,我们组建了一支团队,帮助我们以有效的方式完成eVTOL飞机的设计、开发和认证,所有这些都是为了支持我们的最终目标 ,即尽可能高效地将我们的eVTOL飞机推向市场。
治理和董事会亮点:
我们致力于良好的公司治理,这加强了董事会的问责制,促进了股东的长期利益。以下是我们的治理和独立董事会惯例的一些要点:
– | 大多数董事是独立的(现任7名董事中有6名董事)。 |
– | 董事会领导结构,首席独立董事由我们 的多数独立董事任命。我们的首席独立董事拥有明确的权利和责任。 |
– | 所有董事会委员会均由独立董事组成。 |
– | 全面的风险监督实践,包括内部控制、网络安全、法律和监管事务、 薪酬和其他关键不断变化的领域。 |
– | 董事会专注于建立强大的环境、社会和治理(“ESG”)计划,该计划将由我们的提名和公司治理委员会监督。 |
– | 独立董事定期举行执行会议。 |
– | 董事之间保持开放的沟通和牢固的工作关系,并定期接触 管理层。 |
– | 对于董事直接或间接参与 公司的业务活动,董事会制定了关联方交易标准。 |
– | 禁止董事、高级管理人员和员工对Archer普通股进行套期保值和做空,除非在有限的情况下,禁止质押Archer普通股。 |
– | 我们已经通过并实施了一项强有力的薪酬追回政策,该政策适用于我们的执行官。 |
– | 每位董事都出席了其在 2023 年任职的董事会和委员会会议的至少 75%。 |
– | 我们的董事都不被视为 “过分了”。 |
– | 我们七位董事中有五位是多民族和/或女性,50% 的董事会和委员会 领导职位由女性担任。 |
薪酬理念和亮点:
我们努力设计我们的高管薪酬计划,以平衡吸引、激励、奖励和留住我们的执行官(包括我们的指定执行官)的目标与促进股东利益的目标。我们的高管薪酬政策和做法旨在确保我们的 薪酬计划与我们的短期和长期目标一致,包括:
– | 独立的薪酬委员会; |
– | 我们的薪酬委员会聘请了一位独立薪酬顾问; |
– | 年度高管薪酬审查; |
2024 年委托声明 | 7 |
– | 风险补偿; |
– | 基准设定; |
– | 多年归属要求; |
– | 绩效薪酬理念;以及 |
– | 控制安排的 “双重触发” 变化。 |
我们使用三个主要要素来构建截至2023年12月31日的财年(“2023财年”)执行官的年度薪酬,包括我们的指定执行官,使用三个主要要素:基本工资、年度现金奖励机会和股权奖励形式的长期激励薪酬机会。我们的主要 目标是协调执行官和股东的利益,并将薪酬与绩效挂钩。
2024 年委托声明 | 8 |
2024 年委托声明 | 9 |
2024 年 4 月 15 日的初步委托书
有待完成
弓箭手航空公司
西塔斯曼大道 190 号
加利福尼亚州圣何塞 95134
有关征集和投票的信息:
随附的委托书是代表Archer Aviation Inc. 董事会征集的,供我们在太平洋时间2024年6月21日星期五中午12点在www.VirtualSharealdermeeting.com/ACHR2024虚拟举行的2024年年度股东大会上使用,以及任何休会或延期。互联网 代理材料可用性通知和本年度会议委托书以及随附的委托书于4月左右首次在互联网上分发并提供给股东 [ ],2024。按照《代理材料互联网可用性通知》中的说明随本委托书一起提供 2023 财年年度报告。本委托书中对我们网站的引用不起超链接的作用,我们网站上包含的信息 无意纳入本委托声明。
代理材料的互联网可用性:
根据美国证券交易委员会的规定,我们使用互联网作为向股东提供代理 材料的主要手段。因此,大多数股东不会收到我们代理材料的纸质副本。相反,我们将向这些股东发送一份代理材料的互联网可用性通知,说明如何访问代理 材料,包括我们的委托声明和年度报告,以及通过互联网进行投票。《代理材料互联网可用性通知》还提供了有关股东在 选择的情况下如何获得我们代理材料的纸质副本的信息。我们认为,该规则可以提高代理分发过程的效率,降低成本,并有助于保护自然资源。
有关年会的一般信息:
年会的目的
您之所以收到此委托声明,是因为我们董事会正在征集您的代理人,让 在年会上根据本委托声明中描述的提案对您的股票进行投票。本委托声明包括根据美国证券交易委员会的规章制度我们需要向您提供的信息, 旨在帮助您对股票进行投票。
记录日期;法定人数
只有在2024年4月22日星期一(“记录日期”) 营业结束时,我们的A类普通股和B类普通股的登记持有人才有权在年会上投票。在记录日期营业结束时,我们有 [ ]A 类普通股的股票以及 [ ]已发行并有权投票的B类普通股 。在记录日营业结束时,我们的董事和执行官及其各自的关联公司实益拥有并有权投票 [ ]A 类普通股的股票以及 [ ]年会上 B 类 普通股的股份,或大约 [ ]记录日已发行和流通的所有类别普通股合并投票权的百分比。在年会之前的十天内,在我们位于加利福尼亚州圣何塞塔斯曼大道190号的总部 95134的正常工作时间内,任何股东都将出于与年会相关的任何目的提供一份有权在年会上投票的 股东的完整名单。
2024 年委托声明 | 10 |
截至记录日,有权在年会上投票的已发行普通股 大多数投票权的持有人必须出席年会才能举行年会和开展业务。这种存在称为法定人数。如果您出席年会并亲自投票,或者您已正确提交了委托书,则您的股票将被视为出席年会 。
投票权;必选投票
在年度会议上决定所有事项时,截至记录日营业结束, 每股A类普通股代表一票,每股B类普通股代表十票。我们没有董事选举的累积投票权。您可以投票表决截至记录日您拥有的所有股份, 包括 (i) 直接以您的名义作为登记股东持有的股份以及 (ii) 通过经纪商、银行、受托人或其他提名人以街道名义为您持有的股份。对于年会将要采取行动的事项,没有与 相关的异议者或评估权。
登记股东:以您的名义注册的股票。如果您的股票 在记录日直接以您的名义向我们的过户代理大陆股票转让与信托公司注册,则您被视为这些股票的登记股东。作为登记在册的股东,您可以在年度 会议上投票,也可以通过电话、互联网进行投票,或者,如果您索取或收到纸质代理材料,则可以通过填写并通过美国邮寄方式退回签名并注明日期的代理卡进行投票。
受益所有人:以经纪人或被提名人名义注册的股份。如果在记录日 ,您的股票存放在经纪公司、银行或其他被提名人的账户中,则您是以街道名义持有的股份的受益所有人。作为受益所有人,您有权指导您的被提名人如何对您账户中持有的股份进行投票,您的被提名人将提供投票说明供您指导其如何对您的股票进行投票。但是,就在 年会上投票而言,持有您股份的组织被视为登记在册的股东。由于您不是登记在册的股东,因此除非您申请并获得持有您股份的组织的有效代理人,赋予您在年会上对 股票进行投票的权利,否则您不得直接在年会上对股票进行投票。
每位董事将由出席并有权在 年会上投票的多数票选出。您可以投票 “支持所有被提名人”,“拒绝授予所有被提名人的权限”,或投票 “除了一位或多位被提名人之外的所有人”。如果在年会上出席或由代理人代表并在年会上投赞成票的票数超过 “反对” 该提案的票数,则将获得批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册 会计师事务所。 如果在年会上对该提案投的 “赞成” 票数超过 “反对” 该提案的票数,则将在不具约束力的咨询基础上,获得我们指定执行官的薪酬的批准。对于未来就我们指定执行官的薪酬进行咨询投票的频率进行不具约束力的咨询投票,股东 有四种选择。您可以投票支持每隔 “一年”、“两年” 或 “三年” 举行一次不具约束力的咨询投票,批准我们 指定执行官的薪酬,也可以投弃权票。在年会上获得股东最多选票的频率将被视为 我们股东的首选频率选项。如果我们的已发行A类普通股和B类普通股多数表决权的持有人在年会上对该提案投赞成票,则我们的经修订和重述的公司注册证书修正案的批准将获得批准,该修正案旨在限制某些高级管理人员的责任。
2024 年委托声明 | 11 |
我们的董事会对计划在年会上进行表决的每项提案 提出的建议
提议 | 董事会 推荐 | 页面 参考 | |
提案 1 | 选举本委托书中提名的董事 | 适用于所有被提名者 | 27 |
提案 2 | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的 独立注册会计师事务所 | 对于 | 38 |
提案 3 | 在不具约束力的咨询基础上,批准我们指定的 执行官的薪酬 | 对于 | 40 |
提案 4 | 在不具约束力的咨询基础上,批准未来就我们指定执行官的薪酬进行不具约束力的咨询投票的频率 | 一年 | 41 |
提案 5 | 批准对经修订和重述的 公司注册证书的修正案,以限制特拉华州通用公司法允许的某些高级管理人员的责任 | 对于 | 42 |
除了关于如此提名的董事的第 号提案外,我们的董事在任何有待采取行动的事项中均没有任何实质性利益。除了第3号提案、第4号提案和第5号提案外,我们的执行官对任何有待采取行动的事项都没有任何实质性利益。
弃权;保留选票;经纪人不投票
当出席年会的股票被标记为 “弃权” 时,就会出现弃权票。根据特拉华州 法律,弃权票被视为出席并有权投票,以确定是否达到法定人数。在年会上,根据特拉华州法律以及我们经修订和重述的公司注册证书以及经修订的 和重述的章程的条款,弃权票以及标有 “扣留权” 的代理人对第1号提案、第2号提案、第3号提案或第4号提案无效,与对 第5号提案投反对票具有同等效力。
当经纪人为受益所有人持有的股票因为 经纪人没有收到受益所有人的投票指示,也缺乏对股票进行投票的自由裁量权而未进行投票时,就会发生经纪人无票的情况。根据特拉华州法律,经纪人的无票被视为出席并有权投票,以确定是否达到 法定人数。但是,经纪人对实益拥有的股票进行投票的自由裁量权有限。尽管经纪人有权在没有受益所有人指示的情况下就 “常规” 事项对受益所有人持有的股份进行投票,除非此类股份的受益所有人指示,但经纪人无权就 “非常规” 事项对受益所有人持有的股份进行投票。在我们的年会上,只有2号提案被视为例行公事 ,经纪商有自由裁量权对根据2号提案实益拥有的股票进行投票。如果经纪商选择不投票支持或反对第2号提案,则其效果与弃权相同。在年会上提出的其他提案 属于非例行事项,因此经纪商未投票不被视为有权投票的股票,对第1号提案、第2号提案、第3号提案或第4号提案没有影响, 的效果与对第5号提案投反对票相同。因此,无论您是否计划参加年会,我们都鼓励您向经纪人提供投票指示。
2024 年委托声明 | 12 |
投票指令;代理人投票
通过互联网 | 拨打免费电话 | 邮件签名的代理卡 |
你可以通过虚拟会议网站投票——任何股东都可以访问www.virtualshareholdermeeting.com/ACHR2024参加 年会,股东可以在会议期间投票和提交问题。会议于太平洋时间中午 12:00 开始。请拥有您的 16 位控制号码才能参加 年会。有关如何通过互联网参加和参与的说明,包括如何出示股票所有权证明,已发布在www.proxyvote.com上。 | 您可以通过电话投票,为此,请按照您的《代理材料或代理卡互联网可用性通知》上显示的 说明进行投票。 | 您可以通过邮寄方式投票,如果您通过邮寄方式申请或收到纸质代理卡和投票 说明,只需在随附的代理卡上填写、签署并注明日期,然后立即将其放入提供的信封中退回,或者,如果信封缺失,请将填写好的代理卡邮寄给投票处理,c/o Broadridge Financial Solutions, Inc.,51 Mercedes Way, Edgewood, New York 11717。必须在年会之前收到填写完整、签名和注明日期的代理卡。 |
通过电话或互联网提交的选票必须在太平洋时间 2024 年 6 月 20 日星期四晚上 8:59 /{ br} 东部时间晚上 11:59 之前收到。如果您决定参加 年会,无论是通过电话、互联网提交代理委托书,还是通过邮寄方式提交代理人,都不会影响您亲自投票的权利。如果您不是登记在册的股东,请参阅您的被提名人提供的投票说明,指导您的被提名人如何对您的股票进行投票。你的投票很重要。无论您是否计划参加年度 会议,我们都敦促您通过代理人进行投票,以确保您的选票被计算在内。
所有代理将按照签名的代理卡上规定的说明进行投票。 如果您签署了实体代理卡并将其退回,但没有指示如何在年会上对特定提案进行表决,则您的股票将根据上述 董事会的建议进行投票。
如果您没有投票且以街道名义持有股票,并且您的经纪人没有 对您的股票进行投票的自由裁量权,则您的股票可能构成 “经纪人不投票”(如上所述),在确定批准提案所需的股票数量时将不计算在内。但是,为了确定年会的法定人数,经纪商的未投票将计入 。
如果您收到多张代理卡,这是因为您的股票以多个 个名称注册或注册在不同的账户中。为确保您的所有股票都经过投票,请按照每份《代理材料或代理卡互联网可用性通知》中的说明进行操作,并通过电话、互联网或邮件对每份《互联网 代理材料或代理卡可用性通知进行投票。如果您申请或收到了纸质代理材料,并且打算通过邮件投票,请填写、签署并退还您收到的每张代理卡,确保您的所有股票都经过投票。
我们强烈建议您按照上述说明在会议之前对股票进行投票, 即使您计划虚拟参加年会。
2024 年委托声明 | 13 |
代理的可撤销性
在 年会上行使代理权之前,登记在册的股东可以随时通过以下方式将其撤销:
– | 通过邮寄方式向我们的秘书提交书面通知,说明代理已被撤销; |
– | 签署并交付以后日期的委托书; |
– | 通过电话或互联网再次投票;或 |
– | 虚拟出席年会并在年会期间投票(尽管出席年会本身并不会撤销代理权)。 |
但是,请注意,如果您的股票由经纪商、银行或其他被提名人 记录在案,并且您希望撤销代理人,则必须联系该公司撤销先前的任何投票指示。
招揽代理人的费用
我们将支付征集代理人的费用,包括准备、组装、打印和邮寄本委托书、代理以及向股东提供的任何其他信息。在最初寄出招标材料后,我们和我们的代理人,包括董事、高级管理人员和其他员工,可以在没有额外的 薪酬的情况下,通过邮件、电子邮件、电话、传真、其他类似方式或亲自征集代理人。在最初邮寄招标材料后,我们将要求经纪人、托管人、被提名人和其他记录持有者 将招标材料的副本转发给他们持有股票的人,并请求授权行使代理权。在这种情况下,根据记录持有者的要求,我们将向此类持有者偿还其合理的 费用。如果您选择访问代理材料或通过互联网投票,则您应承担可能产生的任何互联网接入费用。
投票结果
投票结果将由为 年会任命的选举检查员制成表格并进行认证。初步投票结果将在年会上公布。最终结果将由选举检查员统计,并在年度 会议后的四个工作日内以8K表的最新报告形式提交给美国证券交易委员会。
参加年会
要参加虚拟会议,请访问www.virtualshareholdermeeting.com/ACHR2024,然后输入 代理卡上或代理材料附带说明上的 16 位控制号码。没有控制号码的受益股东可以通过登录其经纪商、经纪公司 公司、银行或其他被提名人的网站并选择股东通信邮箱链接到会议来获得会议访问权限。还应在您的经纪人、银行或其他被提名人提供的投票指示卡上提供指示。
作为年会的一部分,我们将举行现场问答环节,在此期间,我们打算 回答在会议期间提交的与年会表决事项相关的适当问题。如果你想在年会之前提交相关问题,请访问 www.virtualshareholdermeeting.com/ACHR2024,并按照代理材料或代理卡互联网可用性通知中的说明进行操作。如果您想在年会期间提交问题,请通过上段提供的链接登录虚拟会议平台 ,在 “提问” 字段中键入您的问题,然后单击 “提交”。我们的年会,包括问答环节,将根据 “行为准则” 进行, 将在我们的年会门户网站上公布。如果您的问题与年会业务有关并且根据 “行为规则” 在会议议程的相关部分正确提交,我们将努力在网络直播期间回复 您的问题,但时间有限。为了向所有股东提供访问权限,每位股东将仅限于两个问题,如果就同一主题提交了多个问题,我们可能会将这些问题合并为 单一答案,以避免重复。我们保留排除与年会主题提案无关或与 Archer 业务无关、贬损性或品味不佳的问题;与 未决诉讼或威胁诉讼有关的问题;个人申诉;或其他不恰当的问题(由年会秘书决定)的权利。只有经过验证的股东或代理持有人才能在门户网站上的指定 字段中提问。包括问答环节在内的年会网络直播重播将在虚拟会议平台上存档,直至2025年年度股东大会召开之日。
2024 年委托声明 | 14 |
如果我们在会议期间遇到技术问题(例如, 暂时或长时间停电),我们将决定是否可以立即重新召开会议(如果技术问题是暂时的),或者是否需要在晚些时候重新召开会议(如果技术问题持续更长时间)。在任何此类 情况下,我们将立即将决定通知股东。如果您在访问我们的会议时遇到技术问题或在会议期间提问,请联系虚拟会议 网站登录页面上注明的支持热线。
2024 年委托声明 | 15 |
公司治理:
我们坚定地致力于良好的公司治理实践。这些做法提供了一个 重要框架,董事会和管理层可以在该框架内实现战略目标,以造福股东。
董事的独立性
纽约证券交易所(“NYSE”)的上市规则通常要求上市公司董事会的多数 成员必须是独立的。此外,上市规则通常要求,我们的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每位成员都必须独立 ,但有规定的例外情况。
此外,审计委员会成员还必须满足经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第 10A-3条中规定的独立性标准。为了根据第10A-3条被视为独立,上市公司审计委员会成员除以审计委员会成员 的身份外,董事会或任何其他董事会委员会不得直接或间接接受上市公司或其任何子公司的任何咨询、咨询或其他补偿费用;也不得成为 上市公司或任何一方的关联人员其子公司。
我们的董事会对董事的独立性进行年度审查, 部分基于管理层和外部法律顾问对信息的审查。在最近的审查中,我们确定代表我们 七名董事中的六位的黛博拉·迪亚兹、弗雷德·迪亚兹、奥斯卡·穆诺兹、芭芭拉·皮拉尔斯基、玛丽亚·皮内利和迈克尔·斯佩拉西是 “独立董事”,他们是纽约证券交易所适用的规则、规章和上市标准以及美国证券交易委员会颁布的适用规则和条例所定义的 “独立董事”。我们还确定,我们的审计 委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会的所有成员都是独立的,符合美国证券交易委员会和纽约证券交易所对此类委员会的相关独立性要求。
董事会和委员会的自我评估
全年中,我们的董事会与 管理层和第三方顾问讨论公司治理惯例,以确保董事会及其委员会遵循最适合公司及其股东的做法。根据我们的提名和 公司治理委员会根据其章程中规定的委员会权限建议和监督的评估流程,董事会进行年度自我评估,包括对每个委员会和个别董事的贡献进行评估,以确定董事会及其委员会是否有效运作。年度自我评估结果由提名和公司治理委员会以及全体董事会审查和处理。
董事会领导结构
我们的公司治理准则为董事会提供了 灵活选择适当的董事会领导结构,具体取决于董事会认为在给定时间符合股东最大利益的内容。在确定领导结构时,董事会 会考虑许多因素,包括业务的具体需求以及符合股东最大利益的因素。我们目前没有董事会主席。Fred M. Diaz 是我们 董事会的独立成员,目前担任首席独立董事。虽然我们没有主席,但在我们任命主席之前,负责公司日常领导、管理、指导和绩效的首席执行官(“首席执行官”)主持 董事会会议。我们的首席独立董事负责协调独立董事的活动,包括:
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– | 主持首席执行官不在场的所有董事会会议 或者讨论董事会或首席执行官的业绩时 |
– | 充当独立董事与首席执行官之间的联络人; |
– | 酌情召集独立董事会议; |
– | 与首席执行官协商,规划和制定董事会会议的日程和议程; |
– | 可酌情与股东进行磋商和直接沟通;以及 |
– | 履行董事会可能委托的其他职能。 |
我们的董事会认为,通过这种领导结构、董事会的组成以及健全的公司治理政策和实践,可以有效地维持其独立性和对管理层的监督 。随着公司的成长和发展,我们的董事会将定期审查其领导结构和组成以及 政策和做法。董事会领导结构的变动在生效后不久即反映在我们网站上,并根据适用的监管要求进行披露。
独立董事的执行会议
为了鼓励和加强独立 董事之间的沟通,按照纽约证券交易所的要求,我们的独立董事每季度定期举行执行会议,会议由我们的首席独立董事迪亚兹先生主持,只有独立董事出席 。我们的董事会认为,执行会议可以促进独立董事之间公开和坦诚的沟通,这最终将提高我们整个董事会的效率。
我们董事会的委员会
我们的董事会已经成立了审计委员会、薪酬委员会以及 提名和公司治理委员会。董事在这些委员会任职,直到他们辞职、去世或直到我们董事会另行作出决定为止。下文 描述了每个委员会的组成和职责。
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每个委员会都有经董事会批准的书面章程。各委员会的 章程副本可免费向位于加利福尼亚州圣何塞市塔斯曼大道西190号的Archer Aviation Inc. 95134索取,收件人:Legal,或在我们的投资者关系网站investors.archer.com上,单击 “公司治理” 部分中的 “治理文件”。
审计委员会
我们的审计委员会由审计委员会主席皮内利女士以及 迪亚兹女士和迪亚兹先生组成。根据纽约证券交易所和美国证券交易委员会现行规章制度,我们审计委员会的每位成员都是独立的。根据现行纽约证券交易所上市标准的要求,我们审计委员会的每位成员都具备财务知识。我们的董事会 还确定,根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)颁布的S-K条例第407(d)(5)(ii)项的定义,皮内利女士是 “审计委员会财务专家”。这一指定 并未规定任何比我们审计委员会和董事会成员通常承担的更大的责任、义务或责任。我们的审计委员会负责,除其他外:
– | 在向公众发布之前,与管理层审查并讨论我们的季度和年度财务业绩、收益指导和收益新闻 稿; |
– | 甄选、任命、薪酬和监督独立注册会计师事务所的工作; |
– | 审查独立注册会计师事务所的资格、业绩和持续独立性; |
– | 与独立注册会计师事务所讨论审计的范围和结果,并与 管理层和该事务所一起审查我们的中期和年度财务业绩; |
– | 制定程序,以接收、保留和处理我们收到的有关会计、 内部会计控制或审计事项的投诉,以及我们的员工以保密和匿名方式提交有关可疑会计或审计事项的担忧; |
– | 监督我们的内部审计职能; |
– | 监督和考虑我们内部控制的有效性; |
– | 审查董事、执行官和员工行为准则的拟议豁免( 董事或执行官的豁免待董事会批准); |
– | 与管理层一起审查公司的重大风险,审查我们的风险评估和风险管理政策, 以及管理层为监控或缓解这些风险而采取的措施; |
– | 监督我们的风险评估和管理,包括与网络安全相关的风险和事件; |
– | 审查、批准或批准重要或以其他方式涉及披露 要求的关联方交易;以及 |
– | 批准或在允许的情况下预先批准由独立注册 公共会计师事务所提供的所有审计和非审计服务。 |
薪酬委员会
我们的薪酬委员会由担任薪酬 委员会主席的迪亚兹先生、穆诺兹先生和皮内利女士组成。根据纽约证券交易所和美国证券交易委员会现行规章制度,我们的薪酬委员会的每位成员都是独立的。根据《交易法》颁布的 第16b-3条的规定,该委员会的每位成员均为非雇员董事。我们的薪酬委员会负责,除其他外:
– | 审查和批准我们执行官的薪酬和任何补偿协议的条款; |
– | 审查非雇员董事的薪酬并向董事会提出建议; |
– | 审查和批准为薪酬评估目的选择我们的同行公司; |
– | 管理我们的股权激励薪酬计划; |
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– | 审查我们与薪酬相关的风险敞口和管理层的缓解措施; |
– | 审查高级管理职位(包括我们的首席执行官)的继任计划; |
– | 审查和批准激励性薪酬和 股权计划,或向董事会提出建议;以及 |
– | 确立我们的整体薪酬理念。 |
提名和公司治理委员会
我们的提名和公司治理委员会由提名和公司治理委员会主席 的迪亚兹女士以及皮拉尔斯基女士和斯佩拉西先生组成。根据纽约证券交易所和美国证券交易委员会现行规章制度,我们的提名和公司治理委员会的每位成员都是独立的。除其他外,我们的提名和 公司治理委员会负责:
– | 确定和推荐董事会成员候选人; |
– | 推荐董事在董事会委员会任职; |
– | 就某些公司治理事宜向董事会提供建议; |
– | 制定有关董事提名程序的政策,前提是委员会认为适宜制定 此类政策; |
– | 制定接收、保留和处理我们收到的有关违反 公司政策或法律的投诉的程序,包括我们的员工对任何可能违反公司政策或法律的行为保密和匿名提交担忧; |
– | 制定和监督与企业责任和可持续发展相关的任何计划,包括环境、 社会和公司治理事项以及相关的风险、控制和程序;以及 |
– | 监督我们董事会及其委员会的评估。 |
我们的董事会在风险监督中的作用
尽管我们董事会的委员会负责监督和审查与之特别相关的风险领域,但我们整个董事会都有责任监督风险管理流程。
我们董事会的每个委员会都会与主要管理人员和外部顾问的代表 会面,以监督与各自主要重点领域相关的风险,如下所述。我们认为,这种职责分工是应对我们所面临风险的有效方法,我们的董事会领导层 结构支持这种方法。审计委员会审查我们在所有业务领域的风险识别、管理和评估流程和政策,重点是我们的政策和其他与我们的投资、 现金管理和外汇管理有关的事项、重大财务风险敞口、我们的网络安全和其他信息安全政策与实践的充分性和有效性以及与信息安全有关的内部控制,以及 管理层为监测、减轻或以其他方式控制这些风险而采取的措施确定未来的风险。薪酬委员会审查与薪酬和人力资本相关的主要风险敞口,以及管理层 为监控或减轻此类风险敞口而采取的措施。它还评估了我们的薪酬政策和战略在实现性别薪酬平等、积极的社会影响和吸引多元化劳动力方面的有效性。提名和公司治理 委员会审查和评估与公司治理实践相关的风险,审查和评估与企业责任和可持续发展(包括 ESG)相关的业绩、风险、控制和程序,审查董事会的 独立性,审查和讨论董事会的领导结构和在风险监督中的作用。
我们的董事会还在 讨论、问答环节以及管理团队在每次董事会例会上的报告背景下审查战略、运营、合规和财务风险,在每次董事会例会上接收有关委员会所有重要活动的报告,并评估 重大交易的固有风险。我们董事会及其委员会的风险监督责任得到管理层委员会的支持。
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网络安全风险监督。保护我们的员工、供应商和 其他第三方的信息对我们很重要。我们对数据安全采取了某些物理、技术和管理控制措施。虽然我们公司的每个人都在管理这些风险中发挥作用,但监督责任由我们 董事会、审计委员会和管理层共同承担。我们的首席信息官每季度向审计委员会报告网络安全风险。此外,我们的管理团队在必要时向审计委员会通报有关 任何重大网络安全威胁或事件,以及任何影响可能较小的事件。关键绩效指标和安全指标与审计委员会共享,旨在衡量我们的 网络安全控制和风险管理工作、当前威胁格局和年度战略的有效性。我们与行业领先的外部供应商进行战略合作,进行网络安全评估,并定期进行渗透测试,以 更好地了解我们的潜在漏洞、威胁载体以及对关键资产或运营的影响。作为这些流程的一部分,我们的网络安全团队识别风险并对其进行优先级排序,以制定我们的年度网络安全缓解战略 并应对运营风险。有关我们的网络安全风险监督的更多信息,请参阅我们最新的截至2023年12月31日年度10-K表年度报告中标题为 “网络安全” 的部分。
管理层继任计划。我们的董事会认识到,其最重要的职责之一是监督首席执行官和其他执行官的继任计划。我们的董事会已将首席执行官和其他执行官继任规划的主要监督责任下放给 提名和公司治理委员会。我们的董事会继续定期评估其继任计划,以确保我们处于有利地位,可以继续执行公司战略。
监督企业战略。我们的董事会积极监督管理层 制定和执行企业战略,包括主要业务和组织举措、年度预算和长期战略计划、资本配置重点、潜在的企业发展机会和风险 管理。在定期举行的会议上,董事会全年都会收到管理层的信息和正式最新消息,并积极与高级领导团队就公司战略进行接触。 我们的董事会多元化技能和经验增强了董事会支持管理层执行和评估公司战略的能力。我们董事会的独立成员还定期举行 次定期执行会议,讨论战略。
薪酬委员会联锁和内部参与
上一财年(即2023年)薪酬委员会的成员包括我们薪酬委员会主席的 迪亚兹先生、穆诺兹先生和皮内利女士。在上一财年,我们薪酬委员会的成员均未担任我们或任何子公司的高级职员或员工,也没有人与 或有任何与《交易法》或《S-K条例》要求披露的关系。在上一财年中,我们没有任何执行官担任过董事会成员,也没有担任任何拥有一名或多名执行官在董事会或薪酬委员会任职的实体的 薪酬或类似委员会的成员。
反套期保值和质押
我们已经制定了内幕交易政策,除其他外, 禁止所有员工,包括我们的高管和非雇员董事进行卖空或与我们的普通股相关的公开交易期权(例如看跌期权和看涨期权)和其他衍生证券的交易,对冲或 进行旨在降低与持有我们的证券相关的风险的类似交易,未经总法律顾问事先批准就我们的任何证券进行质押,以及在保证金账户中持有我们的任何证券。
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补偿追回政策
我们的董事会认为,确保所有基于绩效的现金薪酬和股权奖励反映实际业绩符合公司的最大利益。根据这一决定,我们董事会根据《交易法》第 10D-1 条和纽约证券交易所上市标准(“薪酬回收政策”),在 中通过了薪酬追回政策,自 2023 年 11 月 1 日起生效。
我们的薪酬回收政策由我们的薪酬 委员会管理,在因严重违反联邦证券法的任何财务报告 要求而导致会计重报的情况下,公司能够向指定的现任和前任公司高管追回某些基于激励的薪酬。我们的薪酬追回政策涵盖现任和前任执行官,包括《交易法》第16条所述的所有高管,并适用于其基于激励的现金 薪酬,这种薪酬的发放、赚取或归属完全或部分基于任何公司财务报告指标的实现情况。
如果公司因 严重违反证券法规定的任何财务报告要求而被要求编制会计重报,包括为更正先前发布的 财务报表中与先前发布的 财务报表相关的错误而需要进行的任何会计重报,或者如果错误在本期得到纠正或在本期未得到纠正则会导致重大错报,则薪酬委员会应要求任何受我们保障的执行官 薪酬回收政策旨在向公司偿还或没收该执行官根据重报前的财务报表获得的基于激励的薪酬金额,该金额超过了根据财务重报确定激励性薪酬后该高管 高管本应获得的金额。薪酬委员会在执行我们的 薪酬回收政策以收回上述金额时,不会考虑执行官的责任、过失或不承担责任。此外,如果薪酬委员会认定执行官参与了任何欺诈或故意不当行为,从而对公司造成或造成了经济 损失,则可以独立地将其视为收回激励性薪酬的触发事件,公司将尽合理努力从该执行官那里追回高达100%的激励性薪酬 。此外,如果薪酬委员会认定执行官参与了任何欺诈或故意不当行为,对公司造成或造成了经济损失, 可以独立地将其视为收回激励性薪酬的触发事件,公司将尽合理努力从该执行官那里追回该高管 官员获得的基于激励的薪酬的至多100%。
董事会和委员会会议和出席情况
我们的董事会及其委员会全年定期开会,还会举行 特别会议,并不时经书面同意行事。在 2023 财年,我们董事会举行了六次会议,审计委员会举行了九次会议,薪酬委员会举行了七次会议,提名和公司治理 委员会举行了四次会议。我们董事会的每位成员至少出席了总数的75% 他或她曾任职的董事会和委员会的会议。
董事会出席年度股东大会
我们的政策是邀请和鼓励董事会的每位成员出席我们 年度股东大会。我们董事会的六名成员出席了我们2023年年度股东大会。
与董事沟通
希望与董事会、 非管理层成员、董事会委员会或董事会特定成员(包括我们的主席或首席独立董事,如果有)进行沟通的股东和利益相关方,可以通过写信给 提请我们总法律顾问注意的方式进行沟通。
2024 年委托声明 | 21 |
所有通信均由总法律顾问审查,并酌情提供给我们的 董事会成员。未经请求的物品、销售材料、虐待、威胁或其他不当材料,以及其他与董事会职责和责任无关的日常物品和物品将不予提供 给董事。这些通信的地址是:
阿切尔航空公司
c/o Legal
西塔斯曼大道 190 号
加利福尼亚州圣何塞 95134
商业行为和道德守则以及公司治理指导方针
我们通过了适用于我们 董事会所有成员、高级职员和员工的《商业行为和道德准则》,我们希望代理和承包商遵守我们的《商业行为和道德准则》标准。通过点击 “公司治理” 部分中的 “治理文件”,我们的《商业行为和道德准则》和《公司治理准则》已发布在我们的投资者关系网站investors.archer.com上。我们打算满足美国证券交易委员会和证券交易所 有关修订或豁免我们的《商业行为与道德准则》条款的适用规则下的披露要求,方法是在我们的投资者关系网站上发布此类信息,地址和地点位于上述指定的地址和地点。
企业社会责任和我们的 ESG 路线图
我们致力于为世界带来积极的变化。我们认识到,这项工作将 需要创新、承诺并注重了解我们开展业务的社区。这还意味着将我们的价值观融入我们推向市场的产品和服务、将这些价值观变为现实的方式,以及我们如何对待员工、 客户和我们周围的社区。我们正在努力建设一个包容所有人的未来,激励我们所有人共同产生积极影响。
环保。自成立以来,我们的使命一直是促进可持续的 空中交通的好处。我们致力于打造飞机和城市空中交通生态系统,这将有助于推动世界走向零排放的未来。我们计划通过多种 方式改善我们运营所在社区的环境,包括努力确保:我们负责任地采购和制造飞机,我们的飞机在运营期间排放零排放,我们在所有Archer运营的垂直机场使用可再生能源,我们负责任地处置并期望 回收飞机中使用的电池,并尽量减少飞机产生的噪音。在我们未来的所有工作中,我们计划与政府当局和我们开展业务的社区密切合作,以确保我们的 环境努力保持一致。
社交。在 Archer,我们认识到,团结起来我们可以取得比我们自己 更大的成就。无论是在整个员工队伍中,还是与政府当局或我们计划开展业务的社区合作,对于我们实现使命至关重要。我们的产品和规划中的城市空气 交通生态系统的复杂性要求我们汇集各种技能和背景。因此,我们努力以人为本——通过设计可供大众使用的飞机和生态系统,创造包容性和多元化的 工作环境,尊重我们开展业务的社区中每个人的人权。而且,作为一家制造飞机的公司,安全永远是第一位的。我们致力于确保我们成为一支积极改变员工、未来乘客和我们运营所在社区的 生活的力量。我们将共同成长,共同成就,共同庆祝。
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治理。我们是长期的、以使命为导向的思想家,具有企业家精神。我们 不怕大胆、创造性思考和克服障碍。自始至终,我们的目标是将透明度和问责制融入公司的各个层面。我们的董事会和治理结构有助于促进原则性行动、 明智而有效的决策,以及对我们合规和绩效的适当监督。
我们的 ESG 工作将继续以核心价值观为中心,这些核心价值观是我们正在建设的 公司的基础:
– | 结果; |
– | 创新; |
– | 乐观; |
– | 协作;以及 |
– | 安全。 |
您可以通过以下网址了解有关这些价值观的更多信息 www.archer.com/使命。 我们网站上包含的信息未以引用方式纳入本委托书中,也不构成本委托声明的一部分。
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提名程序和董事资格:
董事会提名
董事会提名候选人由董事会根据提名和公司治理委员会的建议根据委员会章程、经修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程以及我们 董事会批准的董事候选人资格标准选出。在推荐提名候选人时,提名和公司治理委员会会考虑董事、高级职员、员工、股东和其他人推荐的候选人,使用 相同的标准来评估所有候选人。对候选人的评估通常包括审查背景材料、内部讨论以及酌情面试选定的候选人,此外,委员会可能聘请 顾问或第三方搜索公司来协助识别和评估潜在候选人。
提名和公司治理委员会将考虑正确提交的股东 关于符合上述资格的董事会候选人的建议。提名和公司治理委员会无意根据候选人是否由股东推荐来改变其评估候选人的方式,包括下述标准 。登记在册的股东可以按照我们修订和重述的章程中的程序提名候选人参加董事会选举。 提交的材料必须包括拟议被提名人的全名、完整的传记信息、拟议被提名人的主要职业或工作、我们的章程中规定的其他信息,以及关于提名的 股东是我们普通股的受益人或记录持有人的陈述。任何此类提交的材料都必须附有拟议被提名人的书面同意,才能被提名为被提名人,如果当选则担任董事。这些候选人将在提名和公司治理委员会的会议上接受评估 ,并可以在一年的任何时候进行考虑。如果股东提供了与董事候选人推荐相关的任何材料,则此类材料将 转交给提名和公司治理委员会。
有关正确提交 候选董事会成员的股东提名流程的更多信息,请参见下文 “其他信息——将在下次年会上提交的股东提案”。
此外,根据我们与Stellantis N.V. 于2023年1月3日签订的远期购买协议(“2023年远期购买协议”),自2023年远期购买协议之日起及之后,Stellantis将在年度股票会议上保留在年会上提名一人当选 二类董事的权利股东将于2026年上任(最初的指定人是芭芭拉·皮拉尔斯基,她目前在董事会担任二级董事)董事以及由 我们董事会提名参加2023年年度股东大会选举的董事),而且,只要Stellantis或其关联公司实益拥有相当于我们A类普通股已发行股份至少12.5%的A类普通股, 就有权继续提名一人作为二类董事在年会上当选为董事会二类董事股东将在2026年到2029年年度股东大会召开之日止。
董事资格;多元化
提名和公司治理委员会目标是建立一个多元化、经验丰富、高素质的董事会,负责制定并向董事会推荐董事会成员的所需资格、专长和特征,包括委员会认为委员会推荐的董事会成员候选人必须满足的任何特定最低要求 资格以及委员会的任何特定素质或技能相信对一个人来说是必要的或更多我们 董事会成员的资格。我们在全公司范围内重视多元化,力求实现董事会成员的组合,使其背景和经验多样化,包括年龄、性别、种族、族裔和职业。 尽管董事会没有制定有关多元化的具体目标,但董事会的整体多元化是董事提名过程中的重要考虑因素。
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由于识别、评估和选择合格董事是一个复杂且 主观的过程,需要考虑许多无形因素,并且会不时受到董事会特定需求的重大影响,因此除了满足美国法律、监管和纽约证券交易所上市所需的资格或技能外,我们董事会没有采用被提名人必须具备的一套特定的最低 资格、素质或技能我们修订后的要求和规定重述了 公司注册证书,修订和重述了我们董事会各委员会的章程和章程。在考虑被提名人时,提名和公司治理委员会可能会考虑许多因素,包括 等因素,包括候选人的独立性、诚信、多元化、技能、财务和其他专业知识、经验的广度、对我们业务或行业的了解,以及在现有组成背景下为董事会履行职责投入足够的时间和精力的能力。通过提名流程,提名和公司治理委员会力求提升董事会成员资格,以反映业务经验、专业知识、观点、 个人背景以及其他有望提高董事会整体效率的特征。
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第 1 号提案-董事选举:
我们的董事会已提名戈德斯坦先生和穆诺兹先生在年会上当选为第三类 董事。我们的董事会目前由七名董事组成,分为三类。每个班级任期三年,相应班级的任期连续几年到期。 III 类董事将在年会上参选。第一类和第二类董事的任期要到分别于2025年和2026年举行的股东年会才到期。根据我们 提名和公司治理委员会的建议,我们董事会提议,以下列出的两名三类被提名人(目前均为三类董事)每人当选为三类董事,任期三年 在2027年年度股东大会上届满,直到该董事的继任者正式当选并获得资格或直到该董事提前当选为止死亡、辞职、取消资格或免职。每位董事将由在年会上出席并有权投票的 票的多数票选出,这意味着在年会上被提名竞选董事会成员的两位获得 “赞成” 票数最多的个人将当选。
由代理人代表的股票将被投票 “赞成” 下方名为 的每位被提名人的选举,除非代理人被标记为不允许这样做。如果任何被提名人因任何原因无法任职或出于正当理由无法任职,则代理人可以投票选出代理持有人可能决定的替代被提名人。每位 被提名人都同意在本委托书中被提名,如果当选,则同意任职。代理人只能投票选举两名以上的董事。股东不得累积董事选举的选票。
每位被提名参加选举的人都同意在当选后任职,管理层和 董事会没有理由相信任何一位被提名人都无法任职。但是,如果在年会之前,董事会得知任一被提名人将因任何原因无法任职,则原本 会被投票支持该被提名人的代理人将被投票选出董事会选出的替代被提名人。或者,由于 任一被提名人无法任职,董事会可以酌情将代理人投票给任何候选人。
我们的董事和执行官之间没有家庭关系。
我们的董事会提名人
被提名人及其截至记录日期 董事会的年龄、职业和服务年限见下表和表格下方文本中列出的其他传记描述。
名字 | 年龄 | 位置 | 从那以后就 |
亚当·戈德斯坦 | 44 | 创始人、首席执行官兼董事 | 2021 年 9 月 |
奥斯卡·穆诺兹(1) | 65 | 董事 | 2021 年 9 月 |
(1) | 薪酬委员会成员 |
2024 年委托声明 | 26 |
亚当·戈德斯坦
创始人、首席执行官和 导演
年龄:44
导演起始日期: 2021 年 9 月
委员会: 没有 |
戈德斯坦先生是阿切尔的创始人,也是我们的 首席执行官。从 2021 年 9 月到 2022 年 4 月,戈德斯坦先生担任我们联席首席执行官兼董事会联席主席。在业务合并完成之前,戈德斯坦先生自2018年10月起担任Legacy Archer的总裁兼联席首席执行官以及Legacy Archer董事会的 成员。在创立 Archer 之前,戈德斯坦先生还在 2012 年 11 月至 2019 年 12 月期间共同创立并领导了 Vettery。在 Vettery 之前,戈德斯坦先生于 2011 年 3 月至 2012 年 8 月担任 Minetta Lane Capital Partners 的联合管理合伙人。2011年2月至2019年11月,戈德斯坦先生在Plural Investments担任投资组合经理,2005年9月至2009年10月,戈德斯坦先生在Cedar Hill Capital Partners担任高级分析师 。戈德斯坦先生目前在美国金融博物馆的董事会任职。
技能和经验 Goldstein 先生拥有佛罗里达大学工商管理学士学位和纽约大学斯特恩商学院工商管理硕士学位。我们认为,戈德斯坦先生作为联合创始人兼首席执行官的角色以及他对Archer的广泛见解使他有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — 无 |
|
奥斯卡·穆诺兹
导演
年龄:65
导演起始日期: 2021 年 9 月
委员会: 补偿
|
穆诺兹先生自2021年9月起担任我们的 董事会成员。穆诺兹先生于2015年9月至2021年5月担任联合航空董事长兼首席执行官。2010 年 10 月至 2021 年 6 月,他还担任联合大陆控股公司的董事会成员。 在加入美联航执行团队之前,穆诺兹先生曾于 2003 年 5 月至 2015 年 9 月在 CSX 公司担任过多个职务,包括总裁、首席运营官、首席财务官和执行副总裁。穆诺兹先生从 2004 年 5 月起在大陆航空公司的董事会 任职,直到 2010 年 10 月被联合航空收购。从2001年1月到2003年4月,穆诺兹先生在AT&T担任消费者服务首席财务官。在此之前,穆诺兹先生于1997年7月至2000年12月在美国西部担任财务 和行政高级副总裁。1986年6月至1997年6月,穆诺兹先生还曾在可口可乐公司担任过各种领导职务,1982年6月至1986年6月在百事可乐担任过各种领导职务。穆诺兹先生目前在Univision Communications Inc.的董事会任职 ,也是富达投资股票和高收益基金的独立受托人。穆诺兹先生目前还在南加州大学 和布鲁金斯学会的董事会任职。
技能和经验 穆诺兹先生拥有南加州大学马歇尔商学院金融与战略学士学位和佩珀代因大学工商管理硕士学位。我们认为,穆诺兹先生对航空和运输行业的深刻理解以及复杂的跨国企业的高管经验使他有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — 世邦魏理仕集团有限公司 — Salesforce.com, Inc. |
2024 年委托声明 27
续任董事
以下是截至记录日期我们每位持续董事的履历和某些其他信息。
名字 | 年龄 | 位置 | 阶级 | 从那以后就 |
黛博拉·迪亚兹(1)(2) | 66 | 董事 | I 类 | 2021 年 9 月 |
弗雷德·迪亚兹(1)(3)(4) | 58 | 董事 | I 类 | 2021 年 9 月 |
芭芭拉·皮拉尔斯基(5) | 60 | 董事 | 二级 | 2022 年 1 月 |
玛丽亚·皮内利(6)(7) | 61 | 董事 | 二级 | 2021 年 9 月 |
迈克尔·斯佩拉西(5) | 52 | 董事 | 二级 | 2021 年 9 月 |
(1) | 审计委员会成员 |
(2) | 提名和公司治理委员会主席 |
(3) | 薪酬委员会主席 |
(4) | 首席独立董事 |
(5) | 提名和公司治理委员会成员 |
(6) | 审计委员会主席 |
(7) | 薪酬委员会成员 |
2024 年委托声明 28
黛博拉·迪亚兹
导演
年龄:66
导演从那时起: 2021 年 9 月
委员会: 提名和公司 治理(主席) 审计
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自2021年9月以来,迪亚兹女士一直担任我们的 董事会和审计委员会成员以及提名和公司治理委员会主席。作为Catalyst ADV的首席执行官兼风险投资顾问,迪亚兹女士自2016年12月起管理着一家专门从事业务 转型、创新技术、先进制造和战略合作伙伴关系的战略增长咨询公司。迪亚兹女士于 2009 年 11 月至 2016 年 10 月担任美国国家航空航天局(“NASA”)的首席技术官和副首席信息 官,负责美国宇航局的全球系统基础设施、技术试点和风险管理。从 2007 年 1 月到 2009 年 11 月,迪亚兹女士担任美国专利商标局 的副首席信息官。从 2002 年 10 月到 2007 年 1 月,迪亚兹女士担任创建美国国土安全部的高级技术顾问,同时还担任科学和技术首席信息官。 迪亚兹女士拥有数十年的行业和国际组织经验,负责监督大型运营人员和预算、ESG实施和全球业务合资企业。迪亚兹女士目前在 第二节的董事会以及Equinix和英特尔公司的董事会顾问委员会任职。迪亚兹女士曾在戴尔科技 GAB、Forcepoint EAB、Battle Resource Management, Inc.、Intelvative, Inc.、eKuber Ventures、Lincolnia LLC 和 ZeroaVia Inc. 的董事会任职。
技能和经验 迪亚兹女士是全国企业协会 董事的 “董事职位” 和董事学院 “董事会董事” 认证。她拥有科罗拉多州立大学国际商务硕士学位和斯通希尔学院工商管理学士学位。迪亚兹女士还是一名获得许可的 单引擎飞行员。我们认为,迪亚兹女士在创新技术方面的丰富经验以及在私营部门和政府多个高风险市场演变中的领导地位使她有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — Canoo Inc. — Primis Financial 公司 |
2024 年委托声明 29
弗雷德·迪亚兹
首席独立董事
年龄:58
导演从那时起: 2021 年 9 月
委员会: 薪酬(主席) 审计
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自2021年9月以来,迪亚兹先生一直担任我们的 董事会成员。迪亚兹先生于2018年4月至2020年4月担任三菱汽车北美总裁、首席执行官兼董事会主席。在此之前,迪亚兹先生于2017年7月至2018年4月担任三菱汽车公司在日本的性能优化 全球营销和销售总经理。从2013年4月到2017年7月,迪亚兹先生在日产汽车公司担任过多个职务,包括部门副总裁和 北美卡车和轻型商用车总经理,销售、营销、产品规划和运营高级副总裁以及销售、营销、产品规划和零件与服务部门副总裁。迪亚兹先生还在 2004 年至 2013 年期间在菲亚特克莱斯勒汽车公司担任过多个职务,包括总裁兼首席执行官 Ram Truck Brand、墨西哥克莱斯勒总裁兼首席执行官、全国销售主管和全国营销传播总监。
技能和经验 Diaz 先生拥有德克萨斯路德大学工商管理和 管理学学士学位,辅修心理学学位和中央密歇根大学工商管理硕士学位。我们认为,迪亚兹先生担任过各种首席执行官和高管领导职务的高管经验,以及他在汽车行业的强劲销售、 营销、运营和产品规划背景,使他有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — 瓦莱罗能源公司 — Smith & Wesson Brands, Inc. — Site One 景观供应公司(f/k/a 名为 John Deere Landscapes LLC)
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2024 年委托声明 30
芭芭拉·皮拉尔斯基
导演
年龄:60
导演从那时起: 2022 年 1 月
委员会: 提名和公司 治理
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皮拉尔斯基女士自2022年1月起担任我们的 董事会成员。皮拉尔斯基女士目前在Stellantis担任全球业务发展主管,她自2021年3月起担任该职位。在加入Stellantis之前,皮拉尔斯基女士自2009年起在英国金融行为管理局美国有限责任公司(“FCA”)工作,2019年3月至2021年2月担任北美地区业务发展主管,2017年9月至2019年3月担任北美地区人力资源主管,2009年6月至2017年9月担任北美地区 业务发展主管。在FCA工作之前,皮拉尔斯基女士自1985年9月起在克莱斯勒有限责任公司、戴姆勒克莱斯勒公司和克莱斯勒公司 担任过各种业务发展和财务职位。皮拉尔斯基女士是Stellantis女性商业资源小组的执行发起人,该集团致力于追求女性员工的职业发展和进步。皮拉尔斯基女士目前在 Corewell Health 的 董事会任职。
技能和经验 皮拉尔斯基女士拥有韦恩州立大学工商管理学士学位 和密歇根大学工商管理硕士学位。我们认为,皮拉尔斯基女士在国际公司的领导和业务发展职位以及在运输和制造业方面的丰富经验 使她有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — 无
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2024 年委托声明 31
玛丽亚皮内利
导演
年龄:61
导演从那时起: 2021 年 9 月
委员会: 审计(主席) 补偿
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皮内利女士自2021年9月起担任我们的 董事会成员。皮内利女士自2020年12月起担任战略增长顾问有限责任公司的首席执行官。2017年7月至2020年12月,皮内利女士领导安永会计师事务所(“安永”)消费品和 零售行业,总部设在美国东南部。2011年7月至2017年6月,皮内利女士担任安永全球副主席,领导安永的全球战略增长业务部门,专注于为有望实现指数增长的企业家、私营和上市公司提供服务。同期,她还担任安永全球首次公开募股负责人,帮助客户为公开市场做准备,包括首次公开募股准备、萨班斯-奥克斯利法案合规以及如何管理利益相关者 的期望。在领导安永的这一全球业务之前,皮内利女士曾在 2006 年至 2011 年期间担任安永美洲战略增长市场总监。她领导了四个不同国家的20多次首次公开募股,全球超过25笔并购交易 ,并能流利地就资本市场发表演讲,并以专家身份在美国金融服务委员会作证。
技能和经验 皮内利女士拥有麦克马斯特 大学商学学士学位,并且是英国和加拿大的合格公共会计师。我们认为,皮内利女士完全有资格在董事会任职,这要归功于她的国际业务和领导职位、在 财务、会计和审计监督领域的专业经验以及她在为成长型公司提供咨询方面的丰富经验。
其他现任公共董事会董事职位 — Globant S.A. — 国际游戏 科技 PLC
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2024 年委托声明 32
迈克尔·斯佩拉西
导演
年龄:52
导演从那时起: 2021 年 9 月
委员会: 提名和公司治理
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Spellacy 先生自 2021 年 9 月 起担任我们董事会成员。Spellacy 先生自 2023 年 6 月起担任 Alvarez & Marsal, LLC 的董事总经理。2020 年 10 月至 2023 年 6 月,斯佩拉西先生担任阿特拉斯·克莱斯特投资公司的首席执行官兼董事。他于 2018 年 9 月至 2020 年 10 月在埃森哲公司(“埃森哲”)担任高级管理 董事,并于 2017 年 12 月至 2018 年 8 月担任埃森哲资本市场全球行业领袖,同时监督埃森哲的资产管理、财富管理和 投资和贸易业务。Spellacy 先生于 2017 年开始在埃森哲任职。在加入埃森哲之前,Spellacy先生于2015年至2017年在普华永道会计师事务所担任资产和财富管理高级合伙人,在此之前, Spellacy先生曾在Broadhaven Capital担任合伙人。布罗德黑文资本是一家行业领先的独立投资银行和私募股权投资者,在2013年至2015年期间为金融服务和技术领域提供服务。在加入布罗德黑文之前,Spellacy先生曾在2009年至2013年期间在Bridgewater Associates担任高级管理人员和管理委员会顾问,该公司是一家广受认可的资产管理公司。在加入 Bridgewater 之前,Spellacy 先生在 2003 年至 2009 年期间担任波士顿咨询集团的合伙人兼董事总经理,在那里他帮助指导公司的全球另类投资业务,为全球资产管理公司、主权财富基金和资产所有者提供战略业务咨询服务。Spellacy先生在科技 和资本市场方面的丰富经验以及上市公司董事使他有资格在董事会任职。
技能和经验 Spellacy 先生拥有伦敦经济学院 的经济学学士学位和哈特福德大学的工商管理硕士学位。我们认为,Spellacy先生深厚的投资和资本市场专业知识以及丰富的管理经验使他有资格在我们的董事会任职。
其他现任公共董事会董事职位 — Enfusion, Inc.
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2024 年委托声明 33
非雇员董事薪酬
董事会通过了非雇员董事薪酬政策,旨在使 薪酬与我们的业务目标和股东价值的创造保持一致,同时使我们能够吸引和留住董事为我们的长期成功做出贡献。
向任何非雇员董事支付的薪酬总额,包括现金薪酬和股权薪酬, 在该个人成为非雇员董事的第一个日历年不得超过1,500,000美元,在任何其他日历年中不得超过75万美元。
皮拉尔斯基女士已同意免除其作为 非雇员董事的董事薪酬,直到她不再受雇于Stellantis或其任何附属公司为止。
现金补偿。我们的非雇员董事每年可获得14万美元的现金储备。此外, ,审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会的成员每年分别获得10,000美元、6,000美元和4,000美元的现金储备,每个此类委员会的主席分别获得15,000美元、10,000美元和8,000美元(代替任何成员费用)的 年度现金预付金。2022年11月,董事会批准了在2022年2月至2023年年会日期期间为我们的首席独立董事额外支付5万美元的年度现金预留金,然后从2023年年会之后开始为后续年份提供3万美元的年度现金储备。此外,我们还向非雇员董事报销他们因参加董事会和委员会会议或以董事身份提供其他服务而产生的合理和必要的 自付费用。
股权补偿。我们的非雇员董事因担任 董事而获得股权薪酬,我们认为这加强了与股东的一致性,也符合我们的整体薪酬理念。根据我们的 2021 年股权激励计划( “2021 年计划”),每位非雇员董事都有权以限制性股票单位(“RSU”)的形式获得股权奖励。
– | 初始股权补助。每位被任命为董事会成员的非雇员董事在被任命为董事会成员之日均以限制性股票单位的形式获得股权奖励,根据授予之日我们A类普通股的收盘价,总价值为200,000美元(“初始股权补助”)。在年度股东大会以外的其他日期被任命为我们 董事会的新非雇员董事将获得按比例分配的初始股权补助金,该补助金是根据直到下一次年度股东大会的全部月数计算的。每种情况下,只要非雇员董事在该日期之前继续向 公司提供服务,初始股权补助将归于(i)公司下次股东年会日期和(ii)初始股权授予之日后一年的日期中较早者的 。每笔初始股权补助将在公司交易(定义见我们 2021 年计划)完成后全额加速,前提是非雇员董事通过适用的公司交易向公司 提供持续服务,或者在适用的非雇员董事去世或残疾(定义在 2021 年计划中)时。 |
– | 年度股权补助。在每次年度股东大会召开之日,每位在我们董事会任职的非雇员董事将自动以限制性股票的形式授予股权,根据授予之日我们A类普通股 的收盘价,总价值为20万美元(“年度权益”)格兰特”)。每项年度股权补助将在 (i) 公司下次股东年会的日期和 (ii) 年度股权补助之日起一年的日期中较早者归属,前提是非雇员董事在此日期之前继续向公司提供服务。每项年度股权补助将在公司交易完成后全额加速,前提是 非雇员董事通过适用的公司交易向公司提供持续服务,或者在适用的非雇员董事去世或伤残后。 |
2024 年委托声明 34
我们已经根据 制定了董事权益延期计划,非雇员董事可以选择以递延权的形式获得部分或全部年度股权补助,以在董事职务终止后获得A类普通股。
下表提供了 2023 年向 除戈德斯坦先生以外的每位在 2023 年部分或全部担任董事的人发放、赚取或支付的所有薪酬的信息。戈德斯坦先生不在下表中,因为他在2023年没有因担任董事而获得任何报酬。戈德斯坦先生作为员工在 2023 年获得的薪酬 如下面的 “高管薪酬——薪酬汇总表” 所示。
名字 | 以现金赚取或支付的费用 ($) (1) | 股票奖励 ($) (2) | 总计 ($) |
黛博拉·迪亚兹 | 158,000 | 200,593 | 358,593 |
弗雷德·迪亚兹 | 200,000 | 200,593 | 400,593 |
奥斯卡·穆诺兹 | 146,000 | 200,593 | 346,593 |
芭芭拉·皮拉尔斯基 (3) | — | — | — |
玛丽亚·皮内利 | 161,000 | 200,593 | 361,593 |
迈克尔·斯佩拉西 | 144,000 | 200,593 | 344,593 |
(1) 金额反映了我们非雇员董事因在董事会任职 而获得的现金预付金额,包括委员会和/或主席费,对于迪亚兹先生而言,还包括与担任首席独立董事相关的费用。 | |||
(2) 金额反映了根据 财务会计准则委员会会计准则编纂主题718(“ASC 718”)计量的限制性股票单位的总授予日公允价值,不考虑没收。我们在2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告中包含的 合并财务报表附注10中列出了计算这些奖励的授予日公允价值时使用的假设。这些金额并未反映 非雇员董事可能实现的实际经济价值。 | |||
(3) 皮拉尔斯基女士已同意免除其作为 非雇员董事的董事薪酬,直到她不再受雇于Stellantis或其任何关联公司为止。 |
2024 年委托声明 35
下表列出了有关我们在2023年向非雇员董事发放的A类普通股 股票标的股票总数以及截至2023年12月31日每位非雇员董事持有的普通股标的RSU奖励中未归属股份总数的信息。
名字 | 2023 年授予的标的限制性股票单位的数量 (1) | 截至财政年度末持有的未归属限制性股票单位的标的股票数量 |
黛博拉·迪亚兹 | 59,347 | 59,347 |
弗雷德·迪亚兹 (2) | 59,347 | 59,347 |
奥斯卡·穆诺兹 (3) | 59,347 | 59,347 |
芭芭拉·皮拉尔斯基 | — | — |
玛丽亚·皮内利 | 59,347 | 59,347 |
迈克尔·斯佩拉西 | 59,347 | 59,347 |
(1) 这些奖励所依据的A类普通股全部归属或已经归属 59,347股A类普通股,以较早者为准,即2024年6月23日和年会召开之日。 |
我们的董事会一致建议在 III 类董事的选举中 “对所有被提名人” 进行投票。
2024 年委托声明 36
第 2 号提案-批准对独立 注册会计师事务所的任命
我们的审计委员会已选择普华永道会计师事务所(“普华永道”)作为我们的独立注册公共 会计师事务所,对截至2024年12月31日的财年的合并财务报表进行审计,并建议股东投票批准此类选择。要批准选择普华永道作为截至2024年12月31日的财政年度的 独立注册会计师事务所,则需要出席年会或由代理人代表的股票的多数投票权投赞成票,并对该提案投赞成票或反对票。如果普华永道没有得到股东的批准,审计委员会将审查其未来对普华永道作为我们的独立注册会计师事务所的选择。即使选择获得批准,审计 委员会如果确定这种变更符合公司及其股东的最大利益,也可以自行决定在一年中的任何时候选择不同的独立注册会计师事务所。
普华永道审计了我们截至2023年12月31日的财政年度的财务报表。预计普华永道的代表将出席年会,如果他们愿意,他们将有机会在年会上发表声明,并将随时回答适当的问题。自2020年以来,普华永道一直是我们的独立 注册会计师事务所。
独立注册会计师事务所的费用和服务
我们会定期审查我们的独立注册会计师事务所的服务和费用。 我们的审计委员会每年还会对这些服务和费用进行审查。根据标准政策,普华永道将定期轮换负责我们审计的人员。在截至2023年12月31日和 2022的财政年度中,普华永道提供的服务的费用如下:
截至 23 年 12 月 31 日的财政年度(美元) | 截至 22 年 12 月 31 日的财政年度(美元) | |
审计费用 (1) | 2,814,109 | 1,379,780 |
审计相关费用 (2) | — | — |
税收费用 (3) | — | — |
所有其他费用 (4) | 900 | 2,900 |
费用总额 | 2,815,009 | 1,382,680 |
(1) “审计费” 包括审计服务费,主要与我们的年度 合并财务报表审计和财务报告内部控制的有效性有关;对季度合并财务报表的审查;慰问信、对向美国证券交易委员会提交的文件 的协助和审查;以及其他计为审计费或遵守上市公司会计监督委员会准则所必需的会计和财务报告咨询和研究工作(美国)。本行中反映的2023年 总金额包括:(i)为审计和审查我们的财务报表而提供的专业服务费用为2,489,109美元,这些服务涉及我们所需的定期申报;(ii)与注册报表和资本市场交易中纳入的财务报表相关的专业 服务的32.5万美元费用。 | ||
(2) “审计相关费用” 包括与我们的财务报表的审计或审查业绩合理相关的鉴证和相关服务费用。 | ||
(3) “税费” 包括税收合规和咨询费用。税务咨询费包括各种允许的税务服务,包括与联邦、州和国际所得税事务相关的技术性税务咨询、销售税协助和税务审计援助。 | ||
(4) “所有其他费用” 包括审计费用、 审计相关费用和税费中报告的服务以外的服务费用。 |
2024 年委托声明 37
关于审计委员会预先批准 独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务的政策
我们的审计委员会的政策是预先批准所有审计、审查和认证服务,以及 独立注册会计师事务所允许的所有非审计服务、独立注册会计师事务所提供的服务范围以及所提供服务的费用。这些服务可能 包括审计服务、审计相关服务、税务服务和其他非审计服务。此外,审计委员会还制定了程序,根据该程序,审计委员会可以将预先批准权下放给其一名或多名成员, ,包括其主席。预先批准详细说明了特定服务或服务类别,通常受特定预算的限制。独立注册会计师事务所和管理层必须定期 向审计委员会报告独立注册会计师事务所根据本预先批准提供的服务范围以及迄今为止所提供服务的费用。
与上表所述费用相关的所有服务均已获得我们的审计 委员会的批准。
我们的董事会一致建议投票 “赞成” 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
2024 年委托声明 38
第 3 号提案 — 关于我们指定的 执行官薪酬的咨询投票
根据美国证券交易委员会的规定,我们为 股东提供了就我们指定执行官的薪酬进行不具约束力的咨询投票的机会。这种不具约束力的咨询投票通常被称为 “薪酬发言权” 投票,它使我们的股东有机会就我们指定的执行官的整体薪酬发表看法 。本次投票的目的不是针对任何具体的薪酬项目或任何特定的指定执行官,而是针对我们所有指定执行官的总体薪酬以及 本委托书中描述的理念、政策和做法。在不具约束力的咨询基础上,我们指定执行官的薪酬将获得批准,前提是 “赞成” 该提案的票数超过 票 “反对” 该提案。
敦促股东阅读标题为 “高管薪酬” 的章节, 该部分讨论了我们的高管薪酬政策和程序如何实施我们的薪酬理念,并包含有关指定执行官薪酬的表格信息和叙事性讨论。我们的薪酬 委员会和董事会认为,这些政策和程序可有效实施我们的薪酬理念和实现目标。因此,我们要求股东在 年会上对以下决议投赞成票:
“决定,我们的股东在不具约束力的咨询基础上批准 根据第S-K条例第402项在委托书中披露的指定执行官的薪酬,包括高管薪酬部分、薪酬表和叙述性讨论以及其他相关的 披露。”
作为咨询投票,该提案不具有约束力。但是,我们负责设计和管理我们的高管薪酬计划的 董事会和薪酬委员会重视股东在对该提案的投票中表达的意见,并将在未来为我们的指定执行官做出薪酬决定时考虑投票结果 。
我们的董事会建议您在 不具约束力的咨询基础上,投赞成票,批准我们指定执行官的薪酬。
2024 年委托声明 39
第 4 号提案 — 关于未来就我们指定执行官薪酬进行咨询投票频率的咨询投票
根据美国证券交易委员会的规定,我们为 股东提供了就未来就我们指定执行官薪酬进行不具约束力的咨询投票频率进行不具约束力的顾问投票的机会。这种不具约束力的咨询投票通常被称为 “对 频率的发言权” 投票,必须至少每六年向股东提交一次。
你有四种选择可以对这个提案进行投票。您可以选择未来是否应每隔 “一年”、“两年” 或 “三年” 就我们指定执行官的薪酬进行一次不具约束力的咨询投票。股东在年度 会议上获得最多选票的频率将被视为我们股东的首选频率选项。你也可以 “弃权” 投票。
经过仔细考虑,董事会建议未来每年就我们指定执行官的薪酬进行不具约束力的咨询投票,以便股东每年可以就我们高管薪酬计划发表意见。
股东没有投票批准或不批准董事会的 建议。相反,股东可以通过选择一年、两年或三年来表明他们对未来就我们指定执行官薪酬进行不具约束力的咨询投票频率的偏好。 对未来咨询投票频率没有偏好的股东可以对该提案投弃权票。
作为咨询投票,该提案不具有约束力。但是,我们的 董事会和薪酬委员会重视股东在对该提案的投票中表达的意见,并将在未来就我们指定执行官的薪酬举行不具约束力的咨询 投票的频率做出决定时考虑投票结果。但是,由于这是一次咨询投票,因此对董事会或公司没有约束力,因此董事会可能会决定,我们就指定执行官的薪酬进行咨询投票的频率高于或低于股东偏好的期权,这符合我们 股东的最大利益。投票结果不会被解释为造成或暗示我们董事会的信托义务有任何变化或 增加。
我们的董事会建议每隔 “一年” 就我们指定执行官的薪酬进行一次未来股东 咨询投票。
2024 年委托声明 40
第 5 号提案 — 批准对我们经修订和 重述的公司注册证书的修正案
特拉华州通用公司法(“DGCL”)第102(b)(7)条经修订后于2022年8月1日生效,授权开除特拉华州公司的高管。具体而言,该修正案允许特拉华州公司免除其董事以外的某些高管在有限情况下因违反谨慎义务而承担的个人
责任。这种免责不会保护官员免于因违反忠诚义务、非善意的行为或不作为或涉及故意不当行为或明知违法行为或该官员从中获得不当个人利益的任何交易而承担责任。这种免责也不会使这些高管免于为公司提出或根据公司权利提出的索赔(例如衍生索赔)承担责任。
我们的董事会认为,有必要在法律允许的最大范围内为 官员提供保护,以吸引和留住高素质的高级领导层。董事和高级管理人员角色的性质通常要求他们就关键事项做出决定,通常是在时间紧迫的 情况下,这可能会造成调查、索赔、诉讼、诉讼或诉讼的巨大风险,以事后看来寻求追究责任,尤其是在当前的诉讼环境中,无论是非曲直如何。限制对个人风险的担忧 将使董事和高级管理人员能够最好地行使商业判断,以促进股东的利益。我们预计,竞争对手的公司可能会通过免责条款,限制其章程中高管的个人责任 ,不通过该修正案可能会对我们招募和留住高素质高管候选人的能力产生负面影响。
这种保护长期以来一直提供给董事,我们的 董事会认为,向其高管提供类似的免责是公平的,符合我们公司及其股东的最大利益。除了上述对许可证官员免责的修改外,该修正案还将作出 技术和行政方面的更改。因此,我们董事会一致批准了经修订和重述的公司注册证书的修订证书,其形式见附录A-1(“修正证书 ”),宣布这是可取的,符合我们和股东的最大利益,并建议股东对拟议的修正证书投赞成票。为便于参考, 修正案的副本作为附录A-2附于此,该副本显示了我们当前章程的变化,删除的文本以删除线显示,添加或移动的文本以下划线显示。批准修正证书需要我们的A类普通股和B类普通股中有权在年会上投票的所有已发行股中大多数投票权 的持有人投赞成票,并作为单一类别共同投票。弃权票被视为 ,等同于对该提案投票 “反对”。
如果我们的股东批准了修正证书,我们的 董事会已授权我们的官员向特拉华州国务卿提交修正证书,该修正证书将在特拉华州国务卿接受后生效。如果该提案在本次年会上获得批准,则我们的董事会打算尽快提交该文件, 。但是,即使我们的股东通过了修订证书,在向特拉华州国务卿提交修正证书生效之前,董事会也可以在没有股东采取进一步行动的情况下放弃修订证书 ,如果被放弃,修订证书将无法生效。如果董事会放弃 证书修正案,它将公开披露该事实及其决定的原因。
如果该提案未得到股东的批准,或者如果我们的 董事会放弃了修正证书,则修正证书将不会被通过,目前的经修订和重述的公司注册证书将保持不变。
我们的董事会建议对 证书修正案投赞成票。
2024 年委托声明 41
审计委员会的报告:
除非且仅限于我们特别以引用方式纳入本报告中的信息,否则本报告中包含的信息不被视为 “征集材料”、 “提交” 或以引用方式纳入我们过去或将来的任何文件中。
审计委员会的主要目的是协助董事会对我们的会计惯例、内部控制体系、审计流程和财务报告流程进行全面 监督。审计委员会负责任命和留住我们的独立审计师,并批准独立审计师提供的审计和非审计 服务。审计委员会的职能在其章程中有更全面的描述。我们的管理层负责编制我们的财务报表,确保其完整和准确,并按照公认的会计原则编制 。普华永道会计师事务所(“普华永道”)是我们截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所,负责对我们的合并财务报表进行独立审计,并就这些财务报表是否符合公认会计原则发表意见。
我们的审计委员会已经审查并与我们的管理层和普华永道讨论了截至2023年12月31日财年的经审计的 合并财务报表。我们的审计委员会还与普华永道讨论了上市公司会计监督 董事会(美国)通过的第1301号审计准则要求讨论的有关必要的 “与审计委员会的沟通” 的事项。我们的审计委员会已收到并审查了上市公司会计 监督委员会的适用要求所要求的关于独立会计师与我们的审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和信函,并与普华永道讨论了其独立于我们的独立性。
基于上述审查和讨论,审计委员会建议我们 董事会将经审计的合并财务报表纳入截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告,以提交给美国证券交易委员会。我们的审计 委员会成员在未经独立核实的情况下依赖向他们提供的信息以及管理层和独立审计师的陈述。因此,审计委员会的监督并不能为 确定管理层维持了旨在确保遵守会计准则和适用法律法规的适当会计和财务报告原则或适当的内部控制和程序提供独立依据。 此外,审计委员会的审议和讨论并不能保证对公司合并财务报表的审计是根据PCAOB的标准进行的,合并财务 报表是根据美国普遍接受的会计原则列报的,普华永道实际上是 “独立的”。
由审计委员会提交
玛丽亚·皮内利,主席
黛博拉·迪亚兹
弗雷德·迪亚兹
2024 年委托声明 42
执行官员:
我们执行官的姓名、截至本委托书发布之日的年龄及其职位如下所示 。
名字 | 年龄 | 位置 |
亚当·戈德斯坦 | 44 | 创始人、首席执行官兼董事 |
马克·梅斯勒 | 56 | 首席财务官 |
埃里克·伦特尔 | 44 | 总法律顾问兼秘书 |
汤姆·穆尼兹 | 39 | 首席技术官 |
托莎·珀金斯 | 41 | 首席人事与合作伙伴关系官 |
我们的董事会选择执行官,然后由董事会自行决定其任职。 任何董事或执行官与我们的任何其他董事或执行官之间没有家庭关系。有关戈德斯坦先生的信息,请参阅 “第1号提案——董事选举”。
马克·梅斯勒
梅斯勒先生自2022年2月起担任我们的首席财务官。在加入Archer之前,梅斯勒先生于2020年11月至2022年1月担任航空物流和无人机公司Volansi Inc.的首席财务官,2009年8月至2020年11月担任生产固体氧化物燃料电池的公司Bloom Energy, Inc.的财务副总裁,并在1991年1月至2009年8月期间担任 其他各种财务职位。梅斯勒先生拥有宾夕法尼亚州立大学金融学学士学位和卡内基梅隆大学特珀商学院工商管理硕士学位。
埃里克·伦特尔
汤姆·穆尼兹
穆尼兹先生自2024年3月起担任我们的首席技术官,此前曾在2021年3月至2024年3月期间担任我们的首席运营 官。在晋升为首席运营官之前,穆尼兹先生在2019年12月至2021年2月期间担任我们的工程副总裁。2019 年 7 月至 2019 年 12 月,穆尼兹先生在 eVTOL 公司 Wisk 担任工程副总裁。从 2011 年 1 月到 2019 年 7 月,穆尼兹先生在 eVTOL 公司 Kitty Hawk 担任过各种职务,包括电池系统组首席工程师、子系统工程总监和 工程副总裁。从 2009 年 5 月到 2010 年 12 月,穆尼兹先生在航空软件开发商 Desktop Aeronautics, Inc. 担任航空工程师。Muniz 先生拥有加州大学伯克利分校 的机械工程学士学位和华盛顿大学的航空航天学硕士学位。
2024 年委托声明 | 43 |
TOSHA PERKINS
珀金斯博士自2023年4月起担任我们的首席人事和合作伙伴关系官,此前曾在2021年6月至2023年4月期间担任 首席人事官。在加入Archer之前,Perkins博士于2020年1月至2020年9月担任全球工程、采购、施工和 安装公司麦克德莫特国际公司(“McDermott”)的高级副总裁兼首席人力资源官。在此之前,她于2019年7月至2020年1月担任麦克德莫特的人力资源副总裁,并于2018年5月至2019年6月担任麦克德莫特的人才与组织 发展副总裁。此前,她曾担任:2016 年 6 月至 2018 年 5 月担任工程、采购和施工公司 CB&I Inc. 的人才和组织发展高级董事;2014 年 9 月至 2016 年 9 月担任管理咨询公司 Slalom 的客户服务主管 ;以及咨询行业中其他几个职位的职位日益增多。Perkins 博士拥有德克萨斯州立大学心理学学士学位和阿利安特国际大学工业/组织心理学博士学位 。
2024 年委托声明 | 44 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权:
下表列出了截至2024年3月31日 有关我们普通股实益所有权的某些信息,具体如下:
● | 我们的每位指定执行官; |
● | 我们的每位董事或董事候选人; |
● | 我们的所有董事和执行官作为一个整体;以及 |
● | 我们已知的每位股东是A类普通股或B类普通股已发行股份的5%以上的受益所有人。 |
我们已经根据美国证券交易委员会的规则确定了受益所有权,并且该信息 不一定表示任何其他目的的受益所有权。除以下脚注所示外,根据提供给我们的信息,我们认为,根据适用的社区财产法,下表中列出的个人和实体对所有实益拥有的股份拥有唯一的投票权和唯一的 投资权。
适用的所有权百分比基于截至2024年3月31日已发行的283,821,729股A类普通股和38,254,915股 B类普通股。我们目前可在2024年3月31日后的60天内行使或行使的A类普通股和受股票期权约束的B类普通股或可能归属和 在自2024年3月31日起60天内结算的限制性股票被视为已发行股票,由持有股票期权或限制性股票单位的人实益拥有,但就此目的而言,不被视为 已发行股票计算任何其他人的所有权百分比。除非另有说明,否则下表中列出的每个个人和实体的地址均为Archer Aviation Inc.,位于加利福尼亚州圣塔斯曼大道190号圣何塞,95134。
2024 年委托声明 | 45 |
受益所有人的姓名 | A 类 | B 类 | 占总数的百分比 投票权 | ||
其他 5% 或以上的股东 (1) | 股份 | % | 股份 | % | |
方舟投资管理有限责任公司 (2) | 28,866,814 | 10.17 | 4.33 | ||
贝莱德公司 (3) | 14,993,798 | 5.28 | — | * | 2.25 |
马克·洛尔 (4) | 28,086,358 | 9.90 | — | * | 4.21 |
州街公司 (5) | 14,796,322 | 5.21 | — | * | 2.22 |
Stellantis N.V. (6) | 47,099,946 | 16.59 | — | * | 7.07 |
被任命的执行官和董事 | |||||
亚当·戈德斯坦 (7) | 139,526 | * | 34,217,931 | 89.45 | 51.37 |
安迪·米森 (8) | 286,279 | * | — | * | * |
汤姆·穆尼兹 (9) | 1,780,824 | * | — | * | * |
黛博拉·迪亚兹 (10) | 142,347 | * | — | * | * |
弗雷德·迪亚兹 (11) | 160,669 | * | — | * | * |
奥斯卡·穆诺兹 (12) | 443,329 | * | — | * | * |
芭芭拉·皮拉尔斯基 | - | * | — | * | * |
玛丽亚·皮内利 (13) | 128,041 | * | — | * | * |
迈克尔·斯佩拉西 (14) | 2,996,356 | 1.06 | — | * | * |
所有现任执行官和董事作为一个整体(11 人)(15) | 6,998,612 | 2.47 | 34,217,931 | 89.45 | 52.40 |
*表示所有权小于百分之一。 | |||||
(1) 除非另有说明,否则上表中列出的每家公司的营业地址均为 c/o Archer Aviation Inc.,加利福尼亚州圣何塞市塔斯曼大道西190号95134。 | |||||
(2) 正如Ark Investment Management LLC(“ARK”)于2024年3月11日向美国证券交易委员会提交的关于附表13G/A的声明中所报告的那样。根据附表13G/A,截至2024年2月29日,ARK和某些附属基金对27,439,210股A类普通股拥有唯一的投票权和投资自由裁量权,对28,866,814股股票拥有独家处置权 。ARK拥有超过800,252股A类普通股的投票权。ARK的办公地址是:佛罗里达州圣彼得堡中央大道200号,邮编33701。 | |||||
(3) 正如贝莱德公司(“贝莱德”)于2024年1月29日向美国证券交易委员会提交的关于13G/A表格的声明中所报告的那样。贝莱德和某些附属 实体对上表中归属于贝莱德的A类普通股数量拥有唯一的投票权和投资自由裁量权。贝莱德的办公地址是纽约哈德逊广场50号,纽约州10001。 | |||||
(4) 正如2023年1月10日向美国证券交易委员会提交的关于附表13G的声明中所报告的那样。本行报告的证券完全由A类普通股组成,包括291,122股股票,截至2024年3月31日,这些股票的回购权将失效。洛尔先生是上表中报告的所有证券的直接受益所有人,他对这些证券拥有唯一的 表决权和投资自由裁量权。洛尔先生的办公地址是:纽约州宾夕法尼亚州格林威治街443号,纽约州10013。 | |||||
(5) 正如State Street Corporation(“State Street”)于2024年1月25日向美国证券交易委员会提交的关于13G表格的一份声明中所报告的那样。State Street和某些关联实体对上表中归属于State Street的A类普通股数量拥有唯一的投票权和投资自由裁量权。State Street的营业地址是美国马萨诸塞州波士顿国会街1号1号套房State Street Financial 中心,02114。 | |||||
(6) 正如Stellantis N.V.(“Stellantis”)于2024年3月15日向美国证券交易委员会提交的关于13D/A表格的一份声明中所报道的那样。Stellantis和某些关联实体对上表中归属于Stellantis的A类普通股的 股数量拥有唯一的投票权和投资自由裁量权。Stellantis的营业地址是荷兰霍夫多普市2132LS的Taurusavenue 1。该金额包括 向Stellantis Europe S.p.A. 行使认股权证后可发行的1,077,024股A类普通股、向FCA USA LLC行使认股权证时可发行的1,671,202股A类普通股,以及在行使向Stellantis认股权证时发行的5,000,000股A类普通股。 | |||||
(7) 本行列出的证券包括:(i)Capri Growth LLC (“Capri”)直接持有的139,526股A类普通股,其中亚当·戈德斯坦是管理成员;(ii)卡普里直接持有的27,756,278股B类普通股和(iii)戈德斯坦先生直接持有的6,461,653股B类普通股。 | |||||
(8) 本行报告的 证券包括:(i)安迪·米桑直接持有的201,155股A类普通股;以及(ii)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于限制性股票单位的85,124股A类普通股。 | |||||
(9) 本行报告的证券包括:(i)汤姆·穆尼兹直接持有的1,187,830股A类普通股;以及 (ii) 计划在2024年3月31日之后的60天内归属的592,994股A类普通股。 | |||||
(10) 本行报告的证券包括(i)Deborah Diaz直接实益拥有的34,389股A类普通股;(ii)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于的59,347股A类普通股标的RSU;以及(iii)48,661股标的A类普通股。 | |||||
(11) 本行报告的证券包括:(i)Fred M. Diaz直接实益持有的52,711股A类普通股;(ii)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于的59,347股A类普通股;(iii)48,661股标的A类普通股。 | |||||
(12) 本行报告的证券包括:(i)Oscar Munoz直接实益持有的329,979股A类普通股;(ii)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于的59,347股A类普通股;(iii)54,003股标的A类普通股。 | |||||
(13) 本行报告的证券包括(i)玛丽亚·皮内利直接实益持有的68,694股A类普通股;以及(ii)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于RSU
的59,347股A类普通股。
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(14) 本行报告的证券包括:(i)迈克尔·斯佩拉西直接实益拥有的195,166股A类普通股;(ii)Achill Holdings LLC(“Achill”)实益拥有的1,694,906股A类普通股(“Achill”),其中Spellacy先生是唯一的管理成员,(iii)A类普通股标的1,046,937股认股权证阿基尔拥有的股份以及(iv)计划在2024年3月31日之后的60天内归属于限制性股票单位的59,347股A类普通股
。在Achill拥有的A类普通股中,如果我们的股价未达到2021年7月29日经修订和重述的保荐人信函协议(“保荐人信函协议”)中描述的某些目标,则有254,236股将被没收。我们之前于2021年8月3日向美国证券交易委员会提交了保荐人信函协议,作为我们在表格S-4上提交的
注册声明第4号修正案的附件D-2。
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(15) 该总额包括公司所有董事和执行官实益拥有的证券,包括但不限于脚注 (7) 和 (9) 至 (14) 中描述的证券。
它还包括截至2024年3月31日的额外377,394股股票的回购权失效,以及计划在2024年3月31日后的60天内归属的1,125,373股限制性股票单位。
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2024 年委托声明 | 46 |
高管薪酬
2023 年,我们是一家规模较小的申报公司,因此,我们有资格获得与高管薪酬相关的各种 报告要求的某些豁免。其中包括但不限于减少我们的委托书中有关高管薪酬的披露义务,包括要求包含薪酬 讨论和分析。我们选择遵守适用于小型申报公司的缩减披露要求。
薪酬摘要表
下表提供了有关我们每位指定的 执行官(“NEO”)在被任命为执行官的财政年度内以各种身份提供的所有服务向这些人发放、赚取或支付的薪酬的信息。我们任命的 2023 年执行官是:
– | 我们的首席执行官亚当·戈德斯坦; |
– | 我们的首席技术官 Tom Muniz;以及 |
– | 安迪·米桑,我们的前首席法务官(“CLO”)。 |
姓名和主要职位 | 财政 年 |
工资 ($) |
股票 ($)(1) |
非股权 激励计划 补偿 ($)(2) |
所有其他 补偿 ($)(3) |
总计 ($) |
亚当·戈德斯坦 | 2023 | 600,000 | — | 393,750 | 10,000 | 1,003,750 |
首席执行官 | 2022 | 600,000 | — | 600,000 | — | 1,200,000 |
2021 | 458,333 | 145,567,104 | 300,000 | — | 146,325,437 | |
托马斯·穆尼兹 | 2023 | 650,000 | 4,669,000 | 318,500 | 15,150 | 5,652,650 |
首席技术官 | 2022 | 650,000 | — | 320,125 | 10,250 | 980,375 |
安迪·米森 (4) | 2023 | 500,000 | 734,842 | 343,000 | 25,000 | 1,602,842 |
前首席法务官 | 2022 | 500,000 | — | 344,750 | 7,089 | 851,839 |
(1) 报告的金额代表根据ASC 718计算的2023年和 2022年授予NEO的限制性股票单位的授予日公允价值(如适用)。计算这些奖励的授予日公允价值时使用的假设载于我们于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度 报告中的合并财务报表附注10中。 | ||||||
(2) 金额代表根据我们的年度奖金计划支付的奖金。 | ||||||
(3) 报告的金额为:(a)戈德斯坦先生2023年福利、税收和 财务咨询服务(“财务规划福利”)的应纳税报销额为1万美元;(b)穆尼兹先生的401(k)计划下的公司缴款分别为11,250美元以及2023年和2022年的3,900美元,以及米桑先生的财务规划补助金, (c),公司在2023年和2022年分别为15,000美元和7,089美元的401(k)计划下的缴款额,2023年的财务规划补助金为1万美元。 | ||||||
(4) Missan先生从以前的首席运营官职位过渡到高级顾问一职,自2024年3月28日起 生效。 |
我们薪酬计划的要素
基本工资
基本工资旨在成为具有竞争力的固定组成部分,为我们的执行官确立有保障的最低现金薪酬水平 。我们的薪酬委员会根据每位官员的责任级别、经验、绩效和竞争市场数据,每年审查基本工资。2023 年,近地天体的基本工资没有变化 。
2024 年委托声明 | 47 |
基于绩效的年度奖金
根据我们的 2023 年高管奖金 计划,我们的每位执行官都有资格获得年度现金激励奖励。这种基于绩效的年度奖金旨在奖励实现与预定目标相关的年度公司业绩,以及个人业绩、贡献和战略影响力。
2023年,除首席执行官外,所有NEO的年度奖金根据企业业绩的加权为40%,根据个人目标的实现情况分配了60% 。我们首席执行官的年度激励奖励以 100% 的企业业绩为依据。2023年公司目标及其相关权重是由我们的薪酬委员会在 财年初制定的,侧重于推进我们的使命并为股东创造长期价值的近期战略里程碑。每个 NEO 绩效的个人目标实现情况由薪酬委员会根据个人客观目标对绩效的评估来确定。奖金总额上限为目标奖金的125%。
薪酬委员会可以根据其对执行官业绩的评估,在特定年份发放超过或低于目标奖金金额的奖金,还可以每年评估目标奖金 机会,作为此类评估的一部分,可以根据个人和公司业绩等其他因素(例如 )自行决定增加或减少年度奖金机会。
2023年,薪酬委员会决定,每位新天地将获得相当于目标95%的奖金, 这反映了我们的NEO在年初确定的企业和个人目标方面的成就。奖金是根据2023年高管奖金计划的公式化资金支付的,没有酌情调整。
长期股权激励薪酬
我们的薪酬委员会认为,长期股权激励薪酬是我们 高管薪酬计划的关键组成部分,该计划将执行官的利益和风险与股东的利益和风险联系起来。长期激励性薪酬是使我们的执行官集中精力在多年内推动股东 价值增加并激励他们继续在我们工作的有效手段。
2023 年,除首席执行官外,我们的执行官的股权奖励以 有时间限制的限制性股票单位的形式发放,授予期限为四年,视其持续服务而定。
员工福利和津贴
所有执行官都有资格获得注册财务规划师、 注册会计师或类似专业人士为某些遗产规划、税务筹备、退休计划服务提供的应纳税报销,每年最高可达10,000美元。我们向执行官提供某些额外福利,这些福利通常适用于所有员工,包括医疗、牙科、视力和人寿保险,以及401(k)份配套缴款;但是,我们的薪酬委员会可以自行修改、修改或增加这些福利。
2024 年委托声明 | 48 |
财年年终表上的杰出股权奖励
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||
姓名 | 授予日期 | 的数量 证券 标的未行使 选项 可行使 (#) |
证券数量 隐含的 未行使的 选项 不可行使 |
选项 行使价格 ($) |
期权到期 日期 |
的数量 (#) |
市场价值 ($)(1) |
的数量 非劳动所得的 股份,单位 (#) |
市场或 非劳动所得的 股份,单位 ($)(1) |
|
亚当·戈德斯坦 | (2) | 9/16/2021 | — | — | — | — | — | — | 15,006,918 | 92,142,477 |
托马斯·穆尼兹 | (5) | 2/5/2020 | — | 178,028 | 0.04 | 2/4/2030 | — | — | — | — |
(6) | 11/3/2020 | — | 302,389 | 0.15 | 11/2/2030 | — | — | — | — | |
(7) | 12/8/2021 | — | — | — | — | 71,974 | 441,920 | |||
(8) | 5/1/2023 | — | — | — | — | 2,300,000 | 14,122,000 | — | — | |
安迪·米桑 | (3) | 12/8/2021 | — | — | — | — | 437,500 | 2,686,250 | — | — |
(4) | 5/1/2023 | — | — | — | — | 294,118 | 1,805,885 | — | — | |
(1) 表示本专栏中报告的RSU奖励所涵盖的A类普通股或B类普通股数量(如适用)的价值, 使用6.14美元,即2023年12月29日,即该年最后一个交易日A类普通股的公允市场价值。提供的值假定已达到任何相关的性能标准 。 | ||||||||||
(2) 2021年9月16日,根据2019年计划,戈德斯坦先生获得了基于绩效的股权奖励 ,该奖励由可结算的20,009,224股B类普通股的限制性股权单位组成。如果我们的薪酬委员会对自2021年9月16日起的七年期内 实现的某些里程碑进行认证,该奖励将以四分之一的增量按比例发放。 | ||||||||||
(3) 根据2019年计划,穆尼兹先生于2020年2月5日获得股票期权,该计划可行使 762,978股A类普通股。该奖励的授予计划为期五年,总奖励的五分之一于2020年12月6日归属,其后1/60按月归属,视他是否继续在 我们任职而定。根据穆尼兹先生与我们签订的授予协议,他在2020年11月30日提前行使了全部股票期权,他在早期行使中获得的未归还股票仍受失效的 回购权的约束。 | ||||||||||
(4) 根据2019年计划,穆尼兹先生于2020年11月3日获得股票期权,该计划可行使 788,838股A类普通股。该奖励的授予计划为期五年,总奖励的五分之一于2021年11月1日归属,此后1/60按月按比例归属,视他是否继续在 我们任职而定。根据穆尼兹先生与我们签订的授予协议,他在2020年11月30日提前行使了全部股票期权,他在早期行使中获得的未归还股票仍受失效的 回购权的约束。 | ||||||||||
(5) 根据2021年计划,穆尼兹先生于2021年12月8日获得可结算的215,920股A类普通股的RSU。该奖励的归属计划为期三年,总奖励的三分之一于2022年11月15日归属,其后每季度有1/12的奖励在3月1日、5月15日、8月15日和11月15日归属, 视他是否继续在我们任职而定。 | ||||||||||
(6) 根据 2021年计划,穆尼兹先生于2023年5月1日获得可结算的23万股A类普通股的RSU。该奖项的授予时间表为四年,其中四分之一在2024年5月15日解锁,之后每季度解锁总奖励的1/16,视他是否继续在我们任职而定。 | ||||||||||
(7) 根据2021年计划,米桑先生于2021年12月8日获得可结算的1,000,000股A类普通股的RSU。该奖励的授予时间表为四年,总奖励的四分之一于2022年8月15日归属,其后每季度有1/16的奖励归属,分别于11月15日、3月1日、5月15日和8月15日 15日归属,视他是否继续在我们任职而定。See — 以下是 “安迪·米桑过渡安排”,了解有关该补助金的其他 信息。 | ||||||||||
(8) 根据2021年计划,米桑先生于2023年5月1日获得了361,991股A类普通股可结算的RSU。该奖项的授予时间表为四年,总奖励的1/16从2023年5月15日开始按季度归属,视他是否继续在我们任职而定。See — 有关该补助金的更多信息,请参见下方的 “安迪·米桑过渡安排”。 |
2024 年委托声明 | 49 |
终止或控制权变更时可能支付的款项
亚当·戈德斯坦。2021年9月,我们与Goldstein先生签订了实质上 的雇佣协议,其条款与业务合并的结束相关的条款如下。根据其协议条款,Goldstein先生有资格获得以下遣散费,如果无缘无故解雇或因与控制权变更无关的 “良好 理由”(定义见其雇佣协议)辞职:
– | 根据我们的正常工资发放惯例支付解雇时24个月的基本工资; |
– | 一次性现金支付,金额相当于目标年度奖金的两倍; |
– | 一次性支付相当于 24 个月的 COBRA 保费;以及 |
– | 任何有时间限制的股权奖励可加速归属 24 个月。 |
如果在控制权变更前三个月开始和 到控制权变更后18个月内无故解雇或出于正当理由辞职,戈德斯坦先生将有资格获得以下遣散费:
– | 一次性支付解雇时24个月的基本工资; |
– | 一次性现金支付,金额相当于目标年度奖金的两倍; |
– | 一次性支付相当于 24 个月的 COBRA 保费;以及 |
– | 所有时间归属奖励的 100% 加速归属。 |
作为领取遣散费的条件,戈德斯坦先生必须执行一项有利于 Archer 的 索赔的全面解除令,并使其生效,并遵守所有适用协议,包括但不限于我们的保密形式和发明转让协议。
其他执行官。2022年2月,我们与每位当时的现任执行官(不包括亚当·戈德斯坦,其控制权变更和遣散费安排在雇佣协议中单独规定,如上所述)(“合格执行官”)签订了控制权变更和遣散费协议 。如果 根据控制权变更和遣散费协议发生某些符合条件的终止雇佣关系,则每位符合条件的执行官都有权:(i) 按解雇前不久生效的 标准计算的相当于其12个月基本工资的金额,一次性现金支付;(ii) 按所得额按比例支付其当时的年度奖金,以及 (iii)) 只要她及时选择继续获得我们的团体医疗保健计划下的保险 ,则一次性现金补助该金额等于他或她有权获得遣散费的同期COBRA保费的全部金额。此外,每位符合条件的执行官未偿还的 股权奖励将视情况归属和行使,就好像他或她已经额外服务了12个月一样,不包括本应根据剩余未满足的绩效标准授予的奖励。
如果在 “ 控制权变更” 之前的三个月内或在 “ 控制权变更” 后的18个月内发生符合条件的解雇,则每位符合条件的执行官有权:(i) 相当于其12个月基本工资的金额及其目标奖金的100%,按一次性现金支付;以及 (ii) 按比例支付其当时的目标奖金基于奖励期内的实际服务期限。此外,每位符合条件的执行官的未偿股权奖励将在 适用的情况下归属和行使,不包括本应根据剩余未满足的绩效标准授予的奖励(不包括本应根据剩余未满足的绩效标准授予的奖励)。符合条件的执行官还有权继续享受上述COBRA 福利。
所有此类遣散费和福利均以每位合格执行官执行针对我们的全面 索赔为前提。
根据第280G条和《美国国税法》第4999条,我们的任何执行官都无权因控制权变更而可能应缴的任何消费税获得 “总额” 或类似的付款 。
2024 年委托声明 | 50 |
安迪·米桑过渡安排.2024年2月 ,我们与安迪·米桑签订了过渡协议和顾问协议(“过渡安排”),根据该协议,米桑先生从以前的首席法务官职位过渡到高级顾问,自2024年3月28日起生效。过渡安排使Missan先生有权每月获得咨询费,并在担任公司高级顾问期间继续归属。此外,根据过渡安排,米桑先生有权:(i)一次性现金补助金,相当于米桑先生12个月的工资;(ii)在2024年3月31日之前按比例分配的Missan先生的现金奖励;(iii)一次性现金支付相当于12个月的COBRA保费;(iv)加速归属其限制性股票单位的340,498个。作为这一安排的一部分,米桑先生同意按惯例实行普遍释放和豁免索赔。
补偿风险评估
薪酬委员会审查了我们的高管和员工薪酬计划,以 评估它们是否鼓励我们的员工承担过度或不当的风险。薪酬委员会在审查和评估了我们的薪酬理念、政策和做法,包括固定和可变、短期和长期激励措施的组合 和总薪酬、激励计划结构以及每项计划和实践中内置的制衡和监督后,确定 因我们的薪酬计划产生的任何风险不太可能对公司产生重大不利影响。
责任限制和赔偿事宜
我们修订和重述的公司注册证书包含条款,将我们的 董事对金钱损害的责任限制在DGCL允许的最大范围内。因此,我们的董事不因任何违反董事信托义务而对我们或我们的股东承担个人金钱损害赔偿责任,以下方面的责任除外:
– | 任何违反董事对我们或我们股东的忠诚义务的行为; |
– | 任何非善意的行为或不行为,或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不行为; |
– | 根据DGCL第174条的规定,非法支付股息或非法回购或赎回股票;或 |
– | 董事从中获得不正当个人利益的任何交易。 |
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程要求我们在DGCL未禁止的最大范围内对 我们的董事和高级管理人员进行赔偿,并允许我们按照DGCL的规定对其他员工和代理人进行赔偿。在某些限制的前提下,我们修订和重述的章程还要求我们预支董事和高级管理人员为任何需要或允许赔偿的诉讼进行辩护而产生的 费用。
除了经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程中规定的赔偿外,我们还与我们的董事、 高级管理人员和某些关键员工签订了单独的赔偿协议,并将继续签订这些协议。除其他外,这些协议要求我们赔偿我们的 董事、高级管理人员和关键员工的某些费用,包括律师费、判决、罚款、罚款和这些个人因向我们或我们的任何 子公司或这些人应我们的要求提供服务的任何其他公司或企业而在任何诉讼或程序中实际产生的和解金额。在某些限制的前提下,我们的赔偿协议还要求我们预付我们的董事、 高管和关键员工为任何需要或允许赔偿的行为进行辩护而产生的费用。
我们认为,我们修订和重述的公司注册证书、经修订和重述的章程 和赔偿协议的规定对于吸引和留住合格的董事、高级管理人员和关键员工是必要的。我们还为董事和高级管理人员提供责任保险。
2024 年委托声明 | 51 |
就允许董事或 执行官对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,我们获悉,美国证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。
薪酬与绩效
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(a)条和第S-K号法规第402(v)项的要求,我们将就我们的首席执行官(“PEO”)和其他指定执行官(“非PEO NEO”)的高管薪酬以及公司 在以下所列财政年度的业绩进行以下披露。我们的薪酬委员会在做出所示年份的薪酬决定时没有考虑以下薪酬与绩效的披露。显示的 “实际支付的薪酬” 金额 是根据S-K法规第402(v)项计算的,并不反映我们指定的执行官在所列任何时期内实际获得、实现或收到的薪酬。这些金额反映了薪酬汇总表 (“SCT”)薪酬,并进行了某些调整,如下表和脚注所述。
在评估每位高管的业绩时,薪酬委员会设定了推动我们 走向商业化的公司目标。薪酬委员会还设定了财务业绩目标,以评估公司的持续业务和运营效率。我们于2021年9月上市,尚未产生营业收入。 我们的NEO目标年度总薪酬的大多数在性质上是可变的,是 “有风险的”,并且与我们在实现薪酬委员会设定的关键目标方面的表现有关。
2024 年委托声明 | 52 |
年份 (1) | 摘要 补偿 表格总计 PEO 1 ($) |
补偿 实际付款给 PEO 1 ($) (2) |
摘要 补偿 表格总计 PEO 2 ($) |
补偿 实际付款给 PEO 2 ($) (2) |
平均值 摘要 补偿 表格总计 非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 补偿 其实 已付款至 非 PEO 近地天体 ($) (2) |
的价值 初始已修复 $100 投资 基于 公司 总计 股东 退货 ($) (7) |
净亏损(百万美元)(8) |
2023 | 1,003,750 | 27,950,070 | — | — | 3,627,746 | 11,188,491 | 101.66 | (458) |
2022 | 1,200,000 | (45,146,083) | 4,846,372 | (46,473,291) | 4,426,452 | 1,965,114 | 30.96 | (317) |
(1) 亚当·戈德斯坦在适用的 年中一直担任我们的首席执行官(PEO 1)。布雷特·阿德考克在2022年的部分时间里担任我们的联席首席执行官(PEO 2)。我们的非 PEO NEO 是 2022 年的马克·梅斯勒和托莎·珀金斯以及 2023 年的汤姆·穆尼兹和安迪·米桑。 | ||||||||
(2) 实际支付的薪酬反映了根据S-K法规第402(v)项的要求,在SCT中报告的PEO和非PEO NEO的 总薪酬金额中排除和包含某些金额,如下表所示。在进行每项调整时,期权或股票奖励的 “价值” 是 在适用日期的奖励公允价值,该奖励根据FASB ASC Topic 718确定,使用当时我们用来计算股票奖励的公允价值的估值假设。有关我们 股票奖励估值的更多信息,请参阅我们适用的10-K表年度报告中显示的财务报表附注以及我们适用的最终委托书中显示的SCT脚注。 | ||||||||
PEO 1 | ||||||||
2023 ($) | 2022 ($) | |||||||
SCT 总计 | 1,003,750 | 1,200,000 | ||||||
-授予日期 财年授予的期权奖励和股票奖励的公允价值 | — | — | ||||||
+ 财政年度授予的未偿和未归属期权奖励和股票奖励在财年末的公允价值 | — | — | ||||||
+ 在之前 财政年度授予的未偿还和未归属期权奖励和股票奖励的公允价值的变化 | 25,605,759 | (44,531,306) | ||||||
+ 财年内授予的 期权奖励和股票奖励归属时的公允价值 | — | — | ||||||
+ 截至归属日的公允价值变化,在上一财年 年度授予的期权奖励和股票奖励在本财年内满足了适用归属条件的股票奖励的公允价值变化 | 1,340,561 | (1,814,777) | ||||||
-上一财年授予的期权奖励和股票奖励在上一财年未满足适用归属条件的截至上一财年 年底的公允价值 | — | — | ||||||
实际支付的补偿 | 27,950,070 | (45,146,083) | ||||||
PEO 2 | ||||||||
2023 ($) | 2022 ($) | |||||||
SCT 总计 | — | 4,846,372 | ||||||
-授予日期 财年授予的期权奖励和股票奖励的公允价值 | — | — | ||||||
+ 财政年度授予的未偿和未归属期权奖励和股票奖励在财年末的公允价值 | — | — | ||||||
+ 在之前 财政年度授予的未偿还和未归属期权奖励和股票奖励的公允价值的变化 | — | (48,722,460) | ||||||
+ 财年内授予的 期权奖励和股票奖励归属时的公允价值 | — | — | ||||||
+ 截至归属日的公允价值变化,在上一财年 年度授予的期权奖励和股票奖励在本财年内满足了适用归属条件的股票奖励的公允价值变化 | — | (2,597,203) | ||||||
-上一财年授予的期权奖励和股票奖励在上一财年未满足适用归属条件的截至上一财年 年底的公允价值 | — | — | ||||||
实际支付的补偿 | - | (46,473,291) | ||||||
2023 ($) | 2022 ($) | |||||||
SCT 总计 | 3,627,746 | 4,426,452 | ||||||
-授予日期:财政年度授予的期权奖励和股票 奖励的公允价值 | (3,400,000) | (3,707,912) | ||||||
+ 财年授予的未偿和未归属期权奖励和股票奖励在财年末的公允价值 | 7,963,942 | 1,724,824 | ||||||
+ 上一财年授予的未偿还和未归属 期权奖励和股票奖励的公允价值的变化 | 2,058,096 | (364,875) | ||||||
+ 在 财年授予的期权奖励和股票奖励归属时的公允价值 | 171,606 | — | ||||||
+ 截至归属之日的公允价值变动,在上一财年授予的期权 奖励和股票奖励在财年内满足了适用归属条件的股票奖励 | 767,101 | (113,375) | ||||||
-上一财年授予的期权奖励和股票奖励 截至上一财年末的公允价值 在财年期间未能满足适用的归属条件 | — | — | ||||||
实际支付的补偿 | 11,188,491 | 1,965,114 | ||||||
(7) 表示2021年12月31日,即表中显示的最早财政年度前的最后一个 个交易日,首次对公司股票的100美元投资的价值。 | ||||||||
(8) 代表公司经审计的财务报表中反映的公司净亏损。 | ||||||||
2024 年委托声明 | 53 |
公司股东总回报率(“TSR”)之间的关系描述
;PEO 与非 PEO NEO 实际支付的薪酬与公司股东总回报率之间关系的描述
下图列出了实际支付给专业雇主组织的薪酬与实际支付给非专业雇主组织NEO的平均薪酬之间的关系,与我们在最近两个财政年度的累计股东总回报率进行比较。实际支付的薪酬的变化通常与我们的A类普通股价格 的变化成正比,因为NEO股票奖励的公允价值的变化直接受我们的股价影响。在报告期内,我们的股价波动很大,这在很大程度上是由我们的业务外部因素推动的。由于股权 奖励占我们NEO总薪酬的很大一部分,因此实际支付的薪酬本质上会随着我们的股东总收入而波动。
PEO 与非 PEO NEO 实际支付的薪酬与净亏损之间的关系描述
下图列出了专业雇主实际支付的薪酬、非专业雇主组织NEO实际支付的 平均薪酬与我们在最近结束的两个财政年度中的净亏损之间的关系。我们在整体高管薪酬计划中不使用净亏损作为绩效衡量标准。 我们的NEO实际支付的薪酬与我们的净亏损不一致,如下所示,这主要是由于NEO实际支付的薪酬中有很大一部分是股权奖励,其结果是,实际支付的薪酬对我们的A类 普通股价格的敏感度要高得多。
2024 年委托声明 | 54 |
上述 “薪酬与绩效” 标题下提供的所有信息均不被视为以 引用方式纳入公司根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件,无论是在本文件发布之日之前还是之后提交,也无论任何此类文件中使用何种通用公司语言。
2024 年委托声明 | 55 |
股权薪酬计划信息:
计划类别 | 的数量 待定证券 运动时发放 的杰出人物 证券 (#) |
加权平均值 的行使价 未完成的期权 ($)(1) |
证券数量 剩余可用于 未来发行量为 股权补偿计划 (不包括证券) 反映在列 (A)) (#) |
(a) | (b) | (c) | |
证券持有人批准的股权补偿计划 (2) | 33,952,315(3) | 0.12 | 43,383,031(4) |
股权补偿计划未获得证券持有人批准 | — | — | — |
总计 | 33,952,315 | 0.12 | 43,383,031 |
(1) 由于限制性股票单位没有行使价,加权平均行使价不反映与 结算相关的将发行的股票。 | |||
(2) 包括我们的 (i) 2021年计划;(ii) 2021年员工股票购买计划;以及2019年股权激励计划 (“2019年计划”)。 | |||
(3) 包括:(i)根据2021年计划授予的未偿还奖励的16,515,565股股票,所有 股票均需获得未偿还的RSU奖励,以及(ii)17,436,750股受2019年计划授予的未偿还奖励的股票,其中2,429,832股受未偿还的RSU奖励约束。 | |||
(4) 截至2023年12月31日,根据2021年计划,共有43,383,031股A类普通股可供发行 ,根据2019年计划,没有其他股票可供发行。根据我们 2021 年计划预留发行的 A 类普通股数量在 2024 年 1 月 1 日自动增加了 15,320,111 股,并将在 2022 年 1 月的第一天自动增加,其数量等于截至前一年 12 月 31 日所有系列和类别的已发行普通股的 5%,或董事会批准的减少 的数量。截至2023年12月31日,根据2021年员工股票购买计划,有7,778,810股A类普通股可供发行。根据我们 2021 年员工股票购买计划预留发行的 A 类普通股 数量于 2024 年 1 月 1 日自动增加 2,679,473 股,并将在 2022 年 1 月的第一天自动增加 的股数 ,相当于截至前一年 12 月 31 日我们 A 类普通股已发行和流通股份总数的1%,或董事会批准的较低数量。 |
2024 年委托声明 | 56 |
某些关系和相关的 方交易:
以下内容包括自 自 2022 年 1 月 1 日以来我们过去、正在或将要参与的交易摘要,其中涉及金额超过 120,000 美元的任何董事、董事提名人、执行官、股本超过 5% 的受益持有人或 的任何直系亲属或与上述任何人员有关联的任何实体都曾经、已经或将要拥有直接或将要拥有直接或将要拥有直接或将要拥有的交易物质利益。
与 Stellantis 的协议。2023 年 1 月 3 日, Archer 与 Stellantis N.V.(“Stellantis”)签订了以下协议:
合作协议。 根据我们与Stellantis之间的合作协议的 根据合作协议, Stellantis已同意提供人员、资源和援助,除其他外,为施工计划和活动、动力总成自动化以及与我们的eVTOL飞机相关的制造和工业工程活动提供支持。 作为交换,我们授予Stellantis某些独家经营权,涉及向我们提供技术、产品或服务以及某些合同制造活动等。此外,Stellantis 有权自行决定要求我们进行一项或多项制造或组装飞机的交易。
2023 年远期购买协议。 关于合作协议,我们与Stellantis签订了2023年远期购买协议,根据该协议,我们可以根据该协议,在满足某些里程碑并根据2023年远期购买协议的条款和条件向Stellantis发行和出售不超过1.5亿美元的 A类普通股(“2023年远期购买股份”)。2023年远期 2,500万美元远期购买股份的第一个里程碑应在合作协议执行之日当天或之后实现,2023年远期购买股份的第二个和第三个里程碑将在实现与我们的午夜eVTOL飞机相关的某些里程碑以及2023年远期购买协议中规定的其他条件后, 得到满足。根据远期购买 协议发行的2023年远期购买股份以及与实现里程碑相关的股票应等于:(i)与每个里程碑相关的A类普通股的总价值除以(ii)相当于VWAP90%的每股价格。
自2023年远期购买协议签署之日起,Stellantis将保留提名一名个人作为二类董事的权利,从2023年年度股东大会起至2026年Archer举行的 股东年会之日(最初的指定人应是目前担任董事会二类董事的芭芭拉·皮拉尔斯基)而且,只要Stellantis或其关联公司实益拥有相当于我们至少12.5%的A类普通股 的股份A类普通股的已发行股将有权继续提名一名个人在我们将于2026年举行的 年度股东大会上提名一名个人当选为董事会二类董事,直至2029年年度股东大会之日。
2023年6月23日,我们以每股3.94506美元的价格向Stellantis发行了6,337,039股A类普通股 6,337,039股,这与2023年远期购买协议下的第一个里程碑有关,并获得了约2500万美元的总收益。2023年8月10日, Stellantis放弃了2023年远期购买协议中规定的与我们在里程碑2下的实际成就相关的某些条件(定义见2023年远期购买协议)。与此相关的是,我们提交了一份 选举通知,要求提取适用于里程碑2的7,000万美元,相当于我们的A类普通股的12,313,234股。2023年10月16日,我们向Stellantis发行了12,313,234股A类普通股,每股 股价格为5.68美元,总收益约为7,000万美元。
2024 年委托声明 | 57 |
Stellantis认股权证协议。 关于合作协议 ,我们和Stellantis签订了Stellantis认股权证协议,根据该协议,Stellantis有权以每股0.01美元的行使价购买最多1,500万股A类普通股。 Stellantis认股权证协议规定,1,500万股A类普通股将分三部分归属和行使,前提是(i)Stellantis履行了合作协议 中规定的某些承诺,或(ii)A类普通股超过一定规定金额的VWAP。受Stellantis认股权证约束的A类普通股将在(i)Stellantis终止合作协议的权利到期时成为 汽车制造商控制权变更(定义见合作协议)的既得和行使;(ii)如果我们或 Stellantis在此类清算活动之前未终止合作协议,则清算活动。Stellantis认股权证可行使的A类普通股数量以及行使价可能会根据某些符合条件的事件进行调整,包括但不限于 合并、资产出售、重新分类或资本重组。
注册权协议。 在 与远期购买协议相关的注册权协议中,我们与Stellantis签订了注册权协议,根据该协议,我们向Stellantis授予了与远期 购买股份和A类普通股相关的某些需求、搭售和转售货架注册权股票可在行使 Stellantis 认股权证后发行。
关联人交易政策
我们的董事会通过了一项书面关联人士 交易政策,该政策规定了我们关于识别、审查、考虑和监督 “关联人交易” 的政策和程序。仅出于我们政策的目的,“关联人交易” 是指我们或我们的任何子公司参与的交易、 安排或关系(或任何一系列类似的交易、安排或关系),涉及金额超过120,000美元,包括由或 从相关人员或实体购买商品或服务,相关人员拥有重大利益、负债和负债担保,但有某些例外情况在《证券法》第S-K条例第404项中规定。
根据本政策,涉及向我们作为员工、顾问或董事提供服务补偿的交易不被视为关联人交易。关联人是指任何执行官、董事、被提名人担任董事或持有我们任何类别有表决权的 证券(包括我们普通股)5%以上的持有人,包括其任何直系亲属和关联公司,包括这些人拥有或控制的实体。
根据该政策,相关关联人必须向我们的审计委员会(或在我们审计委员会不宜进行审查的情况下, 向我们董事会的另一个独立机构提供有关拟议关联人交易的信息,如果我们审计委员会的审查不合适,则应向我们董事会的另一个独立机构)提供有关拟议关联人交易的信息,以供审查。为了提前识别关联人交易,我们将依赖我们的执行官、 董事和某些重要股东提供的信息。在考虑关联人交易时,我们的审计委员会将考虑相关的现有事实和情况,其中可能包括但不限于:
– | 我们面临的风险、成本和收益; |
– | 如果关联人是董事、董事的直系亲属或董事与 有关联的实体,则对董事独立性的影响; |
– | 关联人在交易中的权益范围; |
– | 交易的目的和条款; |
– | 管理层就拟议的关联人交易提出的建议; |
– | 可比服务或产品的其他来源的可用性;以及 |
– | 交易的条件是否与正常交易中可能获得的条件相似。 |
2024 年委托声明 | 58 |
我们的审计委员会将仅批准那些它认为对我们公平且符合我们最大利益的交易 。上述所有交易都是在通过此类政策之前进行的。
赔偿协议
我们修订和重述的公司注册证书 包含限制执行官和董事责任的条款,我们修订和重述的章程规定,我们将在特拉华州法律允许的最大范围内对每位执行官和董事进行赔偿。 我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程还规定,董事会有权酌情在董事会认为适当时向某些关键员工提供赔偿。
我们已经与所有 董事和执行官签订了赔偿协议。赔偿协议规定,我们将在特拉华州法律、经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的 by允许的最大范围内,向每位董事、执行官和其他关键员工补偿该董事、执行官或 其他关键员工因其作为董事、执行官或其他关键员工的身份而产生的任何和所有费用法律。此外,赔偿协议规定,在特拉华州法律允许的最大范围内,我们将预支董事、执行官和其他关键员工在涉及其董事、执行官或关键员工身份的法律 诉讼中产生的所有费用。
2024 年委托声明 | 59 |
附加信息:
股东提案将在下次年度 会议上提交
我们修订和重述的章程规定,要在年会上审议 股东提名或其他提案,股东必须及时以书面形式向位于加州圣何塞塔斯曼大道190号的Archer Aviation Inc.秘书发出书面通知,收件人:秘书。
为了及时召开我们的2025年年度股东大会, 股东通知必须在太平洋时间2025年2月21日星期五下午2点之前,在太平洋时间2025年3月23日星期日下午2点之前送达或邮寄给我们的总部,并由我们的秘书收到。 股东给秘书的通知必须列明股东提议在年会上提交的每项事项,包括我们修订和重述的章程所要求的信息,包括被提名人的姓名和地址,以及 有关被提名人的其他信息,这些信息必须在《交易法》第14条和该节的相关规章制度下在代理招标中披露。
根据 《交易法》第14a-8条提交并打算在2025年年度股东大会上提交的股东提案必须不迟于我们收到 [ ]以便考虑将其纳入我们为该次会议提供的代理材料中。
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求我们的董事、 执行官以及任何拥有我们普通股10%以上的人向美国证券交易委员会提交初步的所有权报告和所有权变更报告。仅根据我们对向美国证券交易委员会提交的表格的审查以及董事和执行官的书面 陈述,我们认为在截至2023年12月31日的财政年度中,所有第16(a)条的申报要求均已及时得到满足,但以下情况除外:(i)代表玛丽亚·皮内利延迟提交的表格 4;(iii)延迟提交的表格 4 代表奥斯卡·穆诺兹;(iv)代表黛博拉·迪亚兹迟交的4号表格,(v)代表布雷特·阿德考克迟交的4号表格。
可用信息
根据书面要求,我们将免费邮寄截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的副本 ,包括财务报表和证物清单以及任何特别要求的证物。请求应发送至:
阿切尔航空公司
c/o Legal
西塔斯曼大道 190 号
加利福尼亚州圣何塞 95134
年度报告也可在我们的投资者关系网站investors.archer.com的 “美国证券交易委员会文件” 下的 “财务” 栏目中查阅。
股东通信的电子交付
我们鼓励您注册通过电子邮件接收您的股东电子通信,从而帮助我们保护自然资源, 并显著降低打印和邮寄成本。通过电子交付,当未来的年度报告和代理 声明在互联网上发布后,您就会收到电子邮件通知,并且您可以在线提交股东投票。电子交付还可以消除重复邮件,减少您在个人文件中保留的大量纸质文档的数量。要注册 电子交付,请执行以下操作:
2024 年委托声明 | 60 |
– | 注册所有者(您以自己的名义在我们的过户代理大陆股票转让和信托公司持有我们的普通股,或者您拥有 股票证书):访问 https://continentalstock.com 并登录您的账户进行注册。 |
– | 受益所有人(您在经纪公司、银行、受托人或被提名人持有我们的普通股):如果您以实益方式持有股份,请遵循经纪人、银行、受托人或被提名人提供给您的指示 。 |
您的电子交付注册将在 您取消之前有效。持有我们普通股记录的所有者的股东可以通过电话 (212) 509-4000、发送电子邮件至 cstmail@continentalstock.com 或访问 https://continentalstock.com 致电我们的过户代理大陆股票转让与信托公司,询问有关电子交付的问题。
“住户” ——拥有相同姓氏 和地址的股东
美国证券交易委员会已通过规则,允许公司和 中介机构(例如经纪商)实施称为 “住户” 的交付程序。根据该程序,除非受影响的股东提供了相反的指示,否则居住在同一地址的多个股东可能会收到我们的年度报告和代理材料的单一副本,包括 互联网可用性通知。该程序降低了印刷成本和邮费,也有助于保护环境。
今年,一些账户持有人是我们股东的经纪人将 “保管” 我们的年度报告和代理材料,包括《互联网可用性通知》。除非收到受影响股东的相反指示,否则将向共享一个地址的多名股东发送一份互联网可用性通知以及一套年度报告和其他代理材料(如果适用)。一旦您收到经纪人的通知,告知将对您的地址进行 “住宅” 通信, “住宅” 将继续进行,直到您收到其他通知或撤销您的同意为止。股东可以随时致电 (866) 540-7095 或致函纽约州埃奇伍德市梅赛德斯 Way 51 Mercedes Way 51 号 11717 来撤销其同意。
根据书面或口头要求,我们将立即将互联网可用性通知的 份单独副本以及我们的年度报告和其他代理材料(如果适用)发送给任何股东,这些文件的单一副本已送达该共享地址。要获得互联网可用性通知的单独副本 以及年度报告和其他代理材料(如果适用),您可以书面联系我们的秘书,地址是加利福尼亚州圣何塞市塔斯曼大道190号95134,收件人:秘书。
任何共享相同地址并收到 多份互联网可用性通知或年度报告及其他代理材料的股东如果希望将来只收到一份副本,则可以通过上面列出的地址或电话号码联系其银行、经纪人或其他登记持有人,索取有关住户或 我们的秘书的信息。
其他事项:
我们的董事会目前不打算在年会之前提出 任何其他事项,据我们董事会所知,除非年度股东大会通知中另有规定,否则不会在年会之前提出任何事项。但是,对于任何可能在 年会之前出现并理所当然要处理的事项,打算根据对此类代理人进行表决的人的判断,对所附表格的代理人进行表决。
2024 年委托声明 | 61 |
由 参考文献整合的信息
我们以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的指定 份文件,这意味着合并文件被视为本委托书的一部分。本文件以引用方式纳入了公司截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告 和公司在截至2023年12月31日的财政年度以及2024年2月26日和2024年3月29日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告。我们网站www.archer.com上包含的信息未以引用方式纳入到 中,也不构成本委托声明的一部分。
除非我们另有明确规定,否则在本委托书发布之日之后和年会之日之前,我们根据《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条向美国证券交易委员会提交的所有文件(但不包括我们 提供的文件)均以引用方式纳入本委托书中。我们向美国证券交易委员会提交的信息将自动更新,并可能取代先前向美国证券交易委员会提交的信息。
2024 年委托声明 | 62 |
附录 A-1
弓箭航空公司
经修订和重述的公司注册证书
Archer Aviation Inc.(”公司”), 一家根据特拉华州通用公司法组建和存在的公司,特此证明如下:
1.
该公司的名称是 “Archer Aviation Inc.”向特拉华州国务卿提交其原始公司注册证书的日期为2020年8月26日,名为 “Atlas Crest Investment Corp.”
2.
随函附上的经修订和重述的公司注册证书为 根据特拉华州 通用公司法第242条和第245条,本公司董事会和股东已正式通过附录A,该附录A重申、整合和进一步修订了先前修订和/或重述的本公司 经修订和重述的公司注册证书的规定。
为此,上述 公司已使其正式授权的官员在公司的印章下签署本经修订和重述的公司注册证书,以昭信守 [ ][st] 天 [ ], 2024.
弓箭手航空公司 | ||
来自: | ||
姓名:亚当·戈德斯坦 | ||
职位:创始人、首席执行官兼董事 |
经修订和重述
公司注册证书
的
弓箭航空公司
I.
该公司的名称是 Archer Aviation Inc.(”公司”).
II。
公司在特拉华州的注册 办公室地址为纽卡斯尔县特拉华州威尔明顿小瀑布大道251号,19808 年,该公司在特拉华州的注册代理人名称为公司服务公司。
III。
公司的目的是根据特拉华州通用公司法,从事任何合法的 行为或活动(”DGCL”)。
IV。
A.
公司获准发行的所有类别股本(每股面值为0.0001美元)的总股数为1,010,000,000股,包括(a)1,000,000股普通股( )普通股”),包括 (i) 700,000股A类普通股(”A 类普通股”)和(ii)3亿股B类普通股(”B 类普通股”)和(b)10,000,000股优先股(”优先股”).
B.
优先股可能会不时按一个或多个系列发行。特此通过一项或多项决议明确授权公司董事会规定在一个或多个系列中发行全部或任何 股优先股,确定此类股份的数量,并确定每个此类系列的全部或有限或无投票权,以及此类指定、优先权和亲属、 参与权、可选权或其他权利及此类资格,限制或其限制,应在一项或多项决议中说明和表述由董事会通过,规定发行DGCL可能允许的股票和 。董事会还被明确授权在发行该系列股票后增加(但不包括优先股的授权数量)或减少(但不低于该系列当时已发行的股票数量)的 股数量。
C.
优先股、A类普通股或B类普通股的法定股数目可以增加或减少(但不低于当时已发行的股票数量)的持有人投赞成票,而无需优先股或其任何系列、A类普通股或B类普通股的持有人单独投票,即A类普通股或B类普通股的持有人单独投票 普通股,除非根据以下条款需要任何此类持有人进行投票就任何系列优先股提交的任何指定证书。
D.
除上述规定外,与A类普通股和B类普通股股票有关的权利、优惠、特权、限制和其他事项如下:
1. | 定义。 |
(a)
“收购” 指 (A) 公司与任何其他实体进行的任何合并或合并,但在 此类合并或合并之前,公司的股东继续以基本相同的比例持有尚存实体的多数投票权的任何此类合并或合并(或者,如果尚存实体是另一实体的全资子公司,则为尚存实体的母公司) 在此类合并、合并或重组后立即持有存实体的多数投票权 ;或 (B) 任何交易或一系列关联交易该公司是转让或发行公司超过50%的投票权的当事方;前提是 的收购不应包括主要用于善意股权融资目的的任何交易或一系列交易。
(b)
“经批准的设计者” 是指根据创始人与某些人签订的 协议,在创始人去世或丧失行为能力后,有权对B类普通股行使投票控制权并获得大多数独立董事批准的一个或多个人。
(c)
“资产转移” 指出售、租赁或交换公司全部或几乎所有资产。
(d)
“业务合并” 是指阿特拉斯投资公司、Artemis Acquisition Sub Inc.和Archer Aviation Inc.之间于2021年2月10日完成的该特定业务合并协议中规定的交易。
(e)
“经修订和重述的公司注册证书” 指本经修订和重述的公司注册证书,不时修订和/或重述,包括任何系列优先股的任何 指定证书的条款。
(f)
“关闭” 指业务合并的截止日期。
(g)
“实体” 指任何公司、合伙企业、有限责任公司或其他法律实体。
(h)
“生效时间” 指向特拉华州国务卿提交的经修订和重述的公司注册证书根据DGCL生效的时间。
(i)
“家庭成员” 指任何自然人的配偶、前配偶、父母、祖父母、直系后代、兄弟姐妹和兄弟姐妹的直系后代(无论是通过血缘 关系还是收养)。
(j)
“最终转换日期” 是指发生最终转换触发事件的财政年度最后一个交易日纽约州纽约市的下午 5:00。
(k)
“最终转换触发事件” 是指(i)收盘十周年之内最早发生的日期,(ii)当时已发行的B类普通股的三分之二的持有人以书面形式指定的日期,作为单独类别进行投票;(iii)当时已发行的B类普通股数量不到A类普通股和B类普通股总数的10.0%时。
(l)
“创始人” 指亚当·戈德斯坦个人的意思。
(m)
“丧失工作能力” 就个人而言,是指根据适用的遗嘱认证守则中规定的标准,此类个人无法管理其财务事务,这些标准可能导致 死亡,或者由持牌医生确定的已经持续或预计将持续不少于十二(12)个月。如果就某人是否遭受 丧失行为能力发生争议,除非有管辖权的法院对此类丧失行为能力作出肯定裁决,否则该个人的任何丧失行为能力均不被视为已发生。
(n)
“独立董事” 指根据纽约证券交易所或公司股票证券上市交易的 下任何国家证券交易所的要求被指定为独立董事的董事会成员。
(o)
“清算事件” 指 (i) 任何资产转让或收购,其中根据资产转让或收购的明确条款,以 股东的公司股本向其分配现金或其他财产,或 (ii) 公司的任何清算、解散和清盘;但是,为避免疑问,应根据任何雇佣、咨询、遣散或其他 补偿安排向股东提供补偿向同时持有 A 类普通股或 B 类普通股的人支付或收取普通股不构成A类 普通股或B类普通股的对价或 “向股东的分配”。
(p)
“非创始人” 是指创始人以外的任何个人股东。
(q)
“父母“实体” 是指直接或间接拥有或控制该实体的大多数表决权证券或权益的任何实体。
(r)
“允许的实体” 对于合格股东而言,是指该合格股东直接或通过一个或多个许可受让人间接拥有唯一处置权和 对该实体记录在案的B类普通股的所有B类普通股拥有唯一处置权和 独家投票控制权的任何实体。
(s)
“允许的转移” 指且仅限于B类普通股的任何转让:
(i)
由创始人、创始人许可实体或创始人许可的受让人签署,在每种情况下,由于创始人死亡或丧失行为能力而导致或与之有关,(i)创始人的家庭成员或 向创始人的许可实体或创始人的许可受让人,或(ii)将投票控制权交给经批准的指定人;
(ii)
由身为自然人的合格股东(包括以受托人身份为自己和/或其家庭成员的利益在信托中任职的自然人)、向该合格股东的 许可信托的受托人或以个人身份或作为许可信托受托人的合格股东提出;
(iii)
由合格股东的许可信托的受托人、该合格股东的任何其他许可信托的受托人或该合格股东的任何许可实体的受托人;
(iv)
由合格股东向该合格股东的任何许可实体提交;或
(v)
由合格股东的许可实体向该合格股东或任何其他许可实体或该合格股东的许可信托的受托人转让。
(t)
“允许的受让人” 指在构成许可转让的转让中收到的B类普通股的受让人。
(u)
“允许的信托” 是指有效设立的现有信托,其受益人要么是合格股东或合格股东的家庭成员,或两者兼而有之,或者根据 的条款,该合格股东保留了《美国国税法》(不时修订)第2702(b)(1)条所指的 “合格权益” 和/或回归权益的信托。
(v)
“合格股东” 指(i)生效时B类普通股的记录持有者;以及(ii)合格股东的允许受让人。
(w)
“单一创始人转化触发事件” 是指以下任何一种情况中最早发生的时间,仅涉及创始人持有的B类普通股(以及创始人持有的任何衍生证券所依据的任何B类普通股 股票),(i) 创始人去世或丧失工作能力九 (9) 个月周年纪念日;(ii) 创始人是 no 之日起十二 (12) 个月周年纪念日长期以执行官或员工或公司董事的身份向公司或其子公司提供服务;以及 (iii) 在截至 收盘后,创始人持有的B类普通股中至少有80%已转让(完全按已转换/行使的方式进行,并视惯例资本调整而定),但是,任何允许的转让均不在此计算范围内。
(x)
“单一持有人转换日期” 指本财年最后一个交易日纽约州纽约市的下午 5:00,在此期间发生单一创始人转换触发事件或单一非创始人转换 触发事件(视情况而定)。
(y)
“单个非创始人转化触发事件” 是指以下任何一种情况中最早发生的仅涉及非创始人持有的B类普通股(以及该个人持有的任何衍生证券所依据的任何B类普通股 股票),(i) 该非创始人去世或丧失工作能力的日期;(ii) 该非创始人停止以高管 高级管理人员或员工的身份向公司或其子公司提供服务的日期,或担任公司董事;或 (iii) 截至该非创始人持有的B类普通股的至少 80%在收盘时立即转让(完全按已转换/行使的原则转让, 视惯例资本调整而定),但是,任何允许的转让均不包括在此类计算之内。
(z)
“交易日” 指纳斯达克股票市场和纽约证券交易所开放交易的任何一天。
(aa)
“转移 ” B类普通股的股份是指任何出售, 转让、转让、转让、转让、抵押或以其他方式转让或处置此类股份或 此类股份的任何合法或受益权益,无论其价值与否,无论是自愿还是非自愿的,还是出于法律的实施,包括但不限于向经纪人或其他被提名人转让B类普通股(无论受益所有权是否有相应的变化),或转让或签订与代理人对此类股份的投票控制权(定义见下文)有关的具有约束力的协议否则;但是,前提是 不得将以下内容视为”转移” 在意思之内 第四条:
(i)
应董事会的要求,就将在年度或特别股东大会上采取的行动向公司的高级管理人员或董事授予可撤销的委托书;
(ii)
在生效时间或任何此类委托书的修订或到期之前授予的任何代理的存在;
(iii)
仅与持有B类普通股的股东签订有表决权的信托、协议或安排(有或不授予代理权),(A)在向 证券交易委员会提交的附表13D中或以书面形式向公司秘书披露的B类普通股的股东签订有表决权的信托、协议或安排(B)的期限不超过一年,或者可以由该股的持有人随时终止,而且(C)不是涉及向相关股份持有人支付任何现金、 证券、财产或其他对价但双方承诺以指定方式对股份进行投票除外;
(iv)
股东质押B类普通股,只要该股东继续对此类质押股份行使 独家投票控制权,但该股东根据真正的贷款或债务交易仅为此类股票设定担保权益;但是,质押人对此类股票的止赎权或其他类似行动应构成”转移” 除非此类止赎或类似行动符合 “允许转让”;或
(v)
就经董事会批准的与清算活动、资产转让或 收购相关的支持或类似的投票或招标协议(包括或不授予代理人)签订或达成协议、安排或谅解。
A “转移” 也应被视为发生在 (i) 许可受让人实益持有的B类普通股股东的资格之日,该许可受让人不再符合向此类许可受让人转让此类股份的合格 股东的许可受让人的资格之日,或 (ii) 合格股东的实体,如果发生在生效时间内和之后,累积转移该实体或任何实体投票证券的多数表决权 此类实体的母公司,但向截至生效时持有任何此类实体或此类实体的母公司的有表决权证券的各方的转让除外。
(bb)
“投票控制” 就B类普通股而言,是指通过代理、投票协议或其他方式对该股票进行投票或指导投票的权力(无论是独家还是共享的)。
2. | 与股息、细分和合并相关的权利。 |
(a)
A类普通股和B类普通股的持有人有权获得董事会可能不时申报的股息,但须视当时任何已发行优先股持有人的权利而定,A类普通股和B类普通股的持有人有权获得董事会可能不时申报的公司任何合法资产中的股息。除非第 2 (b) 节允许,否则支付给 A 类普通股和 B 类普通股股份 持有人的任何股息均应按同等优先权按比例支付,除非对每类股票的区别待遇获得 A 类普通股多数已发行股份和 B 类普通股大多数已发行股份持有人的赞成票批准,每个人作为一个班级分别投票。
(b)
公司不得申报或支付任何股息,也不得向以公司证券支付的A类普通股或B类普通股的持有人进行任何分配,除非应申报和支付所有普通股具有相同记录日期和支付日期的相同股息或分配 ;但是,前提是 (i) 以A类普通股支付的股息或其他分配或收购A类普通股的权利 股票可以申报并支付给A类普通股的持有人当且仅当以相同的利率、相同的记录日期和付款日期向B类普通股的持有人申报和支付B类普通股的应付股息或收购B类普通股的权利(如适用)时,无需向B类普通股的持有人申报和支付相同的股息或分配;以及(ii)以分配方式支付的股息或其他 B类普通股的股份或收购B类普通股的权利可以申报并支付给当且仅当A类普通股的应付股息或收购A类普通股的权利(如适用)申报和支付给A类普通股持有人时,未申报和支付相同股息或分配的B类普通股的持有人并支付给A类普通股的持有人 ,并以相同的记录日期和付款日期向A类普通股的持有人申报和支付。
(c)
如果公司以任何方式细分或合并(包括通过重新分类)A类普通股或B类普通股的已发行股份,则所有普通股的已发行股份将以相同的比例和方式进行细分或 合并。
3.
清算权。如果发生清算事件,在任何可能尚未偿还的优先股所需的分配完成后,公司合法分配给股东的剩余资产 ,如果收购构成清算事件,则应按同等优先权按比例分配给A类普通股和B类普通股 股的持有人普通股(以及当时可能成为的任何优先股的持有人)流通,以本经修订和重述的公司注册证书的要求为限),除非A类普通股大多数已发行股和B类普通股大多数已发行股份的持有人投赞成票,批准了对每类股份 的区别待遇,每股股票作为一个类别单独投票; 但是, 已提供,为避免疑问,根据向同时持有A类普通股或B类普通股的人支付或获得的任何就业、咨询、遣散费或其他补偿安排的薪酬,均不构成A类普通股或B类普通股的对价或 “向股东分配”。
4. | 投票权。 |
(a)
A类普通股。每位A类普通股的持有人有权对所持的每股股票获得一票表决权。
(b)
B类普通股。B类普通股的每位持有人有权获得每持有的每股十张选票。
(c)
一般投票。除非适用法律或本经修订和重述的公司注册证书另有要求,否则优先股、A类普通股和B类普通股的持有人应 一起投票,而不是作为单独的系列或类别进行投票。除非适用法律另有要求,否则,如果A类普通股和B类普通股的持有人有权单独或与其他一个或多个此类系列的持有人一起根据本规定对本经修订和 重述的公司注册证书的任何修正案进行投票,除非适用法律另有规定,否则此类受影响系列的持有人有权单独或与一个或多个此类系列的持有人一起对该修正案进行投票经修订和重述的公司注册证书或适用法律。
5. | 可选转换。 |
(a)
B类普通股的可选转换。
(i)
根据本协议的规定,B类普通股的每股持有人可随时或不时地转换为一股已全额支付且不可评估的A类普通股。
(ii)
每位选择将B类普通股转换为A类普通股的持有人应向 公司或任何B类普通股过户代理人的办公室交出经正式认可的一份或多份B类普通股的证书(如果有),并应在该办公室向公司发出书面通知,告知该持有人选择将其转换,并应在其中注明B类普通股的数量为 已转换。此类转换应被视为在交出代表待转换的B类普通股的证书之日营业结束前夕进行,或者,如果 股票没有证书,则应被视为在持有人向公司的过户代理人和有权收到 发行的A类普通股的人发出此类转换通知之日营业结束前夕进行无论出于何种目的,此类转换均应被视为此类转换的记录持有者当时的A类普通股股票。
6. | 自动转换。 |
(a)
自动转换B类普通股股票。除了 a类普通股的允许转让外,B类普通股的每股应自动转换为A类普通股的一股已全额支付且不可评估的股份。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的 股的证书已交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗或销毁,并执行一项令公司满意的协议 ,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换后,经转换的B类普通股 的持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
(b)
单持有人转换。在单一持有人转换日,创始人或非创始人持有的每股已发行和流通的B类普通股(如适用)应自动转换为A类普通股的一股,无需采取任何进一步的 行动。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的 股的证书交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗或销毁,并执行一项令公司满意的协议 ,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换发生此类情况后,转换 的B类普通股的持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
(c)
最终转换。在最终转换日,每股已发行和流通的B类普通股应自动转换为一股A类普通股,无需采取任何进一步行动。在 最终转换日期之后,公司不得再发行任何额外的B类普通股。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交还给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的证书已交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书 或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗 或销毁,并执行一项令公司满意的协议,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换发生此类情况后,以这种方式转换的B类普通股的 持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
(d)
程序。公司可以不时制定其认为合理必要或可取的有关将B类普通股转换为A类普通股的政策和程序,以及 这种双类股票结构的总体管理,包括发行股票证书(或建立账面记账头寸),并可能不时要求B类普通股的持有人提供 股票向公司提供其认为的认证、宣誓书或其他证据必须验证B类普通股的所有权并确认尚未转换为A类普通股 。公司秘书关于转让是否导致转换为A类普通股的决定应具有决定性和约束力。
(e)
立即生效。如果根据本第6节将B类普通股转换为A类普通股,则此类转换应被视为在 股份转让发生时或在最终转换日(视情况而定)立即进行的。将B类普通股转换为A类普通股股份后,B类普通股持有人的所有权利均应终止 ,以其姓名或姓名发行代表A类普通股的证书(或账面记账职位)的个人无论出于何种目的均应被视为已成为此类A类普通股的记录持有人或 持有人股票。
7.
兑换。普通股不可兑换。
8.
预留转换后可发行的股票。公司应始终保留其已授权但未发行的A类普通股并保持其可用性,仅用于进行B类普通股的转换(如适用),其A类普通股的数量应足以实现B类普通股所有已发行股份的转换;如果在任何时候,则为授权但未发行的数量 A类普通股的股份应不足以转换当时所有已发行的普通股公司法律顾问认为,B类普通股的股份(视情况而定)将采取必要的公司行动,将其授权但未发行的A类普通股增加到足以满足该目的的股票数量。
9.
禁止重新发行股票。公司出于任何原因(无论是通过回购、转换后还是其他方式)收购的B类普通股应按照法律 要求的方式报废,不得作为B类普通股重新发行。
V.
为了管理业务和开展公司事务,以及在 进一步定义、限制和监管公司、其董事和股东或任何类别的权力(视情况而定)中,进一步规定:
A.
董事会。
1.
一般来说。除非本经修订和重述的公司注册证书或DGCL中另有规定,否则公司的业务和事务应由 董事会管理或在其指导下进行。组成董事会的董事人数应不时地由董事会通过的决议确定。
2.
选举。
(a)
根据任何系列优先股的持有人在特定情况下选举额外董事的权利,董事应分为三类,分别指定为I类、II类和III类 III。每个类别应尽可能占此类董事总数的三分之一。在 分类生效时,董事会有权将已经在职的董事会成员分配到此类类别中。在最初对董事会进行此类分类后的首次股东年会上,第一类董事的初始任期到期,第一类董事当选的任期为三年。在董事会初步分类后的第二次股东年会上,二类董事的初始任期到期,二类董事当选的任期为三年。在董事会分类后的第三次年度股东大会上,三类董事的初始任期到期,当选的三类董事的完整任期为三年 年。在随后的每一次年度股东大会上,应选出任期为三年的董事,以接替在该年会上任期届满的同类董事。
(b)
任何有权在董事选举中投票的股东都不得累积选票。
(c)
尽管本节有上述规定,但每位董事的任期将持续到其继任者正式选出并获得资格为止,或者直到其提前去世、辞职或免职。组成董事会的 董事人数的任何减少均不得缩短任何现任董事的任期。
(d)
除非章程有此规定,否则董事的选举不必通过书面投票进行。
3.
罢免董事。在适用法律规定的任何限制以及任何系列优先股持有人的权利的前提下,应按照DGCL第141(k)条的规定进行移除。
4.
空缺职位。除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位 应由股东填补,除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位 应由股东填补,除非董事会通过决议确定任何此类空缺或新设立的董事职位 应由股东填补,但以下情况除外如适用法律另有规定,只能由以下人员填写董事会由当时在职的多数董事组成,尽管少于法定人数,或者由唯一剩下的董事担任,而不是 股东的决定。根据前一句当选的任何董事的任期应为产生或出现空缺的董事全部任期的剩余部分,直到 选出该董事的继任者并获得资格为止。
B.
股东行动。除非在根据章程召开的年度或特别股东会议上,否则公司股东不得采取任何行动,股东 经书面同意不得采取任何行动。应按照 公司章程规定的方式提前通知股东选举董事和股东在公司任何股东会议之前提出的业务。
C.
章程。董事会被明确授权通过、修改或废除公司章程。股东还有权通过、修改或废除公司章程;但是,前提是, 除了法律或本经修订和重述的公司注册证书要求的公司任何类别或系列股票的持有人进行任何投票外,股东的此类行动还需要持有人以当时所有未偿还的投票权的 至少 66 2/ 3% 的赞成票一般有权在董事选举中投票的公司股本股份,作为一个整体共同投票班级。
VI。
A.
责任限制。本公司的现任董事或高级管理人员不得因违反董事或高级管理人员信托义务而对公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,除非DGCL不允许存在或今后可能修改的免责或责任限制,除非该董事或高级职员(视情况而定)违反了其忠诚义务 致公司或其股东,恶意行事,故意或故意违法,授权为非法支付股息、非法购买股票或非法赎回。对前述 句的任何修改、修改或废除均不会对本公司现任董事就此类修订、修改或废除之前发生的任何作为或不作为而享有的任何权利或保护产生不利影响。
B.
补偿和费用预支。
1.
在适用法律允许的最大范围内,如果存在或此后可能进行修改,公司应赔偿所有已经或曾经成为当事方或受到威胁成为 当事方或以其他方式参与任何威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或程序(无论是民事、刑事、行政还是调查)的人员,并使其免受损害 (a”继续进行”) 因为他或她现在或曾经是公司的董事或 高级管理人员,或者在担任公司董事或高级管理人员期间,应公司的要求正在或曾经担任另一家公司或合伙企业、合资企业、信托、其他企业或 非营利实体的董事、高级职员、员工或代理人,包括与员工福利计划(和)有关的服务受保人”),无论此类诉讼的依据是涉嫌以董事、高级职员、雇员或代理人的官方身份,还是在担任董事、高级职员、雇员或代理人期间以任何其他 身份就此类赔偿引起的所有责任和损失及费用(包括但不限于律师费、判决、罚款、ERISA消费税和罚款以及和解金额)提起诉讼 与此类诉讼有关的被告。公司应在适用法律未禁止的最大范围内,支付受保人在最终处置之前为任何诉讼进行辩护或以其他方式 参与任何诉讼所产生的费用(包括律师费);但是,在适用法律要求的范围内,只有在收到 的承诺后,才能在收到由赔偿方或代表赔偿方作出的承诺时在诉讼最终处置之前支付此类费用受保人,如果最终确定受保人,则应偿还所有预付的款项无权根据此获得赔偿 第六条,B节或其他部分。本第六条B节赋予的 赔偿和预付开支的权利应为合同权利,此类权利应继续适用于已不再担任董事、高级职员、雇员或代理人并应为其继承人、遗嘱执行人和管理人的 利益投保 利益。尽管本第六条第B (1) 节有上述规定,但执行赔偿权和预付费用权的诉讼除外,只有在董事会批准的情况下,公司才应 向受保人赔偿并预付与该受保人提起的诉讼(或部分诉讼)相关的费用。
2.
本协议赋予任何受保人赔偿和预付费用的权利 第 VI 条第 B 节不应排除任何受保人可能拥有或此后根据 法律、本经修订和重述的公司注册证书、章程、协议、股东或无私董事的投票或其他方式获得的任何其他权利。
3.
对此的任何废除或修正 除非法律另有要求,否则公司股东或通过法律变更或本经修订和重述的公司注册证书 中与本第六条B节不一致的任何其他条款的采纳仅是预期的(除非此类法律修正或变更允许公司在追溯性 的基础上提供比之前允许的更广泛的赔偿权),并且不得以任何方式削弱或不利影响当时存在的任何权利或保护废除、修正或通过与任何不一致条款之前发生的任何作为或不作为有关的任何程序(无论该程序首次受到威胁、启动或完成时为何 ),废除、修正或通过此类不一致的条款。
4.
这个 第六条B节不应限制公司在法律授权或允许的范围内以法律授权或允许的方式向受保人以外的其他人员进行赔偿和预付费用的权利。
七。
A.
除非公司以书面形式同意选择替代法庭,否则特拉华州财政法院应是特拉华州成文法或普通法下以下类型诉讼或诉讼的唯一专属论坛:(A) 代表公司提起的任何衍生诉讼或诉讼;(B) 声称任何现任或前任董事违反信托义务的任何诉讼或程序、公司的高级管理人员或其他员工 或公司股东的任何股东;(C) 任何根据DGCL、本经修订和重述的公司注册证书或公司章程(每份可能会不时修订)的任何规定,对公司或公司任何现任或前任董事、高级管理人员或其他雇员或任何股东提起的诉讼或诉讼 规定的公司注册证书或公司章程(包括其下的任何权利、义务或补救措施);(E)DGCL 授予特拉华州 州财政法院管辖权的任何诉讼或程序;以及 (F) 任何受内政原则约束的针对公司或公司任何董事、高级管理人员或其他雇员或任何股东提出索赔的诉讼,在法律允许的最大范围内 ,且法院对被列为不可或缺的当事方具有属人管辖权的前提下被告。本第七条不适用于为执行1934年《证券交易法》规定的义务或责任或联邦法院拥有专属管辖权的任何其他 索赔而提起的诉讼。
B.
除非公司书面同意选择替代法庭,否则美利坚合众国联邦地方法院应是解决根据经修订的1933年《证券法》提起的 诉讼理由的任何投诉的唯一论坛。
C.
任何持有、拥有或以其他方式收购公司股本任何权益的个人或实体均应被视为已通知并同意本条款 第七条。
八。
A.
除非本 B 段另有规定,否则公司保留以现在或将来法规规定的方式修改、更改、更改或废除本经修订和重述的公司注册证书中包含的任何条款的权利 第八条以及此处赋予股东的所有权利均受本保留的约束。
B.
尽管本经修订和重述的公司注册证书中有任何其他规定或任何法律条款可能允许减少投票权或反对票,但除了法律 或本经修订和重述的公司注册证书所要求的任何赞成票外,公司当时所有已发行股本中至少有 66 2/ 3% 的投票权的持有人投赞成票 , 作为单一类别共同表决, 应要求修改或者废除 第五、六、七和八条。
C.
如果出于任何原因,本经修订和重述的公司注册证书中的任何条款被认定为适用于任何个人或实体或情况的无效、非法或不可执行, 则在法律允许的最大范围内,在任何其他情况下,此类条款的有效性、合法性和可执行性,以及本经修订和重述的公司注册证书中其余条款的有效性、合法性和可执行性,以及此类条款的 适用向其他人或实体提供或提供和情况不得因此受到任何影响或损害。
* * * *
附录 A-2
标有 经修订和重述的公司注册证书副本
弓箭手航空公司
经修订和重述的公司注册证书
的
阿特拉斯·克雷斯特投资公司
阿特拉斯·克莱斯特投资 公司Archer Aviation Inc.(”公司”), a 公司组建和存在于 法律而且凭借的 特拉华州一般 公司法,特此证明 那个如下所示:
1. ONE冠军赛: 当前的的名字 这家公司是阿特拉斯·克雷斯特投资公司 而且该公司是 “Archer Aviation Inc.”的日期 这提交它的该公司的注册证书原件为 2020 年 8 月 26 日,其中 是特拉华州国务卿,名为 “阿特拉斯·克雷斯特投资公司”
2.
二: 经修订和重述的公司注册证书 这家公司在这里公司作为附录A附于此,该附录A已纳入本文中,它一如既往地重申、整合和 进一步修订了本公司经修订和重述的公司注册证书的规定 修改了 和/或重申 改为如下所述,已被本公司董事会和 股东正式采用根据章节 特拉华州通用 公司法的第242和245条。
在 中见证其实,该公司造成了这个 经修订和重述的公司注册证书将由 签署 这是由公司正式授权的 官员这个 [ ][st]当天 [ ], 2024.
弓箭航空公司 | |
作者: | |
姓名:亚当·戈德斯坦 | |
职位:联合创始人、首席执行官兼董事 | |
A-2.1
经修订和重述
公司注册证书
的
ARCHER 航空公司.
I.
该公司的名称是 Archer Aviation Inc.(”公司”).
II。
公司 在特拉华州的注册办事处地址为纽卡斯尔县19808年特拉华州威尔明顿小瀑布大道251号,公司在该地址的注册代理人名称为公司服务公司。
III。
公司的目的是根据特拉华州通用公司法,从事任何合法的 行为或活动(”DGCL”).
IV。
A.
公司获准发行的所有类别股本(每股面值为0.0001美元)的总股数为1,010,000,000股,包括(a)1,000,000股普通股( )普通股”),包括 (i) 700,000股A类普通股(”A 类普通股”)和(ii)3亿股B类普通股(”B 类普通股”)和(b)10,000,000股优先股(”优先股”).
B.
优先股可能会不时按一个或多个系列发行。特此通过一项或多项决议明确授权公司董事会规定按一个或多个系列发行 优先股的全部或任何股份,确定此类股份的数量,并确定每个此类系列的全部或有限或无投票权,以及此类指定、优先权和亲属、参与权、 可选权利或其他权利和此类资格,限制或其限制,应在一项或多项决议中说明和表述由董事会通过,规定在 DGCL 允许的 允许的情况下发行此类股票。董事会还被明确授权在发行该系列股票后增加(但不包括优先股的授权数量)或减少(但不低于该系列当时已发行的股票数量)的数量。
C.
优先股、A类普通股或B类的授权股票数量1 普通股的增加或减少(但不低于当时已发行的股票数量),除非要求任何此类持有人进行投票,否则普通股或其任何系列、A类普通股 股或B类普通股的持有人无需单独投票,即可增加或减少普通股(但不低于当时已发行的股票数量),除非根据要求任何此类持有人进行投票遵守就任何系列优先股提交的任何指定证书的条款。
A-2.2
D.
除上述规定外,与A类普通股和B类普通股股票有关的权利、优惠、特权、限制和其他事项如下:
1.
定义。
(a)
“收购” 意味着 (A)公司与任何其他实体进行的任何合并或合并,但不包括任何此类合并或合并,在此类合并或合并之前,公司的 股东在此类合并、合并或重组后立即继续以基本相同的比例(或者,如果尚存实体是 另一实体的全资子公司,则为幸存实体的母公司)的多数投票权;或 (B) 与之相关的任何交易或一系列关联交易公司是转让或发放公司 表决权超过50%的当事方;前提是收购不得包括主要用于善意股权融资目的的任何交易或一系列交易。
(b)
“经批准的设计者” 是指在B类普通股去世或丧失行为能力后有权对B类普通股行使投票控制权的一个或多个人 a这 根据双方达成的协议,创始人 这样创始人和一些人士,以及 获得大多数独立董事认可的人。
(c)
“资产转移” 指出售、租赁或交换公司全部或几乎所有资产。
(d)
“业务合并” 是指阿特拉斯投资公司、Artemis Acquisition Sub Inc.和Archer Aviation Inc.之间于2021年2月10日完成的该特定业务合并协议中规定的交易。
(e)
“经修订和重述公司注册证书” 指公司注册证书本经修订和重述的公司注册证书经不时修订和/或重述的公司信息,包括任何系列优先股 的任何指定证书的条款。
(f)
“关闭” 指业务合并的截止日期。
(g)
“实体” 指任何公司、合伙企业、有限责任公司或其他法律实体。
(h)
“生效时间” 指向特拉华州国务卿提交的经修订和重述的公司注册证书根据DGCL生效的时间。
A-2.3
(i)
“家庭成员” 指任何自然人的配偶、前配偶、父母、祖父母、直系后代、兄弟姐妹和兄弟姐妹的直系后代(无论是通过血缘关系还是 收养)。
(j)
“最终转换日期” 是指发生最终转换触发事件的财政年度最后一个交易日纽约州纽约市的下午 5:00。
(k)
“最终转换触发事件” 是指(i)收盘十(10)周年之内最早发生的日期,(ii)当时已发行的 B类普通股的三分之二的持有人以书面形式指定的日期,并作为单独类别进行投票;(iii)当时已发行的B类普通股数量占A类普通股和B类普通股总数的10.0%时发生的最早日期。
(l)
“创始人” 意味着 布雷特·阿德考克和亚当·戈德斯坦各为一个人一个人.
(m)
“丧失工作能力” 就个人而言,指该个人无法根据适用的遗嘱认证守则中规定的标准管理其财务事务,这些标准预计会导致 死亡,或者根据持牌医生的决定,已经持续或预计将持续不少于十二(12)个月。如果就某人是否遭受 丧失行为能力发生争议,除非有管辖权的法院对此类丧失行为能力作出肯定裁决,否则该个人的任何丧失行为能力均不被视为已发生。
(n)
“独立董事” 指根据纽约证券交易所或 公司股权证券上市交易的任何国家证券交易所的要求被指定为独立董事的董事会成员。
(o)
“清算事件” 指 (i) 根据资产转让或收购的明确条款,向股东分配现金或其他财产的任何资产转让或收购,或 (ii) 公司的任何清算、解散和清盘;但是,为避免疑问,应根据任何雇佣、咨询、遣散或其他补偿 安排向股东提供补偿向同时持有 A 类普通股或 B 类普通股的人支付或收取普通股不构成A类普通股或 B类普通股的对价或 “向股东的分配”。
(p)
“非创始人” 是指创始人以外的任何个人股东创始人.
(q)
“父母“实体” 是指直接或间接拥有或控制该实体的大多数表决权证券或权益的任何实体。
A-2.4
(r)
“允许的实体” 对于合格股东而言,是指该合格股东直接或通过一个或多个许可受让人间接拥有唯一处置权和 对该实体记录在案的B类普通股的所有B类普通股拥有唯一处置权和 独家投票控制权的任何实体。
(s)
“允许的转移” 指且仅限于B类普通股的任何转让:
(i)
通过 a这创始人,由创始人的许可实体或由 这创始人的 允许的受让人,在每种情况下,都是由于以下原因或与之有关的 这样创始人死亡或丧失工作能力,无论是(i)这创始人的家庭成员或 这样创始人的许可实体或 这 创始人允许的受让人,或(ii)将投票控制权交给经批准的指定人;
(ii)
由身为自然人的合格股东(包括以受托人身份为自己和/或其家庭成员的利益在信托中任职的自然人)、向该合格股东的 许可信托的受托人或以个人身份或作为许可信托受托人的合格股东提出;
(iii)
由合格股东的许可信托的受托人、该合格股东的任何其他许可信托的受托人或该合格股东的任何许可实体的受托人;
(iv)
由合格股东向该合格股东的任何 许可实体发行;或
(v)
由合格股东的许可实体向该合格股东或任何其他许可实体或该合格股东的许可信托的受托人转让。
(t)
“允许的受让人” 指在构成许可转让的转让中收到的B类普通股的受让人。
(u)
“允许的信托” 是指有效设立的现有信托,其受益人要么是合格股东或合格股东的家庭成员,要么是两者兼而有之的信托,或者 该合格股东根据其条款保留《美国国税法》(不时修订)第2702(b)(1)条所指的 “合格权益” 和/或回归权益的信托。
(v)
“合格股东” 指(i)生效时B类普通股的记录持有者;以及(ii)合格股东的允许受让人。
(w)
“单一创始人转化触发事件” 应指以下任何一种情况中最早发生的时间,仅适用于持有的B类普通股适用的创始人(以及以此类人持有的任何衍生证券为基础的 B类普通股的任何股份)这创始人),(i)此类人员死亡或丧失工作能力的九(9)个月周年纪念日这创始人;(ii) 自创始人之日起十二 (12) 个月的周年纪念日这创始人不再以执行官或员工或公司董事的身份向公司或其子公司提供 服务;以及 (iii) 此类公司持有的至少 80% 的B类普通股股份这创始人 截至收盘后立即转让(完全按已转换/行使的方式进行,并视惯例资本调整而定),但前提是任何允许的转让均不在此类计算之内。
A-2.5
(x)
“单一持有人转换日期” 指本财年最后一个交易日纽约州纽约市的下午 5:00,在此期间发生单一创始人转换触发事件或单一非创始人转化触发事件 事件(视情况而定)。
(y)
“单个非创始人转化触发事件” 是指以下任何一种情况中最早发生的时间,仅涉及非创始人持有的B类普通股(以及该个人持有的任何衍生证券所依据的任何B类普通股 ),(i) 该非创始人去世或丧失工作能力的日期;(ii) 该非创始人停止以执行官或 员工身份向公司或其子公司提供服务的日期,或担任公司董事;或 (iii) 截至该非创始人持有的B类普通股的至少 80%在收盘交易完成后立即转让(完全按转换/行使的标准进行,并受 惯例资本调整的约束),但是,任何允许的转让均不包括在此类计算范围内。
(z)
“交易日” 指纳斯达克股票市场和纽约证券交易所开放交易的任何一天。
(aa)
“转移” B类普通股的股份是指对该股票或该股票的任何合法或实益权益的任何出售、转让、转让、转让、抵押或其他转让或处置,无论是 是否按价值出售、转让、转让、转让、转让、抵押或其他转让或处置,无论是否有相应的变动 受益所有权),或转让或签订与投票控制权有关的具有约束力的协议(定义见下文)通过代理人或其他方式超过该股份;但是,以下内容不应被视为”转移” 的意思是 第四条:
(i)
应董事会的要求,就将在年度或特别股东大会上采取的行动向公司的高级管理人员或董事授予可撤销的委托书;
(ii)
在生效时间或任何此类委托书的修订或到期之前授予的任何代理的存在;
(iii)
仅与持有B类普通股的股东签订有表决权的信托、协议或安排(有或不授予代理权),(A)在向 证券交易委员会提交的附表13D中或以书面形式向公司秘书披露的B类普通股的股东签订有表决权的信托、协议或安排(B)的期限不超过一年,或者可以由该股的持有人随时终止,而且(C)不是涉及向相关股份持有人支付任何现金、 证券、财产或其他对价但双方承诺以指定方式对股份进行投票除外;
A-2.6
(iv)
股东质押B类普通股,只要该股东继续对此类质押股份行使 独家投票控制权,但该股东根据真正的贷款或债务交易仅为此类股票设定担保权益;但是,质押人对此类股票的止赎权或其他类似行动应构成”转移” 除非此类止赎或类似行动符合 “允许转让”;或
(v)
就经董事会批准的与清算活动、资产转让或 收购相关的支持或类似的投票或招标协议(包括或不授予代理人)签订或达成协议、安排或谅解。
A “转移” 也应被视为发生在 将 向该许可受让人实益持有的B类普通股股权益,或者 (ii) 合格股东的合格受让人不再具备成为向此类许可受让人转让 的合格股东的许可受让人的资格之日,或 (ii) 合格股东的实体,如果发生以下情况在生效时间内和生效之后累积转让该实体或任何实体有表决权的多数表决权 此类实体的母公司,但向截至生效时持有任何此类实体或此类实体的母公司的有表决权证券的各方的转让除外。
(bb)
“投票控制” 就B类普通股而言,是指通过代理、投票协议或其他方式对该股票进行投票或指导投票的权力(无论是独家还是共享的)。
2.
与股息、细分和组合相关的权利 。
(a)
在董事会宣布的情况下,A类普通股和B类普通股的持有人有权从公司合法可用的任何资产中获得董事会可能不时申报的股息,但须视当时任何已发行优先股持有人的权利而定,前提是 ,A类普通股和B类普通股的持有人有权获得股息。除非第 2 (b) 节允许,否则支付给 A 类普通股和 B 类普通股股份 股东的任何股息均应按同等优先权按比例支付,除非对每类股票的区别待遇经大多数 A类普通股已发行股份和B类普通股大多数已发行股份的持有人赞成票批准,每个人作为一个班级分别投票。
(b)
公司不得申报或支付任何股息,也不得向以公司证券支付的A类普通股或B类普通股的持有人进行任何分配,除非应申报和支付所有普通股的相同股息或分配与 相同的记录日期和支付日期;但是,前提是 (i) 以A类普通股支付的股息或其他分配或收购A类普通股的权利 可以申报并支付给A类普通股的持有人当且仅当以相同的利率、相同的记录日期和付款日期向B类普通股的持有人申报和支付B类普通股的应付股息或收购B类普通股的权利(如适用)时,无需向B类普通股的持有人申报和支付相同的股息或分配;以及(ii)以分配方式支付的股息或其他 B类普通股的股份或收购B类普通股的权利可以申报并支付给当且仅当A类普通股的应付股息或收购A类普通股的权利(如适用)申报和支付给A类普通股持有人时,未申报和支付相同股息或分配的B类普通股的持有人并支付给A类普通股的持有人 ,并以相同的记录日期和付款日期向A类普通股的持有人申报和支付。
A-2.7
(c)
如果公司以任何方式细分或合并(包括通过重新分类)A类普通股或B类普通股的已发行股份,则所有普通股的已发行股份将以相同的比例和方式进行细分或 合并。
3.
清算 权利。如果发生清算事件,在任何可能尚未偿还的优先股的分配完成后,公司合法可分配给 股东的剩余资产,或在收购构成清算事件的情况下应支付给公司股东的对价,应按同等优先权按比例分配给A类普通股和 B类股票的持有人普通股(以及当时可能成为的任何优先股的持有人)在要求的范围内,未结清的 这本文经修订并重述公司注册证书), ,除非A类普通股大多数已发行股份和B类普通股大多数已发行股的持有人投赞成票,批准了对每类股票的不同待遇,每股 作为一个类别分别投票; 但是,前提是,为避免疑问,根据向同时也是A类普通股或B类普通股股份 持有人支付或接受的任何雇佣、咨询、遣散费或其他补偿安排的薪酬,均不构成A类普通股或B类普通股的对价或 “向股东分配”。
4.
投票 权利。
(a)
A类普通股。每位A类普通股的持有人有权对所持的每股股票获得一票表决权。
(b)
B类普通股。B类普通股的每位持有人有权获得每持有的每股十张选票。
(c)
一般投票。除非适用法律或本文另有要求 经修订并重述公司注册证书、优先股、 A类普通股和B类普通股的持有人应共同投票,而不是作为单独的系列或类别进行投票。除非适用法律另有要求,否则A类普通股和B类普通股的持有人本身无权 对此的任何修正案进行投票 经修订并重述仅与一个或多个已发行优先股系列的条款相关的公司注册证书,前提是此类受影响系列的持有人 有权单独或与一个或多个其他此类系列的持有人一起根据该系列进行投票本文经修订并重述公司注册或适用法律的证书 。
A-2.8
5.
可选 转换。
(a)
B类普通股的可选转换。
(i)
根据本协议的规定,B类普通股的每股持有人可随时或不时地转换为一股已全额支付且不可评估的A类普通股。
(ii)
每位选择将B类普通股转换为A类普通股的B类普通股持有人应向公司办公室或 任何B类普通股的过户代理人交出经正式认可的一份或多份经正式认可的证书(如果有),并应在该办公室向公司发出书面通知,告知该持有人选择将其转换,并应在其中注明正在转换的B类普通股的数量。此类 转换应被视为在交出代表待转换的B类普通股的证书之日营业结束前夕进行,或者,如果股票未经认证,则应在持有人向公司的过户代理人和有权获得A类普通股可发行股份的人发出此类转换通知之日营业结束前夕进行无论出于何种目的,此类 转换均应被视为记录持有者当时的A类普通股的此类股份。
6.
自动 转换。
(a)
自动转换B类普通股股票。除了 允许的转让外,B类普通股的每股应自动转换为A类普通股的一股已全额支付且不可评估的股份。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的 股的证书已交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗或销毁,并执行一项令公司满意的协议 ,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换后,经转换的B类普通股 的持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
A-2.9
(b)
单持有人转换。在单一持有人转换日,持有的每股已发行和流通的B类普通股适用的创始人或非创始人(如适用)应在不采取任何进一步行动的情况下自动转换为一股A类普通股。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交还给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的证书已交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书 或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗 或销毁,并执行一项令公司满意的协议,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换发生此类情况后,如此转换的B类普通股的 持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
(c)
最终转换。在最终转换日,每股已发行和流通的B类普通股应自动转换为一股A类普通股,无需采取任何进一步行动。在最终 转换日期之后,公司不得再发行任何额外的B类普通股。此类转换应自动进行,无需此类股票的持有人采取任何进一步行动,也不论代表此类股票的证书(如果有)是否已交还给公司或其过户代理人;但是,除非证明此类B类普通股的证书已交付给公司,否则公司没有义务签发证明此类转换后可发行的A类普通股的证书 或下文规定的其转让代理人,或持有人通知公司或其转让代理人此类证书已丢失、被盗 或销毁,并执行一项令公司满意的协议,以补偿公司因此类证书而蒙受的任何损失。B类普通股自动转换发生此类情况后,以这种方式转换的B类普通股的 持有人应在公司办公室或任何A类普通股的过户代理人交出代表此类股票的证书(如果有)。
(d)
程序。公司可以不时制定其认为合理必要或可取的与将B类普通股转换为A类普通股以及这种 双类股票结构的总体管理,包括发行股票证书(或建立账面记账头寸)有关的政策和程序,并可能不时要求B类普通股股份 的持有人提供 向公司提供其认为的认证、宣誓书或其他证据必须验证B类普通股的所有权并确认尚未转换为A类普通股 。公司秘书关于转让是否导致转换为A类普通股的决定应具有决定性和约束力。
(e)
立即生效。如果根据本第6节将B类普通股转换为A类普通股,则此类转换应被视为在 股份转让发生时或在最终转换日(视情况而定)立即进行的。将B类普通股转换为A类普通股股份后,B类普通股持有人的所有权利均应终止 ,以其姓名或姓名发行代表A类普通股的证书(或账面记账职位)的个人无论出于何种目的均应被视为已成为此类A类普通股的记录持有人或 持有人股票。
A-2.10
7.
兑换。 普通股不可兑换。
8.
预留 转换后可发行的股票。公司应始终保留其已授权但未发行的A类普通股并保持其可用性,仅用于转换B类普通股(如适用),其A类普通股的数量应足以实现B类普通股所有已发行股份的转换;如果在任何时候授权但未发行的数量 A类普通股的股份应不足以转换当时所有已发行的普通股B类普通股(视情况而定),公司将采取必要的公司行动, 将其授权但未发行的A类普通股增加到足以满足该目的的股票数量。
9.
禁止 重新发行股票。公司出于任何原因(无论是通过回购、转换后还是其他方式)收购的B类普通股应按法律要求的方式报废,不得作为 B类普通股重新发行。
V.
为了管理公司业务和开展 的事务,以及在进一步定义、限制和监管公司、其董事和股东或任何类别的权力(视情况而定)时,还规定:
A.
董事会。
1.
一般来说。 除非中另有规定 这本文经修订并重述公司注册证书或DGCL,公司的业务和事务应由董事会管理或在 的指导下进行。组成董事会的董事人数应不时地由董事会通过的决议确定。
2.
选举。
(a)
根据任何系列优先股的持有人在特定情况下选举额外董事的权利,董事应分为三类,分别指定为I类、II类和III类 。每个类别应尽可能占此类董事总数的三分之一。在 分类生效时,董事会有权将已经在职的董事会成员分配到此类类别中。在最初对董事会进行分类后的首次股东年会上,第一类董事的初始任期 将过期过期 和 这 第一类董事应为是当选, 任期整整三年。在董事会初步分类后的第二次股东年会上,第二类董事的初始任期将到期过期 和 这 第二类董事应为是当选 的完整任期为三年。在这样的首次股东大会之后的第三次年度股东大会上这董事会分类, 第三类董事的初始任期将到期过期和 这 第三类董事应为是当选,任期三年。在随后的每一次年度股东大会上,应选举董事,任期为三年,以接替 任期在该年度会议上到期的类别的董事。
A-2.11
(b)
任何有权在董事选举中投票的股东都不得累积选票。
(c)
尽管本节有上述规定,但每位董事的任期将持续到其继任者正式选出并获得资格为止,或者直到其提前去世、辞职或免职。组成董事会的 董事人数的任何减少均不得缩短任何现任董事的任期。
(d)
除非章程有此规定,否则董事的选举不必通过书面投票进行。
3.
免职 的董事。在适用法律规定的任何限制以及任何系列优先股持有人的权利的前提下,应按照DGCL第141(k)条的规定进行移除。
4.
空缺职位。 除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位应由股东填补,除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位应由股东填补,除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位应由股东填补, 但须遵守适用法律规定的任何限制并尊重任何系列优先股持有人的权利 br} 除非适用法律另有规定,否则只能填写由当时在职的多数董事由董事会决定,尽管少于法定人数,或者由唯一剩下的董事决定,而不是由股东决定。任何根据前一句当选的 董事的任期应为产生或出现空缺的董事全部任期的剩余任期,直到该董事的继任者当选并获得资格为止。
B.
股东行动。除非在根据章程召开的年度或特别股东会议上,否则公司股东不得采取任何行动,股东 经书面同意不得采取任何行动。应按照 公司章程规定的方式提前通知股东选举董事和股东在公司任何股东会议之前提出的业务。
C.
章程。董事会被明确授权通过、修改或废除公司章程。股东还有权通过、修改或废除公司章程;但是,除法律或法律要求的公司任何类别或系列股票的持有人投票外, 这本文经修订并重述公司注册证书,股东的这种 行动应要求公司当时所有已发行股本的至少66 2/ 3%的投票权的持有人投赞成票,有权在董事选举中进行一般投票,将 作为一个类别一起投票。
A-2.12
六。
A.
的局限性董事责任。现任董事 或者警官本公司不因违反董事信托义务而对公司或其股东承担个人责任 金钱赔偿 或官员,如适用,除非DGCL不允许免除责任或限制责任,因为 同样存在或此后可能进行修改,除非该董事或官员,视情况而定,违反了其对公司或其 股东的忠诚义务,恶意行事,故意或故意违反法律,授权非法支付股息,非法购买股票或非法赎回。对前述句子的任何修改、修改或废除 均不对本公司现任董事就此类修订、修改或废除之前发生的任何作为或不作为而享有的任何权利或保护产生不利影响。
B.
补偿和费用预支。
1.
对于 在适用法律允许的最大范围内,无论是民事、刑事、行政还是调查行动、诉讼或诉讼,无论是民事、刑事、行政还是调查,已经成为当事方或可能成为当事方或以其他方式参与 任何受威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的人,公司应予以赔偿,使他们免受损害 (a”继续进行”) 因为他或她现在或曾经是公司的董事或高级职员,或者在公司 董事或高级管理人员期间,应公司的要求正在或曾经担任另一家公司或合伙企业、合资企业、信托、其他企业或非营利实体的董事、高级管理人员、员工或代理人,包括与员工福利计划有关的服务 (”受保人”),无论此类诉讼的依据是涉嫌以董事、高级职员、雇员或代理人的官方身份,或在担任董事、 高级职员、雇员或代理人期间以任何其他身份就这类 赔偿所产生的所有责任和损失及费用(包括但不限于律师费、判决、罚款、ERISA消费税和罚款以及支付的和解金额)提起诉讼与此类诉讼有关的被告。公司应在适用法律未禁止的最大范围内,支付受保人在最终处置之前为其辩护或以其他方式参与任何诉讼所产生的费用(包括律师费);但是,在适用法律要求的范围内,只有在收到赔偿 或代表赔偿的承诺后,才能在诉讼最终处置之前支付此类费用受保人,如果最终确定受保人,则应偿还所有预付的款项无权根据此获得赔偿 第六条,B节或其他部分。本第六条B节赋予的 费用补偿和预付权应为合同权利,此类权利应继续适用于已不再担任董事、高级职员、雇员或代理人的受保人,并应为其继承人、 遗嘱执行人和管理人提供保险。尽管本第 VI 条第 B (1) 节有上述规定,但行使赔偿权和预付费用权的诉讼除外,只有在董事会批准的情况下,公司才应向受保人赔偿和预支与该受保人提起的诉讼(或其中的一部分)相关的费用 董事人数.
A-2.13
2.
由此赋予任何受保人赔偿和预付开支的权利 第六条B节不应排除任何受保人可能拥有或此后根据法律获得的任何其他权利,经修订和重述公司注册证书、章程、协议、股东或不感兴趣的董事的投票或其他内容。
3.
任何 对此的废除或修正 第六条,B节由公司股东或通过法律变更或本协议的任何其他条款的采纳经修订和重述除非法律另有规定,否则与本第六条B节不一致的公司注册证书 只能是前瞻性的(除非此类法律修正或变更允许公司在追溯的基础上提供比之前允许的更广泛的赔偿权),并且不得以任何方式削弱或不利影响在废除或修正或通过此类不一致条款时存在的任何权利或保护任何程序 (无论该程序何时开始)在废除或修正或通过此类不一致条款之前发生的任何作为或不作为引起或与之相关的威胁、开始或已完成)。
4.
这个 第六条B节不应限制公司在法律授权或允许的范围内以法律授权或允许的方式向受保人以外的其他人员进行赔偿和预付费用的权利。
七。
A.
除非公司书面同意选择替代法庭,否则特拉华州财政法院应是特拉华州 成文法或普通法下以下类型诉讼或诉讼的唯一专属论坛:(A) 代表公司提起的任何衍生诉讼或诉讼;(B) 声称任何现任或前任董事违反信托义务的任何诉讼或程序、 公司的高级管理人员或其他员工,或公司的任何股东或公司股东;(C) 任何根据DGCL的任何规定对公司或公司任何现任或前任董事、高级管理人员或其他雇员或 的任何股东提起的诉讼或诉讼, 这本文经修订并重述公司注册证书或公司章程(可能不时修订);(D) 为解释、适用、执行或确定其有效性而采取的任何 行动或程序本文经修订并重述公司注册证书或公司章程(包括 其下的任何权利、义务或补救措施);(E)DGCL向特拉华州财政法院授予管辖权的任何诉讼或程序;以及(F)任何针对公司或公司任何董事、高级职员 或其他员工或任何股东提起索赔的任何诉讼,受内政原则管辖,在所有情况下,在法律允许的最大范围内,前提是法院对名为 {的不可或缺的当事方拥有属人管辖权br} 被告。本第七条不适用于为执行1934年《证券交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼或联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。
B.
除非公司以 书面形式同意选择替代法庭,否则美利坚合众国联邦地方法院应是解决任何主张根据经修订的 1933 年《证券法》提起诉讼理由的投诉的唯一论坛。
A-2.14
C.
任何持有、拥有或以其他方式收购公司股本任何权益的个人或实体均应被视为已通知并同意本条款 第七条。
八。
A.
公司保留修改、更改、更改或废除本文件中包含的任何条款的权利经修订和重述除本第八条B款另有规定外,公司注册证书以现在或 以下法规规定的方式授予,此处赋予股东的所有权利均受本保留的约束。
B.
尽管有任何其他规定经修订和重述公司注册证书或任何可能允许较低投票率或反对票的法律条款, 但除法律或本法要求的任何赞成票外 经修订并重述 修改、修改或废除第V、VII、VII和VIII条时,公司所有当时已发行股本中有权在董事选举中普遍投票的至少66 2/ 3%的投票权的持有人投赞成票,并作为单一类别共同投票。
C.
如果本文件中有任何一项或多项规定经修订和重述无论出于何种原因,适用于任何个人或 实体或情况的公司注册证书均应被视为无效、非法或不可执行,然后,在法律允许的最大范围内,在任何其他情况下,此类条款的有效性、合法性和可执行性以及本中其余条款的有效性、合法性和可执行性 经修订和重述公司注册证书,以及此类条款对其他人或实体和情况的适用不应因此受到任何影响或损害 。
三:这份 经修订和重述的公司注册证书已根据各节获得正式授权 DGCL 的 228、242 和 245。
* * * *
[签名页面如下]
A-2.15
Atlas Crest Investment Corp. 已经 导致本经修订和重述的公司注册证书由公司签署经正式授权的官员 2021 年 9 月 16 日。
阿特拉斯·克雷斯特投资公司 | ||
来自: | /s/ 布雷特 Adcock | |
姓名: | 布雷特·阿德考克 | |
标题: | 首席执行官 |
A-2.16