附录 99.3
来自 椅子
小托马斯·福吉 董事会主席 |
致我们的股东
邀请您参加将于2024年5月23日星期四上午10点(太平洋时间)举行的First Majestic Silver Corp. 股东年度股东大会。
随附的会议通知和管理信息通告中描述了年度股东大会应考虑的业务,该通告包含有关会议、投票、董事候选人、我们的治理做法以及我们如何向高管和董事提供薪酬的重要信息。
股东可以通过电话联系公司的 战略顾问金斯代尔顾问 1-866-851-3214(北美免费电话)或 1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话),或发送电子邮件至 ,地址为 contactus@kingsdaleadvisors.com。
你的投票很重要。我们鼓励您通过对您的第一股 Majestic 股票进行投票来参与这一过程。
感谢您作为股东的支持,我希望您能在 2024 年 5 月 23 日加入 我们。
“小托马斯·福吉”(签名)
小托马斯·福吉 董事会主席
您可以 访问年度股东大会的材料,并通过扫描以下二维码来获得投票支持 First Majestic 普通股的帮助:
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来自 总裁兼首席执行官
Keith Neumeyer 总裁兼首席执行官 |
致我们的股东
20 年坚定不移地实现我们的愿景
在 First Majestics 的头 20 年里,这是一段相当不错的旅程。事实证明,这二十年既令人欣慰又成功,但有时市场困难和挫折也充满挑战。我们享受了利润。我们遭受了损失。我们在相对较短的 时间内成长为一家大型企业。
从第一天起,我们的梦想就是建立 世界顶级白银矿业公司之一。我们实现了这一目标,并将继续朝着成为世界上最大的初级白银生产国的愿景迈进。
我们 20 年的共同主题包括对我们的 愿景的奉献、面对挑战时坚持不懈、团队合作和创造力。First Majestic 很幸运能够在所有岗位上聘请了才华横溢、乐于助人的员工,他们全家一起度过好时光和坏时光。
在此过程中,我们进行了富有成效的及时收购。我们犯了 个错误,使我们付出了代价。我们放弃了较旧和/或较小的地雷。我们收购了更大、更高效的业务,这将进一步推动我们的愿景。我们通过技术进行创新,努力成为现代采矿和社会实践的领导者。我们是 ESG 的早期采用者,并支持我们的社区。我们保护了当地环境并改善了生活。
我们在圣埃琳娜矿山进行了重大基层发现,这将为未来几年提供可观的收入。我们继续在 勘探上投入大量资金,以便在我们庞大和潜在的土地包中获得更多发现。
2023 年挑战与高点
纵观2023年,事实证明这是我们历史上最具挑战性的一年。我们在杰里特峡谷矿面临重大挫折,拉恩坎塔达的水问题 以及墨西哥的政治阻力。但是,有很多好消息可以带领我们进入2024年看似更美好的一年。
我们在2023年达到了修订后的产量指导,圣埃琳娜创纪录的960万盎司白银当量产量突显了这一点。我们 分别完成了向Sierra Madre Gold & Silver Ltd.和Silver Storm Mining Ltd.出售拉吉塔拉和拉帕里拉银矿的交易。我们还将经ISO 9001:2015 认证的中央实验室从杜兰戈迁到了圣埃琳娜,从而提高了化验和分析的效率。
First Mint 是出售我们的白银的更好方式
我对在内华达州拉斯维加斯推出我们的全资铸币厂 First Mint 感到非常兴奋 。第一铸币厂将通过纵向整合投资级精细银条的生产,扩大First Majestics现有的金条销售。铸币厂 将允许我们通过我们的金银商店将更大比例的白银产量直接出售给我们的股东和金银客户,同时从开采的白银中获得更高的利润。
铸币厂为我们提供了更高的金银 销售利润率,我们是唯一一家涉足白银这方面的矿业公司。最终,我们希望将所有开采的白银出售给铸币厂。 |
杰里特峡谷对收入和收益的影响
2023年的收入总额为5.738亿美元,比2022年下降8%, 主要是由于杰里特峡谷的采矿活动于2023年3月暂时暂停。结果,我们实现了应付AgeQ盎司的总销售量减少了10%,这部分被圣埃琳娜生产的AgeQ应付盎司的增加和已实现的平均白银价格上涨4%所抵消。
杰里特峡谷的停牌导致1.252亿美元的减值费用和1,340万美元的一次性备用 成本,是我们1.351亿美元净亏损的主要催化剂。
强化第一个 Majestic 家族
自疫情后人员流失率居高不下以来,我们建立了一支新的年轻团队,这支团队具有全新的想法,并热衷于实现First Majestics的愿景。我对这个团队如何团结起来感到满意;我知道他们将提供技能和创新,带领我们走向成功的第三个十年。
2024 年国债增长与探索
展望2024年,我们专注于国债增长和 通过高效运营加强资产负债表。我们已经将员工人数从近6,000人减少到约3,800人。我们预计,除了勘探外,今年不会有大量的资本支出,我们为此编列了3500万美元的预算,这是我们历史上最高的。
我们将 继续寻找合适的、以银牌为主的收购,重点关注安全可靠的司法管辖区。我们主要通过并购活动发展First Majestic,但我们坚持高标准。优秀的白银项目很少见,我们 成功地找到了它们。
最后,看到First Majestic达到这个20年的里程碑,我感到非常满意。这要归功于 First Majestic 家族,无论是过去还是现在,他们在好时光和坏时光中孜孜不倦地工作。我很感激你的 捐款,我知道我们都可以期待第三个十年的成功。
“基思·诺伊迈耶”(签名)
基思·诺伊迈耶 总裁兼首席执行官
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目录
年度股东大会通知 |
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代理摘要 |
1 | |||
年度股东大会详情 |
1 | |||
股东投票事宜 |
1 | |||
董事候选人 |
2 | |||
第一部分 投票信息 |
3 | |||
征集代理人 |
4 | |||
通知和访问流程 |
4 | |||
投票说明 |
4 | |||
注册股东 |
4 | |||
非注册股东 |
6 | |||
向非注册股东的分配 |
7 | |||
会议材料的电子交付 |
7 | |||
有表决权的证券及其主要持有人 |
7 | |||
第二部分 会议事务 |
8 | |||
接收合并财务报表 |
9 | |||
设定董事人数 |
9 | |||
董事选举 |
9 | |||
多数投票政策 |
9 | |||
预先通知政策 |
10 | |||
董事任期政策 |
10 | |||
董事选举提名人 |
10 | |||
董事资格 |
17 | |||
任命审计员 |
18 | |||
关于高管薪酬的咨询投票 |
19 | |||
其他业务 |
19 | |||
第三部分 公司治理惯例声明 |
20 | |||
董事会 |
21 | |||
董事会的独立性 |
21 | |||
董事职位和联锁 |
22 | |||
独立董事会议 |
22 | |||
椅子 |
22 | |||
董事会和董事会委员会会议 |
23 | |||
董事会授权 |
23 | |||
职位描述 |
23 | |||
道德商业行为 |
27 | |||
环境社会治理 |
27 | |||
信息安全 |
32 | |||
多元化、公平和包容性政策 |
32 | |||
举报人政策 |
32 | |||
董事提名 |
33 | |||
补偿 |
33 | |||
公司治理与提名委员会 |
34 | |||
其他董事会委员会 |
34 | |||
评估 |
34 | |||
股东参与 |
34 | |||
对 2023 年的响应能力 Say-on-Pay 支持 |
35 | |||
通过参与解决股东的担忧 |
36 |
第四部分 董事薪酬 |
37 | |||
董事薪酬 |
38 | |||
董事薪酬:杰出股票奖励和期权奖励 |
39 | |||
董事薪酬激励计划奖励在 年度归属或赚取的价值 |
40 | |||
董事持股要求 |
40 | |||
第五部分 高管薪酬 |
41 | |||
董事会主席就高管 薪酬致股东的信 |
42 | |||
导言 |
44 | |||
薪酬讨论与分析 |
47 | |||
薪酬治理 |
47 | |||
薪酬决策流程 |
47 | |||
独立薪酬顾问 |
47 | |||
薪酬理念 |
48 | |||
基准和薪酬同行群体 |
49 | |||
高管薪酬的要素 |
50 | |||
薪酬组合 |
51 | |||
基本工资 |
51 | |||
短期激励计划(STIP) |
52 | |||
基于股票和期权的奖励 |
55 | |||
福利和津贴 |
57 | |||
管理薪酬风险 |
57 | |||
高管股份所有权要求 |
58 | |||
激励性薪酬回扣政策 |
59 | |||
退休政策 |
60 | |||
薪酬委员会与 2024 年薪酬相关的决定 |
60 | |||
性能图 |
60 | |||
薪酬摘要表 |
61 | |||
激励计划奖励 |
62 | |||
杰出的股票奖励和基于期权的奖励 |
62 | |||
年内归属或赚取的价值 |
63 | |||
基于期权的奖励和基于股份的奖励在年底表现出色 |
64 | |||
服务协议 Keith Neumeyer,总裁兼首席执行官 |
65 | |||
雇佣协议 |
66 | |||
终止和控制权变更福利 |
66 | |||
第六部分 其他信息 |
68 | |||
普通课程发行人出价 |
69 | |||
根据股权补偿计划获准发行的证券 |
69 | |||
董事和高级管理人员对公司的债务 |
69 | |||
知情人员在重大交易中的利益 |
70 | |||
管理合同 |
70 | |||
审计委员会 |
70 | |||
附加信息 |
70 | |||
董事会的批准 |
70 | |||
附录 A 董事会授权 |
A-1 | |||
附录 B 长期激励计划摘要 |
B-1 |
年度股东大会通知
日期: 星期四, 2024年5月23日
时间: 上午 10:00 (太平洋时间)
萨顿广场酒店, 不列颠哥伦比亚省温哥华市伯拉德街 845 号
记录日期: 2024年3月28日 |
特此通知,First Majestic Silver 公司(First Majestic 或公司)的年度股东大会(大会)将于2024年5月23日星期四上午10点(太平洋时间)在不列颠哥伦比亚省温哥华市伯拉德街845号的萨顿广场酒店V6Z 2K6举行。在 会议上,股东将收到截至2023年12月31日的年度的财务报表以及审计师的有关报告,接收和审议董事报告,并审议决议:
1。将公司 的董事人数设定为六名。
2。选举公司董事,任期至下一次 股东年度股东大会。
3.任命独立注册会计师事务所德勤律师事务所为 公司的审计师,任期至公司下一次年度股东大会,并授权董事确定应支付给审计师的薪酬。
4。对有关公司高管薪酬方针的 咨询决议进行投票。
5。处理在会议或任何休会或 休会之前适当处理其他事项。
会议通知和投票的记录日期为2024年3月28日。只有在2024年3月28日营业结束时的注册股东才有权在会议上投票。
如果您是本公司的注册股东且无法参加会议,请阅读、签署会议委托书( 委托书)并注明日期,然后通过快递或邮寄将其存入Computershare投资者服务公司(Computershare),地址为大学大道100号,8第四安大略省多伦多市楼层 M5J 2Y1,收件人:代理部,或传真至 1-866-249-7775(北美免费电话)或 1-416-263-9524(国际)在 2024 年 5 月 21 日星期二上午 10:00(太平洋时间)或会议延期或休会前至少 48 小时 (不包括星期六、星期日和节假日))。或者,注册股东可以通过电话投票 (1-866-732-8683)或使用代理上列出的控制号码在线(www.investorvote.com)。
如果您是本公司的非注册 股东,请按照填写和存款说明填写并交还投票指示表(或其他随附表格)。
所有股东均可出席会议,但如果他们希望在会议上投票,则必须遵循随附的信息通告中规定的 指示。
公司采用了 National Instrument 54-101 中规定的通知和访问模式(通知和访问) 与申报发行人证券的受益所有人的沟通用于向股东交付截至2023年12月31日止年度的会议通知、信息通告、财务报表和管理层讨论以及 分析(统称 “会议材料”),以参加会议。在 “通知和访问” 下,股东不会收到会议材料的印刷副本,而是收到 通知和访问通知,其中包含会议日期、地点和目的的详细信息,以及有关如何以电子方式访问会议材料的信息。已指示其账户接收 印刷材料的股东将收到会议材料的印刷副本。
其他希望收到会议材料印刷版的股东应遵循通知和访问 通知中规定的指示。
今年 11 月在不列颠哥伦比亚省温哥华约会第四2024 年 4 月的一天。
代表董事会 首先 MAJESTIC SILVER CORP.
基思·诺伊迈耶(签名)
基思·诺伊迈耶 总裁兼首席执行官 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话)或 1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。要获取有关对您的第一张 Majestic 普通股进行投票的最新信息, 请访问 www.firstMajesticAGM.com。
代理摘要 |
本摘要重点介绍了本管理信息通报(信息通报)中包含的信息。摘要 未包含您应考虑的所有信息。鼓励股东在投票前仔细阅读整份信息通告。
年度股东大会详情
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日期 2024年5月23日,星期四 |
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地点 萨顿广场酒店, 伯拉德街 845 号 英国温哥华 |
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时间 上午 10:00(太平洋时间) |
股东投票事宜
有待表决的问题
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管理层
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参考
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将董事人数设置为六 (6) |
为了 |
第 9 页 | ||
董事选举 |
对于每位被提名人 |
第 9 页 | ||
审计师的任命和薪酬 |
为了 |
第 18 页 | ||
关于高管 薪酬的咨询投票 |
为了 |
第 19 页 |
First Majestic已聘请金斯代尔顾问(金斯代尔)来协助为会议招募代理人 。股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话)或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系金斯代尔寻求投票方面的帮助。
您可以访问年度股东大会的材料, 使用智能手机扫描右侧的二维码,即可获得投票支持 First Majestic 普通股. |
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股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 1 页 |
代理摘要
董事候选人
除非提前腾出职位,否则股东 将被要求选举六名董事担任董事会成员,直到下一次年度股东大会。下图提供有关每位董事候选人的摘要信息。有关被提名人的其他 信息可从本信息通告第 10 页开始找到。
姓名 |
校长 职业 |
第一年 被任命 |
独立 |
委员会参与 | ||||||||||
审计 |
企业 |
补偿 |
环境, | |||||||||||
基思·诺伊迈耶 |
总裁兼首席执行官 军官 公司 |
1998 | 没有 | |||||||||||
Marjorie Co |
商业 发展 专业版/ 律师 |
2017 | 是的 | ● | 椅子 | ● | ||||||||
小托马斯·福吉 |
半退休 顾问 |
2021 | 是的 | ● | 椅子 | |||||||||
雷蒙德·L·波尔曼 |
退休/财务 顾问 |
2022 | 没有 | ● | ||||||||||
Jean des Rivières |
退休高管/ 地质学家 |
2021 | 是的 | ● | ● | ● | 椅子 | |||||||
科莱特·鲁斯塔德 |
顾问 | 2021 | 是的 | 椅子 | ● |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 2 页 |
第一部分 投票信息
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股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 3 页 |
第一部分
征集代理人
本 信息通告是与First Majestic Silver Corp.(First Majestic或公司)管理层招募代理人有关的。随附的委托书( 委托书)适用于将于2024年5月23日举行的公司年度股东大会(以下简称 “会议”),其目的见随附的会议通知及其任何 续会。虽然预计招标将主要通过邮寄方式进行,但公司董事和员工可以亲自或通过电话征集代理人(不提供额外报酬)。公司可以聘请 其他人员或公司代表管理层征集代理人,在这种情况下,将按惯例支付此类服务的费用。所有招标费用将由公司承担。
First Majestic聘请了Kingsdale Advisors,为公司提供广泛的战略咨询、治理、战略传播、 数字和投资者活动服务,此外还有在合约期内由First Majestic酌情和指导产生的某些费用。股东可以通过电话联系金斯代尔顾问 1-866-851-3214(北美免费电话)或 1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话),或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com。
除非另有说明,否则本信息通告中提及的所有美元均指美国 美元,除非标明加元 (C$)。除非另有说明,否则从加元兑换的任何美元金额均按1.00加元兑0.7561美元的汇率进行兑换,即加拿大银行在2023年12月31日报价的汇率 。
本信息通告的发布日期为 2024 年 4 月 11 日。除非另有说明,否则本信息通告中的 信息截至 2024 年 3 月 28 日。
通知和访问流程
公司采用了 National Instrument 54-101 中规定的通知和访问模式(通知和访问) 与申报发行人的证券实益拥有人沟通 (NI 54-101),用于向股东交付会议通知、本 信息通告、截至2023年12月31日止年度的财务报表和管理层讨论与分析(统称 “会议材料”)。该公司采用了这种 替代交付方式,以进一步履行其对环境可持续性的承诺并降低其印刷和邮寄成本。
在 “通知和访问” 下,股东收到的不是会议材料的印刷副本,而是包含 会议日期、地点和目的,以及有关如何以电子方式访问会议材料的信息。已指示其账户接收印刷材料的股东将获得 会议材料的印刷副本。
收到通知和访问通知的股东可以要求自本信息通告在SEDAR+上提交本信息通告之日起一年内通过邮政免费向 他们发送会议材料的印刷副本。对通知和准入系统有疑问或想索取会议 材料的印刷副本的股东应通过免费电话联系公司的总法律顾问兼公司秘书 1-866-529-2807. 在会议之前要求提供印刷副本的请求应不迟于 2024 年 5 月 9 日提出,以便有足够的时间进行邮寄。
投票说明
注册股东
注册股东是指持有直接以其名义注册的 公司普通股的人。注册股东可以通过参加会议、任命代理持有人、通过电话或在线投票进行投票。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 4 页 |
第一部分
希望参加会议的注册股东无需 填写并交存委托书(委托书),并应在会议上向审查员登记。
希望指定代理持有人在会议上投票的注册 股东可以完成委托书。代理人将公司的董事和/或高级管理人员指定为代理持有人/备用代理持有人(管理指定人)。 股东有权指定个人或实体(不必是股东)出席会议并代表他们行事,但随附的委托书中提及的人员除外。注册股东 如果希望在会议上任命另一人(不必是股东)担任代理持有人/备用代理持有人,可以通过删除管理指定人的姓名并在委托书中提供的空白处插入所需的 代理持有人/备用代理持有人的姓名来做到这一点。
注册股东可以通过在委托书上标记其指示来指示其 普通股的投票方式或不在会议上进行表决的方式。根据委托书中包含的注册股东的指示,代理人代表的任何普通股将由管理设计师/代理持有人/备用 代理持有人投票或不投票。如果没有指示,则将就会议通知中列出的每项事项对这些普通股进行投票。代理授予 代理持有人酌情对会议通知中确定的事项的任何修正或变更或可能在会议之前提出的任何其他事项进行投票。
在印发本信息通告时,管理层除了会议通知中提及的 事项外,不知道会前可能出现的其他事项。本公司董事均未告知管理层他打算反对管理层在会议上采取的任何行动。
或者,注册股东可以通过电话投票 (1-866-732-8683)或者使用其 代理上列出的控制号码在线(www.investorvote.com)。
要生效,必须在2024年5月21日上午10点(太平洋时间)之前,或者在会议延期或休会前至少48小时(不包括星期六、星期日和节假日),或者Computershare投资者服务 Inc.(Computershare)必须在会议延期或休会前至少48小时(不包括周六、周日和节假日)收到电话/在线投票,才能生效。会议主席可在不另行通知的情况下酌情放弃或延长代理存放的时限 。
可以通过以下方式撤销代理:
(a) 在较晚的日期完成委托书,并在上述时间和地点之前将其存放;
(b) 签署书面撤销通知并注明日期,并将其交付给Computershare,在会议日前的最后一个工作日或任何延期或休会期间,或通过电话或电子方式将撤销通知发送给Computershare,或通过电话或电子方式将撤销通知发送给Computershare,或者 递交书面撤销通知并在会议当天或会议的任何延期或休会当天将其交给会议主席,或者以 法律允许的任何其他方式发出书面撤销通知;或
(c) 出席会议或任何延期或休会,并以亲自出席的股东身份向审查员登记。
需要协助对First Majestic股票进行投票的股东可以联系 Kingsdale Advisors (金斯代尔) 通过电话致电 1-866-851-3214(北美免费电话)或 1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话),或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com。要获取有关对您的First Majestic普通股进行投票的最新信息,请访问 www.firstmajesticagm.com。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 5 页 |
第一部分
非注册股东
非注册股东是以 中介机构(例如经纪商、银行、信托公司、证券交易商、注册退休储蓄计划、注册退休收入基金、注册退休储蓄计划或类似计划的受托人或管理人)或清算机构(例如CDS清算和存托服务公司或存托信托公司)名义持有普通股的人。非注册股东可以(自己或通过代理持有人)或通过中介人使用投票指示表(或其他附带表格)参加会议。或者,一些非注册股东可以通过电话或在线投票,并应参阅投票指示表(或其他随附表格)以获取更多详细信息和说明。
如果非注册股东希望(亲自或通过被提名人)参加 会议并投票,则必须遵循任命代理持有人的必要程序,因为公司无法不受限制地获得公司非注册股东的姓名,而且 因此不会有任何非注册股东有权在会议上投票的记录。
非注册股东可以使用以下 程序之一任命自己或被提名人为代理持有人:
(a) 仔细遵循表决指示表(或其他随附的 表格)中关于指定代理持有人的指示,并确保在会议之前尽早按照此类指示将此类请求传达给有关人员;或
(b) 除非适用的公司法禁止,否则以书面形式向公司提交任何其他文件,要求授权非注册股东或其被提名人在2024年5月20日上午10点(太平洋时间)或至少72小时(不包括星期六、星期日和星期日)之前出席、投票或以其他方式代表注册股东就会议或任何 推迟或休会的事项采取行动节假日)在会议延期或休会之前。
已指定自己为代理持有人并希望出席会议和 亲自投票的非注册股东不应填写其投票指示表的投票部分。此类非注册股东应在抵达会议时在Computershare注册,并可能被要求 出示有效的带照片的身份证件和股份所有权证明以获得会议入场资格。
欢迎已向中介机构提交投票指示,但 仍希望参加会议的非注册股东参加。此类非注册股东应在抵达会议时在Computershare注册,并可能被要求出示有效的带照片的身份证件和 股权证明以获得会议入场资格。这些股东不应填写和签署会议可能需要的任何选票,因为他们的投票指示已经得到遵守。
希望使用通知和准入通知附带的投票指示表(或 其他表格)通过中介机构进行投票的非注册股东应仔细遵循通知和准入通知附带的投票指示表(或其他表格)中包含的指示,并应确保在会议之前尽早将此类指示 传达给有关人员。
非注册股东 应参阅通知和访问通知附带的投票指示表(或其他表格),以确定是否提供电话或在线投票。如果您是非注册股东, 您的中介机构必须在足够的时间内收到您的投票指示,以便您的中介机构对其采取行动。公司强烈鼓励所有非注册股东提前通过www.proxyvote.com在线向其中介机构提交投票 指令 截止时间 为 2024 年 5 月 20 日上午 10:00(太平洋时间)(或在会议延期或休会前 72 小时(不包括星期六、星期日和节假日)之前)。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 6 页 |
第一部分
非注册股东如果希望 更改其投票指示或在根据通知和访问通知附带的投票指示表(或其他表格)上的指示发出投票指示后任命代理持有人,应通过以下免费电话联系 公司的总法律顾问兼公司秘书 1-866-529-2807,讨论这是否可能 以及必须遵循哪些程序。
金斯代尔可以联系不反对向公司透露姓名 的非注册股东(NOBO),以协助他们直接通过电话方便地对First Majestic的股份进行投票。First Majestic 也可以使用 Broadridge 快速投票TM该服务旨在协助此类股东对其第一Majestic股票进行投票。
股东可以 通过电话联系金斯代尔 1-866-851-3214(北美免费电话)或 1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话),或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com.
分发至 非注册股东
非注册股东分为两类:反对让 公司(OBO)知道其身份的股东和NOBOs。
根据适用的证券法要求,公司已将 通知和访问通知、会议材料和委托书的副本分发给中介机构和清算机构,以分发给非注册股东。除非非注册股东要求纸质副本(在这种情况下,中介机构将 将会议材料转发给非注册股东),否则中介机构必须将通知和访问通知转发给非注册股东。中介机构经常使用服务公司将通知和访问通知及会议材料转发给非注册股东。
公司将承担向OBO交付 会议代理相关材料的费用。
会议材料的电子交付
要求非注册股东考虑注册会议材料的电子交付(电子交付)。电子投递已成为提高材料分发效率的一种便捷方式,并且通过消除印刷纸张的使用和相关的邮件投递过程中的碳足迹,是一种对环境负责的 替代方案。注册既快捷又简单:前往 www.proxyvote.com 并使用您的控制号码登录,提交对会议决议的投票,确认投票后,您将能够选择 电子配送 框并提供您的电子邮件地址。注册e-Delivery后,您将通过电子邮件收到会议材料,并且只需点击金融中介机构发送的电子邮件中的 中的链接即可在设备上进行投票,前提是您的中介支持此项服务。
有表决权的证券及其 主要持有人
公司的授权股份结构由无限数量的没有面值的普通股组成。截至2024年3月28日(记录日期)的 ,共有287,246,185股未发行和流通的普通股。
每位 股东有权对截至记录日持有的每股普通股获得一票。任何股东未能收到会议通知并不剥夺该股东在会议上的投票权。
据公司董事和高级管理人员所知,截至记录日,没有任何个人或公司以实益方式拥有或 对持有公司所有已发行普通股所附表决权10%以上的普通股的普通股进行直接或间接的控制或指导。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 7 页 |
第二部分 |
会议事务
|
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第二部分
会议将讨论以下事项:
1. | 收到公司截至2023年12月31日止年度的经审计的合并财务报表以及审计师的相关报告。 |
2. | 将董事人数设定为六名。 |
3. | 选举任期至下届年度股东大会的董事。 |
4. | 任命将在下次年度股东大会之前任职的审计师,并授权公司 董事会(董事会或董事会)确定审计师的薪酬。 |
5. | 就有关公司高管薪酬方针的咨询决议进行投票。 |
6. | 处理可能适当地提交会议的任何其他事务。 |
接收合并财务报表
公司截至2023年12月31日止年度的经审计的财务报表以及有关这些报表的审计报告 (财务报表)将在会议上提交给股东。财务报表可在www.firstMajesticagm.com上或在公司简介下查阅,网址为 www.sedarplus.ca。可以通过拨打公司总法律顾问兼公司秘书的免费电话 索取纸质副本,向股东免费索取纸质副本 1-866-529-2807.
设定董事人数
公司董事会目前由六名董事组成,在会议上,将要求股东将 公司下一年度的董事人数定为六名。在没有相反指示的情况下,所有代理人都将被投票赞成将下一年度的公司董事人数定为六人。
董事选举
每位现任董事的任期 将在会议结束时到期。管理层提议提名以下董事选举候选人中列出的人员在会议上当选董事,代理书中提名的管理层 指定人打算投票选举这些被提名人。在没有相反指示的情况下,所有代理人都将投票支持此处列出的被提名人。在会议上当选的每位董事的任期将持续到公司下一次年度股东大会,除非其职位提前空缺。管理层并未考虑任何被提名人将无法担任董事。如果在会议之前任何 名被提名人退出或出于任何其他原因无法在会议上竞选,则自由裁量权应由管理指定人或其他代理持有人/备用代理持有人行使(视情况而定, ),在委托书中指定为被提名人对代理人所代表的股份进行投票,以选举由代理人提名的任何其他人士公司将竞选董事职务,除非股东在其或其 委托书中指定股东的股份不得参加董事选举的投票。
多数投票政策
2016 年 5 月 20 日,董事会通过了一项政策(多数投票政策),该政策 要求任何被扣留的选票数超过当选选票数的董事候选人必须提出辞去公司董事职务。多数票 投票政策于 2021 年 2 月 19 日修订,仅适用于无竞争选举,即董事候选人人数等于董事会空缺职位数量的选举。如果多数投票政策要求 董事候选人提出辞职,则董事会将提交
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第二部分
辞去公司治理与提名委员会的职务(某些情况除外,在这种情况下,董事会将在不征询公司治理与提名委员会的意见的情况下审查 的辞职),后者将考虑董事的辞职,并将向董事会建议是否接受。公司治理和提名 委员会通常会建议接受辞职,除非在特殊情况下需要适用的董事继续在董事会任职。董事会将在审查员对适用年会的投票结果进行认证后的 90 天内根据公司 治理和提名委员会的建议采取行动,并将立即通过新闻稿披露其是否接受董事辞职的决定,包括拒绝辞职的理由(如果适用)。根据多数投票政策提出辞职的董事将不参加董事会或 公司治理与提名委员会审议辞职的任何会议。
预先通知政策
根据董事会于 2013 年 4 月 11 日通过的(随后修订的 )预先通知政策(“提前通知政策”),公司必须在不迟于 2024 年 4 月 17 日营业结束之前根据预先通知政策收到会议的任何额外董事提名。截至本文发布之日,公司尚未收到任何此类提名 。
董事任期政策
2015 年 12 月 3 日,董事会通过了一项政策,以确保适当、持续地更新董事会,以维持董事会 的业绩并保持董事会专业知识(董事任期政策)。董事任期政策。根据董事任期政策,董事会的非管理层成员可以在董事会任职的任期如下,但须接受强有力的年度绩效评估并每年由股东再次当选:
| 如果该成员在 2015 年 1 月 1 日之前加入董事会,则最长 15 年;或 |
| 如果该成员在 2015 年 1 月 1 日当天或之后加入董事会,则最长 10 年。 |
董事会可以将在 2015 年 1 月 1 日 当天或之后加入董事会的非管理董事的任期延长五年。
参选董事候选人
下表列出了每位董事候选人的姓名、每位 通常居住的直辖市和省份或州和国家、他们现在担任的所有公司职位、每位被提名人的主要职业、业务或就业、每位被提名人担任公司董事的时间以及每位被提名人实益拥有的公司 证券的数量,直接或间接地,或截至记录日(3月28日)每位被提名人行使控制权或指挥权的情况,2024),截至2023年12月31日和2022年12月31日。在2023年5月25日举行的最后一次年度股东大会上,所有 提议的被提名人正式当选为董事。
董事会建议 股东投票支持董事候选人。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第二部分
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基思 N. 诺伊迈耶(1) 瑞士楚格
年龄:64
自 1998 年 12 月起担任董事
不独立
主要职业: |
诺伊迈尔先生在投资界工作了超过35年。 Neumeyer 先生的职业生涯始于多家加拿大全国性经纪公司,后来在资源和高科技领域的几家上市公司工作。他的职位包括财务、业务发展、战略规划和企业重组领域的高级管理职位和 董事职位。诺伊迈尔先生是第一量子矿业有限公司(多伦多股票 交易所-FM)的原始和创始总裁。诺伊迈尔先生于 2002 年创立了第一雄伟集团。诺伊迈尔先生还曾在多伦多证券交易所(TSX)上市多家公司,因此 在处理与投资界相关的金融、监管、法律和会计问题方面拥有丰富的经验。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 兼并和收购 企业融资 运营 行业专业知识 风险管理 人力资源 政府和社区关系
|
温哥华资源投资会议 Stansberry Research 黄金股票分析师 (GSA) 投资者日 BMO 资本市场全球金属与矿业会议 2023 年欧洲黄金论坛 自然资源投资规则研讨会 美洲黄金论坛 121 矿业与能源投资 瑞士矿业研究所会议 国家银行首席执行官矿业会议 腾飞金融 第一铸币厂有限责任公司实地考察 董事会公司治理教育会议 (CLE BC) 董事会教育会议(UBC Sauder 商学院) 加拿大勘探者与开发商协会(PDAC)会议 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
97.19% |
2.81% | |||
董事会和委员会 成员资格
|
出席情况 | |||
板 |
11 / 11 100% | |||
其他申报发行人 董事职位 | ||||
第一矿业黄金公司(董事会主席) |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到?(2) |
常见 股份 |
选项 | RSU | PSU | ||||
是的 |
4,137,255 | 1,044,414 | 376,046 | 215,850 |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由诺伊迈尔先生提供。 |
(2) | 参见标题为的部分 高管股份所有权要求在本信息 通告的第 58 页中,详细介绍了根据公司股份所有权准则适用于高级管理人员的要求。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 11 页 |
第二部分
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THOMAS F. FUDGE,JR.,P.E.,P.Eng (退出)(1) 美国科罗拉多州大章克申市
年龄:69
从那以后一直是董事
独立
主要职业: 半退休的高管 |
福吉先生拥有40多年的专业采矿经验, 之前曾在塔霍资源公司、Alexco资源公司、Hecla矿业公司和阳光贵金属等公司工作过。
Fudge 先生拥有密歇根理工大学的采矿工程理学学士学位,并监督了美国、墨西哥、委内瑞拉、育空地区、危地马拉和秘鲁的许多重大采矿建设 项目。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 兼并和收购 企业融资 运营 行业专业知识 风险管理 政府和社区关系 环境与可持续发展
|
董事会公司治理教育会议 (CLE BC) 董事会教育会议(UBC Sauder 商学院) 股东参与问题、 趋势和对董事的影响 从一开始就把它做好 加拿大 善治联盟:高管薪酬原则 2023 年 ESG 风险 ESG 目标与财务绩效之间的基本联系 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
92.52% |
7.48% | |||
董事会和委员会 成员资格 |
出席情况
| |||
板 |
11 / 11 100% | |||
补偿 |
4 / 4 100% | |||
公司治理与提名 |
2 / 2 100% | |||
其他申报发行人董事职位 |
||||
没有 |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到?(2) |
常见 股份 |
选项 | RSU | DSU | ||||
是的 |
2,981 | 零 | 13,816 | 52,774(3) |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由小福吉先生提供。 |
(2) | Fudge, Jr. 先生于 2021 年 2 月 17 日成为董事,从其任命之日起有五年时间到 遵守公司的股份所有权准则。参见标题为的部分 董事持股要求请参阅本信息通告的第 40 页,详细了解根据 公司股份所有权准则对董事的要求。 |
(3) | 包括可以普通股结算的10,932个DSU和只能以现金结算的41,842个DSU。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第二部分
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MARJORIE CO,理学学士, 加拿大不列颠哥伦比亚省
年龄:54
自 2017 年 3 月起担任董事
独立
主要职业: 业务发展专业人员/律师 |
Co 女士拥有超过 25 年的法律、商业和企业发展 经验。她目前为以技术为重点的组织和初创公司提供业务发展和法律咨询。她之前的职位包括担任Westport Innovations Inc.的战略关系总监 和PROOF卓越中心的首席开发官。柯女士于1996年获得不列颠哥伦比亚省律师资格,是不列颠哥伦比亚省律师协会会员。Co 女士在不列颠哥伦比亚大学获得 工商管理硕士学位和法学学士学位,并在西蒙弗雷泽大学获得理学学士学位。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 兼并与收购 企业融资 行业专业知识 会计 风险管理 人力资源 环境与可持续发展
|
代理赛季预览 全球矿业集团 PDAC 精通科技的董事会:关于技术的观点和见解 工作场所调查 新的气候披露标准:对董事会的影响 董事会公司治理 教育会议 (CLE BC) 董事会教育会议(UBC Sauder 商学院) 不断变化的世界中的ESG问题 应对不断上升的董事会期望的原则性方法 公司董事加拿大、美国和全球经济展望,普华永道董事调查 并购法律顾问的诉讼最新情况 合同不言自明 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
94.08% |
5.92% | |||
董事会和委员会 成员资格 |
出席情况
| |||
板 |
11 / 11 100% | |||
公司治理与提名 |
2 / 2 100% | |||
审计 |
5 / 5 100% | |||
环境、社会、健康和安全 |
1 / 1 100% | |||
其他申报发行人 董事职位 | ||||
没有 |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到?(2) |
常见 股份 |
选项 | RSU | DSU | ||||
是的 |
13,821 | 17,232 | 14,041 | 29,203(3) |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由 Ms. Co. 提供。 |
(2) | 参见标题为的部分 董事持股要求请参阅本信息 通告的第 40 页,详细了解公司股份所有权准则下适用于董事的要求。 |
(3) | 包括可以普通股结算的11,017个DSU和只能以现金结算的18,186个DSU。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 13 页 |
第二部分
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雷蒙德·波尔曼,理学学士(Econ)、 注册会计师、CA、ICD.D.(1) 加拿大不列颠哥伦比亚省
年龄:64
从那以后一直是董事 2022 年 5 月
不独立
主要职业: 退休的首席财务官 |
Polman 先生在加拿大和美国金融市场拥有超过 35 年的公共会计和企业融资 经验,并于 2007 年 2 月至 2021 年 12 月担任公司的首席财务官。在加入First Majestic之前,波尔曼先生曾在多家 家上市的高科技公司担任首席财务官六年,在此之前,他曾在服务全球矿业界的大型私营公司Rescan Environmental Services Ltd. 担任财务董事多年。Polman 先生拥有维多利亚大学的科学(经济学)学士学位,并且是不列颠哥伦比亚省特许专业会计师协会的成员。波尔曼先生还曾在德勤 LLP 拥有八年的公共会计经验,并且他已经完成了ICD-Rotman董事教育计划。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 兼并和收购 企业融资 行业专业知识 会计 风险管理 信息技术
|
ICD-Rotman 导演教育计划 ICD.D 认证于 2024 年 1 月 29 日获得 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
93.83% |
6.17% | |||
董事会和委员会 成员资格 |
出席情况
| |||
板 |
11 / 11 100% | |||
环境、社会、 健康与安全 |
1 / 1 100% | |||
其他申报发行人 董事职位 | ||||
第一矿业黄金公司 |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到?(2) |
常见 股份 |
选项 | RSU | DSU | ||||
是的 |
129,667 | 零 | 11,079 | 22,930(3) |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由波尔曼先生提供。 |
(2) | 参见标题为的部分 董事持股要求请参阅本信息 通告的第 40 页,详细了解公司股份所有权准则下适用于董事的要求。 |
(3) | 这些 DSU 只能以现金结算。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 14 页 |
第二部分
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JEAN DES RIVIERES,P.Geo, 理学硕士,理学学士(1) 加拿大魁北克
年龄:63
从那以后一直是董事 2021 年 3 月
独立
主要职业: 退休的 高管/地质学家 |
des Rivières先生提供 勘探和采矿业方面的全球多元化知识,这些知识在过去35年中在50多个国家积累了经验。他在必和必拓集团有限公司、Rio Algom Ltd.和Noranda Inc.等公司担任管理和技术职务。 在最近担任必和必拓金属勘探副总裁期间,他制定了全球战略,指导团队在南澳大利亚发现了橡树坝西部氧化铁铜金矿床。他加入了美国矿业 领导团队,这使他能够为铜矿开采资产做出贡献。此外,他还担任必和必拓包容性和多元化委员会主席。在担任副总统之前,他曾担任全球职务,例如 Ag-Pb-Zn全球搜索负责人、全球铜大宗商品专家和业务开发团队资源开发经理。在后一个职位上,他帮助制定了指导铜和 棕地勘探计划的战略 Ag-Pb-Zn对于必和必拓来说,这促成了在南埃斯康迪达的发现。他于 1983 年获得蒙特利尔魁北克大学 地质学理学学士学位,1985 年获得蒙特利尔大学蒙特利尔理工学院地质学应用科学硕士学位。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 合并和 收购 运营 行业 专业知识 会计 风险管理 人力资源 政府与社区 关系与环境与可持续发展
|
董事会公司治理教育会议 (CLE BC) 董事会教育会议(UBC Sauder 商学院) 对气候 变化的监督 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
93.81% |
6.19% | |||
|
||||
董事会和委员会 成员资格
|
出席情况
| |||
板 |
11 / 11 100% | |||
补偿 |
4 / 4 100% | |||
公司治理与提名 |
2 / 2 100% | |||
审计 (2) |
不适用 | |||
环境、社会、健康和安全 |
1 / 1 100% | |||
其他申报发行人 董事职位 | ||||
米德兰勘探公司 |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到?(3) |
常见 股份 |
选项 | RSU | DSU | ||||
是的 |
11,989 | 零 | 11,066 | 27,609(4) |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由 des Rivières 先生提供。 |
(2) | des Rivières先生在截至2023年12月31日的年度之后加入审计委员会。 |
(3) | des Rivières 先生于 2021 年 3 月 31 日成为董事,自其任命 之日起有五年时间来遵守公司的《股权准则》。参见标题为的部分 董事持股要求请参阅本信息通告第 40 页,详细了解根据公司股份所有权准则适用于 董事的要求。 |
(4) | 包括可以普通股结算的9,423个DSU和只能以现金结算的18,186个DSU。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 15 页 |
第二部分
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COLETTE RUSTAD,CPA,CA,ICD.D.(1) 加拿大不列颠哥伦比亚省
年龄:58
从那以后一直是董事 2021 年 7 月
独立
审计委员会财务专家 主要 职业: 顾问 |
Rustad女士是一位国际金融专家,拥有超过30年的多元化 财务和运营经验,包括采矿、金融服务、能源和技术领域的并购、项目建设、风险管理和咨询专业知识。她目前担任 桑福德住房协会的董事,此前曾担任Terrane Metals Corp的董事,并在巴里克非洲(副总裁兼首席财务官)、Goldcorp Inc(高级副总裁、财务主管兼财务总监)、Ernst 和Young Toronto(高级经理)和Alio Gold(执行副总裁兼首席财务官)担任高管职务。鲁斯塔德女士是特许专业会计师(CPA)(CA),拥有卡尔加里大学商学学士学位, 完成了宾夕法尼亚大学沃顿商学院的高级管理课程和ICD-Rotman董事教育计划。 |
主要技能和专业知识 |
2023 年继续教育 | |||
战略领导力 国际商务 合并和 收购 企业融资 运营 行业专业知识 会计 风险管理 人力资源 信息技术 政府与社区关系 环境与可持续发展
|
ICD-Rotman 导演教育计划 行业审计委员会圆桌会议 德勤 360 气候周 2023年经济展望研讨会 董事会公司治理教育会议 (CLE BC) 董事会教育会议(UBC Sauder 商学院) ICD.D 认证于 2024 年 3 月 26 日获得 | |||
投票 2023 年年度股东大会和特别大会结果 | ||||
对于 |
扣留 | |||
98.45% |
1.55% | |||
董事会和委员会 成员资格 |
出席情况
| |||
板 |
11 / 11 100% | |||
审计 |
5 / 5 100% | |||
补偿 (2) |
不适用 | |||
其他申报发行人 董事职位 | ||||
没有 |
Securityholdings (截至 2024 年 3 月 28 日) | ||||||||
股份所有权要求已达到(3) |
常见 股份 |
选项 | RSU | DSU | ||||
是的 |
2,037 | 零 | 13,491 | 26,398(4) |
(1) | 本表中有关传记、技能和专业知识、继续教育和安全资产的信息 由鲁斯塔德女士提供。 |
(2) | 鲁斯塔德女士在截至2023年12月31日的年度之后加入薪酬委员会。 |
(3) | 鲁斯塔德女士于 2021 年 7 月 1 日成为董事,自任命之日起有五年时间来遵守 公司的股权准则。参见标题为的部分 董事持股要求请参阅本信息通告的第 40 页,了解有关 公司股份所有权准则下适用于董事的要求的详细信息。 |
(4) | 包括8,212个可以普通股结算的DSU和只能以现金结算的18,186个DSU。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
第 16 页 |
第二部分
截至 2024 年 3 月 28 日 ,个人被提名人提供了有关 居住地、主要职业、企业或就业的直辖市和省、州或国家以及每位被提名人实益拥有或每位被提名人行使控制权或指导的股份数量的信息。
在本信息通告发布之日之前的十年内, 没有担任过包括公司在内的任何公司的董事、首席执行官或首席财务官,在该人以该身份行事期间:
(a) | 是停止交易令、类似命令或连续超过30天拒绝公司根据证券立法获得任何豁免 的命令的标的; |
(b) | 受拟议董事不再担任董事、首席执行官或首席执行官 后发布的命令的约束,该命令是由拟任董事以董事、首席执行官或首席财务官身份行事时发生的事件引起的;或 |
(c) | 在该人停止以该身份行事、破产、根据任何与破产或破产有关的立法 提出提案、受债权人管辖或提起任何程序、安排或折衷方案,或指定接管人、接管人经理或受托人持有其资产后的一年内。 |
在本信息通告发布之日之前的十年内,本公司的董事或拟任董事均未根据任何与破产或破产有关的立法破产或提出 提案,也未受到债权人提起或提起任何诉讼、安排或折衷方案,也未指定接管人、接管人经理或受托人持有该 个人的资产。
董事资格
正如下文《公司治理惯例评估声明》中所讨论的那样,董事会通过了年度正式 董事评估流程。作为该流程的一部分,董事会评估有效监督公司业务所需的技能和专业知识。以下是本信息通报中提名的每位董事候选人 所拥有的技能和专业知识的摘要。缺乏明确的专业领域并不意味着有关人员不具备适用的技能或专业知识。相反,明确确定的 专业领域表明,董事会目前依赖该人员提供技能或专长。
基思 诺伊迈耶 |
玛乔丽 有限公司 |
托马斯 F. Fudge,Jr. |
雷蒙德 L. 波尔曼 |
让·德斯 里维耶尔 |
科莱特 鲁斯塔德 | |||||||||||
战略领导力-指导 组织战略方向和发展的经验,最好包括多个重要项目的管理以及公司治理方面的经验。 |
✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||||||||||
国际业务-在 主要组织工作的经验,该组织在一个或多个国际司法管辖区开展业务,最好是在公司已经或预计将开展业务的国家或地区。 |
✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||||||||||
兼并和收购- 重大并购和/或投资银行业务的经验。 |
✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||||||||||
企业融资- 融资领域的经验,特别是在公司贷款/借款交易和公开市场交易方面的经验。 |
✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||||||||||
运营-在一家拥有矿产储量、勘探和运营专业知识的大型 资源公司的高级经验,以及制定和实施严格的安全、环境和运营标准的特殊经验。 |
✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||||||||||
行业专业知识-采矿 行业、市场和国际监管环境方面的经验。 |
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股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
2024 年管理信息通告 |
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第二部分
基思 诺伊迈耶 |
玛乔丽 有限公司 |
托马斯 F. Fudge,Jr. |
雷蒙德 L. 波尔曼 |
让·德斯 里维耶尔 |
科莱特 鲁斯塔德 | |||||||||||
会计-作为专业 会计师、首席财务官或申报发行人的首席执行官或审计委员会成员的经验;对组织财务方面的深刻理解,包括熟悉财务报告、内部 财务控制和其他财务要求。 |
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风险管理-有实施最佳风险管理实践(包括评估和应对大型组织的潜在风险)的经验。 |
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人力资源-担任董事会 薪酬委员会成员或负责监督薪酬和福利计划的高级官员的经验,在高管薪酬计划方面有特殊经验。 |
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信息技术-在大型组织开发 和实施领先的信息技术实践(包括信息安全)的经验。 |
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政府和社区关系-对政府和公共政策有丰富的经验 和对政府和公共政策的充分理解,以及与公司运营所在司法管辖区的社区和矿业监管机构建立牢固的社区关系和工作关系的经验。 |
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环境和 可持续发展-对采矿业环境、健康和安全问题以及可持续发展实践的经验和理解。 |
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任命审计员
公司的审计师对公司的财务报表进行年度审计,提供与审计相关的税收和其他服务,并向董事会审计委员会报告。审计委员会直接负责建议任命、薪酬、留用、评估并在必要时终止为审计我们的财务报表而聘用的独立注册会计师事务所 。审计委员会和董事会已确认任命德勤律师事务所为First Majestic截至2024年12月31日的日历年度的独立注册会计师事务所。 德勤律师事务所自2004年12月14日起担任我们的审计师。
审计委员会审查和评估了德勤律师事务所的独立性, 特别考虑了与德勤律师事务所提供的所有非审计服务和业务相关的审计公司的独立性。德勤律师事务所遵循审计合作伙伴轮换指导方针,因此至少每五年为公司分配一次新的 首席审计合伙人和首席质量审查合伙人。任期满五年的合作伙伴在向公司提供任何进一步的审计或非审计服务之前,必须遵守至少五年 年的冷静期。自截至2022年12月31日的年度以来,我们目前的首席审计合作伙伴一直是首席审计合作伙伴。
审计委员会和董事会成员认为,继续保留德勤会计师事务所作为我们的独立注册公共会计师事务所符合公司的最大利益,也符合其股东的利益。董事会建议股东投票赞成在下届年度股东大会之前重新任命德勤律师事务所为公司的审计师,并投票赞成授权董事会确定应支付给审计师的薪酬的决议。
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第二部分
审计师费用
下表列出了德勤律师事务所分别在截至2022年12月31日 和2023年12月31日的每年向公司收取的专业服务费用。
类别 |
年终了 2023 年 12 月 31 日 |
年终了 2022年12月31日 | ||||||||
审计费 |
$ | 1,829,000 | $ | 1,648,000 | ||||||
与审计相关的费用 |
$ | 93,000 | $ | 42,000 | ||||||
税费 |
无 | $ | 8,500 | |||||||
所有其他费用 |
$ | 7,000 | 无 |
注意事项:
审计 费用包括德勤律师事务所提供的与公司财务报表的审计和审查以及与其法定和监管申报相关的服务的费用。税费包括 德勤律师事务所提供的税务合规、税务建议和税收筹划方面的专业服务。审计相关费用包括对墨西哥住房公积金汇款的审计意见以及与公司招股说明书补充文件相关的费用。其他费用由 转让定价和邮政编码验证服务组成。2023年的审计费用包括2023年审计服务的金额以及2023年收到的2022年审计的最终账单。
关于高管薪酬的咨询投票
2015 年 3 月 6 日,董事会通过了一项与股东参与相关的政策,并就高管薪酬进行了咨询投票,即 按时付费(Say-on-Pay政策)。的目的 Say-on-Pay政策是让股东正式有机会就公司高管薪酬计划中披露的目标以及计划本身发表看法,从而让公司股东对董事会的薪酬决定承担适当的责任。
根据 Say-on-Pay政策,在会议上,股东 将被要求考虑一项关于高管薪酬的不具约束力的咨询决议如下:
下定决心,在咨询的基础上,不要削弱 董事会的作用和责任:股东接受公司在本次会议信息通告中披露的高管薪酬方法。 |
董事会建议股东投票赞成关于高管薪酬的咨询决议。
由于这是一次咨询投票,因此结果对公司没有约束力。但是,董事会在考虑未来的薪酬政策、程序和决策时,以及在确定是否需要大幅增加股东在这个问题上的参与时,将酌情 考虑投票结果。特别是,如果有大量 名股东反对咨询决议,董事会将与其股东,特别是已知反对该决议的股东进行磋商,以了解股东的担忧,并评估在这些担忧的背景下采取的适当行动。根据公司2023年年度股东大会的咨询投票结果,公司聘请了Kingsdale Advisors协助开展投资者宣传活动,以讨论 重要股东的任何担忧,并为大股东提供机会向公司传达有关公司高管薪酬做法的评论和反馈。 本次投资者宣传活动的结果载于本信息通告中标题为 第三部分《公司治理惯例声明》对2023年的回应 按时付费支持.
其他 业务
截至本信息通告发布之日,除上述事项外,公司尚无任何其他业务项目需要在会议 上审议。如果将其他业务事项适当地提交会议,First Majestic的代理持有人打算根据管理层的建议对这些项目进行投票。
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第三部分 公司治理惯例声明
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第三部分
如信息通告本部分所述,董事会负责制定、审查和实施一套专门适用于公司的 公司治理准则。公司治理惯例确保用于指导和管理公司业务和 事务的流程和结构,目标是提高股东价值和确保业务的财务可行性。
董事会通过了本协议附录 A 中规定的董事会授权(董事会授权),以明确职责并确保董事会与管理层之间的有效沟通。
以下对公司治理惯例的描述是根据National Instrument 58-101的指导方针提供的 披露公司治理惯例,如 58-101F1 表格所述 公司治理披露(58-101F1 表格指南)。58-101F1 表格指南涉及与董事的组成和独立性、公司 董事及其委员会应履行的职能以及加拿大证券监管机构规定的拟议公司治理指导方针和最佳做法的有效性和评估有关的事项。公司将继续监测 的发展以及 58-101F1 表格指南和最佳实践的各种变更,并将在适用的情况下相应地修改其公司治理准则。
董事会
董事会的独立性
董事会目前由六名董事组成,其中四名( 多数)是独立董事。 董事会认为,四位独立董事均未与公司(作为公司普通股、期权、限制性股票单位或DSU的持有人)有任何直接或间接的实质性关系,这可能会合理地干扰该人独立判断的行使。Marjorie Co.、Thomas F. Fudge, Jr.、Jean des Rivières 和 Colette Rustad 是独立的。基思·诺伊迈尔是该公司的总裁兼首席执行官 官。作为公司高管,诺伊迈尔先生不是独立董事。雷蒙德·波尔曼曾任公司首席财务官,由于他曾在公司任职, 不被视为国家仪器52-110中定义的独立人士 审计委员会直到 2025 年 5 月。
董事 |
独立 | 非独立 | 原因 非独立 | |||
基思·诺伊迈耶 |
● |
警官 | ||||
Marjorie Co |
● |
|||||
小托马斯·福吉 |
● |
|||||
雷蒙德·L·波尔曼 |
● |
前军官 | ||||
Jean des Rivières |
● |
|||||
科莱特·鲁斯塔德 |
● |
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第三部分
董事职位和联锁
下表披露了同时也是其他申报发行人董事的公司董事,以及该董事在该申报发行人担任的任何高管职位或 委员会成员资格:
董事 |
公司 | 行政职位 | 委员会成员 | |||
基思·诺伊迈耶 |
第一矿业黄金公司 | 董事会主席 | 审计委员会 薪酬委员会 公司治理与提名委员会 | |||
Jean des Rivières |
米德兰勘探公司 |
|
审计委员会 技术委员会 | |||
雷蒙德·L·波尔曼 |
第一矿业黄金公司 |
|
审计委员会 公司治理与提名委员会 |
董事会授权禁止公司董事在超过五家申报发行人 (公司除外)的董事会任职。
“董事会联锁” 一词是指公司的两名或更多董事共同组成另一家申报发行人的董事会(或 等效董事),“委员会联锁” 一词是指董事会联锁存在,此外,相关的两名或更多董事还共同坐在公司或其他 申报发行人的董事会委员会中。基思·诺伊迈尔和雷蒙德·波尔曼都是在多伦多证券交易所上市的矿产勘探和开发公司第一矿业黄金公司(FF)的董事会成员, 他们也是FF审计委员会的成员。就董事会授权而言,这构成了董事会联锁和委员会联锁。董事会已确定,董事会 Interlock不会对这些董事的独立性或这些董事为公司最大利益行事的能力产生不利影响,因为除其他外,FF专注于开发和勘探物业,主要位于加拿大东部 ,而该公司则专注于在墨西哥和美国生产地产。
如果发生冲突,所涉每位 董事都必须按照《准则》(定义在 “道德商业行为” 标题下)以及适用的公司和证券法规定的义务行事,如 商业行为道德标题下所述。
独立董事会议
独立董事定期举行非独立董事和 管理层成员不参加的会议。董事会在董事会会议和审计委员会会议之后定期举行秘密会议。在截至2023年12月31日的财政年度中,董事会独立董事 举行了11次秘密会议(每次董事会会议结束时举行一次),审计委员会举行了5次秘密会议(每次审计委员会 会议结束时举行一次)。
椅子
董事会主席小托马斯·福吉是独立董事。董事会主席领导董事会管理和监督 公司的业务和事务以及对管理层的监督。董事会主席负责以下职责和责任,除其他外:充当公司董事会和主要管理层与 股东之间的联络人,主持董事会和股东会议,协调董事会会议议程,协助薪酬委员会对董事和整个董事会的业绩进行年度审查。
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第三部分
董事会和董事会的 委员会会议
董事会每年至少举行四次会议,通常是每季度举行一次会议,并在公司股东年度股东大会 之后。董事会的每个委员会通常每年举行一次会议,或在适用委员会认为必要时更频繁地举行会议。会议的频率和会议议程的性质取决于 公司不时面临的业务和事务的性质。在截至2023年12月31日的财政年度中,董事会举行了十一(11)次会议,审计委员会举行了五(5)次会议,薪酬 委员会举行了四(4)次会议,公司治理和提名委员会举行了两(2)次会议,环境、社会、健康与安全委员会举行一(1)次会议。下表提供截至2023年12月31日的财政年度中每位现任董事出席董事和委员会会议的详细情况。
董事 |
董事会 导演 |
审计 委员会 |
企业 治理和 提名 委员会 |
补偿 委员会 |
环境, & 安全 |
委员会 (总计) |
总的来说 出席情况 | |||||||
基思·诺伊迈耶 |
11 / 11 |
|
|
|
|
|
11 / 11 | |||||||
|
(100%) |
|
|
|
|
|
(100%) | |||||||
Marjorie Co |
11 / 11 | 5 / 5 | 2 / 2(1) |
|
1 / 1 | 8 / 8 | 19 / 19 | |||||||
|
(100%) | (100%) | (100%) |
|
(100%) | (100%) | (100%) | |||||||
小托马斯·福吉 |
11 / 11 |
|
2 / 2 | 4 / 4(1) |
|
6 / 6 | 17 / 17 | |||||||
|
(100%) |
|
(100%) | (100%) |
|
(100%) | (100%) | |||||||
雷蒙德·L·波尔曼 |
11 / 11 |
|
|
|
1 / 1 | 1 / 1 | 12 / 12 | |||||||
|
(100%) |
|
|
|
(100%) | (100%) | (100%) | |||||||
Jean des Rivières |
11 / 11 | 不适用(2) | 2 / 2 | 4 / 4 | 1 / 1(1) | 7 / 7 | 18 / 18 | |||||||
|
(100%) |
|
(100%) | (100%) | (100%) | (100%) | (100%) | |||||||
科莱特·鲁斯塔德 |
11 / 11 | 5 / 5(1) |
|
不适用(3) |
|
5 / 5 | 16 / 16 | |||||||
|
(100%) | (100%) |
|
|
|
(100%) | (100%) |
(1) | 表示该董事为委员会主席。 |
(2) | des Rivières先生在截至2023年12月31日的年度之后加入审计委员会。 |
(3) | 鲁斯塔德女士在截至2023年12月31日的年度之后加入薪酬委员会。 |
董事会授权
董事会授权由董事会实施,自 2019 年 3 月 7 日起生效,并于 2021 年 2 月 19 日和 2021 年 8 月 19 日修订, 作为本信息通告附录 A 附录。董事会授权每年由公司的公司治理和提名委员会以及董事会进行审查,最后一次审查时间为 2024 年 3 月 30 日。
职位描述
董事会已为董事会总裁兼首席执行官、董事会主席和董事会各委员会的 主席制定了书面职位描述。有关董事会主席角色和职责的描述,请参见董事会主席。
总裁兼首席执行官基思·诺伊迈尔提供领导能力和愿景,从其 利益相关者的最大利益出发,管理公司。总裁兼首席执行官制定战略方向和举措,以最大限度地提高股东价值,确保战略、业务和计划的实施
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第三部分
在董事会制定的指导方针范围内计划和管理公司的业务和事务。
审计委员会现任主席科莱特·鲁斯塔德是独立董事。审计委员会主席发挥领导作用,以提高 审计委员会的效率,并采取一切合理措施,确保审计委员会成员充分理解《审计委员会任务规定》中概述的审计委员会的责任和职责,并尽可能有效地执行 。审计委员会主席负责以下职责和责任,除其他外:协调审计委员会会议议程;主持审计委员会会议;向 董事会报告审计委员会的活动、调查结果和建议;确保对审计委员会和委员会成员进行年度绩效评估。
公司治理与提名委员会主席Marjorie Co是独立董事。企业 治理和提名委员会主席发挥领导作用,以提高公司治理和提名委员会的效率,并采取一切合理措施,确保委员会成员充分理解并尽可能有效地执行《公司治理和提名委员会任务规定》中概述的公司 治理和提名委员会的责任和职责。公司 治理和提名委员会主席负责履行以下职责和责任,其中包括:协调公司治理和提名委员会会议议程;主持企业 治理和提名委员会会议;向董事会报告公司治理和提名委员会的活动、调查结果和建议;确保对公司 治理和提名委员会及委员会成员进行年度绩效评估;调查根据该委员会收到的投诉公司的举报人政策(参见下面的举报人政策)。
薪酬委员会现任主席小托马斯·福吉是独立董事。薪酬委员会主席发挥 领导作用,以提高薪酬委员会的效率,并采取一切合理措施,确保薪酬委员会成员充分理解 薪酬委员会的职责和职责,并尽可能有效地执行。薪酬委员会主席负责以下职责和责任,其中包括:协调薪酬委员会 会议的议程;主持薪酬委员会会议;向董事会报告薪酬委员会的活动、调查结果和建议;确保对薪酬委员会和委员会成员进行年度绩效评估。
环境、社会、健康和安全委员会主席让·德·里维耶尔是独立董事。 环境、社会、健康与安全委员会主席发挥领导作用,以提高环境、社会、健康和安全委员会的有效性,并采取一切合理措施,确保环境、社会、健康与安全委员会任务规定中概述的环境、社会、健康与安全委员会的责任和职责 得到委员会成员的充分理解,并尽可能有效地得到执行。 环境、社会、健康与安全委员会主席负责以下职责和责任,其中包括:协调环境、社会、健康和安全委员会 会议的议程;主持环境、社会、健康和安全委员会会议;监测、评估并向董事会提出建议,尊重公司的环境、社会、健康和安全政策、做法和绩效,包括员工健康和安全;环境问题包括水、废物、生物多样性和空气质量管理、排放和气候变化、与当地社区和土著人民的互动、尾矿设施管理和 应急响应计划、多样性、公平和包容性以及人权。
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第 24 页 |
第三部分
董事会已采用正式程序对 董事会新成员进行入职培训。向新董事提供全面的材料,这些材料提供有关公司历史、业绩和战略计划以及董事会、其委员会和成员角色的背景信息。入职培训计划还为新成员提供了与高管团队会面的机会。由于每位董事具有不同的技能和专业背景,董事会力求根据每位新董事的特定 需求和经验为新成员量身定制入职培训和培训。
董事会所有成员的继续教育主要以非正式方式进行。作为董事继续教育的一部分,管理层将在董事会会议上介绍可能影响公司及其业务的新进展。此外,董事会定期领取 一对一管理层的演讲,并有机会在董事会正式会议之外与公司高管会面,讨论和更好地了解业务。董事们还不时访问公司每处生产资产的地下矿山和地上作业。
鼓励董事会成员与管理层和公司的审计师沟通,及时了解行业趋势和发展,并以董事免费/最低的费用参加相关的行业研讨会。
董事会成员拥有对公司记录的完全访问权限。
下表详细介绍了截至2023年12月31日止年度 为董事举办或参加的各种继续教育活动:
日期和 地点 |
事件 |
出席的董事 | ||
2023 年 1 月(加拿大温哥华) |
温哥华资源投资会议 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 1 月(虚拟) |
代理赛季预览(Fasken Martineau DuMoulin LLP) | 有限公司 | ||
2023 年 2 月(美国佛罗里达州) |
斯坦斯伯里研究黄金股票分析师(GSA)投资者日 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 2 月,(美国佛罗里达州) |
BMO 资本市场全球金属与矿业会议 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 3 月(加拿大多伦多) |
加拿大勘探者与开发商协会(PDAC)会议 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 3 月(虚拟) |
全球矿业集团PDAC(Fasken Martineau DuMoulin LLP) | 有限公司 | ||
2023 年 4 月(瑞士苏黎世) |
2023 年欧洲黄金论坛 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 4 月(虚拟) |
精通科技的董事会:科技前景与见解(德勤律师事务所) | 有限公司 | ||
2023 年 4 月(虚拟) |
工作场所调查(亚历山大·霍尔本律师事务所) | 有限公司 | ||
2023 年 5 月(加拿大温哥华) |
董事会公司治理教育会议(不列颠哥伦比亚省继续法律教育) | Neumeyer, Co, des Rivières, Fudge, Rustad | ||
2023 年 5 月(加拿大温哥华) |
董事会教育会议(UBC Sauder 商学院:气候变化) | Neumeyer, Co, des Rivières, Fudge, Rustad |
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第三部分
日期和 地点 |
事件 |
出席的董事 | ||
2023 年 5 月(加拿大温哥华) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块 I | 波尔曼 | ||
2023 年 5 月(虚拟) |
新的气候披露标准:对董事会的影响(公司董事协会/加拿大零章) | 有限公司 | ||
2023 年 6 月(加拿大温哥华) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块 II | 波尔曼 | ||
2023 年 6 月(虚拟) |
不断变化的世界中的ESG问题(Fasken Martineau DuMoulin LLP) | 有限公司 | ||
2023 年 6 月(虚拟) |
描绘加拿大治理的未来:引导对董事会不断提高的期望的原则性方法(公司董事协会/TMX Group Limited) | 有限公司 | ||
2023 年 7 月(美国佛罗里达州) |
自然资源投资规则研讨会 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 7 月(加拿大温哥华) |
Mining Minds(普华永道会计师事务所) | 有限公司 | ||
2023 年 8 月(虚拟) |
监督气候变化(公司董事协会) | des Rivières | ||
2023 年 9 月(美国科罗拉多斯普林斯) |
美洲黄金论坛 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 9 月(加拿大温哥华) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块三 | 波尔曼 | ||
2023 年 9 月(虚拟) |
合同不言自明(Fasken Martineau DuMoulin LLP) | 有限公司 | ||
2023 年 10 月(加拿大多伦多) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块 I | 鲁斯塔德 | ||
2023 年 11 月(英国伦敦) |
121 矿业与能源投资 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 11 月(瑞士苏黎世) |
瑞士矿业研究所会议 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 11 月(英国伦敦) |
国家银行首席执行官矿业会议 | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 11 月(德国法兰克福) |
德意志黄金交易所德国黄金展(Soar Financial Partners) | 诺伊迈耶 | ||
2023 年 11 月(加拿大温哥华) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块 IV | 波尔曼 | ||
2023 年 11 月(加拿大多伦多) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块 II | 鲁斯塔德 | ||
2023 年 11 月(加拿大温哥华) |
普华永道董事调查(普华永道会计师事务所)加拿大、美国和全球经济展望公司董事 | 有限公司 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 26 页 |
第三部分
日期和 地点 |
事件 |
出席的董事 | ||
2023 年 11 月(虚拟) |
并购法律顾问诉讼最新情况(Fasken Martineau DuMoulin LLP) | 有限公司 | ||
2023 年 12 月(加拿大多伦多) |
ICD-Rotman 导演教育计划模块三 | 鲁斯塔德 | ||
2023 年 12 月(美国拉斯维加斯) |
第一铸币厂有限责任公司实地考察 | 诺伊迈耶 | ||
虚拟 |
股东参与问题、趋势和对董事的影响 | 软糖 | ||
虚拟 |
从一开始就把它做好 | 软糖 | ||
虚拟 |
加拿大善治联盟:高管薪酬原则 | 软糖 | ||
虚拟 |
2023 年 ESG 风险 | 软糖 | ||
虚拟 |
ESG 目标与财务绩效之间的重要联系 | 软糖 | ||
虚拟 |
行业审计委员会圆桌会议 | 鲁斯塔德 | ||
虚拟 |
德勤 360 气候周 | 鲁斯塔德 | ||
虚拟 |
2023年经济展望研讨会 | 鲁斯塔德 |
道德商业行为
董事会为其董事、高级职员和雇员通过了正式的书面道德行为守则(以下简称 “守则”)。除其他外,公司 治理和提名委员会负责监督、审查和定期更新《守则》和公司系统,以监督遵守和执行《准则》,审计委员会 负责制定《准则》中包含的商业行为标准等。任何违反《守则》的行为都必须向公司治理和 提名委员会报告。该守则的副本可在公司网站www.firstmajestic.com上查阅。
如果董事在与公司有关的交易或协议中拥有重大利益,则董事会将采取审慎的措施,隔离和消除或减少此类利益冲突干扰董事会行使独立判断的可能性。
公司法和《守则》规定,任何对涉及公司的拟议活动或交易直接或间接感兴趣,或者处于可能造成利益冲突的境地的董事或高级管理人员必须向公司总裁兼首席执行官以及公司 治理和提名委员会披露情况和这些利益,后者将评估是否存在利益冲突。如果确定存在利益冲突,则必须向董事会披露冲突。此外,根据适用的 公司法,任何处于冲突境地的董事都必须避免对董事会有关冲突的任何决议进行表决。董事会还可以要求董事原谅自己参加董事会的审议 ,也可以将此事提交董事会独立董事委员会审议。
环境社会 治理
公司致力于可持续发展、安全的原则,并以环保 和社会责任的方式开展活动。公司的核心环境与社会治理
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第三部分
(ESG) 的价值观是:关爱其运营环境;为东道社区的长期发展做出贡献; 确保员工、当地社区和政府的工作场所安全可靠;以及透明地运营。保持和改善与公司东道社区的良好关系和协作对于实现 可持续发展目标至关重要。通过积极参与,公司了解社会、经济和环境的优先事项,并采取适当的行动来解决最紧迫的问题和重大风险。通过积极参与, 公司了解社会、经济和环境优先事项,并采取行动解决最紧迫的问题和重大风险。
董事会已采用正式的政策、程序和行业最佳实践,以管理公司的影响力并为当地社区的社会和经济发展做出贡献。董事会通过对环境、社会、健康和安全委员会(ESHS 委员会)的 监督直接对此负责。ESHS委员会的成员目前由让·德·里维耶尔、Marjorie Co和雷蒙德·波尔曼组成。 ESHS 委员会的目的是在董事会的监督下,监测、评估并就公司的环境、社会、健康和安全政策、做法和绩效向董事会提出建议,包括员工健康 和安全;环境问题,包括水、废物、生物多样性和空气质量管理、排放和气候变化、与当地社区和土著人民的参与、尾矿设施管理和应急响应计划, 多元化、公平与包容以及人权 (ESHS 很重要)。
ESHS 委员会的职责包括但不限于 以下内容:
| ESHS事项:根据适用法律和政策的遵守情况,代表董事会 审查和监督公司的ESHS事项、事务、系统、政策和活动。 |
| 事态发展:监测与公司经营的ESHS 事项相关的政策、立法和趋势的重大进展。 |
| 举措:审查与 ESHS 事项相关的举措和战略,并向管理层和 董事会提出建议。 |
| 目标和评估:审查与ESHS 事项相关的公司目标并向董事会提出建议,以供其批准,并根据这些目标评估公司的业绩。 |
| 披露:审查与公司在ESHS事项上的表现有关的公开报告,并确保遵守所有 此类披露要求。 |
| 审查违规行为:审查与公司政策或适用法律和 ESHS 事务政策相关的任何违规行为,并就处理此类违规行为向董事会提出建议; |
| 向董事会报告:定期、及时地(至少每年一次)向董事会报告 ESHS 事务 以及提交委员会审查、讨论或采取行动的其他事项; |
| 风险评估:与公司高级管理人员一起评估公司与 与 ESHS 事务相关的重大风险敞口,以及公司为识别、监控和减轻此类风险而采取的行动。 |
| ESG报告:审核并批准年度 管理信息通报中有关ESHS事项的报告以及其他ESHS事项。 |
董事会的重要性评估流程(重要性评估 流程)由全球报告倡议(GRI)提供信息,为衡量和跟踪公司矿山的社会影响和可持续发展绩效提供了一种一致的方法,同时提供了根据每项运营情况量身定制方法所需的 灵活性。作为重要性评估流程的一部分,公司通过在每个矿场举行的一系列内部研讨会以及公司 调查来收集定性数据。还通过与公司内部关键内容专家的磋商来收集意见,这些专家持续参与内部和外部利益相关者的参与,并有能力代表各方 的看法
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第三部分
利益相关者,包括:社区成员、员工、合同工、工会、供应链供应商、政府当局、行业组织、非政府组织和股东。
该公司还定期对其系统进行审计,监控现场性能结果,以确定纠正措施和改进措施。 可持续发展绩效按季度向董事会报告。审计有助于董事会监测和管理公司活动对社区、劳动力和区域供应链的影响。
公司已经实施了许多与环境和可持续发展相关的系统,包括以下管理系统:
第一个 Majestic 环境管理系统 (EMS)。EMS适用于公司的所有运营和项目。它 旨在建立一种以预防、最小化和减轻环境影响为重点的文化。EMS基于国际标准和最佳实践、美国和墨西哥的最佳行业惯例,以及墨西哥业务获得 清洁行业认证(CIA)的要求。公司所有运营的矿山都实施了年度合规计划,以管理公司环境许可证必须履行的义务和条件。定期进行外部环境管理系统审计,以审查每项采矿作业的绩效。重要的环境指标,例如用水量、温室气体排放和环境 事故在公司的内部风险管理系统和生产状态数据库中实时记录和更新。
第一个 Majestic 社交管理系统 (SMS)。短信是公司履行其社会绩效承诺的工具。SMS内部各种计划和程序的目的是确保公司积极管理 运营影响,与利益相关者进行透明的互动,并以在其运营区域取得切实发展成果的方式进行合作。短信基于社会绩效最佳实践,包括国际 金融公司(IFC)绩效标准、《迈向可持续采矿协议》、
国际矿业和金属理事会 (ICMM)、联合国儿童基金会儿童权利和商业原则、安全和人权自愿原则,并包括明确的持续改进绩效指标。该公司所有运营的矿山都有当地 社区参与计划和社会投资计划。每个站点都进行了社会影响评估,并确定了影响范围,其中包括受其运营影响的地理区域内的当地社区, 社会和/或环境影响。2023年,First Majestic在墨西哥的三个运营矿山,即圣迪马斯银矿/金矿、圣埃琳娜银/金矿和拉恩坎塔达银矿均因最佳可持续发展实践而获得了 2023年社会责任商业杰出奖,也称为企业社会责任奖。自被First Majestic收购以来,位于索诺拉州的圣埃琳娜工厂 连续第八年获得该奖项;位于科阿韦拉州的La Encantada业务连续两年获得该荣誉,位于杜兰戈州的圣迪马斯工厂连续五年获得该奖项。 奖每年由墨西哥慈善中心CEMEFI(墨西哥慈善中心)颁发。这种与墨西哥社区内部的区别是对卓越的环境和社会责任以及伦理 管理的认可。
职业健康与安全管理体系(OHSM)。OHSM 适用于墨西哥的所有业务,以标准化 任务,并加强以保护我们的人员安全为重点的文化。OHSM 的关键支柱是明显的领导力、合规性和满足墨西哥 劳动和社会福利秘书处颁发的墨西哥安全公司认证的要求。该公司在墨西哥的所有业务均已订阅自愿计划和自我审计程序。
该公司还实施了多项举措,以最大限度地减少全球 COVID-19 疫情造成的社会和经济影响。在墨西哥政府将采矿视为一项必不可少的业务之前
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第三部分
2020 年 5 月 18 日,公司通过了卫生规程,以减缓或防止病毒在公司 活跃的社区和业务中的传播。该公司的应对措施包括为每个地点的 COVID-19 预防和控制制定准备和应对计划。
尽管公司的可持续发展实践和努力已经实施多年,但该公司于2020年发布了第一份环境 社会和治理(ESG)报告(2019年可持续发展报告),此后于2022年发布了最新的ESG报告(2022年可持续发展报告)。《2022年可持续发展报告》遵循国际认可的全球采掘公司指导方针,并与加拿大增强型企业社会责任(CSR)战略保持一致。该指南包括 GRI、 可持续发展会计准则委员会、联合国可持续发展目标、加拿大矿业协会迈向可持续采矿倡议、经济合作组织和 跨国企业发展指南、安全和人权自愿原则、国际金融公司绩效标准和联合国工商业与人权指导原则。2022年可持续发展报告 可在公司的网站上找到 https://www.firstmajestic.com/corporate-social-responsibility/esg-report/.
公司的2022年可持续发展报告和ESG报告总体上不是按照 气候相关财务披露工作组(TCFD)的建议编制的,但它们与这些建议一致。以下是与TCFD建议相关的主要披露摘要。
公司的治理结构通过在现场层面实施可持续发展政策 和流程以及高管和董事会层面的监督,来应对与气候相关的风险和机遇。从首席执行官开始,公司倡导可持续发展,并监督公司在这一领域的进展。董事会监督所有环境政策和实践。 公司的ESHS委员会向董事会报告可持续发展问题,包括与气候相关的风险。企业社会责任团队管理可持续发展报告,充当可持续发展专业中心, 与执行和运营团队合作,为战略、计划和目标设定做出贡献。运营团队制定可持续发展政策和流程,确保将可持续性和与气候相关的考虑因素纳入 日常业务管理。在站点层面,有环境小组负责确保在所有站点实施上述政策。
公司的高级领导团队每年对识别和应对气候变化风险、缓解措施、 和减少碳足迹机会的措施进行优先排序、审查和评估。董事会和高级管理层监督公司的资本配置和商业模式,以履行其使命,即通过道德、创新和可持续的实践生产盈利的白银盎司并发展其矿产资源 。
公司的企业创新和技术服务部门负有关键责任 评估基于市场的解决方案,通过低碳技术和转向低碳能源来提高其能源效率。
公司的整个供应链都涉及可持续发展和与气候相关的风险和机遇。公司的供应商 程序要求其采购团队除技术和经济考虑外,还要考虑环境合规性和可持续发展绩效。公司100%的服务提供商均根据ESG标准进行筛选。
董事会还通过对ESHS委员会的监督,监督公司内部和外部 主要利益相关者认为特别重要的特定领域。这些领域包括能源和气候行动、水资源管理、生物多样性管理和尾矿管理、政策、程序和活动。
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第三部分
公司跟踪与气候相关的风险和 机遇的有形和实质性影响,并相应地调整其业务和ESG战略。公司最重大的ESG相关风险包括:环境事件、包括恶劣天气 事件在内的气候变化风险、社会冲突、公共卫生危机、持续的健康和安全绩效、劳动力短缺、工会关系和安全问题(例如盗窃、欺诈)。这些事件可能导致环境损害和责任、停工 和延迟生产、生产成本增加、矿产或生产设施损坏或破坏、人身伤害或死亡、资产减记、金钱损失、对第三方的负债和其他 负债。
公司应对这些风险的战略是缓解、适应和支持气候机会。公司 通过使用低碳能源和更节能的采矿工艺,减少First Majestics的碳足迹来实现缓解措施。例如,在过去五年中,该公司投资了超过1.05亿美元,用于 实现加工技术的现代化、提高运营效率和实现能耗脱碳。其优先事项之一是减少对柴油燃料的依赖并转换为液化天然气(LNG)。
该公司正在积极调整其运营,以减轻和提高其 场地、办公室和设施抵御气候风险(例如极端天气事件)的能力。它通过优化商机来支持气候机会,以满足低碳技术和 解决方案所需的全球对贵金属不断增长的需求。随着第一铸币厂的成立,该公司能够进一步向市场提供其白银产品的供应链透明度。
作为公司战略的一部分,自2019年以来,公司简化了处理、通风、加热和冷却方面的排放。它还通过技术创新来提高处理和回收效率,以此作为其运营脱碳的途径。
公司的风险 管理部门负责识别和报告风险(包括与气候相关的风险)、进行风险评估培训和促进风险审查。它持续评估其 风险控制措施的充分性和有效性,确定行动计划以将风险降低到可接受的风险承受水平,并对这些计划进行监督和跟进。
该公司已将气候变化确定为公司的最大风险。其风险管理评估包括与能源安全以及 其面临的气候变化物理风险相关的方面。该公司在其业务决策中考虑了不断变化的天气和极端事件。它继续积累理解和评估气候变化影响方面的专业知识,因此 提高了避免或减轻对其运营以及公司工作和生活社区的不利影响的能力。
除了 GRI、SASB 和 TCFD 标准中关于评估与气候相关的重大风险和机会的建议,公司还每月跟踪和监控能耗,包括直接(范围 1)和间接(范围 2)温室气体 (GHG)排放以及温室气体排放强度。这些指标每年都会在公司的可持续发展报告中公开报告。目前,该公司尚未汇编范围 3 的温室气体排放量。尽管它 制定了全面的环境计划和环境管理体系,以防止、最大限度地减少和减轻影响,但该公司尚未制定长期减排目标。
与2019年的基准相比,截至2023年,该公司改变了能耗趋势,将柴油消耗量减少了43%, 将液化天然气发电占公司发电需求的23%。与2019年相比,该公司的范围1直接温室气体排放量也减少了28%。由于电气化程度的提高,范围2的间接温室气体 排放量同期增加了25%。与 2019 年相比,这导致 2023 年范围 1 和 2 的温室气体排放总量减少了 12%,温室气体强度(每加工一吨矿石的排放)降低了 26%。范围 1 的最大排放源来自移动设备(占范围 1 总排放量的 73% 和温室气体总排放量的 42%)。
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第三部分
通过对可持续发展的承诺和承诺,公司继续改善其ESG战略和流程。在公司即将发布的2023年可持续发展报告中,我们将披露我们的第一个公开可持续发展战略,包括与我们最重要的可持续发展主题相关的公开指标和目标。
信息安全
公司 已经建立并将继续加强安全控制措施,以保护其信息系统和基础设施。
公司的信息 和网络安全计划是一组流程和解决方案,旨在使用由人工智能和机器学习提供支持的程序和工具进行预防、检测和响应。该计划将持续监控和补救与公司网络和数据的技术和人机互动相结合,包括全天候安全运营中心和网络安全专家,负责监控网络和电子邮件流量,保护公司设备的健康。
公司的审计委员会负责审查信息、信息系统和恢复计划的安全性是否充分。 审计委员会成员具有评估公司面临的信息安全问题的经验。审计委员会主席科莱特·鲁斯塔德曾在Goldcorp Inc.和非洲的Barrick Gold(Placer Dome)任职, 负责监督财务和运营技术及数字化战略,曾担任技术实施委员会主席并过渡到云和SaaS(软件即服务)。所有董事会成员、管理层和员工 也接受网络安全意识培训。
审计委员会每季度向董事会通报信息安全事宜 。董事会根据委员会的评估和建议制定其战略举措。该公司在过去三年中没有遇到过信息安全漏洞。该公司正在评估购买信息安全风险保险单的市场 ,但尚未制定保单。国际咨询公司对公司进行了外部审查,以评估和建议持续改进其信息安全 标准。这些审查包括年度网络渗透测试和网络安全成熟度评估,以及运营技术安全评估。
多元化、公平和包容性政策
作为该守则的延伸,董事会于2015年3月6日通过了一项政策,并于2022年3月8日和2022年12月1日进行了修订,以反映其对工作场所和董事会各级多元化、公平和包容性的承诺(DEI政策)。DEI 政策规定了公司和董事会将努力在整个公司实现多元化、 公平和包容性的指导方针。为此,公司致力于营造一个尊重个人差异的环境,根据业绩、技能 和绩效做出贡献和获得就业机会的能力,面对和消除不当态度、行为和陈规定型观念。尽管公司目前在这方面没有任何正式的配额或目标,但董事会将多元化、公平和包容性视为董事会候选人总体选择标准的 要素。此外,董事会和管理层尝试分别在董事会和管理层的每个空缺职位面试候选人的均衡代表性。
公司报告称,截至2023年12月31日,(a) 公司的执行管理层人员中没有一名女性,25% 的 此类执行管理人员自称属于少数群体,(b) 43% 的公司董事会成员为女性,14% 的董事会成员自称属于少数群体。
举报人政策
2007 年, 公司通过了一项举报人政策(“举报人政策”),允许认为存在违反《守则》行为或对 有疑虑的董事、高级管理人员和员工
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第三部分
财务报表披露问题、会计、内部会计控制、 审计事项或违反《准则》的行为,以保密和匿名的方式举报此类违规行为或疑虑。该政策还明确无误地规定,公司禁止歧视、骚扰和/或报复任何员工、高级管理人员或董事(i)举报有关财务报表披露问题、会计、内部会计控制、审计事项或违反《守则》的行为,或(ii)提供信息或以其他方式 协助对他或她合理认为违反就业或劳动法、证券法的任何行为进行调查或提起诉讼,有关欺诈的法律或犯下或可能犯下刑事犯罪。 公司的每个人都有责任确保工作场所不受《举报人政策》禁止的一切形式的歧视、骚扰和报复。公司的员工、高级管理人员或董事无权 从事《举报人政策》禁止的任何行为。可以通过网络举报或通过电话通过EthicsPoint, Inc. 进行举报,该公司为此目的使用的独立报告机构。收到投诉后,将转交给公司治理和提名委员会主席、总裁兼首席执行官以及总法律顾问兼公司秘书。 报告的每件事都会受到调查,并酌情采取纠正和/或纪律处分。
董事提名
公司治理和提名委员会目前由玛乔丽·公司、小托马斯·福吉和让·德·里维耶尔组成,他们都是独立的。公司治理与提名委员会的职责之一是确定有资格成为新董事会成员的人员,并负责向董事会推荐下一次 年度股东大会的新董事候选人。在为董事会选择合适的候选人时,公司治理与提名委员会负责确定适当的董事会规模、组成和董事会概况,以 确保技能、背景、经验和专业知识的多样性。使用和维护常青的潜在董事名单以及技能/经验矩阵作为工具,以确定与董事会最相关的能力中存在的任何差距,协助公司治理和提名委员会评估和面试潜在的董事会成员,审查董事会空缺的候选人。委员会还可以聘请第三方服务公司 协助招聘董事会候选人。根据多元化、公平和包容性政策,董事会将多元化、公平和包容性视为候选人总体选择标准的要素。 此外,董事会将尝试对董事会每个空缺职位的候选人进行均衡的面试。
补偿
薪酬委员会目前由小托马斯·福吉、让·德·里维耶尔和科莱特·鲁斯塔德组成,他们都是 独立的。薪酬委员会的职责包括全面负责建议具有竞争力和激励性的高管薪酬水平,以吸引、留住和激励高级管理人员。 薪酬委员会的所有成员都有在董事会薪酬委员会任职以及监督薪酬和福利计划的经验。
薪酬 委员会的职责包括但不限于以下内容:
| 至少每年审查整个董事会的业绩。 |
| 每年审查个别董事的业绩,包括最低出勤率准则、 尽职调查、避免或处理利益冲突以及遵守其成文法和普通法职责的情况。 |
| 与董事会主席合作,评估总裁兼首席执行官的业绩,包括对照 公司的企业宗旨和目标、战略计划以及公司的政策和程序,并向董事会报告。 |
| 至少每年审查理事会主席的业绩。 |
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第三部分
薪酬委员会审查管理层的建议,并根据董事会指导方针,建议向公司及其子公司的管理层、董事、高级管理人员和其他员工和顾问授予期权、 限制性股票单位(RSU)和绩效股份单位(PSU)。董事会独立成员因担任董事而获得 报酬,并且根据多伦多证券交易所的政策,可以根据公司的长期激励计划获得激励性股票期权和限制性股票单位,并可根据 公司的独立递延股份单位计划(DSU)获得递延股票单位(DSU)。整个董事会批准向每位董事授予的限制性股份和存款股份。
公司不时审查 同类矿业公司的薪酬做法,以确保我们的薪酬方法在我们运营的市场中具有竞争力。该公司还从行业调查和 薪酬顾问那里获得基准市场数据。
公司治理与提名委员会
公司治理和提名委员会目前由 Marjorie Co、Thomas F. Fudge, Jr. 和 Jean des Rivières 组成, 在董事会的监督下,全面负责监督董事会的治理(包括董事会规模和董事会成员的概况)和董事会委员会的治理。公司治理和 提名委员会的职责包括但不限于以下内容:
| 至少每年审查董事会的规模、组成和概况。 |
| 每年向董事会建议并向董事会提交一份公司治理问题清单,供董事会或委员会审查、 讨论或采取行动。 |
| 监督、审查并定期更新公司的《道德行为准则》和公司系统,以 监控守则的遵守情况和执行该守则。 |
其他董事会委员会
董事会确信,鉴于董事会的规模和组成,全体董事会履行除审计委员会、薪酬委员会、公司治理和提名委员会以及环境、社会、健康和安全委员会之外的常设委员会要求的 职责更有效率和更具成本效益。
评估
董事会对董事会、其委员会和个人董事的业绩采用了年度正式评估流程。整个董事会通过开展绩效评估问卷来考虑每位董事的贡献和业绩以及董事会及其每个委员会的 业绩。董事会使用评估工具来确定是否需要额外的专业知识来确保董事会能够正确履行其 职责,并确定具有必要技能的人员。如上文薪酬部分所述,薪酬委员会代表董事会进行此项评估。
股东参与
公司通过各种方式开展积极的股东参与计划。公司通过年度和季度报告和新闻稿,以及通过在SEDAR+上提交的其他披露和监管 文件定期与股东沟通,网址为www.sedarplus.ca。公司的管理团队定期与大型机构股东和投资 顾问会面。此外,公司定期举办电话会议和网络直播,让个人股东有机会就公司的财务和运营亮点 和业绩提问和参与讨论。投资者也可以通过信函联系公司的投资者关系部门, 持续发送电子邮件或电话。
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第三部分
董事会还认识到,董事会与 股东沟通非常重要,包括代表股东或就治理问题提供建议的组织,例如加拿大善治联盟、Glass Lewis和机构股东服务。股东、员工和其他 利益相关方可以通过董事会主席或公司的总法律顾问和 公司秘书就与董事会和高管继任、薪酬和公司治理相关的问题或疑虑直接与董事会沟通。
对 2023 年的响应能力 按时付费支持
在去年于2023年5月25日举行的公司年度 股东大会上,咨询意见 say-on-pay该决议获得了 26.17% 的选票的支持。此外,前董事兼薪酬委员会前主席安娜·洛佩兹获得了53.13%的选票支持。这些业绩令First Majestic、薪酬委员会和董事会感到担忧,并传递了 股东的强烈信息。自去年的会议以来,公司投入了大量时间和精力与股东接触,听取他们对我们高管薪酬方法的担忧。 具体而言,我们采取了以下行动:
| 保留独立董事会咨询服务:薪酬委员会保留了Lane Caputo Companness Inc.的服务,以对公司的高管薪酬进行风险评估,并审查本信息通告第四部分和第五部分并提供意见。 |
| 保留独立战略股东咨询服务:First Majestic聘请Kingsdale Advisors 在全球预约基础上为公司提供广泛的战略咨询、治理、战略传播、数字和投资者活动服务,包括下文详述的投资者宣传活动,并协助 征集会议代理人。 |
| 股东参与:在Kingsdale Advisors的协助下,董事会主席和First Majestics管理团队的成员参与了一项投资者宣传计划,并就高管薪酬和其他股东 利息问题会见了First Majestics的许多大股东并征求了他们的反馈。此外,在合理的情况下,公司计划在实施未来变更时考虑股东的担忧。 |
| 我们联系了First Majestics30位最大股东中的16位,其中包括投票反对 2023 年的 持异议的股东 say-on-pay咨询决议,约占First Majestics已发行和已发行股票的28.12%(约占2023年年度股东大会选民投票率的94.80%)。这个数字不包括公司内部人士拥有的股份,其中一些人是我们前30名股东的一部分。我们与占First Majestics已发行和流通股份(占2023年年度股东大会选民投票率的8.89%)的股东举行了三次会议。此外,占First Majestics已发行和流通股票8.80%的另外四位股东(占2023年年度股东大会选民投票率的29.86%)表示,他们对参与机会表示感谢,要么没有任何顾虑可与First Majestics讨论,要么已将治理、 管理和代理投票活动外包。尽管进行了多次后续尝试,但占First Majestics已发行和已发行股票的16.68%(约占2023年年度股东大会选民投票率的56.24%)的七名股东没有回复我们的参与 请求。 |
| 管理层和董事会关于未来参与流程的意向:管理层和董事会打算 将来采取类似的投资者宣传计划和参与流程,以使公司不断改善其薪酬做法和披露。 |
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第三部分
通过参与解决股东的担忧
我们感谢股东在整个过程中的持续参与。下表总结了我们的股东和独立顾问对我们的薪酬计划的审查以及我们的回应所提供的 宝贵反馈中产生的关键主题:
反馈 主题 |
具体 话题 |
股东 反馈 |
Majestics 的第一次回应 | |||
高管薪酬 |
STIP 和 LTIP 目标和绩效披露 | 除此之外 按绩效付费我们从股东那里听说,我们对公司年度和长期绩效激励措施的披露仍然落后于对综合指数公司的预期,因此对公司薪酬结构的适当评估具有挑战性。
|
我们承认,股东们希望进一步了解董事会如何在 薪酬高管方面做出决定,以及其背后的原因。今年,展望未来,我们将更加重视披露风险薪酬目标,以及高管相对于这些目标的表现。特别是,我们对任何自由裁量决定的披露 。 | |||
重点是了解高管薪酬结构中是否存在异常值并了解其背后的原因。
|
如果我们的目标中存在与同行或市场预期(定性和 定量预期)相关的任何异常值,我们的目标是充分披露未来的异常值。 | |||||
高管薪酬 |
高管薪酬金额 | 对2023年首席执行官薪酬数量的担忧。 | 董事会认为,鉴于 诺伊迈耶斯先生作为我们的创始人对First Majestic的工作范围和贡献,特别是他将First Majestic转变为世界上最大的白银生产商的任务,2023年总裁兼首席执行官的总薪酬是适当的。此外,董事会认为,总裁兼首席执行官的薪酬 结构符合股东的经验。这方面的一个例子是该公司于2020年1月向近地天体发放的首笔PSU补助金,并于2023年1月归属。根据公司与7家同行公司的股价表现, 的业绩得分为0.5(50%),NEO(包括诺伊迈尔先生)在结算时获得的普通股数量仅为与这些PSU相关的普通股数量的一半。
| |||
过度控制权变更条款,仅限于单一触发。 | 考虑到股东对此事的反馈, 董事会和诺伊迈尔先生正在审查其服务协议条款的某些修正案,包括对服务协议中控制权变更条款的修订,这将导致该条款受到 双重触发的约束。该公司预计将在2024年第二季度末之前敲定诺伊迈耶斯先生服务协议的修订条款。 |
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第四部分 董事薪酬
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第四部分
董事薪酬
根据 其董事薪酬计划,除同时也是指定执行官的董事(定义见本信息通告第五部分)(非执行董事)外,公司向每位非执行董事授予公司长期激励计划下价值50,000加元的限制性股票单位的年度补助金,以及公司延期 股份单位计划下价值85,000加元的DSU的年度补助金(除外代表董事会主席,他每年获得价值17.5万加元的DSU)。此外,公司每年向每位非执行董事支付现金预付费。向董事会主席和董事会各委员会主席额外支付 年度现金预付款。公司还每年向每位非执行董事提供2,000加元的现金支付 的费用,并每年向每位非执行董事报销高达3,000加元的继续教育课程和活动费用。董事薪酬计划的细节汇总在下表中 :
董事薪酬计划 |
加元$ |
|||
所有 非执行董事的年度现金预付费 |
|
$135,000 |
| |
董事会主席的额外年度预付费 |
$90,000 | |||
审计委员会主席的额外年度预付费 |
$30,000 | |||
薪酬委员会主席的额外年度预付费 |
$20,000 | |||
公司治理和 提名委员会主席的额外年度预付费 |
$15,000 | |||
环境、社会、 健康与安全委员会主席的额外年度预付费 |
$15,000 | |||
向所有 非执行董事颁发限制性股票的年度奖励 |
价值 50,000 美元的限制性股票单位 | |||
向非执行董事(董事会主席除外)发放 DSU 的年度奖励 |
价值 85,000 美元的 DSU | |||
向董事会主席颁发 DSU 年度奖励 |
价值 175,000 美元的 DSU | |||
年度费用报销 |
$2,000 | |||
年度教育津贴 费用 |
$3,000 |
下表列出了截至2023年12月31日的财政年度中向 非执行董事提供的薪酬详情。除了向同时也是董事的指定执行官(按其本身的职位行事)支付的薪酬外,除下文 另有说明外,没有向以公司或其子公司董事或董事会或其子公司董事的身份或担任顾问或 专家的非执行董事支付其他报酬。
姓名 |
费用 ($) |
分享- ($) |
选项- ($) |
非股权 ($) |
养老金 ($) |
所有
其他 ($) |
总计 ($) |
|||||||||||
Marjorie Co |
|
111,136 |
|
100,022 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|
211,158 |
| |||||||
小托马斯·福吉 |
|
166,704 |
|
166,704 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|
333,407 |
| |||||||
安娜 洛佩兹(4) |
|
114,840 |
|
100,022 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|
214,863 |
| |||||||
雷蒙德·L·波尔曼 |
|
100,022 |
|
100,022 |
无 |
无 |
无 |
37,098 |
|
237,143 |
| |||||||
Jean des Rivières |
|
111,136 |
|
100,022 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|
211,158 |
| |||||||
科莱特·鲁斯塔德 |
|
122,249 |
|
100,022 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|
222,272 |
|
(1) | 所有董事薪酬均以加元支付,并使用 2023 年平均汇率1.00加元等于0.7409美元兑换成美元,用于报告目的。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 38 页 |
第四部分
(2) | 该金额是基于授予 日的股票价格的股票奖励的总市场价值的美元金额。 |
(3) | 在截至2023年12月31日的年度中,没有授予基于期权的奖励。 |
(4) | 洛佩兹女士于 2024 年 2 月 20 日辞去董事会职务。 |
董事薪酬:杰出股票奖励和期权奖励
支付给非执行董事的薪酬中基于股份的部分旨在通过鼓励非执行董事与公司保持联系来提高公司的利益 。根据长期激励计划发放的限制性股票单位旨在提供与公司 股票的市值表现直接相关的长期奖励。2022年4月之前,DSU是根据公司的长期激励计划授予的,并将以公司股票结算。2022年4月,公司将DSU从长期激励计划中删除,并通过了一项独立的DSU 计划,该计划规定根据该计划发行的任何DSU只能以现金结算(根据DSU计划授予的任何DSU结算后,不得发行普通股)。DSU 仅可发行给 非执行董事,并在授予之日完全归属。薪酬委员会建议董事会根据董事薪酬计划向非执行董事 授予限制性股票单位和存款股份。
下表列出了截至2023年12月31日向非执行董事发放的未偿激励计划奖励:
基于期权的奖励 | 基于股份的奖励 | |||||||||||||||
姓名 |
的编号
(#) |
选项 ($) |
选项 到期 约会 |
的值
钱 ($) |
的数量 (#) |
市场或 ($) |
市场
或 的价值 基于 ($) | |||||||||
Marjorie Co |
17,232 | 12.04 | 25 年 1 月 2 日 | 无 | 7,776 | 75,592 | 268,380 | |||||||||
31,295 | 6.18 | 24 年 1 月 2 日 | 无 | |||||||||||||
小托马斯·福吉 |
无 | 无 | 无 | 无 | 7,551 | 75,601 | 404,489 | |||||||||
安娜洛佩兹(2) |
21,496 | 10.02 | 6 月 9 日至 25 日 | 无 | 7,776 | 75,611 | 268,399 | |||||||||
雷蒙德·L·波尔曼 |
无 | 无 | 无 | 无 | 6,292 | 52,495 | 154,241 | |||||||||
Jean des Rivières |
无 | 无 | 无 | 无 | 7,464 | 72,450 | 249,179 | |||||||||
科莱特·鲁斯塔德 |
无 | 无 | 无 | 无 | 7,226 | 69,293 | 229,961 |
(1) | 该金额的计算方法是未偿还的未归属限制性股票单位总数乘以公司在授予此类限制性股票单位之日或2023年12月31日(以较高者为准)的股价 价格。基于股票的奖励以加元支付,并按1.00加元=0.7561美元的汇率转换为美元,即加拿大银行报价的2023年12月31日汇率。 |
(2) | 洛佩兹女士于 2024 年 2 月 20 日辞去董事会职务。 |
(3) | 该金额的计算依据是未偿还的既得抵押担保单位总数乘以公司在授予此类DSU之日或2023年12月31日(以较高者为准)的股价 价格。基于股票的奖励以加元支付,并按1.00加元兑0.7561美元的汇率兑换成美元,即加拿大银行报价的2023年12月31日汇率。 |
(4) | 基于期权的奖励以加元发放。未平仓期权的行使价按1.00加元兑0.7561美元的汇率转换为美元 美元,即加拿大银行2023年12月31日报价的汇率。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 39 页 |
第四部分
董事薪酬激励计划奖励年内归属或赚取的价值
下表详细列出了截至2023年12月31日的财政年度中每位非执行董事在所有 激励计划奖励中赋予或赚取的价值:
姓名 |
基于期权的奖励 ($) |
基于股份的奖励价值 ($) |
非股权激励计划 ($) | |||
Marjorie Co |
无 |
109,544 |
无 | |||
小托马斯·福吉 |
无 |
154,371 |
无 | |||
安娜洛佩兹(3) |
无 |
102,070 |
无 | |||
雷蒙德·L·波尔曼 |
无 |
71,623 |
无 | |||
Jean des Rivières |
无 |
86,323 |
无 | |||
科莱特·鲁斯塔德 |
无 |
83,180 |
无 |
(1) | 所有基于股票的奖励均以加元发放。截至2023年12月31日的 财政年度中归属或赚取的价值按1.00加元=0.7561美元的汇率转换为美元,即加拿大银行报价的2023年12月31日汇率。 |
(2) | 该金额的计算方法是截至2023年12月31日的财政年度中归属的限制性股票单位和担保单位的总数,乘以公司在授予此类限制性股票单位和DSU(如适用)之日或2023年12月31日(以较高者为准)的股价。基于股票的奖励以加元支付,并按加拿大银行2023年12月31日报价的1.00加元=0.7561美元的汇率兑换成美元。 |
(3) | 洛佩兹女士于 2024 年 2 月 20 日辞去董事会职务。 |
董事持股要求
为了使董事会的利益与公司股东的利益保持一致,公司通过了股份所有权准则, 为其董事规定了最低股份所有权要求,根据该要求,董事必须拥有具有董事会确定的价值的First Majestic证券(即普通股、限制性股票单位和/或DSU)。在 2018年11月29日之前任命的至少持有公司30,000股普通股的董事被视为符合标准。在2018年11月29日之后和2021年1月1日之前任命,且收购了 总价值至少为此类董事基本年预付金100%的普通股的董事被视为符合标准。2021 年 1 月 1 日之后任命或此前未符合标准的董事必须在 被任命后的五年内获得相当于该董事年度现金预付金至少 300% 的奖励补助金抵免额和/或普通股。
为了确定董事奖励补助信用,董事持有的未归还限制性股票单位和未结算的DSU的数量乘以 公司普通股在相应限制性股票单位和DSU授予日的市场价格,或乘以公司股份所有权指南进行评估之日公司股票的市场价格, 以较高者为准。
截至记录日期,公司的所有董事都遵守公司的股份所有权准则。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分 高管薪酬
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第五部分
董事会主席致股东的关于高管薪酬的信
亲爱的各位股东,
2023 年对公司来说既是成功的一年,也是充满挑战的一年。我们受益于埃尔米塔尼奥矿的强劲开发和规划,该矿的成果超过了我们最初的计划,为公司提供了更好的产量平衡。我们 降低了所有非生产矿山的持有成本,并继续致力于从这些矿场挖掘更多价值。在圣埃琳娜,我们看到了新过滤器的成功集成,这极大地减少了 我们在现场的工艺挑战。在圣迪马斯,我们通过重组员工(包括工会和非工会员工)以及 减少承包商和第三方供应商,从而实现了重大的成本削减改进。在La Encantada,我们将继续专注于进一步降低成本,同时在困难的品位环境中进行采矿。
尽管杰里特峡谷在矿山规划和运营等关键活动以及矿石 加工的改善方面取得了可衡量的进展,但历史资源模型的差异以及2023年初的重大天气事件抵消了渐进的改善。结果,该公司做出了艰难的决定,暂时暂停运营,专注于 勘探,以期通过一项强有力的采矿计划重启生产,该计划将提供等于铭牌加工能力的稳定的矿石进给。由此导致公司短期业务战略的转变需要 重新评估暂停运营之前制定的短期绩效目标,以重新调整管理团队的重点,从而为2023年下半年制定新的绩效目标 (有关为2023年上半年和下半年制定的绩效目标的更多详细信息,请参阅本 信息通告的第54页).
推动收购杰里特峡谷的原始 战略价值、其勘探潜力和稳定的政治管辖权在今天与2021年我们收购该资产时一样有效。我们继续看到该地点的光明前景, 对今年的矿山勘探计划感到兴奋。2024年,我们计划在杰里特峡谷进行大量勘探投资,这实际上将是该矿20多年来的首次勘探活动。这一决定 进一步反映了我们对负责任的业务管理和股东最大利益的承诺。我想确认薪酬委员会在确定我们2023年的 高管薪酬奖励建议时已经考虑了这一管理决定的影响,就像2022年一样。
股东调整
我们的薪酬理念基于使高管薪酬与股东的长期利益保持一致的目标。我们的 薪酬计划旨在吸引、留住和激励顶级高管人才,同时培养绩效、问责制和持续业务增长的文化。我们的高管薪酬 计划的结构包括基本工资、年度激励和长期股权奖励的平衡组合,70%以上的高管薪酬处于风险之中 (有关首席执行官和其他NEO的 目标薪酬组合的更多详细信息,请参阅本信息通告的第51页)。
这个 按风险付费以基于股份和基于期权的奖励为重点,旨在使高管薪酬与股东经验保持一致。股票期权奖励只有在为股东创造价值时才会为获得者提供价值 ,而我们的绩效份额单位奖励的结构是在向First Majestic股东提供的股东总回报达到并超过贵金属领域的一揽子另类投资时,向执行团队提供目标价值(有关基于股份和基于期权的奖励的更多详情,请参阅本信息通告的第55页).
与摘要 薪酬表中的报告值相比,我们首席执行官的实际已实现薪酬与股东经验的这种一致性显而易见。虽然股东经验相对平淡
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第五部分
在过去五年中(该时期的回报率为2%), 首席执行官的实际薪酬较同期的申报价值下降了31%,这与股东形成了直接一致 (有关股价表现与首席执行官薪酬之间一致性的更多详细信息,请参阅本信息通告的第60页).
股东宣传
我们仍然致力于维持强有力的治理实践,我们的高管薪酬计划定期接受薪酬委员会的审查。股东反馈是这一过程的重要组成部分,我们积极与股东接触,以了解他们对高管薪酬问题的看法。自去年的年度股东大会以来,公司投入了大量时间和精力与股东接触,听取他们对我们 高管薪酬方法的担忧 (有关公司股东参与和回应的更多详情,请参阅本信息通告的第35页) Say-on-Pay支持 关注2023年年度股东大会以及公司未来投资者宣传活动的计划).
改善薪酬披露
为了回应股东参与期间提出的担忧,作为我们对透明度以及与尊贵的 股东进行有效沟通的承诺的一部分,我们增加了以下方面的额外披露:
| 我们的薪酬决策流程 (参见本信息通告第 58 页), |
| 根据我们的短期激励计划确定目标、绩效和奖励(见 页 54), |
| 我们的年度股权奖励的结构,包括对PSU的归属限制(参见 页面 56), |
| 薪酬委员会管理薪酬风险的方法(见 页 57) 和 |
| 股东经验与高管薪酬之间的关系(见 页 60). |
与往年相比,今年的薪酬讨论与分析得到了极大的改善,但我们将继续提高 未来薪酬披露的质量。我邀请您阅读下面的薪酬讨论与分析,了解有关公司治理和薪酬方法的更多信息。我还邀请您参加我们的 2024 年度股东大会,向我或我的董事会其他成员询问有关公司业绩、薪酬计划和治理的问题。
我们感谢股东的持续支持,并继续致力于通过健全的治理做法和负责任的 高管薪酬创造价值。我还坚定地致力于改变我们的高管薪酬方法,以应对市场变化、治理惯例,尤其是股东的参与和意见。
真诚地,
小托马斯 F. Fudge(签名)
小托马斯·福吉
董事会主席;薪酬委员会主席
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第五部分
导言
以下 部分描述了公司高管薪酬计划的重要内容,特别强调了向首席执行官、首席财务官和其他被确定为国家仪器 51-102 所指高管 官员或 NEO 的个人支付的薪酬 持续披露义务(第 51-102 页)。 在截至2023年12月31日的财政年度中,公司拥有以下五个近地天体:
姓名 |
标题 | |
基思·诺伊迈耶 |
总裁兼首席执行官 (CEO) | |
斯蒂芬霍姆斯 |
首席运营官 (COO) | |
大卫苏亚雷斯 |
首席财务官 (CFO) | |
科林·鲍尔 |
墨西哥运营副总裁(运营副总裁) | |
迈克尔·迪尔 |
冶金与创新副总裁(副总裁 冶金) |
注意:在提及 公司每个近地天体位置时,信息通告的第五部分均使用上表中的定义术语。
在某些情况下,此处 中概述的薪酬计划和某些其他事项也可能适用于高级管理层的其他成员,但是,此处讨论的计划与我们的近地天体特别相关。
以下 是每个近地天体的简短传记:
基思·诺伊迈尔 | ||
首席执行官 |
Neumeyer 先生在投资 界工作了超过 35 年,他的职业生涯始于多家加拿大全国性经纪公司。诺伊迈耶先生后来在资源和高科技领域的几家上市公司工作。他的职位包括财务、业务发展、战略规划和企业重组领域的高级 管理职位。诺伊迈尔先生是第一量子矿业有限公司(多伦多股票 交易所-FM)的最初创始总裁。诺伊迈尔先生于2002年创立了First Majestic,并于2015年创立了第一矿业黄金公司。诺伊迈尔先生还曾在多伦多证券交易所上市多家公司,因此 在处理与投资界相关的金融、监管、法律和会计问题方面拥有丰富的经验。
|
史蒂芬·霍姆斯 | ||
COO |
霍姆斯先生是一名拥有超过35年的采矿工程师,负责监督公司金银矿和项目的所有运营职能。在2020年2月加入First Majestic之前,霍姆斯先生曾在全球金矿开采公司巴里克黄金公司担任合资 风险投资组合副总裁,负责监督巴里克在其全球合资企业业务和项目中的权益。他曾担任KGHM 国际首席运营官、智利塞拉戈尔达铜矿的运营副总裁,并曾在阿萨科、矿业技术集团、奇诺矿业公司和麦克莫兰担任过综合管理职务。
|
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第五部分
加州注册会计师大卫·苏亚雷斯 | ||
首席财务官 |
苏亚雷斯先生拥有超过15年的财务和 管理经验,逐渐在包括Xstrata、嘉能可和巴里克在内的跨国矿业公司担任高级领导职务。在加入First Majestic Silver之前,苏亚雷斯先生曾担任 Kirkland Lake Gold的首席财务官。Kirkland Lake Gold是当时表现最好的高级黄金生产商之一,最终与Agnico Eagle Mines进行了同等交易。他具有国际治理经验,曾担任代表工业和私营部门的国家 级组织的董事。苏亚雷斯先生拥有安大略省特许专业会计师协会的特许专业会计师称号(CPA,CA)、 公司董事协会的ICD.D称号、艾维商学院的工商管理硕士学位和多伦多大学的商学学士学位。
|
科林·鲍尔 | ||
运营副总裁 |
鲍尔先生于 2021 年 5 月加入 First Majestic Silver,担任墨西哥运营副总裁。在加入First Majestic之前,鲍尔先生曾在巴里克·戈尔德、必和必拓和KGHM国际担任行政领导职务。Bower 先生拥有雷鸟全球管理学院的国际 管理硕士学位。
|
迈克尔·迪尔 | ||
冶金副总裁 |
Deal先生于2021年6月加入First Majestic Silver,拥有超过18年的采矿经验,负责管理运营的各个阶段、冶金、技术服务、矿山规划、采购、维护和技术支持。在加入First Majestic Silver之前,Deal先生曾在内华达金矿、纽蒙特矿业、OceanaGold和Romarco Minerals担任高级 管理职务。Deal 先生拥有科罗拉多矿业学院的理学学士学位,目前正在亚利桑那州 州立大学攻读工商管理硕士学位。
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第五部分
一目了然我们 在做什么 |
一目了然我们不做什么 | |
✓ 我们让股东能够通过年度就我们的高管薪酬计划提供反馈 Say-on-Pay咨询投票和股东参与宣传计划
✓ 我们 确保薪酬委员会的所有成员根据加拿大证券法独立
✓ 我们的 薪酬委员会聘请了一位独立的薪酬顾问
✓ 我们 由薪酬委员会定期进行薪酬风险审查
✓ 我们 根据相应的同行群体对我们的高管薪酬计划进行基准测试
✓ 我们 根据业绩向高管支付薪酬,70% 以上的薪酬处于风险之中
✓ 我们 在激励计划中使用混合时间跨度,让高管专注于短期和长期的业务目标
✓ 我们 对短期激励支出(STIP)设定了上限
✓ 我们 披露 STIP 的目标、权重和结果
✓ 我们 为高管提供平衡的股权激励措施,包括股票期权、绩效股票单位和限制性股票单位,以使薪酬与股东体验保持一致
✓ 我们已经为近地天体制定了重要的股份所有权要求
✓ 我们的激励补偿回收政策适用于所有激励计划
✓ 我们禁止NEO通过我们的证券交易政策直接或间接对公司持有的股票的价值进行套期保值或货币化。
✓ 除我们的首席执行官外,每位NEO高管的雇佣合同都包含双触发控制权变更条款
✓ 我们的董事会可以随时自行决定暂停、减少或更改激励计划
|
✓ 我们不保证年度基本工资增长或激励性薪酬
✓ 我们不为年度股权奖励补助提供担保
✓ 我们 不对股票期权进行重新定价
✓ 我们不向董事、管理层或其他员工发放贷款(本节详述的向首席运营官发放的贷款除外)董事和高级管理人员对公司的债务 在第六部分中。) |
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第五部分
薪酬讨论与分析
薪酬治理
薪酬委员会指导公司的高管薪酬计划的设计和监督,并全面负责建议在市场上具有竞争力的高管薪酬水平, 使公司能够吸引、留住和激励高管。薪酬委员会的主要职能是:
| 审查并向董事会独立成员 董事会成员推荐公司首席执行官的薪酬水平和计划; |
| 审查并向全体董事会推荐所有其他执行官的薪酬水平和计划; 和 |
| 管理公司的股权激励计划。 |
薪酬委员会由三名独立董事组成。薪酬委员会的现任成员是小托马斯·福吉、Jean des Rivières和Colette Rustad。董事会认为,薪酬委员会具备履行其任务所需的知识、经验和背景。薪酬委员会的所有成员在 公共和私营部门高管薪酬方面都有直接经验。
薪酬决策流程
公司的薪酬计划设计和决策过程涉及首席执行官、薪酬委员会和董事会,薪酬委员会外部独立薪酬顾问的建议将从中受益。
首席执行官通过向薪酬委员会提出以下方面的建议,参与除他本人以外的所有近地天体的高管薪酬 决策:
| 基本工资、年度奖励和股权奖励补助; |
| 年度和长期定量目标和年度定性目标;以及 |
| 在 必要时参与公司的股权激励计划和对公司股权激励计划的修订。 |
薪酬委员会审查这些建议,在向董事会提出最终建议之前,可以行使自由裁量权接受或修改任何 条建议。
股东每年都有机会通过不具约束力的 在公司的年度股东大会上表达他们对公司薪酬计划的 看法Say-on-Pay关于高管薪酬的咨询投票。该反馈机制旨在通过让股东有正式机会就公司的高管薪酬方法发表意见,从而加强对薪酬 委员会和董事会做出的薪酬决策的问责制。尽管咨询投票不具有约束力,但董事会和薪酬委员会在考虑未来的薪酬政策、程序和决策时将酌情考虑 的投票结果。
独立 薪酬顾问
根据其任务规定,薪酬委员会有权聘请外部顾问,以协助其 履行职责。2021年底,薪酬委员会聘请了莱恩·卡普托薪酬公司(Lane Caputo),以协助薪酬委员会为 公司的执行官和非执行董事制定薪酬计划。根据该授权,莱恩·卡普托协助薪酬委员会审查了公司的薪酬理念,制定了 薪酬
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第 47 页 |
第五部分
反映公司规模和发展阶段的战略和比较公司组对当前有关执行官和非执行董事薪酬的市场惯例 进行了审查,并就薪酬管理的最佳实践提供了建议和建议。在 2023 年,正如本信息通告第 35 页 前面所述对 2023 年的回应 Say on Pay Support,莱恩·卡普托还负责评估公司高管薪酬计划固有的风险,包括 公司目前为降低高管薪酬风险而制定的政策,以及将已实现薪酬与股东创造价值进行比较的追溯分析,以及对激励支出范围和 绩效水平的前瞻性压力测试。在开展活动的过程中,莱恩·卡普托出席了薪酬委员会的会议,并将其调查结果提交薪酬委员会讨论。
薪酬委员会在审议 向董事会提出的有关执行官和非执行董事薪酬的建议时,会考虑莱恩·卡普托提出的建议、指导和建议。
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度中,以下费用由莱恩·卡普托开具并支付:
|
与高管薪酬有关的
费用 ($)(1) |
所有其他费用 ($) | ||||||||||||
顾问姓名 |
2023(2) | 2022(2) | 2023 | 2022 | ||||||||||
莱恩·卡普托 |
28,045 | 29,532 | | |
(1) | 向Lane Caputo Compension Inc.支付的费用,用于支付与确定公司 董事和高级管理人员薪酬相关的服务。 |
(2) | 所有与高管薪酬相关的费用均以加元支付,并转换为美元,用于报告 的目的,汇率为1.00加元,相当于2023年的0.7561美元,2022年相当于0.7383加元。 |
薪酬理念
以下高管薪酬原则指导薪酬委员会履行其在公司高管薪酬计划的设计和 持续管理中的角色和职责:
| 薪酬水平和机会应具有市场竞争力,以促进招聘和留住合格的 和有经验的高管,同时与股东的期望保持一致; |
| 薪酬应在激励计划中明确传达关键指标和运营 绩效目标(短期和长期),并在高管总薪酬中建立风险激励的适当平衡,从而加强公司的业务战略; |
| 激励性薪酬应将公司基于大宗商品的周期性商业环境考虑在内,强调 的运营业绩,而不是更直接受金属价格影响的绩效指标;以及 |
| 薪酬计划应通过 提供基于股权的激励措施,使高管的长期财务利益与股东的长期财务利益保持一致,并大量考虑风险回报。 |
公司的总高管 薪酬理念是通过薪酬的三个组成部分来奖励其执行官。首先,以工资为形式的基本薪酬部分,在其他类似的上市矿业 公司的市场中具有竞争力。其次,年度激励部分与年度目标挂钩,第三部分是长期股权奖励部分,侧重于实现长期股东价值。公司通过潜在的年度激励奖金和通过公司的长期股权计划创造股东价值,为高管提供了获得高于平均水平的 总薪酬的机会。总体而言,我们认为,高管薪酬必须与风险薪酬相结合,既要激励员工,又要确保股东价值的实现。
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第五部分
该公司的薪酬结构旨在在规模、范围和运营地点相似的其他加拿大和美国矿业公司的 市场中保持竞争力。我们的薪酬方法旨在实现公司的薪酬目标,即使公司能够 吸引、留住和激励经验丰富的高级管理人员,并确保激励他们在短期和长期内实现公司的业务计划、战略和目标,最终提高股东价值。 我们认为,股东价值主要由业绩的实现所驱动,无论是在财务实力方面,还是在安全生产和成本等运营措施方面。董事会确保公司目标与年度 预算和长期计划直接挂钩。然后,高管薪酬奖励与关键绩效指标相关联,例如生产水平、现金成本、储备和资源的增加、维护所有员工的安全、推进我们的 ESG 计划 以及达到/超过我们的环境要求。我们的关键目标指标与执行官和其他高级员工可以影响和有意义影响的业务方面有关。如下文详述,高管 薪酬取决于个人和公司业绩的实现,因此与股东价值的创造息息相关。
基准和薪酬同行群体
为了衡量公司 执行官薪酬计划的竞争力,薪酬委员会与莱恩·卡普托协商,考虑了以下选择标准,以建立适当的同行群体:
| 市值 |
| 年收入 |
| 采矿作业数量 |
| 国际业务 |
| 总部所在地(加拿大或美国) |
| 类似的范围和复杂性 |
当前的同行群体由 以下公司组成:
集团公司同行薪酬 | ||||
Alamos Gold Inc. | Equinox Gold Cor | 金罗斯黄金公司 | ||
B2Gold 公司 | 埃罗铜业公司 | 伦丁黄金公司 | ||
Centerra Gold Inc. | 赫克拉矿业公司 | 伦丁矿业公司 | ||
埃尔多拉多黄金公司 | 哈德贝矿业公司 | 泛美白银公司 | ||
奋进白银公司 | IAMGOLD 公司 | SSR Mining Inc. |
下表根据 薪酬委员会在选择同行作为薪酬基准时考虑的运营和财务标准汇总了公司的相对规模。
百分位数 |
市场 大小写(截至 2023 年 12 月 31 日, ) ($000s) |
2023 年年度 收入(百万美元) |
的数量 生产矿山 |
| |||||||||||||||||
25第四百分位数 |
|
1,576 |
|
945 |
|
2 |
| ||||||||||||||
50第四百分位数 |
|
2,653 |
|
1,088 |
|
4 |
| ||||||||||||||
75第四百分位数 |
|
4,741 |
|
1,812 |
|
5 |
| ||||||||||||||
首款 Majestic 银币 |
|
1,767 |
|
574 |
|
3 |
|
|
薪酬委员会会考虑从上述薪酬同行组 获得的市场薪酬信息,并与管理层协商,还可以考虑其他白银特定生产商的某些薪酬做法,以衡量可能影响执行团队某些成员 竞争性薪酬做法的其他相关地域运营因素。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
薪酬委员会认为,公司用来评估2023年薪酬做法和绩效的同行群体是合适的 同行群体,可以准确反映First Majestic竞争的竞争格局。由于该公司的北美生产资产位于墨西哥,公司的绝大多数收入来自这些 来源,因此2023年的同行群体恰当地由拥有适当数量的采矿业务、国际业务且范围和复杂性与First Majestic相似的同行组成。
高管薪酬的要素
公司截至2023年12月31日的财政年度的高管薪酬计划主要由以下部分组成:
我们 付出的代价 |
我们为什么要付钱 | 它是如何运作的 | ||
基本工资 |
形成与NEO的经验、技能和市场需求相称的角色履行的基准薪酬水平。 |
在每年 年的第一季度对照市场/同行群体进行审查,确定期限为 12 个月,即 1 月至 12 月。薪酬委员会负责就所有近地天体的基本工资提出建议。
| ||
短期激励计划(STIP) |
让NEO专注于实现短期财务、运营、勘探、环境、ESG、健康和安全目标,和/或实现与公司 长期成功相关的里程碑。 |
基于公司 宗旨和目标的年度激励计划。STIP提供与实现短期目标直接相关的现金奖励。
所有奖励均由董事会全权酌情决定。
董事会可自行调整 任何计划计算的奖励。
| ||
长期激励计划 (LTIP) |
使NEO专注于实现长期股东价值,并使管理层的利益与股东的利益保持一致。 |
股权是根据 NEO 绩效发放的,每年进行评估,任何计划奖励都必须达到 NEO 的预期绩效门槛。
我们通过三(3)种工具平衡向近地天体发放的风险股权奖励:
1。超过30个月的股票期权(授予之日一周年 为25%,之后每六个月授予25%)。所有股票期权都有10年的到期期,通常每半年授予一次。
2。限制性股票单位 (RSU)-在三年期内归属(从授予之日起每年三分之一)。
3.绩效份额单位(PSU)将在三年的悬崖归属期结束后归属。任何最终 奖励均需根据指定同行集团的股东总回报率(TSR)业绩计算得出。根据计算出的 TSR 绩效,该奖励将按初始拨款 价值的 0% 到 200% 之间的绩效系数乘数进行支配。
|
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
我们 付出的代价 |
我们为什么要付钱 | 它是如何运作的 | ||
福利和退休计划 |
吸引和留住高素质近地天体。 | 该公司提供:
健康、视力和牙科保险、人寿 保险、意外死亡和伤残保险、伤残保险。
健身器材和 服务、财务和税收筹划服务、健康产品和服务的福利。
团体注册退休储蓄计划(适用于加拿大近地天体和 高管)和401k计划(适用于美国近地天体和高管)。
通过退休补偿协议的补充高管退休 计划(适用于加拿大近东救济人员和高管)。
不合格递延薪酬计划(适用于美国近地天体和高管)。
|
薪酬组合
2023年,公司的目标是为首席执行官和其他指定执行官提供以下薪酬要素组合:
基本工资
基本工资旨在补偿指定执行官履行工作职责的费用。个人薪资调整反映了 年度绩效贡献、整体业务业绩和潜在的市场走势,以及与高管职责相关的情况。在向董事会提出建议时,薪酬委员会还会考虑个人的特定技能和经验、该职位的影响、委员会对行业的了解以及公司争夺人才的市场。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
首席执行官还将就近地天体基本工资调整向薪酬委员会提出建议,但董事会将对近地天体的基本年薪做出最终 决定。首席执行官没有就自己的基本工资薪酬提出建议。
下表列出了每个NEO在财政年度末的基本工资:
姓名 |
2023 年基本工资 ($) |
2022年基本工资 ($) |
2021 年基本工资 ($) | ||||||||||||
基思·诺伊迈耶 首席执行官 |
$ |
1,260,000 |
$ |
1,260,000 |
$ |
1,200,000 |
|||||||||
斯蒂芬霍姆斯 COO |
$ |
600,490 |
$ |
583,000 |
$ |
550,000 |
|||||||||
大卫苏亚雷斯 首席财务官(1) |
$ |
518,634 |
$ |
538,440 |
|
不适用 |
|||||||||
科林·鲍尔 运营副总裁 |
$ |
393,120 |
$ |
378,000 |
$ |
350,000 |
|||||||||
迈克尔·迪尔 冶金副总裁 |
$ |
353,298 |
$ |
349,800 |
$ |
265,000 |
(1) | 作为工资支付给苏亚雷斯先生的金额以加元支付,此处反映的依据是 平均费率为1.00加元,相当于2023年的0.7409美元和2022年的0.7692美元。 |
短期激励计划(STIP)
短期激励计划(STIP)奖励以现金支付,每年的应付金额基于前一年第四季度确定的 预先设定的目标和目标。STIP被设计为基本工资的目标百分比。在发放这些奖励时,董事会考虑 因素,例如近地天体的业绩和贡献。
薪酬委员会选择了关键绩效指标,这些指标体现了 公司在短期和长期成功方面的重中之重。2023 年 NEO 的目标与往年相比有所修改,增加了对健康与安全、ESG、增长、运营和财务措施的关注。 实现目标的绩效必须至少达到 90% 的绩效门槛水平,才能获得与每个目标相关的支出。对于担任 公司高管的近地天体,每项指标的激励支出上限为目标金额的150%,担任公司副总裁的NEO的110%。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
下表 显示了近地天体2023年绩效的目标激励水平:
NEO |
2023 基地 ($) |
STIP 目标 (占基数的百分比 工资) |
加权 公司 性能 (%) |
加权 个人 性能 (%) |
总目标 ($) |
|||||||||
基思·诺伊迈耶 首席执行官 |
$ |
1,260,000 |
|
150% |
100%(1) |
不适用 |
$ |
1,890,000 |
| |||||
斯蒂芬霍姆斯 COO |
$ |
600,490 |
|
125% |
100%(1) |
不适用 |
$ |
750,613 |
| |||||
大卫苏亚雷斯 首席财务官(2) |
$ |
518,634 |
|
125% |
100%(1) |
不适用 |
$ |
648,292 |
| |||||
科林·鲍尔 运营副总裁 |
$ |
393,120 |
|
100% |
80%(1) |
20% |
$ |
393,120 |
| |||||
迈克尔 优惠 冶金副总裁 |
$ |
353,298 |
|
100% |
80%(1) |
20% |
$ |
353,298 |
|
(1) | 请参阅下方的 2023 年 NEO 性能目标、权重和结果。 |
(2) | 苏亚雷斯先生以加元支付报酬,并使用2023年平均1.00加元的 汇率兑换成美元,相当于2023年的0.7409美元。 |
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第五部分
2023 年 NEO 性能目标、权重和结果
类别 | 近地天体目标 | 阈值(2) | 目标 | 跑赢大盘(3) | 结果 | 性能 成就 |
得分 | 加权 | 警官 支付百分比 |
|||||||||||||||||||||||||||
财务 20% (4) |
预算中的资本支出 +/-(5) | H1(1) | $ | 130,507 | $ | 117,456 | $ | 93,965 | $ | 77,214 | 134.26% | 150% | 3.75% | 5.625% | ||||||||||||||||||||||
H2(1) | $ | 67,030 | $ | 60,327 | $ | 48,262 | $ | 63,756 | 94.32% | 94.3% | 3.75% | 3.54% | ||||||||||||||||||||||||
矿山营业收入(如财务报表所示) | H1(1) | $ | 36,216 | $ | 40,240 | $ | 50,300 | ($5,285) | -113.13% | 0% | 3.75% | 0.00% | ||||||||||||||||||||||||
H2(1) | $ | 69,718 | $ | 77,464 | $ | 96,830 | $ | 30,927 | 39.92% | 0% | 3.75% | 0.00% | ||||||||||||||||||||||||
金融流动性 +/-同比比较(6) | $ | 250,101 | $ | 277,890 | $ | 347,363 | $ | 313,559 | 112.84% | 125.7% | 5.0% | 6.28% | ||||||||||||||||||||||||
运营 25% |
生产的银当量盎司 | H1(1) | 17,321,378 | 19,245,975 | 24,057,469 | 13,948,076 | 72.47% | 0% | 5% | 0.00% | ||||||||||||||||||||||||||
H2(1) | 12,821,517 | 14,246,130 | 17,807,663 | 12,926,341 | 90.74% | 91% | 5% | 4.54% | ||||||||||||||||||||||||||||
每生产一盎司银当量的现金成本(与预算相比)(6) | H1(1) | $ | 14.84 | $ | 13.36 | $ | 10.69 | $ | 15.35 | 85.10% | 0% | 7.5% | 0.00% | |||||||||||||||||||||||
H2(1) | $ | 13.06 | $ | 11.75 | $ | 9.40 | $ | 13.56 | 84.60% | 0% | 7.5% | 0.00% | ||||||||||||||||||||||||
增长 20% |
资源替换(所有类别 = 含银当量盎司) | 570,600,000 | 634,000,000 | 792,500,000 | 632,300,000 | 99.73% | 100% | 10% | 9.97% | |||||||||||||||||||||||||||
成功完成并购活动(买入或卖出) | 不适用 | 2 | 不适用 | 2 | 100% | 100% | 10% | 10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||
健康与安全 20% | 公司财产死亡人数为零(7) | 不适用 | 0 | 不适用 | 1 | 0% | 0% | 10% | 0.00% | |||||||||||||||||||||||||||
提高或维持我们的总可记录事故频率 (TRIFR)(8) | 1.18 | 1.06 | 0.85 | 1.02 | 103.77% | 0% | 10% | 0.00% | ||||||||||||||||||||||||||||
ESG 15% |
环境零级 4 或 5 级事件(9) | 不适用 | 0 | 不适用 | 0 | 100% | 100% | 5% | 5.00% | |||||||||||||||||||||||||||
零社区重大社区活动(材料定义为可报告) | 不适用 | 0 | 不适用 | 0 | 0% | 100% | 5% | 5.00% | ||||||||||||||||||||||||||||
治理符合或超过我们运营所在地的主要监管要求(即合规) | 自由裁量的 | 已实现 | 100% | 100% | 5% | 5.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||
55.0% |
(1) | 在2023年3月杰里特峡谷暂时暂停运营之际,公司制定了2023年下半年的 额外业绩目标,以适应公司业务战略的转变。此表中 “目标” 列下的指标基于公司2023年上半年和下半年的预算。 |
(2) | 最低实现目标绩效的 90%,低于该目标绩效不获得任何奖励;达到阈值的绩效获得 目标的 90%。 |
(3) | 最大绩效成就上限为目标绩效的 150%,即目标绩效的 125%。 |
(4) | 本表中 财务目标的 “阈值”、“目标”、“跑赢大盘” 和 “业绩” 列中的数字以千美元表示。 |
(5) | 考虑了工作计划的完成百分比以及资本支出。 |
(6) | 这是一项非公认会计准则财务指标。有关非公认会计准则财务指标的更多详细信息可在公司截至2023年12月31日的财政年度的年度管理与分析中的 非公认会计准则指标部分中找到,该部分可在SEDAR+的公司简介下查阅,网址为www.sedarplus.ca,也可在公司网站 www.firstmajestic.com/investors/reports-filings/上查阅。 |
(7) | 2023 年 12 月,圣迪马斯发生了一起死亡事件。 |
(8) | 如果发生死亡,则不予赔偿。 |
(9) | 4 级事件 = 包含在当前作业 (采矿或勘探特许权的非运营区域)未受干扰的区域内;多起 ( |
第 5 级事故 = 异地排放和泄漏;公司活动或承包商造成的几起 (>5) 起场外 人命死亡;大型场外火灾。 |
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第五部分
STIP在评估近地天体绩效之后的下一个日历年以及对年度财务业绩进行独立验证后支付。薪酬委员会向董事会提出最终绩效分数和奖励的建议。薪酬委员会有权酌情增加、推迟、减少、 和/或取消向董事会提出的奖励建议。
薪酬委员会和董事会就NEO 2023年目标中的 确定并给予了 55.0% 的奖励。因此,在截至2023年12月31日的财政年度中,每位NEO根据公司业绩获得的最终STIP奖励如下:
NEO |
2023 年目标 STIP ($) |
的成就 (%) |
的成就 (%) |
2023 年 STIP 总额 ($) |
| |||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶 |
1,890,000 |
55.0% |
|
不适用 |
|
1,039,500 |
| |||||||||||||||
斯蒂芬霍姆斯 |
750,613 |
55.0% |
|
不适用 |
|
412,837 |
| |||||||||||||||
大卫苏亚雷斯(1) |
648,292 |
55.0% |
|
不适用 |
|
356,561 |
| |||||||||||||||
科林·鲍尔 |
393,120 |
55.0% |
|
100 |
% |
|
251,597 |
| ||||||||||||||
迈克尔·迪尔 |
353,298 |
55.0% |
|
107.5 |
% |
|
231,410 |
|
(1) | 苏亚雷斯先生以加元支付报酬,并使用2023年平均1.00加元的 汇率兑换成美元,相当于2023年的0.7409美元。 |
基于股份和基于期权的奖励
NEO的股票和股票期权部分以及公司的其他副总裁薪酬旨在鼓励NEO和公司的其他副总裁长期与公司保持联系,并在他们寻求增加股东价值时为他们提供激励,从而促进公司的 利益。 长期激励计划下的补助金旨在提供与公司股票市场表现直接相关的长期奖励,从而使NEO和公司其他 副总裁的短期和长期绩效目标保持一致,这些目标基于运营和财务业绩,以增加股东价值为目标。薪酬委员会审查管理层的建议,并建议董事会向公司NEO授予股票 期权、限制性股票单位(RSU)和绩效股票单位(PSU)。总裁兼首席执行官向董事会提出建议,建议向公司 副总裁提供股票期权、RSU 和 PSU 资助。股票期权、限制性股票单位、PSU是根据高管的具体责任级别授予的,薪酬委员会向 董事会推荐每种责任级别的期权、RSU、PSU的数量。公司的长期激励计划规定了股票期权、限制性股票单位和PSU的授予。薪酬委员会在 确定任何特定年份要授予的股票期权、限制性股票单位和PSU的数量时,还会考虑未偿还的股票期权、限制性股票单位、PSU和先前的补助金的数量。长期激励计划的摘要包含在附录B中。
NEO |
2023 库存 授予的期权 |
2023 RSU 已获批 |
2023 PSU 已获批准 |
|||||||
基思·诺伊迈耶 |
181,842 |
121,230 |
90,930 |
|||||||
斯蒂芬霍姆斯 |
63,104 |
42,070 |
31,560 |
|||||||
大卫苏亚雷斯 |
55,851 |
37,240 |
27,930 |
|||||||
科林·鲍尔 |
40,000(1) |
29,196(2) |
17,050 |
|||||||
迈克尔·迪尔 |
40,000(1) |
27,496(2) |
15,780 |
(1) | 包括一次性特别拨款15,000份股票期权。 |
(2) | 包括 6,456 个 RSU 的一次性特别补助金。 |
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第五部分
归属规则
授予首席执行官的股票期权按等比例归属,如下所示:
归属期限-首席执行官 |
||||||||
自获奖之日起 12 个月 |
|
20 |
% |
|
|
| ||
自获奖之日起 24 个月 |
|
40 |
% |
|
|
| ||
自获奖之日起 36 个月 |
|
60 |
% |
|
|
| ||
自获奖之日起 48 个月 |
|
80 |
% |
|
|
| ||
自获得 奖励之日起 60 个月 |
|
100 |
% |
|
|
|
授予NEO的股票期权在30个月内按等比例归属,具体如下:
归属期限-NEO |
||||
自获奖之日起 12 个月 |
25% |
| ||
自获奖之日起 18 个月 |
50% |
| ||
自获奖之日起 24 个月 |
75% |
| ||
自获得 奖励之日起 30 个月 |
100% |
|
限制性股票在三年内归属 (1⁄3每年从拨款之日起一周年开始)。
PSU 自授予之日起整整三年内有效。PSU持有人在结算时将获得的普通股数量以 股东总回报率(TSR)业绩对照指定同行集团的业绩计算而定。根据计算出的股东总回报表现,授予的PSU数量受 初始授予价值的0%至200%的绩效系数乘数的约束,以确定PSU结算时可发行的普通股数量。
性能等级 |
TSR 百分位数排名 vs PSU 同行小组 |
归属百分比 | ||
最大值 | 第 75 百分位数 | 200% | ||
目标 | 第 50 百分位数 | 100% | ||
最低限度 | 第 25 个百分位数 | 50% | ||
|
低于第 25 个百分位数 | 0% |
2023 年 PSU 同行集团由以下公司组成:
2023 PSU 同行组 |
| |||||
Aya Gold & Silver Inc | 弗雷斯尼洛有限公司 | 泛美白银公司 | ||||
Coeur Mining Inc. | 赫克拉矿业公司 | Silvercrest 金属公司 | ||||
奋进白银公司 | 霍奇柴尔德矿业有限公司 | VanEck 初级黄金矿工ETF | ||||
Fortuna Silver Mines Inc. |
MAG Silver 公司 |
|
|
|
该公司于2020年1月向近地天体发放的首笔PSU补助金于2023年1月归属。这些PSU的 绩效标准是公司普通股的表现,而三年归属期内共有7家同行公司。
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第 56 页 |
第五部分
在三年归属期内,公司股票 的价格表现位居同行群体的第三四分位数,因此,这些PSU的业绩得分为0.5(50%)。结果,NEO在结算时仅获得与这些PSU相关的普通股数量的一半。参见 本信息通告中标题为 基于股份和基于期权的奖励归属规则了解有关公司与其PSU相关的绩效标准的更多详细信息。
福利和津贴
为公司高管提供福利和津贴的主要目的是吸引和留住关键人才。公司希望所提供的福利和津贴的类型和价值在整体市场 实践中具有竞争力。向近地天体提供的福利和津贴的详细信息在本信息通报中列出的薪酬汇总表的 “所有其他薪酬” 栏中披露。 公司高管的主要福利包括参与公司的健康和牙科保险、健身福利、税务咨询服务、各种公司支付的保险计划,包括伤残和人寿保险、带薪休假和 带薪假期。通常,只有当额外津贴提供竞争价值并促进高管留住率时,或者当额外津贴通过提高其 高管的效率或他们实现个人和公司目标的有效性来提供股东价值时,公司才会提供特定的津贴。公司向其高管提供的有限津贴包括停车和年度高管体检。
行政人员补充退休计划(SERP)
为了 吸引和留住全球顶尖人才,公司于2022年4月实施了针对加拿大高管的补充高管退休计划 (SERP) 和针对美国高管的非合格递延薪酬计划 (NQDC) 。除诺伊迈尔先生外,每位加拿大和美国高管都有资格参与该计划。由于居住权 要求,Neumeyer 先生目前没有资格参与我们的美国或加拿大 SERP 计划。
下表列出了公司2023年的SERP和NQDC的详细信息,包括公司对符合条件的 个人的缴款:
NEO |
累积价值 ($) |
补偿性 ($) |
累积价值 ($) | ||||||||||||
基思·诺伊迈耶(1) |
|
无 |
|
无 |
|
无 |
|||||||||
斯蒂芬霍姆斯 |
|
59,061 |
|
78,733 |
|
137,794 |
|||||||||
大卫苏亚雷斯(2) |
|
无 |
|
39,695 |
|
39,695 |
|||||||||
科林·鲍尔 |
|
无 |
|
22,269 |
|
22,269 |
|||||||||
迈克尔·迪尔 |
|
无 |
|
12,905 |
|
12,905 |
(1) | 根据2023年SERP计划的条款,诺伊迈耶先生没有资格获得缴款。 |
(2) | 苏亚雷斯先生以加元支付报酬,并使用2023年平均1.00加元的 汇率兑换成美元,相当于2023年的0.7409美元。 |
管理薪酬风险
在设计公司薪酬计划、设定目标和发放激励奖励的因素中,董事会和薪酬委员会每年都会仔细考虑与公司薪酬做法 和政策相关的潜在风险。
许多业务风险已映射到决策者和我们的薪酬计划,包括:
| 在 公司运营中,实现年度产量和成本目标与长期矿山开发要求保持平衡; |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 57 页 |
第五部分
| 在合并基础上和每个运营单位 的基础上,不超过每应付白银当量盎司产量的现金成本目标; |
| 实现储备和资源的增加; |
| 取得安全成果; |
| 在站点和国家层面维持并发展我们的 ESG 计划;以及 |
| 达到或超过环境要求。 |
薪酬委员会认为,公司的高管薪酬计划不应提高其风险状况。因此, 公司的薪酬计划包括旨在降低薪酬风险的保障措施。以下措施旨在施加适当的限制,以避免过度或不当的冒险行为或付款:
| 薪酬委员会聘请一名独立顾问,为市场变化提供外部视角,并提供与高管薪酬设计、治理和薪酬风险管理有关的 最佳实践。 |
| 薪酬委员会对公司的薪酬计划进行年度审查,以确保 的竞争力并继续与薪酬做法和治理的趋势保持一致。 |
| 薪酬委员会对公司的激励计划和相应的 绩效目标进行年度审查,以确保与公司的业务战略持续保持相关性。 |
| 支付给公司执行官的薪酬分散在短期激励措施和长期 激励措施之间,以降低过分强调短期目标而牺牲长期可持续绩效的风险。 |
| 薪酬委员会和董事会保留根据对公司业绩的全面 评估增加或减少派息水平的自由裁量权,同时确保适当 按绩效付费调整并在必要时灵活地向上或向下 作出合理的例外情况。 |
| 已对高级管理人员和副总裁采用了最低股份所有权要求,以进一步使其利益 与股东保持一致;有关指导方针和当前的股份所有权水平,请参阅下方的高管股份所有权要求。 |
| 已采用激励性薪酬返还政策,请参阅下面的激励补偿回收政策 。 |
| 公司的证券交易政策禁止高管、董事和员工购买或出售旨在对冲或抵消此类高管、董事和员工持有的任何股权证券市值下降的 金融工具,包括作为薪酬发放的股权证券。 |
董事会在2023年没有发现任何合理可能对公司产生重大不利影响的薪酬做法或政策。 董事会根据薪酬委员会的建议,已根据其高级管理层的具体情况制定了某些薪酬安排。因此,董事会决定,支付给居住在加拿大境外的诺伊迈尔先生的薪酬应按服务安排来安排。这种安排已经存在了一段时间,董事会仍然认为这对公司和 Neumeyer先生都有好处。欲了解更多详情,请参阅薪酬表和服务协议摘要 Keith Neumeyer。
高管 股份所有权要求
为了使NEO的利益与公司股东的利益保持一致,公司 为其NEO制定了最低股权要求,根据该要求,他们必须拥有具有董事会确定的价值的First Majestic证券(即普通股、限制性股票单位和/或PSU)。在2018年11月29日之前持有至少3万股普通股 股的近地天体被视为符合标准。
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
在2018年11月29日之后和2021年1月1日之前任命,并收购了总额至少占该NEO基本年薪30%的普通股的近地天体被视为符合标准。2021 年 1 月 1 日之后被任命或此前未符合标准的 NEO 必须在此类 NEO 任期开始之日起 五年内获得至少等于:(i) 首席执行官年基本工资的 250%(2.5倍);(ii) 首席运营官和首席财务官每位 位年基本工资的 200%(2x); 以及 (iii) 所有其他近地天体年基本工资的100%(1倍)。
为了确定NEO奖励补助信用, 的未偿还限制性股票单位、既得PSU的数量和NEO持有的未归属PSU数量的一半乘以公司普通股在相应限制性股票和PSU授予日的市场价格,或乘以根据公司股份所有权准则进行评估之日公司普通股的市场价格,以较大者为准。
下表说明了截至记录日期(2024年3月28日),每位近地天体的年基本工资以及普通股、限制性股票单位和PSU的持有量:
NEO |
基本工资 | 常见 股份 |
RSU(1) | PSU(2) | 总价值(3) ($) |
倍数 基地 工资 |
||||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶 |
$ | 1,260,000 | 4,137,255 | 376,046 | 314,560 | $ | 28,614,239 | 22.7x | ||||||||||||||||
斯蒂芬霍姆斯 |
$ | 600,490 | 128,849 | 98,876 | 100,730 | $ | 1,912,296 | 3.2x | ||||||||||||||||
大卫 苏亚雷斯(4) |
$ | 516,605 | 9,462 | 98,802 | 80,794 | $ | 1,104,274 | 2.1x | ||||||||||||||||
科林·鲍尔 |
$ | 393,120 | 20,742 | 74,875 | 59,021 | $ | 951,819 | 2.4x | ||||||||||||||||
迈克尔·迪尔 |
$ | 353,298 | 2,566 | 66,415 | 43,050 | $ | 660,435 | 1.9x |
(1) | 截至2024年3月28日未偿还的限制性股票单位(既得和未归属)。 |
(2) | 截至2024年3月28日未偿还的PSU(既得和未归属)。 |
(3) | 持有价值的计算方法是持有的符合条件的证券总数乘以以下两项中的较大值:已发行的 RSU 乘以授予限制性股票单位之日或 2024 年 3 月 28 日的股价;授予的未归属 PSU 数量的一半乘以未投资的 PSU 授予之日或 2024 年 3 月 28 日的股价; 归属PSU乘以股价在授予日或2024年3月28日;在收购日购买的普通股或2024年3月28日的未偿余额乘以3月28日的股价,2024。 |
(4) | 苏亚雷斯先生以加元支付报酬,并使用2024年3月28日 1.00加元=0.7380美元的汇率兑换成美元。 |
截至记录日期,所有NEO都遵守公司的股份所有权 准则。
激励补偿回扣政策
作为问责措施并确保公司支付的激励性薪酬基于准确的财务数据,董事会可能要求 偿还或没收高管、董事或员工收到的任何多付款,前提是重报或更正了公司的财务报表,并且董事会根据重报的财务业绩确定本应支付的较低数额的 薪酬多余的补偿金额。在决定是要求补偿还是没收多付的款项时,董事会可以考虑各种因素,无论是否存在任何不当行为导致重报或更正,董事会都可以追回款项。此外,公司还通过了一项独立的激励性薪酬追回政策( 追回政策),该政策符合纽约证券交易所的要求和1934年《证券交易法》第10D-1条,适用于指定执行官和作为受保人员的某些其他 个人(定义见回收政策)。追讨政策适用于公司在2023年10月2日之后发放的所有薪酬。《道德行为准则》和《复苏政策》的副本均可在公司网站www.firstmajestic.com上查阅。
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第五部分
退休政策
公司 目前没有执行官的退休政策。
薪酬委员会与 2024 年薪酬相关的决定
截至本信息通告发布之日,董事会和首席执行官正在审查首席执行官 服务协议条款的某些修正案,包括协议中解雇条款的修订以及对协议的修订 控制权变更服务协议中规定 将导致此类条款受到双重触发的约束。该公司预计将在2024年第二季度末之前敲定首席执行官服务协议的修订条款。
性能图
以下 图表比较了2019年1月1日投资于公司普通股的100加元的累计股东总回报率与截至2023年12月31日的五年内标准普尔/多伦多证券交易所综合指数和 公司2023年PSU同行集团的累计股东总回报率的变化百分比。
在确定的五年时间内, First Majestics股价的波动性比加拿大市场(标准普尔/多伦多证券交易所综合指数)和该公司2023年PSU同行集团都要大。尽管自2019年1月1日以来,股东体验相对平缓(同期回报率为2%),但公司通过股票期权奖励对股东体验的关注,通过年度PSU奖励对股东体验的关注,导致首席执行官的实际直接薪酬总额(TDC:工资+奖金+ 股权激励措施的价值)在这段时间内下降了31%,使已实现的高管直接保持一致薪酬与股东对创造价值的渴望相比。因此,公司认为我们的 高管薪酬做法是有效的,支持了首席执行官获得的薪酬与股东回报之间的关系。
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第五部分
薪酬摘要表
下表列出了截至2023年12月31日的财政年度的薪酬信息:(a)首席执行官;(b)首席运营官; (c)首席财务官(d)运营副总裁;以及(e)冶金副总裁,就本信息通告而言,他们统称为NEO。
非股权激励 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名称和 主要职位 |
年 | 工资 ($) |
分享- ($)(4) |
选项- 基于 奖项 ($)(5) |
每年 激励 计划 |
长期 激励 计划 |
养老金 ($) |
所有其他 补偿 ($)(6) |
总计 补偿 ($) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶 首席执行官(1) |
2023 | 1,260,000 | 1,773,109 | 597,909 | 1,039,500 | 无 | 无 | 154,833 | 4,825,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 1,260,000 | 1,641,275 | 796,185 | 279,720 | 无 | 无 | 48,534 | 4,025,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 1,260,000 | 1,744,620 | 957,359 | 1,514,700 | 无 | 无 | 32,903 | 5,449,582 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
史蒂夫·霍 COO(2) |
2023 | 600,490 | 615,356 | 207,491 | 412,837 | 无 | 122,233 | 141,997 | (7) | 2,100,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 592,091 | 564,270 | 264,111 | 107,855 | 无 | 99,227 | 14,971 | 1,798,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 533,000 | 601,076 | 315,036 | 604,828 | 无 | 无 | 107,602 | 2,161,542 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大卫苏亚雷斯 首席财务官(3) |
2023 | 518,634 | 544,653 | 183,642 | 356,561 | 无 | 40,961 | 47,611 | 1,692,062 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 412,114 | 349,823 | 1,254,208 | 73,178 | 无 | 无 | 14,830 | 2,104,152 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
科林·鲍尔 运营副总裁(2) |
2023 | 393,120 | 367,746 | 120,399 | 251,597 | 无 | 52,557 | 18,179 | 1,203,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 390,766 | 299,263 | 124,581 | 135,000 | 无 | 34,280 | 4,000 | 987,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | (8) | 285,254 | 253,515 | 869,485 | 210,088 | 无 | 无 | 43,039 | 1,661,381 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
迈克尔·迪尔 冶金副总裁(2) |
2023 | 353,298 | 342,925 | 120,399 | 231,410 | 无 | 41,135 | 58,658 | 1,147,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 330,913 | 149,691 | 153,756 | 50,000 | 无 | 12,768 | 79,596 | 776,724 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | (9) | 142,692 | 85,723 | 556,790 | 75,000 | 无 | 10,673 | 50,000 | 920,879 |
(1) | 作为工资支付给 Neumeyer 先生的金额以瑞士法郎支付,并根据平均费率 1.00 美元,相当于 2023 年的 0.8986 瑞士法郎,2022 年的 0.9548 瑞士法郎,2021 年的 0.9141 瑞士法郎,0.9141 瑞士法郎 |
(2) | 作为工资支付给霍姆斯先生、鲍尔先生和迪尔先生的金额以美元支付。 |
(3) | 作为工资支付给苏亚雷斯先生的金额以加元支付,此处反映的依据是 的平均费率为1.00加元,相当于2023年的0.7409加元,2022年的1.00加元等于0.7692美元。苏亚雷斯先生于2022年3月28日被任命为公司首席财务官。 |
(4) | 基于股票的奖励以加元计算,此处反映的基准是2023年1.00加元等于0.7409美元,2022年1.00加元等于0.769美元,1.00加元等于0.7692美元,2021年1.00加元等于0.7980美元。股票奖励的价值是使用授予日的股票价格计算的。 |
(5) | 基于期权的奖励以加元计算并反映在此处,其平均费率为1.00加元,相当于2023年的0.7409加元,相当于2022年的0.769加元,相当于2022年的0.7692美元,以及2021年的1.00加元等于0.7980美元的平均费率。 |
基于期权的奖励的价值是使用Black-Scholes期权定价模型计算得出的,其假设如下:
年 |
加权平均值公平 授予日的价值 |
预期 股息收益率 |
平均无风险 利率 |
预期 生命 |
预期 挥发性 | ||||||||||||||||||||
2023 |
C$ |
4.36 |
|
0.34 |
% |
|
3.78 |
% |
|
3.9 |
|
59.39 |
% | ||||||||||||
2022 |
C$ |
7.09 |
|
0.13 |
% |
|
1.87 |
% |
|
6.1 |
|
49.00 |
% | ||||||||||||
2021 |
C$ |
9.16 |
|
0.21 |
% |
|
0.98 |
% |
|
5.9 |
|
49.00 |
% | ||||||||||||
2020 |
C$ |
6.28 |
|
|
|
1.37 |
% |
|
5.9 |
|
49.00 |
% |
(6) | 包括截至2023年12月31日的年度中各种保险和福利保费、停车、延期医疗福利、健身 报销和税务顾问服务的费用。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
(7) | 包括向霍姆斯先生支付的一次性特别现金补助金,相当于他在2021年产生的 超额征税金额。请参阅本信息通告中标题为 董事和高级管理人员对公司的债务了解更多信息。 |
(8) | 鲍尔先生于2021年5月3日加入公司,担任墨西哥运营副总裁。 |
(9) | 迪尔先生于2021年7月11日加入公司,担任杰里特峡谷黄金有限责任公司总经理。 |
激励计划奖励
杰出的股票奖励和基于期权的奖励
下表列出了在最近结束的财政年度中授予NEO的 未偿还的基于股票的奖励和基于期权的奖励:
姓名和校长 位置 |
基于期权的奖励 | 基于股份的奖励 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
的编号
(#) |
选项 (美元) |
选项 到期 日期 |
的价值 ($) |
的数量 (#) |
市场
或 ($) |
市场
或 的值
($) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶 首席执行官 |
90,921 | $ | 8.53 | 33 年 1 月 3 日 | 无 | 212,160 | $ | 1,304,784 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||
90,921 | $ | 5.66 | 33 年 7 月 4 日 | $ | 44,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
史蒂夫·霍 COO |
27,926 | $ | 8.53 | 33 年 1 月 3 日 | 无 | 65,170 | $ | 400,796 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||
27,925 | $ | 5.66 | 33 年 7 月 4 日 | $ | 13,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
大卫苏亚雷斯 首席财务官 |
31,552 | $ | 8.53 | 33 年 1 月 3 日 | 无 | 73,630 | $ | 452,825 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||
31,552 | $ | 5.66 | 33 年 7 月 4 日 | $ | 15,363 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
科林·鲍尔副总裁 运营 |
12,500 | $ | 8.53 | 33 年 1 月 3 日 | 无 | 46,246 | $ | 284,413 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||
15,000 | $ | 5.56 | 33 年 6 月 19 日 | $ | 8,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,500 | $ | 5.66 | 33 年 7 月 4 日 | $ | 6,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
迈克尔·德尔副总裁 冶金 |
12,500 | $ | 8.53 | 33 年 1 月 3 日 | 无 | 43,276 | $ | 266,147 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||
15,000 | $ | 5.56 | 33 年 6 月 19 日 | $ | 8,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,500 | $ | 5.66 | 33 年 7 月 4 日 | $ | 6,086 |
(1) | 期权行使价格按1.00加元等于0.7561美元的汇率转换为美元,这是加拿大银行在2023年12月31日报价的 汇率。 |
(2) | 此金额是 的总美元金额在钱里根据多伦多证券交易所公布的截至2023年12月31日的每股价格,年底持有的未行使期权为8.13加元或6.15美元。 |
(3) | 该金额是使用多伦多证券交易所报告的年终股价为8.13加元或6.15美元,未归属的基于股票的奖励的总市值的美元金额。 |
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第五部分
年内归属或赚取的价值
下表详细列出了每个 NEO 在最近完成的 财政年度内所有激励计划奖励的归属或赚取的价值:
姓名 |
基于期权的奖励 ($) |
基于股份的奖励 在 年内归属的价值(2) ($) |
非股权激励计划 ($) | ||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶, 首席执行官 |
138,591 | 879,560 | 无 | ||||||||||||||||
斯蒂芬·霍姆斯, COO |
无 | 434,449 | 无 | ||||||||||||||||
大卫·苏亚雷斯, 首席财务官 |
无 | 32,242 | 无 | ||||||||||||||||
科林·鲍尔, 运营副总裁 |
无 | 80,222 | 无 | ||||||||||||||||
迈克尔·迪尔, 冶金副总裁 |
无 | 78,830 | 无 |
(1) | 该金额基于如果在归属之日行使基于期权的 奖励下的期权本应实现的总美元价值。它是使用通过确定行使标的证券的市场价格与归属之日基于期权的奖励下的 期权的行使价格或基本价格之间的差额来实现的美元价值计算的。所有基于期权的奖励均以加元发放。该年度归属或赚取的价值已按2023年12月31日的汇率折算,即1.00加元,相当于0.7561美元。 |
(2) | 该金额基于已实现的总美元价值。它是使用 实现的美元价值乘以行使日的股价乘以基于股票的既得奖励数量计算得出的。所有基于股票的奖励均以加元发放。年内归属或赚取的价值已按2023年12月31日的交易所 汇率折算,即1.00加元,相当于0.7561美元。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
基于期权的奖励和基于股份的奖励在年底表现出色
下表列出了截至2023年12月31日每位指定执行官未偿还的期权和股票奖励的数量,包括截至2023年12月31日此类期权和股票奖励的行使价、到期日以及此类期权和股票奖励的价值。
|
基于期权的奖励 |
|
基于股份的奖励 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 |
的编号
(#) |
选项 ($) |
选项 到期 约会 |
的值
($) |
|
的数量 股份或 的单位 股份 那有 不是既得 |
市场或 ($) |
市场
或 ($) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基思·诺伊迈耶, 首席执行官 |
|
150,000 150,000 120,000 50,000 64,000 64,000 76,500 76,500 90,921 90,921 |
$ $ $ $ $ $ $ $ $ $ |
6.68 6.06 11.80 6.69 12.65 16.10 9.68 10.82 8.53 5.66 |
|
1月2日-28日 29日1月2日 30 年 1 月 2 日 3 月 31 日至 30 日 1 月 4 日至 31 日 6 月 14 日至 31 日 32 年 1 月 7 日 2 月 16 日至 32 日 33 年 1 月 3 日 33 年 7 月 4 日 |
$ $ |
无 13,409 无 无 无 无 无 无 无 44,271 |
|
|
|
423,686 | $ | 2,605,669 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 |
932,842 |
|
|
|
|
|
|
$ | 57,680 |
|
|
|
423,686 | $ | 2,605,669 | 无 | ||||||||||||||||||||||||||||
斯蒂芬·霍姆斯, COO |
|
200,000 25,000 22,000 22,000 26,500 26,500 31,552 31,552 |
$ $ $ $ $ $ $ $ |
9.85 6.67 12.61 16.04 9.64 10.79 8.53 5.66 |
|
2 月 3 日至 30 日 3 月 31 日至 30 日 1 月 4 日至 31 日 6 月 14 日至 31 日 32 年 1 月 7 日 2 月 16 日至 32 日 33 年 1 月 3 日 33 年 7 月 4 日 |
$ |
无 无 无 无 无 无 无 15,363 |
|
|
|
146,400 | $ | 900,360 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 |
385,104 |
|
|
|
|
|
|
$ | 15,363 |
|
|
|
146,400 | $ | 900,360 | 无 | ||||||||||||||||||||||||||||
大卫·苏亚雷斯, 首席财务官 |
|
200,000 27,926 27,925 |
$ $ $ |
12.79 8.53 5.66 |
|
32 年 3 月 28 日 33 年 1 月 3 日 33 年 7 月 4 日 |
$ |
无 无 13,597 |
|
|
|
87,476 | $ | 537,977 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 |
255,851 |
|
|
|
|
|
|
$ | 13,597 |
|
|
|
87,476 | $ | 537,977 | 无 | ||||||||||||||||||||||||||||
科林·鲍尔, 运营副总裁 |
|
100,000 12,500 12,500 12,500 15,000 12,500 |
$ $ $ $ $ $ |
16.10 9.68 10.82 8.53 5.56 5.66 |
|
6 月 6 日至 31 日 32 年 1 月 7 日 2 月 16 日至 32 日 33 年 1 月 3 日 33 年 6 月 19 日 33 年 7 月 4 日 |
$ $ |
无 无 无 无 8,778 6,086 |
|
|
|
76,496 | $ | 470,450 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 |
165,000 |
|
|
|
|
|
|
$ | 14,864 |
|
|
|
76,496 | $ | 470,450 | 无 | ||||||||||||||||||||||||||||
迈克尔·迪尔, 冶金副总裁 |
|
50,000 7,500 7,500 12,500 15,000 12,500 |
$ $ $ $ $ $ |
11.14 9.68 10.82 8.53 5.56 5.66 |
|
6 月 6 日至 31 日 32 年 1 月 7 日 2 月 16 日至 32 日 33 年 1 月 3 日 33 年 6 月 19 日 33 年 7 月 4 日 |
$ $ |
无 无 无 无 8,778 6,086 |
|
|
|
57,875 | $ | 355,931 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 |
105,000 |
|
|
|
|
|
|
$ | 14,864 |
|
|
|
57,875 | $ | 355,931 | 无 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第 64 页 |
第五部分
(1) | 期权行使价格按1.00加元=0.7561美元的汇率转换为美元,即加拿大银行于2023年12月31日报价的汇率 。 |
(2) | 此金额是 的总美元金额在钱里根据多伦多证券交易所公布的截至2023年12月31日的每股价格,2023财年末持有的未行使期权为8.13加元或 6.15美元。 |
(3) | 该金额是未归属的股票奖励的总市值金额,使用多伦多证券交易所公布的2023年12月31日的 股价为8.13加元或6.15美元。 |
该公司已与其每位 NEO 签订了雇佣和/或 服务协议。这些协议规定了他们的雇佣条款和条件、高管在雇用或服务期内的职责和责任、 公司为换取高管服务而提供的薪酬和福利、公司在符合条件的终止雇用时应提供的薪酬和福利,以及公司在 合格终止雇佣关系时提供的薪酬和福利变更公司的控制权。委员会认为,此类协议澄清了雇佣条款,确保公司受到竞业禁止和保密条款的保护,从而使公司受益。
以下是每项近地天体就业和服务协议的重要条款:
服务 协议 Keith Neumeyer,总裁兼首席执行官
该公司的子公司FMS Trading AG与诺伊迈耶先生签订了自2011年12月8日起生效的 服务协议(经修订),在该协议中,经修订的协议取代了先前与诺伊迈耶先生签订的所有其他雇佣和服务协议。根据服务 协议,Neumeyer先生被无限期聘为总裁兼首席执行官,目前的年费为126万美元,外加福利,股权授予的资格包括股票期权、RSU、PSU以及获得 年度奖励的资格,所有这些都由董事会自行决定。Neumeyer先生可以在90天书面通知后终止服务协议。公司可无故终止服务协议, 方法是支付十二个月的基本款项,并向诺伊迈尔先生提供在六 (6) 个月内以及诺伊迈耶先生从 其他来源获得类似福利之日向公司其他高管提供的任何福利,以较早者为准。自2003年9月26日起,诺伊迈耶尔先生每多工作一年,向诺伊迈耶尔先生支付的解雇补助金就会增加两个月。
如果发生控制权变更事件,诺伊迈尔先生应在控制权变更生效之日起 60 天内选择是否希望终止协议。如果 Neumeyer 先生选择终止服务协议,则该协议将在该选择之日起 30 天后终止,公司将被要求向诺伊迈尔先生支付 12 个月的 基本补助金和福利金,计算方法如下:
(a) | 市场薪酬审查应由独立的人力资源顾问对符合以下甄选标准的同行组织的总裁兼首席执行官 职位进行: |
(i) | 生产阶段的采矿公司规模与公司相似,业务遍及国际各地; |
(ii) | 年收入与公司最近年收入相似的矿业组织;以及 |
(iii) | 市值水平与公司相似的采矿组织。 |
(b) | 12 个月的基本补助金将根据 75 确定第四审查中考虑的总裁和首席执行官职位同行群体的百分位数,但不能低于诺伊迈耶尔先生当时的年薪;以及 |
(c) | 从 从 2003 年 9 月 26 日起,上文 (b) 段规定的付款每增加一年,将增加两个月。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
截至本信息通告发布之日,董事会和诺伊迈尔先生正在审查其服务协议条款的某些修正案, 包括对协议中终止条款的修订,以及对服务协议中控制权变更条款的修订,这将导致该条款受到双重触发。该公司预计 将在2024年第二季度末之前敲定诺伊迈耶斯先生服务协议的修订条款。
雇佣协议
其他所有NEO都签订了无限期的雇佣协议,该协议规定了基本工资和福利,以及授予股票期权、RSU、PSU和年度奖金的发放资格,所有这些都将由首席执行官和董事会自行决定。这些雇佣协议可由适用的 NEO 提出 60 天的书面通知,或者公司可随时无故终止这些雇佣协议,向NEO提供一定金额的解雇通知、代替通知的工资或工资延续,但须履行 NEOS 的减轻责任,由First Majestic绝对酌情决定,员工不得再要求任何其他形式的遣散费。如果控制权变更和终止,公司必须 向NEO支付总额为24个月的基本工资和奖金的遣散费。遣散费的奖金部分应通过确定前三年获得的平均年度奖金并将 金额乘以二来计算。如果NEO在过去三年中没有获得年度激励计划奖金,则遣散费的奖金部分应通过乘以二来确定,即公司短期激励计划文件中规定的NEO最近 年度目标奖金的金额。
控制权的终止和变更福利
每个近地天体都有各自的雇用或服务协议中规定的终止和控制权变更补助金。每份NEO就业和服务协议的条款 均包含在本信息通报中,标题为《高管薪酬薪酬讨论与分析声明》。
无故终止(控制权无变化)
下表列出了自2023年12月31日起,如果指定执行官在无 原因的情况下被解雇,公司可能有义务支付的最高金额。公司还有义务向指定执行官支付截至解雇之日的实际应计基本工资和费用,并在各自的雇佣或服务协议规定的期限内继续向指定执行官发放健康福利 和期权权利。
姓名 |
基本工资 期间内 |
期间的奖金 期间 |
SERP/ NQDC |
度假 支付 |
毛额总计 付款 |
|||||||||||||||
首席执行官基思·诺伊迈耶(1) |
$ |
5,460,000 |
|
|
不适用 |
|
|
不适用 |
|
$ |
523,539 |
|
$ |
5,983,539 |
| |||||
首席运营官史蒂夫·霍姆斯(2) |
$ |
1,200,980 |
|
$ |
750,347 |
|
$ |
137,794 |
|
$ |
41,180 |
|
$ |
2,130,301 |
| |||||
首席财务官大卫·苏亚雷斯(2)(3) |
$ |
1,058,521 |
|
$ |
1,323,151 |
|
$ |
40,509 |
|
$ |
41,832 |
|
$ |
2,464,013 |
| |||||
Colin Bower,运营副总裁(2) |
$ |
786,240 |
|
$ |
397,790 |
|
$ |
22,269 |
|
$ |
37,800 |
|
$ |
1,244,099 |
| |||||
迈克尔 Deal,冶金副总裁(2) |
$ |
706,596 |
|
$ |
237,607 |
|
$ |
12,905 |
|
$ |
33,971 |
|
$ |
991,079 |
|
(1) | 在无故解雇的情况下,诺伊迈耶斯先生的服务协议规定,他将有权获得 12个月的基本工资和福利。自2003年9月26日起,每增加一年,该金额将增加两个月,并有待市场薪酬审查。 |
(2) | 在无故解雇的情况下,NEO的雇佣协议规定,他们将有权获得 24 个月的基本工资和年度激励计划奖金以及福利。 |
(3) | 应付给苏亚雷斯先生的款项按1.00加元=0.7561美元的汇率兑换成美元,即加拿大银行于2023年12月31日报价的汇率 。 |
股东可以通过电话1-866-851-3214(北美免费电话) 或1-647-577-3635(北美以外地区支持短信和通话)或发送电子邮件至 contactus@kingsdaleadvisors.com 联系公司的战略顾问金斯代尔顾问公司。
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第五部分
无故终止(控制权变更后)
下表列出了控制权变更后 自2023年12月31日起无故解雇指定执行官时公司可能有义务支付的最高金额。公司还有义务向指定执行官支付截至解雇之日的实际应计基本工资和费用,并在 各自的雇佣或服务协议规定的期限内延续 指定执行官的健康福利和期权待遇。
姓名 |
基本工资 期间内 |
奖金 期间内 |
SERP/ NQDC |
度假 支付 |
毛额总计 付款 |
|||||||||||||||
首席执行官基思·诺伊迈耶(1) |
$ |
5,460,000 |
|
|
不适用 |
|
|
不适用 |
|
$ |
523,539 |
|
$ |
5,983,539 |
| |||||
首席运营官史蒂夫·霍姆斯(2) |
$ |
1,200,980 |
|
$ |
750,347 |
|
$ |
137,794 |
|
$ |
41,180 |
|
$ |
2,130,301 |
| |||||
首席财务官大卫·苏亚雷斯(2)(3) |
$ |
1,058,521 |
|
$ |
1,323,151 |
|
$ |
40,509 |
|
$ |
41,832 |
|
$ |
2,464,013 |
| |||||
Colin Bower,运营副总裁(2) |
$ |
786,240 |
|
$ |
397,790 |
|
$ |
22,269 |
|
$ |
37,800 |
|
$ |
1,244,099 |
| |||||
迈克尔·迪尔, 冶金副总裁(2) |
$ |
706,596 |
|
$ |
237,607 |
|
$ |
12,905 |
|
$ |
33,971 |
|
$ |
991,079 |
|
(1) | 该金额说明了假设诺伊迈耶尔选择在控制权变更后的60天内终止服务协议 ,并因此于2023年12月31日支付了现金支付,并假设上文标题为 “服务 协议” 的章节中讨论的市场薪酬审查(薪酬审查)——首席执行官基思·诺伊迈耶尔确定诺伊迈耶尔当时的年薪高于或等于75英镑第四薪酬审查中使用的同行群体中其他总裁和 首席执行官职位的百分位数。该金额还包括自2003年9月26日起每增加一年的基本付款。 |
(2) | 如果控制权变更后无故解雇,NEO的雇佣协议规定 他们将有权获得24个月的基本工资和年度激励计划奖金以及福利。 |
(3) | 应付给苏亚雷斯先生的款项按1.00加元=0.7561美元的汇率兑换成美元,即加拿大银行于2023年12月31日报价的汇率 。 |
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第六部分 其他信息
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第 68 页 |
第六部分
普通课程发行人出价
2013 年 3 月,董事会批准了一项股票回购计划(股票回购计划),该计划是在随后的 12 个月内,发行人通过多伦多证券交易所或另类加拿大市场的设施在公开市场上出价的正常出价。股票回购计划于每年3月续订,从2014年到2023年,最后一次续订是在2023年3月。 根据2023年股票回购计划,公司获准在2023年3月22日至2024年3月21日期间回购多达500万股普通股,约占截至2023年3月10日公司274,479,942股已发行和流通普通股的1.83%。在截至2023年12月31日的年度中,公司没有回购任何普通股。证券持有人可以通过联系公司的总法律顾问兼公司秘书免费电话 获取发行人正常出价通知的副本 1-866-529-2807.
根据股权补偿计划获准发行的证券
下表列出了截至2023年12月31日公司授权发行 股权证券的薪酬计划所需的信息:
计划类别 |
的证券数量 (a) |
加权平均值 (b) |
证券数量 (a)) (c) | ||||||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
8,922,710 |
$ |
10.17 |
|
8,306,093 |
|||||||||
股权补偿计划未获得 证券持有人批准 |
|
无 |
|
无 |
|
无 |
|||||||||
总计 |
|
8,922,710 |
$ |
10.17 |
|
8,306,093 |
(1) | 期权行使价格按1.00加元=0.7561美元的汇率转换为美元,即加拿大银行于2023年12月31日报价的交易所 汇率。 |
公司长期激励 计划的详细描述载于附录B。
董事和高级管理人员对公司的债务
在公司最近结束的财政年度中,除Steve Holmes先生外,公司的董事、高级管理人员或副总裁的任何董事、高级管理人员或副总裁的任何关联人或关联公司在任何时候都没有或曾经欠过公司或其任何子公司的债务。该公司于2021年1月12日向史蒂芬·霍姆斯先生提供了8万美元的贷款。向霍姆斯先生提供的贷款涉及该公司代表霍姆斯向墨西哥政府超额缴纳的税款。这笔超额缴款与他从公司获得的工作收入有关, 导致霍姆斯先生在墨西哥和美国为相同的收入纳税。这笔多付的款项是公司错误造成的,公司同意向霍姆斯先生提供相当于多付税款 金额的贷款。霍姆斯先生于2023年10月6日全额偿还了贷款。该公司继续要求墨西哥政府偿还超额捐款。
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第六部分
知情人员在重大交易中的利益
在公司最近结束的财政年度中,任何拟议的董事或曾担任公司或公司子公司的董事、高级职员或副总裁的人员 ,没有直接或间接实益拥有或对(两者兼而有之)10%以上的公司已发行和流通普通股 股行使控制权或指导(或两者兼而有之)的个人或公司,也没有此类人士的任何关联公司或关联公司,通过证券的实益所有权拥有任何直接或间接的重大利益,或否则,在自公司最近完成的最多 财政年度开始以来的任何交易中,或在对公司产生重大影响或将产生重大影响的任何拟议交易中。
管理合同
公司的 管理职能在很大程度上不由公司高级管理人员和董事会以外的任何人履行。
审计委员会
按照 National Instrument 52-110 的要求 审计委员会,有关公司审计委员会的信息在公司最新的董事和高级管理人员年度信息表(AIF) 中提供。AIF可以从公司网站 www.firstmajestic.com上提供的公司披露文件中获得,也可以在SEDAR+的公司简介下获得,网址为 www.sedarplus.ca。
其他信息
公司截至2023年12月31日止年度的经审计的合并财务 报表以及管理层的讨论和分析中也提供了有关公司的财务信息。
股东可以在不列颠哥伦比亚省温哥华西乔治亚街1800号套房V6C 3L2向公司索取 公司经审计的合并财务报表和管理层讨论与分析的副本,也可以在 公司的网站www.firstmajestic.com上查看。
与公司有关的其他信息可以在SEDAR+的公司简介下找到,网址为www.sedarplus.ca。
董事会的批准
本信息通告的内容已获得批准,董事会已批准将其交付给本公司每位有权获得该信息通告的股东以及 相应的监管机构。
今年 11 月在不列颠哥伦比亚省温哥华约会第四2024 年 4 月的一天。
基思·诺伊迈耶(签名)
基思·诺伊迈耶,
总裁兼首席执行官
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第 70 页 |
附录 A
董事会授权
由 First Majestic Silver Corp.(以下简称 “公司”)董事会通过,于 2019 年 3 月 7 日立即生效,并于 2021 年 2 月 19 日、2021 年 8 月 19 日和 2022 年 5 月 26 日修订
(董事会最后一次审核时间为 2024 年 3 月 30 日)
导言
公司董事会( 董事会)负责公司的整体管理,其主要目标是提高和保持长期股东价值。在追求这一主要目标和履行 职能时,董事会还应考虑其其他利益相关者的合法利益,例如其员工、社区和运营环境。
董事会负责管理或监督公司业务和事务的管理。在监督 业务的开展时,董事会通过首席执行官(CEO)为公司制定行为标准。
本授权 旨在协助董事会和管理层明确职责并确保董事会与管理层之间的有效沟通。
董事会的组成
1. | 根据并满足以下要求,每位董事都必须有资格担任董事 商业 公司法 (不列颠哥伦比亚省)(以下简称 “法案”)、所有适用的证券法律以及所有适用证券监管机构的规则、工具、政策、规章和准则,包括但不限于 加拿大各省的证券委员会以及公司证券上市的所有证券交易所,包括但不限于多伦多证券交易所和纽约证券交易所(统称 适用法律)。 |
2. | 根据适用法律的规定,组成董事会的至少三分之二的董事必须符合 独立资格。 |
3. | 董事候选人由董事会批准,并每年在公司的 股东年度股东大会上选出。公司治理和提名委员会甄选、审查并向董事会推荐董事候选人。在选择、审查和接受董事提名候选人时(如适用),董事会 和公司治理与提名委员会必须考虑和评估整个董事会的组成,包括根据适用法律考虑和确定每位董事候选人的独立性, 将任何董事联锁或委员会联锁的存在及其对董事独立性以及董事会运作和独立性的影响视为一整个。就本授权而言,“董事会 联锁” 一词是指本公司的两名或多名董事共同组成另一家申报发行人的董事会(或同等职位),“委员会联锁” 一词是指董事会联锁时存在,此外, 的两名或更多相关董事也在公司或其他申报发行人的董事会委员会中共同出席。 |
4. | 未经董事会事先批准,本公司任何董事不得在超过五家申报发行人(不包括董事会)的 董事会(或同等职务)中担任董事(董事会职位)。在决定推荐或接受担任五个以上董事职位的董事候选人时,董事会和 公司治理和提名委员会必须考虑被提名人担任的董事职位数量是否会阻碍该董事为履行其作为董事会成员的职责投入足够的时间和资源。 |
2024 年管理信息通告 |
A-1 |
附录 A
5. | 公司必须在提名 董事参加董事会选举的每一次股东大会的管理信息通告中披露以下内容: |
(a) | 所有董事会联锁、委员会联锁和董事职位均由提名董事担任; |
(b) | 董事会对是否存在任何董事会联锁或委员会联锁的判断,这可能会影响这些董事的 独立性或他们为公司的最大利益行事的能力;以及 |
(c) | 如果董事被提名人担任五个以上的董事职位,则由董事会判断该董事 是否可以为其作为董事会成员的职责投入足够的时间和资源。 |
6. | 在年度股东大会闭会期间,董事必须告知公司治理和提名 委员会他们打算加入或被提名参加其他申报发行人的董事会(或同等机构)或其任何委员会的选举。 |
管理、职责和责任
1. | 董事会会议 |
(a) | 董事会每年至少举行四次会议,还可以在认为必要时再举行会议。 |
(b) | 公司每位董事应尽一切合理努力参加所有定期的 董事会和适用委员会会议中的至少 75%,除非任何缺席是由于医疗或其他正当原因 |
(c) | 根据适用法律确定的独立董事会成员可以在每次董事会会议上举行秘密会议 。 |
2. | 管理董事会事务 |
董事会的运作方式是将其某些职责和权力(包括支出授权)下放给管理层,并将 某些权力保留给自己。根据董事会批准的委员会的政策、任务、章程和职权范围,董事会保留的某些权力可以委托给董事会各委员会。
下文标题下说明了委员会的法律义务董事会的一般法律义务。在 遵守这些法律义务和公司章程的前提下,董事会保留管理自身事务的责任,包括:
(a) | 根据公司的战略 方向,每年审查董事会所代表的技能和经验,并批准公司治理和提名委员会建议的董事会组成计划; |
(b) | 每年,在每届年度股东大会之后: |
(i) | 选举董事会主席并任命公司总裁兼首席执行官, |
(ii) | 根据首席执行官的建议,任命公司的高级管理人员,以及 |
(iii) | 任命董事会各委员会,包括审计委员会、公司治理和提名委员会、 薪酬委员会以及董事会不时认为必要或可取的任何其他常设委员会,并根据以下参数确定这些委员会的组成: |
(A) | 根据适用法律的规定,董事会委员会的所有成员必须是独立的;以及 |
(B) | 同时也是公司高管的董事不得参与确定公司 治理和提名委员会的组成,该委员会的成员中不得超过三分之一是另一申报发行人的首席执行官或总裁; |
(c) | 在董事会认为必要或可取的情况下,不时设立董事会特别委员会; |
2024 年管理信息通告 |
A-2 |
附录 A
(d) | 定期制定和更新(视董事会认为必要而定)董事会委员会的政策、 任务、章程和职权范围(视情况而定); |
(e) | 确定并实施适当的流程,以评估理事会、 董事会主席、董事会各委员会和每位董事在履行各自职责方面的效率; |
(f) | 定期评估董事薪酬的充分性和形式; |
(g) | 对公司的治理做法承担责任; |
(h) | 建立新的董事入职培训和持续的董事教育流程; |
(i) | 确保独立董事在执行董事和管理层不在场的情况下定期开会; |
(j) | 在可行的范围内,使自己对整个董事会的完整性感到满意; |
(k) | 制定董事会的职权范围;以及 |
(l) | 任命董事会秘书。 |
3. | 人力资源问题 |
董事会有责任:
(a) | 在首席执行官履行首席执行官职责时向首席执行官提供建议和咨询; |
(b) | 任命和解雇首席执行官并计划首席执行官的继任; |
(c) | 为首席执行官制定职权范围; |
(d) | 每年批准首席执行官负责实现的公司宗旨和目标; |
(e) | 根据商定的年度目标监测并至少每年审查首席执行官的业绩; |
(f) | 设定首席执行官的薪酬,包括工资、激励措施、福利和养老金计划,并审查和批准公司与首席执行官之间的 雇佣或咨询协议(如适用); |
(g) | 批准首席执行官接受重要的公共服务承诺或外部董事职位; |
(h) | 批准与高级管理层有关的决定,包括: |
(i) | 审查高级管理结构,包括分配给公司每位高管 的职责和责任; |
(ii) | 根据首席执行官的建议,任命和解雇公司高管; |
(iii) | 审查高级管理层的薪酬计划,包括工资、激励措施、福利和养老金计划;以及 |
(iv) | 与执行官签订的雇佣合同、解雇和其他特别安排; |
(i) | 在可行的情况下,对首席执行官和其他高级管理人员的诚信感到满意,并确保首席执行官和 其他高级管理人员在整个公司营造诚信文化; |
(j) | 批准与公司一般员工有关的某些事项,包括: |
(i) | 公司的广泛薪酬战略和理念; |
(ii) | 新的福利计划或对现有计划的实质性更改;以及 |
(iii) | 确保继任规划计划到位,包括培训和发展管理层的计划。 |
2024 年管理信息通告 |
A-3 |
附录 A
4. | 战略和计划 |
董事会有责任:
(a) | 采用并定期审查公司的战略规划流程; |
(b) | 与管理层一起参与制定并每年批准公司的战略计划,该计划将 考虑到了业务的风险和机遇等; |
(c) | 批准支持公司实现其战略目标能力的年度资本和运营预算; |
(d) | 指示管理层制定、实施和维护报告系统,根据其业务计划准确衡量公司 的业绩; |
(e) | 批准进入或撤出对 公司具有重要意义或可能具有重要意义的业务范围; |
(f) | 批准重大收购和资产剥离; |
(g) | 定期审查实施公司 战略计划所需的人力、技术和资本资源; |
(h) | 定期审查 公司业务面临的环境、社会、文化或政府限制;以及 |
(i) | 定期审查任何可能影响公司业务及其战略计划的最新发展, 就新出现的趋势和问题向管理层提供建议。 |
5. | 财务和公司事务 |
董事会有责任:
(a) | 采取合理措施确保公司内部控制和管理 信息系统的实施和完整性; |
(b) | 审查和批准管理层发布任何报告公司财务业绩的材料或 向股东提供未来业绩指导的材料; |
(c) | 确保根据 适用法律及时、定期地发布公司的公开披露,准确、公平地反映公司状况,并符合公认的会计原则,包括季度业绩新闻稿和季度财务报表、公司就未来业绩提供的任何指导 、公司信息通告、年度信息表、年度报告、发行备忘录、招股说明书和注册声明; |
(d) | 确保首席执行官和首席财务官认证公司的年度和中期财务报表、年度和中期 MD&A 和年度信息表,并确保认证内容符合所有法律和监管要求; |
(e) | 在董事会认为适当时宣布分红; |
(f) | 批准股票的融资、发行和回购、债务证券的发行、股票和其他 证券的上市、商业票据的发行以及相关的发行备忘录、招股说明书或注册声明;并向股东建议公司法定股本的变更以供其批准; |
(g) | 批准公司在正常业务范围之外承担任何重大债务; |
(h) | 批准启动或解决可能对公司产生重大影响的诉讼;以及 |
(i) | 向公司股东建议任命外部审计师,如果得到 公司股东的授权,则批准审计师费用。 |
2024 年管理信息通告 |
A-4 |
附录 A
6. | 业务和风险管理 |
董事会有责任:
(a) | 确保管理层确定公司业务的主要风险,并实施适当的系统来管理这些风险; |
(b) | 评估和评估董事会、管理层和其他方面的委员会提供的有关 公司业务主要风险以及现有风险管理系统的有效性的信息; |
(c) | 批准任何对冲矿产销售的计划;以及 |
(d) | 审查信息、信息系统和恢复计划的安全性是否充分。 |
7. | 企业传播与合规报告 |
董事会有责任:
(a) | 确保公司与股东、管理层、员工和其他 利益相关者以及财务、监管和其他接收方建立有效的沟通流程; |
(b) | 确保与股东的所有沟通以及公司以其他方式传播的信息均符合公司披露政策的 要求; |
(c) | 确保董事会采取措施接收股东的反馈; |
(d) | 批准与股东就所有需要股东回应或批准的项目进行互动; |
(e) | 确保根据上文第 5 (b)-(d) 节(视情况而定)及时报告 中对公司有重大实质影响的任何其他事态发展;以及 |
(f) | 每年向股东报告前一年的董事会管理情况。 |
8. | 公司政策 |
董事会有责任:
(a) | 直接管理,确保公司始终按照适用的法律法规和 最高的道德和道德标准运营; |
(b) | 通过管理层批准和监督管理 公司运营的所有重要政策和程序的遵守情况;以及 |
(c) | 批准并定期审查以下内容: |
(i) | 公司的道德行为准则; |
(ii) | 公司的举报人政策; |
(iii) | 公司的披露政策;以及 |
(iv) | 公司在企业社会责任和环境健康与安全方面的政策。 |
9. | 董事会的一般法律义务 |
董事会负责管理或监督公司业务和事务的管理,并指示管理层 确保法律要求得到满足,文件和记录得到妥善准备、批准和保存。
该法案 要求每位董事:
(a) | 以公司的最大利益为出发点,诚实而真诚地行事,包括职责: |
(i) | 披露利益冲突; |
(ii) | 不挪用或转移公司机会; |
2024 年管理信息通告 |
A-5 |
附录 A
(iii) | 维护公司的机密信息,不得将此类信息用于个人利益;以及 |
(iv) | 披露董事掌握的对公司业务至关重要的信息; |
(b) | 行使相当谨慎的个人在类似的 情况下所能做到的谨慎、勤奋和技能;以及 |
(c) | 根据该法和公司章程行事。 |
年度绩效评估
将定期评估董事会、委员会 和每位董事的效力和贡献。评估将考虑(a)对于董事会或董事会委员会,其任务或章程,(b)对于个人董事 ,应考虑适用的职位描述以及每位董事应为董事会带来的能力和技能。
公司将组织年度董事会绩效评估,其中包括董事个人评估。
生效日期
本授权于 2019 年 3 月 7 日获得董事会批准和通过 ,并于 2021 年 2 月 19 日和 2021 年 8 月 19 日(生效日期)进行了修订,根据其条款和条件,自 起及之后,本授权依照其条款和条件生效、全面生效。
适用法律
本授权 应根据不列颠哥伦比亚省法律和适用于该省的加拿大联邦法律来解释和执行。
董事会最后一次审查时间为 2024 年 3 月 30 日。
2024 年管理信息通告 |
A-6 |
附录 B
长期激励计划摘要
公司当前的长期激励计划(LTIP)已在2022年5月26日举行的公司年度和特别会议上获得股东的批准。该公司于 2023 年 12 月 8 日 对 LTIP 进行了进一步的细微修改。LTIP的完整副本可在公司的SEDAR+简介下查阅,网址为www.sedarplus.ca。本摘要中使用且未另行定义的大写 术语应具有 LTIP 中此类术语的含义。
截至2023年12月31日止年度,公司LTIP的年消耗率 为1.07%。
LTIP的实质性条款列出如下。
| 最大可发行股份数量根据LTIP可发行的最大股票数量,以及根据公司任何其他证券薪酬安排可发行的 股总数不得超过公司已发行和流通普通股(按此类奖励授予之日计算)的6%, 前提是最大股份单位数(包括限制性股票单位和绩效股份)不得超过公司已发行和流通普通股的1%(计算方法为此类奖项的授予日期)。 |
| 奖励类型根据LTIP,公司可以发行期权、限制性股票单位和 绩效股票单位。 |
| 计划限额与公司所有其他基于证券的薪酬安排相结合时, LTIP 不会导致: |
| 任何时候可向任何人发行的股份数量超过已发行和流通股份的5%; |
| 一年内向内部人士发行的股票数量超过已发行和流通股份的8% ;或 |
| 任何时候可向内部人士发行的股票数量超过已发行和流通股份的8%。 |
LTIP 不应导致:
| 向公司所有非执行董事发行的股份数量 超过当时已发行和流通股份的1%;或 |
| 一年内可向任何一位非执行董事发行的股票数量超过每位非执行董事15万美元的奖励价值,其中不超过100,000美元可以包括基于董事会可接受的估值方法 的期权。 |
选项
| 股票期权条款和行使价格每份期权授予的股票数量、行使 价格、归属、到期日和其他条款和条件将由董事会决定。在任何情况下,每种期权的行使价均不得低于授予日股票的市场价格。 |
| 期限除非在授予时另有规定,否则期权将从 授予之日起十 (10) 年到期,除非根据LTIP提前终止。在交易封锁期间到期的期权应延长至封锁期到期后的十个交易日。 |
| 自授予之日起 12 个月、18 个月、24 个月和 30 个月的周年纪念日,授予计划期权归属并可以 25% 的增量行使。向公司首席执行官 授予的期权如果初始到期日为自授予之日起五年以上,则应在奖励 的第一、第二、第三、四和五周年之际按等份额归属。 |
| 期权的行使参与者可以通过以下方式行使既得期权:(i) 支付每股期权的行使价 ,或 (ii) 在董事会允许的情况下,在无现金基础上通过接收该数量的股份来行使既得期权 |
2024 年管理信息通告 |
B-1 |
附录 B
等于当前市场价格减去期权价格乘以行使的期权数量作为分子,除以 当前市场价格作为分母。 |
| 导致权利终止的情况如果参与者不再是公司的董事、员工或 顾问,期权将根据LTIP第5.5节归属并到期。这些规定的摘要如下。 |
(a) 如果参与者是员工:
终止的原因 |
授予 |
|
期权到期 | |||
死亡或残疾 |
参与者在死亡或伤残之日持有的任何期权且截至该日 日尚未归属的期权将不归属。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日 以及(ii)自参与者死亡或残疾之日起一年,以较早者为准。 | |||
控制权变更 |
期权将根据LTIP第10节进行归属。 |
|
根据LTIP第10节,期权到期。 | |||
停止因员工引发的事件而受雇 |
除非董事会另有决定,否则截至参与者不再是员工之日尚未归属的任何期权都不会归属, 。 |
|
期权的到期日将是参与者不再是 员工的日期。 | |||
强制退休 |
参与者所有未归属的期权将立即归属并立即变为 可行使 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日 和(ii)自退休之日起一年,以较早者为准。 | |||
停止受雇但继续受聘为董事或顾问 |
期权的归属将按照《期权奖励协议》的规定继续进行。 |
|
期权的到期日将保持不变。 | |||
除上述情况外停止工作 |
除非董事会另有决定,否则自参与者停止成为员工之日起未归属的任何期权都不会归属。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日和(ii)90中较早的 第四参与者不再是员工之日的第二天。 |
(b) 如果参与者是董事:
终止的原因 |
授予 |
|
期权到期 | |||
死亡或残疾 |
自死亡或伤残之日起,未归属期权将自动全额归属,并可立即行使 。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日 以及(ii)自参与者死亡或残疾之日起一年,以较早者为准。 | |||
控制权变更 |
期权将根据 LTIP 第 10 节进行归属。 |
|
根据 LTIP 第 10 节,期权到期。 |
2024 年管理信息通告 |
B-2 |
附录 B
终止的原因 |
授予 |
|
期权到期 | |||
停止任职但继续以员工或顾问的身份聘用 |
期权的归属将按照《期权奖励协议》的规定继续进行。 |
|
期权的到期日将保持不变。 | |||
因董事引发的事件停止任职 |
参与者在参与者停止担任董事之日持有的 截至该日未归属的任何期权均不归属。 |
|
期权的到期日将是参与者不再担任 董事的日期。 | |||
强制退休 |
参与者所有未归属的期权将立即归属并可立即行使 。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日 和(ii)自参与者停止担任董事之日起一年的较早者。 | |||
除上述规定以外停止担任公职 |
参与者所有未归属的期权将立即归属并变成 可立即行使。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日和(ii)90中较早的 第四参与者停止担任董事之日的第二天。 |
(c) 如果参与者是顾问:
终止的原因 |
授予 |
|
期权到期 | |||
死亡或残疾 |
参与者在死亡或伤残之日持有的任何期权且截至该日 日尚未归属的期权将不归属。 |
|
期权的到期日将是(i)根据LTIP第5.2(c)节确定的到期日 以及(ii)自参与者死亡或残疾之日起一年,以较早者为准。 | |||
控制权变更 |
期权将根据LTIP第10节进行归属。 |
|
根据LTIP第10节,期权到期。 | |||
因合同完成/终止而停止担任顾问 |
除非董事会另有决定,否则自参与者停止担任顾问之日起未归属的任何期权将不归属, |
|
期权的到期日将是 (i) 根据LTIP第5.2 (c) 节确定的到期日 和 (ii) 90 中以较早者为准第四参与者停止担任顾问之日的第二天。 | |||
因合同完成或终止而停止担任顾问,但继续被聘为董事或员工 |
期权的归属将按照《期权奖励协议》的规定继续进行。 |
|
期权的到期日将保持不变。 | |||
不再是顾问但是 员工 |
期权的归属将 奖励协议。 |
|
期权的到期日将保持 不变。 |
限制性股票单位和绩效份额单位
| 条款限制性股票单位和绩效股份单位是名义证券, 收款人有权在归属期结束时获得现金或股票。绩效份额单位的归属视情况而定 |
2024 年管理信息通告 |
B-3 |
附录 B
实现一定的业绩标准,从而确保与股东的长期利益更加一致。适用于LTIP下限制性股票单位和绩效股票单位的条款 (包括归属时间表、绩效周期、归属绩效标准以及股息等价物是否将存入参与者账户) 由董事会在授予时确定。 |
| 除非另有规定,否则限制性股票单位通常在授予限制性股票单位之日的 前三个周年纪念日分三次等额分期归属。除非另有说明,否则绩效份额单位应在其指定绩效周期结束之日归属,前提是满足 的任何绩效标准。 |
| 结算时,对于每个已结算的限制性股票单位或绩效股份 单位,公司应向参与者交付(a)一股股票,(b)相当于截至归属日一股市价的现金付款,或(c)现金和等于归属日 一股市场价格的股份的任意组合,由董事会自行决定。 |
| 股息等价物在宣布分红时,额外的限制性股票单位和绩效份额 单位可以计入参与者,其金额等于最大整数,该整数可通过以下方法得出:(i)在支付日此类股息或分配的价值除以(ii)该日期 一股的市场价格。 |
| 导致权利终止的情况如果参与者不再是公司的董事、员工或 顾问,则限制性股票单位和绩效股份单位将分别根据LTIP第7.6和6.6节进行处理。这些规定的摘要载于下文: |
(a) 限制性股票单位如果参与者是员工:
终止原因 | 限制性股票单位的待遇 |
| ||
死亡或残疾 |
在死亡或伤残之日当天或之前归属的未偿还限制性股票单位将根据LTIP第7.5节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据LTIP第7.5节发出的通知中规定的结算日期; (ii) 死亡或伤残之日后90天的日期;以及 (iii) 12月15日第四死亡或残疾发生的日历年度。在死亡或伤残之日当天或之前未归属的未偿还限制性股票 单位将在所有方面自死亡或残疾之日起终止。 |
| ||
控制权变更 |
限制性股票单位根据LTIP第10节归属。 |
| ||
停止因员工引发的事件而受雇 |
未偿还的限制性股票单位(无论是已归属还是未归属)将在 参与者不再是员工之日自动终止。 |
| ||
强制退休 |
在参与者不再是 员工之日当天或之前归属的未偿限制性股票单位将根据LTIP第7.5节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据LTIP 第7.5节发出的通知中规定的结算日期(ii),即参与者停止成为员工之日起90天的日期,以较早者为准;以及 (iii) 12 月 15 日第四 参与者不再是员工的日历年度。根据前述规定,任何剩余的限制性股票单位将在所有方面自参与者不再是员工之日起终止。 |
| ||
停止受雇但继续担任董事或 顾问 |
流通的限制性股票单位将继续根据 RSU 奖励协议进行归属。 |
|
2024 年管理信息通告 |
B-4 |
附录 B
终止原因 | 限制性股票单位的待遇 |
| ||
除上述情况外停止工作 |
在 参与者不再是员工之日当天或之前归属的未偿限制性股票单位将根据LTIP第7.5节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据LTIP第7.5节发出的通知中规定的结算日期(ii),即参与者停止成为员工之日起90天的日期,以较早者为准;以及 (iii) 12 月 15 日第四参与者不再是员工的日历年的 年。根据前述规定,任何剩余的限制性股票单位将在所有方面自参与者不再是员工之日起终止。 |
|
(b) 限制性股票单位如果参与者是董事:
终止原因 | 限制性股票单位的待遇 | |||
死亡或残疾 |
在死亡或伤残之日当天或之前归属的未偿还限制性股票单位将在 死亡或残疾之日结算。本应在死亡或伤残之日之后的下一个归属日期归属的未偿还限制性股票单位将归属并自死亡或伤残之日起结算,按比例分配至 反映了授予日与死亡或残疾之日之间的实际时期。根据前述规定,任何剩余的限制性股票单位将在所有方面自死亡或伤残之日起终止。 |
|||
控制权变更 |
限制性股票单位根据LTIP第10节归属。 |
|||
停止任职但继续以员工或顾问的身份聘用 |
流通的限制性股票单位将继续根据RSU奖励协议进行归属。 |
|||
停止因导演引发的事件担任公职 |
已发行的限制性股票单位(无论是归属还是未归属)将在 参与者停止担任董事之日自动终止。 |
|||
除上述规定之外停止任职,包括 强制退休 |
在 参与者停止担任董事之日或之前归属的已发行限制性股票单位将自参与者停止担任董事之日起结算。本应在参与者不再担任 董事之日之后的下一个归属日期归属的已发行限制性股票单位将归属并自该归属之日起结算。除上述规定外,任何剩余的限制性股票单位将在所有方面自参与者停止担任董事之日起终止。 |
(c) 限制性股票单位如果参与者是顾问:
终止原因 | 限制性股票单位的待遇 |
| ||
死亡或残疾 |
在 死亡或伤残之日当天或之前归属的未偿还限制性股票单位将根据LTIP第7.5节进行结算,前提是结算日期为 (i) 参与者根据LTIP第7.5节发出的通知中规定的结算日期;(ii) 死亡或伤残之日后90天的日期;以及 (iii) 12月15日第四死亡或残疾发生的日历年度。 在死亡或伤残之日当天或之前未归属的已发行限制性股票单位将在所有方面自死亡或残疾之日起终止。 |
|
2024 年管理信息通告 |
B-5 |
附录 B
终止原因 | 限制性股票单位的待遇 |
| ||
控制权变更 |
限制性股票单位根据LTIP第10节归属。 |
| ||
停止担任顾问直至合同完成/终止 |
未偿还的限制性股票单位(无论是已归属还是未归属)将在 参与者停止担任顾问之日自动终止。 |
| ||
因合同完成/终止而停止担任顾问,但继续以 董事或员工的身份聘用 |
流通的限制性股票单位将继续根据RSU奖励协议进行归属。 |
| ||
不再是顾问,同时被聘用并成为 员工 |
先前授予顾问的限制性股份单位将按照与最初授予的限制性股票单位相同的条款和条件流向员工 。 |
|
(d) 绩效分成单位如果参与者是员工:
终止原因 | 绩效份额单位的处理 |
| ||
死亡或残疾 |
在死亡或伤残之日当天或之前归属的未偿还绩效份额单位将根据LTIP第6.5节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据第 6.5 节发出的通知中规定的结算日期;(ii) 死亡或残疾之日后 90 天的 日期;以及 (iii) 12 月 15 日第四死亡或残疾发生的日历年度。在死亡或伤残之日当天或之前未归属 的杰出绩效份额单位将在所有方面自死亡或残疾之日起终止。 |
| ||
控制权变更 |
绩效份额单位根据LTIP第10节归属。 |
| ||
停止因员工引发的事件而受雇 |
杰出绩效份额单位(无论归属还是未归属)将在 参与者不再是员工之日自动终止。 |
| ||
强制退休 |
在参与者不再是 员工之日当天或之前归属的未偿绩效份额单位将根据 LTIP 第 6.5 节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据 LTIP 第 6.5 节发出的通知中规定的结算日期;(ii) 参与者停止成为员工之日起 90 天的日期,以较早者为准员工;以及 (iii) 12 月 15 日第四 参与者不再是员工的日历年度。根据前述规定,任何剩余的绩效份额单位将在所有方面自参与者不再是员工之日起终止。 |
| ||
停止受雇但继续担任董事或 顾问 |
杰出绩效股份单位将继续根据 PSU 奖励协议归属。 |
|
2024 年管理信息通告 |
B-6 |
附录 B
终止原因 | 绩效份额单位的处理 |
| ||
除上述情况外停止工作 |
在 参与者不再是员工之日当天或之前归属的未偿绩效份额单位将根据LTIP第6.5节进行结算,前提是结算日期将是 (i) 参与者根据LTIP第6.5节发出的通知中规定的结算日期;(ii) 参与者停止成为员工之日起90天的日期,以较早者为准员工;以及 (iii) 12 月 15 日第四参与者不再是员工的日历年的 年。根据前述规定,任何剩余的绩效份额单位将在所有方面自参与者不再是员工之日起终止。 |
|
(e) 绩效份额单位如果参与者是董事:
终止原因 | 绩效份额单位的处理 |
| ||
死亡或残疾 |
在死亡或伤残之日当天或之前归属的杰出绩效份额单位将于 死亡或残疾之日结算。在死亡或伤残之日当天或之前未归属的杰出绩效份额单位将归属并自死亡或伤残之日起结算,根据参与者在截至死亡或伤残之日的适用绩效期内的表现,按比例分配以反映从绩效周期开始到死亡或残疾之日之间的实际 期。根据前述规定,任何 剩余的绩效份额单位将在所有方面自死亡或伤残之日起终止。 |
| ||
控制权变更 |
绩效份额单位根据LTIP第10节归属。 |
| ||
停止任职但继续以员工或顾问的身份聘用 |
杰出绩效股份单位将继续根据PSU奖励协议归属。 |
| ||
停止因导演引发的事件担任公职 |
杰出绩效份额单位(无论归属还是未归属)将在 参与者停止担任董事之日自动终止。 |
| ||
除上述规定之外停止任职,包括 强制退休 |
在 参与者停止担任董事之日当天或之前归属的杰出绩效股份单位将自参与者停止担任董事之日起结算。本应在参与者停止担任 董事之日之后的下一个归属日归属的杰出绩效份额单位将根据参与者在适用业绩期限内截至参与者停止担任董事之日的表现按比例分配,以反映业绩周期开始与参与者停止担任董事之日之间的实际时期,结算方式为这样的归属日期。除上述规定外,任何剩余的绩效份额单位将在所有方面自参与者停止担任董事之日起终止。 |
|
2024 年管理信息通告 |
B-7 |
附录 B
(f) 绩效分成单位如果参与者是顾问:
终止原因 | 绩效份额单位的处理 |
| ||
死亡或残疾 |
在死亡或伤残之日当天或之前归属的未偿还绩效份额单位将根据LTIP第6.5节进行结算,前提是结算日期为(i)参与者在根据LTIP第6.5节发出的通知中规定的结算日期(ii)死亡或伤残之日起90天的 日期;以及(iii)12月15日第四死亡或残疾发生的日历年度。在死亡或伤残之日当天或之前未归属 的杰出绩效份额单位将在所有方面自死亡或残疾之日起终止。 |
| ||
控制权变更 |
绩效份额单位根据LTIP第10节归属。 |
| ||
停止担任顾问直至合同完成/终止 |
杰出绩效份额单位(无论已归属还是未归属)将在 参与者停止担任顾问之日自动终止。 |
| ||
因合同完成/终止而停止担任顾问,但继续以 董事或员工的身份聘用 |
杰出绩效股份单位将继续根据PSU奖励协议归属。 |
| ||
不再是顾问,同时被聘用并成为 员工 |
先前授予顾问的绩效份额单位将 按照与最初授予的绩效份额单位相同的条款和条件流向员工。 |
|
普通的
| 根据公司道德行为准则的 激励性薪酬回扣条款和/或公司的激励性薪酬回扣政策,在某些情况下,根据LTIP授予的回扣政策奖励可能会被没收,每项条款都可能由公司不时修订。 |
| LTIP下的任务奖励不可转让且不可转让,只能转让给参与者的个人代表。 |
| 无需股东批准的修正董事会可以随时修改LTIP计划或奖励, 但是,除非适用法律要求(包括多伦多证券交易所要求),否则此类修正不得对先前授予参与者的任何奖励产生重大不利影响。任何 此类修正均需获得所有必要的监管批准。在不限制前述内容概括性的前提下,董事会可以在未获得公司 股东批准的情况下对LTIP或奖励进行某些修改,包括但不限于: |
(a) | 修改、延长或加快任何奖励的授予条款和条件; |
(b) | 更改LTIP或任何奖励的终止条款,但不要求延期到原来的 到期日之后; |
(c) | 修改或修改裁决的行使或结算机制; |
(d) | 实施内务或部级性质的修正案(即为遵守 多伦多证券交易所适用法律或规则、规章和政策的规定所必需的任何修正案); |
(e) | 就LTIP的管理进行修订; |
(f) | 进行必要的修正以暂停或终止LTIP; |
2024 年管理信息通告 |
B-8 |
附录 B
(g) | 修订LTIP的控制权变更条款,前提是任何修正案都不允许参与者在控制权变更后有权获得的股份对价方面获得比其他股份持有人更优惠的待遇;以及 |
(h) | 根据适用法律 (包括但不限于多伦多证券交易所的规则、规章和政策)不需要股东批准或预计不会对公司股东利益产生重大不利影响的任何其他修正案,无论是基本修正案还是其他修正案。 |
| 需要股东批准的修正案以下类型的修正案需要股东批准(如果多伦多证券交易所的政策要求 ,则需要无利益的股东批准): |
(a) | 根据LTIP可发行的股票数量的任何增加或 LTIP第4.1节规定的百分比上限的任何增加,但根据LTIP第4.1或9节的实施而增加的股份除外; |
(b) | 就期权而言,期权行使价的任何降低或 期权的取消和重新发行; |
(c) | (i) 将期权的期限延长至其原始到期日之后,或 (ii) 绩效股票单位或限制性股票单位根据其条款被没收或终止的日期,除非可能与封锁期有关; |
(d) | 允许转让或转让奖励的任何修正案,但用于普通遗产结算目的除外; |
(e) | 对LTIP下内幕人士参与限制或非执行董事 限额的任何修订或对LTIP修订部分的任何修订;以及 |
(f) | 根据适用法律或多伦多证券交易所的规则、法规和 政策,需要股东批准的任何修正案。 |
| 财务援助 LTIP 规定,公司不得为 行使任何奖励提供经济援助。 |
2024 年管理信息通告 |
B-9 |