附件10.2
执行版本
修改和重述信贷、担保和担保协议(定期贷款)的第1号修正案
本修正案第1号修改并重述信用证、担保
担保协议(定期贷款)(“本协议”)于2023年9月1日由Cerus Corporation、特拉华州一家公司(“借款人”)、MidCap金融信托、一家特拉华州法定信托、作为代理人(以该身份，连同其继承人和受让人，“代理人”)以及下文提及的其他金融机构或其他实体不时作为贷款人的其他金融机构或其他实体订立。
独奏会
A.
代理人、贷款人及借款人已订立日期为2023年3月31日的若干经修订及重订的信贷、保证及担保协议(定期贷款)(于本协议日期前经修订、重述、补充或以其他方式修订的“现有信贷协议”及现予修订并可能不时进一步修订、修订、补充及重述的“信贷协议”)，据此，贷款人同意按信贷协议所载的金额及方式向借款人提供若干垫款及若干财务通融。
B.
借款人已要求，代理人及贷款人已同意，并受本协议及其他融资文件所载条款及条件的规限，根据本协议所载条款及条件修订现有信贷协议的某些条款。
协议书
因此，考虑到前述规定、本协议中规定的条款和条件以及其他良好和有价值的对价，代理人、出借人和借款人特此同意如下：
1.
独奏会。本协议应构成一份融资文件，除非另有明确说明，否则本协议的摘要和每一次提及信贷协议的内容将被视为参考经本协议修订的信贷协议。上述摘录应被解释为本协议的一部分，如同在本协议正文中全面阐述一样，此处使用但未另行定义的大写术语应具有信贷协议中赋予它们的含义(包括本协议摘录中使用的大写术语)。
2.
对现有信贷协议的修订。根据本协议的条款和条件，包括但不限于以下第4节所述的生效条件，现将现有的信贷协议修改如下：
(a)
现修订现行信贷协议第1.1节，按适当的字母顺序增加以下定义：
“第一修正案生效日期”指2023年9月1日。
(b)
现对现有信贷协议第2.1（a）（i）（C）条进行修订，
“(C)根据本文和其他融资文件中所述的条款和条件，每一具有第三批定期贷款承诺的贷款人在此各自同意：(I)在第一修正案生效日期向借款人提供一笔原始本金总额相当于500万美元(5,000,000美元)的定期贷款，以及(Ii)在第一修正案生效日期之后、第三批定期贷款承诺终止日期(该日期，连同第一修正案生效日期)或之前的营业日提供定期贷款。每个“定期贷款第三批融资日期”)的原始本金总额等于定期贷款第三批承诺额减去根据本条款第(I)款提供资金的任何金额(根据上文第(I)和(Ii)款发放的定期贷款，统称为“定期贷款第三批”)。为免生疑问，根据第2.1(A)(I)(C)节发放的第三批定期贷款总额不得超过第三批定期贷款的承诺额。每个此类贷款人为第三批定期贷款提供资金的义务应限于该贷款人的第三批定期贷款的承诺额，任何贷款人都没有义务为任何要求由任何其他贷款人提供资金但未如此提供资金的定期贷款的任何部分提供资金。除非先前终止，否则在定期贷款第三批承诺额终止之日，定期贷款第三批承诺额应随即自动终止，每个贷款人截至该日的定期贷款第三批承诺额应按比例减去贷款人在定期贷款承诺减少总额中的比例。
(c)
现对现有信贷协议第7.2(E)节进行修订，并将其全文重述如下：
“(E)如借入第3期定期贷款(在第一修正案生效日期借入第3期定期贷款除外)，则在拟议第3批定期贷款提供资金的日期前向代理人交付(或被要求交付)的最新合规证书，向代理人证明并使其合理地信纳：(1)如果第3批定期贷款的供资日期是在该日期或之前[***]，借款人在截至该符合证书交付月份的最后一天为止的定义期间内的净收入大于或等于
[***]或(Ii)如果定期贷款第3档供资日期在之后[***]，借款人在截至该符合证书交付月份的最后一天为止的定义期间内的净收入大于或等于
[***];”
3.
陈述和担保；担保物权的重申。每一借款人特此确认，信贷协议中规定的所有陈述和担保在所有重要方面都是真实和正确的(没有在该陈述或保证文本中重复任何重大限定词)，除非任何该等陈述或保证与特定日期有关，在这种情况下，该陈述或保证在该较早日期应真实和正确。在不限制前述规定的情况下，每个借款人声明并保证在本协议生效之前和之后，任何融资文件项下均不存在违约或违约事件。本条款的任何内容均无意损害或限制代理人在抵押品上的担保权益和留置权的有效性、优先权或范围。每一借款人承认并同意，信贷协议、其他融资文件和本协议构成该借款人的法律、有效和具有约束力的义务，并可根据其条款对该借款人强制执行，但其强制执行可能受到破产、资不抵债或其他与强制执行债权有关的其他类似法律和一般衡平法原则的限制。各借款人特此确认，抵押品将(I)不受本协议的影响，并将继续完全有效，(Ii)延伸至债务和义务
4.
条件对有效性的影响。本协定自满足下列各项条件之日起生效：
(a)
代理人应从每个借款人、代理人和贷款人那里收到(包括通过电子传输)本协议签字页的正式授权、签署和交付副本；
(b)
信用证各方在本合同日期所作的所有陈述和担保在所有重要方面均应真实和正确(在该陈述或担保文本中不得重复任何重大限定词)，但如该陈述或担保与某一特定日期有关，则该陈述或担保在该较早日期时在所有重大方面均为真实和正确的(该等当事人在本合同上的签字应被视为其对该日期的证明)；
(c)
在本协议生效之前和之后，任何融资文件项下均不存在违约或违约事件。
5.
没有放弃或创新。除本协议明确规定外，本协议的签署、交付和效力不应视为放弃代理人的任何权利、权力或补救措施，也不构成放弃信贷协议、融资文件或与上述任何内容相关而签署或交付的任何其他文件、文书和协议的任何规定。本协议并无任何意图或解释为放弃信贷协议或其他融资文件下的任何现有违约或违约事件，或放弃代理人对该等违约或违约事件的任何权利和补救。本协议(连同与本协议相关而签署的任何其他文件)不打算，也不应被解释为信贷协议的更新。
6.
肯定的。除根据本协议条款特别修订外，各借款人在此确认并同意，信贷协议和所有其他融资文件(以及其中的所有契诺、条款、条件和协议)将继续完全有效，并在此由借款人在各方面予以批准和确认。各借款人同意遵守信贷协议及融资文件的所有条款、契诺及条件，即使代理人或任何贷款人先前的任何行为、放弃、免除或其他行动或不作为可能构成或被解释为放弃或修订该等条款、契诺及条件。
(a)
对信贷协议的影响的参考。本协议生效后，信贷协议中凡提及“本协议”、“本协议”或类似含义的词语，均指经本协议修订的信贷协议。除上文特别修订外，信贷协议和所有其他融资文件(以及其中的所有契诺、条款、条件和协议)应继续具有完全效力和效力，并在此由各借款人在各方面予以批准和确认。
(b)
管理法律。本协议及与本协议相关或由此引起的所有争议和其他事项(无论是否涉及合同法、侵权法或其他法律)，应受纽约州法律管辖，并应根据纽约州法律进行解释和执行，而不考虑法律冲突原则(一般义务法第5-1401节除外)。
(c)
放弃陪审团审判。借款人、代理人和出借方在此不可撤销地放弃在因本协议或本协议拟进行的交易而引起或有关的任何法律诉讼或诉讼中接受陪审团审判的任何和所有权利，并同意任何此类诉讼或诉讼应在法院而不是在陪审团面前审理。每个借款人、代理人和贷款人都承认，这一豁免是建立业务关系的重要诱因，每个人在签订本协议时都依赖于这一豁免，并且在未来的相关交易中，每个人都将继续依赖这一豁免。每一借款人、代理人和每一贷款人都保证并声明IT已有机会与法律顾问一起审查本陪审团豁免，并且IT在知情的情况下自愿放弃其陪审团审判权利。
(d)
纳入信贷协议条款。信贷协议第11.6节(赔偿)和第13.8节(适用法律；服从司法管辖)中包含的条款通过引用的方式并入本合同，其内容与全文转载的范围相同。
(e)
标题。本协议中的章节标题仅供参考，不应出于任何其他目的而构成本协议的一部分。
(f)
对应者。本协议可签署任何数量的副本，每一副本应被视为正本，当所有副本合并在一起时，将构成一份相同的文书。通过传真或电子邮件交付已签署签字页的电子版本(例如，.pdf或.tif文件)来交付本协议的签署副本，应与交付本协议的原始签署副本一样有效，并对本协议各方具有约束力。通过传真或电子邮件发送任何已签署的签名页的电子版本的签名应对本合同双方具有约束力。为进一步说明上述内容，在与本协议相关的任何文件中或与本协议相关的任何文件中或与本协议相关的任何文件中或与本协议相关的类似含义的词语“签立”、“签署”、“签署”、“交付”和“交付”，应被视为包括电子签名、交付或以电子形式保存记录，在任何适用法律规定的范围内和在任何适用法律规定的范围内和在任何适用法律所规定的范围内，并按照任何适用法律的规定，与人工签署、实物交付或纸质记录保存系统的使用具有相同的法律效力、有效性或可执行性。包括《全球和国家商务中的联邦电子签名法》、《纽约州电子签名和记录法》或基于《统一电子交易法》的任何其他类似的州法律。如本文所用，“电子签名”是指附在合同或其他记录上或与合同或其他记录相关联的电子声音、符号或程序，并由一个人采用，目的是签署、认证或接受该合同或其他记录。
(g)
整个协议。本协议构成本协议各方之间的完整协议和谅解，并取代与本协议主题有关的任何和所有先前的协议和谅解，无论是口头的还是书面的。
(h)
可分割性。如果本协议的任何条款或义务在任何适用的司法管辖区无效、非法或不可执行，则其余条款或义务或此类条款或义务在任何其他司法管辖区的有效性、合法性和可执行性不应因此而受到任何影响或损害。
(i)
继任者/受让人。根据信贷协议和其他融资文件的规定，本协议对双方各自的继承人和受让人具有约束力，并且本协议项下的权利应属于本协议的继承人和受让人。
[签名显示在以下页面上]
下列签字人已于上述日期签署本协议，特此证明，本协议具有法律约束力。
代理：MidCap金融信托
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投资经理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合伙人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
标题：授权签字人
贷款人：MidCap金融信托
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投资经理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合伙人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
标题：授权签字人
贷款人：MidCap Funding XIII Trust
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投资经理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合伙人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
标题：授权签字人
MIDCAP资助XXX信托
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投资经理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合伙人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
标题：授权签字人
贷款人： MIDCAP金融投资
公司（原名阿波罗投资公司）
作者：Apollo Investment Management，LP作为顾问由：ACC Management，LLC作为其普通合伙人
作者：/s/ Kristin Hester
Name：jiang
职务：总裁副
贷款人： ELM 2020-3信托
作者：MidCap Financial Services Capital Management，LLC
作者：/s/ John O ' Dea
姓名：约翰·奥迪亚
标题：授权签字人
贷款人： ELM 2020-4信托
作者：MidCap Financial Services Capital Management，LLC
作者：/s/ John O ' Dea
姓名：约翰·奥迪亚
标题：授权签字人
借款人：
CERUS Corporation：
作者：/s/ Kevin D.绿色__
姓名：凯文·D绿色
职务：财务副总裁兼首席财务官