美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 14C 信息

根据第 14 (c) 条提交的信息声明

1934 年《证券交易法》

选中相应的复选框：

申请费的支付（勾选相应的方框）：

应用的 UV, INC.

150 N. Macquesten Park

纽约州弗农山 10550

(720) 531-4152

信息声明

（初步）

我们不是在要求你提供代理，而你是

要求不要向我们发送代理

经书面同意的股东行动通知

一般信息

致应用紫外光普通股的持有人， Inc.：

根据证券法颁布的第14c-2条，本信息声明于2024年4月22日左右首次邮寄给截至2024年4月12日营业结束时（“记录 日期”）的内华达州公司 Applied UV, Inc.（“公司”）的已发行有表决权的每股面值0.0001美元的已发行有表决权的登记持有人 经修订的1934年外汇法（“交易法”）。 本信息声明涉及截至记录日拥有已发行股票多数投票权的 股东（“大股东”） 以书面同意代替会议（“书面同意”）采取的行动。除非文中另有说明，否则本信息声明中提及的 “我们” 或 “我们的” 均指内华达州的一家公司Applied UV, Inc.。

书面同意：

书面同意构成 已发行股票大多数投票权的同意，根据《内华达州修订法规》和我们的章程，这足以批准 此处所述的行动。因此，认股权证条款的批准和经修订的A系列和B系列 认股权证条款的批准目前尚未提交给我们的其他股东进行表决。根据《交易法》第14c-2条，此处描述的 行动要到首次将本信息声明 首次邮寄给股东之日起至少二十（20）天后才能实施。

我们没有要求您提供代理， 要求您不要发送代理。

本信息声明已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交 ，并根据《交易法》第14C条向有表决权和无表决权的股票（“股东”）的持有人（“股东”）提供，以通知股东认股权证条款的批准 以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准。2024年4月12日营业结束时 登记在册的股东有权获得书面同意通知。由于该行动已获得我们已发行股票所需的 多数投票权的持有人的批准，因此没有或正在征集任何代理人。认股权证条款 的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准将在本通知附带的信息声明寄出 后的至少 20 个日历日内生效。我们将在 2024 年 4 月 22 日左右通过书面同意向股东 邮寄股东行动通知。

请注意，这不是 股东大会的通知，也不会举行任何股东大会来审议此处所述事项。根据 《交易法》第 14 (C) 条以及据此颁布的法规，包括第 14C 条，向股东提供本信息声明 仅用于向股东通报此处描述的事项。

导言

本信息声明于 2024 年 4 月 22 日左右首次由公司董事会（“董事会”）邮寄给股东，以提供有关认股权证条款的批准以及经大股东书面同意 批准的经修订的 A 系列和 B 系列认股权证条款的批准的实质性信息 。

除非我们收到一位或多位此类股东的相反指示，否则本信息声明只有一份 副本会发送给共享一个地址的两位或多位股东。根据书面或口头要求，我们将立即将信息声明的单独副本交付给证券持有人 ，该文件的单一副本已送达该共享地址。如果您想索取信息 声明的更多副本，或者将来您想收到信息声明或委托声明或年度报告的多份副本， 或者，如果您目前正在收到这些文件的多份副本，并且将来只想收到一份副本，请 通过写信给上述地址公司执行办公室的公司秘书来指示我们。

请注意，这不是请求 您的投票或委托书，而是一份旨在告知您此处所述事项的信息声明。

提供此信息 声明的全部费用将由公司承担。我们将要求经纪行、被提名人、托管人、受托人和其他类似方 将本信息声明转发给他们持有的记录在册股票的受益所有人。

董事会授权

和大股东

根据内华达州修订法规和公司的 章程，如果已发行股票的持有人获得不少于批准 所需的最低票数，或在所有有权投票的股份都出席并投票同意此类行动的会议上采取此类行动所需的最低票数，则可以在不举行会议、不事先通知 和不进行表决的情况下采取的任何行动以书面形式。 批准认股权证条款和批准经修订的A系列和系列认股权证条款需要已发行和流通股票的多数投票权的 票或书面同意。每位普通股持有人 有权对记录在案的普通股每股投一票，X系列超级投票优先股的每位持有人有权就股东面前的任何问题获得每股1,000张选票，与普通股一起投票。

在记录之日，该公司有 [*]已发行和流通的普通股 股，其持有人有权每股投票一票。在记录日期，公司 已发行和流通10,000股X系列超级投票优先股，其持有人有权每股投一 千张选票。2024 年 4 月 12 日，大股东通过了批准认股权证条款 和批准经修订的 A 系列和 B 系列认股权证条款的决议。

同意的股东

2024 年 4 月 12 日，大股东、公司创始人、首席执行官兼董事马克斯 Munn 作为 15,160 股普通股和 10,000 股 X 系列优先股的记录持有者，这使持有人有权获得 X 系列每股 1,000 张选票，合计 10,000,000 张选票，通过了批准认股权证条款和批准的决议经修订的 A 系列和 B 系列认股权证条款。大股东持有的投票权约为 [*]截至记录日公司所有已发行 和已发行股票的总投票权的百分比。

我们没有寻求公司任何其他 股东的书面同意，其他股东将没有机会就认股权证 条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准进行投票。所有必要的公司批准均已获得。本 信息声明仅用于向股东通报通过书面同意采取的行动，并向 股东通报根据《交易法》的要求采取的此类行动。

由于认股权证条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准 行动是通过书面同意采取的，因此不会举行证券持有人大会 ，本年度和最近结束的财年的首席会计师代表如果愿意，将没有机会发表声明，也无法回答股东的适当问题。

认股权证条款的批准

2024年4月1日，公司以私募方式向投资者共发行了518,065份认股权证，该认股权证涉及公司 证券的约280万美元公开发行。认股权证的初始行使价为普通股每股16.00美元。但是，除其他外，认股权证有 调整条款，该条款在以下情况下降低了认股权证的行使价格：(i) 股东批准认股权证中规定的调整条款（“股东批准”），(ii) 公司以低于认股权证当前行使价的价格发行 股权证券（某些例外情况除外），（iii）普通股的反向 股票拆分或类似事件，其中普通股的最低成交量加权平均价格反向股票拆分后的五个 个交易日的股票低于认股权证的行使价或（iv）公司的自愿调整。 此类调整条款可能导致 (i) (A) 认股权证的行使价低于1.56美元（定义见下文 ），并且（B）认股权证所依据的股票数量等于或大于发行结束前普通股 总已发行股份的20％；（ii）行使价低于0.78美元（50％）最低价格）。如果在调整之前未获得股东批准，则根据此类调整条款对认股权证行使价进行的任何调整均低于1.56美元，导致调整等于或大于 发行结束前夕已发行普通股总数20％的认股权证总数的 股权证行使价的任何 股权证行使价的调整都将违反上市规则5635（d）。此外， 根据此类调整条款对认股权证行使价进行的任何调整低于0.78美元，都将违反纳斯达克持续的 上市政策，除非在此类调整之前获得股东批准。大股东已同意认股权证的所有 条款，包括此处描述的调整条款，这将允许认股权证的此类调整条款将认股权证的行使价调整至1.56美元和0.78美元以下。

纳斯达克将 “最低价格” 定义为 是指以下两者中较低的价格：（i）紧接着 具有约束力的协议签署前的纳斯达克官方收盘价（反映在纳斯达克网站上）；以及（ii）约束性协议签署前五个 个交易日的纳斯达克官方收盘价（反映在纳斯达克网站上）。

批准经修订的 A 系列和 B 系列认股权证 条款

2023年11月16日，公司在公司证券的公开发行中向投资者发行了 A系列认股权证和B系列认股权证。2024年4月1日 1日，公司和A系列认股权证和B系列认股权证的持有人修订了A系列认股权证和B系列认股权证（“修正案”）的条款，其中包括在收到股东批准后立即生效的条款， (i) A系列认股权证和B系列认股权证的行使价将降至当时行使量中较低的价格 A系列认股权证和B系列认股权证的价格 以及0.78美元（视反向和远期股票拆分、资本重组 和在公司与投资者在本次发行 中签订证券购买协议之日之后的类似交易（有待进一步调整），以及（ii）行使时可发行的A系列认股权证和B系列 认股权证的股票数量将增加，因此，在考虑 行使价下降后，根据该协议应支付的总行使价应等于本次发行的总行使价 A 系列认股权证股票 和 B 系列的日期随后流通的认股权证股票（视情况而定）。根据低于3.066美元的调整条款对A系列认股权证和系列 B认股权证的行使价进行的任何调整都将违反纳斯达克的持续上市政策，除非在此类 调整之前获得股东批准。大股东已同意该修正案的所有条款，包括此处描述的 调整条款，这将允许认股权证的此类调整条款将认股权证 的行使价调整至0.78美元以下。

某些受益所有人的安全所有权 和管理层

下表列出了有关 普通股受益所有权的信息：（i）我们的董事和指定执行官；（ii）所有指定高管和董事 作为一个整体，以及（iii）据我们所知实益拥有我们已发行普通股 百分之五以上的任何其他个人或团体。

我们已根据 根据美国证券交易委员会的规章制度确定了受益所有权。这些规则通常规定，如果某人 拥有或分享投票权或指导证券投票、处置或指示处置证券的权力，或者有权在60天内获得 此类权力，则该人是证券的受益所有人。受期权约束的普通股目前可在 2024 年 4 月 12 日 起的 60 天内行使或行使，被视为已流通并由持有期权的人实益拥有。根据股票 期权或认股权证发行的股票在计算持有此类期权或认股权证的人的所有权百分比时被视为已发行股票，但在计算任何其他人的所有权百分比时， 不被视为已发行股票。除非下文脚注所示，否则我们认为， 根据提供给我们的信息，下表中列出的个人和实体将对其将实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权 ，但须遵守适用的社区财产法。 的受益所有权百分比基于 [*]2024年4月12日流通的普通股。

某些人对有待采取行动的事项的利益或反对

或据我们所知，任何曾担任我们高级职员或董事的人，其任何同事，都不会因证券持有或其他方式在任何 事项中拥有任何直接或间接的重大利益。我们的董事都不反对公司将要采取的行动。

附加信息

公司根据《交易法》向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前 报告和其他信息。您可以通过邮寄方式从美国证券交易委员会公共咨询室 索取这些信息的副本，该室位于美国东北部 F 街 100 号，华盛顿特区 1580 号房间，20549。您可以拨打 1-800-SEC-0330 致电美国证券交易委员会，获取有关公共咨询室 室运作的信息。美国证券交易委员会还维护着一个互联网网站，其中包含有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的 发行人的报告和其他信息。该网站的地址是 www.sec.gov.

向共享 地址的证券持有人交付文件

如果要求提供材料的硬拷贝， 我们将仅向共享一个地址的股东发送一份信息声明和其他公司邮件，除非我们在该地址收到任何股东的 相反指示。这种被称为 “住户” 的做法旨在降低 我们的印刷和邮资成本。但是，根据书面或口头要求，公司将立即在共享地址向股东单独交付信息 声明副本，信息声明的单一副本已送达该地址。您可以通过以下方式提出这样的 书面或口头请求：(a) 向公司发送书面通知，说明 (i) 您的姓名、(ii) 您的共享地址以及 (iii) 发送至 的地址，公司应将信息声明的补充副本发送给公司，地址为 纽约州 10550 号。

如果共享一个地址的多个股东收到了本信息声明或任何其他公司邮件的副本，并且希望公司向每位股东单独邮寄一份未来邮件的 份副本，则您可以将通知邮寄给公司的主要执行办公室或致电公司。此外， 如果拥有共享地址的现有股东收到了本信息声明或其他公司邮件的多份副本，并且 希望公司在共享地址向股东邮寄一份未来邮件的副本，则也可以通过邮件或电话向公司的主要执行办公室发出此类请求的通知。

根据并依照《交易法》第14c-2条，向公司的 股东提供本信息声明仅用于与大股东批准反向 股票拆分有关的参考目的。请仔细阅读本信息声明。

在这里你可以找到更多关于我们的信息

公司受1934年《证券交易法》的信息要求 的约束，并据此向美国证券交易委员会提交报告和其他信息。此类报告和 其他信息以及与注册声明 一起提交的注册声明和证物及附表的副本，可以在美国证券交易委员会维护的位于华盛顿特区东北 100 号 F 街 20549 号的公共参考设施免费查阅。 有关公共资料室运作的信息，可致电 1-800-SEC-0330 向美国证券交易委员会查询。美国证券交易委员会维护着一个网站，其中包含有关以电子方式 向美国证券交易委员会提交的注册人的报告、代理和信息声明以及其他信息。该网站的地址是 www.sec.gov.

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