附件4.2

股本说明

本公司经修订及重述之公司注册证书授权本公司发行400,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及5,000,000股优先股,每股面值0.001美元。

以下对我们股本的简要描述是基于重新发行的证书、我们修订和重述的章程以及特拉华州公司法(DGCL)的适用条款。这些信息可能并不是在所有方面都是完整的,并且完全是根据重新发布的证书、我们的修订和重述的章程以及DGCL的规定而保留的。重订证书及本公司经修订及重述的附例以10-K表格的形式作为本年度报告的证物存档,本股本说明即为证物。

普通股

我们普通股的持有者有权就提交股东表决的所有事项,以每一股登记在册的股份投一票。根据可能适用于我们优先股任何流通股的优惠,普通股持有者有权按比例从董事会宣布的股息中从合法可用资金中获得股息。在本公司发生清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人有权按比例分享在偿还债务和优先股任何流通股的清算优先权后剩余的所有资产。普通股持有人没有优先购买权,也没有权利将其普通股转换为任何其他证券。普通股没有适用于赎回或偿债基金的规定。

除适用的证券交易所要求外,本公司董事会可不时授权发行额外的授权普通股,无需股东批准。

优先股

根据重新发行的证书,本公司董事会有权在无需股东采取进一步行动的情况下,发行一个或多个系列的最多5,000,000股优先股,并确定指定、权力、优先股、特权和相对参与、可选或特别权利及其资格、限制或限制,包括股息权、转换权、投票权、赎回条款和清算优先股,其中任何或全部可能大于普通股的权利。董事会可以在未经股东批准的情况下发行带有投票权、转换权或其他权利的优先股,这可能会对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。因此,优先股可以迅速发行,其条款旨在推迟或阻止我们公司控制权的变更,或使管理层的撤职变得更加困难。此外,发行优先股可能会降低普通股的市场价格,并可能对普通股持有人的投票权产生不利影响,并降低普通股股东在清算时获得股息和付款的可能性。

宪章文件和特拉华州法律条款的反收购效力

宪章文件。重新颁发的证书以及我们修订和重述的章程包括许多条款,这些条款可能具有阻止敌意收购或推迟或防止我们公司控制权或管理层发生变化的效果。首先,我们的董事会分为三类。根据特拉华州的法律,拥有机密董事会的公司的董事只有在有理由的情况下才能被免职,除非公司的公司注册证书另有规定。重新签署的证书未另行规定。此外,重新签署的证书规定,所有股东行动必须在正式召开的股东会议上进行,而不是通过书面同意。此外,我们修订和重述的章程限制了谁可以召集我们的股东特别会议。重新签署的证书不包括关于董事累积投票权的规定。根据累积投票,持有某类股份足够百分比的少数股东可能能够确保选举一名或多名董事。此外,我们修订和重述的附例确立了有关提名候选人担任董事和股东的程序,包括预先通知程序。


提案。最后,重订证书及经修订及重述的附例亦规定,必须获得至少66-2/3%有权在董事选举中投票的已发行有表决权股份的批准,才可采纳、修订或废除我们经修订及重述的附例,或废除重订证书中有关选举董事及股东不能以书面同意代替会议采取行动的条文。重新颁发的证书以及我们修订和重述的法律和特拉华州法律中的这些和其他条款可能会阻碍潜在的收购提议,并可能推迟或阻止控制权的变更或管理层的变动。

特拉华州接管法令。我们受DGCL第203条的约束,该条款规范了对特拉华州一些公司的收购。一般而言,第203条禁止像我们这样的特拉华州上市公司在股东成为有利害关系的股东后三年内与该“有利害关系的股东”进行“业务合并”,除非:

在股东成为利益股东之前,公司董事会批准了导致该股东成为利益股东的企业合并或交易;
在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成后,该有利害关系的股东在交易开始时拥有该公司至少85%的尚未发行的有表决权股份,但不包括为确定已发行股份的数目的目的:(A)由身为董事和高级职员的人所拥有的股份,以及(B)雇员参与者无权秘密决定根据该计划持有的股份是否将以投标或交换要约的形式进行投标的雇员股票计划;或
在股东成为有利害关系的股东之时或之后,业务合并须经董事会批准,并于股东周年大会或特别会议上批准,而非经书面同意,并以至少66-2/3%的已发行有表决权股份(并非由有利害关系的股东拥有)的赞成票批准。

《海关总署条例》第203条一般将“业务组合”定义为包括下列任何一项:

涉及公司和利益相关股东的任何合并或合并;
任何出售、租赁、交换、抵押、质押、转让或其他处置(在一次或一系列交易中),涉及公司(或其控股子公司)10%或以上资产的利害关系的股东;
除例外情况外,任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是直接或间接增加该公司的股份比例,或该公司的任何类别或系列的股份由有利害关系的股东实益拥有;及
有利害关系的股东直接或间接(除按比例作为该公司的股东)从该公司提供或通过该公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益(第203条规定的某些利益除外)的收益。

一般而言,第203条将“有利害关系的股东”定义为任何实体或个人,连同该实体或个人的关联公司和联营公司,实益拥有或在确定有利害关系的股东地位之前三年内,确实拥有该公司15%或以上的已发行有表决权股票的任何实体或个人。

DGCL的第203条可能会压低我们的股价,并延迟、阻止或禁止未经我们董事会事先批准的交易,例如收购企图,否则可能涉及向我们的股东支付高于我们普通股市场价格的溢价。

 

论坛的选择

我们修订和重述的附例规定,除非我们以书面形式同意选择替代法院,否则特拉华州衡平法院(或者,如果且仅当特拉华州衡平法院缺乏主题管辖权,位于特拉华州境内的任何州法院,或如果且仅当所有此类州法院都没有主题管辖权,特拉华州联邦地区法院)和任何上诉法院


(I)代表吾等提出的任何衍生申索或诉因;(Ii)吾等任何现任或前任董事、高级职员或其他雇员、或吾等股东对吾等或吾等股东所负的受信责任的任何申索或诉因;(Iii)因本公司或本公司任何现任或前任董事、高级人员或其他雇员或本公司股东而提出的任何申索或诉讼因由,而该等申索或诉讼因本公司、重订证书或吾等经修订及重述的附例(每项均可不时修订)的任何条文而产生;。(Iv)寻求解释、适用、强制执行或决定重订证书或吾等经修订及重述的附例的有效性的任何申索或诉讼因由(每项申索或诉讼因由均可不时修订,包括其下的任何权利、义务或补救措施);。(V)DGCL赋予特拉华州衡平法院司法管辖权的任何申索或诉讼因由;及(Vi)针对吾等或吾等任何现任或前任董事、高级职员或其他雇员、或吾等股东的任何申索或诉讼因由,受内部事务原则管辖或以其他方式与吾等的内部事务有关,在所有情况下均在法律允许的最大范围内,并受法院对被指名为被告的不可或缺的各方拥有个人管辖权的规限。

此外,修订后的1933年《证券法》第22条规定,联邦法院和州法院对《证券法》的所有诉讼同时拥有管辖权。因此,州法院和联邦法院都有管辖权受理此类索赔。然而,我们修订和重述的附例规定,除非我们在法律允许的最大范围内以书面形式同意选择替代法院,否则美国联邦地区法院将成为解决根据证券法提出的任何申诉的独家论坛,包括针对该申诉中点名的任何被告提出的所有诉讼理由。为免生疑问,本公司经修订及重述的附例的这项规定旨在使吾等、吾等的高级人员及董事、任何招股承销商,以及任何其他专业实体(其专业授权该人士或实体所作的声明,并已准备或核证作为招股文件基础的任何部分)受惠,并可由该等机构执行。

我们修订和重述的章程进一步规定,任何个人或实体持有、拥有或以其他方式获得我们发行的任何证券的任何权益,应被视为已通知并同意这些选择的法院条款。