附录 4.2

 

预先注资的普通股购买权证

 

aptevo 疗法公司

认股权证:_______ 首次行使日期:2024 年 4 月 15 日

 

本预先注资的普通股购买权证(“认股权证”)证明,就收到的价值而言,在本认股权证全部行使之前(“终止日期”),_________或其受让人(“持有人”)有权在本认股权证正式行使之日(“初始行使日期”)之日或之后的任何时间(“终止日期”)上或之后的任何时间认购和购买来自特拉华州的一家公司Aptevo Therapeutics Inc.(以下简称 “公司”),最多______股(视以下调整而定)普通股的 “认股权证”)。根据第2(b)节的定义,本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价。

第 1 节。定义。除了本文其他地方定义的术语外

第 1 节定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外,以下术语还具有本第 1 节中规定的含义:

“关联公司” 是指通过一个或多个中介机构直接或间接控制某人或受某人控制或共同控制的任何个人,这些术语在《证券法》第405条中使用和解释。

在任何日期,“买入价格” 是指由以下第一条适用的条款确定的价格:(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则是彭博社报告的普通股在交易市场上市或报价的当时(或最接近的前一日期)的买入价格(基于上午 9:30 开始的交易日)时间)至下午 4:02(纽约市时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则为普通股的交易量加权平均价格适用的 OTCQB 或 OTCQX 日期(或最接近之前的日期),(c)如果普通股当时没有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价交易,如果随后在粉色公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报告普通股的价格,则为所报告的普通股的最新出价,或 (d) 其他情况下,普通股的公允市场价值由持有多数股东真诚选出的独立评估师确定当时未偿还的认股权证的利息,公司可以合理接受,其费用和开支应由公司支付。

“董事会” 指本公司的董事会。

“工作日” 是指除星期六、星期日或法律授权或要求纽约市商业银行关闭的其他日子以外的任何一天;

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但是,为澄清起见,只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)通常可供客户使用,商业银行不得因 “待在家里”、“就地避难”、“非必要员工” 或任何其他类似的命令或限制或奉任何政府当局的指示关闭任何实体分行而被视为法律授权或要求商业银行保持关闭在这样的日子里。

“委员会” 是指美国证券交易委员会。

“普通股” 是指面值每股0.001美元的公司普通股,以及此类证券此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

“普通股等价物” 是指公司或子公司持有人有权随时收购普通股的任何证券,包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具,这些工具可随时转换为或行使或交换为普通股,或以其他方式使普通股持有人有权获得普通股。

“交易法” 是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“个人” 是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何实体。

“购买协议” 是指公司与签署该协议的每位购买者之间签订的截至2024年4月10日的证券购买协议。

 

“注册声明” 是指公司在S-1表格(文件编号333-278103)上的注册声明。

“证券法” 是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规则和条例。

“子公司” 是指公司的任何子公司,在适用的情况下,还应包括在本协议发布之日之后成立或收购的公司的任何直接或间接子公司。

“交易日” 是指普通股在交易市场上交易的日期。

“交易市场” 是指在相关日期普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所:纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场和纽约证券交易所(或上述任何市场的任何继任者)。

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“过户代理人” 是指公司现任过户代理人Broadridge及其邮寄地址为纽约州埃奇伍德市梅赛德斯大道51号11717,电子邮件地址为 BCISERM@Broadridge.com,以及公司的任何继任过户代理人。

对于任何日期,“VWAP” 是指由以下适用条款中的第一条确定的价格:(a)如果普通股随后在交易市场上上市或报价,则根据彭博有限责任公司的报告,该普通股在当时上市或报价的交易市场上的每日成交量加权平均价格(基于上午 9:30 的交易日,纽约)城市时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则采用普通股的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX上该日期(或最接近的前一个日期)的股票,(c)如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上上市或报价,并且随后在粉色公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报普通股的价格,或(d)在所有其他情况下,普通股的公允市场价值由多数持有人真诚选出的独立评估师确定为了当时未偿还且公司可以合理接受的认股权证的利息,认股权证的费用和开支应由公司支付。

“认股权证” 是指公司根据注册声明发行的本认股权证和其他普通股购买权证。

第 2 部分。运动。

a)
行使逮捕令。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在首次行使之日或之后以及终止之日当天或之前随时通过电子邮件(或电子邮件附件)向公司交付经正式签署的行使通知PDF副本(以下简称 “行使通知”),全部或部分行使本认股权证。持有人应在上述行使之日之后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算周期(定义见本文第2 (d) (i) 节)的交易日数中较早者之内,除非本节规定的无现金行使程序,否则持有人应通过电汇或在美国银行开具的银行本票,交付适用的行使通知中规定的股票的总行使价适用的行使通知中规定了下文 2 (c)。无需提供原版行使通知,也不要求对任何行使通知提供任何奖章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管此处有任何相反的规定,在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证已全部行使之前,不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在向公司提交最终行使通知之日合理可行的情况下尽快将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分,将减少根据本认股权证可购买的认股权证的已发行数量,其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应对任何通知提出异议

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在收到此类通知后的一 (1) 个工作日内行使。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意,根据本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,在任何给定时间根据本认股权证可供购买的认股权证股份的数量都可能少于本认股权证正面上规定的金额。
b)
行使价。除每股认股权证0.0001美元的名义行使价外,本认股权证的总行使价已在首次行使日当天或之前向公司预先注资,因此,持有人无需向任何人支付额外对价(每股认股权证0.0001美元的名义行使价除外)即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何理由,持有人均无权退还或退还该预付总行使价的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股的剩余未付行使价为0.0001美元,但须根据本协议进行调整(“行使价”)。
c)
无现金运动。如果在行使本认股权证时没有有效的注册声明进行登记,或者其中包含的招股说明书不适用于向持有人发行认股权证,则本认股权证也可以在此时通过 “无现金行使” 的形式全部或部分行使,在这种行使中,持有人有权获得一定数量的认股权证股票,其数量等于通过除数获得的商数 [(A-B) (X)]由 (A),其中:

(A) = 视情况而定:(i) 如果该行使通知是 (1) 在不是交易日的当天根据本协议第 2 (a) 节执行和交付,或 (2) 均根据本协议第 2 (a) 节在 “常规交易时间”(定义见规则)开放前的交易日执行和交付,则该VWAP 将在适用的行使通知日期之前的交易日执行在该交易日(根据联邦证券法颁布的NMS法规)的600(b),(ii)持有人可以选择(y)交易日的VWAP就在适用的行使通知发布之日或 (z) 彭博有限责任公司(“彭博社”)在持有人执行适用的行使通知之时在主要交易市场上公布的普通股买入价之前,前提是该行使通知是在交易日的 “正常交易时间” 内执行的,并在随后两(2)小时内(包括直到 “常规交易” 收盘后的两(2)小时内交付根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 适用日期的 VWAP(交易日的 “小时”)如果该行使通知的日期为交易日,且该行使通知是在该交易日 “正常交易时间” 结束后根据本协议第2 (a) 节执行和交付的,则为行使通知;

 

(B) = 经本认股权证调整后的行使价;以及

 

(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证数量,前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。

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如果以这种无现金方式发行认股权证,则双方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条,认股权证股份应具有正在行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 节的立场。

 

尽管此处有任何相反之处,但在终止之日,本认股权证应根据本第 2 (c) 节通过无现金行使自动行使。

 

d)
运动力学。
i.
行使时交割认股权证。如果公司当时是该系统的参与者,并且 (A) 有允许向认股权证发行或转售认股权证股份的有效注册声明,则公司应通过托管信托公司的存款或提款系统(“DWAC”)将根据本协议购买的认股权证股份存款或提款存入存托信托公司的余额账户,将根据本协议购买的认股权证股份转账给持有人持有人持有的股份或 (B) 本认股权证是通过无现金行使的,以及否则,通过以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中登记的证书,将持有人根据行使权证有权获得的数量的认股权证的证书实际交付到持有人在行使通知中指定的地址,该日期是 (i) 向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日中的最早日期,(ii) 行使通知交付后一 (1) 个交易日公司的总行使价和 (iii) 构成该标准的交易天数向公司交付行使通知之后的结算期(该日期,“认股权证股份交割日期”)。行使通知交付后,无论认股权证股份的交付日期如何,出于公司所有目的,持有人均应被视为已行使本认股权证的记录持有人,前提是总行使价(无现金行使除外)的付款是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包括以下交易日中较早者收到的行使通知交付后的标准结算期。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付受行使通知的认股权证,则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的认股权证(基于适用的行使通知之日普通股的VWAP),作为违约金而不是罚款,每个交易日10美元(第三个交易日增加到每个交易日20美元)认股权证股份交割日之后的每个交易日(权证股份交割日之后的交易日)直到此类认股权证股份交付或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留一个过户代理人

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参与FAST计划,前提是本认股权证仍未履行且可行使。此处使用的 “标准结算周期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市场普通股的标准结算周期,以交易日数表示。尽管有上述规定,对于在首次行使日中午12点(纽约时间)或之前交付的任何行使通知(可在购买协议执行之后的任何时间交付),公司同意在首次行使日期下午 4:00(纽约时间)之前交付认股权证股票,初始行使日期为认股权证股份交付日期出于本协议规定的目的,前提是支付总行使价(除了无现金行使)将在该认股权证股份交割日之前收到。
ii。
行使时交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使,则公司应应持有人要求并在交出本认股权证后,在交付认股权证时向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证,新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。
iii。
撤销权。如果公司未能促使转让代理在认股权证股份交割日之前根据第 2 (d) (i) 条将认股权证股份转让给持有人,则持有人将有权撤销此类行使。
iv。
对未能在行使时及时交付认股权证股份时买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外,如果公司未能让过户代理人在认股权证股份交割日当天或之前行使根据上述第2(d)(i)节的规定向持有人转让认股权证,并且在该日期之后,经纪人要求持有人购买(通过公开市场交易或其他方式),或者持有人的经纪公司以其他方式购买普通股进行交割持有人对持有认股权证股份的出售表示满意预计通过此类行使获得的收益(“买入”),则公司应(A)以现金向持有人支付金额(如果有),即(x)持有人以此方式购买的普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如果有)超过(y)乘以(1)公司必须向持有人交付的与行使有关的认股权证数量所得的金额乘以 (2) 产生该买入义务的卖出订单的执行价格,以及 (B) 由持有人选择,要么恢复认股权证中未行使的部分和同等数量的认股权证

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兑现(在这种情况下,此类行使应被视为取消)或向持有人交付如果公司及时履行其行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如,如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股,以支付试图行使普通股的买入,而总销售价格为10,000美元,则根据前一句的A条款,公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的买入金额,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履约令和/或禁令救济。
v.
没有零星股票或股票。行使本认股权证时,不得发行任何零碎股份或代表部分股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的任何一部分股份,公司应根据自己的选择,要么就该最后一部分支付现金调整,金额等于该部分乘以行使价,要么四舍五入至下一整股。
vi。
费用、税收和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何与发行此类认股权证股份有关的发行税或转让税或其他杂费,所有税款和费用均应由公司支付,此类认股权证应以持有人名义或以持有人可能指示的名称发行;但是,前提是如果认股权证以外的名义发行持有人姓名,本认股权证在交出行使时应附有转让书持有人和公司正式签署的随附表格可以要求支付一笔足以偿还其附带的转让税的款项作为条件。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费,并向存托信托公司(或其他履行类似职能的知名清算公司)支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。
七。
书籍关闭。根据本协议条款,公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

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e) 持有人的行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使,根据第 2 节或其他规定,持有人无权行使本认股权证的任何部分,前提是持有人(连同持有人的关联公司,以及与持有人或持有人的任何关联公司(此类人员,“归属方”)生效后,持有人(连同持有人的关联公司)),将以超过受益所有权限额(如定义)的受益所有权限度而拥有下面)。就前述句子而言,持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量,但应不包括在 (i) 行使持有人或其任何关联公司实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量归属方和 (ii) 行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的未行使或未转换部分,但受转换或行使的限制类似于本文中由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制。除前一句所述外,就本第2(e)条而言,受益所有权应根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规章制度进行计算,持有人承认公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第13(d)条,持有人对根据该法提交的任何附表承担全部责任。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内,本认股权证是否可行使(涉及持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券)以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定,提交行使通知应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定(相对于所拥有的其他证券)持有者以及任何关联公司和归属各方)以及本认股权证的哪一部分可以行使,在每种情况下均受实益所有权限制的约束,公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外,应根据《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例来确定上述任何群体地位。就本第 2 (e) 节而言,在确定已发行普通股的数量时,持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告(视情况而定)、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或过户代理人最近发布的关于普通股数量的书面通知中反映的已发行普通股数量流通股票。应持有人的书面或口头要求,公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何,这个数字

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自报告此类已发行普通股数量之日起,应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券(包括本认股权证)生效后确定。“受益所有权限制” 应为 [行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行的普通股数量的9.99/ 4.99%。持有人在通知公司后,可以增加或减少本第2(e)节的实益所有权限制条款,前提是持有人行使本认股权证后,受益所有权限制在任何情况下均不超过已发行普通股数量的9.99%,本第2(e)节的规定应继续适用。实益所有权限制的任何增加要等到向公司发出此类通知后的第61天才会生效。本段规定的解释和实施方式不应严格遵守本第 2 (e) 节的条款,以更正本段(或其中的任何部分),这些条款可能存在缺陷或与本文中包含的预期受益所有权限制不一致,或者进行必要或可取的更改或补充以使此类限制生效。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a)
股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候:(i)支付股票股息或以其他方式分配或分配普通股或任何其他股权或股权等价证券(为避免疑问,普通股不包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(ii)将已发行普通股细分为更多数量的股票,(iii)将(包括通过反向股票拆分)普通股的已发行股票合并较少的股份数量,或 (iv) 通过对普通股进行重新分类发行公司任何股本,则在每种情况下,行使价应乘以一小部分,其分子应是该事件发生前夕已发行的普通股(不包括库存股)的数量,分母应为该事件发生后立即发行的普通股数量以及该事件发生后立即发行的普通股数量行使本认股权证时可发行的股份应按比例进行调整因此,本认股权证的总行使价将保持不变。根据本第 3 (a) 节进行的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效,如果是细分、合并或重新分类,则应在生效日期之后立即生效。
b)
后续供股。除了根据上述第3(a)节进行的任何调整外,如果公司在任何时候向任何类别普通股(“购买权”)的记录持有人按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利,那么

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根据适用于此类购买权的条款,如果持有人持有完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制),则持有人将有权获得的总购买权,如果没有,则持有人本可以获得的购买权总额记录的拍摄日期,记录的截止日期应确定普通股持有人授予、发行或出售此类购买权(但是,如果持有人参与任何此类购买权的权利会导致持有人超过实益所有权限制,则持有人无权在此等程度上参与此类购买权(或由于此类购买权而获得此类普通股的受益所有权)和此类购买权在此范围内,应暂时搁置持有人直至其相关权利不会导致持有人超过受益所有权上限(如果有的话)。
c)
按比例分配。在本认股权证到期期间,如果公司应通过资本返还或其他方式(包括但不限于以股息、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易的方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权),向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配(“分配”)(“分配”)”),在本认股权证签发后的任何时候,然后,在每份此类认股权证中在这种情况下,持有人有权参与此类分配,其参与程度应与持有人在本认股权证完成行使后可获得的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制),如果没有此类记录,则为记录持有人的截止日期普通股的份额待定参与此类分配(但是,如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权上限,则持有人无权在这样的程度上参与此类分配(或因此类分配而获得任何普通股的受益所有权),在此之前,此类分配的部分应暂时搁置,以保护持有人的利益时间(如果有的话)不会导致持有人超过受益所有权限制)。
d)
基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候,(i) 公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响了公司与他人的任何合并或合并,(ii) 公司(或任何子公司)直接或间接地影响其在一笔或一系列关联交易中全部或基本上全部资产的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置,(iii) 任何,直接或间接的收购要约、要约或交换要约(无论是公司还是其他人)是已完成,根据该协议,普通股持有人可以出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产,并已被50%或以上股份的持有人接受

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已发行普通股或公司普通股投票权的50%或以上,(iv)公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组,或任何强制性股票交换,根据该交易将普通股有效转换为其他证券、现金或财产,或(v)公司在一笔或多笔关联交易中直接或间接地影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组完善股票或股票购买协议或其他协议与其他人或团体进行业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划),通过该其他人或团体收购50%或更多的普通股已发行普通股或公司普通股50%或以上的投票权(均为 “基本交易”),然后,在随后行使本认股权证时,持有人有权获得,因为每股认股权证股本应在行使前夕发行的每股认股权证此类基本交易的发生情况,由持有人选择(不考虑第2(e)条对行使本认股权证的任何限制)、继任者或收购公司或公司(如果是幸存的公司)的普通股数量,以及本认股权证可立即行使的普通股数量的持有人因此类基本交易而应收的任何额外对价(“替代对价”)在此类基本交易之前(不考虑第 2 (e) 节中对行使本认股权证的任何限制)。就任何此类行使而言,应根据此类基本交易中一股普通股的替代对价可发行量,对行使价的确定进行适当调整,使其适用于此类替代对价,并且公司应以反映替代对价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代对价之间分配行使价。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产,则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体(“继承实体”)根据持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议,在该基本交易之前,根据本第3(d)节的规定,书面承担公司在本认股权证和其他交易文件下承担的所有义务,并且应由持有人选择持有人,交付给持有者作为交换对于本认股权证,以形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为凭证的继承实体证券,该担保权证可行使该继承实体(或其母实体)的相应数量的股本,相当于在该基本交易之前行使本认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制)时可收购和应收的普通股,行使价适用下述行使价转为此类资本份额股票(但要考虑此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值,此类股本数量和行使价的目的是在该基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值),

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并且在形式和实质上令持有人相当满意。任何此类基本交易发生后,应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体(因此,自此类基本交易发生或完成之日起,本认股权证和其他交易文件中提及 “公司” 的其他交易文件的每一项条款均应共同或单独地指公司和继承实体中的每一个或多个继承实体),以及与公司共同或单独的继承实体,可以行使所有权利和权力在此之前的公司和继承实体或继承实体应承担公司在此之前在本认股权证和其他交易文件下承担的所有义务,其效力与公司及此类继承实体或继承实体在本认股权证中共同或单独地被命名为公司一样。为避免疑问,不管(i)公司是否拥有足够的授权普通股来发行认股权证和/或(ii)基本交易是否在首次行使日期之前发生,持有人都有权享受本第3(d)节规定的好处。
e)
计算。视情况而定,根据本第 3 节进行的所有计算均应按最接近的百分比或最接近的百分之一进行。就本第 3 节而言,截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股(不包括库存股,如果有)数量之和。
f)
致持有人的通知。
i.
调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时,公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知,说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量进行的任何调整,并简要陈述需要进行此类调整的事实。
ii。
允许持有人行使权的通知。如果(A)公司宣布普通股股息(或任何其他形式的分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股,(C)公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本,(D)任何股东的批准在对普通股进行任何重新分类、任何合并或合并时,公司都必须这样做公司(或其任何子公司)是其中一方,出售或转让其全部或几乎所有资产,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股票交换,或者(E)公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务,则在每种情况下,公司均应在最后一封电子邮件中通过电子邮件向持有人发送电子邮件至少在20个日历日前,公司认股权证登记册上显示的地址到

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下文指明的适用记录或生效日期、通知,说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而作记录的日期,或者,如果不作记录,则说明登记在册普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的起始日期,或 (y) 此类重新分类、合并的日期,合并、出售、转让或股份交换预计生效或结束,以及截止日期预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股票交换后可交付的证券、现金或其他财产;前提是未能交付此类通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影响该通知中规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息,则公司应根据表格8-K的最新报告同时向委员会提交此类通知。除非本文另有明确规定,否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分。认股权证的转让。

a)
可转移性。在遵守任何适用的证券法和本协议第4(d)节规定的条件以及购买协议第4.1节规定的前提下,本认股权证及其下的所有权利(包括但不限于任何注册权)在向公司总部或其指定代理人交出本认股权证,以及本认股权证基本上以本协议所附形式正式签署的书面转让后,均可全部或部分转让持有人或其代理人或律师以及足够的资金支付进行此类转让时应缴的任何转让税。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后,公司应以受让人或受让人的名义(如适用)以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发新的认股权证,以证明本认股权证中未如此转让的部分,本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定,除非持有人已全部转让本认股权证,否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起三(3)个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证,如果根据本文件进行了适当分配,则无需发行新的认股权证即可由新持有人行使认股权证以购买认股权证。
b)
新认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示认股权证后拆分或与其他认股权证合并,并附上书面通知,具体说明新认股权证的名称和面额

13


 

由持有人或其代理人或律师签发、签署。在遵守第4(a)条的前提下,对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让,公司应执行并交付一份或多份新的认股权证,以换取根据此类通知分割或合并认股权证。所有通过转账或交易所发行的认股权证的日期均应为原始发行日期,并且应与本认股权证相同,但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。
c)
认股权证登记。公司应根据公司为此目的保存的记录(“认股权证登记册”),不时以本认股权证持有人的名义注册本认股权证。在没有相反通知的情况下,公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者,并将其视为本认股权证的绝对所有者,以此作为本认股权证的任何行使或向持有人分配,以及用于所有其他目的。

第 5 节。杂项。

a)
在行使之前没有股东的权利;不得以现金结算。除非第 3 节明确规定,否则本认股权证不赋予持有人在行使第 2 (d) (i) 节规定的本认股权之前作为公司股东获得任何投票权、分红或其他权利。在不限制持有人根据第 2 (c) 节通过 “无现金行使” 获得认股权证股份或根据本协议第 2 (d) (i) 节和第 2 (d) (iv) 节获得现金付款的任何权利的前提下,在任何情况下均不得要求公司对行使本认股权证进行净现金结算。
b)
权证的丢失、失窃、毁坏或损毁。公司承诺,在公司收到本认股权证或任何与认股权证有关的丢失、被盗、销毁或损坏的证据后,如果丢失、被盗或损坏,则公司合理满意的赔偿或担保(就认股权证而言,不包括任何债券的过账),在交出和取消此类认股权证或股票凭证(如果损坏)时,公司应将制作并交付期限相似的新认股权证或股票凭证和注明日期为取消之日,以代替该认股权证或股票证书。
c)
星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动或本协议要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是工作日,则可以在下一个工作日采取此类行动或行使此类权利。
d)
授权股份。

公司承诺,在认股权证到期期间,它将从其授权和未发行的普通股中保留足够数量的股份,以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺,其发行本认股权证构成其高管的全权授权,这些官员负责在行使本认股权证下的购买权后发行必要的认股权证。公司将

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采取所有必要的合理行动,确保此类认股权证可以按照本协议的规定发行,而不会违反任何适用的法律或法规,也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺,所有在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的认股权证股票,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后,将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税,并且免除公司就该认股权证发行产生的所有税款、留置权和费用(与之同时发生的任何转让所产生的税收除外)这样的问题)。

除非持有人放弃或同意,否则公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其公司注册证书,或通过任何重组、资产转移、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但将始终真诚地协助执行所有此类条款并在采取一切必要或适当的行动时保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制上述内容的一般性的前提下,公司将 (i) 将任何认股权证的面值提高到面值增加前夕行使认股权证时应支付的金额以上,(ii) 采取一切必要或适当的行动,使公司可以在行使本认股权证时有效合法地发行已全额支付且不可估值的认股权证股票,以及 (iii) 尽商业上合理的努力获得所有此类授权,任何公共监管机构的豁免或同意其司法管辖权可能是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前,公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e)
管辖法律。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受纽约州内部法律管辖,并根据该州内部法律进行解释和执行,不考虑其法律冲突原则。各方同意,与本认股权证所设想交易的解释、执行和辩护有关的所有法律诉讼(无论是针对本认股权证当事方还是其各自的关联公司、董事、高级管理人员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人)只能在纽约市的州和联邦法院提起。各方特此不可撤销地服从设在纽约市曼哈顿自治市的州和联邦法院的专属管辖权,以裁决本协议下或与本文所述或本文讨论的任何交易有关的任何争议,特此不可撤销地放弃,并同意不在任何诉讼中主张,

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诉讼或程序,任何声称其个人不受任何此类法院的管辖,该诉讼、诉讼或程序不当或不便进行此类诉讼的审理地点的申诉。各方特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中进行处理,方法是通过挂号信或挂号信或隔夜送达(附有送达证据)将诉讼副本邮寄给该当事方,以便根据本保证向其发出通知,并同意此类服务应构成良好而充分的程序服务及其通知。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何其他方式提供程序的任何权利。如果任何一方提起诉讼、诉讼或程序以执行本认股权证的任何条款,则另一方应向该诉讼、诉讼或诉讼的胜诉方报销其合理的律师费以及在调查、准备和起诉该诉讼或程序时产生的其他费用和开支。
f)
限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股份,如果未注册,并且持有人不使用无现金行使,则将受到州和联邦证券法规定的转售限制。
g)
非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利的行为均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议任何其他条款的前提下,如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款,从而给持有人造成任何物质损失,则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支的款项,包括但不限于持有人在收取根据本协议或其他规定应付的任何款项时产生的合理的律师费,包括上诉程序的律师费执行其任何权利、权力或补救措施在下文中。
h)
通知。持有人在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付,包括但不限于任何行使通知,均应以书面形式亲自或通过电子邮件发送,或由国家认可的隔夜快递公司发送,地址为华盛顿州西雅图市第四大道2401号1050套房 98121,收件人:Daphne Taylor 电子邮件地址:TaylorD2@apvo.com,或公司为此目的可能指定的其他电子邮件地址或地址致持有人的通知。本公司在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应采用书面形式,并通过电子邮件亲自发送,或通过国家认可的隔夜快递服务发送给每位持有人,发往公司账簿上显示的此类持有人的电子邮件地址或地址。如果此类通知或通信在任何日期下午 5:30(纽约时间)之前通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址,(ii)在传输之后的下一个交易日,如果此类通知或通信是通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址,则该通知或其他通信或交付最早应被视为已发出并生效,前提是此类通知或通信是在当天通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址这不是交易日或不迟于任何交易日下午 5:30(纽约时间),(iii)如果通过美国国家认可的隔夜快递服务发送,则为邮寄之日后的第二个交易日,或 (iv) 实际发送

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要求向其发出此类通知的一方收据。如果此处提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息,则公司应根据表格8-K的最新报告同时向委员会提交此类通知。
i)
责任限制。在持有人未采取任何平权行动行使本认股权证购买认股权证股份的情况下,本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担的任何责任,无论此类责任是由公司还是公司债权人主张。
j)
补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利(包括追回损害赔偿)外,还有权具体行使本认股权证规定的权利。公司同意,金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失,因此特此同意在任何针对具体绩效的诉讼中放弃也不要求法律补救措施是充分的。
k)
继任者和受让人。在不违反适用的证券法的前提下,本认股权证及其所证明的权利和义务对公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人受益并具有约束力。本认股权证的条款旨在为本认股权证不时的任何持有人谋利益,并应由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
l)
修正案。一方面,经公司书面同意,另一方面,经本认股权证持有人或受益所有人的书面同意,可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。
m)
可分割性。应尽可能以适用法律下有效和有效的方式解释本授权书的每项条款,但如果本授权令的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款在此类禁止或无效的范围内无效,但不会使此类条款的其余条款或本授权书的其余条款失效。
n)
标题。本认股权证中使用的标题仅为便于参考,不得出于任何目的视为本认股权证的一部分。

 

********************

 

 

(签名页如下)

 

17


 

 

为此,公司促使本逮捕令由其官员在上述第一项正式授权下执行,以昭信守。

 

aptevo 疗法公司

 

 

作者:______________________________

姓名:

标题:

 

 

18


 

运动通知

 

收件人:aptevo 疗法公司

 

(1)
下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司________股认股权证股份(仅在全额行使的情况下),并附上全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。
(2)
付款应采用(勾选适用的复选框)的形式:

[]使用美国的合法货币;或

[]如果允许,则根据第 2 (c) 款规定的公式取消必要数量的认股权证股份,以根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序在可购买的最大认股权证数量上行使本认股权证。

(3)
请以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:

_______________________________

 

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号:

 

_______________________________

_______________________________

_______________________________

 

 

[持有人的签名]

投资实体名称:__________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名:_____________________________________________

授权签署人姓名:__________________________________________________

授权签署人头衔:__________________________________________________

日期:__________________________________________________________

 

 

 

 

 


 

附录 B

 

任务表

(要转让上述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值,特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给

姓名:

 

 

(请打印)

地址:

 

 

电话号码:

电子邮件地址:

(请打印)

______________________________________

______________________________________

日期:_____________ __,______

 

持有人签名:

 

持有人地址: