初步代理声明-提交至完成日期-2024年4月5日
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
根据第14(A)条作出的委托书
1934年《证券交易法》(修订第)
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由注册人提交☒ |
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由注册人以外的一方提交 ☐ |
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选中相应的框: |
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初步委托书 |
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保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
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☐ |
最终委托书 |
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☐ |
权威的附加材料 |
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☐ |
根据第240.14a-12条征求材料 |
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(在其章程中指明的注册人姓名) |
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(提交委托书的人的姓名,如注册人除外) |
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提交费的支付(勾选所有适用的方框) |
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☒ |
不需要任何费用 |
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☐ |
以前与初步材料一起支付的费用 |
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☐ |
根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
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目录表
初步代理声明-提交至完成日期-2024年4月5日
在爱尔兰注册-498284号
康乐大厦
伯灵顿路1号
都柏林4,爱尔兰,D04 C5Y6
2024年股东周年大会公告将于2024年5月31日举行
致Alkermes plc股东:
Alkermes plc(“公司”或“Alkermes”)是一家根据爱尔兰法律注册成立的公司,其2024年股东周年大会(包括其任何延期或延期,即“年会”)定于2024年5月31日举行。 爱尔兰标准时间下午2:00,位于爱尔兰都柏林伯灵顿路1号康诺大厦的公司办公室,邮编:D04 C5Y6,用于以下目的:
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Alkermes PLC 2024年年会通知
目录表
建议1只涉及选举董事会提名的11名董事,不包括与选举董事有关的任何其他事项。每一位董事提名者都将在年会上提交一份单独的决议。提案2至6是爱尔兰法律下的普通决议,要求在年会上对每项决议投赞成票(亲自或委派代表),以供批准。提案7是爱尔兰法律下的一项特别决议,要求年度会议上至少75%的投票者(亲自或委托代表)投赞成票,以供批准。上述业务事项在本通知所附的委托书中有更全面的描述。截至2024年3月18日,也就是年会的创纪录日期,股东有权通知年会并在年会上投票。
在年会期间,在对公司事务进行审查后,管理层将提交公司截至2023年12月31日的年度的爱尔兰法定财务报表,以及董事和独立审计师和会计师事务所的报告。爱尔兰法律没有要求爱尔兰法定财务报表必须得到股东的批准,年度会议也不会寻求这样的批准。
您的投票非常重要。无论你是否能够出席,在年会上听到你的声音并代表你的股份是很重要的。我们鼓励您尽快投票,以便您的股份在会议上得到代表和投票。任何有权在股东周年大会上出席、发言及表决的股东均可委任一名或多名代表,而该等代表不必是本公司登记在案的股东。如果您希望委任本公司委托书上指定的个人以外的任何人作为代表,您可以通过联系公司秘书联系公司秘书,地址是爱尔兰都柏林4号Burlington Road 1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,或以邮寄给您的格式或采用爱尔兰公司法2014年第184节规定的格式向公司秘书交付一张委托卡。你的委任代表必须亲自出席周年大会,才能投票。我们建议您在题为“”的一节下,进一步了解投票和任命代理人的程序和截止日期。会议和表决的一般情况“从第页开始15随附本通知的委托书。
董事会的命令。
David·加芬
秘书
爱尔兰都柏林
[], 2024
关于将于2024年5月31日召开的年度股东大会的代理材料可供使用的重要通知。本通知、随附的委托书及本公司截至2023年12月31日止年度的10-K表格年报(统称“委托书”)可于Http://www.proxydocs.com/ALKS。代理材料也可在我们网站的投资者部分免费获得,网址为 Www.alkermes.com.
本公司截至2023年12月31日止年度的爱尔兰法定财务报表,包括相关报告(统称为“爱尔兰法定报告”),可于本公司网站投资者部分的年度报告页面查阅,网址为: Www.alkermes.com.
股东可以免费获得代理材料和爱尔兰法定报告的印刷本,方法是写信给我们的公司秘书,地址是爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C576,收件人:公司秘书。
Alkermes PLC 2024年年会通知
目录表
在爱尔兰注册-498284号
委托书
2024年股东周年大会定于2024年5月31日举行
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目录表 |
页面 |
代理摘要 |
2 |
会议和表决的一般情况 |
15 |
建议1--选举董事 |
22 |
董事会 |
25 |
董事会及其委员会的作用 |
34 |
其他企业治理和董事会事项 |
40 |
董事薪酬 |
47 |
企业责任及可持续发展 |
51 |
提案2-关于公司指定执行官员赔偿的无约束力咨询投票 |
55 |
提案3-关于未来就公司指定执行官员赔偿进行咨询投票的频率的无约束力咨询投票 |
56 |
提案4-独立审计员和会计师事务所的任命的无约束力批准;审计和风险委员会的有约束力授权以设立独立审计员和会计师事务所的薪酬 |
57 |
提案5-批准Alkermes PLC 2018年股票期权和激励通知,经修订 |
58 |
提案6-根据爱尔兰法重新赋予董事会分配和发行股份的权力 |
69 |
提案7-重新赋予董事会权力,以取消伊朗法规定的法定优先购买权 |
71 |
审计和风险委员会的报告 |
73 |
审计费 |
75 |
公司普通股份的所有权 |
76 |
行政人员 |
79 |
行政补偿-补偿讨论与分析 |
82 |
其他薪酬信息 |
108 |
薪酬委员会报告 |
111 |
高管薪酬表 |
112 |
薪酬与绩效 |
124 |
薪酬比率 |
127 |
某些关系和关联人交易 |
128 |
股权薪酬计划信息 |
129 |
其他信息 |
130 |
附录A-ALKERMES PLC 2018股票期权和激励通知,经修订 |
A-1 |
附录B-GAAP非GAAP重组/非GAAP财务目标 |
B-1 |
Alkermes PLC 2024年委托书 1
目录表
代理摘要
此代理摘要强调了本代理声明中其他地方更详细描述的信息。此摘要不包含您应该考虑的所有信息,您应该在投票前仔细阅读整个委托声明。你的投票非常重要。
2024年股东周年大会 |
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会议日期和时间: |
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2024年5月31日下午2:00爱尔兰标准时间 |
地点: |
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Connaught House,1 Burlington Road,Dublin 4,Ireland,D 04 C5 Y6 |
记录日期: |
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2024年3月18日 |
公司信息 |
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股票代码: |
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阿尔克斯 |
上市交易所: |
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纳斯达克全球精选市场 |
传输代理: |
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Computer share Trust Company,NA |
公司网址: |
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Www.alkermes.com |
投资者关系网站: |
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investor.alkermes.com |
公司治理文件: |
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investor.alkermes.com/corporate-governance |
本委托声明的目的
Alkermes plc董事会(“董事会”)正在征求代理意见,以供Alkermes plc 2024年年度股东大会(包括其任何休会或延期,“年度会议”)使用。本委托声明包含重要信息,供您在决定如何就提交年度会议的事项进行投票时考虑。请仔细阅读。本委托书首次向我们的股东提供 [],2024年。此委托声明也可在线获取,网址: Http://www.proxydocs.com/ALKS.下文概述了年会上将审议和采取行动的具体提案,并在本委托书中进行了更详细的描述。
董事会的投票事项和建议
提案供审议 |
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冲浪板 推荐 |
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页面 |
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1 |
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选举董事 |
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适用于所有董事会提名人 |
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22 |
2 |
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关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
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为 |
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55 |
3 |
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关于未来高管薪酬咨询投票频率的不具约束力的咨询投票 |
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1年 |
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56 |
4 |
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独立审计师和会计师事务所的任命的无约束力批准以及审计和风险委员会制定独立审计师和会计师事务所薪酬的有约束力授权 |
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为 |
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57 |
5 |
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批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(经修订) |
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为 |
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58 |
6 |
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根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股份的权力 |
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为 |
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69 |
7 |
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延续董事会权力,以撤销爱尔兰法律规定的法定优先购买权 |
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为 |
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71 |
Alkermes PLC 2024年委托书 2
目录表
如何投票 如果你是登记在册的股东,你有四种投票方式: |
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电话: 拨打代理卡上注明的免费电话号码。简单易懂的语音提示允许您提交您的代理,并确认您的指示已被正确录制。 |
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互联网: 通过转到您的代理卡上显示的互联网网站。与电话投票一样,您可以确认您的指示已被正确记录。 |
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邮件:*填写、签署、注明日期及寄回印制的委托书(或经修订的爱尔兰公司法(“公司法”)第184节所载的委托书),或透过随委托卡提供的已付邮资信封(该信封将寄往本公司的注册地址),或将委托书寄交爱尔兰D04 C5Y6,Burlington Road 1号康诺大厦Alkermes plc。 |
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亲身: 在年会上亲自提交书面投票。要获得年会的指示,请联系我们的投资者关系团队,网址为投资者关系@alkerMes.com。 |
通过互联网或电话进行的投票必须在晚上11点59分之前收到。东部标准时间2024年5月30日(凌晨4:59爱尔兰标准时间2024年5月31日)。年度会议投票结束前,选举法官必须在年会上收到邮寄的选票。 如果您的普通股是通过银行、经纪商或其他代理人持有的,请按照上述银行、经纪商或其他被提名人提供的投票指示投票,以便您的股票获得投票。如阁下不向阁下的银行、经纪或其他代名人发出指示,阁下的银行、经纪人或其他代名人将不能在股东周年大会上就若干建议投票表决阁下的股份。我们敦促您指示您的银行、经纪人或其他代理人按照董事会的建议投票您的股票。如需了解更多信息,请参阅标题为“会议和表决的一般情况“从第页开始15本委托书的最后一部分。 |
您的投票非常重要。我们鼓励您尽快投票,以便在年会上代表您的股份。
经常请求的信息
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页面 |
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页面 |
积极的股东参与 |
10 |
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过载政策 |
45 |
董事会多样性矩阵 |
23 |
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企业责任及可持续发展 |
51 |
董事会技能矩阵 |
27 |
|
同行群体选择和审查 |
90 |
董事会在风险和机遇监督中的作用 |
34 |
|
股权和持有准则 |
108 |
董事会的更新和任期 |
44 |
|
追回政策和追回政策 |
108 |
Alkermes PLC 2024年委托书 3
目录表
提案和董事会建议摘要
建议1 选举董事 |
董事会一致建议您投票 为 选举每位董事会提名人 |
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我们要求您通过单独的决议投票选举本委托书中列出的每位董事提名人(每人一名“董事会提名人”,统称为“董事会提名人”),每人任期一年,直至我们2025年年度股东大会。每位董事会提名人均由董事会提名和公司治理委员会(“提名和公司治理委员会”)根据对其独特经验、资格、属性和技能及其投入足够时间和注意力履行董事职责的能力的评估,提出建议,由董事会提名选举。 有关更多信息,请参阅第页开始的提案1 22 本委托声明以及题为“董事会“从第页开始25 这份委托书下表提供了有关董事会提名人的摘要信息。 |
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名字 |
董事 自.以来 |
冲浪板 职位 |
审计和 风险 |
补偿 |
提名 和公司 治理 |
金融 运营中 |
独立的 |
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
2021 |
成员 |
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成员 |
成员 |
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肖恩·M·库克 |
2018 |
成员 |
成员 |
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David A.小达利奥 |
2020 |
成员 |
成员 |
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成员 |
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Richard B.盖纳,医学博士 |
2019 |
成员 |
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椅子 |
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卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
2021 |
成员 |
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成员 |
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南希·S潜伏者 |
2024 |
成员 |
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布莱恩·P·麦肯 |
2020 |
成员 |
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成员 |
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椅子 |
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理查德·F·波普斯 |
2011 |
椅子 |
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成员 |
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南希湖斯奈德曼,医学博士 |
2016 |
成员 |
成员 |
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椅子 |
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弗兰克·安德斯·威尔逊 |
2019 |
铅Ind. |
椅子 |
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成员 |
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克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 |
2022 |
成员 |
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成员 |
成员 |
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建议2 关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
董事会一致建议您投票 为 提案2 我们要求您在不具约束力的咨询基础上批准公司指定高管的薪酬 2023年。 有关更多信息,请参阅第页开始的提案2 55本委托书的最后一部分。 |
建议3 关于未来高管薪酬咨询投票频率的不具约束力的咨询投票 |
董事会一致建议您投票支持“1年' 提案3的选项 我们要求您在不具约束力的咨询基础上批准未来就公司指定高管薪酬进行咨询投票的频率的“1年”选项。 有关更多信息,请参阅第页开始的提案3 56本委托书的最后一部分。 |
建议4 普华永道作为独立审计师和会计师事务所的无约束力批准;审计和风险委员会有约束力授权制定普华永道的薪酬 |
董事会一致建议您投票 为 提议4 谨请阁下在非约束性咨询基础上批准任命普华永道会计师事务所(“普华永道”)为我们的独立审计师和会计师事务所,并在有约束力的基础上授权董事会的审计与风险委员会(“审计与风险委员会”)制定普华永道的薪酬。 欲了解更多信息,请参阅第页开始的提案457本委托书的最后一部分。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 4
目录表
建议5 批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订 |
董事会一致建议您投票 为*建议5 我们要求贵公司批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(“2018年计划”),该计划建议进一步修订,其中包括将根据该计划授权发行的普通股数量增加6,300,000股(视股票拆分、股票股息和类似事件的调整而定),将以奖励股票期权形式授予的普通股数量增加相同金额,并实施提案5所述的其他重大变化。 欲了解更多信息,请参阅第页开始的提案558本委托书的最后一部分。 |
建议6 根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股份的权力 |
董事会一致建议您投票 为建议6 根据爱尔兰法律,Alkermes等爱尔兰公共有限公司(“plc”)的董事必须拥有股东的特定权力,才能分配和发行任何股份,包括属于公司授权但未发行股本的股份。本公司董事会配发及发行普通股的权力最近一次于本公司2023年股东周年大会(本公司的“2023年股东周年大会”)上获得批准,如不获续期,将于2024年12月29日失效。我们要求您重新授权我们的董事会分配和发行股票,最高不超过我们已发行股本的20%[]2024年,根据提案6中规定的条款,为期18个月。授予公司董事会分配和发行股票的权力是爱尔兰公司(如Alkermes)的例行公事。 欲了解更多信息,请参阅第页开始的提案669本委托书的最后一部分。 |
建议7 延续董事会权力,以撤销爱尔兰法律规定的法定优先购买权 |
董事会一致建议您投票 为建议7 根据爱尔兰法律,除非股东另有授权,否则Alkermes等爱尔兰plc通常不得以现金形式发行股票,除非首先以相同或更优惠的条件按比例向现有股东发行这些股票。我们董事会取消这些法定优先购买权并发行新股以换取现金的权力最近一次在我们的2023年年会上获得批准,如果不续期,将于2024年12月29日失效。我们要求您重新授权我们的董事会取消这些法定优先购买权,最高可达我们已发行股本的20%[],2024年,根据提案7中规定的条款,为期18个月。授予公司董事会不适用这些法定优先购买权的权力是爱尔兰公司(如Alkermes)的例行公事。 欲了解更多信息,请参阅第页开始的提案771本委托书的最后一部分。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 5
目录表
业务概述
Alkermes plc(连同其合并的子公司,“Alkermes”或“公司”,在这里使用诸如“我们”或“我们”的术语)是一家完全整合的全球生物制药公司。我们应用我们深厚的神经科学专业知识来开发药物,旨在帮助患有复杂和难以治疗的精神和神经疾病的患者。
我们有一系列专有的商业产品组合,我们生产并商业化治疗酒精依赖、阿片类药物依赖、精神分裂症和双相I型障碍,以及一系列正在开发的神经疾病临床和临床前候选药物。我们还生产在许可下采用我们的专有技术的商业产品,并从这些产品和其他采用我们专有技术的产品中获得制造收入和/或版税。我们总部设在爱尔兰都柏林,在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发(R&D)中心,在爱尔兰阿斯隆*设有研发制造工厂*,在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。
* 2023年12月,我们宣布了一项协议,将我们位于爱尔兰的阿斯隆工厂出售给诺和诺德公司,交易预计将于2024年年中完成,具体取决于某些成交条件。 |
2023年的业务重点和亮点
三个战略优先事项指导了我们2023年的业务管理:商业执行;开发管道的推进;以及肿瘤业务的分离。这些优先事项和我们业务运营的基础是我们强大的公司治理、我们对运营效率和盈利能力的关注、我们对患者和员工的奉献精神以及我们以道德和负责任的方式运营的承诺。
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与这些优先事项一致,2023年是公司取得重要成就和新发展的一年。重点包括:
成功增加了我们的收入
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生成 总收入 的16.6亿美元,由同比增长18% 在……里面 专有产品 净销售额 (9.2亿美元)。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 6
目录表
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增加了 净销售额 的利巴尔维 通过100%年净销售额为 1.92亿美元. |
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黯然失色 4亿美元在……里面VIVITRAL年度净销售额, 代表一个同比增长6%. |
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达到ARISTADA年度净销售额 的3.28亿美元,代表 同比增长8%. |
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在仲裁中有效 与Janssen Pharmaceutica NV(“Janssen”)合作,导致 恢复 巨额版税; Janssen长效INVEGA产品的特许权使用费在2023年贡献了约4.86亿美元的收入,其中包括1.95亿美元的退回特许权使用费和2022年销售的相关利息。 |
我们的管道计划取得了显着进展
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加速和推进我们的 1期 程序 ALKS 2680, 我们的食欲素2受体激动剂;在健康志愿者中生成了安全性和耐受性数据并进行了展示 初始数据 来自第一批 1型发作性睡病患者. |
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提前入组两项潜在的注册研究, 内姆瓦留金阿尔法,一种免疫疗法候选者,用于治疗 粘膜黑素瘤 情事和处理 耐铂卵巢癌 在将我们的肿瘤业务(包括nemvaleukin alfa)分拆为一家新的独立上市公司之前,与pembrolizumab组合。 |
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生成顶线结果 从一个3期,开放标签 扩展研究 评估了治疗效果的长期安全性、耐受性和持久性 利巴尔维 接受长达四年治疗的患者。 |
持续关注盈利能力
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达到净收入 根据美国普遍接受的会计原则(“公认会计原则“)的3.56亿美元,显着超出了我们最新的GAAP净利润财务预期。 |
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解决了与之相关的专利诉讼 Vivitrol 以优惠的条件, 延迟一般输入 作者:Teva Pharmaceuticals USA,Inc.(“Teva”) 直至2027年1月. |
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完成 分离 我们的肿瘤业务 成为一家新的、独立的、上市的公司,预计将 减缩我们的 年度研发费用由 大约1.5亿美元 并使我们能够将精力和资本集中在商业产品组合和神经科学管道机会上。 |
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宣布进入最终版本 协议出售 我们的 开发和制造设施在……里面阿斯隆,与我们将基础设施和成本结构与未来业务需求保持一致。 |
加强了我们对员工和利益相关者的承诺
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发布了我们的6这是 企业责任报告,突出了我们的 多样性、包容性和归属感(“DIB”)- 相关举措、员工健康和职业发展计划、关键环境绩效数据以及特定地点的保护和可持续发展努力。 |
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授予的补助金总计超过 $500,000 作为我们 阿尔克梅斯灵感补助金® 程序 11个非营利组织 努力满足成瘾者、严重精神疾病或癌症患者的需求,重点关注历史上资源不足或代表性不足、长期存在广泛健康差异的社区未满足的需求。 |
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保持为DIB- 高级领导者的相关绩效目标已纳入其各自的2023年绩效目标。 |
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与第三方可持续发展顾问合作,支持我们的努力, 增强、测量和报告 我们的 环境绩效. |
Alkermes PLC 2024年委托书 7
目录表
公司治理亮点
我们努力保持强有力的公司治理做法,以促进公司和股东的长期利益,并加强对我们的管理层和董事会的监督。 这些做法的要点包括:
董事会和治理实践 |
与股东利益保持一致 |
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☑ |
独立董事会(我们的首席执行官除外) |
☑ |
我们董事会中两名股东的指定人选: |
☑ |
聘用独立首席执行官董事 |
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*Sarissa(定义如下)于2021年被任命 |
☑ |
完全由独立董事组成的常设董事会委员会 |
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*埃利奥特(定义如下)于2021年任命的被指定人 *在埃利奥特的支持下,于2020年任命了另外两名董事 |
☑ |
稳健的董事过载政策 |
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☑ |
定期安排的独立、非雇员董事的执行会议 |
☑ |
积极的股东参与计划,独立参与董事 |
☑ |
年度董事会、委员会和个人董事自我评估 |
☑ |
禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
☑ |
主动板刷新 |
☑ |
使高管薪酬与业绩保持一致 |
☑ |
在所有董事搜索中纳入不同的候选人 |
☑ |
单一类别有投票权股份 |
☑ |
董事无竞争对手选举多数票标准 |
☑ |
年度董事选举,任期一年 |
☑ |
有争议的董事选举的多元投票标准 |
薪酬实践 |
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☑ |
新导演入职和继续导演教育 |
☑ |
首席执行官和其他高管薪酬的很大一部分处于“风险之中” |
☑ |
董事会接触高级管理人员和独立顾问 |
☑ |
高管薪酬计划年度咨询投票 |
☑ |
董事会参与高管继任规划和人才管理 |
☑ |
每年使用基于绩效的股权奖励 |
☑ |
公司治理准则和其他公司政策的年度审查 |
☑ |
将ESG和DIB考虑纳入短期激励计划 |
☑ |
商业行为和道德准则 |
☑ |
没有过多的额外津贴 |
☑ |
年度发布环境、社会和健康绩效数据 |
☑ |
高管赠款控制权归属条款的双重触发变化 |
☑ |
高管和董事的股权和持股准则 |
☑ |
不对股票期权重新定价 |
☑ |
董事会和委员会对企业风险管理的监督,包括ESG(定义如下)事项 |
☑ |
关于某些股权和现金补偿的追回政策和追回政策 |
☑ |
由行政人员赞助的员工资源小组,以支持DIB倡议 |
☑ |
独立薪酬顾问 |
我们根据市场最佳实践、股东反馈和业务不断变化的需求,定期审查和完善我们的治理政策和实践。近年来,我们采取了多项行动,以进一步改善我们的企业管治政策和做法,以及我们的董事会结构、组成和多样性,详情如下:最近对公司治理政策和做法的改进“从第页开始11这份委托书。
Alkermes PLC 2024年委托书 8
目录表
董事会-概述
每年,作为我们年度董事会评估过程的一部分,提名和公司治理委员会都会审查整个董事会的资格和经验,以评估与我们的战略优先事项的一致性。董事会被提名人在下述领域拥有丰富的经验。有关个别董事会成员的资格和经验列表,请参阅第页的董事会技能矩阵27本委托书的最后一部分。
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我们的董事会在很大程度上是独立的,拥有强大的董事代表,他们在年龄、自我认同的性别和种族/民族方面都是不同的,并有新的和长期任职的董事的组合,提供了我们认为是经验、机构知识、新观点和技能的适当平衡。下图反映了截至2024年4月1日的董事会组成和董事会被提名人的属性。
有关我们董事会组成的更多信息,包括董事会被提名人的具体资格和经验以及其他信息,请参阅标题为“董事:多样性、资质和经验“从第页开始26这份委托书。
董事会和委员会更新要点
有关更多信息,请参阅“董事会的更新和任期“(第页)44这份委托书。
Alkermes PLC 2024年委托书 9
目录表
积极的股东参与
我们的管理团队和董事会重视并经常征求和回应股东的意见。我们全年与投资者互动,并定期透过公开对话及直接沟通,就各种议题与股东接触,包括我们的业务及增长策略、财务表现、公司管治、高管薪酬实践及环境、社会及管治(“ESG”)事宜。
股东外展、参与和反馈
过去几年,我们增加了股东参与活动的频率和范围,积极征求股东反馈,并在适当和董事会认为最符合本公司及其股东利益的情况下,根据收到的股东反馈对我们的治理、薪酬和其他做法进行了修改。我们的首席独立董事和我们的其他董事会成员与管理层代表一起参与了其中一些股东活动。在这些活动期间讨论的主要领域涉及:
董事会对股东反馈的回应
我们股东大会的反馈将与管理层讨论,并酌情转达给董事会全体成员和董事会相关委员会。经过仔细考虑收到的反馈后,我们的董事会和管理团队已采取以下行动(其中包括):
加强公司治理 • 大幅刷新董事会 • 解密委员会 • 董事会多元化增加 • 增强的ESG披露 • 完善的公司治理政策和实践 参见第页11本委托书的最后一部分。 |
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强化薪酬计划 • 薪资和绩效进一步一致 • 增强高管薪酬的可衡量性和披露 • 精致的同龄群体 • 将激励薪酬机会与盈利能力联系起来
参见第页84本委托书的最后一部分。 |
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持续关注盈利能力 • 积极管理业务,优化成本和运营效率,以支持盈利能力 • 成立了一个董事会委员会,监督盈利目标的实现和成本优化 |
2023年年会成果和持续参与
在我们的2023年年会上,我们每一位董事提名的候选人都以多数票再次当选(由于选举的竞争性),我们的其他每一项提议都得到了股东的批准,支持率从大约76%到99%不等。在2023年年会之后,我们继续努力,要求与股东会面,他们总共举行了大约 70%我们的流通股,并与股东举行会议,他们总共持有约50%我们的流通股。我们的首席独立董事参加了其中一些会议,包括在股东要求时,与管理层代表一起参加。
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我们仍然致力于定期与股东和其他利益相关者接触,征求和考虑他们对我们的业务战略和业绩、高管薪酬计划和公司责任、可持续性和治理实践的意见。
Alkermes PLC 2024年委托书 10
目录表
最近对公司治理政策和做法的改进
在认真考虑股东反馈、我们的业务不断变化的需求以及治理实践中的市场趋势之后,我们的董事会采取了以下行动 近年来,为了加强我们的企业管治政策和做法:
解密委员会 |
2021年6月,我们要求我们的股东批准对我们的公司章程(“公司章程”)的修订,以在三年内解密董事会。自我们2022年年度股东大会以来,每一位董事候选人的任期为一年。董事会将是截至年会时已完全解密. |
有限的外部董事职位 |
2022年5月,董事会将其关于外部董事职位的政策修订为进一步限制我们的董事可以任职的上市公司董事会的数量(我们的“过载”政策)。参见第页45 请参阅本委托书以了解详细信息。我们的每位董事现在以及2023年期间始终遵守这项越界政策。 |
更新董事会和委员会成员和领导层 |
自2019年9月以来,董事会一直从事 重要的茶点活动,导致任命 八 新任独立董事,包括2021年的两次、2022年的一次和2024年的一次,每一次都进一步加强了董事会在对我们业务战略重要的目标领域的专业知识,并增加了其多样性。 此外,六 我们任职时间较长的董事已经退休 自2019年以来一直受到董事会的关注。见题为“一节董事会的更新和任期“从第页开始44本委托书的最后一部分。 2023年,董事会还任命了一名 新任首席独立董事 并更新了薪酬委员会的成员和领导层,增加了一名新的独立成员并任命了一名新的独立主席。 |
增强董事会多元化 |
自2011年以来,女性在董事会中所占比例不少于20%,目前在董事会中所占比例为27%。总的来说, 我们目前的董事会成员中有45%是多元化的在性别或种族/民族方面。 2019年9月,董事会编纂了我们关于董事会提名人的做法,要求提名和公司治理委员会考虑和挑选董事提名人的任何人选都必须包括不同的候选人,包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人。 根据这一政策,提名和公司治理委员会在评估董事董事会候选人时,将考虑成员多样性,包括性别和种族/族裔方面的多样性,以及每一位四位新董事自2021年以来被任命为我们董事会成员的人是多样化的在性别或种族/族裔方面,这也对我们董事会的经验和技能的多样性做出了重大贡献。 |
加强对董事会组成的披露 |
近年来,我们包括了一项董事会技能矩阵包括在我们的委托书中,其中强调了我们董事会的整体组成以及我们每名董事的具体技能、资历和其他有助于我们董事会及其委员会的多样性和有效性的属性。参见第页27本委托书的最后一部分。 |
独立第三方促成的董事会自我评估 |
2023年,我们的董事会聘请了一位独立第三方协助董事会进行年度自我评估,它的委员会和个人董事,并改变了收集董事反馈的方法,也包括个人采访。见标题为“”的部分2023年进一步加强董事会自我评估程序“从第页开始43本委托书的最后一部分。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 11
目录表
为竞争激烈的选举实施多数制投票 |
2022年5月,我们要求股东批准对我们公司章程的修订,以规定董事角逐中的多数票标准. |
完善的股权和持股指导方针 |
2022年2月,我们修订了我们的股权和持股准则就厘定董事或高级职员拥有的股份价值而言,不包括(I)既有但未行使的期权及(Ii)未归属的以业绩为基础的限制性股票单位奖励的价值。 |
扩大退款政策的范围
采用新的激励性补偿政策 |
2021年5月,我们扩大 这个 Alkermes plc的退税政策除了基于股权的激励薪酬外,还将适用于某些基于现金的激励薪酬(我们的“追回政策”)。 自2023年10月起,我们采用了新的Alkermes plc激励性薪酬补偿政策*(我们的“收回政策”),符合最近根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)通过的规则10D-1和纳斯达克上市规则5608。 有关更多详细信息,请参阅标题为“”的部分追回政策和追回政策“从第页开始108本委托书的最后一部分。 |
继续将ESG考虑融入我们的业务中 |
自2020年以来,我们已将 与企业责任相关的目标 以及我们的年度企业目标和员工(包括我们的指定高管)短期激励计划中的其他ESG考虑因素。 2020年至2023年,董事会通过了多项 修订其委员会章程,将监督责任编入法典 就我们的ESG举措向每个委员会通报情况。 |
增强的ESG相关披露 |
自2018年以来,我们每年都会发布 企业责任报告,强调我们的企业责任、可持续发展和DIB举措以及某些环境绩效数据和相关风险管理活动。这些报告可在我们网站的“责任”部分获取 Www.alkermes.com. 有关我们的ESG举措的更多信息,请参阅标题为“”的部分企业责任及可持续发展“从第页开始51本委托书的最后一部分。 |
我们继续致力于公司治理的最佳实践,并定期与股东和其他利益相关者接触,以征求和考虑他们对这些实践、我们的高管薪酬计划、我们的企业责任和可持续发展举措以及我们的业务战略和业绩的意见。我们邀请股东给我们发电子邮件:邮箱:Investors_Relationship@alkerMes.com任何建议、评论或查询。根据《公司法》或我们的《公司章程》的要求,股东提案、提名和其他通知不应发送到此电子邮件地址,而应按照本委托书、我们的《公司章程》和/或《公司法》(视情况而定)中的规定发送。
Alkermes PLC 2024年委托书 12
目录表
高管薪酬高企电灯
我们的高管薪酬计划由我们董事会的薪酬委员会(“薪酬委员会”)监督,并与其独立薪酬顾问进行磋商。该计划的重点是吸引和留住经验丰富、资质优良的高管,他们将帮助推进我们的关键业务目标,并奖励他们对创造股东价值做出有意义贡献的业绩。我们高管薪酬计划的指导原则和目标包括:
按绩效支付工资 |
与我们股东的利益保持一致 |
平衡短期和长期激励 |
吸引和留住关键人才 |
我们相信一种支持我们业务目标的绩效薪酬方法,因此,每位被任命的高管薪酬中有很大一部分是基于绩效的,而且存在风险 |
我们提供全面的薪酬方案,根据我们的公司目标奖励个人和公司业绩,以促进为公司及其股东创造和保留价值 |
我们组织我们的高管薪酬计划,以协调和平衡生物制药行业成功所需的短期和长期重点 |
我们寻求通过提供与其他与我们竞争人才的雇主具有竞争力的总薪酬方案来吸引和留住高技能劳动力。 |
2023年薪酬计划要点
我们的高管薪酬计划亮点包括:
2023年关于2022年高管薪酬的咨询投票。 在2023年年会上,股东支持我们的高管薪酬计划,约有79% 投票赞成我们的薪酬话语权提案。剔除在我们2023年年会上发起有争议的董事选举并此后出售其在本公司的股份的股东投票反对这项提议的股份,支持水平将约为87%对这项提案投了多少票。如上所述“广泛的股东参与我们重视并经常征求股东对我们高管薪酬计划的反馈,股东们普遍认可董事会和薪酬委员会近年来对我们高管薪酬计划的反应和重大改进。
Alkermes PLC 2024年委托书 13
目录表
企业责任、可持续性和ESG问题
企业责任是我们作为一个组织的使命和价值观所固有的。我们积极努力支持患有复杂神经和精神疾病的患者,包括阿片类药物依赖、酒精依赖、精神分裂症和双相I型障碍,并帮助打破阻碍获得护理的障碍。在我们进行这项重要工作时,我们致力于以一种促进透明治理和强大道德的方式运营和发展我们的业务;保持广泛的耐心、员工和其他利益相关者的参与;并帮助我们从战略上、可持续地和负责任地发展我们的组织,包括在我们的ESG影响方面。
我们的ESG支柱
以下支柱深度融入我们的业务,我们将与这些支柱相关的目标纳入公司2023年的企业目标和相应的2023年短期激励计划:
环境 我们致力于负责任的环境管理。我们已经实施了企业范围内的环境、健康、安全和安保倡议和管理战略,旨在减轻或降低风险,保护员工的健康和安全,最大限度地减少对环境的影响,并增强我们运营的可持续性。 |
社交 我们努力培养一种多元化、包容性和协作性的工作场所文化,让员工参与其中,并获得资源和支持,帮助他们在个人和职业上茁壮成长。 我们以患者为中心的方法推动了我们面向外部的努力,如患者参与和倡导活动,以及企业赠款计划,这些计划寻求在我们的治疗重点领域支持患者社区。 |
治理 我们以强大的道德和公司治理实践、全面的管理和董事会对我们的业务和运营的监督、遵守适用的法律并与我们的利益相关者接触来治理公司。 我们的政策旨在支持风险缓解,增强我们人员和信息的安全,并保持我们对产品质量和患者安全的承诺。 |
我们的ESG监督结构
我们的董事会及其委员会负责监督ESG计划以及与我们的整体业务战略相关的风险和机会。
提名和公司治理委员会 负责监督我们的公司治理做法和政策,包括与以下方面相关的做法和政策: |
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企业责任和可持续性,以及环境、健康和安全问题 |
☑ |
管理和领导力发展以及高管继任规划 |
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员工事务,包括Dib |
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董事的过度使用与利益冲突 |
☑ |
董事会评估、组成和更新 |
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政治捐款和游说活动 |
审计与风险委员会 负责监督我们更广泛的企业风险管理流程,该流程整合了与各种ESG事项相关的风险,包括下文所述的风险,以及我们与此类风险相关的缓解活动,并负责监督将ESG相关披露整合到公司提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中。 |
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☑ |
环境、健康、安全和安保方案 |
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网络安全、信息技术和数据隐私 |
☑ |
环境管理和可持续性问题,包括气候变化 |
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薪酬委员会 负责向我们的董事会建议酌情将ESG考虑因素纳入我们的年度公司目标以及高管和全公司的激励薪酬计划,包括在环境可持续性、社会责任、员工敬业度和DIB方面,并确保公司的薪酬和福利计划和做法支持我们的人力资本管理举措,包括与以下相关的举措: |
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人才和领导力的发展、认可和留住 |
☑ |
DIB目标 |
Alkermes PLC 2024年委托书 14
目录表
关于以下内容的一般信息T会议和投票
为什么我会收到这些代理材料?
我们将于以下时间向您提供此委托书[]于2024年5月31日举行的股东周年大会上,本公司董事会恳请阁下投票表决阁下持有的Alkermes plc普通股(在本委托书中称为“股份”或“普通股”),每股面值0.01美元。本委托书包含有关本公司及股东周年大会表决项目的资料。
本委托书及本公司截至2023年12月31日止年度之10-K表格年报(“年报”)亦可于本公司网站投资者栏目索取,网址为Www.alkermes.com或在Http://www.proxydocs.com/ALKS。本委托书中包含或与本公司网站相关的信息不包含在本委托书中,也不应被视为本委托书的一部分。股东也可以通过写信给我们的秘书Alkermes plc要求免费打印一份这些文件,地址是爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C576,收件人:公司秘书。
谁可以在年会上投票?
如果您于2024年3月18日(“创纪录日期”)纳斯达克全球精选市场收市时持有本公司普通股,您有权在股东周年大会上发出通告并在会上投票。在记录日期,有169,184,183股普通股已发行和流通,并有权投票。
我是登记在册的股东还是受益所有人?
登记在册的股东. 如果截至记录日期,您的普通股是以您的名义(而不是以银行、经纪商或其他被指定人的名义)在本公司的转让代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.登记的,则您是登记在册的股东。
实益拥有人. 如果在记录日期,您的普通股不是以您的名义登记的,而是以您的银行、经纪公司或其他代理人的名义在银行、经纪公司或其他代理人的账户中持有的,则该等股份以“街头名义”持有,您是该等股份的实益拥有人。
我有多少票?
在每个待表决的事项上,截至记录日期,您拥有的每一股普通股都有一票。
年会定于何时何地举行?
年会定于2024年5月31日爱尔兰标准时间下午2:00在公司办公室举行,地址为爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6。股东周年大会仅限于截至记录日期的股东和/或其委托书持有人。
Alkermes PLC 2024年委托书 15
目录表
委托书是如何运作的,股票将如何投票?
您可以选择指定另一人作为您的“代理人”,代表您投票所拥有的股份。如果你在一份书面文件中指定某人作为你的代理人,该文件也被称为“代理人”或“代理卡”。您指定的任何代表必须亲自出席股东周年大会,才能投票表决您的股票。任何由公司正确签立和接收的代理卡将根据代理卡上提供的说明进行投票。本公司董事会要求阁下委派代表授权本公司指定之委托书持有人以阁下指示的方式于股东周年大会上投票表决阁下的股份。我们鼓励您尽快对本公司将在年会上表决的每一项提案进行投票。
如果您退还了一张有效签署的委托书,但没有说明您的股票应如何投票表决一个或多个将在年会上表决的具体提案,并且您没有撤销您的委托书,您的股票将根据本委托书中提出的董事会建议对您没有表示投票的每个提案进行投票,如下所示:
于股东周年大会前收到并未于其后被撤销的有效委托书所代表的股份,如并无就将于股东周年大会上表决的任何特定事项作出具体指示,则于股东周年大会上将按上文就该事项提出的方式表决。您可以撤销您的委托书并更改您的投票,如标题为“提交委托书后,我可以更改我的投票吗?” 第页19这份委托书。如果您的股票是通过银行、经纪人或其他代理人持有的,请遵循该银行、经纪人或其他代理人提供的说明。
除本委托书所述事项外,本公司董事会并不知悉任何预期将于股东周年大会上提出的事项。如于股东周年大会上提出任何其他事项并可进行适当表决,本公司收到的所有委托卡所代表的普通股将由委托卡上列明的指定委托书持有人酌情表决。
如果我没有在股东周年大会上亲自投票,投票的截止日期是什么时候?
如果您是登记在案的股东,您可以在晚上11:59之前通过互联网投票或通过电话提交您的委托书。东部标准时间2024年5月30日(凌晨4:59爱尔兰标准时间2024年5月31日),或者,如果您选择邮寄投票,您有效签署的代理卡必须在年会投票结束之前由选举法官收到。
如阁下是透过银行、经纪或其他代名人持有的股份的实益拥有人,请遵照阁下的银行、经纪或其他代名人提供的投票指示,以决定阁下是否可透过电话或互联网向阁下的银行、经纪或其他代名人提交投票指示,以及是否有任何截止日期适用于提交该等投票指示。
Alkermes PLC 2024年委托书 16
目录表
我该怎么投票?
无论您是否亲自出席年会,您的股份必须派代表出席年会,这一点很重要。您可以对年会上将要表决的每个提案投“赞成”或“反对”票,也可以“弃权”,但提案3除外,您可以选择“1年”、“2年”或“3年”选项,也可以“弃权”。
登记在册的股东. 作为登记在案的股东,有四种投票方式:
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电话:拨打代理卡上注明的免费电话号码。简单易懂的语音提示允许您提交您的代理,并确认您的指示已被正确录制。 |
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中国互联网: 通过转到您的代理卡上显示的互联网网站。与电话投票一样,您可以确认您的指示已被正确记录。 |
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*邮件地址:*填写、签署、注明日期并寄回印制的委托卡(或公司法第184条所述的委托书),方法是使用随委托卡提供的已付邮资的信封(信封将转发到公司的注册地址),或将委托书寄往爱尔兰都柏林D04 C5Y6伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc的公司秘书。 |
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亲身:*在年会上亲自提交书面投票。要获得年会的指示,请联系我们的投资者关系团队,网址为投资者关系@alkerMes.com。我们将在年会上向任何希望亲自投票的人分发选票。 |
如果您是登记在册的股东,并且您选择通过拨打您代理卡上的免费电话号码来提交您的委托书,则您使用该电话系统,尤其是输入您的个人识别码/其他唯一标识,将被视为您的书面和手写任命,并且就公司法的所有目的而言,Christopher McLaughlin、Carol McNelis、Richie Paul和Thomas Riordan都是您指定的委托书持有人,每个人都有权在没有其他人的情况下行事,并具有完全替代的权力,可以按照您的电话指示代表您投票。
实益拥有人. 如果您是通过银行、经纪或其他代名人持有的股票的实益拥有人,请遵循您的银行、经纪或其他代名人提供的投票指示。在大多数情况下,您可以通过电话或互联网向您的银行、经纪人或其他代理人提交投票指示,或者您可以标记、签名、注明日期并将投票指示表格返回给您的银行、经纪人或其他代理人。如果您通过电话、互联网或邮件提供具体的投票指示,您的银行、经纪人或其他被提名人必须按照您的指示投票。如果您希望亲自在年会上投票,您必须向您的银行、经纪人或其他代理人申请并提交一份法定委托书。
如果我在递交委托书时没有给出具体的投票指示,会发生什么?
登记在册的股东。 如果你是一个股东的记录,你:
则本公司的指定代表持有人将按董事会建议的方式就本委托书所载的所有事项投票表决阁下的股份,而该等代表持有人可酌情决定如何就任何其他适当提交股东周年大会表决的事项投票表决阁下的股份。
实益拥有人. 如果您是通过银行、经纪商或其他代名人以“街头名义”持有的股份的实益拥有人,并且您没有指示您的银行、经纪人或其他代名人如何投票您的股票,则您的银行、经纪人或其他代名人仍可在某些建议中酌情投票您的股票。根据纽约证券交易所的规则(“纽约证券交易所规则”),受纽约证券交易所规则约束的银行、经纪商和其他证券中介机构(代表我们股票的实益所有人持有股票的绝大多数银行、经纪商和其他证券中介机构也是如此)通常可以在纽约证券交易所规则下被视为“常规”的事项上使用他们的自由裁量权来投票您的“未经指示的”股票。然而,此类银行、经纪商或其他证券中介机构不得在纽约证券交易所规则下被视为“非常规”的事项上使用其酌情权来投票您的“未经指示”的股票,从而导致通常所说的“经纪商无投票权”的情况。我们认为提案1、2、3和5被认为是纽约证券交易所规则下的非常规事项,这意味着您的经纪人因此可以不在没有您的投票指示的情况下,在此类提案上投票您的股票,从而导致对此类提案的“经纪人不投票”。我们认为提案4、6和7被认为是
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目录表
根据纽约证交所的规定,“例行公事”是重要的,这意味着如果您没有在截止日期前向您的银行、经纪商或其他被提名人返回投票指示,您的股票通常可能会由您的经纪商根据其酌情决定权进行表决。 如果你是以街道名义持有的股份的实益拥有人,为了确保你的股票以你喜欢的方式投票,你必须在您的经纪人、银行或其他证券中介机构提供的材料中提供的最后期限内,向您的经纪人、银行或其他证券中介机构提供投票指示。
为什么我在邮件中收到了关于网上可获得代理材料的通知,而不是全套代理材料?
我们已选择在美国证券交易委员会规则允许的情况下,在互联网上提供我们的代理材料的访问权限。因此,除非股东另有指示,否则我们只会将通知邮寄给我们的股东,该通知包含有关如何在互联网上获取我们剩余的代理材料或通过邮寄请求打印版本的说明。此外,您可以要求以邮寄或电子邮件的形式持续接收未来代理材料的印刷形式。
如果我收到一份以上关于网上可获得代理材料的通知或一套以上打印的代理材料,这意味着什么?
如果您的股票在多个账户中持有,您将收到多个代理卡或投票指示表格。您可以通过填写、签署、注明日期并退还您从公司收到的每张代理卡,来投票您的所有股票。如果您选择通过互联网投票,请使用您收到的每张代理卡上的详细信息进行投票,以确保您的所有股票都已投票。请在每张代理卡上完全按照您的姓名签名。对于联名账户,每个所有者都应该在代理卡上签名。作为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人、监护人或其他代表签字时,请在代理卡上打印您的全名和头衔。
哪些普通股包括在委托卡或投票指示表格上?
每张委托卡或投票指示表格代表了您在记录日期收盘时拥有的每个账户中的普通股。如果您在多个账户中持有您的股票,如果您的一些股票直接以您的名义在公司的转让代理登记,或者如果您的一些股票是通过银行、经纪人或其他代名人以街头名义持有的,您可能会收到不止一张委托卡或投票指示表格。请在每张委托卡或投票指示表格上投票,以确保您的所有股份在年会上被计算在内。
谁在为这次委托书征集买单?
本公司将支付为股东周年大会征集委托书的全部费用,包括与本委托书及/或其他委托书材料的准备、提交及邮寄给股东有关的费用。我们聘请了InnisFree并购公司来协助我们征集代理人。我们亦会补偿银行、经纪及代名人因向以该等银行、经纪或其他代名人名义持有“街头名下”普通股的实益拥有人转送委托书及向其征求投票指示而招致的合理自付费用。委托书也可以由我们的董事和我们的某些官员和正式员工征求,无论是亲自、通过邮件、电话、电子邮件或其他电子方式。我们的董事、管理人员和员工将不会因任何此类征集工作而获得任何额外的补偿。
法定人数要求是什么?
召开有效的年度股东大会需要有足够的法定人数。根据本公司的组织章程细则,如至少一名或以上股东持有不少于大多数有权于股东周年大会上投票的已发行及已发行股份或委任代表出席股东周年大会,则将达到法定人数。在记录日期,有169,184,183股普通股已发行和流通,并有权投票。因此,84,592,092股普通股的持有人必须亲自出席或由受委代表出席股东周年大会,方可达到法定人数。
只有当您提交有效的委托书(或由您的银行、经纪商或其他代名人代表您提交)或您亲自在年会上投票时,您的股票才会计入法定人数。弃权和经纪人非投票将计入法定人数要求。
Alkermes PLC 2024年委托书 18
目录表
批准每一项提案需要多少票数?如何对待弃权票和中间人无票票?
建议书 |
需要投票才能获得批准 |
弃权/中间人--无投票权的效力 |
建议1 选举董事
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每名董事会被提名人必须通过单独的决议,亲自或委托代表获得就该决议所投的多数票的赞成票。 |
弃权票和中间人反对票对理事会被提名人的选举没有影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议2 关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
这项建议是咨询性质的,不具约束力;只有亲自或委托代表对决议投赞成票,才能咨询地批准这项建议。 |
弃权票和中间人反对票不会对本咨询提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议3 关于未来高管薪酬咨询投票频率的不具约束力的咨询投票 |
这项建议是咨询性质的,不具约束力;只有亲自或委托代表对决议投赞成票,才能咨询地批准这项建议。 |
弃权票和中间人反对票不会对本咨询提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议4 普华永道作为独立审计师和会计师事务所的无约束力批准;审计和风险委员会有约束力授权制定普华永道的薪酬 |
该提案的批准部分要求进行不具约束力的咨询投票,而该提案的授权部分具有约束力。 该提案的具有约束力的授权部分要求亲自或委托代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)不会对本提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议5 批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(经修订) |
亲自或委派代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议6 根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股份的权力 |
亲自或委派代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议7 董事会授权续期至 不适用爱尔兰法律规定的法定优先购买权 |
亲自或委派代表对决议投赞成票的比例至少为75%。 此外,提案7的批准取决于提案6的事先批准,因为爱尔兰法律要求,在授予以非先发制人的方式发行股票以换取现金的授权之前,必须授予发行股票的一般授权。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
对任何其他事务的投票将如何进行?
董事会不知道将在年会上提交审议的其他事项。然而,如果任何其他事项被适当地提交股东周年大会,指定为指定代表持有人的人士(或指定为您的代表的任何其他人士)有权酌情就每项该等事项投票。
Alkermes PLC 2024年委托书 19
目录表
提交委托书后,我可以更改我的投票吗?
登记在册的股东。 如果您是登记在册的股东,您可以通过采取以下任一操作来撤销您的委托书:
实益拥有人. 如果您是实益所有人,您必须联系持有您股票的银行、经纪人或其他代名人,才能撤销您的委托书。如阁下为实益拥有人,并希望亲自于股东周年大会上投票,阁下必须向阁下的银行、经纪或其他代名人申请及递交法定委托书。
谁来计票,如何计票?
投票将由董事会为年会任命的选举法官进行点票,对于提案1、2、4、5、6和7中的每一项决议,法官将分别计算“赞成”、“反对”、“弃权”和(如适用)代理反对票,以及提案3所列决议的“1年”、“2年”和“3年”选项以及弃权票和弃权票,并安排反对票。
我需要什么才能进入年会?
所有亲身出席股东周年大会的股东将被要求出示有效的政府颁发的带照片的身份证明。如果您的普通股是由银行、经纪或其他代名人以街头名义持有的,您还需要提供截至记录日期您的普通股所有权的证据,例如您最近的经纪账户对账单或您的投票指示表格的副本。如果您没有有效的照片身份证明和您的股份所有权证明(如果适用),您可能不会被允许参加会议。
股东对年会表决事项是否有任何评价或异议的权利?
不,股东将不会对本委托书中确定的任何事项拥有评估权或持不同政见者的权利,这些事项将在股东周年大会上采取行动。
我怎样才能知道周年大会的投票结果?
我们打算在年会上宣布初步投票结果。我们计划在年会结束后四个工作日内在提交给美国证券交易委员会的8-K表格(“8-K表格”)的当前报告中报告最终投票结果。如果我们未能在股东周年大会后四个工作日内及时提交8-K表格,我们打算提交一份带有初步结果的8-K表格,并在我们知道最终结果后四个工作日内提交另一份8-K表格来报告最终结果。你可以在美国证券交易委员会的互联网电子数据系统(称为EDGAR)上找到任何此类Form 8-K的副本,网址为Www.sec.gov或通过我们网站的投资者部分:Www.alkermes.com.
Alkermes PLC 2024年委托书 20
目录表
爱尔兰的法定财务报表是什么?我可以在哪里获得它们?
作为一家爱尔兰公司,公司必须根据《公司法》编制法定财务报表,并在年度股东大会期间将该等财务报表连同董事和审计师的报告提交给登记在册的股东。
该等法定财务报表涵盖本公司截至每年股东周年大会前一年的经营业绩及财务状况,并由董事会每年批准。爱尔兰法律并没有要求此类财务报表必须得到公司股东的批准,年会上也不会寻求这样的批准。
本公司截至2023年12月31日止年度的爱尔兰法定财务报表,包括董事及核数师的报告,将根据公司法的要求呈交股东周年大会。这些财务报表和相关报告可在公司网站投资者部分的年度报告页面上查阅,网址为Www.alkermes.com。股东也可以写信给我们的公司秘书,要求免费提供这些声明和报告的印刷本,地址是爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C576,收件人:公司秘书。
如果我有关于年会的问题,我应该联系谁?
如果您在投票时有任何问题或需要任何帮助,请联系协助我们征集代理人的公司,InnisFree并购公司,地址:麦迪逊大道501,20这是Floor,New York,NY 10022或
我们还邀请股东联系我们的投资者关系团队,网址为邮箱:Investors_Relationship@alkerMes.com.
关于年会代理材料的互联网和电子供应的重要通知:
所有股东都可以通过以下网址访问本委托书和公司年度报告http://www.proxydocs.com/ALKS 或通过我们网站的投资者部分 www.alkermes.COM. 股东还可以写信给我们的公司秘书,地址:Alkermes plc,Connaught House,1 Burlington Road,Dublin 4,Ireland,D 04 C5 Y6,收件人:公司秘书。
此外,任何股东都可以要求以印刷形式、邮寄或电子邮件的方式持续接收未来的代理材料。股东对其接收代理材料的格式的选择将继续有效,直到该股东撤销该选择。
关于商标的注意事项
我们是多个美国(“U.S.”)的所有者联邦商标注册(“®“)和其他商标(“TM”)和服务标志(”SM“),包括Alkermes®,阿尔克姆斯鼓舞人心的赠款®,阿尔克姆斯·路径研究奖®,Aristada®,Aristada Initio®、LYBALVI®和VIVITrol®。英维佳®是强生或其关联公司和VUMERITY的注册商标®是Biogen MA Inc.的注册商标,由公司在许可下使用。本委托书中出现的其他商标、商号和服务标志均为其各自所有者的财产。仅为方便起见,本委托书中提及的商标、服务标记和商号不含®和符号,但这种提及不应被解释为它们各自的所有者不会根据适用法律最大限度地主张其权利的任何指标。
关于产品参考的说明
除上下文另有暗示外,(A)本委托书中提及的“产品”或“我们的产品”包括我们的上市产品、使用我们专有技术的上市产品、我们的许可产品、我们的候选产品以及使用我们专有技术的候选产品,以及(B)本委托书中对“生物制药行业”的提及可与对“生物技术行业”和/或“制药行业”的提及互换使用。
Alkermes PLC 2024年委托书 21
目录表
建议SAL 1
董事的选举
(普通决议案)
根据提名和公司治理委员会的建议,本公司董事会已提名以下董事会提名人参加董事会选举,每一人的任期均为一年,在公司2025年年度股东大会结束时届满,或直至他们各自的继任者被任命或他们提前辞职或被免职:
名字 |
|
年龄+ |
|
董事 自.以来 |
|
委员会成员/领导层 |
独立的 |
号公众 |
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
49 |
|
2021 |
|
财务运营;提名和公司治理 |
|
1 |
肖恩·M Cooke |
|
61 |
|
2018 |
|
审计与风险 |
|
2 |
David A.小达利奥 |
|
57 |
|
2020 |
|
审计与风险;财务运营 |
|
0 |
Richard B.盖纳,医学博士 |
|
74 |
|
2019 |
|
报酬(C) |
|
1 |
卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
|
65 |
|
2021 |
|
提名与公司治理 |
|
1 |
南希·S潜伏者 ** |
|
66 |
|
2024 |
|
无 |
|
1 |
布莱恩·P·麦基恩 |
|
62 |
|
2020 |
|
薪酬;金融运营(C) |
|
0 |
Richard F. Pops |
|
62 |
|
2011 |
|
主席;金融运营 |
|
1 |
南希湖斯奈德曼,医学博士 |
|
72 |
|
2016 |
|
审计与风险;提名和公司治理(C) |
|
2 |
安迪·威尔逊 |
|
65 |
|
2019 |
|
董事;审计与风险(三);财务运作 |
|
2 |
克里斯托弗·I·赖特,医学博士,博士。 |
|
58 |
|
2022 |
|
薪酬、提名与公司治理 |
|
0 |
(C)=委员会主席;+ 公布的年龄为2024年4月1日。
*代表董事服务的上市公司董事会数量除了……之外我们的董事会。
*勒克最初被一家独立的董事搜索公司确定为董事候选人,并于2024年3月被任命为董事会成员。因此,她首次参加股东在股东周年大会上的选举。
董事会解密。 我们的董事会历来分为三类董事,每一类董事的任期都是错开的,任期三年。2021年6月,我们的股东批准了对我们公司章程的修订,在三年的时间里解密了我们的董事会。根据我们的公司章程(经修订),从我们的2022年年度股东大会开始,每一类董事都有资格参选,任期为一年。因此,根据本提案1选出的每一位董事会提名人的任期为一年将在我们的2025年年度股东大会上到期。 自年会起,我们的董事会将被完全解密。
推荐。 董事会建议你投票为 每一位董事会提名人的选举。如下文详细描述的那样,董事会提名的每一位候选人都拥有相当多的专业和商业专长。我们董事会的建议是基于其经过深思熟虑的判断,即董事会被提名人的经验、资格、特质和技能使他们有资格在我们的董事会任职。董事会已获悉,每名董事会被提名人均已同意担任被提名人,如根据本建议1当选,则担任董事,并在本委托书中被点名为被提名人。然而,倘若任何董事会被提名人在股东周年大会前拒绝在股东周年大会上任职或不能在股东周年大会上参选(这是董事会预料之外的事情),指定的委任代表持有人将投票支持董事会可能指定的其他一名或多名董事被提名人,除非董事会相应减少组成董事会的董事人数。
多数投票标准。每名董事会提名人如亲自或委派代表就其各自的决议案获得过半数票数(即投票赞成该等董事会提名人的股份数目超过投票反对该等董事会提名人的股份数目),将当选为董事会成员。
Alkermes PLC 2024年委托书 22
目录表
弃权票和中间人反对票对理事会被提名人的选举没有影响,因为它们不被视为已投的票。
如果在年度大会上,由于任何一名或多名董事会提名人(S)未能获得过半数票而导致董事人数降至本公司章程规定的最低人数以下,则获得最高赞成票的董事被提名人将当选,以保持这一规定的最低董事人数。
董事会组成及多元化
我们的董事会提名人在年龄、自我认同的性别和种族/民族方面总体上是不同的,并代表了新董事和较长期董事的组合,提供了经验、机构知识、新视角和技能的适当平衡。
2019年9月,董事会编纂了我们关于董事会提名人的做法,要求提名和公司治理委员会考虑和挑选董事提名人的任何人选都必须包括不同的候选人,包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人。
根据这一政策,提名和公司治理委员会在评估董事董事会候选人时,将考虑成员多样性,包括性别和种族/族裔方面的多样性,以及自2021年以来,我们董事会任命的四名新董事中的每一位都是多元化的在性别或种族/族裔方面,这对我们董事会的经验和技能的多样性也有很大贡献。
下图反映了董事会目前的组成和属性。
下表根据纳斯达克上市标准第5605(F)条提供了我们董事会成员的某些自我认同的个人特征:
董事会多样性矩阵 |
截至2024年4月5日 |
|||
董事总数:11人 |
||||
|
女性 |
男性 |
非二进制 |
没有透露性别 |
按性别认同划分的董事人数 |
||||
|
3 |
8 |
— |
— |
在以下任何类别中确定的董事数量: |
||||
非裔美国人或黑人 |
— |
2 |
— |
— |
白色 |
3 |
5 |
— |
— |
没有透露人口统计背景 |
— |
1 |
— |
— |
Alkermes PLC 2024年委托书 23
目录表
本提案1的决议文本如下:
“下定决心, 通过单独的决议, 选举以下每位董事提名人,任期于公司2025年年度股东大会结束时到期,直至其各自的继任者被任命或提前辞职或被免职:
董事会一致建议你投票为选举董事会的每一名提名人 |
Alkermes PLC 2024年委托书 24
目录表
恐怖冲浪板主因子
董事会的大小和结构
根据我们的组织章程,董事会会不时审查董事会规模的适当性,并根据其认为适当的方式增加或减少董事在董事会的席位。2023年12月,董事会将董事会规模从11名董事缩减至10名董事,从前董事南希·J·维森斯基退出董事会后生效,并于2024年3月将董事会规模增加至11名,以适应南希·S·勒克的任命。
董事会解密. 根据我们的公司章程,我们的董事会历来分为三类董事,每一类董事的任期交错三年。2021年6月,我们的股东批准了对我们公司章程的修订,在三年的时间里解密了我们的董事会。因此,从2022年年度股东大会开始,每一类可供选举的董事都有资格获得一年的任期。自年会起,我们的董事会将被完全解密。
董事会主席. 董事会主席主持股东会议和董事会会议,主要负责监督公司战略目标和目标的发展。波普斯自2011年以来一直担任董事会主席。
在决定任命波普斯先生兼任首席执行官和董事长时,董事会认可了波普斯先生为董事会和公司提供有效、一致和持续领导的能力,他协调管理层和董事会战略目标的能力,他对公司运营以及公司运营和竞争所在的行业和市场的广泛了解,以及他促进董事会和高级管理层之间沟通和同步活动的能力。
领衔独立董事. 独立董事会成员认识到对公司进行有效独立监督的同等重要性,每年选举一名独立的非雇员董事担任董事会独立董事的首席执行官,其领导职责包括:
我们最新的独立董事宪章副本可在我们网站投资者部分的公司治理页面上获得,网址为Www.alkermes.com.
自2023年12月起,董事会任命安迪·威尔逊为独立董事首席执行官。以此身份,威尔逊先生在董事会活动和会议(包括独立董事的执行会议)中发挥了积极和积极的领导作用,并与公司管理层一起参与了股东参与活动。2022年7月至2023年12月,前董事南希·J·怀森斯基担任董事首席独立董事。
董事会领导结构的评估. 董事会定期审查其组成,并
Alkermes PLC 2024年委托书 25
目录表
领导结构。董事会相信,其目前的领导结构在管理和独立领导之间提供了高效和有效的平衡,是本公司目前最合适的董事会领导结构。
董事会的委员会。 董事会向其三个常设委员会--审计与风险委员会、薪酬委员会、提名与企业管治委员会--以及董事会可能不时设立的其他委员会(包括目前组成的财务运作委员会)委派重大责任,每个常设委员会均由独立董事组成,并由独立主席领导。这些委员会及其各自的监督责任将在下文题为“董事会及其委员会的角色“从第页开始34这份委托书。
如下文所述,本公司董事会及其各委员会的组成及运作均遵守所有适用于纳斯达克证券市场的规则及规例(“纳斯达克”及该等规则及规例、“纳斯达克规则”),以及交易所法令及其他美国证券交易委员会规则的要求。
董事局成员的独立性
根据我们的公司治理准则,董事会中不少于一半的成员必须符合纳斯达克规则中提出的独立性要求。董事会每年就每个董事是否“独立”作出决定,如“纳斯达克规则”和“交易所法案”及据此颁布的规则的适用条款所述。为协助其厘定,董事会定期检讨各董事作为独立董事的地位,包括向各董事索取资料,说明有关董事或其任何直系亲属是否于涉及本公司的任何交易中拥有直接或间接的重大权益、是否涉及与本公司的债务关系、是否因担任董事而收取超出该人士作为董事正常报酬范围的个人利益、或与本公司有任何其他关系而董事会认为会妨碍有关董事行使独立判断履行董事作为董事的责任。
根据本公司每位董事提供的资料,董事会已决定,除首席执行官Richard F.Pops(首席执行官)外,本公司每名现任董事、每名于2023年任何时间在本公司董事会任职的董事董事,以及本公司董事会各常设委员会(审计与风险、薪酬与提名及公司管治)的每位成员均为(或在彼等任职本公司董事会时)“独立”(定义见纳斯达克规则及交易所法案及据此颁布的规则的适用条文)。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。
董事:多样性、资质和经验
提名及公司管治委员会致力确保董事会成员的组成适当地反映任期、观点、财务专业知识、行业经验及技能的多样性,以及年龄、性别、种族、民族及地理或文化背景等个人特征,并定期检讨及更新本公司提名董事会成员的标准及所需资格,以反映这一目标。
与这一方法一致,董事会于2019年在我们的公司治理准则中编纂了我们的做法,也被称为“鲁尼规则“,要求不同的候选人,包括女性候选人和来自任职人数不足的社区的候选人,必须包括在从任何人选中挑选董事空缺的提名人的人选中。根据这一政策,提名和公司治理委员会在评估董事董事会候选人时,将考虑成员的多样性,包括性别和种族/民族。有关我们的董事标准和提名流程的更多讨论,请参见标题为“董事提名、评估和任期管理政策“(第页)41这份委托书。
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目录表
董事会技能矩阵
下表重点介绍了我们提名的董事会成员的具体技能、资历和其他属性。董事的某个特定项目没有标记并不意味着董事缺乏该技能或资格;相反,标记表示董事会所依赖的此类董事的特定重点领域或专业知识。从本委托书的下一页开始,下面提供了有关每个董事的背景、商业经验和其他事项的更多信息,包括每个人的经验如何使他或她有资格担任董事会成员的描述。
Alkermes PLC 2024年委托书 27
目录表
董事会提名人简历信息
以下说明列出了有关董事会被提名人的更多信息,他们中的每一位都对我们董事会的具体经验、技能和特点的多样性做出了重大贡献。
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
|
经验:Alva女士是全球知名公司创始人、董事会和领导团队的经验丰富的财务、战略和商业顾问。二十多年来,她为面临复杂战略决策的大型上市公司和私营公司提供咨询,并领导了随后的合并和收购(“M&A”)和交易。阿尔瓦之前曾在Lazard担任投资银行家,Lazard是金融和并购咨询工作的全球领先者,她在1997年至2013年期间在那里工作,最近担任的是并购合伙人。在Lazard任职期间及之后的几年里,Alva女士与经历成长、转型或动荡的董事会共事,带领他们完成业务、财务和战略评估以及复杂的交易,范围从并购、资本结构优化、资本部署和资产负债表管理、融资、财务重组和扭亏为盈、资产和投资组合评估以及与利益相关者的价值创造和风险缓解相一致的业务重新定位。如今,阿尔瓦是国防承包商和全球安全解决方案提供商Constellis的首席执行官和董事会的战略顾问,她自2021年以来一直担任这一职位。阿尔瓦目前是上市制药公司Amneal PharmPharmticals和具有里程碑意义的非营利组织纽约市教会协会的董事会成员。阿尔瓦曾在2021年10月至2023年10月期间担任私营自主技术公司机器人研究有限责任公司的董事会成员。阿尔瓦女士拥有哥伦比亚大学巴纳德学院的经济学学士学位。 资历和技能:-Alva女士为我们的董事会带来了并购专业知识,具有领导公司董事会和领导团队复杂交易和评估的独特经验。董事会受惠于她的财务、业务发展、交易和战略专长、她在公共和私人公司董事会任职的经验以及她在各种公司治理事务方面的经验和见解。 |
独立的 董事自:*2021年5月** 委员会成员: 财务运营;提名和公司治理 目前上市公司董事会: Amneal PharmPharmticals,Inc.(纽约证券交易所代码:AMRX)自2018年5月以来 |
|
*Alva女士于2021年5月被任命为董事会成员,原因是本公司与Elliott Investment Management L.P.及其关联公司(“Elliott”)于2020年12月签订了一项协议。 |
肖恩·M·库克 |
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经验:库克先生自二零一一年九月起担任本公司全资附属公司Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(“APIL”)的总裁及总裁,直至2018年3月退休。他退休后成为我们董事会的成员。此外,库克自2011年9月以来一直担任APIL董事会主席。库克先生于2007年5月至2011年9月16日担任Elan Corporation plc执行副总裁总裁兼Elan制药技术主管,并于2001年7月至2011年5月担任Elan首席财务官。库克先生在2005年5月至2011年9月16日期间担任伊兰的董事。在加入Elan之前,库克先生是航空租赁公司彭布罗克资本有限公司的首席执行官,在此之前,他在银行业和航空业担任过多个高级财务职位。库克曾在2019年2月至2021年8月期间担任当时上市的医疗保健公司UDG Healthcare plc的董事会成员。他是一名特许会计师。 资历和技能:库克先生是爱尔兰公民,居住在爱尔兰。他在管理爱尔兰公司实体方面的深厚经验以及他在爱尔兰商业和金融界的广泛网络,以及他对爱尔兰政策和法规的熟悉,对公司作为一家爱尔兰注册实体非常有利。除了库克先生在制药行业的全球经验外,他还在业务开发和交易活动方面拥有丰富的经验。库克先生作为生物制药行业高管的丰富经验,包括担任过首席财务官和上市公司的总裁,为我们的董事会带来了运营、财务和商业管理方面的战略领导属性和专业知识。 |
独立的 董事自:2018年3月 委员会成员: 审计与风险 目前上市公司董事会: 普罗塞纳公司(纳斯达克:PRTA)自2012年以来 远藤国际公司(纳斯达克:ENDP)自2014年以来 |
Alkermes PLC 2024年委托书 28
目录表
David A.小达利奥 |
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经验:*Daglio先生于2019年至2020年1月担任全球投资管理公司梅隆投资公司非执行董事董事,并于2017年至2019年担任梅隆首席投资官兼董事执行副总裁总裁。他还担任过梅隆银行机会主义价值策略部门的负责人。自1998年加入梅隆以来,Daglio先生与世界各地的机构客户和董事会合作,管理着众多投资者,投资组合资产增长了五倍以上,并帮助设计、推出和管理了一种独特的股票投资方法。在他的投资生涯之前,Daglio先生是德勤的管理顾问和Dannon公司的工程师。他之前曾担任波士顿公司和梅隆公司的董事。在被SonderMind Inc.收购之前,达格里奥曾在2020年1月至2022年12月期间担任上市神经科学软件公司Total Brain Ltd.的董事会成员。达格里奥拥有伦斯勒理工学院的机械工程学士学位和纽约大学斯特恩商学院的工商管理硕士学位。 资历和技能:*Daglio先生为我们的董事会带来了经验丰富的机构投资管理视角和丰富的管理和领导经验。董事会受益于他在投资组合管理、价值创造和交易事务方面的经验,以及他在其他董事会的服务,包括他之前在Total Brain Ltd.董事会和薪酬委员会的服务。 |
独立的 董事自: 2020年12月 委员会成员: 审计与风险;财务运营 目前上市公司董事会: 无 在股东埃利奥特的支持下被任命 |
Richard B.盖纳,医学博士 |
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经验:自2020年5月以来,Dr.Gaynor一直担任BioNTech US Inc.(F/k/a Neon Treateutics,Inc.)研发总监总裁,该公司是BioNTech SE的全资子公司,专注于开发新型的新抗原靶向T细胞疗法。Dr.Gaynor此前自2016年11月以来一直担任霓虹灯研发部门的总裁。在加入霓虹灯之前,Dr.Gaynor于2002年8月至2016年10月在礼来公司(以下简称礼来公司)担任临床开发和医疗事务,包括担任礼来肿瘤学临床开发和医疗事务高级副总裁。在礼来公司任职期间,Dr.Gaynor担任礼来公司肿瘤学研究和开发委员会主席,并帮助监督了与通用电气、阿斯利康、默克和百时美施贵宝的各种合作。Dr.Gaynor的职业生涯始于学术界,最初在加州大学洛杉矶分校医学院任教,随后在德克萨斯大学西南医学院任职11年,在此期间他担任西蒙斯癌症中心血液肿瘤科和董事主任。Dr.Gaynor拥有德克萨斯大学西南医学院的医学博士学位,并在加州大学洛杉矶分校医学院完成了血液学-肿瘤学的奖学金培训。Dr.Gaynor是多个科学期刊的编辑委员会成员,发表了大量论文,其中包括140多篇科学文章。他曾在2020年3月至2024年3月期间担任前上市生物技术公司Infinity PharmPharmticals Inc.的董事会成员。他目前在Damon Runyon癌症研究基金会的董事会和Stand Up To癌症的科学咨询委员会任职,这两个组织都是非营利性组织。Dr.Gaynor是一名有执照的医生,拥有肿瘤学和血液学方面的董事会证书。 资历和技能:Dr.Gaynor为我们的董事会带来了深厚的科学和医学背景,曾在学术医学方面执业,进行过广泛的科学研究,并曾在多家生物制药公司担任领导职务。董事会受益于他在研究和开发、药物开发、临床开发和多个治疗领域的业务发展方面的技术专长和商业经验,以及他作为一名学术和执业医生多年的洞察力。 |
独立的 董事自: 2019年9月 委员会成员: 薪酬(主席) 目前上市公司董事会: 再鼎医药(纳斯达克:ZLAB)自2021年11月以来 |
Alkermes PLC 2024年委托书 29
目录表
卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
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经验:*Laurencin博士是康涅狄格大学教授,Albert和Wilda Van Dusen矫形外科特聘教授,他还担任康涅狄格大学化学和生物分子工程教授、材料科学与工程教授和生物医学工程教授。自2008年以来,他一直是康涅狄格州大学的教授。Laurencin博士是一名执业外科医生,也是Cato T.Laurencin再生工程研究所的首席执行官。劳伦辛博士曾任康涅狄格州大学总裁卫生事务副主任和医学院院长。Laurencin博士是再生工程领域的先驱,也是生物材料科学、干细胞技术和纳米技术方面的专家。他目前是MiMedx Group,Inc.的董事会成员,这是一家专注于先进伤口护理和治疗性生物制剂的上市公司。劳伦辛博士在普林斯顿大学获得化学工程学士学位,在麻省理工学院获得生化工程和生物技术博士学位,在哈佛医学院获得医学博士学位。Laurencin博士获得NACD董事资格认证®. 资历和技能:*Laurencin博士为我们的董事会带来了广泛的医学和科学学科方面的丰富经验、强大的管理技能以及与公司价值观和业务战略一致的对公共健康的关注。委员会受益于他广博的医学和科学知识、他的领导和管理经验、他参与的指导和其他促进科学多样性和卓越的活动,以及他对社会正义研究和解决健康差距的奉献精神。 |
独立的 董事自: 2021年11月* 委员会成员:*提名和公司治理 目前上市公司董事会: MiMedx Group,Inc.(纳斯达克代码:MDXG)自2020年11月 |
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*Laurencin博士于2021年11月被任命为董事会成员,原因是公司与Sarissa Capital Offshore Master Fund LP(及其关联公司和联营公司,Sarissa)于2021年4月达成了一项协议。 |
南希·S潜伏者 |
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经验:Lurker女士最近于2016年9月至2023年7月担任上市专业生物制药公司EyePoint PharmPharmticals,Inc.(简称EyePoint)的首席执行官,当时她过渡到目前担任EyePoint董事会执行副主席的职位。2016年9月至2023年1月,她还担任EyePoint的总裁。在此之前,她于2008年至2015年担任上市医疗保健商业化公司PDI公司(现为Interace Diagnostics Group,Inc.)总裁兼首席执行官,并于2006年至2007年担任诺华制药公司高级副总裁兼首席营销官。在此之前,Lurker女士曾在领先的制药公司担任过各种高管和其他高级职位,其中包括私营医疗保健信息公司ImpactRx,Inc.,Pharmacia Corporation(现为辉瑞公司的一部分)和百时美施贵宝公司。除EyePoint外,Lurker女士目前还在Altasciences、私人合同研究机构LLC和国家卫生基金会的董事会任职,国家卫生基金会是一家致力于通过质量标准改善人类健康的非营利组织。2018年至2022年4月,Lurker女士曾担任上市专业制药公司Aqutive Treateutics,Inc.的董事会成员;2016年至2020年,担任美国癌症治疗中心董事会成员;2004年至2018年,曾多次担任X4制药公司、Auxilium制药公司、Mallinckrodt plc、PDI,Inc.、Elan Corporation、Plc和ConjuChem BioTechnologies的董事会成员。勒克女士拥有西雅图太平洋大学的生物学学士学位和埃文斯维尔大学的工商管理硕士学位。 资历和技能:*Lurker女士为我们的董事会带来了在生物制药行业的广泛经验,包括执行领导力、治理和战略规划,以及在产品开发和商业化方面的专业知识,并拥有在美国和全球成功推出产品的记录。董事会受益于她丰富的上市公司管理和董事会领导经验、在战略、运营以及药品开发、推出和商业化方面的行业知识和宝贵见解。 |
独立的 董事自: 2024年3月 委员会成员: 无 目前上市公司董事会: EyePoint制药公司(纳斯达克代码:Eypt)自2016年9月以来 |
Alkermes PLC 2024年委托书 30
目录表
布莱恩·P·麦肯 |
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经验:自2014年以来,McKeon先生一直担任IDEXX实验室公司(“IDEXX”)的执行副总裁总裁,首席财务官兼财务主管,该公司是一家上市跨国公司,在兽医、畜禽、乳制品和水质检测市场提供产品和服务。他领导IDEXX的财务和投资者关系职能部门,并自2019年6月以来负责IDEXX的牲畜、水和人体诊断业务。McKeon先生于2003至2013年间担任IDEXX董事会成员,包括担任其审计委员会主席和薪酬委员会成员。在加入IDEXX之前,McKeon先生于2007年至2013年担任铁山公司执行副总裁总裁兼首席财务官,并于2000年至2007年担任Timberland公司执行副总裁总裁兼首席财务官。在担任这些职务之前,他在百事可乐公司担任过多个财务和战略规划职务,最近担任的职务是百事可乐北美公司财务副总裁总裁。麦基恩曾在2017年9月至2019年2月期间担任athenaHealth,Inc.的董事高管。McKeon先生拥有康涅狄格大学会计学学士学位和哈佛大学优异的工商管理硕士学位。 资历和技能:McKeon先生为我们的董事会带来了强大的财务和管理专业知识,以及上市公司高管和董事的领导经验。董事会受益于他在财务、战略规划、公司发展和投资者关系方面的经验,以及他之前在上市公司董事会的服务,包括作为审计和薪酬委员会的成员。 |
独立的 董事自: 2020年12月 委员会成员: 薪酬;财务运作(主席) 目前上市公司董事会:一个也没有 在股东埃利奥特的支持下被任命 |
理查德·F·波普斯 |
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经验:在担任现职之前,波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任Alkermes,Inc.首席执行官,并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官和总裁。波普斯先生是BIO和美国制药研究与制造商协会(“PhRMA”)的董事会成员。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物制药公司Acceleron Pharma,Inc.的董事会成员,2008年至2020年10月担任上市生物制药公司Epichyme,Inc.的董事会成员,并于2016年至2019年12月担任非营利性组织美国国家卫生委员会(National Health Council)的董事会成员。波普斯之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员,并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 资历和技能:*波普斯先生进入我们董事会的资格包括他的领导经验、商业判断力和深厚的行业知识。作为Alkermes的一名高级管理人员,他通过领导我们的日常运营提供了对公司的深入了解。作为BIO和PhRMA的董事会成员,他的持续参与为该组织带来了对制药业现状和影响当今医疗保健的政策问题的广泛了解。作为BIO监管环境委员会的联席主席和健康部门管理委员会的成员,以及PhRMA的FDA和生物医学研究委员会的成员,Pops先生在FDA的监管政策问题上是一位有影响力的行业领导者,包括最近对处方药使用者费用法案的重新授权。波普斯先生还在行业中发挥了领导作用,确定了允许患者的声音纳入药物开发和审批过程的途径,这是我们经营业务的基本原则。 |
董事自:2011年9月
领导力: 主席 委员会成员: 财务运作 目前上市公司董事会: Neurocrine生物科学公司(纳斯达克代码:NBIX)自1998年以来
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Alkermes PLC 2024年委托书 31
目录表
南希湖斯奈德曼,医学博士 |
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经验:斯奈德曼博士是一名肿瘤外科医生和临床研究人员。2019年7月至2022年7月,她是斯坦福大学全球卫生创新中心的咨询教授;2006年至2015年,她担任NBC新闻的首席医学编辑;2003年8月至2015年12月,她是宾夕法尼亚大学耳鼻喉科的临床教授。2003年1月至2006年9月,斯奈德曼博士在上市制药公司强生担任企业通联部部长。1994年7月至2003年6月,她在加州大学旧金山分校和加州太平洋医疗中心执业为耳鼻喉科医生;1987年至2003年5月,她担任ABC新闻的医学编辑。斯奈德曼博士曾在2021年9月至2024年3月期间担任上市特殊目的收购公司Future Health ESG Corp.的董事会成员。斯奈德曼博士是凯洛格院士、美国外科医学院院士和斯坦福大学-NBC新闻全球媒体联谊会的联合创始人。在斯奈德曼博士担任NBC新闻和ABC新闻的医学记者期间,她因报道而获得了艾美奖、爱德华·R·默罗奖、哥伦比亚大学杜邦奖和格雷西奖。斯奈德曼博士曾就读于内布拉斯加州大学医学院,并在匹兹堡大学完成了儿科和耳鼻喉科的实习。 资历和技能:Snyderman博士作为外科医生和临床研究人员、资深医疗保健记者和制药公司高管的经验,以及她在学术界和政策组织顾问的角色,使她成为我们董事会的唯一合格人选。委员会受益于她从从业者和学者的角度对医疗保健政策、公共关系和新闻业的交叉的专业见解。
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独立的 董事自: 2016年5月 |
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委员会成员: 审计与风险;提名与公司治理(主席) 目前上市公司董事会: Axonics,Inc.(纳斯达克代码:AXNX)自2019年4月以来 莱拉治疗公司(纳斯达克:莱拉)自2020年10月以来
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弗兰克·安德斯·安迪·威尔逊 |
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经验:威尔逊先生最近在2009年至2018年担任生命科学诊断、发现和分析解决方案公司PerkinElmer,Inc.的首席财务官和高级副总裁,负责监督该组织的增长战略。在加入PerkinElmer之前,Wilson先生于1997年至2009年在全球科技集团Danaher Corporation担任重要的业务开发和财务职务,包括投资者关系部企业副总裁总裁的职位。在他职业生涯的早期,威尔逊先生曾在联合信号公司(现为霍尼韦尔)工作,在那里他担任过财务副总裁总裁和商用航空电子系统部门的首席财务官。在此之前,威尔逊先生的工作包括在百事公司担任越来越多的财务和控制职位,以及在E.F.Hutton and Company和毕马威泥炭公司担任过的职务。2015年至2019年初,他曾是复杂精密机电设备供应商斯巴顿公司的董事会成员,在那里他最后一次担任董事会主席。威尔逊先生是一名注册会计师。 资历和技能:随着公司战略重点的扩展和发展,威尔逊先生在全球上市公司的战略规划、投资者关系和业务发展方面的财务专长和数十年的经验为我们的董事会提供了宝贵的洞察力。他作为首席财务官和注册会计师的背景为我们的董事会提供了与财务、价值创造和商业增长相关的重要专业知识。 |
独立的 董事自:2019年9月 领导力:领衔独立董事 委员会成员: 审计和风险(主席);财务运作 目前上市公司董事会: 卡博特公司(纽约证券交易所代码:CBT)自2018年9月以来 诺万塔公司(纳斯达克:NOVT)自2021年5月以来 |
Alkermes PLC 2024年委托书 32
目录表
克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 |
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经验:自2023年2月以来,赖特博士一直担任Ring Treeutics(Ring)的首席医疗官兼翻译研究主管,Ring是一家专注于通过其共生病毒平台革命性地进行基因治疗的公司。在加入Ring之前,赖特博士在AavantiBio,Inc.担任首席医疗官高级副总裁,AavantiBio,Inc.是一家专注于开发治疗衰弱疾病的精确基因疗法的公司,从2021年5月到2022年12月被Solid Biosciences Inc.收购。2019年4月至2021年3月,赖特博士担任Cyclarion治疗公司(“Cyclarion”)首席医疗官高级副总裁,该公司是从铁木制药公司(“Ironwood”)剥离出来的上市公司,在那里他领导治疗领域的全球开发职能。2017年3月至2019年4月,赖特博士担任铁木首席开发官高级副总裁。在此之前,赖特博士曾在安赛乐健康公司担任首席医疗官高级副总裁,并在顶点制药公司担任全球药品开发和事务总监高级副总裁,领导治疗领域的全球开发职能。赖特博士之前是哈佛医学院的神经学副教授,并在布里格姆妇女医院担任了20年的神经科执业医师。他之前曾担任Cyclarion的科学顾问。赖特博士在哈佛大学获得生化科学学士学位,在哈佛医学院获得医学和神经科学医学博士学位,在弗里耶大学获得神经解剖学博士学位,并获得硕士学位。来自哈佛医学院的临床调查。 资历和技能:赖特博士在学术和生物制药领域是一位成就卓著的科学和医学领袖,在中枢神经系统疾病方面拥有近30年的药物开发、临床和医学研究经验。董事会受益于他在神经科学领域的卓越专业知识,他在上市公司担任的行政领导职位的广泛服务,监督治疗领域的全球药物开发职能,包括监管事务、临床开发和运营、药物开发以及确保新疗法的批准,以及他作为执业神经科医生的背景。 |
独立的 董事自: 2022年5月 委员会成员: 补偿; 提名与公司治理 目前上市公司董事会:一个也没有 |
退役董事
南希·J·怀森斯基 |
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我谨代表阿尔克梅斯公司和董事会,对南希·怀森斯基多年来对董事会的奉献服务和宝贵贡献表示最诚挚的感谢。在过去的十年里,公司从她的专业知识和对公司发展和成功的承诺中受益匪浅。“
--董事长兼首席执行官理查德·波普斯
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董事,2013年5月至2023年12月 前独立董事首席执行官 薪酬委员会前主席 |
Alkermes PLC 2024年委托书 33
目录表
B的作用OARD及其委员会
公司的业务、财产和事务在董事会的指导下进行管理。董事会成员通过与首席执行官和公司其他高级管理人员的讨论、审查向他们提供的材料、参观公司的设施以及参加董事会及其委员会的会议和公司的年度股东大会来了解公司的业务。
董事会已授权行政总裁与本公司其他行政人员合作,以符合本公司的标准、价值观及惯例的方式,并按照董事会的任何特定计划、指示或指示,管理本公司的业务。首席执行官和管理层负责就公司将采取的某些行动征求董事会的意见,并在适当情况下征求董事会的批准。
董事会在风险和机遇监督中的作用
评估和管理风险和机会是我们管理层的责任,我们的董事会监督和审查公司管理此类风险和机会的程序的各个方面。审计委员会直接和通过其各委员会履行这项监督责任,包括如下所述:
Alkermes PLC 2024年委托书 34
目录表
在履行监督职能时,董事会及各董事会委员会完全有权接触管理层,包括我们的首席风险官和首席合规官,并有能力聘请外部顾问。
董事会辖下的委员会
董事会有三个成员 站着 委员会:审计与风险, 补偿,以及提名与公司治理,每一家公司都完全由独立董事组成。董事会还可不时成立新的委员会或小组委员会,如目前组成的财务运行委员会,基于公司情况或当确定需要一个更专注的委员会时。董事会还可在其认为适当时解散目前的委员会或小组委员会。
董事会和财务运作委员会的每个常设委员会都有一份经董事会批准的书面章程,其中描述了委员会的一般权力和责任。董事会各常设委员会对其章程进行年度审查,并与董事会合作,作出其和董事会认为适当的修订。各常设委员会和财务运作委员会章程的最新副本可在我们网站投资者部分的公司治理页面上查阅,网址为 Www.alkermes.com.
董事会负责任命委员会成员,并依靠提名和公司治理委员会向董事会推荐该等任命的候选人,并负责
Alkermes PLC 2024年委托书 35
目录表
担任委员会主席。董事会各委员会有权聘请外部专家、顾问和律师,或在其认为适当的范围内设立小组委员会,以协助委员会的工作。
董事会各委员会主席在与董事会主席和适当的管理层成员协商后,决定每次委员会会议的频率和时长,并与管理层共同制定每次会议的议程。董事会委员会的议程和会议纪要可供全体董事会成员查阅,并欢迎所有董事会成员出席董事会委员会会议,但非独立董事不得出席任何常设董事会委员会的执行会议。董事会各委员会定期向董事会报告其活动。
审计与风险委员会 |
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审计与风险委员会的职责包括: • 任命、补偿、保留和监督公司的独立审计师和会计师事务所的工作; • 协助董事会履行其职责,审查我们向美国证券交易委员会提交或提交的财务报告、公司的内部财务和会计控制以及所有关联方交易; • 监督公司旨在提高财务状况和经营结果披露的质量和可靠性的程序; • 与管理层和董事会一起审查和讨论公司的预期资金需求、重大融资计划和投资政策; • 评估和监督公司的企业风险管理框架和对公司业务的主要风险敞口,包括战略、法律、财务、会计、运营、监管、合规、隐私、安全、网络安全和信息技术风险敞口,以及管理层已采取的监测和应对此类风险敞口的步骤; • 审查公司的重大融资计划和投资政策以及与关联方的任何交易; • 根据适用的规则和法规,编制审计和风险委员会的年度报告,以纳入公司的委托书; • 与管理层、独立审计师、会计师事务所和董事会讨论适用于本公司的法律和监管要求,以及本公司遵守该等要求的情况;以及 • 审核本公司的程序,以利便(I)接收、保留及处理有关会计、内部会计控制、审核事项或其他合规事宜的投诉,并在有需要时与其他董事会委员会磋商;及(Ii)接收雇员就有问题的会计、审核或其他合规事项所提出的关注事项的保密匿名意见。 |
弗兰克·安德斯·威尔逊 (主席) 肖恩·M·库克* David A.小达利奥 南希湖斯奈德曼,医学博士
2023年举行的会议: 7
委员会独立性+: 100%
*于2024年2月被任命为委员会成员 +*纳斯达克上市标准第5605(A)(2)和5605(C)(2)条所界定的独立性以及交易法的适用要求
审计委员会财务专家:安迪·威尔逊**
**根据2002年的萨班斯-奥克斯利法案,董事会根据现有的事实和情况确定威尔逊先生是美国证券交易委员会所定义的“审计委员会财务专家” |
审计和风险委员会根据需要聘用并确定顾问的薪酬,并指导将公司提供的资金分配给这些顾问。审计与风险委员会评估独立核数师和会计师事务所的业绩,确保独立核数师和会计师事务所的审计合伙人定期轮换,并在情况允许时考虑解雇独立核数师和会计师事务所。此外,审计和风险委员会负责预先审查和批准将由独立审计师和会计师事务所执行的任何和所有审计和非审计服务。可将预先核准非审计服务的权力下放给审计和风险委员会的一名或多名成员。普华永道在2023年期间提供的所有服务都经过了审计和风险委员会的预先批准。
Alkermes PLC 2024年委托书 36
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薪酬委员会 |
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薪酬委员会的职责包括: • 履行董事会对公司高管薪酬的责任; • 根据公司的战略和目标,建立和审查公司的薪酬理念和方案,并结合对可比公司的薪酬趋势和做法的审查,评估公司薪酬方案的竞争力; • 通过、审查、修改或终止并管理公司的激励性薪酬和股权计划、公司的追回政策和/或任何其他薪酬追回政策,以及与公司高管达成的所有与薪酬相关的协议或安排; • 根据适用的规则和规定,编制年度薪酬委员会报告,以纳入公司的委托书和/或10-K表格的年度报告; • 与管理层一起审查和讨论公司高管薪酬披露,包括其在提交给美国证券交易委员会的报告、委托书和登记声明中的“薪酬讨论和分析”披露; • 指导薪酬委员会聘请的任何薪酬顾问、法律顾问或其他顾问的任命和薪酬,并监督其工作,要求公司提供由薪酬委员会决定的适当资金,向任何该等薪酬顾问、法律顾问或其他顾问支付合理薪酬; • 审查和评估公司薪酬计划和做法产生的风险和机会,包括可能影响人力资本开发和管理举措的风险和机会; • 评估并向董事会建议公司非雇员董事的适当薪酬,并确保适当披露向公司非雇员董事支付的任何款项;以及 • 审查和考虑关于高管薪酬的任何咨询投票的结果,以及公司与股东和代理咨询公司就高管薪酬问题进行接触的任何反馈。 |
Richard B.盖纳,医学博士 (主席) 布莱恩·P·麦肯 克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士
2023年举行的会议:14
委员会独立性+: 100%
+ 纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条所界定的独立性
有限赔偿小组委员会:Richard B.盖纳,医学博士 |
在确定薪酬委员会成员时,董事会考虑成员是否符合《交易法》第16b-3条所界定的“非雇员董事”资格,以及经修订的1986年《国内税法》(“守则”)第162(M)节所界定的“外部董事”资格。
薪酬委员会联锁和内部人士参与: 在2023年担任薪酬委员会成员的董事是Richard B.Gaynor,M.D.,Brian P.McKeon,Nancy J.Wyenski和Christopher I.Wright,M.D.,Ph.D.,他们目前或曾经都不是本公司的高级管理人员或员工,也没有在本委托书中作为与关联方的交易披露的任何关系。于2023年期间,本公司并无行政人员担任任何有一名或以上行政人员在本公司薪酬委员会或董事会任职的实体的董事会或薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会)的成员。
薪酬咨询费:2023年,薪酬委员会聘请怡安的人力资本解决方案业务部门提供与高管和非员工董事薪酬相关的咨询服务。怡安咨询服务的总费用约为328,000美元,其中很大一部分与本公司将其肿瘤学业务拆分成的独立上市公司有关。
Alkermes PLC 2024年委托书 37
目录表
2023年,本公司还聘请怡安提供额外的薪酬咨询服务,包括股权估值、广泛的薪酬规划和薪酬以及与人力资源相关的调查和评估。2023年为这些额外服务向怡安支付的总金额约为371,000美元,其中很大一部分与公司将其肿瘤学业务拆分成的独立上市公司有关。怡安维持政策和做法,以保障薪酬委员会聘用的高管薪酬顾问的独立性。
有限赔偿小组委员会: 薪酬委员会制定了发放股权奖励的程序,包括向符合条件的新雇员发放股权奖励。自2023年12月起,提名和公司治理委员会建议并经董事会批准任命Richard B.Gaynor医学博士为董事会有限薪酬小组委员会的唯一成员。在此之前,前董事南希·J·怀森斯基在2021年6月至2023年12月期间担任该小组委员会的唯一成员。薪酬委员会已授权该小组委员会向本公司某些新雇用的雇员个别授予不超过某些指定奖励金额的股权奖励。有限薪酬小组委员会一般于每月第一个星期一后的第一个星期三(或如该首个星期三为假日,则为其后第一个营业日)向所有在前一个月开始工作的合资格新雇员颁发股权奖励,称为“新聘员工批出日期”。有限薪酬小组委员会目前的审批权限适用于工作级别低于高级副总裁的新聘员工,以及每人总计不超过550,000美元的股权奖励。超出有限薪酬小组委员会权限的新聘员工津贴,必须由全体薪酬委员会在新聘员工批出当日或其后在切实可行的范围内尽快批出。有限赔偿小组委员会在2023年采取的所有行动均经书面同意。
主要贡献者奖委员会: 薪酬委员会成立了一个由公司首席执行官理查德·F·波普斯单独组成的主要贡献者奖励委员会,并授权该委员会在公司年度和新聘员工股权授予周期之外定期向工作水平低于高级副总裁的员工颁发股权奖励(此类奖励,称为“关键贡献者奖励”)。赔偿委员会还制定了授予这类关键贡献者奖的指导方针和程序。关键贡献者奖的获奖者由波普斯先生与管理层其他成员和公司人力资源部协商后定期挑选。关键贡献者奖旨在奖励和留住关键公司计划的关键贡献者。薪酬委员会定期审查和确认关键贡献者奖委员会是否有权继续颁发此类关键贡献者奖,以及任何拟议的此类奖项的定期授予的总体参数,并在每次此类授予后收到详细报告。
财务运行委员会 |
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金融运营委员会成立于2020年12月。
财务运行委员会的职责包括: • 审查和提供建议,并监督以下方面的风险和机会: o 公司实现盈利目标的情况; o 实施公司的成本结构优化活动;以及 o 评估与公司非核心资产相关的潜在选择,包括潜在的货币化和剥离机会;以及 • 在委员会认为必要时保留独立顾问(包括财务和法律顾问),以协助委员会履行其职责。
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布莱恩·P·麦肯 (主席) 艾米丽·彼得森·阿尔瓦 David A.小达利奥 理查德·F·波普斯 弗兰克·安德斯·威尔逊
2023年举行的会议: 4
委员会独立性+: 80%
+纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条所界定的独立性 |
Alkermes PLC 2024年委托书 38
目录表
财务运作委员会在公司的资本分配决策和评估与其非核心资产有关的战略和金融交易方面发挥积极作用,包括最近完成将公司的肿瘤学业务分离为一家新的独立上市公司,以及最近宣布达成协议出售公司在爱尔兰阿斯隆的开发和制造设施。
提名和公司治理委员会 |
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提名和公司治理委员会的职责包括: • 定期审查和评估董事会及其委员会的规模、组成和组织,以遵守监管要求,以确保董事会成员继续拥有作为公司董事服务的适当技能、多样性、专业知识以及个人和专业背景,并评估董事会及其委员会的有效性; • 制定董事会和董事会委员会成员资格标准,包括提名和公司治理委员会认为董事被提名人或委员会成员应具备的任何特定资格、素质或技能的描述; • 确定合格的董事候选人,包括酌情在第三方顾问的协助下,并建议董事会提名合格的个人供公司股东选举; • 定期审查和监督公司适用于所有董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则、其持股和持股准则以及其公司治理准则和相关事项的遵守情况; • 促进董事会就个别董事、整个董事会和每个董事会委员会的表现和有效性进行年度自我评估,并就每个董事会委员会的组成和领导向董事会提出建议; • 定期监测和审查公司的治理目标、做法和政策及举措,并监督相关的风险和机会,包括董事过度使用和利益冲突;政治活动和贡献;人力资本管理举措,包括人才评估和领导力发展、员工敬业度、员工留任和企业发展;以及环境、健康、安全和安保以及其他企业责任事务; • 与董事会一起审查和讨论关键员工的公司继任计划;以及 • 监督股东的接触和参与,审核所有提交给公司的股东提案和提名,并向董事会建议适当的行动。 |
南希湖斯奈德曼,医学博士 (主席) 艾米丽·彼得森·阿尔瓦 卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士
2023年举行的会议: 6
委员会独立性+: 100%
+*纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条所界定的独立性
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Alkermes PLC 2024年委托书 39
目录表
其他公司管治及董事会事宜
商业行为和道德准则
公司拥有适用于公司所有董事、员工和高级管理人员的商业行为和道德准则,包括首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监,或执行类似职能的人员。本“商业行为及道德守则”符合“道德守则”(由经修订的1933年证券法(下称“证券法”)及交易法颁布的规定所界定)及“行为守则”(由“纳斯达克规则”所界定)的要求。本商业行为和道德准则的最新副本可在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到,网址为Www.alkerMes.com。我们打算在我们的网站上披露对我们的商业行为和道德准则的任何修改,或对其要求的任何豁免。我们还可以免费获得我们的商业行为和道德准则副本,地址是:爱尔兰都柏林4伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes Investor Relationship,邮编:D04 C5Y6。
董事会成员在与公司相关的活动中,应始终按照公司商业行为和道德准则的要求行事,该准则适用于每个董事。这一义务应始终包括但不限于遵守公司关于利益冲突、保密、保护和适当使用公司资产的政策,商业交易中的道德行为,以及尊重和遵守适用法律。任何要求豁免任何个别董事或其高管遵守《商业行为及道德守则》任何要求的请求,均须向董事会或其指定人士报告,并须经董事会或其批准。
内幕交易政策与套期保值和质押禁令
我们维持一项内幕交易政策,禁止我们的高级职员、董事、雇员(包括临时雇员)和独立承包商参与我们证券的投机性交易,包括通过购买或出售与我们的股权直接相关的“看跌”或“看涨”期权或其他衍生证券;卖空我们的股权;将我们的股权用作保证金账户中的质押或抵押品;以及跨境交易、股权互换或其他与我们的股权直接相关的对冲交易,即使此等人士在任何此类拟议交易时并不拥有重大的、非公开的信息。我们的内幕交易政策的最新副本可在我们网站的投资者部分的公司治理页面上获得,网址为 Www.alkermes.com.
人才培养和继任规划
提名及企业管治委员会及董事会每年与管理层检讨本公司的继任计划及人才评估,以确保本公司内部领导职位(包括首席执行官、首席财务官、其他获提名的行政总裁及现任管理层成员)的表现、发展、保留及继任计划的结构符合本公司的短期及长期战略目标,并支持继任发展及准备工作。作为这项年度评估的一部分,管理层还与董事会一起审查本公司每年进行的流程,有时更频繁地审查和评估本公司非执行级别员工的业绩、留任风险以及领导力和发展潜力。这一进程纳入了公司对多样性和包容性的关注,其目标之一是增加公司中任职人数不足的社区的妇女和个人的代表性,特别是在公司的高层。
Alkermes PLC 2024年委托书 40
目录表
董事提名、评估和任期管理政策
“董事”的资质与多元化思考
提名及公司管治委员会负责根据当时董事会的组成及其与本公司的价值观、策略及业务需要的一致性,检讨董事会成员的适当背景及经验、质素、技能及专长,并不时向董事会建议。
这项评估包括考虑提名和公司治理委员会认为所有现任董事和所有被提名担任董事职位的个人必须符合的最低资格:
提名和公司治理委员会在评估所有现任董事和被提名担任董事职位的个人时,还会考虑许多其他素质、技能和特点,例如:
董事会认为这些因素和其他因素是有用的,提名和公司治理委员会在评估董事会在特定时间点的感知需求时定期审查这些因素和其他因素。 董事会完全有权在其认为必要或适宜的情况下不时修改这些标准。
鲁尼规则。在确定潜在的董事候选人时,提名和公司治理委员会将在从中挑选个人进行提名的任何人才库中包括不同的候选人名单,并指示其参与其中的任何猎头公司纳入其中,其中包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人。2019年,这一做法,也被称为“鲁尼规则”,由我们的董事会在我们的公司治理指导方针中编纂。
评估和推荐董事提名候选人的董事会程序
董事会负责提名董事参加董事会选举。董事会将董事被提名人的评估和提名委托给提名和公司治理委员会,期望董事会其他成员和管理层将酌情被要求参与这一过程。在评估和提名董事被提名人时,提名和公司治理委员会认为,对于董事会的短期和长期最佳运作来说,特定经验、技能和特征(包括但不限于专业知识、文化、年龄、种族和民族、观点、任期和性别)的多样性是必要的。
Alkermes PLC 2024年委托书 41
目录表
一旦确定了候选人,提名和公司治理委员会将对候选人进行评估,以确认候选人符合董事会确定的所有最低董事资格,以及提名和公司治理委员会和董事会认为合适的任何额外资格、技能或特征,并根据这次评估的结果,提名和公司治理委员会将决定是否向董事会推荐该候选人供选举。提名和公司治理委员会还推荐董事会任命为董事会委员会成员的候选人。
董事会保留委任董事、推荐董事提名人选供本公司股东选举、填补董事会任何空缺及委任董事进入董事会委员会的最终权力。
董事被提名者股东推荐程序
提名和公司治理委员会将审议股东推荐的董事候选人,供董事会提名,并在股东周年大会上选举。提名和公司治理委员会将使用与评估其他候选人相同的标准来评估这些推荐的董事候选人。股东如欲推荐个别人士供提名及公司管治委员会及董事会考虑,只可向本公司秘书提交书面推荐,地址为爱尔兰都柏林4,伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书,附有董事候选人的姓名、个人履历及资历,以及一份证明董事候选人当选后愿意任职的文件。
董事被提名人的股东提名程序
上述程序适用于将由董事会提名的董事候选人的股东推荐。股东如希望在股东周年大会上自行提名一名或多名人士参加董事会选举,必须遵守本公司组织章程细则有关股东提名的最后期限及其他要求,包括适用的通知、资料及同意条款。根据我们的组织章程,我们的股东提名的2025年年度股东大会上的董事会成员必须在以下时间由我们的公司秘书收到[]和[]; 然而,前提是如本公司2025年股东周年大会日期较本公司股东周年大会一周年日期更改超过30天,则通知必须不早于本公司2025年股东周年大会前180天或不迟于本公司2025年股东周年大会日期首次公布日期后第10天(如较迟)递送。
除上文所述的组织章程细则适用的通知要求外,为符合美国证券交易委员会的通用代表委任规则,股东如欲提名一名或以上人士在本公司2025年股东周年大会上当选为董事会成员,必须于上一段所述的同一截止日期前向本公司发出通知,而该通知必须符合交易所法令第14a-19(B)条的额外规定。
其他股东与董事会的沟通
一般而言,股东如有任何建议、意见或查询,应与我们的投资者关系团队联络,地址为投资者关系@alkerMes.com。然而,我们的董事会认为,股东也应该有机会与董事会直接沟通。有意与董事会或个别董事或董事(包括主席或独立董事首席执行官)沟通的股东,可将书面沟通邮寄至爱尔兰都柏林4区伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes Plc, D04 C5Y6,或传真至+3531772-8001,通知董事会主席、董事首席独立董事或董事个人(视情况而定)。每份通讯应列明股东的名称和地址,如转让代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.的记录所示(如股份由银行、经纪商或其他代名人持有,则须列明实益拥有股份的股东的名称及地址),以及该股东所拥有或实益拥有的股份数目(视情况而定)。本公司将把任何有关股东通讯转交予董事会主席或独立董事首席执行官(董事会代表)及/或通讯收件人个别董事(S),以挂号邮寄至适用的董事及/或董事会主席或独立董事首席执行官为此指定的地址或以安全电子传输的方式转发。
Alkermes PLC 2024年委托书 42
目录表
年度董事会评估和自我评估
董事会认识到每年评估董事会、其委员会及成员的组成及成效以配合本公司目前及预期的未来业务及利益相关者需求的价值及重要性。提名和公司治理委员会负责监督董事会的年度评估。作为这一过程的一部分,提名和公司治理委员会:
2023年进一步加强董事会自我评估程序: 2023年,提名和公司治理委员会聘请了一名独立的第三方顾问(“独立协调人”),以促进董事会的自我评估过程,如下图所示:
包含反馈 |
根据近几年的反馈,我们的现任和前任首席独立董事与管理层合作,其中包括: |
• 改变董事会会议结构,为董事会全体成员和专注于公司战略、执行、风险和机遇的独立董事讨论提供更多时间; |
• 在定期安排的会议之外,经常举行董事会最新情况电话会议和其他沟通,使董事会了解情况、与管理层接触并与管理层保持定期沟通;以及 |
• 参与持续的董事会更新,重点是增强董事会的多样性,并增加新的视角和技能,以支持公司的战略。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 43
目录表
董事会更新和终身教职
董事会认为,订立董事任期限制或强制性退休年龄,并不符合本公司或其股东的最佳利益。这些服务限制可能导致董事失去贡献,他们在任职期间对公司及其运营形成了宝贵的洞察力,并为公司、其股东和董事会做出了宝贵贡献。董事会认为,公司及其股东受益于任职时间较长的董事会成员的经验和机构知识的平衡,以及新董事会成员的新鲜视角和不断发展的技能。
如果提名和公司治理委员会对董事会的组成和所需的技能进行年度评估和/或董事会的年度自我评估程序的结果,董事会确定了鉴于公司不断发展的业务战略和重点领域可能对董事会有所补充的特定资格、属性或专业领域,董事会可能会确定或聘请外部招聘公司来确定在确定的领域具有属性、经验和专业知识的董事候选人。
正在进行的董事会更新换代:2019年至今:董事会有一项积极的董事会更新计划,并自2019年以来一直从事重要的董事会更新活动,以进一步加强董事会在对公司业务战略具有重要意义的目标领域的专业知识。作为这些茶点活动的一部分,自2019年以来,我们董事会成员的平均任期大幅减少。
董事会的详细情况茶点活动 并更改为平均任期 2019年以来的情况如下:
关注董事候选人搜索的多样性: 董事会认识到多元化和包容性成员的巨大价值,这不仅包括资格、任期、观点和专业背景的多样性,还包括年龄、性别、种族和民族的多样性,并认识到在董事会层面为公司努力培养和吸引的多元化和包容性文化和人才树立榜样的重要性。由于董事会一直在进行积极的点心工作,因此它寻求寻找能够进一步促进董事会多样性的新的董事候选人,并在评价董事候选人时考虑多样性。自2021年以来任命的所有四名董事在性别或种族/族裔方面都不同。
由于这些令人振奋的活动和我们对董事会多元化的承诺,我们的董事会和董事会委员会拥有不同董事的强大代表:
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Alkermes PLC 2024年委托书 44
目录表
董事会成员的期望
“董事”定位与继续教育
董事会认为,每个董事都应该意识到在上市公司董事会任职所涉及的公司治理问题、法律职责和义务以及最佳做法。公司首席法务官和首席财务官负责新董事的入职和入职,并定期为董事提供材料或举行简报会,以帮助他们履行职责。公司还为董事会或个人董事提供频繁的机会,与公司不同职能领域的团队负责人接触,并参观公司设施,以支持对公司业务、战略和运营的更好了解。
提名及企业管治委员会为董事会考虑潜在的持续教育课题,并在其认为适当时向董事会提供建议。本公司不时邀请外部顾问向董事会或董事会部分授权成员介绍公司治理最佳实践的发展、适用于本公司的法规的变化以及机构投资者情绪和/或代理咨询公司政策的重大变化,并与董事会或董事会部分授权成员进行讨论。
在其他委员会上的服务
董事会成员应确保他们现有的和计划中的未来外部承诺不会对他们作为我们董事会有效成员的服务造成实质性干扰。提名和公司治理委员会和董事会在审查任何董事候选人以供提名为董事会成员时,会考虑任何现有的外部承诺。此外,董事会成员在接受在任何新董事会任职的邀请之前,必须征得提名和公司治理委员会的批准,其他公司的董事会和董事会委员会的服务必须符合我们的商业行为和道德准则中规定的公司利益冲突政策。
过载政策
2022年5月,董事会修订了关于外部董事职位的政策,进一步限制了我们的董事可以服务于的上市公司董事会的数量(我们的“超额政策”)。根据我们的入职政策,除非提名和公司治理委员会另有同意,否则我们的董事可以在上市公司董事会中任职如下:
非雇员董事 |
最大值三 上市公司外部董事会(除了……之外(我们的董事会) |
被任命为行政主任/雇员董事(包括首席执行官) |
最大值一 外部上市公司董事会(除了……之外(我们的董事会) |
在计算董事服务的上市公司董事会数量时,同时在上市公司母公司及其实质上拥有的非上市子公司的董事会或委员会任职,视为在单个上市公司董事会或委员会任职。我们董事会的每一名成员目前并在2023年期间一直遵守我们的过载政策。
董事会的会议
董事会的会议每年至少提前安排四次。此外,董事会可随时发出适当通知,召开额外的董事会会议,以满足本公司的具体需要或董事会的要求。每个董事可建议列入议程项目、要求公司管理层任何成员出席或提交报告,或在任何董事会会议上提出不在该会议议程上的议题。公司秘书征求所有董事会成员对拟议议程的反馈,首席独立董事在每次董事会会议之前审查和批准议程。董事会会议通常在公司位于爱尔兰都柏林的总部举行,但董事会可酌情决定在其他地点或通过音频或视频会议举行会议。
Alkermes PLC 2024年委托书 45
目录表
董事会会议的频率和形式
2023年期间,我们举行了四次定期理事会会议。此外,考虑到对本公司不断变化的需求以及董事会对该等需求和其他对本公司重要的事项的监督,包括分离本公司的肿瘤学业务,我们还于2023年举行了多次(至少每月一次,并根据需要更频繁地)董事会最新情况电话会议,以使董事会了解情况,并与管理层保持定期沟通。
此外,我们的独立董事,特别是我们当时的首席独立董事以及我们提名和公司治理委员会的成员,在2023年为我们2023年年会上有争议的董事选举投入了额外的时间和努力。
出席董事会和委员会会议
在没有情有可原的情况下,董事应准备、出席和参加所有董事会会议和他们所服务的委员会的会议。提名及公司管治委员会及董事会在评估现任董事会成员重新提名为董事时,会考虑出席率。2023年,公司的每一位董事都参加了超过75%董事会及其所服务委员会(S)在担任董事或委员会成员期间举行的所有定期会议的总和。
非雇员董事会议
董事会的政策是在每一次定期安排的董事会面对面会议之后举行董事会非雇员董事会议(目前由除波普斯先生以外的所有董事组成)。牵头的独立董事负责主持此类会议。在2023年期间,非雇员董事在每次定期安排的董事会会议之后举行会议。当董事会中的非雇员董事包括任何非独立董事时,董事会的政策是在董事会认为适当的情况下不时举行董事会独立董事的执行会议。
以书面同意提出的诉讼
根据我们的组织章程,董事会可不时以一致书面同意的方式采取行动,以代替会议。2023年,董事会没有采取任何书面同意的行动。
出席股东周年大会
鼓励所有董事和董事被提名人出席公司年度股东大会,公司当时的所有现任董事都出席了2023年股东周年大会。
Alkermes PLC 2024年委托书 46
目录表
董事股份有限公司补偿
身为公司雇员的董事,在其正式员工薪酬之外,不会因董事会成员资格而获得额外薪酬。
非员工董事薪酬计划
我们的非员工董事薪酬计划旨在保持最新的、有竞争力的和公平的,旨在吸引和留住董事会中最佳的人才和专业知识,并提供与考虑到我们业务的规模和复杂性以及董事会重要的监督和咨询责任而我们的董事必须投入公司的时间和努力相称的薪酬。
薪酬委员会负责评估并建议董事会批准年度非雇员董事薪酬计划。在这方面,薪酬委员会每年与其独立薪酬顾问协商,审查和评价董事薪酬的最新趋势、相关的公司治理最佳做法和可比市场数据,包括薪酬委员会用于高管薪酬目的的同一同行群体的数据。薪酬委员会在审查和评价的基础上向董事会提出非雇员董事薪酬的建议。董事会保留决定董事非雇员薪酬形式和金额的最终权力。
非员工董事薪酬的主要特点 |
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☑ |
全球计划每年检讨在……里面与同行的比较 并与最佳实践保持一致 |
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包括一个 现金和股权的混合- 基于补偿 |
☑ |
董事须遵守 持股指引的 3x 其年度聘用人员(首席执行官除外,基本工资为6倍) |
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禁止 在……上面对冲和 质押 由董事根据公司内幕交易政策 |
☑ |
一般政策, 无额外津贴 提供给董事 |
年度现金保留金
每位非雇员董事因在董事会的服务而获得年度现金保留金,如果他们担任董事会首席独立董事或董事会常务委员会或财务运营委员会的成员或主席,则获得额外的年度现金保留金。
现有保留者没有变化。 2023年5月,薪酬委员会对2022年5月批准的非员工董事年度现金预聘金进行了审查,并确定此类现金薪酬与公司同行保持一致和具有竞争力,薪酬委员会建议董事会对来年的任何现有现金预聘费金额不做任何改变(我们董事薪酬计划中的每一年指的是我们年度股东大会之间大约12个月的期间)。董事会随后批准了这一建议,导致下一年董事会及其委员会中非雇员董事的领导和服务角色的年度聘用金如下,每个职位按季度支付:
服务 |
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预约费 |
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董事会成员 |
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$ |
74,000 |
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领衔独立董事 |
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40,000 |
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审计和风险委员会主席 |
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25,000 |
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审计和风险委员会成员 |
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15,000 |
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薪酬委员会主席 |
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25,000 |
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薪酬委员会委员 |
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15,000 |
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财务运行委员会主席 |
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18,000 |
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财务运行委员会委员 |
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10,000 |
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提名和公司治理委员会主席 |
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18,000 |
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提名和公司治理委员会成员 |
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10,000 |
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*这一数额包括出席每年举行的头五次定期董事会会议的补偿。如果董事非雇员出席的董事会会议超过当年举行的第五次定期董事会会议,将向每位非员工支付3,500美元的额外费用。
Alkermes PLC 2024年委托书 47
目录表
于2023年,考虑到对本公司持续及不断发展的需求,以及董事会对该等需求及其他对本公司重要事项的监督,包括分离本公司的肿瘤学业务,我们召开了多次董事会最新情况电话会议,让董事会知悉最新情况,并与管理层保持定期沟通。没有一名董事因参与此类电话会议而获得任何额外补偿。
股权补偿
每名非员工董事还将因其董事会服务而获得股权,形式为年度奖励(年度助学金“)一般于每年本公司股东周年大会选出董事后,授予所有留任非雇员董事。任何新获委任加入董事会的非雇员董事之后年度股东大会按比例获得年度赠款的一部分,通常在董事当选为董事会成员的日期附近按比例授予该董事,奖励的价值根据距离公司上一届年度股东大会一周年的剩余天数按比例计算。除以365(每份该等授权书、一份“按比例计算的年度补助金“)。此外,每名新任命的非员工董事因加入董事会而获得初步奖励(每人,a)新的董事拨款“),通常授予该董事接近该董事当选为董事会成员的日期,奖励价值等于1.5 《泰晤士报》年度奖助金的批准奖励价值。
授权。 根据我们的非雇员董事股权授予程序,年度赠款和按比例计算的年度赠款将在适用的授予日期的一周年日全数授予,而新的董事赠款将从适用的授予日期的一周年开始分成三个相等的年度分期付款。
2023年奖励价值不变。每年,在本公司股东周年大会之前,薪酬委员会会建议董事会批准年度授予股权的金额及条款,以及来年的任何新董事授予。 于2023年5月,薪酬委员会审阅了年度补助金的目标股权补偿价值375,000美元及于2022年批准的新董事授予的目标股权补偿价值562,500美元,并确定该等股权补偿价值与本公司同业集团保持一致及与本公司同业集团具有竞争力,薪酬委员会建议董事会来年非雇员董事股权奖励价值不作变动,董事会其后批准了这项建议。
股权比例和股数计算方法。我们在2023年向非雇员董事授予的所有股份包括50%的限制性股票单位奖励和50%的股票期权,每个限制性股票单位奖励的股票数量是通过将此类奖励的批准总价值除以截至适用授予日收盘时公司普通股在纳斯达克全球精选市场的收盘价(“授予日收盘价”)和利用授予日收盘价和布莱克-斯科尔斯估值模型计算的每个股票期权的潜在股份数量计算得出的,每种情况下产生的股份数量四舍五入到最接近的整数股份数量。
除年度补助金(或按比例计算的年度补助金)外,我们的非雇员董事不获授予任何股权,亦不会于加入董事会时获授一笔一次性新董事补助金。有关我们的股份所有权和持股准则适用于本公司董事,请参阅标题为“股权和持有准则“(第页)108这份委托书。
利益冲突
独立董事不会从本公司收取顾问费、顾问费或其他补偿费,前提是根据董事规则和交易所法案及据此颁布的规则的适用条款,收取该等费用会导致纳斯达克失去被视为“独立”纳斯达克的资格。在实际可行或适用规则或法规要求的范围内,与本公司服务提供者、合作伙伴或协作者有关联的独立董事将承诺确保他们从该等提供者、合作伙伴或协作者那里获得的报酬不包括与本公司付款相关的金额。
报销费用和保险
我们补偿每位非雇员董事在执行董事会服务时所产生的必要业务开支,并根据我们的旅行意外及董事及高级职员赔偿保险单,将保险范围扩大至每位非雇员董事。
Alkermes PLC 2024年委托书 48
目录表
2023年董事补偿表
艾米丽·彼得森·阿尔瓦、谢恩·M·库克、David·A·达格里奥、理查德·B·盖纳、医学博士、卡托·T·劳伦辛、医学博士、布莱恩·P·麦肯、南希·L·斯奈德曼、医学博士、弗兰克·安德斯·威尔逊和克里斯托弗·I·赖特、医学博士和博士在2023年全年担任非雇员董事。南希·J·怀森斯基在2023年担任董事的非员工,直到2023年12月从董事会退休。南希·S·勒克于2024年3月被任命为董事会成员,因此在2023年没有获得任何补偿,不包括在下表中。理查德·F·波普斯,首席执行官兼董事会主席,在2023年全年都是一名员工。作为一名员工,波普斯先生不会从他的董事会服务中获得任何现金或股权薪酬。
下表列出并汇总了2023年赚取或支付给非雇员董事的现金预聘费金额,以及2023年给予非雇员董事的股权薪酬:
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赚取的费用 |
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库存 |
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选择权 |
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总计 |
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名字 |
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($) |
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($) |
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($) |
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($) |
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(a) |
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(b)(1) |
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(c)(2)(4) |
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(d)(3)(5) |
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(h) |
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艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
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94,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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469,040 |
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肖恩·M·库克 |
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74,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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449,040 |
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David A.小达利奥 |
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99,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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474,040 |
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Richard B.盖纳,医学博士 |
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89,652 |
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187,510 |
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187,530 |
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464,692 |
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卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
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84,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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459,040 |
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布莱恩·P·麦肯 |
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107,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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482,040 |
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南希湖斯奈德曼,医学博士 |
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107,000 |
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187,510 |
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187,530 |
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482,040 |
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弗兰克·安德斯·威尔逊 |
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111,609 |
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187,510 |
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187,530 |
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486,649 |
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克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 |
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88,076 |
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187,510 |
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187,530 |
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463,116 |
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南希·J·怀森斯基 |
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129,935 |
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187,510 |
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187,530 |
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504,975 |
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《2023年董事薪酬表》札记
(1) (B)栏中的金额为非雇员董事于2023年期间所赚取或支付予非雇员董事的服务费,包括在董事会任职的年度现金预聘费,以及在董事会委员会任职、担任委员会主席或担任独立董事董事首席董事的额外现金预聘费。怀森斯基女士的年度现金预聘费是根据她从董事会退休的日期按比例计算的。此外,作为委员会成员或担任领导职务的某些年度现金预聘费是根据每个董事各自被任命或辞去相关职位的日期酌情按比例计算的。
(2) (C)栏中的金额反映了2023年授予的限制性股票单位奖励的总授予日期公允价值,不包括根据财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂主题718计算的没收估计数(如果有)-股票薪酬,或ASC 718。有关用于计算限制性股票单位奖励价值的假设的信息,请参阅本公司截至2023年12月31日的年度综合财务报表的脚注2“重要会计政策摘要”,该附注包含在本公司的年度报告中,标题为“以股份为基础 补偿“。”这些限制性股票单位奖励在授予日一周年时全额授予。此外,根据他们的条款,2023年授予我们非雇员董事的这些限制性股票单位奖励中的任何未归属部分,都将在非雇员董事与我们的服务关系终止时归属。
(3) (D)栏中的金额反映了根据美国会计准则第718条计算的2023年期间授予的股票期权的公允价值合计。有关用于计算股票期权价值的假设的信息,请参阅本公司截至2023年12月31日的年度综合财务报表的脚注2“主要会计政策摘要”,该附注包含在本公司年度报告的标题下。以股份为基础 补偿“。”该等于2023年授予非雇员董事的购股权根据2018年计划授予,于授予日期一周年时全数授予,并于授予日期起计十年或董事与本公司终止服务关系后三年届满。此外,这些股票的任何未归属部分
Alkermes PLC 2024年委托书 49
目录表
董事与公司的服务关系终止时,应授予期权。不能保证这些股票期权将被行使,也不能保证行使时实现的价值将等于授予日的公允价值。
(4) 截至2023年12月31日,我们在2023年期间在董事会任职的非雇员董事持有已发行的限制性股票单位奖励,其代表的普通股数量如下:Alva女士,9,975股;库克先生,6,104股;Daglio先生,10,637股;Dr.Gaynor,6,104股;Laurencin博士,10,267股;McKeon先生,10,637股;斯尼德曼博士,6,104股;威尔逊先生,6,104股;Wright博士,12,706股;Wyenski女士,0股。
(5) 截至2023年12月31日,我们于2023年在董事会任职的非雇员董事持有下列已发行普通股期权,经与2023年11月本公司肿瘤业务分离相关的调整:阿尔瓦女士65,112股;库克先生363,699股;达格里奥先生72,092股;Dr.Gaynor 140,039股;劳伦辛博士52,006股;麦基恩先生72,092股;斯奈德曼博士165,233股;威尔逊先生140,039股;赖特博士43,627股;以及怀森斯基女士184,613股。
Alkermes PLC 2024年委托书 50
目录表
企业责任和可持续发展
我们致力于以可持续和负责任的方式运营和发展我们的业务,包括在我们的ESG影响方面,并以促进透明治理和强烈道德的方式。
我们最近的 企业责任报告,于2023年9月出版,重点介绍:
该报告可在我们网站的责任部分获得,网址为Www.alkermes.com.
我们积极接触我们的利益相关者,包括我们的股东、员工、客户、供应商、患者和护理人员、政策制定者和我们当地社区的成员,以便了解他们感兴趣的ESG事项,指导我们的宣传工作,并帮助为我们的药品开发和商业化提供信息。我们从利益相关者那里收到的反馈将酌情传达给我们的管理团队、董事会全体成员和董事会委员会。
人力资本管理
我们的员工是我们业务的基础。截至记录日期,我们约有2,055名全职员工,其中约1,645人在美国,约410人在爱尔兰。
企业文化与员工发展
我们努力培养和维护一种体现合作、尊重所有人、强调多样性、包容性和归属感的文化,以及对我们工作的坚定不移的承诺和热情。 我们员工的专业知识、智慧和创造力推动了我们的创新,他们对卓越的热情和承诺是我们成功的基石。我们致力于在一个透明、多样化、包容和协作的环境中支持员工的福祉,并为他们提供培训、支持和资源,旨在帮助他们在专业上取得成功,同时适当地平衡他们的个人和职业生活。 |
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我们鼓励我们的员工通过兼职教育和学费报销计划在Alkermes内部和外部寻找专业学习机会,并经常提供公司主办的培训,涵盖的主题包括绩效管理、问题解决、领导力发展、多样性、沟通和指导,以及适当的更专业的基于技能的计划。我们还按照适用的美国联邦和州、爱尔兰和当地法规进行持续的健康和安全培训。 |
员工敬业度
我们鼓励员工积极参与,以确保员工感受到我们使命的一部分,并在Alkermes社区中拥有发言权。自2017年以来,我们定期进行敬业度调查,以了解员工对他们的工作和经验的情绪和满意度。我们已经使用,并计划继续使用收集的数据,以帮助提供信息和发展我们的人力资本管理战略和倡议。2023年,我们继续实施了2022年实施的针对职能和地点的指导计划,并与领导人举行了公开论坛,以及其他公司活动。
近年来,我们调整了远程工作政策,为员工提供了更大的灵活性。由于我们的许多员工都采用了混合工作模式,员工敬业度仍然是公司的首要任务。2023年,我们继续加强内部互动沟通渠道,增加面对面培训、员工大会堂和社交活动的数量,让员工感受到联系、激励、支持和知情。
Alkermes PLC 2024年委托书 51
目录表
多样性、包容性和归属感
我们认识到,多样性、包容性和归属感必须是我们所做一切的核心,也是我们作为一个组织取得成功的驱动力之一。我们寻求创造一种促进平等和同情心的环境,在这种环境中,所有声音都得到尊重和重视。在过去的几年里,我们积极发展了我们的DIB战略和计划,以反映我们员工和我们业务的需求。我们努力吸引、留住和发展来自不同背景和经验的员工。 |
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为了支持这一战略,我们在2019年创建了一个全球性、跨职能的DIB 指导委员会它由来自我们所有地点的代表组成,包括外地雇员,以建立联系、促进对话、帮助支持我们的努力与本组织内各种不同的视角相一致,并制定和推广可用于加强我们雇员归属感的做法、工具和资源。
自2020年以来,我们已经推出了五个员工资源组(“ERG”): 无限,一个支持受残疾或疾病影响的人的网络;马赛克,一个多元文化网络;敬礼行动,一个支持现役军人和退伍军人的网络; 骄傲@工作,LGBTQ+和盟友网络;以及女性激励网络(WIN),一个妇女网络。我们的ERG是由员工主导的,参与是自愿的,对所有员工开放。这些ERG有一个共同的目标,那就是支持和加强我们公司文化的包容性,并为Alkermes内部的专业发展、网络、学习和建立更深层次的联系提供机会。
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2021年,我们建立了一个DIB执行委员会,其中包括我们的首席执行官和其他高级领导人,该会议每季度召开一次会议,以完善我们的DIB战略,并支持其在整个业务中的实施和影响。我们的DIB委员会与我们的ERG合作,制定目标,制定和执行战略举措,衡量我们的进展,并在整个组织内促进理解和包容的文化。2023年,我们的ERG成员与我们的人力资源团队合作,确定并参与新的招聘会和会议,并与支持劳动力多样性的老牌组织合作。
此外,作为我们继续关注社会和种族公正、多样性和包容性的一部分,以及过去几年的全球事件,我们在全公司范围内举行了市政厅对话,赞助了社会、教育和表彰活动,支持了指导和实习机会,并加强了我们公司的多元化教育和培训。2023年,我们举办了20多个与DIB相关的教育、意识和培训项目,来自整个组织的约1,800名员工参加了培训。连续第二年,我们的高级领导(总裁副总经理及以上级别的员工)的个人绩效目标中包含了以DIB为重点的年度绩效目标。
健康、安全和健康
我们要求我们的员工帮助我们促进和维持安全、高效和保护我们人民的健康和福祉的工作环境,并遵守适用的法律、规则和法规。我们坚持广泛的环境、健康、安全和安保(“EHSS”)企业政策,遵守我们运营地点监管机构制定的所有健康和安全标准,并定期评估工作场所风险、进行员工培训和监控我们的现场,以降低工作场所事故的风险。这些努力有助于我们能够保持导致可记录伤害的工作场所事故和导致员工工作时间损失的事故的比率,低于2023年美国劳工统计局的行业平均水平。
Alkermes PLC 2024年委托书 52
目录表
我们为我们的员工健康、安全、福利和福利计划获得外部认可而感到自豪。2023年,阿尔克姆斯连续第二年荣获职场心理健康白金钟形密封圈, 由美国心理健康协会主办。2020年,我们在马萨诸塞州沃尔瑟姆新建的场地获得了为期三年的 Fitwel®认证 认识到其设施设计旨在促进一个健康和富有成效的工作场所。我们在俄亥俄州威尔明顿的网站被命名为 最健康的雇主®俄亥俄州的 2022年和2023年被评为最健康雇主。2023年,我们在爱尔兰的工厂被重新认证为爱尔兰商业雇主联合会(IBEC)的SKeep Well标志, 一项基于证据的工作场所幸福感认证被授予达到或超过福利、健康和安全行业标准的公司,以及Alkermes,被列入IBEC的爱尔兰2023年全球百强企业排名领先,它表彰那些为员工和当地企业界实施了福祉最佳做法的公司。
环境影响与可持续性
在Alkermes,我们的目标是以将运营对环境的影响降至最低的方式开展业务活动,并促进对环境资源的有效管理。我们致力于遵守适用的法律、规则和法规,并以最高的行为标准运营。所有Alkermes工厂都要接受常规监管检查,包括与EHSS有关的检查,以确认是否符合适用的法律和法规。我们在内部利益相关者小组和职能部门之间通力合作,以确定减少环境影响、降低EHSS风险和提高运营效率的方法。这些努力和我们的环境绩效指标在我们的企业责任报告中进行了详细讨论。作为这些努力的证明,2021年,我们位于爱尔兰阿斯隆的制造工厂成功完成了对企业负责任地工作标志, 基于ISO26000的企业社会责任和可持续发展的独立审计标准。
近年来,我们通过建立跨职能的指导小组和监督委员会,进一步加强了与环境可持续发展相关的治理,负责制定和实施我们的环境可持续发展战略。为支持这一战略,2023年,我们继续与第三方环境服务提供商合作,支持我们努力提高我们的环境绩效以及我们对此类绩效的衡量和报告,并完善我们的环境可持续性风险评估和缓解措施。
产品质量和患者安全
在整个业务中,我们始终坚定不移地关注产品质量和安全。所有Alkermes工厂都要接受产品质量和安全方面的例行监管检查,以确保符合适用的法律和法规。我们制定了强有力的政策和程序,旨在促进安全和可持续的产品研究、开发、制造和商业化,包括全面的质量管理体系,旨在确保我们制造、储存、测试或分销的产品一致符合适用的产品规格、安全和功效标准、“良好做法”GxP质量指南和法规(如GCP、GMP、GLP)和其他法规要求。
我们致力于确保我们药品的真实性,并防止假冒产品(质量、安全性和有效性不同,或不含正确数量的有效成分和/或含有杂质)进入市场。对于怀疑或被发现不符合我们的产品质量或患者安全标准的任何商业药品,我们都有标准的操作程序,以及时和有效地将其从市场上移除,其中包括通知适用的监管机构并向其咨询,进行健康危害评估,以及按照监管机构或我们的内部政策的指示与客户、合作伙伴、医疗保健提供者和患者沟通。
制造业和供应链中的责任
我们致力于通过建立和维护安全、可持续和符合道德的供应链,以可靠和负责任的方式实现我们的制造目标。 我们与越来越多的第三方制造商签订合同,为临床和商业用途配制某些产品并生产产品组件或产品包装。参与我们产品制造和包装的所有服务提供商都受到fda或其他司法管辖区类似机构的检查,我们要求我们的合同制造商遵守当前的良好的制造规范(“GMP”)在这些产品和产品组件的制造中。所有合同制造商和GxP供应商在开始为Alkermes工作之前,必须接受我们的质量人员的评估和/或检查,以评估他们是否符合适用的标准和法规。
Alkermes PLC 2024年委托书 53
目录表
我们还致力于将与我们的供应链相关的环境和社会影响降至最低。2022年,我们成立了一个跨职能的全球指导团队,以制定我们的可持续采购计划战略并为其提供信息;2023年,我们聘请了第三方可持续发展顾问,根据可持续发展和责任的关键支柱,帮助我们识别和评估我们的主要供应商。
社会责任和社区影响
我们致力于关心我们工作的当地社区的人民和环境。自2008年以来,我们的许多员工每年都会自愿参加我们的运行中的Alkermes志愿者计划。2023年,我们庆祝了15这是在这一志愿者计划周年之际,我们在各个地点举办面对面的活动,以支持专注于教育、关爱退伍军人、维护户外社区空间和为有需要的家庭提供服务的当地组织。 |
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我们还支持研究和宣传努力,以提高对我们的药物旨在治疗的疾病领域的患者需求的认识,并增加获得药物和其他形式治疗的机会,以支持患者的健康和福祉。我们自豪地通过我们的两个赠款计划支持非营利性组织和独立研究人员在我们的治疗重点领域工作:
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自2016年以来,我们的阿尔克梅斯灵感基金 该计划已经为创新项目提供了500多万美元的资金,这些项目支持受成瘾、严重精神疾病和癌症影响的人的需求。2023年,向11个非营利组织发放了赠款,这些组织致力于解决患有这些复杂疾病的人的需求,并专注于解决历史上资源不足或代表性不足的社区中未得到满足的需求,这些社区长期存在广泛的健康差距。 |
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自2018年以来,我们的阿尔克姆斯路径研究奖®该计划已经为23名研究人员提供了资金,这些研究人员致力于促进我们对神经科学领域疾病的了解。 |
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提前访问政策
我们努力通过进行严格的临床试验和获得包括FDA在内的监管机构的上市批准来制造安全有效的药物。参与我们的一项临床试验是患者在获得监管部门批准之前获得我们的研究药物的最佳方式。然而,我们理解,一些患者可能无法参与临床试验。如果我们临床试验的早期数据表明,研究治疗可能会为面临严重或危及生命的疾病的患者带来好处,我们有一项政策,根据这项政策,患者可能有资格在临床试验的背景下获得研究药物。更多细节,包括资格标准,可以在Alkermes早期访问政策中找到,该政策的副本可在我们网站的研发部分的早期访问页面上找到,网址为Www.alkermes.com.
患者倡导和社区参与
患者倡导和社区参与是我们使命的核心。我们定期与患者倡导社区的政策制定者和领导人接触,以更好地了解他们的观点和目标以及复杂的护理系统 患有复杂的神经和精神疾病的个人。从这些互动中吸取的经验教训有助于为我们的业务活动提供信息,包括为我们的研究和上市药物设计临床开发和生命周期管理计划,同时考虑到特定的患者结果,以及我们政策和宣传努力的性质和实质。
Alkermes PLC 2024年委托书 54
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建议SAL 2
对公司任命的高管的薪酬进行不具约束力的咨询投票
(普通决议案)
我们的薪酬问题的探讨与分析,从第页开始 82在这份委托书中,描述了我们的高管薪酬计划以及薪酬委员会就我们指定的高管2023年的薪酬做出的薪酬决定。这次投票不是为了解决任何具体的薪酬项目,而是为了解决我们被任命的高管的整体薪酬以及本委托书中描述的理念、政策和做法。根据《交易所法案》第14A条的要求,我们的董事会要求我们的股东对以下决议投下不具约束力的咨询票:
“本委托书根据S-K条例第402条披露,本委托书中披露的公司股东以非约束性咨询方式批准支付给公司指定高管的薪酬,包括薪酬讨论和分析、相关薪酬表格和叙述性讨论.”
不具约束力的咨询投票。 我们的董事会要求股东支持这项建议2。这项建议是咨询的,不具约束力;作为一项普通决议,批准这项建议需要亲自或委托代表对该决议投赞成票。尽管您被要求投的票是咨询意见,因此不具约束力,但我们重视股东的意见,薪酬委员会在设计我们未来的薪酬计划和为我们指定的高管做出未来薪酬决定时,将考虑投票结果。弃权票和中间人反对票不会对这些审议的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。
事前薪酬话语权投票-2022年高管薪酬。在2023年年会上,股东支持我们的高管薪酬计划,约有79% 投票赞成我们关于2022年高管薪酬计划的薪酬话语权提案。剔除当时与我们进行委托书竞争的股东投的反对票,股东一般投票反对我们2023年的所有委托书提案,并已出售其在本公司的持股,对我们薪酬话语权提案的支持水平将约为87%对这样的提案投了多少票。我们认为,这种薪酬话语权的支持在一定程度上反映了我们的薪酬委员会自2020年以来为回应股东反馈而对我们的高管薪酬计划做出的有意义的改变。
持续的股东参与度和董事会反应能力。在2023年年会之前和之后,我们积极与股东接触,就我们的高管薪酬计划、我们的治理实践和股东感兴趣的其他事项征求他们的反馈。在我们的2023年年会之后,我们要求与合计持有我们约70%流通股的股东会面,并与合计持有我们约50%流通股的股东举行会议。我们的首席独立董事和其他董事会成员与管理层代表一起参加了其中一些会议。 在这些接触中,股东普遍认可董事会和薪酬委员会对股东反馈的反应,以及近年来我们对高管薪酬计划的重大改进。
对高管薪酬计划的改进。我们对我们的高管薪酬计划进行了有意义的改进,以进一步使我们首席执行官和其他被任命的高管的利益与我们股东的利益保持一致。欲了解更多信息,请参阅标题为“董事会的响应能力--加强薪酬实践” 从第页开始84这份委托书。
董事会一致建议你投票为 提案2 |
Alkermes PLC 2024年委托书 55
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建议3
对公司指定高管薪酬的未来咨询投票频率进行不具约束力的咨询投票
(普通 决议)
背景资料。上面的提案2要求股东就2023年支付给我们指定的高管的薪酬进行不具约束力的咨询投票,如本委托书中所述。这种咨询投票通常被称为“薪酬话语权”投票。交易所法案第14A条和美国证券交易委员会的相关规则要求,我们每六年为股东提供一个机会,以不具约束力的咨询方式就我们未来举行薪酬话语权投票的频率进行投票。这种咨询投票通常被称为“话语权-频率”投票。股东可以投票支持公司每一年、两年或三年举行一次薪酬话语权投票,也可以投弃权票。我们上一次就未来薪酬话语权投票的频率向我们的股东提交投票是在2018年,当时,根据我们董事会的建议,我们的股东支持每年举行未来的薪酬话语权投票。与这种咨询投票一致的是,自2018年以来,我们的董事会每年都会举行薪酬话语权投票。
推荐。我们的董事会认为,薪酬话语权投票应该继续每年举行,因此建议股东投票支持 ‘1年’董事会认为,举行年度薪酬话语权咨询投票使股东有机会定期向我们的薪酬委员会提供关于公司每年委托书中披露的高管薪酬计划和做法的意见,并增加我们董事会对薪酬决定的责任,以及定期将股东反馈纳入此类决定的能力。
不具约束力的咨询投票。 这项建议是咨询性质的,不具约束力;作为一项普通决议,批准这项建议需要亲自或委托代表对该决议投赞成票。如果没有任何备选方案获得过半数选票,董事会打算采用获得最高票数的备选方案。虽然要求您进行的投票是咨询投票,因此不具约束力,但我们重视股东的意见,我们的董事会在决定未来举行薪酬话语权投票的频率时,将考虑投票结果。弃权票和中间人反对票不会对这些审议的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。
关于本提案3的决议案文如下:
“下定决心, 本公司股东在不具约束力的咨询基础上批准‘1年’选项,作为未来就支付给本公司指定高管的薪酬进行咨询投票的频率。“
董事会一致建议你投票给1年' 提案3的选项 |
Alkermes PLC 2024年委托书 56
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建议4
不具约束力地批准独立核数师的任命
和会计师事务所以及具有约束力的审计和风险委员会的授权
确定独立审计师和会计师事务所的报酬
(普通决议案)
普华永道在2023年担任我们的独立审计师和会计师事务所。审计和风险委员会审查和讨论了普华永道作为本公司2023年独立审计师和会计师事务所的业绩,并在审查和讨论之后,聘请普华永道担任本公司2024年的独立审计师和会计师事务所。虽然吾等无须将普华永道的委任呈交股东批准,但作为良好的企业管治事宜,董事会已根据审计及风险委员会的建议,决定将普华永道的遴选呈交本公司股东批准,并要求本公司股东授权审计及风险委员会厘定独立核数师及会计师事务所的薪酬。即使普华永道的选择获得批准,审计与风险委员会仍可酌情在年内的任何时间选择不同的独立审计师和独立会计师事务所,如果其确定这样的变化将符合本公司及其股东的最佳利益。
多数投票标准. 关于本提案4授权部分的决议是一项普通决议,需要亲自或委托代表对该决议投赞成票(这意味着投票赞成本提案4的股份数量必须超过投票反对本提案4的股份数量)。弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,4因为它们不被认为是已投的票。
预计普华永道的一名或多名代表将出席年会。如果该代表(S)愿意发言,他们将有机会发言,并将有机会回答适当的问题。
关于本提案4的决议案文如下:
“决议在不具约束力的咨询基础上批准任命普华永道有限责任公司为Alkermes plc的独立审计师和会计师事务所,并在具有约束力的投票中授权审计和风险委员会制定独立审计师和会计师事务所的薪酬。”
董事会一致建议你投票为 提议4 |
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建议5
批准
Alkermes PLC 2018年股票期权和激励计划,经修订
(普通决议案)
概述
我们的董事会正在请求股东批准对当前Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划的修订。我们将目前的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划称为“2018计划”,并将根据本提案5拟进行修订的2018年计划称为“经修订的2018年计划”。拟议的修正案将对2018年计划进行以下实质性修改:
拟议修订的2018年计划附件如下附录A该代理声明,并通过引用结合于此。
如果本提案5得到我们股东的批准,修订后的2018年计划将于年会日期生效。如果我们的股东不批准这项提议5,修改后的2018年计划将不会生效,2018年计划将继续按照其当前条款有效。
为什么我们认为我们的股东应该批准修订后的2018年计划(包括根据该计划增加的授权发行的股票数量)?
1.我们认为我们的股份准备金增加请求的规模是合理的。
我们就修订后的2018年计划提出的增加股份储备要求的规模相当于6,300,000股新普通股(受股票拆分、股票分红和类似事件的调整)。我们预计,我们的请求将为我们提供足够的普通股,以支持以我们当前市场价值进行的大约一到两年的股权奖励。股权奖励是我们吸引、留住和激励员工的关键,这些员工对我们流水线候选人的成功开发、我们产品的商业化和完成变革性商业交易是不可或缺的。我们在股权奖励方面的薪酬理念是将目标定在50%左右这是按我们可比同业集团的价值百分位数,使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型确定的股票期权和限制性股票单位奖励的市场价格,有机会从50%增加或减少股权奖励的价值这是基于个人表现和其他因素的百分位数。如果我们的请求不被批准,我们可能没有足够的普通股来支持我们以当前市值进行的下一轮年度股权奖励。
Alkermes PLC 2024年委托书 58
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2.股权奖励对我们的薪酬计划和我们的成功是不可或缺的。
与我们竞争对手通常提供的奖励类似,股权奖励一直是、我们相信将继续是我们整体薪酬计划不可或缺的组成部分,使我们能够吸引合格和熟练的员工和董事,留住我们现有的员工,包括我们经验丰富的管理团队,并激励我们的员工为我们的成功尽最大努力,最终为创造股东价值做出贡献。
我们已经建立,并将继续投入大量资源,进一步开发和增强全面的跨职能基础设施,旨在支持从发现到商业化和生命周期管理的产品开发。我们在美国制造、营销和销售一系列专有产品,目前我们正在开发一系列潜在的新专有产品。我们还生产商业产品,在获得许可的情况下采用我们的专有技术,这些产品由其他生物制药公司拥有和商业化,我们因此获得制造和/或特许权使用费收入。
我们致力于吸引、聘用、培养、留住和激励在研发领域拥有经验的合格和高技能人才,包括早期发现、转化医学、配方开发和临床试验运营能力;知识产权诉讼、执法和辩护;医疗事务;制造业务;美国联邦和州政府事务;销售和营销;以及市场准入等领域。在我们的行业和我们运营的地理区域,对这类人员的竞争非常激烈,许多公司也开发、推出或营销产品,包括我们的产品直接竞争的产品。
3.我们对股权奖励的使用进行了谨慎的管理。
我们谨慎而周到地管理我们的股权奖励计划,在员工的吸引力、留住和激励与稀释和烧伤率的考虑之间进行权衡。截至记录日期,我们的全部摊薄比例约为17.5%,计算方法为(可供授予的股份+须予流通股奖励的股份)/(已发行股份+可供授予的股份+须予予流通股奖励的股份)。
以下两个表格提供了有关我们股权激励计划的某些额外信息,并包括根据我们所有股权激励计划授予的奖励。
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截至 |
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受已发行股票期权约束的普通股总数 |
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19,159,162 |
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已发行股票期权的加权平均行权价 |
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$ |
31.96 |
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加权平均未偿股票期权剩余期限 |
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6.36年 |
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须予全额奖励的普通股总数(1) |
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6,785,359 |
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2018年计划下可供授予的普通股总数(2) |
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9,988,746 |
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已发行普通股总数 |
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169,184,183 |
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纳斯达克公布的普通股每股收盘价 |
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$ |
27.53 |
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(1) A “全价值奖励“是股票期权或股票增值权以外的奖励。
(2)截至记录日期,除2018年计划外,我们的任何股权激励计划下均没有可供授予的普通股。
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截至12月31日, |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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烧伤率(1) |
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3.98 |
% |
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3.78 |
% |
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5.02 |
% |
(1) 烧伤率 计算方法为:(授予购股权的股份+授予时间归属全价值奖励的股份+授予业绩归属全价值奖励的股份)/加权平均已发行普通股。根据2018年计划,根据全额价值奖励发行的每股普通股,将减少1.8股普通股。此表中报告的烧伤率数字是基于我们的股权激励计划于授予之日授予的股权奖励条款,对于在2023年11月本公司肿瘤学业务分离之前授予的股权奖励,并不反映根据2018年计划的规定对与此次分离相关的股权奖励进行的后续调整。
Alkermes PLC 2024年委托书 59
目录表
下表列出了我们在2023年、2022年和2021年对股权的历史性使用:
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年 |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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已授予的股票期权(1) |
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3,479,898 |
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3,164,468 |
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4,001,529 |
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授予时间归属全价值奖励(1) |
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2,884,122 |
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3,031,864 |
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|
3,896,511 |
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绩效-归属全部价值奖励 |
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252,375 |
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(2) |
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— |
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177,946 |
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(3) |
加权平均已发行普通股 |
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166,223,297 |
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163,741,592 |
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160,942,346 |
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修订后的2018年计划的重要方面,旨在保护我们股东的利益
修订后的2018年计划包含某些条款,包括下文所述的条款,旨在保护我们股东的利益并反映公司治理的最佳实践。本提案5中所包含的对这些规定以及经修订的2018年计划的某些其他特征的描述仅用于摘要,其全文受本提案5所附的经修订的2018年计划全文的限制附录A.
Alkermes PLC 2024年委托书 60
目录表
多数投票标准
关于本提案5的决议是一项普通决议,需要亲自或委派代表对该决议投赞成票(即投票赞成本提案5的股份数量必须超过投票反对本提案5的股份数量)。弃权票和中间人反对票对本提案的结果没有任何影响5,因为它们不被视为已投的票。
关于本提案5的决议案文如下:
“决议,批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。”
董事会一致建议你投票为*建议5 |
Alkermes PLC 2024年委托书 61
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经修订的主要特点 2018年计划
修订后的2018年计划的主要特点如下所述。这些描述仅作为摘要,并由本文件所附的经修订的2018年计划全文加以限定附录A。
(I)49,197,405股普通股(包括497,405股普通股);(Ii)1,199,965股普通股,即2011年计划可供发行的股份数目(定义见2018年修订计划并于下文描述);及(Iii)先前计划退还股份,因该等股份不时可用。就此限制而言,根据经修订2018年计划授出的任何奖励而被没收、注销、回购或以其他方式终止(行使除外)的股份,将会重新加入经修订2018年计划可供发行的股份数目。在行使期权或股票增值权或结算奖励以支付该等期权、权利或奖励的行使价或预扣税款时提交或扣留的股份不会重新计入修订2018年计划下可供发行的股份数目。在公开市场上以行使期权或股票增值权所得购买的股份将不会增加到修订后的2018年计划可供发行的股份数量中。此外,如果股票增值权
Alkermes PLC 2024年委托书 62
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如以股份结算,则须享有股票增值权的股份总数将从经修订的2018年计划可供发行的股份数目中扣除。根据修订后的2018年计划发行的股票可以通过国库或其他方式发行。
“2011年计划可用股份”一词通常是指截至2020年5月20日2011年计划项下剩余可供授予的1,199,965股普通股(公司2020年年度股东大会召开日期)、哪些普通股根据2011年计划不再可供授予(并根据2018年计划下的奖项可供发行)。
修订后的2018年计划摘要
计划管理。 署长完全有权从有资格获奖的个人中选择将获奖的个人,对参与者进行任何奖励组合,并根据经修订的2018年计划的规定确定每项奖励的具体条款和条件。署长还可确定和修改任何裁决的条款和条件,包括不与经修订的2018年计划的条款相抵触的限制,并加快任何裁决的全部或任何部分的可行使性或归属,但在下述最低归属期限内,只有在受赠人死亡、残疾或退休的情况下或在销售事件发生时,才可加速归属。在符合适用法律的情况下,署长亦可将署长在向不受交易所法案第16条报告及其他规定约束的雇员授予奖励方面的全部或部分权力及责任,转授给由一名或多名董事会成员组成的小组委员会。署长的任何这种授权应包括对授权期间可授予的授权额的限制,并应载有关于确定适用的行使价和授权标准的指导方针。
资助金的资格和限制。 有资格参与经修订的2018年计划的人士将为署长不时挑选的本公司及其附属公司的高级人员、雇员、非雇员董事及顾问。根据修订后的2018年计划向符合条件的人员发放奖励的意图将是将这些个人在多年期间的薪酬直接与我们股东的利益相一致,并作为招聘和留住这些个人的工具。截至记录日期,我们(包括我们的子公司)约有2,055名员工(包括高级管理人员)、10名非员工董事和约600名顾问。根据修订后的2018年计划,以激励性股票期权形式授予的普通股数量上限不超过58,700,000股普通股(视股票拆分、股票分红和类似事件的调整而定)。
股票期权和股票增值权。 修订后的2018年计划允许授予(1)根据《准则》第422条拟作为激励性股票期权的股票期权,(2)不符合条件的股票期权和(3)股票增值权。根据修订后的2018年计划授予的期权,如果不符合激励股票期权的资格或超过激励股票期权的年度限制,将是不合格的期权。非限制性期权和股票增值权可授予任何有资格获得激励性股票期权的人以及非雇员董事和顾问。每项购股权及股票增值权的行使价将由管理人厘定,但不会低于授予日我们普通股公平市价的100%;然而,就授予于授出时拥有或被视为拥有超过本公司总总投票权10%的股份或任何附属公司(“10%拥有人”)股份的任何激励性股票期权而言,行使价将不低于授予日我们普通股公平市价的110%。
每项期权和股票增值权的期限将由管理人确定,自授予之日起不超过十年;但条件是,对于授予10%的所有者的任何激励性股票期权,期限不超过授予之日起五年。期权和股票增值权可能受到管理人可能决定的条件和限制的约束。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或通过指定的归属期间继续受雇于本公司。管理人将决定每个期权和股票增值权可以授予和行使的时间或时间。期权和股票增值权可以分批授予和行使,但不得在授予之日起至少一年内授予或行使。期权和股票增值权可全部或部分以书面或电子方式通知本公司的代表。在行使不受限制的股票期权时,除非管理人另有决定,否则购买价格必须根据以下的公平市场价值,通过净减少行使时可发行的普通股的数量来支付
Alkermes PLC 2024年委托书 63
目录表
我们的普通股在行使之日。于行使激励性股票期权及管理人选择不采用上述支付方法之非受限制购股权时,购股权行权价可按现金、保兑支票、银行支票或管理人可接受的其他工具支付,或按行权当日我们普通股的公平市值交付(或证明所有权)由购股权持有人实益拥有的普通股支付,或在适用法律的规限下,向本公司交付行使通知连同不可撤销的指示,要求经纪迅速交付应付予本公司的现金或应付予本公司的买入价支票。在行使股票增值权时应支付的增值分派不得大于(I)相当于根据股票增值权行使的股份等价物的数量的股份的公平市值(于行使日)除以(Ii)该等股份等价物的行使价的数额。增值分配可以以普通股、现金、两者的任何组合或由署长决定并在适用的奖励证书中规定的任何其他形式的对价支付。
要符合激励性股票期权的资格,期权必须满足额外的美国联邦税收要求,包括受激励性股票期权约束的普通股价值不超过10万美元,参与者在任何一个日历年都可以行使这些股票期权。
限制性股票单位奖。 管理员可以将股票单位作为限制性股票单位奖励给参与者。限制性股票单位奖励最终以普通股的形式支付,并可能受到管理人决定的条件和限制的限制,但必须受授予之日起计一年的强制性最短期限的规限。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或通过指定的归属期间继续受雇于本公司。在限制性股票单位奖励受《守则》第409a节(“第409a节”)约束的范围内,它可包含署长为使该奖励符合第409a节的要求而决定的附加条款和条件。
管理人可自行决定,允许受让人选择以限制性股票单位奖励的形式获得未来现金补偿的一部分。任何此类选择应以书面形式作出,并应不迟于管理人指定的日期并根据第409A条和管理人制定的其他规则和程序提交给公司。承授人选择推迟支付的任何此类未来现金补偿,应根据我们普通股的公平市价转换为固定数量的影子股票单位(可完全归属),如果没有推迟支付,补偿将支付给承授人。
限制性股票。 管理人可将普通股作为限制性股票授予参与者,但须遵守管理人可能决定的条件和限制,但必须在授予之日起至少一年后方可授予此类奖励。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或在特定的限制期限内继续受雇于我们。
现金奖励。 每项以现金为基础的奖励应具体说明以现金计价的支付金额、公式或支付范围,由署长决定。与现金奖励有关的付款,如有的话,可以现金或普通股支付,由署长决定。除管理署署长另有规定外,承授人于受授人因任何理由(包括附属公司不再为本公司附属公司)终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,对所有尚未归属的以现金为基础的奖励的权利将自动终止。
业绩分享奖。 署长可独立于经修订的2018年计划下的其他奖励的授予,或与其相关的授予绩效份额奖励。管理人可自行决定是否授予绩效股票奖励、授予谁绩效股票奖励、受奖励影响的绩效目标、不少于一年的绩效评估期限以及管理人应确定的其他条件。达到业绩目标后,受赠人有权获得普通股。
以表现为基础的奖项. 署长可根据经修订的2018年计划授予基于业绩的奖励(包括限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、现金奖励或业绩股票奖励),这些奖励应在实现署长确定的业绩目标时支付。管理员将定义其选择使用的绩效标准的计算方式
Alkermes PLC 2024年委托书 64
目录表
对于任何业绩目标,可以用公司的整体业绩或子公司、单位、部门、集团或个人的业绩来表示。可用于建立此类业绩目标的业绩标准如下:扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益、净收益(亏损)(利息、税项、折旧和/或摊销前或摊销后)、普通股市场价格的变化、经济增值、临床试验的启动或完成、临床试验的结果、药物开发或商业化里程碑、合作里程碑、包括生产能力和能力在内的运营指标、主要管理人员的聘用和保留、费用管理、融资交易、销售或收入、收购或战略交易、营业收入(亏损)、现金流(包括但不限于,经营现金流和自由现金流)、资本回报率、资产回报率、股本或投资回报率、股东回报、毛利或净利润水平、营业利润率、每股普通股收益(亏损)、销售额或市场份额,以及署长选定的任何其他业绩衡量标准,其中任何一项均可按绝对值或与任何增量或与同级组的结果相比较来衡量。
管理人可调整或修改任何业绩目标的计算,以作出管理人认为适当的调整,包括但不限于,以防止个人权利被稀释或扩大:(I)在发生或预期任何不寻常或非常公司项目、交易、事件或发展的情况下;(Ii)承认或预期影响公司或其附属公司或公司或其附属公司的财务报表的任何其他不寻常或非经常性事件;或(Iii)回应或预期适用法律、法规、会计原则或商业状况的变化。
预提税金. 修改后的2018年计划的参与者负责支付法律要求公司在行使任何期权或股票增值权或授予其他奖励时扣缴的任何美国联邦、州或地方税以及非美国或其他税收。本公司有权从以其他方式应付承授人的任何款项中扣除任何该等税项,包括有权将原本须向承授人发行的普通股数目减少至于发行当日具有相当于本公司须预扣的所有该等税项的公平市值的金额,或在仍可避免将奖励归类为财务会计上的负债的情况下,扣除任何该等税款。
更改管制条文. 除非适用的奖励证书、吾等或吾等其中一间附属公司与承授人之间的任何其他书面协议另有规定,或吾等采取的任何董事补偿政策另有规定,否则以下条文将适用于在经修订的2018年计划下于股东周年大会当日或之后根据经修订的2018年计划授予的未决奖励。
在发生出售事件时,任何尚存或收购的法团(或其母公司)可根据经修订的2018年计划承担或延续任何或所有尚未完成的奖励,或以类似的奖励取代该等未偿还的奖励(包括但不限于根据出售事件向吾等股东支付相同代价的奖励),而吾等根据经修订的2018年计划下的任何未偿还奖励持有的任何股份回购或回购权利可由吾等转让予尚存或收购的法团(或其母公司)。任何这类假设、延续或替代的条件将由董事会或署长决定。
如果在出售活动中,尚存或收购的公司(或其母公司)没有承担或延续修订的2018年计划下的未完成奖励,或用类似的奖励取代该等未完成奖励,则对于任何尚未承担、继续或替代的此类奖励,以及在出售活动有效时间之前服务于我们的受赠人(“当前受赠人”)持有的任何此类奖励,此类奖励的归属(以及可行使性,如果适用)将全面加速(以及对于受业绩归属条件或要求约束的任何此类奖励),归属将被视为在(I)目标绩效水平或(Ii)在销售事件生效时间(取决于销售事件结束或完成)之前的日期(或,如果管理员未确定该日期,则为销售事件生效时间之前五天的日期)之前根据适用的绩效目标测量的实际绩效水平之间的较大者得到满足。而该等奖励如未于销售活动生效前根据管理人决定的行使程序行使(如适用),将会终止,吾等就该等奖励所持有的任何回购或回购权利将会失效(视乎销售活动结束或完成而定)。
Alkermes PLC 2024年委托书 65
目录表
如果在出售事件中,尚存或收购的公司(或其母公司)没有承担或继续根据修订的2018年计划的未完成奖励,或以类似的奖励取代该等未完成奖励,则对于任何尚未被承担、继续或替代且由当前受赠人以外的个人持有的此类奖励,如果不按照署长确定的行使程序在出售活动生效时间之前行使(如果适用),此类奖励将终止;然而,只要吾等就该等授予而持有的任何回购或回购权利不会终止,并可继续行使,即使有出售活动。
尽管如上所述,如果个人根据修订的2018年计划持有的任何未完成的奖励将终止,且不在销售活动有效时间之前行使,管理署署长可规定,该个人不得行使该奖励,而是将以署长确定的形式获得一笔款项,其价值相当于(I)该个人在紧接销售活动有效时间之前行使该奖励时应收到的财产价值,超过(Ii)该个人应支付的与该行使有关的任何行使价格。
股东权利. 在股份按照经修订的2018年计划交付之前,股东不会有投票权或收取股息的权利或任何其他与股权奖励相关的股份权利,即使承授人行使股票期权或股票增值权或就股权奖励采取任何其他行动。
修订及终止. 我们的董事会或管理署署长可随时修订或终止经修订的2018年计划,管理署署长可随时为满足适用法律的变更或出于任何其他合法目的而修订或取消任何未决裁决。但是,除适用的裁决证书另有规定外,未经裁决持有人同意,此类行动不得对任何未决裁决项下的任何权利产生不利影响。如根据本公司普通股上市的任何证券交易所或市场系统的规则或任何其他适用规则,有关修订须经本公司股东批准。为保持激励性股票期权的合格地位,如经管理人确定为准则所要求的批准,修订还应得到我们股东的批准。此外,除非涉及本公司股本的重组或其他类似变化或合并或其他交易,否则未经股东事先批准,管理人不得降低已发行股票期权或股票增值权的行使价,或通过注销或再授予或通过注销以换取现金或其他奖励来对未发行股票期权或股票增值权进行重新定价。除非修订后的2018年计划提前终止,否则可根据修订后的2018年计划授予激励性股票期权,直至2028年3月29日(这是2018年计划首次获得董事会批准之日的十周年)。
股份的变动. 如果由于公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股息、股份拆分、反向股份拆分或其他类似变化,公司的已发行普通股被增减或交换为不同数量或种类的公司股票或其他证券,或公司的额外股份或新的或不同的股份或其他证券或其他非现金资产就该等普通股或其他证券进行分配,或者如果由于任何合并或合并,或如果由于任何合并或合并,或出售公司的全部或基本上所有资产,本公司的已发行普通股转换或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或附属公司)的证券时,管理人将在(I)根据经修订的2018年计划预留供发行的最高股份数目,包括可以激励性股票期权形式发行的最高股份数目,(Ii)根据经修订的2018年计划须予任何当时未偿还奖励的股份或其他证券的数目及种类,(Iii)每股回购价格(如有)作出适当或按比例调整,及(Iv)在不改变该等购股权或股票增值权仍可行使的行权总价的情况下,受当时任何尚未行使的购股权及股票增值权规限的每股股份的价格。署长还将公平或按比例调整未予奖励的股份数量以及行使价格和未予奖励的条款,以考虑到在正常过程或任何其他特别公司活动以外支付的现金股息。
Alkermes PLC 2024年委托书 66
目录表
修订后的2018年计划下的新计划福利
根据修订的2018年计划授予我们的高管、董事和其他员工的奖励是可自由支配的,不受修订的2018年计划条款下的福利或金额的限制,我们的董事会和薪酬委员会没有根据修订的2018年计划授予任何奖励,但这取决于股东对本提议的批准5。因此,公司首席执行官、公司其他被提名的高管、作为一个整体的所有现任高管、作为一个整体的所有非高管的现任董事,根据修订后的2018年计划,所有雇员(包括所有不是执行干事的现任干事)作为一个群体不能确定。
2018年计划下的计划福利
下表列出了截至记录日期根据2018年计划授予的普通股总数。
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股份数目* |
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获任命的行政人员 |
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理查德·F·波普斯 |
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3,168,193 |
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首席执行官兼董事长 |
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伊恩·M·布朗 |
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799,173 |
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首席财务官高级副总裁 |
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David·加芬 |
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1,026,562 |
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常务副总裁,首席法务官、首席合规官兼秘书 |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
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1,232,975 |
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执行副总裁、研发兼首席医疗官 |
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布莱尔角杰克逊 |
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960,887 |
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执行副总裁、首席运营官兼首席风险官;临时首席财务官 |
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所有现任执行干事作为一个整体 |
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8,491,241 |
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所有非执行官的现任董事 |
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838,402 |
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每名董事候选人 |
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艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
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95,283 |
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肖恩·M·库克 |
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95,504 |
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David A.小达利奥 |
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105,767 |
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Richard B.盖纳,医学博士 |
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95,504 |
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卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
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84,772 |
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南希·S潜伏者 |
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布莱恩·P·麦肯 |
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105,767 |
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理查德·F·波普斯 |
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3,168,193 |
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南希湖斯奈德曼,医学博士 |
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95,504 |
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弗兰克·安德斯·威尔逊 |
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95,504 |
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克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 |
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64,797 |
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任何执行官、现任董事或董事提名人的每位同事 |
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获得或将获得5%奖金的其他人 |
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理查德·F·波普斯 |
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3,168,193 |
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作为一个整体的所有雇员(包括所有不是执行干事的现任官员) |
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16,743,398 |
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*本表中报告的股份数量反映了在授予股票奖励之日根据2018年计划授予的实际股票数量,如果是在2023年11月肿瘤学业务分离之前授予的股票奖励,则不反映根据2018年计划的规定与这种分离相关的后续调整。
美国联邦所得税后果
以下是修订后的2018年计划下某些交易的主要美国联邦所得税后果摘要。它不描述修订的2018年计划下的所有美国联邦税收后果、美国的州或地方税收后果或美国境外的税收后果。我们实现以下任何税收减免的好处的能力取决于我们的应税收入的产生以及合理性要求、守则第162(M)节的规定(“第162(M)节”)以及我们纳税申报义务的履行情况。
Alkermes PLC 2024年委托书 67
目录表
激励性股票期权. 期权持有人一般不会因授予或行使激励性股票期权而变现应纳税所得额。如果根据激励股票期权的行使向期权受购人发行的普通股在授予之日起两年后和行使之日起一年后出售或转让,则(1)在出售该等股票时,任何超过期权价格(为股票支付的金额)的变现金额将作为长期资本利得向期权受购人征税,任何遭受的损失将是长期资本损失,以及(2)我们将无权获得任何美国联邦所得税方面的扣减。行使激励性股票期权将产生一项税收优惠,这可能会导致期权接受者的替代最低纳税义务。 如果激励股票期权是在雇佣终止后三个月以上(或在因残疾而终止雇佣的情况下为一年)行使的,则没有资格享受上述税收待遇。在因死亡而终止雇用的情况下,三个月的规定不适用。如因行使激励性股票期权而取得的普通股于上述两年及一年持有期届满前出售,一般情况下(1)受权人将于出售年度实现普通收入,金额相等于行使时普通股的公平市价超出其期权价格(或如少于出售该等股份而变现的金额),及(2)吾等将有权扣除该金额。如果激励性股票期权的全部或部分行权价格是通过竞价股票支付的,将适用特殊规则。
非限定选项. 一般情况下,受权人不会在授予非限定期权后实现应税收入。一般而言,(1)于行使时,普通收入由购股权持有人以相当于行使当日的期权价格与股份公平市价之间的差额的金额变现,而吾等可获得相同数额的税项扣减,及(2)于行使行使日期后的处置、增值或折旧时,视持有股份的时间长短而定,视为短期或长期资本损益。如果不合格期权的全部或部分行使价格是通过投标股票支付的,则将适用特殊规则。在行使期权时,受权人还将因超过期权行使价格的公平市场价值而缴纳社会保障税。
股票增值权. 一般来说,如果授予股票增值权的行使价格等于相关股票在授予日的公平市价,参与者将确认相当于行使时收到的股票或现金的公平市值的普通收入,我们通常将有权获得等于参与者实现的应纳税普通收入的减税。
其他奖项. 根据修订的2018年计划,我们一般有权获得与奖励相关的税收减免,金额相当于参与者在确认此类收入时实现的普通收入。参与者通常缴纳所得税,并在行使、授予或成为不可没收的奖励时认识到这一税,除非奖励规定进一步延期。
降落伞付款
由于控制权发生变化而加速的股票期权或其他奖励的任何部分的授予,可能导致与该加速奖励有关的部分付款被视为守则所定义的“降落伞付款”。任何此类降落伞付款对我们来说可能是全部或部分不可扣除的,并可能要求接受者为全部或部分此类付款(除通常应支付的其他税款外)缴纳20%的不可扣除的美国联邦消费税。
公司扣除额的限制
根据第162(M)条,支付给任何上市公司的“承保员工”的补偿,对于任何受保员工来说,每一纳税年度超过100万美元的补偿通常是不可扣除的。根据修订后的2018年计划发放的奖励将受到第162(M)条下的扣除限制,并且没有资格根据2017年减税和就业法案提供的过渡减免获得第162(M)条下的绩效薪酬例外。有关第162(M)条规定的扣除限额的更多信息,请参阅标题为“税务和会计方面的考虑“(第页)110这份委托书。
经修订的2018年计划的副本作为附件附录A这份委托书。
Alkermes PLC 2024年委托书 68
目录表
建议6
根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股票的权力
(普通决议案)
背景 根据爱尔兰法律,爱尔兰plc的董事必须拥有公司股东的特定权力,才能分配和发行任何股份,包括属于公司授权但未发行股本的股份。根据爱尔兰法律,这一授权可由公司股东授予,最长为公司授权但未发行的股本的最高限额,期限最长为五年,在这一点上,除非公司股东续签,否则这种授权将失效。
在我们的2023年年会上,我们的股东批准了我们董事会的权力,可以在18个月内分配和发行最高不超过我们已发行股本20%的股份。因此,我们董事会目前配发和发行股票的授权将于2024年12月29日到期,除非更早续期、变更或撤销。
续订请求。根据这项建议6,我们要求我们的股东更新我们董事会的授权,以分配和发行我们的授权股份,最高不超过我们已发行股本的20%[]于2024年(提交本委托书前的最后实际可行日期),为期18个月,自股东批准下列决议案之日起计,除非较早续期、更改或撤销。授予公司董事会分配和发行股票的权力是在爱尔兰注册的上市公司的例行公事。我们预计将在我们的2025年年度股东大会上提议延长董事会配发和发行股票的一般权力。
需要说明的是,我们正在不要求我们的股东批准增加批准本建议6只会给予本公司董事会若干持续的灵活性,以按本建议所载条款配发及发行已在本公司法定股本内的股份,以促进我们的业务及提升股东价值,包括(如适用)与集资及潜在的战略交易有关的事项。
由于我们是纳斯达克上市公司,根据美国证券交易委员会规则被视为美国国内报告公司,我们现在和将来都将继续遵守适用的美国证券交易委员会信息披露和其他法规,以及纳斯达克在某些股票发行之前必须获得股东批准的要求,我们的董事会将继续根据爱尔兰法律行使其受托责任,本着善意和符合公司和我们股东的最佳利益行事。
根据爱尔兰法律,这一授权是必需的,对于与我们竞争的其他非爱尔兰纳斯达克上市公司来说,也不需要这种授权。因此,与许多同行相比,如果不能批准这项提议,我们可能会处于明显的劣势,因为我们的同行并不需要从股东那里获得股票发行授权。
如果我们的股东批准这项提议6,我们董事会分配和发行股票的权力,如本提议6所述,将自批准之日起生效。如果我们的股东不批准这项建议6,我们董事会的当前授权将继续适用,直到现有的股东批准的股份分配和发行授权到期之日,或2024年12月29日;然而,在该日期之后,我们的董事会通常将无法分配和发行任何股票(根据我们的员工股权计划或根据先前存在的合同义务向某些员工除外),除非事先寻求并获得股东对每次此类发行的批准。
多数投票标准. 根据爱尔兰法律,关于本提案6的决议是一项普通决议,需要亲自或委托代表对该决议投赞成票(这意味着投票赞成本提案6的股份数量必须超过投票反对本提案6的股份数量)。弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,6因为它们不被认为是已投的票。
Alkermes PLC 2024年委托书 69
目录表
关于本提案6的决议案文如下:
“议决根据2014年《爱尔兰公司法》第1021(1)条,无条件全面授权本公司董事,自本决议通过之日起,行使本公司所有权力,配发和/或发行相关证券(按《2014年爱尔兰公司法》第1021(12)条的含义),总面值不超过$[](相当于[]股份)(相当于本公司于[], 2024 (提交本委托书前的最后实际可行日期)),而本决议案所授予的授权将于本决议案通过之日起计18个月届满,除非较早时续期、更改或撤销;惟本公司可于本授权届满前提出要约或协议,该要约或协议将或可能要求在本授权届满后配发任何该等证券,而在此情况下,董事可根据任何该等要约或协议配发有关证券,犹如本决议案所授予的授权并未届满一样。”
董事会一致建议你投票为建议6 |
Alkermes PLC 2024年委托书 70
目录表
建议7
董事会授权续期后不再适用
爱尔兰法律规定的法定优先购买权
(特别决议案)
背景资料。根据爱尔兰法律,爱尔兰公司的董事必须拥有公司股东的特定授权,才能分配和发行任何股份(见上文建议6),除非股东另有授权,否则爱尔兰公司一般不得以现金形式发行任何此类股票,除非首先以相同或更优惠的条件按比例向公司现有股东提供这些股票(通常称为“法定优先购买权”)。爱尔兰plc的股东可以授权其董事会在公司最多授权的但未发行的股本和最长五年的期限内“取消”这些法定优先购买权,在这一点上,除非公司的股东续签,否则这种权力将失效。
在我们的2023年年会上,我们的股东批准了我们的董事会发行新股以换取现金的权力,金额最高为 约占我们已发行股本的20%,而不先按比例向现有股东发售(称为“优先认购权”),为期18个月。因此,我们董事会目前的优先购买权将于2024年12月29日到期,除非更早地续期、更改或撤销。法定优先购买权不适用于以非现金对价或根据员工股权计划发行股票的情况。
续订请求。根据本建议7,吾等要求本公司股东根据本建议所述条款,将本公司董事会的优先认购权撤销授权续期18个月,自股东批准以下决议案之日起计,除非较早前续期、更改或撤销。
具体地说,我们要求我们的股东更新董事会的授权,取消法定优先购买权,否则根据爱尔兰法律,如果发行股票以换取现金(总计不包括根据员工股权计划发行的股票)限于至多20%的已发行股本,则该权利将适用于爱尔兰法律。[]2024年(提交本委托书之前的最后实际可行日期),但需更新董事会分配和发行该等股票的权力,如提案6所述。授予公司董事会优先购买权是在爱尔兰注册的上市公司的例行公事。我们预计将在2025年的年度股东大会上建议延长董事会的优先购买权解除申请权。
需要明确的是,根据这项提案7,我们将不要求我们的股东批准增加批准本建议7只会给予本公司的法定普通股股本或批准发行特定股份;相反,批准本建议7只会为本公司的董事会提供若干持续的灵活性,以便根据本建议所述的条款,以现金方式发行本公司已在本公司法定股本内的股份(如建议6所述,董事会有权续期配发及发行该等股份),以提升本公司的业务及提升股东价值,包括(如适用)与集资及潜在战略交易有关的股份。
此外,根据爱尔兰法律,这种授权是必需的,对于与我们竞争的非爱尔兰注册的纳斯达克上市公司来说,这一授权并不是必需的。不批准这项提议可能会使我们在竞争收购、许可和类似交易方面与许多同行相比处于明显的劣势,将大大降低我们完成为促进交易机会而进行的融资活动的速度,增加我们的成本,否则可能会使我们难以完成战略交易,从而潜在地限制我们部署资本以支持我们的业务战略和维护股东最佳利益的能力。
如果我们的股东批准这项提议7,我们董事会的优先购买权,如本提议7所述,将自批准之日起生效。如果我们的股东不批准这项提议7,我们董事会目前的授权将继续适用,直到现有的股东批准的优先购买权终止之日,或2024年12月29日;然而,在该日期之后,我们的董事会通常不能向任何新股东发行任何股票以换取现金,除非我们首先按相同或更优惠的条件向我们的现有股东提供该等股票(除
Alkermes PLC 2024年委托书 71
目录表
根据我们的员工权益计划或根据预先存在的合同义务向某些员工发行),而无需事先寻求和获得股东对每次此类发行的批准。
绝对多数投票标准. 根据爱尔兰法律,关于本提案7的决议是一项特别决议,需要至少75%的持票人亲自或委托代理人投赞成票以供批准。弃权票和中间人反对票(如果有)不会对本提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。
此外,本建议7的批准须以上文建议6的批准为条件,因为爱尔兰法律规定,必须先授予发行股份的一般授权,然后才可就任何此类股份的发行授予优先认购权。因此,如果提案6没有得到我们股东的批准,那么提案7将失败,也不会实施,尽管我们的股东批准了提案7。
关于本提案7的决议案文如下:
“下定决心, 作为一项特别决议案,在上文所述有关建议6(董事会配发及发行股份的权力)的决议通过后,自本决议案通过之日起,本公司董事根据2014年爱尔兰公司法第1023条,获授权并在此获授权,可根据建议6所赋予的权力,以现金形式配发股本证券(如该法令第1023条所界定),犹如第1022条第(1)款不适用于任何此类配发一样,惟此项权力仅限于配发不超过$面值的股本证券。[](相当于[]股份)(相当于本公司于[]本决议案所授予的授权将于本决议案通过后18个月届满,除非较早时续期、更改或撤销;惟本公司可于本授权届满前提出要约或协议,该要约或协议将或可能要求在本授权届满后配发任何该等证券,而在此情况下,董事可依据任何该等要约或协议配发股本证券,犹如本决议案所授予的授权并未届满一样。”
董事会一致建议你投票为建议7 |
Alkermes PLC 2024年委托书 72
目录表
审计报告和风险委员会
审计与风险委员会的本报告的任何部分不得被视为通过引用将本报告所包含的委托书全文纳入证券法或交易法下的任何文件的任何一般声明,除非本公司通过引用特别纳入本报告或其中的一部分。此外,根据证券法或交易法,本报告不得被视为“征集材料”或被视为已被“存档”。
正如其章程中更全面的描述,审计和风险委员会代表董事会监督公司的财务报告程序。管理层对公司的财务报告流程负有日常责任,包括确保公司制定并保持适当的财务控制和程序,并监测和评估这些控制和程序的遵守情况,包括财务报告的内部控制。本公司的独立核数师及会计师事务所负责审核管理层编制的年度财务报表,就该等财务报表是否按照公认会计原则公平地列报本公司的财务状况、经营成果及现金流量发表意见,并与审计及风险委员会讨论独立核数师及会计师事务所认为应提出的任何事项。独立核数师及会计师事务所亦须向审计及风险委员会及董事会负责测试财务会计及报告控制系统的完整性,就本公司财务报告的内部控制及审计及风险委员会及董事会决定的其他事项发出报告。此外,独立审计师和会计师事务所为公司提供与审计相关的和允许的非审计服务。
在履行其监督职能时,审计和风险委员会与管理层以及公司的独立审计师和会计师事务所普华永道会计师事务所审查并讨论了公司2023年经审计的综合财务报表,这些报表包含在公司截至2023年12月31日的Form 10-K年度报告中。审计和风险委员会与普华永道律师事务所讨论了审计的总体范围和计划。审计和风险委员会会见了普华永道有限责任公司,在有和没有管理层出席的情况下,讨论了审查结果、对公司会计原则的质量(而不仅仅是可接受性)的判断、重大估计和判断的合理性、因应用这些政策而产生的关键会计政策和会计估计、财务报表中披露的内容和清晰度,以及公司的披露控制程序和财务报告的内部控制。
审计和风险委员会还与普华永道律师事务所讨论了要求 这个 上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)和美国证券交易委员会的适用要求。此外,审计与风险委员会与普华永道讨论了普华永道与管理层和本公司的独立性,并收到并审阅了普华永道根据PCAOB关于普华永道与审计与风险委员会就独立性进行沟通的适用要求而提交的书面披露和信函。
审计和风险委员会还审查并与管理层讨论了其对公司截至2023年12月31日的财务报告内部控制有效性的评估和报告,该评估和报告是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第404条和相关法规的要求而做出的。审计和风险委员会还与普华永道会计师事务所审查和讨论了公司在截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中包含的独立注册会计师事务所报告,该报告涉及普华永道会计师事务所对综合财务报表的审计和财务报告内部控制的有效性。
Alkermes PLC 2024年委托书 73
目录表
审计和风险委员会监督普华永道会计师事务所的活动和业绩。普华永道会计师事务所提供的所有服务均经审计和风险委员会或其代表(如有许可)预先批准。审计与风险委员会对普华永道会计师事务所的评估包括考虑其向本公司提供允许的非审计服务是否符合保持普华永道会计师事务所的独立性。
基于这些审查和讨论,审计和风险委员会建议董事会将经审计的综合财务报表包括在公司截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中,以便提交给美国证券交易委员会,董事会批准了这一纳入。
由审计和风险委员会*提交,
弗兰克·安德斯·威尔逊(主席)
David A.小达利奥
南希湖斯奈德曼,医学博士
*库克先生于2024年2月15日被任命为审计和风险委员会成员,没有参加本报告中提到的审查和讨论。
有关审计与风险委员会及其章程的更多信息,请参阅我们网站投资者部分的公司治理页面,网址为Www.alkerMes.com。
Alkermes PLC 2024年委托书 74
目录表
审计费用
2023年和2022年的费用总额
在2023年至2022年期间,普华永道为我们提供了各种审计、审计相关、税务等服务。审计和风险委员会理解普华永道在审计我们的财务报表和我们对财务报告的内部控制方面保持客观性和独立性的必要性。为了将可能损害普华永道客观性的关系降至最低,审计和风险委员会采取了政策和程序,要求其审查和预先批准普华永道提供的所有审计和非审计服务。普华永道2023年和2022年的所有服务均已获得审计和风险委员会的预先批准。
普华永道2023年和2022年的费用总额如下:
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2023 |
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2022 |
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审计费(1) |
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3,554,536 |
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$ |
2,587,100 |
|
审计相关费用(2) |
|
|
2,348,100 |
|
|
|
108,794 |
|
税费(3) |
|
|
1,803,000 |
|
|
|
1,140,065 |
|
所有其他费用(4) |
|
|
6,650 |
|
|
|
26,650 |
|
总计 |
|
$ |
7,712,286 |
|
|
$ |
3,862,609 |
|
Alkermes PLC 2024年委托书 75
目录表
下表和附注提供了截至记录日期我们普通股的受益所有权信息:
根据美国证券交易委员会规则,本公司已将该人拥有单独或分享投票权或投资权的所有股份计入“已发行普通股数量”一栏,并将该人有权在备案日后60天内通过行使任何购股权、归属任何股票奖励或其他权利获得的所有普通股计入“可发行普通股数量”一栏。任何人有权在记录日期后60天内获得的所有股份,在计算该人实益拥有的百分比时视为已发行股份,但在计算任何其他人实益拥有的百分比时则不视为已发行股份。
除非另有说明,每个人都有唯一的权力(除非权力由配偶共享),可以投资和投票与其姓名相对的股票。本公司将股份列为实益拥有,并不等同于表中所列人士承认实益拥有该等股份。本公司现任非雇员董事及被提名人的营业地址为爱尔兰都柏林4区伯灵顿路1号康诺大厦C/o Alkermes,邮编: D04 C5Y6。该公司现任高管的营业地址是马萨诸塞州沃尔瑟姆温特街900号,邮编:02451。
董事及行政人员的拥有权
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|
已发行普通股数量 |
|
|
可发行普通股数量(1) |
|
|
总计 |
|
|
百分比(2) |
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||||
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
|
19,722 |
|
|
|
44,388 |
|
|
|
64,110 |
|
|
* |
|
|
肖恩·M·库克 |
|
|
96,977 |
|
|
|
258,913 |
|
|
|
355,890 |
|
|
* |
|
|
David A.小达利奥 |
|
|
103,141 |
|
|
|
59,106 |
|
|
|
162,247 |
|
|
* |
|
|
Richard B.盖纳,医学博士 |
|
|
20,356 |
|
|
|
127,053 |
|
|
|
147,409 |
|
|
* |
|
|
卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 |
|
|
15,169 |
|
|
|
28,259 |
|
|
|
43,428 |
|
|
* |
|
|
南希·S潜伏者 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
布莱恩·P·麦肯 |
|
|
33,141 |
|
|
|
59,106 |
|
|
|
92,247 |
|
|
* |
|
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
1,179,675 |
|
|
|
1,990,875 |
|
|
|
3,170,550 |
|
|
|
1.87 |
% |
南希湖斯奈德曼,医学博士 |
|
|
20,783 |
|
|
|
152,247 |
|
|
|
173,030 |
|
|
* |
|
|
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
|
|
20,356 |
|
|
|
127,053 |
|
|
|
147,409 |
|
|
* |
|
|
克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 |
|
|
7,269 |
|
|
|
18,556 |
|
|
|
25,825 |
|
|
* |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
116,344 |
|
|
|
449,815 |
|
|
|
566,159 |
|
|
* |
|
|
David·加芬 |
|
|
164,782 |
|
|
|
560,001 |
|
|
|
724,783 |
|
|
* |
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
109,709 |
|
|
|
670,490 |
|
|
|
780,199 |
|
|
* |
|
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
157,802 |
|
|
|
523,389 |
|
|
|
681,191 |
|
|
* |
|
|
全体董事和执行干事(17人) |
|
|
2,412,867 |
|
|
|
5,862,799 |
|
|
|
8,275,666 |
|
|
|
4.89 |
% |
* 占公司已发行普通股的不到1%。
(1) 可通过可行使股票期权和限制性股票单位奖励收购的股份,该奖励将于2024年5月17日(自记录日期起60天)之前归属。
(2) 截至记录日期的适用所有权百分比基于截至记录日期的169,184,183股已发行普通股。
Alkermes PLC 2024年委托书 76
目录表
大股东的所有权
以下表格及附注提供有关本公司普通股于记录日期或以下所述日期的实益拥有权的资料,由吾等所知的每名股东实益拥有超过5%的本公司普通股。
受益所有权根据美国证券交易委员会的规则确定,通常包括对证券的投票权或投资权。除共同财产法适用或本表附注所示外,相信表中所列各股东对该股东实益拥有的本公司所有普通股拥有独家投票权及投资权。下表所列的实益拥有百分比是根据截至记录日期向美国证券交易委员会提交的最新附表13D和附表13G以及截至记录日期的169,184,183股已发行普通股计算的。
|
|
数量 |
|
|
百分比 |
|
||
贝莱德股份有限公司(1) |
|
|
30,021,312 |
|
|
|
17.74 |
% |
哈德逊50码 |
|
|
|
|
|
|
||
纽约州纽约市,邮编:10001 |
|
|
|
|
|
|
||
先锋集团(2) |
|
|
20,955,454 |
|
|
|
12.39 |
% |
先锋大道100号 |
|
|
|
|
|
|
||
宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355 |
|
|
|
|
|
|
||
惠灵顿管理集团有限公司(3) |
|
|
15,241,470 |
|
|
|
9.01 |
% |
280国会街 |
|
|
|
|
|
|
||
马萨诸塞州波士顿,邮编:02210 |
|
|
|
|
|
|
||
道富集团(4) |
|
|
9,352,970 |
|
|
|
5.53 |
% |
会议街1号,套房1 |
|
|
|
|
|
|
||
马萨诸塞州波士顿,邮编02114 |
|
|
|
|
|
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(1) 仅根据2024年1月8日提交的附表13G/A,贝莱德股份有限公司以母公司控股公司或控制人的身份实益拥有Alkermes的300,021,312股普通股。贝莱德股份有限公司对29,491,637股Alkermes普通股拥有唯一投票权,对30,021,312股Alkermes普通股拥有唯一处置权。在贝莱德实益拥有艾尔建普通股的各附属公司中,贝莱德基金顾问是唯一实益拥有已发行普通股总数5%或以上的附属公司。其他人士有权或有权指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股的收益。其中一个人,安硕核心S&P小盘ETF,在阿尔克梅斯普通股中的权益超过已发行普通股总数的5%。
Alkermes PLC 2024年委托书 77
目录表
根据《公司法》披露股东权益
根据《公司法》,如果由于一项交易,我们的股东将拥有我们3%或更多的股份,或者如果由于一项交易,对我们超过3%的股份感兴趣的股东不再拥有这样的权益,我们的股东必须通知我们。当股东持有本公司超过3%的股份时,股东必须通知我们其权益的任何变动,使其持有的总股份达到最接近的整数百分比,无论是增加还是减少。有关的百分比数字是参考股东拥有权益的股份的总面值占本公司已发行股本(或任何这类已发行股本)全部面值的比例而计算的。当股东权益的百分比水平不等于一个完整的百分比时,这一数字可四舍五入为下一个整数。我们必须在引起通知要求的股东权益的交易或变更的五个工作日内通知我们。如果股东未能遵守这些通知要求,股东对其持有的任何我们股票的权利不得直接或间接强制执行。然而,该人可向爱尔兰高等法院申请恢复该等股份所附带的权利。
Alkermes PLC 2024年委托书 78
目录表
行政人员
下表列出了截至2024年4月1日我们的高管、他们的年龄以及每位此类人员的职位,随后的简历描述列出了有关每位高管的额外信息,包括该官员与其当前职位最相关的业务经验。我们的每位高管均受雇于Alkermes,Inc.,我们的美国运营子公司。
|
|
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|
名字 |
年龄 |
|
职位 |
理查德·F·波普斯 |
62 |
|
首席执行官兼董事会主席 |
伊恩·M棕色 * |
55 |
|
首席财务官高级副总裁 |
David·加芬+ |
52 |
|
执行副总裁、首席法律官兼首席合规官 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
56 |
|
执行副总裁、研发兼首席医疗官 |
布莱尔角杰克逊 |
51 |
|
执行副总裁、首席运营官和首席风险官;临时首席财务官 * |
C.托德·尼科尔斯 |
55 |
|
首席商务官高级副总裁 |
+ 加芬先生还担任公司秘书。
*布朗先生目前正在休病假;他作为公司首席财务官和首席会计官的职位和职责已于2024年2月1日临时重新分配。
有关我们的高管直接和间接受益拥有的我们普通股数量的信息,见标题为“公司普通股的所有权“从第页开始76这份委托书。
传记信息
理查德·F·波普斯 首席执行官兼董事会主席 |
|
现任职务任命(S):2011年9月 |
经验:在担任现职之前,波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任Alkermes,Inc.首席执行官,并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官和总裁。波普斯先生目前是上市生物技术公司Neurocrine Biosciences,Inc.的董事会成员,BIO和PhRMA。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物技术公司Acceleron Pharma,Inc.的董事会成员;2008年至2020年10月担任上市生物技术公司Epichyme,Inc.的董事会成员;2016年至2019年12月担任非营利性组织美国国家卫生委员会(National Health Council)的董事会成员。波普斯之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员,并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 |
伊恩·M·布朗 首席财务官高级副总裁 |
|
现任职务任命(S):-2021年1月 |
经验:在担任现职之前,布朗先生于2016年5月至2021年1月担任我们的财务兼首席会计官高级副总裁,并于2015年5月至2016年5月担任副总裁财务兼首席会计官。2011年9月16日至2015年5月,布朗先生担任我们的副财务总裁。2006年6月至2011年9月16日,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务副总裁总裁。2005年3月至2006年6月,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务董事。2004年7月至2005年3月,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务规划与分析部门董事。布朗先生于2003年6月加入阿尔克梅斯公司,担任财务规划与分析部门董事助理。在加入Alkermes,Inc.之前,Brown先生是Serono公司北美财务副总裁总裁。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 79
目录表
David·加芬 执行副总裁总裁,首席法务官兼首席合规官; 阿尔克梅斯公司秘书 |
|
现任职务任命(S):-2022年7月 |
经验:在担任现任职务之前,加芬先生曾于2018年3月至2022年7月担任阿尔克梅斯公司首席法务官兼首席合规官兼公司秘书高级副总裁。在此之前,Gaffin先生于2017年12月至2018年3月担任Alkermes,Inc.的高级副总裁兼首席法务官兼公司秘书;2016年5月至2017年12月担任Alkermes,Inc.的高级副总裁兼首席法律官;2014年1月至2016年5月担任Alkermes,Inc.的美国法律副总法律顾问总裁副;2011年10月至2014年1月,Alkermes,Inc.的副总法律顾问;在此之前,自2005年加入Alkermes,Inc.,担任责任日益增加的职务。在加入Alkermes之前,Gaffin先生在Biogen Inc.担任助理总法律顾问,在那里他就产品相关事项以及合作和许可交易提供法律咨询。 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 执行副总裁、研发兼首席医疗官 |
|
现任职务任命(S):-2020年1月 |
经验:在担任现任职务之前,霍普金森博士于2018年2月至2020年1月担任我们的首席医疗官,Alkermes,Inc.药品开发和医疗事务的高级副总裁于2017年5月至2018年2月担任Alkermes,Inc.的临床开发和医疗事务的首席医务官和高级副总裁。在加入艾尔建之前,霍普金森博士于2014年7月至2017年5月在全球生物制药公司Vertex PharmPharmticals Inc.担任临床发展部高级副总裁兼全球医疗事务负责人。在此之前,霍普金森博士曾在卫材制药担任多个高管管理职位,包括2013年1月至2014年7月担任卫材价值最大化系统的总裁以及2011年10月至2012年12月担任前沿产品创造股的总裁和首席医疗官。霍普金森博士在研发、医疗事务以及与FDA的互动方面拥有丰富的经验。霍普金森博士从2022年12月开始担任上市生物制药公司Albireo Pharma,Inc.的董事会成员,直到2023年3月被Ipsen收购。 |
布莱尔角杰克逊 执行副总裁、首席运营官兼首席风险官;临时首席财务官 |
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现任职务任命(S): 2024年4 |
经验:在担任现任职务之前,杰克逊先生于2021年1月至2024年4月担任执行副总裁总裁,担任首席运营官。在此之前,杰克逊先生于2018年7月至2021年1月担任阿尔克梅斯公司企业规划高级副总裁,负责我们的业务开发和联盟管理、业务规划、新产品规划、数据分析和市场研究以及企业运营职能。2016年5月至2018年7月,杰克逊先生担任Alkermes,Inc.业务发展部高级副总裁。2006年至2016年5月,Jackson先生担任Alkermes,Inc.业务发展部副总裁。在此之前,自1999年加入Alkermes以来,Jackson先生在Alkermes,Inc.担任过各种科学和企业职位。杰克逊是私人临床阶段生物制药公司Synchronicity Pharma,Inc.的董事会成员。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 80
目录表
C.托德·尼科尔斯 首席商务官高级副总裁 |
|
现任职务任命(S): 2020年5月 |
经验:在担任现职之前,Nichols先生于2019年5月至2020年5月在Alkermes,Inc.担任销售和市场部高级副总裁。在加入Alkermes,Inc.之前,Nichols先生于2018年至2019年在全球生物制药公司Celgene Corporation担任销售和营销、炎症和免疫学副总裁,并于2014年至2017年在全球生物制药公司Biogen,Inc.担任销售和现场运营、神经病学和血友病副总裁总裁。在此之前,Nichols先生在默克公司工作,于2011年至2014年担任副总裁兼美国疫苗业务部负责人,并于2009年至2011年担任专业商业运营-妇女保健全国销售主管。在此之前,Nichols先生曾在先灵葆雅公司(2009年被默克公司收购)担任过各种职位,包括董事区域销售和区域销售副总裁总裁。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 81
目录表
高管薪酬--薪酬讨论和肛门解析(“CD&A”)
经常查看的薪酬信息:
执行摘要 |
页面82 |
|
高管薪酬方案设计及关键要素 |
页面92 |
2023年业绩亮点 |
页面82 |
|
2023年高管薪酬决定 *>基本工资 |
页面93 |
多年的股东参与度和董事会响应能力 |
页面84 |
|
>年度现金绩效工资— 短期激励计划 |
页面93 |
高管薪酬计划亮点 |
页面86 |
|
>长期股权激励 补偿—年度助学金 |
页面101 |
2023年首席执行官“有风险”薪酬 |
页面87 |
|
2021年LTIP -成就和支出 |
页面104 |
高管薪酬理念和目标 |
页面89 |
|
2022年LTIP -讨论 |
页面107 |
2023对等组 |
页面90 |
|
股权准则; 追回政策和追回政策 |
页面108 |
执行摘要
本CD & A讨论了我们的高管薪酬政策和安排,因为它们与公司以下高管(以下简称我们的高管)有关 “指定执行官员” 或“NEO”,2023年:
被任命为首席执行官 |
2023年的职位 |
理查德·F·波普斯 |
首席执行官兼董事会主席 |
伊恩·M·布朗 |
首席财务官高级副总裁 |
David·加芬 |
常务副总裁,首席法务官、首席合规官兼秘书 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
执行副总裁、研发兼首席医疗官 |
布莱尔角杰克逊 |
常务副首席运营官总裁 |
业务概述
我们是一家完全整合的全球生物制药公司,应用其科学专业知识和专有技术来研究、开发、制造药物产品并将其商业化,旨在帮助患有复杂和难以治疗的精神和神经疾病的患者。我们制造和商业化VIVITROL用于治疗酒精依赖和阿片依赖,Aristada用于治疗精神分裂症,Aristada Initio用于治疗精神分裂症,LYBALVI用于治疗精神分裂症和双相I型障碍。我们还生产在许可下采用我们的专有技术的商业产品,并从这些产品和其他采用我们专有技术的产品中获得制造收入和/或版税。我们总部设在爱尔兰都柏林,在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发中心,在爱尔兰阿斯隆设有研发和制造工厂,在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。
2023年业绩亮点
我们的2023年业务战略专注于创造股东价值的三个主要驱动力:成功执行我们的商业战略,推进我们的两个主要管道计划,以及分离我们的肿瘤学业务。支撑这些优先事项和我们业务的是我们强大的公司治理基础,专注于运营效率和盈利能力,对患者和员工的奉献,以及以道德和负责任的方式运营的承诺。2023年是公司取得重要成就和取得新发展的一年。
Alkermes PLC 2024年委托书 82
目录表
我们2023年的业绩亮点包括:
成功增加了我们的收入
|
生成 总收入 的16.6亿美元,由同比增长18% 在……里面 专有产品 净销售额 (9.2亿美元)。 |
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增加了 净销售额 的利巴尔维 通过100%年净销售额为 1.92亿美元. |
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黯然失色 4亿美元在……里面VIVITRAL年度净销售额, 代表一个同比增长6%. |
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达到ARISTADA年度净销售额 的3.28亿美元,代表 同比增长8%. |
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在仲裁中有效 与杨森,导致 恢复 巨额版税; Janssen长效INVEGA产品的特许权使用费在2023年贡献了约4.86亿美元的收入,其中包括1.95亿美元的退回特许权使用费和2022年销售的相关利息。 |
我们的管道计划取得了显着进展
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加速和推进我们的 1期 程序 ALKS 2680, 我们的食欲素2受体激动剂;在健康志愿者中生成了安全性和耐受性数据并进行了展示 初始数据 来自第一批 1型发作性睡病患者. |
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提前入组两项潜在的注册研究, 内姆瓦留金阿尔法,一种免疫疗法候选者,用于治疗 粘膜黑素瘤 情事和处理 耐铂卵巢癌 在将我们的肿瘤业务(包括nemvaleukin alfa)分拆为一家新的独立上市公司之前,与pembrolizumab结合使用。 |
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生成顶线结果 从一个3期,开放标签 扩展研究 评估了治疗效果的长期安全性、耐受性和持久性 利巴尔维 接受长达四年治疗的患者。 |
持续关注盈利能力
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达到公认会计准则净收益 的3.56亿美元,显着超出了我们最新的GAAP净利润财务预期。 |
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解决了与之相关的专利诉讼 Vivitrol 以优惠的条件, 将Teva仿制药输入推迟至2027年1月. |
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完成 分离 我们的肿瘤业务 成为一家新的、独立的、上市的公司,预计将 减缩我们的 年度研发费用由 大约1.5亿美元 并使我们能够将精力和资本集中在商业产品组合和神经科学管道机会上。 |
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宣布进入最终版本 协议出售 我们的 开发和制造设施在……里面阿斯隆,与我们将基础设施和成本结构与未来业务需求保持一致。 |
加强了我们对员工和利益相关者的承诺
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发布了我们的6这是 企业责任报告,突出了我们的 DIB- 相关举措、员工健康和职业发展计划、关键环境绩效数据以及特定地点的保护和可持续发展努力。 |
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授予的补助金总计超过 $500,000 作为我们 阿尔克梅斯灵感补助金® 程序 11个非营利组织 努力满足成瘾者、严重精神疾病或癌症患者的需求,重点关注历史上资源不足或代表性不足、长期存在广泛健康差异的社区未满足的需求。 |
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保持为DIB- 高级领导者的相关绩效目标已纳入其各自的2023年绩效目标。 |
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与第三方可持续发展顾问合作,支持我们的努力, 增强、测量和报告 我们的 环境绩效. |
Alkermes PLC 2024年委托书 83
目录表
多年股东参与及董事会回应
我们的薪酬委员会和董事会致力于实施高管薪酬政策和做法,以支持公司的战略目标,并与最佳做法和创造股东价值保持一致。我们定期与股东讨论各种话题,包括我们的业务和增长战略、财务业绩、公司治理实践、ESG事项和我们的高管薪酬计划。
股东外展、参与和反馈
过去几年,董事会和薪酬委员会一直在积极征求和回应股东的反馈意见。 在我们从2019年到2022年举行的每一次年度会议之后, 我们要求与合计持有我们流通股60%-75%以上的股东举行参与会议,并每年与合计持有我们流通股约55%-65%的股东举行会议,根据在这些参与期间收到的股东反馈,薪酬委员会和董事会对我们的高管薪酬计划进行了许多改进,包括下文提到的那些。
2023年,我们继续与股东进行定期接触,就我们的高管薪酬计划、我们的公司治理做法以及股东感兴趣的其他事项征求反馈。在这些接触期间收到的股东反馈被传达给管理层、董事会全体成员和董事会委员会(视情况而定)。
董事会的响应能力--加强薪酬实践
我们的薪酬委员会不断寻求根据股东反馈、我们业务不断变化的需求和薪酬实践中的市场趋势来加强我们的高管薪酬计划。今年和过去几年,薪酬委员会基于这些考虑对我们的高管薪酬计划进行了重大改革,以增强其以业绩为基础的性质,并与股东价值创造保持一致,包括:
开发客观和可衡量的 确定 STip 支出 |
2023年STIP。 增强的STIP设计,包括客观、可衡量、预定的目标,包括财务和商业(45%权重)、管道(30%权重)、肿瘤业务分离(15%权重)和企业责任(10%权重)。有关2023年科技创新计划的更多信息,请参阅标题为“”的部分2023年SIP设计符合股东反馈“(第页)94本委托书的最后一部分。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 84
目录表
加强披露 围绕确定 STIP支出 |
增强了我们 薪酬问题的探讨与分析披露以表明我们公司针对公司年度企业目标的绩效以及我们每位指定执行官(首席执行官除外)的个人绩效转化为我们指定执行官年度STIP支出的方式。 |
扩大 使用 绩效股权 |
我们制定了高管薪酬结构,以确保我们首席执行官年度股权奖励总目标价值的大部分包括基于业绩的限制性股票单位奖励(“PRSU”)和扩大PRSU的使用,作为我们所有被任命的高管年度股权奖励的一部分。 |
双触发 控制权归属的变更 |
自2023年以来,取消了授予我们指定高管的所有股权奖励中的单触发控制权归属条款,代之以控制权归属条款的双触发变更。 |
捆绑长期激励计划(“LTIP”) 度量 至股东价值创造 |
2023年LTIP。*合并的三年财务(50%权重)和管道(50%权重)绩效目标与我们2023年STIP中使用的年度公司目标不同,并与我们的长期业务战略保持一致。包括相对总股东回报(“TSR”)修饰符,该修饰符可能会增加或减少作为PRSU基础的既得股总数,最高可达25%。有关2023年LTIP的更多信息,请参阅标题为“2023年LTIP—PRSU设计与股东反馈一致“(第页)101本委托书的最后一部分。 |
相联一位高管补偿 至提高盈利能力
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2023年STIP。 包括年度运营效率目标,旨在激励公司在2023年实现长期盈利目标。 2023年LTIP。 包括与公司长期盈利目标相关的长期财务业绩目标(50%权重)。看到 附录B有关此绩效目标背后的非GAAP财务目标的信息。 有关更多详细信息,请参阅标题为“”的部分2023年企业目标“从第页开始94 本委托声明和“2023年LTIP—PRSU设计与股东反馈一致“从第页开始101本委托书的最后一部分。 |
注册成立 ESG和 DIB问题 纳入公司的短期薪酬计划 |
小行星2023. 包括两个企业责任目标,一个与推进我们的ESG考虑和倡议有关,业绩指标侧重于环境业绩数据收集和报告,另一个与DIB有关,业绩指标侧重于薪酬实践和多样性代表、教育和意识的评估等。有关更多详细信息,请参阅标题为“2023年公司业绩评估“从第页开始95本委托书的最后一部分。 |
利用作为同辈群体 那反映出 我们公司轮廓 |
更新了我们的同行小组,以与我们的公司概况保持一致,包括剔除某些市值显著高于我们的公司。有关更多详细信息,请参阅标题为“同行小组的选择和审查过程“第页90本委托书的最后一部分。 |
扩大 范围 退还政策
采取新的退款政策 |
2021年5月,我们扩大了追回政策,除股权激励薪酬外,还适用于某些基于现金的激励薪酬。 2023年9月,我们通过了我们的退货政策,该政策符合最近根据交易所法案通过的规则10D-1和纳斯达克上市规则5608。有关更多详细信息,请参阅标题为“追回政策和追回政策“从第页开始108本委托书的最后一部分。 |
有关其他内容的信息董事会采取的行动 回应股东对以下事项的反馈 公司治理,请参阅标题为“最近对公司治理政策和做法的改进“从第页开始11这份委托书。
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目录表
我们继续致力于高管薪酬最佳实践,并定期与我们的股东和其他利益相关者接触,以征求和考虑他们对这些实践、我们的业务战略和业绩、我们的公司治理和公司责任以及可持续发展实践和倡议的意见。我们邀请利益相关者给我们发电子邮件至邮箱:Investors_Relationship@alkerMes.com 任何建议、评论或查询。根据《公司法》或我们的《公司章程》的要求,股东提案、提名和其他通知不应发送到此电子邮件地址,而应按照本委托书、我们的《公司章程》和/或《公司法》(视情况而定)中的规定发送。
高管薪酬计划亮点
我们的高管薪酬计划专注于吸引、留住和激励经验丰富、资质良好的高管,以推进我们的关键业务目标,并创造长期的股东价值。
强大的薪酬治理属性
我们的政策和做法旨在加强对我们高管薪酬计划的治理,并促进我们的薪酬目标。这些政策和做法包括:
我们高管薪酬计划的主要特点 |
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☑ |
使高管薪酬与业绩保持一致 |
☑ |
没有过多的额外津贴 |
☑ |
高管薪酬计划年度咨询投票 |
☑ |
高管和董事的股权和持股准则 |
☑ |
所有执行干事每年使用按业绩计算的股权奖励 |
☑ |
禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
☑ |
首席执行官和其他高管薪酬的很大一部分处于“风险之中” |
☑ |
关于某些股权和现金补偿的追回政策和追回政策 |
☑ |
将ESG和DIB考虑纳入科技创新方案 |
☑ |
不保证奖金或基本工资增加 |
☑ |
将盈利能力和相对TSR指标纳入LTIP |
☑ |
2009年后受雇的个人在遣散费或控制权福利方面没有税务汇总 |
☑ |
同业集团公司年度审查 |
☑ |
未经股东事先批准,不得重新定价低于预期的股票期权 |
注重绩效薪酬;与股东利益保持一致
我们相信高管薪酬应采用按业绩计酬的方法,以支持我们的业务战略,并使我们被任命的高管的利益与我们的股东和其他利益相关者的利益保持一致。我们的高管薪酬计划侧重于利用平衡的薪酬要素获得总的直接薪酬机会,包括:
Alkermes PLC 2024年委托书 86
目录表
2023年高管薪酬概览
薪酬组合--高管薪酬的很大一部分是“风险”
我们每位被任命的高管(包括我们的首席执行官)的总直接薪酬机会中,有很大一部分是以年度现金绩效薪酬机会和长期股权奖励形式的“风险”薪酬,长期股权奖励是与实现预先确定的旨在为我们的股东创造价值的公司目标相关的业绩奖励,或者是时间奖励,在股票期权的情况下,只有当我们的股价在授予日的价格基础上上涨时才具有价值,或者对于RSU来说,只有在我们的股价表现基础上波动的情况下才具有价值。
下图显示了2023年我们CEO的直接薪酬总额和我们其他近地天体的平均薪酬细目,并说明了长期股权激励、基于业绩的组成部分和高管薪酬中的“风险”薪酬占主导地位。每个图表包括:(1)2023年的年度基本工资;(2)2023年支付的年度奖金;(3)2023年发放的股权奖励的核定目标值。
2023年CEO薪酬的90%处于风险之中
2023年其他近地天体补偿中的85%处于风险之中
反映股东反馈的STIP和LTIP设计
我们的薪酬委员会批准了2023个STIP和2023个LTIP设计,分别包括短期和长期、可衡量的、基于业绩的预先确定的目标,分别与股东反馈和公司的短期和长期业务优先事项保持一致。
2023年STIP(年度奖金) |
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2023年LTIP(基于绩效的股权) |
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基于绩效工资理念的年度奖金支付
2023年是取得重大成就的一年,推动了我们的短期和长期目标,并支持了为我们的股东创造长期价值。我们的2023年公司目标被设定在薪酬委员会认为严格且只有在表现强劲的情况下才能实现的水平,并强调了公司的战略业务重点,其中包括盈利能力、肿瘤业务的分离、我们流水线的推进、商业执行以及我们的DIB和ESG计划的进展。鉴于本公司在2023年的强劲表现,薪酬委员会批准了2023年STIP下的公司绩效支出百分比为120%,在评估了每位被任命的高管(我们的CEO除外,其年度现金绩效薪酬机会完全基于公司业绩)的个人表现后,薪酬委员会批准了我们被任命的高管的2023年STIP现金绩效支出,范围为其绩效薪酬目标的120%至130%,详情如下。
以业绩为条件的股权赠与
薪酬委员会的条件是,我们首席执行官2023年年度股权赠款总目标值的50%以上,以及向我们其他被任命的高管发放的2023年年度股权赠款总目标值的约25%,条件是在三年业绩期间实现旨在长期增加股东价值的财务和管道目标,以及同期相对总股东回报,以使高管薪酬与股东经验保持一致。有关2023年向我们指定的执行官员提供的股权赠款的更多细节,请参阅标题为“长期股权激励薪酬—年度助学金“从第页开始101这份委托书。
Alkermes PLC 2024年委托书 88
目录表
详细讨论和分析
高管薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划专注于吸引和留住经验丰富、资质良好的高管,他们将帮助我们推进关键业务目标,并奖励他们对创造股东价值做出有意义贡献的业绩。我们根据工作职责范围、外部同行比较、个人表现和公司整体表现来设计高管薪酬。薪酬委员会每年制定我们的高管薪酬计划,目标如下:
薪酬与绩效的匹配 |
将个人薪酬的很大一部分以绩效为基础 |
与股东利益保持一致 |
提供整体薪酬方案,根据我们的公司目标奖励个人和公司业绩,作为促进公司及其股东创造和保留价值的一种手段 |
短期激励与长期激励的平衡 |
与生物制药行业成功所需的短期和长期重点保持一致 |
市场竞争力和保留力 |
通过提供与其他与我们竞争人才的雇主具有竞争力的总薪酬方案,吸引和留住高技能劳动力 |
如何确定我们任命的高管的目标薪酬
薪酬委员会的角色
薪酬委员会审查、监督和管理我们的薪酬政策、计划和计划,并审查和决定支付给我们高管的薪酬。薪酬委员会的全套角色和职责载于董事会通过的薪酬委员会的书面章程,该章程可在我们网站的投资者部分的公司治理页面上查阅,网址为 Www.alkermes.com.
独立薪酬顾问的角色
于2023年,薪酬委员会聘请怡安为其独立薪酬顾问(“薪酬顾问”),以审阅市场数据及各种激励计划,并协助确立我们以现金及股权为基础的薪酬目标及奖励,主要是基于同业团体的识别及评估,以及对股权奖励的保留价值的分析。
赔偿委员会审议了赔偿顾问的工作是否造成任何利益冲突,并得出结论认为没有冲突。薪酬委员会有权雇用或终止其外部薪酬顾问,这是其唯一权力。怡安是薪酬委员会在2023年聘请的唯一薪酬顾问。
薪酬竞争力评估--同行公司和市场数据
我们寻求在竞争激烈的市场中吸引和留住高素质的高管。薪酬委员会认为,在作出薪酬决定时,重要的是要了解与我们竞争管理人才的同类上市公司的现行做法。
市场数据
在薪酬委员会的指导下,薪酬顾问定期进行同行小组分析,以使薪酬委员会能够将我们的高管薪酬计划作为一个整体进行比较,并将个别高管的薪酬与我们同行组中公司的薪酬进行比较。补偿
Alkermes PLC 2024年委托书 89
目录表
Consulting还在其每项分析中包括了对相关收入范围内的公共商业阶段生物制药公司的更广泛调查小组的数据。薪酬顾问从公开的美国证券交易委员会备案文件和拉德福德全球生命科学调查中收集此类数据, 并将专有方法应用于数据以构建用于比较的基准。
同行小组的选择和审查流程
薪酬委员会至少每年审查我们同业集团的组成,并根据需要对该集团进行修订,以应对我们业务和我们同业集团中公司业务的变化。作为一家完全整合的全球生物制药公司,我们已经并将继续投入大量资源,进一步发展和加强一个全面的跨职能组织,旨在支持从发现到商业化和生命周期管理的产品开发。作为这一努力的一部分,我们在研发方面进行了大量投资,包括早期发现、转化医学、配方和临床开发能力;知识产权诉讼、执法和辩护;医疗事务;制造业务;美国联邦和州政府事务;销售和营销;以及市场准入等领域。
在我们业务的多样性和复杂性方面,与我们相似的公司数量有限。因此,与我们直接竞争高管人才的公司在规模、收入或市值方面并不总是与我们相似。在为我们指定的高管制定与我们2023年薪酬决定相关的同行集团公司建议名单时,薪酬顾问考虑了定量和定性因素的混合,包括下表中列出的因素。
考虑的因素 |
我们寻找的是什么 |
同类行业 |
生物技术或制药行业(GICS代码352010或352020) |
商业广告 |
营销和销售商业生物制药药品的公司 |
研发支出占收入的百分比 |
在研发方面投入大量资金,以开发和推进从发现到监管批准和商业化的产品 |
收入 |
收益约 0.3倍至3.0倍 我们当时的预计收入,导致 收入区间 的4亿至40亿美元 截至2022年7月 |
市值 |
市值约为 0.3倍至3.0倍 我们当时的市场价值,导致 市值范围 的17亿至150亿美元,基于我们截至2022年7月22日的30天平均市值 |
雇员人数 |
员工人数约为 0.3倍至3.0倍 我们当时的员工人数,导致 量程 的800至7,000名员工 截至2022年7月 |
地理位置/市场竞争 |
与我们直接竞争高管人才的公司,包括那些地理位置靠近我们运营地点的公司 |
同级组中的Alkermes |
将Alkermes纳入公司的同级组,如公司前一年的委托书中所述 |
2023年小便R组
2022年9月,在选择2023年的同龄人群体时,薪酬委员会的目标是10到20人。由于很少有公司在所考虑的所有因素上与我们保持一致,薪酬委员会在我们的同业集团中纳入了符合上述大多数数量和质量标准的公司,更重视与我们的商业模式相似的公司--即营销和销售商业生物制药产品、从此类商业活动中产生大量收入并在研发和制造方面投入大量资金的公司--而较少关注市值。在这方面,薪酬委员会将那些商业模式与我们不同的生物制药公司排除在我们的同行之外,例如那些像我们一样专注于非处方药和仿制药、医疗诊断或兽药的公司
Alkermes PLC 2024年委托书 90
目录表
不与这些公司竞争高级管理人才,并将它们纳入我们的同行群体,可能会使我们在吸引和留住领导人才方面处于不利地位。经审查后,薪酬委员会确定本公司在当时的同业集团中处于有利地位,并批准对本公司的同业集团进行逐步完善,以产生用于制定2023年薪酬决定的最终同业集团,如下表“2023年同业集团”所述。2023年下半年,薪酬委员会再次审查了本公司的同业集团,并为准备2024年的薪酬决定进行了渐进式的改进,详见下表“2024年同业集团”。
|
对等组数据的使用
在薪酬委员会的指导下,薪酬顾问分析我们的同行群体和其他市场数据,以准备每年的高管薪酬报告和建议。下表显示了薪酬委员会就我们任命的每一名执行干事的薪酬作出决定的时间。
十二月 |
为来年设定工作表现薪酬目标和工作表现薪酬幅度 |
一月 |
检查和调整本年度的薪资 确定上一年度现金绩效工资奖励 |
二月 |
确定本年度的目标股权奖励价值和股权奖励组合 根据已完成的长期激励计划确定绩效和任何由此产生的归属(S) |
这个薪酬委员会通常将我们任命的高管的所有薪酬要素的目标定在同龄人群体的50%左右。然而,薪酬顾问提供的比较数据只是薪酬委员会在确定高管薪酬时考虑的众多因素之一。正如本CD&A中详细讨论的那样,薪酬委员会根据个人和公司的实际表现和其他考虑因素,从第50个百分位数起增加或减少薪酬的可变因素。
Alkermes PLC 2024年委托书 91
目录表
高管薪酬方案设计及关键要素
薪酬委员会确定每个被任命的执行干事的总薪酬机会。薪酬委员会认为,固定、短期和长期激励性薪酬以及现金和股权薪酬的组合,对于实现我们的高管薪酬计划目标和公司目标是合适的。为了使被任命的高管的激励与我们股东的利益和我们的业务优先事项保持一致,我们被任命的高管的薪酬机会中有很大一部分是可变薪酬,包括年度现金绩效薪酬机会和长期股权奖励。
下表介绍了我们2023年高管薪酬计划的关键要素。
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目的 |
时间段 |
付款表格 |
占2023年总薪酬的百分比* |
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基本工资 (第页93) |
▪ 提供在我们的行业和地理位置内具有竞争力的固定薪酬水平,以吸引和留住高管 |
每年一次 |
现金 |
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每年一次 现金绩效工资 (第页93) |
▪ 使高管与业务战略保持一致并激励他们实现短期企业目标 ▪ 根据年内针对预定目标的表现奖励高管 |
每年一次 |
现金 |
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长期股权激励 (第页101)
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▪ 适当奖励、表彰和留住关键管理人员 ▪ 将高管的利益与公司的长期业务战略和股东价值的创造保持一致 ▪ 为高管提供分享他们负责创造的公司未来价值的机会 |
四年内的年度归属
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时间归属期权 |
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时间归属RSU |
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▪ 将高管薪酬与预计为股东带来价值的具体里程碑保持一致 |
三年执行期 |
绩效归属RSU |
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*薪酬总额包括2023年的年度基本工资、2023年支付的年度奖金和2023年批准的股权奖励的目标值;由于四舍五入,数字可能不会相加。
Alkermes PLC 2024年委托书 92
目录表
基本工资
2023年1月,薪酬委员会审查并调整了我们任命的高管2023年的基本工资。在确定基本工资调整时,薪酬委员会考虑了一系列因素,包括同业市场数据、我们所在行业和业务所在地理区域对高管人才的竞争市场、个别被任命的高管在公司内的职责、薪酬委员会的竞争定位哲学,以及对于那些被任命而不是POPS先生的高管,POPS先生就他们各自的业绩评估提出的建议。
根据这项审查,薪酬委员会决定,除布朗先生和杰克逊先生外,每个被任命的执行干事的2023年基本工资应增加约3.0%,薪酬委员会确定他们应分别获得约4.5%和8.3%的增长,以使其各自的基本工资更接近50%这是在我们的同行集团公司担任类似职位的高管的基本工资的百分位数。因此,以下是我们每个被任命的执行干事2023年的核定基本工资。2023年,我们任命的高管的基本工资低于基本工资没有任何调整。
被任命为首席执行官 |
2022年基本工资 |
2023年基本工资 |
大约%的增长 |
理查德·F·波普斯 |
$1,144,631 |
$1,178,970 |
3.0% |
伊恩·M·布朗 |
$550,000 |
$575,000 |
4.5% |
David·加芬 |
$620,000* |
$639,000 |
3.1% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
$693,000 |
$714,000 |
3.0% |
布莱尔角杰克逊 |
$600,000 |
$650,000 |
8.3% |
*加芬先生的2022年基本工资数额是他2022年的年度基本工资,在他2022年年中晋升后增加。请参阅薪酬汇总表第页112关于加芬先生2022年实际赚取的基本工资的委托书,低于上文所示数额。
年度现金绩效薪酬-短期激励计划(STIP)
我们每一位被任命的高管都有资格获得年度现金绩效薪酬奖励,金额由薪酬委员会根据预先确定的绩效薪酬目标和每位被任命的高管的绩效薪酬范围来确定。薪酬委员会与管理层和董事会共同制定年度公司目标--包括财务、运营、流水线、战略和ESG相关目标--董事会认为公司在本年度应重点关注这些目标以实现其战略目标。年度现金绩效分红基于公司相对于这些年度公司目标的表现,对于首席执行官以外的高管来说,则基于他们在实现公司年度公司目标方面的个人表现。
2023年现金绩效薪酬目标和绩效薪酬范围
薪酬委员会每年检讨和批准每一名获提名的行政人员的个人表现薪酬目标和工作表现薪酬幅度(在每种情况下以基本工资的百分比表示),并考虑我们同业集团公司担任类似职位的人员的可比竞争市场数据,并一般选择约50%左右的绩效薪酬目标。这是此类市场数据的百分位数。
2022年12月,薪酬委员会决定,2023年考绩期间的考绩工资目标和考绩工资幅度应与所有指名执行干事的2022年考绩期间的目标和工资幅度保持相同的水平。因此,以下是我们每名获提名的行政人员在2023年的核定工作表现薪酬目标和工作表现薪酬幅度:
被任命为首席执行官 |
|
2023年绩效工资范围 |
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2023年绩效薪酬目标 |
理查德·F·波普斯 |
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0%至200% |
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100% |
伊恩·M·布朗 |
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0%至100% |
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50% |
David·加芬 |
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0%至120% |
|
60% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
0%至120% |
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60% |
布莱尔角杰克逊 |
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0%至120% |
|
60% |
Alkermes PLC 2024年委托书 93
目录表
2023年SIP设计符合股东反馈
我们设计STIP是为了激励员工实现年度目标,这将有意义地推进我们的企业战略并创造股东价值。对于我们的员工和股东来说,薪酬委员会认识到建立客观、可衡量的目标和指标的重要性。在设计2023年STIP时,薪酬委员会:
● |
建立预先确定的 客观的定量和定性指标 根据公司2023年各项企业目标评估绩效(请参阅标题为“部分2023年公司业绩评估“从第页开始95 本委托书); |
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● |
指定亲属 百分比权重 (as如下)针对每一类目标,反映薪酬委员会对其在为公司整体业务战略和股东价值创造做出贡献方面相对重要性的评估;以及 |
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● |
指定亲属 百分比权重 为 企业和个人业绩 每名被任命的执行干事用于确定其年度现金业绩薪酬如下: |
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2023年企业目标
2023年1月,薪酬委员会确定了2023年的十个公司目标,董事会随后批准了这一目标(详细列于第页开始的表格95本委托书),用以衡量本公司及本公司员工的表现,包括本公司指定的行政人员。2023年的公司目标包括与我们的肿瘤学业务分离相关的具体目标,因为这一努力对我们大幅降低年度研发费用并使我们能够进一步将我们的努力和资本集中在我们的商业产品组合和神经科学流水线机会上具有重要意义。
2023年的公司目标被设定在我们薪酬委员会考虑的水平严谨 只有在强劲的表现下才能实现,并被设计成 至有意义地推进我们的业务战略并做出贡献 发送到创造股东价值. 具体地说,我们的2023年业务战略侧重于创造股东价值的三个主要驱动力:成功执行我们的商业战略,推进我们的两个主要管道计划,以及出于上述原因,分离我们的肿瘤学业务。支撑这些优先事项和我们业务的是我们对ESG和DIB计划的承诺。因此,我们2023年的公司目标如下:
金融和商业(45%权重)
管道(30%加权)
肿瘤业务的分离 (15%加权)
企业责任(10%加权)
Alkermes PLC 2024年委托书 94
目录表
2023年公司业绩评估
薪酬委员会对照2023年公司目标对公司业绩的评估是确定被任命高管的年度现金绩效薪酬的基础。以下图表显示了该公司对照其2023年公司目标的各项业绩:
公司实现目标方面所 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
财务和商业目标:45%的权重 |
|||
实现2023年2月首次发布的财务指导意见中提出的年度NGNI财务指导意见 |
实现每年500万至4000万美元的NGNI,NGNI将不包括(I)因分离肿瘤学业务而实现的费用节省和(Ii)根据正在进行的仲裁结果收到的Janssen特许权使用费,每项费用在采用本指标之日都是未知的 |
根据此指标调整后,中国每年实现的NGNI约为2500万美元 赔偿委员会满意地注意到,截至2023年2月的两个未知结果已得到解决,使公司受益,最终报告的年度NGNI为2.437亿美元*。 *请参阅附录B这一财务指标的GAAP到非GAAP对账 |
达到 |
在合适的患者中推广VIVITROL、Aristada和LYBALVI的使用 |
完成VIVITROL、Aristada和LYBALVI年度净销售目标
实现LYBALVI处方目标 |
它产生了年度净销售额,并增加了处方,如下所示: ▪ Vivitrol年度净销售额约为4亿美元,略高于我们首次发布财务指导时3.95亿美元的中值 ▪ Aristada的年度净销售额约为3.28亿美元,略低于我们首次发布财务指导的3.3亿美元的中值 ▪ LYBALVI年度净销售额约1.92亿美元,略低于我们首次发布财务指引时1.93亿美元的中值 ▪ LYBALVI每年的处方约为17万张 赔偿委员会赞赏地注意到该公司成功地解决了与VIVITROL有关的专利诉讼 |
部分实现 |
提高运营效率 |
与财务运营委员会合作,确定并实施与制造业务和公司肿瘤学业务分离相关的潜在运营效率
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他们发现和评估了提高制造效率的机会,并开始实施其中一些提高效率的举措 *确定并实现了与肿瘤学业务分离相关的预算研发运营效率 + 实现了与分离肿瘤学业务相关的额外运营效率,包括节省约2000万美元的肿瘤学费用,以及实施影响我们一般和行政职能的重组所产生的额外未来费用节省 + 积极管理整个组织的员工人数,大大超过计划的员工人数和成本削减,从而实现与预算相比的节省 + 宣布将公司位于爱尔兰阿斯隆的制造设施出售给诺和诺德(预计将于2024年年中完成) |
已超出 |
Alkermes PLC 2024年委托书 95
目录表
公司实现目标方面所 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
生产商业产品和临床试验材料,以满足公司在质量、数量、可靠性和效率方面的目标 |
以98%或以上的比率满足客户对Alkermes专有商业产品的需求 执行高效的临床药物产品供应/分销计划,以支持跨临床项目的有效整体研究执行 未收到监管机构(例如FDA、爱尔兰保健品监管机构和美国环境保护局)对公司制造设施进行的检查或审计的重要发现 |
实现了超过98%的商业订单履行水平 临床药物产品可根据需要提供,以支持所有正在进行的临床试验,而不会造成中断或实质性限制 *监管机构对我们位于爱尔兰阿斯隆和俄亥俄州威尔明顿的工厂进行多次检查后,没有收到任何关键发现
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达到 |
渠道目标:30%权重 |
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ALKS 2680的进度开发计划 |
获得ALKS 2680阶段1单次上升剂量(SAD)和多次上升剂量(MAD)研究的数据以及1b阶段概念验证(POC)研究的初始数据 假设这些研究的数据支持ALKS 2680的进展,推进第二阶段开发活动,以支持2024年临床研究的启动 |
+ 从SAD和MAD队列以及从2023年10月世界睡眠会议上获得并提交的1b阶段POC研究中获得的初始数据,支持ALKS 2680临床开发的进展 已于2024年上半年开始开发活动,以支持启动第二阶段临床研究,包括制造临床用品,准备监管相互作用,以及进行第二阶段-使毒理学研究和合同研究组织相关活动 + 高级第2阶段开发活动,以支持早于预期的临床试验研究启动,包括通过加速第2/3阶段准备活动,如提前提交研究用新药申请(IND),简化某些第2阶段启动活动,以及及早开始规划第3阶段活动 |
已超出 |
提出新的神经科学开发候选人 |
提名一名新的神经科学候选人 |
提名新的神经科学候选人 |
达到 |
Nemvaleukin alfa的注册计划进展 |
对于Artisine-6(黑色素瘤): 根据研究方案中的定义,完成了一个粘液黑色素瘤队列(队列2)的入组(70名患者;根据肿瘤学分离 * 调整,62名患者) 对于ARTICES-7(耐铂卵巢癌): 实现2023年入组目标(266名患者,根据肿瘤科分离进行调整 *,228名患者),以支持2024年上半年完成计划入组 * 招生目标将进行调整,以反映肿瘤业务分离的生效日期 |
+ 通过在年底前至少六周实现年度入学目标来超额完成: ▪ Articles-6: o 截至肿瘤业务分离之日,有69名患者入组粘液黑色素瘤队列2 ▪ Articles-7: o 截至肿瘤业务分离之日,已招募322名患者,远超过目标患者人数 |
已超出 |
Alkermes PLC 2024年委托书 96
目录表
公司实现目标方面所 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
分离肿瘤学业务目标:15%的权重 |
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如果董事会批准,将肿瘤学业务分开 |
如果董事会批准并以董事会批准的方式分离公司的肿瘤业务,并实施相关的运营效率举措
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自2023年11月起,该公司将肿瘤学业务拆分为一家新的独立上市公司 它完成了与分离有关的许多提高效率的举措,包括审查和重组某些系统以及研发职能 |
达到 |
企业责任目标:10%的权重 |
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推进ESG考虑事项和计划以支持业务,并继续改进外部ESG报告 |
建立新的环境绩效基准指标年(当前基准指标年:2015) 对照报告框架分析当前的环境可持续性计划 评估未来潜在的环境绩效目标 评估和加强全球供应链中的ESG考虑事项 实施企业资金监督计划 发布企业责任报告或类似报告 |
*已完成数据核实,以建立新的基准指标年(2022年),以衡量未来的环境绩效 它与独立第三方合作,核实环境数据收集来源、程序和系统,并对照一系列可能的报告框架进行初步差距分析。 建立了新的跨职能可持续供应链指导团队,与独立第三方合作,试行关键供应商绩效评估 *通过审查筹资活动,加强对公司投资的监督和协调 中国于2023年9月发布了第六份企业责任报告 |
达到
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营造多元化、包容和归属感的环境 |
增加妇女和有色人种在公司目标领域的代表性,包括特定职能和领导角色 获得员工正面评价(>70%)关于公司的DIB努力 参与两个或更多与DIB相关的企业数据收集工具、调查或指数 执行2023年ERG战略计划,支持DIB的发展、保留和教育,包括通过招聘会和发展方案 执行薪酬实践评估和其他公平性分析活动 |
*增加妇女和有色人种在公司目标领域的代表性,包括领导角色 获得了与DIB相关的员工调查75%-84%的好评率 他们参加了4次与DIB相关的外部调查 他们参加了多样化的职业活动,赞助了职业发展计划,超过了与DIB相关的教育、认识和培训计划的目标,并从服务不足的人口和少数族裔人口中雇用了暑期实习生 完成了爱尔兰年度性别薪酬差距报告分析、美国性别薪酬公平分析和其他相关活动 |
达到 |
2023年公司业绩--总体评估和公司支出百分比
全面评估.2024年1月,薪酬委员会根据其2023年公司目标审议了公司的成就,包括在Janssen仲裁中的成功(2023年来自INVEGA产品的特许权使用费贡献了约4.86亿美元的Janssen专利相关收入)和对VIVITROL专利诉讼的有利和解;以及四类目标的相对权重,并确定了公司的整体业绩评估“Exceeded”.
Alkermes PLC 2024年委托书 97
目录表
公司绩效支出百分比.在薪酬委员会决定任命高管的个人现金绩效支出时,公司业绩是一个重要因素(连同首席执行官以外的被任命高管的个人业绩)。如上文所述,考虑到公司在2023年的业绩,赔偿委员会核准支付百分比为 目标的120%所有员工的绩效工资,包括我们指定的高管(“公司绩效支出百分比”)。2023年1月,赔偿委员会为每个总体摊款水平确定了预先确定的支付范围。公司业绩派息百分比120%代表整体评估水平“超过”(110%至130%)的预定派息范围的中点。
2023年个人绩效评估
2024年1月,波普斯先生向薪酬委员会提交了对除他本人以外的每一名被提名的执行干事在2023年期间的个人业绩的评估,并就他自己以外的每一名被提名的执行干事的拟议业绩支付百分比提出了相应的建议,薪酬委员会对此进行了审议。评估包括讨论每个被任命的高管对他们各自职能的全面领导,以及他们对业务和公司2023年成就的贡献。
具体地说,薪酬委员会审议了每个被提名的执行干事(波普斯先生除外)的以下主要贡献和成就:
2023年被任命的执行干事-个人贡献 |
伊恩·M·布朗 首席财务官高级副总裁 |
对财务、战略采购、差旅和费用以及业务规划职能进行强有力的领导和管理,包括重新分配工作以提高运营效率。 + 继续推动有纪律的投资规划和运营费用管理,以支持公司2023年财务预期的实现和长期盈利目标的进展,并在修订财务预期和与投资者的相关沟通方面进行广泛合作。 + 为完成肿瘤学业务的分离做出了重大贡献,包括为新实体准备剥离财务报表和证券备案,为公司准备非持续运营报告,以及导致美国国税局做出有利的私人信函裁决。 在2023年期间实现了100%的财务合规性,包括没有实质性弱点或重大缺陷;整合了新的独立服务提供商,以进一步加强内部控制基础设施。 在与出售在爱尔兰的制造设施相关的活动上进行跨职能协作。 成功解决卢森堡税务机关的公开审查,导致退税。 通过参与ERG活动和ESG指导委员会的领导,支持DIB和ESG倡议。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 98
目录表
2023年被任命的执行干事-个人贡献 |
David·加芬 常务副总裁,首席法务官、首席合规官兼秘书 |
对法律、知识产权和合规职能进行强有力的领导和管理,以在整个组织提供战略性的法律和合规支助,包括在药物开发和商业化、业务发展和上市公司治理以及证券事务方面;并发起新的法律业务举措,以提高效率并在法律职能范围内寻找节约成本的机会。 + 有效管理并协助处理对抗性事项,除其他外包括: + 在与Janssen的仲裁程序中获胜,导致支付拖欠的特许权使用费和利息,并恢复向公司支付大量特许权使用费;以及 + 确保了与VIVITROL相关的专利诉讼的有利和解,将Teva仿制药的进入推迟到2027年1月。 + 在竞争激烈的董事选举之前,领导了广泛的股东参与和募集工作,加强了与主要机构股东的关系,并导致股东在2023年年会上批准了所有公司提案,包括连任所有董事会提名的董事候选人。 + 对肿瘤学业务的分离做出了重大贡献,包括领导与证券备案、公司治理、合同转让和员工事务有关的关键工作流。 在与出售在爱尔兰的制造设施相关的活动上进行跨职能协作,并在活动上使FDA能够成功审查并启动该公司第一个直接面向消费者的LYBALVI电视广告活动。 通过人才管理、监督美国薪酬公平分析、ERG赞助、参与ESG指导委员会和编写企业责任报告,为DIB和ESG计划提供支持。 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 执行副总裁、研发兼首席医疗官 |
对研发、临床开发、医疗事务和监管职能有很强的领导力。 +在保持有纪律的研发资本分配的同时,对管道推进和商业产品支持做出了重大贡献,包括: + 显著推进的ALKS 2680开发计划,包括通过从SAD和MAD队列以及1b阶段POC研究获得和提供初始数据,以及在简化的时间表上启动第2/3阶段准备活动,包括第2阶段使毒理学研究和其他活动支持在2024年在NT1启动第2阶段; + 在年底前完成每一项ARTISTY-6和ARTHISTY-7的年度登记目标,这是该公司的主要肿瘤学候选人Nemvaleukin Alfa的两项潜在注册试验; 提名一位新的神经科学候选人;以及 支持LYBALVI和Aristada的生命周期管理活动,包括完成LYBALVI的第三阶段长期推广研究,评估效果的安全性、耐受性和持久性。 在完成肿瘤学业务和相关效率计划的分离方面进行跨职能协作。 通过人才培养努力以及对导师和教育规划的支持,支持发展局的倡议。 |
Alkermes PLC 2024年委托书 99
目录表
2023年被任命的执行干事-个人贡献 |
布莱尔角杰克逊 常务副首席运营官总裁 |
+ 对业务、质量、财务、业务发展、联盟管理、新产品规划、数据分析和信息技术职能进行强有力的全面监督和管理,包括增强我们的数据分析能力,以支持商业活动,解决制造问题,并在没有任何关键发现的情况下完成四次监管检查。 + 通过全面审查和管理运营费用,以及通过纪律严明的研发和销售、一般和行政投资,支持实现公司与盈利有关的财务预期。 + 领导努力完成肿瘤学业务的分离以及相关的重组和运营效率举措,并对业务进行全球审查,以确定新的节省机会。 + 为支持设计和推进流水线计划以及监督正在进行的临床试验活动提供公司战略投入和领导,包括推进ALKS 2680开发计划、扩展ORXIN平台以及改善正在进行的肿瘤候选临床研究的登记情况。 与股东和潜在投资者进行广泛接触,并为竞争激烈的董事选举支持委托书征集工作。 提供与出售爱尔兰制造设施相关的战略建议,并制定了将早期和晚期临床制造转移到美国设施的战略。 支持内部监督办公室和可持续发展小组的举措,包括与包容性雇用做法和增加利用不同供应商有关的努力,以及对可持续性数据收集和报告的全面审查。 |
2023年现金绩效支出
CEO的业绩分红
2024年1月,在确定波普斯先生2023年现金业绩支出时,薪酬委员会考虑了公司2023年的业绩,包括其股价表现,并向波普斯先生支付了相当于120%绩效薪酬目标,与上述公司绩效支出百分比一致。
首席执行官以外的指定高管的业绩分红
2024年1月,薪酬委员会在确定首席执行官以外的每个被任命的执行干事的现金业绩支出时,考虑了公司的整体业绩,包括与2023年公司目标的业绩(以及相应的公司业绩支出百分比)、上文所述的每个被任命的高管(Pop先生除外)的个人业绩、薪酬委员会于2022年12月为每个被任命的高管设定的绩效薪酬目标和绩效薪酬范围、薪酬顾问关于同级团体高管现金绩效薪酬的数据、生物制药行业经验丰富的高管的可比市场数据以及波普斯先生关于除他自己以外的每一位被任命的高管的现金业绩支出的建议。考虑到上述情况,薪酬委员会批准了我们任命的每位高管2023年的现金业绩支付额:
被任命为首席执行官 |
|
2023年绩效支出金额 |
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2023年目标绩效工资占基本工资的百分比 |
|
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2023年实际绩效工资占基本工资的百分比 |
|
|
2023年实际 |
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||||
理查德·F·波普斯 |
|
$ |
1,414,764 |
|
|
|
100 |
% |
|
|
120 |
% |
|
|
120 |
% |
伊恩·M·布朗 |
|
$ |
359,375 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
62 |
% |
|
|
125 |
% |
David·加芬 |
|
$ |
498,420 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
78 |
% |
|
|
130 |
% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
$ |
514,080 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
72 |
% |
|
|
120 |
% |
布莱尔角杰克逊 |
|
$ |
507,000 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
78 |
% |
|
|
130 |
% |
Alkermes PLC 2024年委托书 100
目录表
长期股权激励E薪酬—年度助学金
我们利用长期股权奖励来协调高管薪酬和业绩,激励我们的关键业务目标的推进,促进长期股东价值的创造,并奖励、激励和留住我们的员工。与这一方法一致,我们被任命的高管总年薪的很大一部分是以长期股权奖励的形式。
薪酬委员会每年考虑为我们任命的高管提供适当的股权奖励组合。自2020年以来,薪酬委员会已将PRSU纳入每年授予高级副总裁及以上级别员工(包括我们每位被任命的高管)的股权拨款中,以进一步加强薪酬与业绩之间的联系,并使管理层的利益与股东的利益保持一致。
2023年为所有被提名的高管颁发的股票混合表现奖
2023年2月,薪酬委员会向我们每一位被任命的高管授予以下业绩奖励和时间奖励,作为我们2023年年度股权奖励的一部分:
● |
为了我们的首席执行官,大约其总目标股权奖励价值的51%它的形式是PRSU 如果在三年的业绩期间后赚取了这项奖励,则其剩余的目标股权奖励价值包括时间奖励股票期权,这些股票期权从奖励之日的一周年起分成四个等额的年度分期付款;以及 |
● |
为了我们的其他被点名的行政人员,大约其总目标股权奖励价值的25%它的形式是PRSU在三年的业绩期间后,如果该归属获得,其剩余的目标股权奖励价值包括约25%的时间归属限制性股票单位奖励(“RSU”)和约50%的时间归属股票期权,所有这些都归属于自授予日一周年开始的四个相等的年度分期付款。 |
|
2023年LTIP-PRSU设计符合股东反馈
2023年2月,薪酬委员会通过了2023年LTIP,以激励我们的高级管理人员实现旨在为我们的股东创造价值的长期业绩目标,并为我们的高管提供分享他们负责创造的价值的机会。薪酬委员会在2023年LTIP中纳入了以下特点:
● |
PRSU 受制于多个目标, 基于绩效的目标同相对百分比权重根据他们对公司业务战略和价值创造的关键程度进行分配; |
● |
a 三年执行期每项业绩目标的实现,在业绩期末之前没有归属机会;以及 |
● |
a 相对TSR修饰符 捆绑到股价表现 与之相比纳斯达克生物技术指数(也称为*IBB指数)在三年的实绩期间。 |
与战略重点保持一致的绩效目标和相对权重
在确定2023年LTIP业绩目标和相对权重时,薪酬委员会确定了与公司公司战略挂钩的未来三年期间的目标,并认为这些目标将是适当的严谨而富有挑战性为了公司。
Alkermes PLC 2024年委托书 101
目录表
具体地说,在2023年长期目标执行计划中,薪酬委员会纳入了以下目标,实现这些目标需要持续的成本管理、强劲的商业和研发业绩以及高水平的努力和执行力由我们指定的执行官员:
我们没有披露具体的业绩目标和目标业绩水平,因为它们是保密的,在业绩期末之前披露可能会导致竞争损害。
有别于STIP绩效目标
薪酬委员会刻意将2023年LTIP中的多年目标与2023年STIP中使用的年度目标区分开来,以使我们被任命的高管专注于实现具有短期和长期战略重要性的不同关键措施,所有这些措施都旨在为我们的股东创造价值。
归属和TSR修改器
2023年LTIP PRSU根据薪酬委员会在三年业绩期间结束后对每个业绩目标的实现程度的确定而授予,相应的支付从基于业绩水平的目标股数的0%至150%不等。
为使高管薪酬与股东经验保持一致,既得股数量将根据公司的相对TSR(与股东经验相比)进行上调或下调纳斯达克生物技术指数),其影响是增加或减少PRSU基础的既得股总数,最高可达25%。相对于指数衡量我们的股价表现有助于缓解任何影响生物技术行业和/或更广泛的股价表现且不在我们指定的高管控制范围内的影响,无论是正面还是负面影响。
|
Alkermes PLC 2024年委托书 102
目录表
如何确定2023年年度股权奖励的规模
薪酬委员会根据每笔奖励的总目标美元价值,向我们指定的高管授予所有股权奖励。
2023年目标奖励值的确定
2023年2月,薪酬委员会在决定2023年将授予我们每位指定高管的股权奖励的目标美元总价值时,考虑了以下因素:(I)薪酬顾问提供的可比同业集团和市场股权奖励价值数据,通常针对50%这是这种同级组的百分位数(见题为“2023对等组“(第页)90本委托书),并对50岁以下或50岁以上的个别指定高管进行调整这是按以下百分比计算:(I)每名获提名高管的技能关键程度及预期未来对实现本公司长期策略的贡献;(Ii)每名获任命高管的整体股权状况,以及鉴于我们的股价,该等整体股权状况的保留价值;及(Iii)本公司于2022年的表现,包括股价表现。对于除波普斯先生以外的其他指定执行干事,薪酬委员会还考虑了波普斯先生根据他对2022年个人业绩和未来预期贡献的评估提出的建议。
基于上述因素和确定的2023年股权组合,薪酬委员会批准了2023年授予每位被任命高管的股权奖励的目标美元价值如下:
被任命为首席执行官 |
|
时间授予股票期权* |
|
|
计时授予限制性股票单位奖* |
|
|
业绩授予限制性股票单位奖* |
|
|||
理查德·F·波普斯 |
|
$ |
4,676,462 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
4,867,338 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
$ |
1,250,000 |
|
|
$ |
625,000 |
|
|
$ |
625,000 |
|
David·加芬 |
|
$ |
1,650,000 |
|
|
$ |
825,000 |
|
|
$ |
825,000 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
$ |
1,650,000 |
|
|
$ |
825,000 |
|
|
$ |
825,000 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
$ |
1,875,000 |
|
|
$ |
937,500 |
|
|
$ |
937,500 |
|
*赔偿委员会核准的金额不同于薪酬汇总表和基于计划的奖励表在页面上112和114由于美国证券交易委员会要求对根据ASC718计算的合计授出日该等表所载权益金额进行估值,而就2023年LTIP PRSU而言,公允价值乃采用蒙特卡罗模拟而非授出日的收市价厘定。
折算成股额
薪酬委员会根据授予日我们的普通股在纳斯达克全球精选市场的收盘价,以及对于股票期权授予,使用布莱克-斯科尔斯估值模型,使用每股价值将每个奖励的目标总美元价值转换为若干相关普通股。根据以上讨论的因素和方法,薪酬委员会于2023年将以下奖励作为年度股权赠款的一部分,授予我们每一位被任命的高管:
被任命为首席执行官 |
|
时间授予股票期权* |
|
|
计时授予限制性股票单位奖* |
|
|
业绩授予限制性股票单位奖* |
|
|||
理查德·F·波普斯 |
|
|
284,873 |
|
|
|
— |
|
|
|
177,900 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
91,375 |
|
|
|
22,844 |
|
|
|
22,844 |
|
David·加芬 |
|
|
120,615 |
|
|
|
30,154 |
|
|
|
30,154 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
120,615 |
|
|
|
30,154 |
|
|
|
30,154 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
137,062 |
|
|
|
34,266 |
|
|
|
34,266 |
|
*此表中报告的股权授予相关股份数量反映了授予之日授予的实际股份数量,并不反映根据2018年计划的规定,在2023年11月与公司肿瘤学业务分离相关的此类股权授予所做的后续调整。
有关2023年授予我们指定高管的这些股权奖励的更多信息,请参阅2023年基于计划的奖励拨款第页上的表格114这份委托书。 这些奖励可在2018年计划和题为“终止或控制权变更时的潜在付款“从第页开始121这份委托书。 2023年,我们没有向被任命的高管授予其他股权奖励。
Alkermes PLC 2024年委托书 103
目录表
2021年LTIP -成就和支出
LTIP设计
2021年2月,薪酬委员会授予高级副总裁及以上级别的所有员工(包括我们任命的每位高管)PRSU(2021年PRSU)。如下图所示,2021年PRSU有资格根据在三年业绩期间实现预定的财务、商业和流水线目标而获得归属,并受与相对股价表现挂钩的相对TSR修改量的约束(与纳斯达克生物技术指数)在同一时期。TSR修改器可以增加或减少2021年PRSU基础上的既得股总数,增幅高达25%。2021年PRSU的绩效期于2023年12月31日结束。
|
总支出
2024年2月,薪酬委员会对照《2021年长期绩效指标》中规定的三年业绩期间的每个预先确定的业绩目标评估了公司的业绩,并根据公司业绩确定了76% 2021年PRSU的总目标股票数量。在应用了2021年LTIP中规定的相对TSR修改量后,赔偿委员会确定的总赔付金额等于95%2021年PRSU的总目标股票数量。
2021年PRSU |
加权百分比 |
成就水平 |
既得利益总额 (占目标类别的百分比) |
既得利益总额 (as占所有PRSU的%) |
管道目标 |
40%权重 |
实现3个目标中的2个 |
100%指标加权 |
40% |
商业目标 |
20%的权重 |
低于阈值的性能 |
无 |
0% |
财务目标 |
40%权重 |
实现2个目标中的1个,整体表现强劲 |
90%的指标权重 |
36% |
支出(目标的百分比) |
76% |
|||
|
x |
|||
相对TSC修改器 |
+/- 25%乘数 |
82发送 纳斯达克生物技术指数百分位数 |
+ 25% |
1.25x |
实际支出(目标百分比) |
95% |
关于管道、商业和财务业绩目标的确定,以及根据2021年长期投资计划支付的计算,详情如下。
Alkermes PLC 2024年委托书 104
目录表
赔偿委员会确定,该公司实现了下表所列2021年PRSU的三个流水线目标中的两个,结果是目标成就水平渠道目标和40%的归属2021年PRSU的总目标股票数量。
渠道目标(权重为40%) |
成就 |
既得利益总额 (as占所有PRSU的%) |
每项研究招募足够的患者(总共266名患者)以支持奈米伐他金阿尔法铂耐药的卵巢癌登记研究中期分析 |
截至11月15日(肿瘤科业务分离的生效日期)招募了322名患者,这远远超过了目标,比绩效期间结束前6周要早,尽管新冠肺炎对整个绩效期间的研究时间表产生了影响 |
40%既得利益
(根据3个流水线目标中2个的实现情况) |
提交专有产品候选产品的IND或同等产品 |
没有实现 |
|
对早期候选人进行一期安全性研究;如果数据支持进入1b期研究(S)启动的IND,则提交IND |
为早期候选对象启动了第一阶段安全性研究;此安全性研究的数据不支持进一步的发展或进展 |
赔偿委员会认定,该公司没有实现2021年PRSU的商业目标。新冠肺炎疫情、LYBALVI的批准和启动日期晚于预期,以及与主要商业计划的旷日持久的谈判(每项计划如下所述),使该公司实现商业目标的能力明显增加。尽管有这些因素,赔偿委员会做 不以任何方式调整2021年LTIP下的商业目标或支出。
2021年PRSU的商业目标包括(1)Aristada和VIVITROL在三年业绩期间的综合年增长率目标(15%权重),以及(2)LYBALVI在业绩期间(5%权重)的单位销售目标,其中包括预先指定的门槛、目标和延伸业绩金额。
虽然Aristada在三年业绩期间的复合年增长率约为12%,超过了目标成就水平,但Aristada和VIVITROL在业绩期间的综合复合年增长率约为8%,低于这一商业目标的门槛业绩目标,导致2021年PRSU的这部分没有支付。在业绩期间,Aristada和VIVITROL受到新冠肺炎疫情影响的显著负面影响,因为它们是医生管理的产品,在业绩期间实施的无数新冠肺炎限制导致业务广泛中断和关闭,包括为患有毒瘾和严重精神疾病的患者提供服务的医疗系统。
在业绩期间,该公司没有达到LYBALVI的单位销售目标。这在一定程度上是由于LYBALVI的批准和推出日期晚于预期,以及在与付款人进行长期谈判后决定推迟与主要商业计划的合同,以保持有利的销售利润率。这一战略限制了LYBALVI的单位销售(因为这些主要的商业计划在没有合同的情况下限制了患者获得药物的机会),但结果是净销售额三年绩效期间的绩效。
2021年2月,薪酬委员会通过了2021年PRSU的财务目标,由EBITDA利润率指标和NGNI利润率指标组成,以使高管薪酬与公司管理业务实现长期盈利的公开承诺保持一致。
当时,公司最近宣布了2023财年(EBITDA利润率占总收入的20%,NGNI利润率占总收入的25%)和2024财年(EBITDA利润率占总收入的25%,NGNI利润率占总收入的30%)的盈利目标,鉴于2021年LTIP的三年业绩期间将于2023年12月31日结束,薪酬委员会将2021年PRSU的财务目标与公司最近宣布的2023财年目标保持一致,为早日实现2024财年目标提供了长期的业绩机会。同时,赔偿委员会
Alkermes PLC 2024年委托书 105
目录表
认识到,鉴于公司业务模式的性质,NGNI利润率和EBITDA利润率指标的实现在一定程度上将取决于公司无法控制的情况,例如第三方继续将采用公司技术的产品商业化,公司从中获得特许权使用费收入。因此,在设计2021年长期盈利指标时,薪酬委员会在2021年长期指标范围内为自己提供了灵活性,以确定只符合2023财年两个盈利指标之一的适当支出。
在演出期间,情况发生了变化。在三年的业绩期间,该公司面临的情况发生了重大变化,这些变化直接和显著地影响了其实现最初的2023财年长期盈利目标的能力--第一个变化与2021年11月扬森单方面决定终止与本公司在美国的许可协议有关,并于2022年2月起停止向公司支付Janssen的长效INVEGA产品在美国销售的特许权使用费;第二个变化与公司分离其肿瘤学业务有关(2022年11月首次宣布)。这些变化影响了公司在业绩期间的收入、费用和盈利预期,并改变了公司在2023年管理业务的方式。然而,尽管情况发生了变化,赔偿委员会做 不修改2021年LTIP的财务目标。
成就的决心。本公司实现了20%的EBITDA利润率,达到了2021年LTIP中设定的EBITDA利润率目标,以及17%的NGNI利润率,未能达到2021年LTIP中设定的NGNI利润率目标(每个目标都反映了2023财年的原始盈利目标)。鉴于这一部分成就和公司2023年在业绩期间公司情况发生重大变化的情况下的强劲整体业绩,薪酬委员会 决心实现以下财务目标:低于目标,对应于36%的归属2021年PRSU的总目标股票数量。
财务目标(权重为40%) |
成就 |
既得利益总额 (as占所有PRSU的%) |
2023财年EBITDA利润率为总收入的20%, 2023财年NGNI相当于总收入的25%* * 薪酬委员会有能力确定未达到其中一个或两个目标的绩效的薪酬 |
2023财年NGNI利润率+ 占总收入的17%和2023财年EBITDA利润率+ 占总收入的20% +有关此非GAAP绩效指标的信息,请参阅附录B |
36%已归属
|
TSB修改量计算 (+/- 25%)
2023年2月,根据2021年PRSUs的绩效和派息条件,将相对TSB乘数应用于归属的股份总数。经薪酬顾问认证,公司三年业绩期内的股东总回报约为82发送百分位数(81.89) 纳斯达克生物技术指数,根据2021年LTIP中规定的支付时间表(如下表所示),导致2021年PRSUs的既得股份总数上调了25%。
2021年PRSU |
表演期 |
比较指数 |
25岁或以下这是百分位数 |
在25这是 和75这是百分位数 |
75岁或以上这是百分位数 |
|
相对TSC修改器 |
2021年1月1日至2023年12月31日 |
纳斯达克生物技术指数 |
减少25% |
公司每低于/高于50%,减少/增加1%这是百分位数 |
增加25% |
|
与纳斯达克生物技术指数相比的公司百分位数: 82发送 |
产生的修改者=将总既得股份增加 25% |
薪酬委员会对2021年LTIP的绩效进行了评估,导致每位指定执行官将获得以下2021年PRSU股份:
被任命为首席执行官 |
|
2021年PRSU目标股票 |
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|
2021年PRSUs总收入 |
|
||
理查德·F·波普斯 |
|
|
230,055 |
|
|
|
218,551 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
28,434 |
|
|
|
27,012 |
|
David·加芬 |
|
|
29,726 |
|
|
|
28,240 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
49,113 |
|
|
|
46,658 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
38,774 |
|
|
|
36,835 |
|
Alkermes PLC 2024年委托书 106
目录表
2022年LTIP - 根据公司情况的变化修改绩效条件
2022年2月,薪酬委员会向所有高级副总裁及以上级别的员工(包括我们每位指定的高管)授予PRSU(“2022年PRSU”)。2022年PRSU的归属取决于在三年业绩期内实现指定目标,并受与相对股价表现相关的相对TSB修改量(与 纳斯达克生物技术指数)在三年的业绩期内。2022年PRSU在三年业绩期于2024年12月31日结束之前才有资格归属。
2022年LTIP绩效目标
2022年2月通过的2022年LTIP绩效目标包括:
根据2022年长期薪酬政策的条款,薪酬委员会有权在业绩期间公司情况发生变化时调整2022年长期薪酬政策,包括其中所载的业绩目标。
根据变化的公司情况进行修改
薪酬委员会对2022年LTIP进行了两次修订,以使高管薪酬与公司变化的情况保持一致,包括完全分离其肿瘤学业务、与Janssen的仲裁取得有利结果、以及公司的关键业务目标,并创造股东价值。
取消与肿瘤相关的流水线目标。2023年8月,由于预期公司的肿瘤学业务将在2023年晚些时候分离,薪酬委员会批准了对2022年LTIP中包括的流水线目标的修改,以(I)移除与公司的肿瘤学开发候选对象相关的流水线目标,因为该候选对象将被包括在将被分离到新的、独立的、上市的公司的肿瘤学资产中,并且在这种分离之后,公司将不再控制或影响该候选对象的进一步发展,以及(Ii)将先前赋予肿瘤学候选对象目标的权重(15%权重)分配给2022年LTIP中包含的剩余ALKS 2680流水线目标,因此,2022个PRSU总数中的30%的归属仍将取决于与管道有关的业绩。这项修改于2023年11月分离完成后生效。
增加财务目标与当前盈利目标保持一致的难度。 2024年2月,鉴于公司自采用2022年长期投资计划以来情况发生了重大变化,薪酬委员会决定将最初的2024财年盈利目标作为2022年长期投资计划的财务目标(NGNI利润率为总收入的15%至20%)不再足够严谨或与股东利益保持一致,并修改了这个盈利目标,使其明显更难实现超过了最初的盈利目标。
Alkermes PLC 2024年委托书 107
目录表
其他费用补偿信息
股权和持有准则
我们的董事会成员和“高级管理人员”(该术语在交易所法案第16a-1(F)节中定义),包括我们指定的高级管理人员,必须遵守我们的最低股份持有量和持股准则(我们的“股份所有权和持股准则”)。这些股份所有权和持股准则旨在通过鼓励我们的董事会成员和高级管理人员在我们的长期成功中拥有有意义的财务利益,使我们的董事会成员和高级管理人员的利益与我们股东的利益保持一致。这些股份所有权和持股指导方针规定了按职位划分的股份所有权价值的最低要求水平,如下所述:
*首次衡量日期是指自首次当选为董事会成员或被指定为高级职员之日起至少整整五(5)年的日期(视情况而定)。
为根据我们的持股及持股指引厘定董事会成员或高级职员所拥有的股份价值,我们包括该董事或高级职员直接或实益拥有的所有股份的价值,以及 该董事会成员或高级管理人员持有的所有未归属的、有时间归属的限制性股票单位奖励的价值。 未行使的股票期权,无论是既得或未得的,以及未得的业绩-既得限制性股票单位奖励不包括在根据我们的股份所有权和持股准则确定所持股份的价值时。我们每年在每年的第一个工作日评估我们的股票所有权和持股指导方针的遵守情况,使用截至该日期我们股票的60天往绩平均收盘价作为我们股票的价值进行衡量。
我们的股权及持股指引要求,本公司每位高级职员在授予限制性股票单位奖励及/或行使股票期权(扣除税务责任及任何用于支付行使价的金额后)时,须保留50%的股份,直至该高级职员达到其所需的股份拥有权价值水平。
股份所有权及持股指引的遵守情况由提名及公司管治委员会监察。提名及公司管治委员会已确定,截至2024年1月2日的衡量日期,波普斯先生及所有其他受指引约束的董事及高级职员均符合其各自所需的股份拥有权价值。
我们的股权和持股准则的最新副本可以在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到,网址是Www.alkermes.com.
追回政策和追回政策y
我们目前有两项有效的政策,与某些现金和股权薪酬的追回和补偿有关,每一项政策都适用于我们的现任和前任“高级管理人员”(如交易所法案第16a-1(F)节所定义),包括我们指定的高级管理人员。
我们的追回政策于2016年通过,上一次修订是在2021年5月,适用于某些基于现金的薪酬和基于股权的薪酬。根据追回政策,如果董事会确定(I)一名人员从事欺诈或故意不当行为,需要对我们的财务业绩进行重大重述,并且(Ii)该等欺诈或故意不当行为导致错误地确定奖励薪酬业绩目标已经实现,则(Iii)董事会可采取适当行动,向该人员追回在2016年3月23日或之后授予的任何股权激励薪酬,以及在5月19日或之后授予的任何现金激励薪酬。董事会认定在提交该等重大重述本公司财务业绩前三年期间,因该等错误厘定而向该高级职员支付的款项。追回政策适用于承保高管在2023年10月2日(我们的追回政策生效日期)之前收到的所有奖励薪酬(每个术语在追回政策中定义)。
Alkermes PLC 2024年委托书 108
目录表
我们于2023年9月通过的退款政策旨在遵守根据交易所法案颁布的规则10D-1和纳斯达克上市规则5608,并将根据规则10D-1进行管理和解释。根据补偿政策,如果公司因重大不遵守联邦证券法的任何财务报告要求而被要求编制会计重述,公司必须合理地迅速收回涵盖高管在适用的补偿期间(通常是紧接会计重述之前的三个完整会计年度)内收到的任何可追回奖励补偿(每个条款在补偿政策中定义)的全部金额,该金额超过了根据会计重述确定的金额。退还政策将取代退还政策对承保高管在2023年10月2日或之后收到的所有激励薪酬(如退还政策中的定义)的退还政策。
我们的追回政策和追回政策的最新副本可以在我们网站投资者部分的公司治理页面上找到,网址是 Www.alkermes.com.
退休福利
我们的401(K)储蓄计划(“401(K)计划”)的条款规定,我们的高管和居住在美国的合格员工可以广泛参与。根据401(K)计划,我们所有的美国员工都有资格获得公司的等额缴费。我们对2023年401(K)计划的相应贡献如下:根据适用的美国联邦限制,对每个参与者的合格补偿进行美元对美元的补偿,最高可达此类补偿的5%。
其他好处
高管有资格以与所有其他员工相同的条款参加我们的医疗、牙科和人寿保险员工福利计划。我们还可能提供搬迁费用报销,这是与包括高管在内的员工以符合我们内部指导方针的方式进行的个别谈判。
执行干事在死亡或残疾时也有权享受某些福利。根据我们的灵活福利计划,我们的高管可以获得长期残疾保险,在残疾期间,他们将获得高达基本工资的65%,每月最高可达27,500美元,如果发生灾难性残疾,将根据他们的基本工资获得补充金额。此外,根据我们的灵活福利计划,我们为所有符合条件的美国员工提供人寿保险,包括指定的高管,相当于基本工资的两倍,由公司支付最高1,000,000美元的保险。除人寿保险外,包括被点名的高管在内的美国员工还享有意外死亡和肢解保险福利,由公司支付最高两倍的基本工资,为意外死亡或手、脚或视力丧失提供最高100万美元的保险。此外,所有美国员工,包括被任命的高管,都有资格参加最高100万美元的可选补充人寿保险。
解雇后补偿和福利
我们有一个计划,根据该计划,如果被任命的高管被无故解雇(如每个高管与公司的雇佣协议中所定义的)或因“充分的理由”(例如,他们的责任、权力、权力、职能、职责或薪酬大幅减少,或该高管必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而被解雇,我们的每位高管都可以获得遣散费,但必须签署一份全面的索赔声明。此外,如果在公司交易或控制权变更后的一段时间内,被任命的高管被无故解雇或因“充分理由”辞职,每个被任命的高管都将获得遣散费。这些安排的条款和根据这些安排应支付的金额在下文“终止或控制权变更时的潜在付款“。”我们提供这些遣散费安排,是因为我们相信,在人才竞争激烈的市场中,遣散费安排对于吸引和留住高素质的高管是必要的。此外,控制权利益的变化允许并激励高管在他们可能分心的时期保持对我们业务的关注。
Alkermes PLC 2024年委托书 109
目录表
股权授予时机
根据我们的年度股权授予程序,对员工的年度股权授予,包括对高管的授予,通常是在公司年终财务业绩公布后和公司证券交易窗口重新开放后的某个日期(通常在该财务业绩公布后的第二个交易日结束时)。因此,我们的年度股权奖励奖励的时间安排没有以一种故意有利于我们高管的方式进行协调。
我们的薪酬委员会还可以在一年中的其他时间批准股权赠款,用于重大人事活动,如新员工和晋升。新的招聘和晋升股权通常在第一个星期一后的第一个星期三(如果该星期三是假日,则为之后的第一个工作日)发放 纳斯达克因此而关闭)。
有关非员工董事股权薪酬的信息,请参见标题为“非员工董事薪酬计划-股权薪酬“(第页)48这份委托书。有关我们的股权薪酬计划的更多信息,请参阅标题为“股权薪酬计划信息“(第页)129这份委托书。
税务和会计方面的考虑
根据第162(M)条,支付给本公司每位“受保员工”的薪酬在每个课税年度超过100万美元一般不可扣除,除非根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同支付的某些补偿符合某些祖辈例外情况(包括“基于业绩的补偿”例外),并且在该日期或之后没有重大修改。
虽然薪酬委员会将继续考虑税务影响作为确定高管薪酬的一个因素,但薪酬委员会在作出决定时也会考虑其他一些因素,并保留灵活性,以符合公司高管薪酬计划的目标和公司及其股东的最佳利益的方式向公司任命的高管提供薪酬。薪酬委员会亦保留灵活性,以修改最初拟豁免于第162(M)条规定的扣减限额的薪酬,但前提是该委员会认为该等修改符合本公司的业务需要。根据ASC 718,公司必须估计和记录在奖励归属期间的每个基于股权的补偿奖励的费用。我们根据ASC 718持续记录以股份为基础的薪酬支出。
关于补偿做法和政策的风险评估
薪酬委员会在审计委员会的指导下,审查了我们2023年的薪酬政策和做法,并得出结论,这些政策和做法按照结构,不促进公司报告人员的过度冒险行为或增加公司的风险,以及不合理地可能对本公司产生重大不利影响。
具体地说,我们的薪酬计划包含许多功能,可以降低导致过度冒险行为的可能性。这些功能包括:
薪酬委员会还要求其独立薪酬顾问对本公司2023年年度现金激励计划和2023年长期股权激励计划进行具体的风险评估,独立薪酬顾问确定这两个计划的评估因素中的每一个都存在较低的风险水平。
Alkermes PLC 2024年委托书 110
目录表
COMP安抚委员会报告
本薪酬委员会报告的任何部分不得被视为通过任何一般声明以引用方式并入根据证券法或交易法提交的任何文件中,除非本公司通过引用方式特别纳入本报告或其中的一部分。此外,根据证券法或交易法,本报告不得被视为“征集材料”或被视为已被“存档”。
董事会的薪酬委员会完全由(I)适用的纳斯达克规则所指的独立董事,(Ii)守则第162节所指的外部董事,以及(Iii)交易所法案所指的第16b-3条所指的非雇员董事组成,该委员会已审查并与管理层讨论薪酬问题的探讨与分析部分将包括在公司2023年年度报告和/或委托书中。根据上述审查和讨论,赔偿委员会核准了薪酬问题的探讨与分析,而董事会已批准薪酬问题的探讨与分析以纳入本公司2023年年度报告及/或委托书。
由赔偿委员会提交的,
理查德·B·盖纳医学博士(主席)
布莱恩·P·麦肯
克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士
有关薪酬委员会及其章程的更多信息,请参阅我们网站投资者部分的公司治理页面,网址为Www.alkerMes.com。
Alkermes PLC 2024年委托书 111
目录表
执行委员会赔偿表
薪酬汇总表
下表列出并总结了2023年、2022年和2021年向我们指定的执行官支付或赚取的薪酬:
名称和主要职位 |
|
年 |
|
薪金(元) |
|
|
奖金(美元) |
|
|
库存 |
|
|
选择权 |
|
|
非股权 |
|
|
更改中 |
|
|
所有其他 |
|
|
总计(美元) |
|
||||||||
(a) |
|
(b) |
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e)(1) |
|
|
(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
(h) |
|
|
(i)(4) |
|
|
(j) |
|
||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
2023 |
|
|
1,178,970 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,897,991 |
|
|
|
3,933,841 |
|
|
|
1,414,764 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,500 |
|
|
|
9,442,066 |
|
董事长兼首席执行官 |
|
2022 |
|
|
1,144,631 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,157,121 |
|
|
|
3,852,539 |
|
|
|
1,144,631 |
|
|
|
— |
|
|
|
15,250 |
|
|
|
10,314,172 |
|
|
|
2021 |
|
|
1,105,923 |
|
|
|
— |
|
|
|
3,101,695 |
|
|
|
3,463,250 |
|
|
|
1,161,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,846,588 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
2023 |
|
|
575,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
997,141 |
|
|
|
1,261,808 |
|
|
|
359,375 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,500 |
|
|
|
3,209,824 |
|
首席财务官高级副总裁 |
|
2022 |
|
|
550,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,160,755 |
|
|
|
1,284,189 |
|
|
|
302,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
15,250 |
|
|
|
3,312,694 |
|
|
|
2021 |
|
|
500,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
933,373 |
|
|
|
1,151,296 |
|
|
|
287,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,886,669 |
|
David·加芬 |
|
2023 |
|
|
639,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,316,222 |
|
|
|
1,665,586 |
|
|
|
498,420 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,500 |
|
|
|
4,135,728 |
|
执行副总裁、首席法律官 |
|
2022 |
|
|
614,201 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,533,595 |
|
|
|
1,682,506 |
|
|
|
446,400 |
|
|
|
— |
|
|
|
15,250 |
|
|
|
4,291,952 |
|
首席合规官兼秘书 |
|
2021 |
|
|
586,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
975,790 |
|
|
|
1,203,632 |
|
|
|
337,094 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,117,266 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
2023 |
|
|
714,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,316,222 |
|
|
|
1,665,586 |
|
|
|
514,080 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,500 |
|
|
|
4,226,388 |
|
研究和执行副总裁 |
|
2022 |
|
|
693,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,625,016 |
|
|
|
1,797,854 |
|
|
|
415,800 |
|
|
|
— |
|
|
|
15,250 |
|
|
|
4,546,920 |
|
发展和首席医疗官 |
|
2021 |
|
|
670,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,612,178 |
|
|
|
1,988,600 |
|
|
|
442,200 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
4,727,478 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
2023 |
|
|
650,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,495,711 |
|
|
|
1,892,704 |
|
|
|
507,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
16,500 |
|
|
|
4,561,915 |
|
执行副总裁、首席运营官 |
|
2022 |
|
|
600,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,625,016 |
|
|
|
1,797,854 |
|
|
|
432,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
15,250 |
|
|
|
4,470,120 |
|
干事兼首席风险官 |
|
2021 |
|
|
540,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,272,775 |
|
|
|
1,569,949 |
|
|
|
372,600 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,769,824 |
|
关于薪酬汇总表的说明
在2023年授予被任命的执行干事的股票奖励中包括PRSU,为了授予,这些PRSU需要在三年业绩期间内达到某些财务和管道业绩条件,并在业绩期间结束时受相对TSR修改量的制约(“2023年PRSU”)。有关2023年PRSU的更多详细信息,请参阅标题为“长期股权激励薪酬—年度助学金“从第页开始101这份委托书。这些业绩归属限制性股票单位奖励的授予日期公允价值是根据ASC 718根据授予该等奖励所依据的每个业绩条件的当时可能结果确定的,并且由于奖励的市场状况部分,是使用蒙特卡洛模拟计算的。假设于授权日取得最高水平的表现,则按照ASC 718计算的2023个PRSU的公平价值分别为10,867,466美元、1,395,483美元、1,842,032美元、1,842,032美元、1,842,032美元及2,093,224美元。
Alkermes PLC 2024年委托书 112
目录表
Alkermes PLC 2024年委托书 113
目录表
2023年基于计划的奖励表
下表列出了2023年向我们指定的高管授予的所有基于计划的奖励的信息。下表中报告的股份或单位数量、行使价和/或授予日期公允价值反映了奖励条款及其在授予日期的各自估值,并不反映根据2018年计划的规定,与2023年11月肿瘤业务分离相关的后续调整。
|
|
|
|
|
|
估计的未来支出 |
|
|
估计的未来支出 |
|
|
所有其他股票奖项:数量 |
|
|
所有其他 |
|
|
行使或基价 |
|
|
授予日期 |
|
||||||||||||||||||||||
名字 |
|
格兰特 |
|
格兰特 |
|
阀值 |
|
|
目标 |
|
|
极大值 |
|
|
阀值 |
|
|
目标 |
|
|
极大值 |
|
|
股票 |
|
|
基础期权 |
|
|
期权大奖 |
|
|
期权大奖 |
|
||||||||||
(a) |
|
(b) |
|
(b)(1) |
|
(c) |
|
|
(d)(2) |
|
|
(e)(2) |
|
|
(f) |
|
|
(g)(3) |
|
|
(h)(3) |
|
|
(i)(4) |
|
|
(j)(5) |
|
|
(k) |
|
|
(l)(6) |
|
||||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
2/23/2023 |
|
2/15/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
284,873 |
|
|
|
27.36 |
|
|
|
3,933,841 |
|
|
|
2/23/2023 |
|
2/15/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
177,900 |
|
|
|
333,562 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,897,991 |
|
|
|
不适用 |
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
1,178,970 |
|
|
|
2,357,940 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
伊恩·M·布朗 |
|
2/23/2023 |
|
2/15/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
22,844 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
625,012 |
|
|
|
2/23/2023 |
|
2/15/2023 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
91,375 |
|
|
|
27.36 |
|
|
|
1,261,808 |
|
|
|
2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
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— |
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22,844 |
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42,832 |
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— |
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— |
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|
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— |
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372,129 |
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不适用 |
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不适用 |
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— |
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287,500 |
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575,000 |
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— |
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David·加芬 |
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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30,154 |
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— |
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— |
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825,013 |
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
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|
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— |
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120,615 |
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|
27.36 |
|
|
|
1,665,586 |
|
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
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|
— |
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30,154 |
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56,538 |
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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491,209 |
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|
不适用 |
|
不适用 |
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— |
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383,400 |
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766,800 |
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— |
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— |
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— |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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30,154 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
825,013 |
|
|
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
|
|
— |
|
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|
— |
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|
— |
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— |
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— |
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|
|
— |
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|
120,615 |
|
|
|
27.36 |
|
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1,665,586 |
|
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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30,154 |
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56,538 |
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— |
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|
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— |
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|
— |
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491,209 |
|
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|
不适用 |
|
不适用 |
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— |
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|
428,400 |
|
|
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856,800 |
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— |
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|
— |
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— |
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|
— |
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— |
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— |
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— |
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布莱尔角杰克逊 |
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
34,266 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
937,518 |
|
|
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2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
|
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|
— |
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— |
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— |
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— |
|
|
|
— |
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|
|
137,062 |
|
|
|
27.36 |
|
|
|
1,892,704 |
|
|
|
2/23/2023 |
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2/15/2023 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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34,266 |
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64,248 |
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
558,193 |
|
|
|
不适用 |
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
390,000 |
|
|
|
780,000 |
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— |
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|
|
— |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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《2023年计划奖励表》备注
Alkermes PLC 2024年委托书 114
目录表
《薪酬汇总表》和《2023年计划奖励表》叙述性披露
雇佣协议。 我们任命的每一位高管都与我们签订了一份书面雇佣协议,规定支付基本工资、有资格获得现金激励薪酬、参与激励薪酬计划和员工福利计划以及潜在的遣散费福利。有关我们任命的高管的基本工资、年度现金绩效和长期股权机会的更多信息,请参阅标题为“高管薪酬--薪酬探讨与分析“从第页开始82这份委托书。有关根据聘用协议为我们指定的行政人员提供的遣散费福利的其他资料,请参阅标题为“终止或控制权变更时的潜在付款“从第页开始121这份委托书。
基本工资。 有关我们提名的执行干事2023年基本工资的信息,请参阅标题为“基本工资“(第页)93这份委托书。
年度现金绩效薪酬奖。 根据我们的报告官员绩效薪酬计划,我们的被任命的高管有资格获得年度现金绩效薪酬,奖励的基础是公司相对于其公司目标的表现,以及除首席执行官以外的被任命的高管对实现我们的公司目标的贡献以及该被任命的高管的个人表现。有关授予我们指定的高级管理人员的2023年年度现金绩效薪酬的更多信息,请参阅标题为“年度现金绩效薪酬-短期激励计划“从第页开始93这份委托书。
公平奖。 我们的2018年计划规定向我们合格的指定高管、员工、非员工董事和顾问授予股票期权和股票奖励。2023年,我们向我们指定的高管授予了计时授予股票期权和计时归属限制性股票单位奖励,这些奖励从授予日期一周年开始分四个等量的年度分期付款授予;我们还授予业绩归属限制性股票单位奖励,为了授予这些奖励,需要实现某些财务和流水线业绩目标,这些目标符合我们在三年业绩期间的长期业务战略,并在业绩期间结束时受到相对TSR修改者的限制。有关我们2018年计划的更多信息,请参阅第页开始的提案558关于本委托书和随后的摘要,以及有关2023年授予我们指定高管的股权奖励的更多信息,请参阅2023年基于计划的奖励拨款上述表格和相关脚注以及题为“长期股权激励薪酬—年度助学金“从第页开始101这份委托书。
Alkermes PLC 2024年委托书 115
目录表
没有选择权或SAR重新定价. 我们的2018年计划明确禁止在未经股东批准的情况下以任何方式重新定价期权和股票增值权,包括取消奖励以换取现金或2018年计划下的其他奖励,我们在截至2023年12月31日的年度内没有进行任何重新定价。
对杰出股票奖的调整。
2023年8月,由于预计本公司的肿瘤学业务计划于2023年晚些时候分离为一家新的独立上市公司,薪酬委员会批准了对根据2022年长期目标执行计划授予的2022年PRSU的流水线目标的修改,如题为“2022年LTIP—根据变化的公司环境修改绩效条件“第页107本委托书将在肿瘤学业务分离(发生于2023年11月)完成后生效。根据ASC 718,此类修改并未导致可归因于2022年PRSU的任何增加的公允价值。
于2023年11月,为配合本公司肿瘤学业务的分离完成,并根据本公司股权薪酬计划的规定及本公司与Mull Oncology plc之间于2023年11月13日订立的经修订的特定员工事宜协议(“员工事宜协议”)的条款,所有未偿还的购股权、RSU及PRSU,包括由我们指定的主管人员持有的期权、RSU及PRSU,均已作出调整(公平调整),以保留该等奖励的内在价值,以保留紧接根据该等条款而于紧接分离生效日期之前及之后的该等奖励的内在价值。《员工事项协议》规定的方法和换算比率。根据ASC 718,此类调整不会导致Alkermes员工(包括我们指定的高管)持有的未偿还股权奖励产生任何增加的公允价值。未完成的奖励在其他方面保留其原始条款和条件,但某些以业绩为基础的奖励的业绩条件除外,这些条件已按本委托书中所述进行了修改,以反映分离。
2024年2月,薪酬委员会认定,本公司部分实现了根据2021年长期投资计划授予的2021年PRSU的财务业绩目标。这一确定导致了根据ASC 718进行的被视为会计修改以及可归因于2021年PRSU的递增公允价值,该金额将反映在公司2024年的财务业绩中。
2024年2月,鉴于本公司自通过2022年长期目标投资计划以来情况发生了重大变化,薪酬委员会批准了对根据2022年长期目标投资计划授予的2022年PRSU的财务目标的修改,以使该目标更难实现,如题为“2022年LTIP—根据变化的公司环境修改绩效条件“第页107这份委托书。根据ASC 718,此类修改并未导致可归因于2022年PRSU的任何增加的公允价值。
其他补偿性安排. 见标题为“”的部分其他薪酬信息“从第页开始108本委托声明的描述适用于我们指定高管的其他补偿安排和政策,包括我们的股份所有权和持有准则、我们的追回政策、我们的追偿政策以及我们的退休和其他福利。
Alkermes PLC 2024年委托书 116
目录表
2023年年底杰出股票奖
下表载列于二零二三年十二月三十一日,我们各指定行政人员所持有的尚未行使的股权奖励。下表中报告的股权奖励的股份或单位数量和/或行使价反映了根据2018年计划的规定,与2023年11月肿瘤业务分离相关的后续调整。
|
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期权大奖 |
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股票大奖 |
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名字 |
|
数量 |
|
|
数量 |
|
|
股权激励 |
|
|
选择权 |
|
|
选择权 |
|
|
数量 |
|
|
|
的市场价值 |
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股权激励 |
|
|
|
股权激励 |
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(a) |
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(b)(1) |
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(c) |
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(d) |
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(e) |
|
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(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(13) |
|
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(i) |
|
|
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(j)(13) |
|
|||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
218,551 |
|
(9) |
|
|
6,062,605 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
167,661 |
|
(10) |
|
|
4,650,916 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
136,093 |
|
(11) |
|
|
3,775,220 |
|
|
|
|
234,599 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
46.24 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
203,999 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
69.83 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
305,999 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
31.64 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
203,999 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
53.50 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
300,899 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
65.94 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
123,419 |
|
|
|
— |
|
|
|
389,844 |
|
(12) |
|
31.93 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
274,225 |
|
|
|
91,409 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.03 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
174,515 |
|
|
|
174,515 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.34 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
76,256 |
|
|
|
228,768 |
|
|
|
— |
|
|
|
24.59 |
|
|
2/18/2032 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
290,570 |
|
|
|
— |
|
|
|
26.82 |
|
|
2/23/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,680 |
|
(4) |
|
|
129,823 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
14,217 |
|
(5) |
|
|
394,380 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
19,064 |
|
(6) |
|
|
528,835 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
23,300 |
|
(8) |
|
|
646,342 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
27,012 |
|
(9) |
|
|
749,313 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
21,605 |
|
(10) |
|
|
599,323 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
17,475 |
|
(11) |
|
|
484,757 |
|
|
|
|
25,499 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
46.24 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
18,104 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
69.83 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
36,719 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
31.64 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,799 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
53.50 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
38,759 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
65.94 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
75,989 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
31.93 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
58,715 |
|
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20.03 |
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2/20/2030 |
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58,014 |
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58,014 |
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— |
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19.34 |
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2/22/2031 |
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25,418 |
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76,256 |
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24.59 |
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2/18/2032 |
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93,202 |
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26.82 |
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2/23/2033 |
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Alkermes PLC 2024年委托书 117
目录表
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数量 |
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选择权 |
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数量 |
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股权激励 |
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(d) |
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(e) |
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(f)(2) |
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(g)(3) |
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(h)(13) |
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(i) |
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(j)(13) |
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David·加芬 |
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— |
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7,177 |
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(4) |
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199,090 |
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— |
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— |
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14,863 |
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(5) |
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412,300 |
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— |
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— |
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— |
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19,064 |
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(6) |
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528,835 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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6,043 |
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(7) |
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167,633 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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30,757 |
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(8) |
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853,199 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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28,240 |
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(9) |
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783,378 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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21,605 |
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(10) |
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599,323 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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6,847 |
|
(10) |
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189,936 |
|
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|
— |
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|
— |
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— |
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|
— |
|
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|
— |
|
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|
— |
|
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— |
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|
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23,067 |
|
(11) |
|
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639,879 |
|
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|
|
25,499 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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46.24 |
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3/3/2024 |
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— |
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18,104 |
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— |
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— |
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69.83 |
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2/26/2025 |
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— |
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36,719 |
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— |
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— |
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31.64 |
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2/28/2026 |
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40,799 |
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— |
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— |
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53.50 |
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2/17/2027 |
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— |
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— |
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55,589 |
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— |
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— |
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65.94 |
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2/16/2028 |
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108,833 |
|
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— |
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— |
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31.93 |
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2/21/2029 |
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— |
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|
— |
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— |
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90,030 |
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30,010 |
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|
— |
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20.03 |
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2/20/2030 |
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— |
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— |
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|
— |
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60,651 |
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|
|
60,652 |
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|
|
— |
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19.34 |
|
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2/22/2031 |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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25,418 |
|
|
|
76,256 |
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|
|
— |
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24.59 |
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2/18/2032 |
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— |
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|
— |
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|
— |
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7,347 |
|
|
|
22,041 |
|
|
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— |
|
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24.82 |
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8/3/2032 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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123,027 |
|
|
|
— |
|
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26.82 |
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2/23/2033 |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
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— |
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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10,297 |
|
(4) |
|
|
285,639 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
24,557 |
|
(5) |
|
|
681,211 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
26,690 |
|
(6) |
|
|
740,381 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30,757 |
|
(8) |
|
|
853,199 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
46,658 |
|
(9) |
|
|
1,294,293 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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30,248 |
|
(10) |
|
|
839,080 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
— |
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
23,067 |
|
(11) |
|
|
639,879 |
|
|
|
|
81,599 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
58.40 |
|
|
6/6/2027 |
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— |
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— |
|
|
|
— |
|
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— |
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|
|
|
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55,589 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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65.94 |
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2/16/2028 |
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|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
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108,833 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
31.93 |
|
|
2/21/2029 |
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|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
129,174 |
|
|
|
43,058 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.03 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
100,206 |
|
|
|
100,207 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.34 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
35,586 |
|
|
|
106,758 |
|
|
|
— |
|
|
|
24.59 |
|
|
2/18/2032 |
|
|
|
— |
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
123,027 |
|
|
|
— |
|
|
|
26.82 |
|
|
2/23/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,680 |
|
(4) |
|
|
129,823 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
19,387 |
|
(5) |
|
|
537,795 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
26,690 |
|
(6) |
|
|
740,381 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
34,951 |
|
(8) |
|
|
969,541 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
36,835 |
|
(9) |
|
|
1,021,803 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
30,248 |
|
(10) |
|
|
839,080 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
26,212 |
|
(11) |
|
|
727,121 |
|
|
|
|
30,599 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
46.24 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
|
— |
|
|
|
|
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23,969 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
69.83 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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45,899 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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31.64 |
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2/28/2026 |
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— |
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|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
— |
|
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35,699 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
53.50 |
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2/17/2027 |
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|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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38,759 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
65.94 |
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|
2/16/2028 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
— |
|
|
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|
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75,989 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
31.93 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
58,715 |
|
|
|
19,572 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.03 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
79,110 |
|
|
|
79,111 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.34 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
35,586 |
|
|
|
106,758 |
|
|
|
— |
|
|
|
24.59 |
|
|
2/18/2032 |
|
|
|
— |
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|
— |
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|
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— |
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|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
139,803 |
|
|
|
— |
|
|
|
26.82 |
|
|
2/23/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
Alkermes PLC 2024年委托书 118
目录表
优秀股票奖励表附注
Alkermes PLC 2024年委托书 119
目录表
Alkermes PLC 2024年委托书 120
目录表
2023年行使期权和股票归属
下表列出了有关2023年期间每位被任命的高管的期权行使和限制性股票单位奖励的信息:
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
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名字 |
|
数量 |
|
|
价值 |
|
|
数量 |
|
|
价值 |
|
||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
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(d) |
|
|
(e) |
|
||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
152,113 |
|
|
|
4,260,092 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32,674 |
|
|
|
913,628 |
|
David·加芬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
44,869 |
|
|
|
1,254,356 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
59,925 |
|
|
|
1,676,421 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
37,701 |
|
|
|
1,053,976 |
|
2023年养老金福利
我们的指定执行官均未参与我们赞助的合格或不合格的设定福利计划,或在其中拥有账户余额。
2023年非限定延期补偿
我们没有指定的高管参与我们维护的不合格的固定收益计划或固定供款计划,也没有账户余额。
终止或控制权变更时的潜在付款
终止。如果在与我们签订的被任命高管的雇佣协议期间,我们无故终止对该被任命高管的聘用,或该被任命高管因“充分理由”(例如,他们的职责、权力、权力、职能、职责或报酬大幅减少,或他们必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而终止其雇用,并且该被任命高管随后签署了一份全面的索赔声明,我们将提供如下遣散费:在24个月的期间内,我们将支付的金额相当于(I)当前基本工资之和的两倍,加上(Ii)前两年收到的年度现金奖励补偿的平均值,并将规定在这24个月期间继续参加我们的健康福利计划;对于Brown先生、Gaffin先生、Jackson先生和Hopkinson博士,在12个月期间,我们将支付的金额等于(I)当前基本工资加上(Ii)前两年收到的年度现金奖励补偿的平均值,并将规定在这12个月期间继续参加我们的健康福利计划。
控制权的变化。根据我们与我们指定的高管签订的雇佣协议,如果在控制权变更后的两年期间,该指定的高管被无故终止聘用,或该指定的高管因“充分理由”而终止雇用,该高管应按比例获得其终止当年基本工资的比例金额,以及按比例支付的年度现金激励薪酬(基于该高管前两年的年度现金激励薪酬的平均值)。此外,该主管还将获得一笔总付款项,其数额为:波普斯先生的两倍,布朗、加芬、杰克逊和霍普金森博士的1.5倍,等于他们当时的基本工资(或控制权变更时的基本工资,如果更高)的总和,加上相当于他们在前两年获得的现金激励性薪酬的平均值。波普斯先生、布朗先生、加芬先生、杰克逊先生和霍普金森博士也将有权继续参加我们的健康福利计划:对于波普斯先生,自终止之日起为期两年;对于布朗先生、加芬、杰克逊和霍普金森先生,自终止之日起为期18个月。这些控制权的变动明确地取代或取代了在该执行干事被无故解雇或该行政干事有充分理由终止其雇用的情况下应支付的遣散费和福利,只要这种终止发生在构成控制权变动的第一次事件发生后的两年内,并且这种第一次事件发生在被任命的执行干事的受雇期间内。波普斯和杰克逊还有权获得相当于在控制权发生变化时对遣散费征收的消费税的“总付”,如果有任何付款或
Alkermes PLC 2024年委托书 121
目录表
给予行政人员的利益,无论是根据雇佣协议或其他方式,均被视为“超额降落伞付款”,并须根据《守则》缴纳消费税。2009年,我们停止向新雇用的员工提供这样的总工资。如果控制权发生变化,布朗、加芬和霍普金森博士无权获得总价。
根据我们2018年计划的条款,署长有权决定授予此类计划下的任何奖励的条件,在授予此类奖励时,如果控制权发生变化(在2018年计划中称为销售事件),则可以行使该奖励。一旦控制权发生变化,除非管理人另有规定,否则所有当时未完成的股票期权将被授予并可行使,所有当时未完成的时间归属股票奖励将被归属,所有当时未完成业绩归属的限制性股票单位奖励可由管理人酌情决定是否归属且不可没收。从2023年开始,授予我们被任命的高管的股权奖励只会在公司交易或控制权变更后的两年内,被任命的高管被无故解雇或因“充分理由”辞职的情况下才会加速。
Alkermes PLC 2024年委托书 122
目录表
潜在的离职后付款
下表汇总了在各种解雇事件下可能向我们指定的高管支付的款项。该表假设触发事件发生在2023年12月29日,也就是2023年的最后一个工作日,计算时使用了纳斯达克报道的我们普通股在2023年12月29日的收盘价,即每股27.74美元。
名称和付款要素 |
|
非自愿的 |
|
|
非自愿的 |
|
||
理查德·F·波普斯 |
|
|
|
|
|
|
||
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
||
遣散费 |
|
$ |
4,663,791 |
|
|
$ |
5,816,717 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
||
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
20,045,691 |
|
福利:健康和牙科保险 |
|
|
36,979 |
|
|
|
36,979 |
|
总计 |
|
$ |
4,700,770 |
|
|
$ |
25,899,387 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
伊恩·M·布朗 |
|
|
|
|
|
|
||
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
||
遣散费 |
|
$ |
870,000 |
|
|
$ |
1,600,000 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
||
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
4,803,747 |
|
福利:健康和牙科保险 |
|
|
27,152 |
|
|
|
40,728 |
|
总计 |
|
$ |
897,152 |
|
|
$ |
6,444,475 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
David·加芬 |
|
|
|
|
|
|
||
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
||
遣散费 |
|
$ |
1,030,747 |
|
|
$ |
1,937,868 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
||
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
5,926,001 |
|
福利:健康和牙科保险 |
|
|
27,152 |
|
|
|
40,728 |
|
总计 |
|
$ |
1,057,899 |
|
|
$ |
7,904,597 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
|
|
|
|
||
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
||
遣散费 |
|
$ |
1,143,000 |
|
|
$ |
2,143,500 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
||
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
7,386,340 |
|
福利:健康和牙科保险 |
|
|
27,152 |
|
|
|
40,728 |
|
总计 |
|
$ |
1,170,152 |
|
|
$ |
9,570,568 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
布莱尔角杰克逊 |
|
|
|
|
|
|
||
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
||
遣散费 |
|
$ |
1,052,300 |
|
|
$ |
1,980,750 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
||
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
6,690,138 |
|
福利:健康和牙科保险 |
|
|
27,152 |
|
|
|
40,728 |
|
总计 |
|
$ |
1,079,452 |
|
|
$ |
8,711,616 |
|
|
|
|
|
|
|
|
离职后付款表附注
Alkermes PLC 2024年委托书 123
目录表
薪酬与绩效
本节中的披露是美国证券交易委员会规则规定的,并不一定与我们的公司或薪酬委员会对我们的主要高管(“首席执行官”)和我们的非首席执行官的高管薪酬之间的联系的看法一致。有关我们的绩效薪酬理念以及我们如何使高管薪酬与公司业绩保持一致的更多信息,请参阅我们的薪酬问题的探讨与分析从第页开始82这份委托书。
要求披露薪酬与绩效之间的关系
下文“实际支付给近地天体的补偿”和“实际支付给非近地天体的平均补偿”项下所列数额的计算方式与S-K条例第402(V)项一致。美国证券交易委员会规则要求使用“实际支付的补偿”一词,并且由于美国证券交易委员会要求的计算方法的原因,此类金额与个人实际赚取、实现或收到的补偿以及本文件所述的补偿决定有所不同薪酬问题的探讨与分析从第页开始82这份委托书。
|
|
摘要 |
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|
补偿 |
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平均值 |
|
|
平均值 |
|
|
初始固定美元的价值 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
年 |
|
补偿 |
|
|
实际上 |
|
|
表合计 |
|
|
付给 |
|
|
TSR |
|
|
同级组 |
|
|
公认会计准则净收益(亏损) |
|
|
非公认会计原则 |
|
||||||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f) |
|
|
(g) |
|
|
(h) |
|
|
(i) |
|
||||||||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
2022 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|||||||
2021 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|||||||
2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
2020 |
2021 |
2022 |
2023 |
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
伊恩·M·布朗 |
伊恩·M·布朗 |
伊恩·M·布朗 |
David·加芬 |
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
David·加芬 |
David·加芬 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
David·加芬 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
迈克尔·J·兰丁 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
布莱尔角杰克逊 |
布莱尔角杰克逊 |
|
布莱尔角杰克逊 |
|
|
年 |
|
PEO的汇总薪酬表合计 |
|
|
不包括PEO的股票奖励和期权奖励 |
|
|
包含PEO的股权价值 |
|
|
实际支付给PEO的补偿 |
|
||||
2023 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
年 |
|
非PEO近地天体平均汇总薪酬表合计 |
|
|
非PEO NEO股票奖励和期权奖励的平均排除 |
|
|
非PEO NEO的平均股权价值 |
|
|
实际支付给非近地天体的平均薪酬 |
|
||||
2023 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
Alkermes PLC 2024年委托书 124
目录表
上表中“包含股权价值”一栏中显示的金额来自以下金额:
年 |
|
截至PEO年度最后一天仍未归属的年终授予股权奖励的年终公允价值 |
|
|
PEO未归属股权奖励前一年最后一日至年度最后一日的公允价值变化 |
|
|
PEO年度内归属的未归属股权奖励的公允价值从上一年的最后一天到归属日期的变化 |
|
|
PEO在上一年度股权奖励丧失的最后一天的公允价值 |
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|
总计-包含PPE的股权价值 |
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|||||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
年 |
|
非PEO近地天体截至年末最后一天仍未归属的股权奖励的平均年终公允价值 |
|
|
非PEO近地天体未归属股权奖励前一年最后一日至年度最后一日公允价值的平均变化 |
|
|
非PEO近地天体年度内归属的未归属股权奖励的公允价值从上一年最后一天到归属日期的平均变化 |
|
|
非PEO近地天体股权奖励在上一年度最后一日的平均公允价值 |
|
|
包括非近地天体权益价值的总平均数 |
|
|||||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
— |
|
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|
要求以表格形式披露最重要的财务指标
用于将2023年支付给我们近地天体的实际薪酬与公司业绩挂钩的最重要的财务业绩衡量标准如下。有关这些绩效指标及其在我们的高管薪酬计划中的作用的更多信息,请参阅我们的薪酬问题的探讨与分析从第页开始82这份委托书。
*请参阅附录B有关这一非公认会计准则财务目标的信息。
Alkermes PLC 2024年委托书 125
目录表
要求披露实际支付的薪酬与财务业绩衡量之间的关系
根据S-K条例第402(V)项的要求,我们提供了以下图表,以说明上述薪酬与绩效表格披露中包含的薪酬与绩效数字之间的关系。此外,下面的第一个图表进一步说明了我们的TSR与纳斯达克生物技术指数。如上所述,就表格披露而言,“实际支付的赔偿”和以下图表是根据“美国证券交易委员会”规则计算的,并不完全代表我们的近地天体在适用年度内赚取或实际支付的最终实际赔偿金额。
Alkermes PLC 2024年委托书 126
目录表
支付权修制
2023年,我们首席执行官的年总薪酬(包括雇主支付的医疗福利价值,如下所述)为9,460,555美元,我们的中位数员工为218,453美元(还包括雇主支付的医疗福利价值),薪酬比率约为43:1。
本薪酬比率披露中本公司CEO的年度总薪酬与薪酬汇总表第页112由于我们包括了雇主支付的医疗福利的价值(我们的首席执行官和符合条件的家属估计为18,489美元),以便更具代表性地披露我们的员工薪酬,因此我们没有考虑这一委托书的价值。出于薪酬比率披露的目的,我们还将雇主支付的医疗福利的价值添加到补偿员工的中位数薪酬中。我们薪酬中位数雇员每年的总薪酬,并不代表支付给我们雇员的平均薪酬,而是我们认定为中位数雇员的特定雇员所获的补偿。
我们通过(I)汇总每个适用员工的2023年中位数(A)截至2023年10月1日的基本工资(或工资乘以年度工作计划,对于小时工),(B)2023年的目标奖金和(C)2023年授予的任何股权奖励的估计公允价值,以及(Ii)将我们员工的这一年度薪酬措施从最低到最高进行排名。这种方法的结果是将新员工确定为中位数员工;由于该员工薪酬中的这一异常薪酬特征,我们确定了最接近中位数的员工,该员工不是新员工,其薪酬被我们视为更能代表我们的一般薪酬实践。
这项计算是针对2,277名个人进行的,不包括我们的首席执行官,他们在2023年10月1日受雇于我们,无论是全职还是兼职。为了更准确地表示可比较的年度薪酬,我们按年化计算了仅在2023年部分时间内受雇的任何永久员工的薪酬,并根据2023年9月29日的年初至今平均汇率将以美元以外的货币支付的金额折算为美元。根据该规定,位于美国以外司法管辖区的员工均未被排除在计算范围之外极小的免责条款。
该比率是以符合S-K法规(下称《规则》)第402(U)项的方式计算的合理估算。鉴于公司可能根据《规则》适用的许多不同的方法、假设、调整和估计,这些信息不应用作不同公司之间比较的基础。
Alkermes PLC 2024年委托书 127
目录表
与关联人交易有关的政策和程序
审计与风险委员会,根据董事会通过的书面章程,其最新副本可在我们网站投资者部分的公司治理页面上找到,网址为Www.alkermes.com,负责审核与相关人士的所有交易,包括根据美国证券交易委员会规则需要在本委托书中披露的交易。
在每个日历季度结束后,我们要求我们的董事和高管披露他们的“关联方”名单;这种做法不符合书面政策或程序。关联方的定义是,他们或其直系亲属是高管、董事或10%或更大股东的任何公开、私人、营利性或非营利性公司或组织。所有被报告的“关联方”都被发送到我们的财务部门,财务部门将他们与公司上一季度的交易进行核对。在每次审核及风险委员会为审核本公司季度财务业绩而举行的会议上,已申报关联方与本公司之间的任何交易均须向审核及风险委员会报告,以供审核,如有需要,审核及风险委员会可自行决定批准。
此外,根据我们的《商业行为和道德守则》,我们的每一位董事、高级管理人员和员工都必须迅速披露他们认为可能会对其客观和符合公司最佳利益的行为能力产生怀疑的任何事项,并在某些情况下获得批准,如我们的《商业行为和道德准则》所述。根据本公司的组织章程细则及公司法,本公司的每名董事须向董事会申报他们在与本公司的任何合约、交易或安排或任何建议的合约、交易或安排中有任何直接或间接的利益。
自2023年1月1日以来,我们没有参与任何我们参与且涉及金额超过120,000美元的交易,并且任何相关人员在其中拥有或将拥有直接或间接的重大利益,目前也没有任何此类交易。
Alkermes PLC 2024年委托书 128
目录表
股权补偿驯化计划信息
下表提供了截至2023年12月31日的有关信息:
计划类别 |
|
数量 |
|
|
加权 |
|
|
数量 |
|
|||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
18,139,903 |
|
|
$ |
32.28 |
|
|
|
15,094,047 |
|
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
Alkermes PLC 2024年委托书 129
目录表
其他信息编队
其他业务
除本委托书所载事项外,董事会不打算于股东周年大会上提出任何其他事项。如于股东周年大会上提出任何其他事项,而根据适用的委托书规定,该事项不需包括在本委托书内,或董事会在本邀请书提出前的合理时间内并不知悉,而爱尔兰法律准许该事项,则在随附的委托书中指定为委托书持有人的人士将有权酌情就该事项投票表决该事项。
公司2025年股东周年大会的股东提案
我们的股东可以根据《交易所法案》第14a-8条的规定,在股东大会上就适合股东采取行动的事项提交建议。如欲将该等规则14a-8建议纳入本公司与2025年股东周年大会有关的委托书,必须符合规则14a-8的所有适用要求,并且根据规则14a-8,我们必须在不迟于[]。然而,如果我们2025年年度股东大会的日期被更改为距离年度大会一周年超过30天,那么截止日期将是我们开始印刷和邮寄2025年年度股东大会代理材料之前的合理时间。该等股东建议必须递交至本公司注册办事处,地址为Alkermes plc,Connoight House,1 Burlington Road,Dublin 4,爱尔兰,邮编:D04 C5Y6,注意:公司秘书。除了美国证券交易委员会确立的形式和实质要求外,根据爱尔兰法律和我们的公司章程,股东提案必须是股东诉讼的适当主题,才能纳入我们的代表材料。
董事被提名者股东推荐程序
提名和公司治理委员会将审议股东推荐的董事候选人,供董事会提名,并在股东周年大会上选举。股东如欲推荐个别人士供提名及公司管治委员会及董事会考虑,只可向本公司秘书提交书面推荐,地址为爱尔兰都柏林4,伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书,附有董事候选人的姓名、个人履历及资历,以及一份证明董事候选人当选后愿意任职的文件。
董事被提名人的股东提名程序
上述程序适用于将由董事会提名的董事候选人的股东推荐。股东如欲自行提名一名或以上人士于股东周年大会上当选为董事会成员,必须遵守本公司组织章程细则有关股东提名的最后期限及其他要求,包括适用的通告、资料及同意条款。根据我们的组织章程,我们的股东提名的2025年年度股东大会上的董事会成员必须在以下时间由我们的公司秘书收到[]和[]; 然而,前提是如本公司2025年股东周年大会日期较本公司股东周年大会一周年日期更改超过30天,则通知必须不早于本公司2025年股东周年大会前180天或不迟于本公司2025年股东周年大会日期首次公布日期后第10天(如较迟)递送。
除上文所述的组织章程细则适用的通知要求外,为符合美国证券交易委员会的通用代表委任规则,股东如欲提名一名或以上人士在本公司2025年股东周年大会上当选为董事会成员,必须于上一段所述的同一截止日期前向本公司发出通知,而该通知必须符合交易所法令第14a-19(B)条的额外规定。
Alkermes PLC 2024年委托书 130
目录表
独立审计师与会计师事务所
我们的独立审计师和会计师事务所普华永道审计了公司2023年的综合财务报表。预计普华永道的一名或多名代表将出席年会。如果该代表(S)愿意发言,他们将有机会发言,并将有机会回答适当的问题。
费用和征集
征集委托书的费用,包括为股东周年大会准备、印制及邮寄本委托书及其他委托书材料的相关费用,将由本公司承担。我们已聘请InnisFree并购公司协助我们征集代理人,估计费用约为15,000美元。本公司亦将报销银行、经纪及其他被提名人因向实益拥有人转送股东周年大会的委托书及取得实益拥有人的投票指示而产生的合理自付费用。除以邮寄方式征集委托书外,本公司董事及若干高级职员及正式雇员亦可代表本公司征集委托书,不论是亲自、邮寄、电话或电邮或其他电子方式,均不会因任何此类征集工作而获得任何额外补偿。公司也可以通过电子邮件向股东征集委托书,这些股东是我们的员工或以前要求以电子方式接收委托书材料的股东。
向共用一个地址的股东交付文件(“家庭”)
美国证券交易委员会规则允许公司和中间人(如经纪人)通过向两个或更多共享同一地址的股东递送一套此类通知或代理材料(视情况而定),满足关于共享相同地址的两个或多个股东在互联网上可获得代理材料和其他代理材料的交付要求。这种做法也被称为“持家”。为了减少家庭收到的重复信息量,并帮助降低年会的成本和环境影响,我们可能会将一份代表材料邮寄给共享地址的多个股东,除非我们收到共享该地址的一个或多个股东的相反指示。我们将立即向写信或致电公司秘书的任何股东提供一份单独的委托书材料副本,地址为:
Alkermes公司
收件人:公司秘书
巴灵顿道1号康乐大厦
都柏林4,爱尔兰,D04 C5Y6
+353 1 772‑8000
如果您或您的家庭收到我们的互联网可用性通知和其他代理材料的多份副本,而您希望在未来只要求递送一份副本,您可以如上所述与我们联系。
爱尔兰法定财务报表的列报
本公司截至2023年12月31日止年度的爱尔兰法定财务报表,包括董事及独立核数师及会计师事务所的报告,将按照《公司法》的要求,以董事会批准的形式提交于年会上。爱尔兰法律没有要求此类声明必须得到股东的批准,年度会议也不会寻求这样的批准。我们的爱尔兰法定财务报表,包括相关报告,可在我们网站的投资者部分的年度报告页面上查阅,网址为Www.alkerMes.com。股东也可以写信给我们的公司秘书,要求免费提供此类声明和报告的印刷件,地址为爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书。
美国证券交易委员会报告
我们的年度报告副本可通过我们网站的投资者部分免费向股东索取,网址为Www.alkermes.com或致函爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书。
Alkermes PLC 2024年委托书 131
目录表
注册办事处及主要执行办事处
Alkermes plc的注册办事处和主要执行办事处位于爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6。这些办事处的电话号码是+3531772-8000。
有关前瞻性陈述的注意事项
本委托书包含《证券法》第27A节和《交易法》第21E节所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述根据某些假设提供对未来事件的当前预期,包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。在某些情况下,可以通过使用前瞻性术语来识别这些陈述,例如“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“将”、“预期”、“预期”、“继续”、“相信”、“计划”、“估计”、“打算”或其他类似词语。实际结果可能与我们的前瞻性表述中明示或暗示的结果存在实质性差异,因为这些前瞻性表述会受到各种风险和不确定性因素的影响,包括但不限于在我们提交给美国证券交易委员会的截止至2023年12月31日的10-K表年报和后续提交给美国证券交易委员会的报告中描述的风险和不确定性因素。告诫股东不要过度依赖本委托书中包含的任何前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅在本委托书发表之日或前瞻性陈述中指出的日期发表。除法律另有规定外,我们对更新或修订本委托书中包含的任何前瞻性陈述不承担任何意图或责任。
以引用方式成立为法团
在本委托书通过引用并入我们根据《证券法》或《交易法》提交的任何其他文件的范围内,本委托书中标题为薪酬委员会报告,” “审计与风险委员会的报告“和”薪酬与绩效“除非我们在此类申请中特别纳入这些条款,否则不会被视为已被纳入。此类章节也不应被视为向美国证券交易委员会提交的“征集材料”或“存档”。网站引用和指向其他材料的链接只是为了方便起见,我们网站上包含或连接到我们网站的内容和信息不会以引用的方式并入本委托书,也不应被视为本委托书或我们提交给美国证券交易委员会的任何其他文件的一部分。
Alkermes PLC 2024年委托书 132
附录附录A
Alkermes PLC
修订后的2018年股票期权和激励计划
第一节。计划的一般目的.定义
该计划的名称是Alkermes plc 2018股票期权和激励计划(The平面图“)。该计划的目的是鼓励和支持爱尔兰上市有限公司Alkermes plc的高级管理人员、雇员、非雇员董事和顾问。公司“)及其附属公司,本公司及其附属公司的判断、主动性及努力在很大程度上有赖于其业务的成功进行,以取得本公司的所有权权益。预计向这些人士提供公司未来价值的直接权益将使他们的利益与公司及其股东的利益更加一致,从而激励他们代表公司及其子公司做出努力,并增强他们继续留在公司及其子公司的愿望。
下列术语的定义如下:
“2008计划“指Alkermes plc修订并重订的2008年股票期权和激励计划,经修订。
“2011年计划“指Alkermes plc 2011年股票期权和激励计划,经修订。
“2011年计划可用股份“指截至2020年股东周年大会,根据2011年度计划仍可供授出的1,199,965股股份(截至2020年股东周年大会,该等股份已不再可根据2011年度计划授出,并可根据本计划下的奖励供发行)。
“2020年年会“指本公司2020年股东周年大会。
“2024年年会“指本公司2024年股东周年大会。
“行动”指经修订的1933年证券法及其下的规则和条例。
“管理员”指董事会的薪酬委员会或执行薪酬委员会职能的类似委员会,由不少于两名独立的非雇员董事组成。
"奖项" 或“奖项,”除本计划中提及的特定类别的授予外,应包括激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、现金基础奖励和绩效股票奖励。
“获奖证书”指书面或电子证书,列出适用于根据本计划授予的奖励的条款和规定。每张获奖证书均受本计划的条款和条件约束。
“董事会”指公司董事会。
“现金奖励”指获奖者有权获得现金付款的奖励。
“代码”指经修订的1986年国内税法和任何后续法规,以及相关的规则、条例和解释。
《公司法》 指《2014年爱尔兰公司法》,所有法规应作为一个整体解读,或与《爱尔兰公司法2014》及其目前生效的所有法定修改或重新颁布一起解读或解读为一个整体。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-1
“残障”就承授人而言,指承授人因任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何有报酬的活动,而该等身体或精神损伤可预期导致死亡或已持续或预期持续不少于12个月,如守则第22(E)(3)及409a(A)(2)(C)(I)条所规定,并将由本公司根据本公司认为在有关情况下所需的医学证据而厘定。为清楚起见,任何获奖证书中提及的“残障”或“永久残障”应指本文中定义的“残障”。
“生效日期”指第18节规定的日期。
《交易法》指经修订的1934年证券交易法及其下的规则和条例。
“公平市价”就本计划而言,除守则任何适用条文或根据守则颁布的任何规例另有要求外,于任何给定日期的股份价值,指由管理人真诚厘定的股份的公平市价;然而,倘若股份获准在纳斯达克全球精选市场(“GIC Global Select Market”)上报价(“纳斯达克“)或另一国家证券交易所,参照纳斯达克或该其他交易所报告的该日的收盘价确定。如果在该日期休市,则应参照该市场开市日期之前的最后日期作出决定。
“激励性股票期权”指被指定并符合守则第422节所界定的“激励性股票期权”的任何股票期权。
“非雇员董事”指并非本公司或任何附属公司雇员的董事会成员。
“非限制性股票期权”指不属于激励股票期权的任何股票期权。
“选项”或“股票期权”指根据第5节授予的购买股票的任何选择权。
“绩效奖”指根据第10节授予的任何限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩股票奖励或现金奖励。
“绩效标准”指管理员为建立绩效周期中个人的一个或多个绩效目标而选择的标准。用于确定业绩目标的业绩标准(适用于署长指定的组织级别,包括但不限于公司或一个单位、部门、集团或子公司)如下:息税折旧及摊销前利润、净收益(亏损)(利息、税项、折旧及/或摊销前或摊销后)、股票市价变动、经济增值、临床试验的启动或完成、临床试验的结果、药物开发或商业化里程碑、合作里程碑、包括生产能力和能力在内的运营措施、关键管理人员的聘用和保留、支出管理、筹资交易、销售或收入、收购或战略交易、营业收入(亏损)、现金流(包括但不限于营业现金流和自由现金流)、资本、资产、股权或投资的回报、股东回报、毛利或净利润水平、营业利润率、每股收益(亏损)、销售额或市场份额,以及署长选定的任何其他业绩衡量标准,其中任何一项都可以绝对值衡量,或与任何增量增长相比较,或与同行组的结果相比较。
“绩效周期”指一个或多个时间段,其持续时间可以是不同的和重叠的,由管理人选择,在此期间内将衡量一个或多个业绩标准的实现情况,以确定受让人有权获得和支付受限股票奖励、受限股票单位奖励、绩效股票奖励或现金奖励。每一期限不得少于12个月。
“工作表现目标“系指署长根据业绩标准以书面形式为业绩周期确定的具体目标。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-2
《业绩分享奖》“指获奖者在达到指定业绩目标时有权获得股份的奖励。
“之前计划回购股票指根据2011年计划或2008年计划授予的任何未完成奖励相关的任何股份,在每种情况下,在2020年年会及之后被没收、注销、回购或以其他方式终止(除行使外)(当该等股份成为返回股份的优先计划时,应可根据本计划下的奖励发行,尽管2011计划或2008计划的条款有任何相反规定)。
“限制性股票奖”“指一种奖励,使接受者有权按照管理人在授予时确定的限制和条件,以管理人确定的收购价(可以是零)获得股票。
“限制性股票单位奖”“指授予受赠人的虚拟股票单位奖励。
“销售活动“指(I)以综合方式将本公司全部或实质所有资产出售给无关人士或实体,(Ii)合并、重组或合并,其中已发行股份转换为继承实体的证券或交换为继承实体的证券,而紧接该交易前持有本公司尚未行使投票权的持有人在紧接该交易完成时并不拥有继承实体的大部分尚未行使投票权,或(Iii)将所有股份出售予无关人士或实体。
“第409a条”指《守则》第409a条及其颁布的条例和其他指导方针。
“分享”或“股份”指公司普通股,每股面值0.01美元,可根据第3节进行调整。
“股票增值权”指根据第5节授予的接受股票增值的权利。
“子公司”指本公司直接或间接拥有至少50%权益的任何公司或其他实体。
“百分之十的所有者”指拥有或被视为(根据守则第424(D)节的归属规则)拥有守则第424节所指的本公司或本公司任何附属公司所有类别股份合共投票权10%以上的雇员。
第二节。计划的管理;选择受赠人和确定奖励的管理权
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-3
管理人的所有决定和解释对所有人都具有约束力,包括公司、子公司和计划承授人。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-4
第三节。根据该计划可发行的股票;合并;替代
(a) 可发行的股票。根据该计划预留及可供发行的最高股份数目应相等于:(I)49,197,405股(包括497,405股因根据计划第3(C)节于2023年11月分拆本公司肿瘤学业务而作出调整而产生的股份);(Ii)1,199,965股,即2011年计划可供发行的股份数目;及(Iii)先前计划退还股份,因该等股份不时可供使用。就此限制而言,任何奖励被没收、取消、回购或以其他方式终止(行使除外)的股份应加回根据本计划可供发行的股份数目。在行使期权或股票增值权或结算奖励以支付行使价或预扣税款时投标或扣留的股份不得加回根据本计划可供发行的股份数量。此外,在净行使期权时,行使的股份总数应从根据本计划可供发行的股份总数中扣除。在公开市场上以行使期权和股票增值权的收益购买的股票不得增加到根据本计划可供发行的股票数量中。股票增值权以股份结算的,应当从本计划可供发行的股份总数中扣除股票增值权的股份总数。在该等全面限制的规限下,根据任何一种或多种奖励,股份可发行至该最高数目;但以奖励股票期权形式发行的股份不得超过58,700,000股。根据该计划发行的股票可以由国库发行或以其他方式发行。
(b) 颁奖的效果。就根据第3(A)节厘定可供发行的股份数目而言,授予任何全额奖励(即认购权或股票增值权以外的奖励),应被视为按第3(A)节的规定,就每1股实际须予奖励的有关股份给予1.8股奖励,如加回第3(A)节所规定的没收、注销、回购或以其他方式终止时可供发行的股份数目,则应同样处理。任何先行计划以全值奖励(即行使价格至少为授予日受该股票期权或股票增值权规限的股份公平市值的100%的股票认购权或股票增值权以外的奖励)返还股份的计划,应作为1.8股加入根据第3(A)节可供发行的股份数量。就根据第3(A)节确定可供发行的股份数目而言,授予购股权或股票增值权应被视为对实际受奖励的每1股该等股份给予一股奖励,如果按第3(A)节的规定被没收、注销、回购或以其他方式终止时,将被添加回可供发行的股份数量,则应被同样视为奖励。任何有股票认购权或股票增值权的优先计划,其行使价格至少为受股票认购权或股票增值权制约的股份在授予日的公平市值的100%,应作为一股增加到根据第3(A)节可供发行的股份数量中。
(c) 股票的变动。除第3(D)节另有规定外,如果由于本公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股份分红、股份拆分、反向股份拆分或其他类似变化,导致流通股增加或减少,或交换为不同数量或种类的本公司股份或其他证券,或就该等股份或其他证券分配本公司的额外股份、新股或不同股份或其他证券,或如果因任何合并或合并,或出售本公司全部或实质所有资产,已发行股票转换为或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或子公司)的证券时,管理人应对(I)根据本计划为发行保留的最高股份数量进行适当或按比例调整,包括可以激励股票期权形式发行的最大股票数量;(Ii)受本计划下任何未偿还奖励约束的股份或其他证券的数量和种类;(Iii)以每一未偿还限制性股票奖励为准的每股回购价格,及(Iv)计划下任何当时尚未行使的购股权及股票增值权所规限的每股股份的价格,而不改变有关购股权及股票增值权仍可行使的总行使价(即行使价乘以受购股权或股票增值权规限的股份数目)。管理人还应公平或按比例调整未偿还奖励的股份数量以及行使价格和未偿还奖励的条款,以考虑到在正常过程或任何其他特别公司活动之外支付的现金股息。署长的调整应是最终的、有约束力的和决定性的。根据本计划,不得因任何此类调整而发行零碎股份,但管理人可酌情支付现金以代替零碎股份。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-5
(d) 合并和其他交易。如果发生销售活动,本第3(D)节的规定将适用于在2024年年会当日或之后颁发的每一项悬而未决的奖项,除非该奖项的适用获奖证书、受赠人与本公司或子公司之间的任何其他书面协议或本公司的任何董事薪酬政策另有规定。为了清楚起见,如果发生销售活动,本计划第3(D)节的规定将适用于在2024年年会日期之前颁发的任何未完成的奖励,该条款在紧接2024年年会日期之前有效。
(i) 可假定为获奖。倘若发生出售事件,任何尚存法团或收购法团(或尚存或收购法团的母公司)可承担或延续任何或所有尚未偿还的奖励,或以类似的奖励取代任何或所有尚未偿还的奖励(包括但不限于收购根据出售事件向本公司股东支付的相同代价的奖励),而本公司根据任何未偿还奖励就已发行股份持有的任何回购或回购权利可由本公司转让予尚存的法团或收购法团(或尚存或收购法团的母公司)。为清楚起见,在发生销售事件时,任何尚存的公司或收购公司(或尚存的或收购公司的母公司)可选择只接受或延续未完成奖项的一部分,以类似奖项仅取代未完成奖项的一部分,或接受或继续类似奖项,或以类似奖项取代部分(但不是全部)个人持有的未完成奖项。任何这类假设、延续或替代的条件将由董事会或署长决定。
(Ii)现任受赠人所持有的奖项。如果在出售事件中,尚存的公司或收购公司(或尚存的或收购公司的母公司)没有承担或继续未完成的奖励,或以类似的奖励取代未完成的奖励,则对于任何尚未被承担、继续或取代的此类奖励,以及由受赠人持有的、其与本公司及其子公司的雇佣(或其他服务关系)在出售活动生效前尚未终止的任何此类奖励(称为目前的受赠人“),此类奖励的授予(和可行使性,如果适用)将被完全加速(对于任何受绩效归属条件或要求约束的此类奖励,归属将被视为在(X)目标绩效水平或(Y)根据截至销售事件日期的适用绩效目标衡量的实际绩效水平)达到销售活动生效日期(取决于销售活动结束或完成)之前的日期(或者,如果管理员没有确定该日期,则视为在较大者处满足)。本公司持有的任何回购或回购权利将会失效(视乎出售活动结束或完成而定),而该等奖励将于出售活动生效时间前(如适用)根据管理人决定的行使程序而终止,而本公司就该等奖励持有的任何回购或回购权利将会失效。
(Iii)由现任受赠人以外的个人所持有的奖项。如果在出售活动中,尚存的公司或收购公司(或尚存的或收购公司的母公司)没有承担或继续未完成的奖励,或以类似的奖励取代未完成的奖励,则对于任何尚未被承担、继续或替代且由当前受赠人以外的个人持有的此类奖励,如果在出售活动生效前未按照署长确定的行使程序行使(如果适用),此类奖励将终止;然而,只要本公司就该等奖励持有的任何回购或回购权利不会终止,并可在出售事件发生时继续行使。
(Iv)在演练中支付奖金。尽管如上所述,如果个人持有的任何悬而未决的奖励如果不在销售活动生效时间之前行使而终止,则署长可规定该个人不得行使该奖励,而是将以署长确定的形式收到一笔款项,其价值相当于(X)该个人在紧接销售活动生效时间之前行使该奖励时应获得的财产价值,超过(Y)该个人应支付的与该行使有关的任何行使价格。为清楚起见,如果此类财产的价值等于或低于行使价格,则此类付款可能为零。本条款下的付款可能会延迟,其程度与向本公司股东支付与出售事件有关的对价因托管、收益、扣留或任何其他或有事项而延迟一样。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-6
(e) 替补奖。管理人可根据本计划授予奖励,以取代另一公司的雇员、董事或顾问就雇佣公司与公司或附属公司合并或合并,或由公司或附属公司收购雇佣公司的财产或股票而持有的股票及股票奖励。署长可指示按署长认为在有关情况下适当的条款和条件给予替代奖励。根据本计划授予的任何替代奖励不应计入第3(A)节规定的股份限制。
第四节。资格
该计划下的承授人将为本公司及其附属公司的全职或兼职高级人员及其他雇员、非雇员董事及顾问,由行政长官全权酌情不时挑选。
第五节。股票期权与股票增值权
根据本计划授予的任何股票期权或股票增值权应采用管理人不时批准的形式。
根据本计划授予的股票期权可以是激励性股票期权或非限定股票期权。奖励股票期权只能授予本公司或本准则第424(F)节所指的“附属公司”的任何附属公司的员工。如果任何期权不符合激励股票期权的条件,则应被视为非合格股票期权。
(a) 授予股票期权和股票增值权。行政长官可酌情授予公司或任何附属公司的合资格雇员、非雇员董事及顾问股票期权及股票增值权。根据第5(A)条授予的股票期权和股票增值权应遵守以下条款和条件,并应包含管理人认为合适的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。条件可以基于连续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先设定的绩效目标和目的。如果管理人决定,受管理人可能制定的条款和条件的限制,受让人可以选择授予股票期权和股票增值权,以代替现金补偿。每股股票增值权将以等值股份计值。
(i) 行权价格。根据第5(A)条授予的股票期权或股票增值权所涵盖的每股行权价格应由管理人在授予时确定,但不得低于授予日公平市价的100%。在奖励股票期权授予10%的所有者的情况下,该奖励股票期权的每股行使价格不得低于授予日公平市场价值的110%。
(Ii)任期和解约期。每项股票期权和股票增值权的期限由管理人确定,但自股票期权或股票增值权授予之日起十年以上不得行使。对于授予百分之十的股东的激励股票期权,该股票期权的期限自授予之日起不超过五年。除非管理人于授出日期或之后另有决定,否则如承授人与本公司及其附属公司的雇佣(或其他服务关系)因任何原因(包括附属公司不再为本公司附属公司)而终止,承授人持有的每股购股权及股票增值权中当时不可行使的部分将立即丧失。除非管理人于授出日期或之后另有决定,承授人可行使其购股权及股票增值权的可行使部分,直至该终止日期或该等购股权或股票增值权的规定期限届满后三个月内较早者为止。
(Iii)归属和可行使;股东的权利。股票期权和股票增值权应在授予之日或之后由管理人决定的一个或多个时间内归属和行使,无论是否分期付款,但不得在授予之日起不少于一年的期限内归属或行使。受赠人
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-7
股东仅对行使股票期权或股票增值权时获得的股份享有权利,而不对未行使的股票期权或股票增值权拥有股东权利。管理人只有在受让人死亡、残疾或退休或发生出售事件时,才可在最小归属期间加速归属,否则可随时加快任何股票期权或股票增值权的全部或任何部分的归属。
(Iv)股票期权行权办法。股票期权可以全部或部分行使,方法是向公司的代表发出书面或电子行使通知,指明要购买的股票数量。对于不属于奖励股票期权的股票期权,除非管理人在授予之日或之后另有决定,否则支付购买价格的方式必须是根据行使股票之日的公平市价,通过减少行使时可发行的股票数量来支付。如果管理员决定不使用上述付款方法或在行使奖励股票期权的情况下,则可以通过以下一种或多种方法支付购买价格:
付款工具将以托收为准。根据行使购股权而将购买股份的本公司记录或转让代理转让予购股权持有人,将视乎本公司从购股权持有人(或根据购股权条文代其行事的买方)收到该等股份的全部买入价及符合购股权授权证或适用法律条文所载的任何其他规定(包括本公司有责任就购股权持有人预扣的任何预扣税项)而定。如果期权受让人选择通过认证方式以以前拥有的股份支付购买价款,则股票期权行使时转让给期权受让人的股份数量应扣除经认证的股票数量。如果公司为自己或使用第三方服务建立了股票期权行使的自动化系统,例如使用互联网网站或交互式语音应答的系统,则可以通过使用该自动化系统来实现股票期权的无纸化行使。
(v) 股票增值权行使方式及行使时付费。股票增值权可以全部或部分行使,方法是向公司的代表发出书面或电子行使通知,指明行使的股份数量。于行使股份增值权时应支付的增值分派将不会大于(A)承授人于该日期获赋予股份增值权并就其行使股份增值权的股份等价物数目的公平市价合计(A)于行使股份增值权当日的合计公平市价除以(B)承授人于该日行使股份增值权的股份等价物数目的行使总价。增值分配可以股票、现金、两者的任何组合或任何其他形式的对价支付,由管理人决定并包含在股票增值权奖励证书中。
(Vi)年度激励性股票期权限额。在守则第422条所规定的“激励性股票期权”处理的范围内,根据本计划及本公司或其附属公司的任何其他计划首次可行使激励性股票期权的股份的总公平市值(于授出时厘定)
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-8
受权人在任何日历年的受权金额不得超过100,000美元。如果任何股票期权超过这一限制,则构成非限定股票期权。
第六节。限制性股票奖励
第7条。限制性股票单位奖
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-9
第8条。基于现金的奖励
授予以现金为基础的奖项。管理人可自行决定授予任何受赠人以现金为基础的奖励,授予的数量或金额、条款和条件由管理人在授予时决定。管理人应确定现金奖励的最长期限、现金奖励所涉及的现金金额、现金奖励的归属或支付条件以及署长决定的其他规定。每个以现金为基础的奖励应具体说明以现金计价的支付金额、公式或支付范围,由管理人确定。与现金奖励有关的付款(如果有的话)应根据奖励的条款进行,并可以现金或股票的形式支付,具体取决于署长的决定。除非管理署署长根据本第8条保留的授权另有规定,承授人在所有尚未归属的现金基础奖励中的权利,在受授人因任何理由(包括附属公司不再是本公司的附属公司)而终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,应自动终止。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-10
第9条。业绩分享奖
第10条。基于绩效的奖励
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-11
第11条。裁决的可转让性
第12条。预提税金
第13条。第409A条裁决
任何裁决被确定为构成第409a(A)条所指的“非限定递延补偿”的范围内409A奖“),为遵守第409a条,本裁决应遵守署长不时指定的附加规则和要求。在这方面,如果在“离职”时(第409a条所指的)向当时被视为“特定雇员”(第409a条所指的受赠人)的受赠人支付409a奖励项下的任何款项,则不得在(I)受赠人离职后六个月零一天,或(Ii)受赠人死亡,但仅限于这种延迟的范围内较早的日期之前支付任何此类款项。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-12
为防止此类付款受到利息、罚款和/或根据第409A条征收的附加税的影响而采取的必要措施。此外,除非在第409a条允许的范围内,否则不得加速任何此类裁决的解决。
第14条。调职、离港假等
就本计划而言,下列情况不应被视为终止雇用:
第15条。修订及终止
董事会或管理人可随时修订或终止本计划,管理人可为满足法律变更或任何其他合法目的,随时修订或取消任何尚未裁决的裁决,但除非适用的裁决证书另有规定,否则未经持有人同意,此类行动不得对任何未裁决裁决下的权利产生不利影响。除第3(C)或3(D)款规定外,在任何情况下,未经股东事先批准,管理人不得行使其酌情权降低未偿还股票期权或股票增值权的行权价格,或通过取消和再授予或取消以换取现金或其他奖励来实施重新定价。在股份上市的任何证券交易所或市场系统的规则或任何其他适用规则所规定的范围内,或在本守则规定须经管理人批准以确保根据本计划授出的激励性股票期权符合守则第422条的规定的范围内,计划修订须经有权在股东大会上投票的本公司股东批准。本第15条的任何规定均不得限制行政长官根据第3(D)条允许采取任何行动的权力。
第16条。计划的状态
对于任何奖励中尚未行使的部分以及承授人未收到的任何现金、股份或其他对价,承授人不得拥有比本公司普通债权人更大的权利,除非管理人就任何奖励或奖励另有明确决定。管理人可全权酌情授权设立信托或其他安排,以履行本公司交付股份或支付与本协议项下奖励有关的义务,只要该等信托或其他安排的存在与前述句子一致。
第17条。一般条文
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-13
第18条。计划的生效日期
该计划于2018年3月29日获得董事会批准。本计划于本公司2018年股东周年大会上以过半数票数通过后生效。在2028年3月29日之后,即董事会批准该计划的十周年之后,不得授予本协议项下的奖励股票期权。
第19条。管治法律
本计划和根据本协议采取的所有裁决和行动应受马萨诸塞州联邦法律管辖,并根据其解释,不考虑法律冲突原则。
第20条。争端解决
本公司可根据任何受影响承授人的适用授予协议中规定的程序,将本计划引起的或与本计划有关的所有争议和差异提交仲裁。
Alkermes PLC 2024年委托书附录A-14
附录B
GAAP到非GAAP的对账
本委托书包括有关非GAAP净收入的信息,这是一种不按照美国公认会计原则(GAAP)编制的财务衡量标准。这一非GAAP衡量标准不是基于GAAP规定的任何标准化方法,也不一定与其他公司提出的类似衡量标准相比较。
非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整,将以下因素排除在GAAP结果之外:基于股份的薪酬支出;摊销;折旧;非现金净利息支出;某些其他一次性或非现金项目;以及这些调节项目的所得税影响。
公司管理层和董事会利用这一非公认会计准则财务衡量标准来评估公司的业绩。该公司向投资者提供该公司业绩的非GAAP财务衡量标准,因为管理层认为,当根据GAAP标准对公司的业绩和相应的调整进行考察时,这一非GAAP财务衡量标准对于确定持续经营的基本趋势是有用的。然而,非GAAP净收入不是根据GAAP衡量财务业绩的指标,因此,不应被视为GAAP指标的替代指标。此外,非GAAP净收入不应被视为衡量公司流动性的指标。
本委托书中规定的GAAP净亏损与非GAAP净收益的对账如下:
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截至的年度 |
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(单位:千) |
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2023年12月31日 |
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净收入-GAAP |
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$ |
355,757 |
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调整: |
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基于股份的薪酬费用 |
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100,906 |
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折旧费用 |
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39,240 |
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摊销费用 |
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35,689 |
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法律和解 |
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(197,092 |
) |
离职费 |
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38,364 |
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与对账项目相关的所得税影响 |
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25,343 |
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发放估价免税额 |
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(160,953 |
) |
非现金净利息支出 |
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461 |
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重组 |
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5,938 |
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非公认会计准则净收益 |
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$ |
243,653 |
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非公认会计准则财务目标
本委托书包括有关某些非GAAP财务目标的信息,包括非GAAP净收入利润率(非GAAP净收入占总收入的百分比)和EBITDA利润率(EBITDA占总收入的百分比)。这些非GAAP财务指标不是根据GAAP编制的,不是基于GAAP规定的任何标准化方法,也不一定与其他公司提出的类似指标相比较。非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整,将以下因素排除在GAAP结果之外:基于股份的薪酬支出;摊销;折旧;非现金净利息支出;某些其他一次性或非现金项目;以及这些调节项目的所得税影响。 EBITDA代表扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;收益包括基于股票的薪酬支出。
Alkermes PLC 2024年委托书附录B-1
C/O BETANXT,Inc.邮政信箱8016Cary,北卡罗来纳州27512-9903(公司标志)您的投票很重要!准备好您的选票,请使用以下方法之一进行轻松投票:当您访问网站并按照说明操作时,您的控制号码将位于上面框中的12位控制号码可用。扫描QR以完成数字投票初步副本-2024年4月5日Alkermes plc股东周年大会截至2024年3月18日星期五,2024年5月31日下午2:00,爱尔兰标准时间Alkermes plc办公室,位于爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺楼,邮政编码:D04 C5Y6因特网:www.proxypush.com/alks在线投您的票准备好这张代理卡按照简单的说明记录您的投票电话:1-866-813-1445(免费)使用任何按键电话准备好这张代理卡按照简单的录音说明发送:Mark,在此代理卡上签名并注明日期,折叠后将此代理卡放在已付邮资的信封中退回,前提是您的投票很重要!请在美国东部标准时间2024年5月30日晚上11:59(爱尔兰标准时间2024年5月31日凌晨4:59)之前投票。本委托书是代表Alkermes plc董事会(以下简称“董事会”)征集的。签署人特此委任Christopher McLaughlin、Carol McNelis、Richie Paul和Thomas Riordan(统称为“具名委托书持有人”)和他们中的每一人作为签字人的真实和合法的委托书,每个人都有充分的替代和撤销的权力,并授权他们中的每一个人,于本公司2024年股东周年大会(“股东周年大会”)上投票表决以下签署人有权投票之Alkermes plc(“本公司”)全部股份,或就本代表委任大会(“本代表委任代表卡”)所指定事项之任何延会或延期投票,以及就可能恰当提交股东周年大会或其任何续会或延期举行之其他事项投票,授权有关真实及合法之受委代表酌情就股东周年大会可能恰当提呈之其他事项投票,并撤销迄今给予之任何代表委任。如下列签署人希望委任指定代表持有人以外的任何人士为代表,签署人应联络公司秘书。当适当执行时,本委托卡所代表的股份将按指示投票,或如无指示,则该等股份将根据本委托卡所载的董事会建议就每项未予指示的建议投票。委托书持有人获授权酌情就股东周年大会或其任何延会或延期会议可能适当处理的其他事项进行表决。我们鼓励您勾选适当的方格(见背面),注明您的投票意向,但如果您希望按照委员会的建议投票,则无需勾选任何方框。根据此代理卡,指定的代理持有人不能投票您的股票,除非您签署(在背面)并返回此代理卡。请务必在这张代理卡上签名并注明日期,并在背面标记您的投票,版权所有©2024BetaNXT,Inc.或其附属公司。版权所有
Alkermes plc 2024年股东周年大会任何有权出席年度会议并投票的股东都可以任命一名或多名代理人,其不一定是公司的股东。代理人必须根据提供的任何指示投票。填写代理卡并不妨碍股东亲自出席年会并投票。 请这样做标记:董事会建议投票: 为提案1中列出的所有董事提名 为关于提案2、4、5、6和7 for the”1年“提案3中的选择 提议您的投票董事会建议 1.选举为董事,任期一年,直至公司2025年年度股东大会:1.01 Emily Peterson Alva 为1.02肖恩·M Cooke 为1.03 David A.小达利奥 为1.04 Richard B.盖纳,医学博士 为1.05卡托·T劳伦辛,医学博士,博士 为1.06南希·S潜伏者 为1.07布莱恩·P·麦基恩 为1.08 Richard F. Pops 为1.09南希·L斯奈德曼,医学博士 为1.10弗兰克·安德斯·威尔逊 为1.11克里斯托弗一世赖特,医学博士,博士 反对弃权 2.以不具约束力的咨询投票方式批准公司指定高管的薪酬。 1年2年3年戒酒 3.在不具约束力的咨询投票中批准未来就公司指定高管薪酬进行咨询投票的频率。 反对戒酒一年 4.以不具约束力的投票方式批准任命普华永道会计师事务所为公司独立审计师和会计师事务所,并以具有约束力的投票方式授权董事会审计和风险委员会确定独立审计师和会计师事务所的薪酬。 为5.批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。 为6.更新董事会根据爱尔兰法律配发和发行股份的权力。 为7.更新董事会撤销爱尔兰法律规定适用的法定优先购买权的权力。 为 反对ABSTAN如果您想亲自参加年会,请在此处查看。 授权签名-必须填写您的指示才能执行。请按照您账户上的姓名签名。如果是共有的,所有人都应该签字。受托人、管理人等,应该包括头衔和权力。公司应提供公司全名和签署此代理卡的授权官员的头衔。签名(以及标题,如果适用)日期签名(如果共同持有)日期(公司名称)