美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年4月8日

6400 S. Fiddlers 绿色圆圈, 1400 套房

科罗拉多州格林伍德村80111

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(844) 762-7723

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.01 项。除名或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让。

2024年4月8日，SOBR Safe, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的缺陷信（“信函”），通知公司，根据公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告，公司没有遵守纳斯达克上市规则中规定的最低股东权益要求 5550 (b) (1)，它要求在纳斯达克资本市场上市的公司至少维持250万美元的股东权益继续上市（“股东权益规则”）。该公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告显示，股东权益为1,982,537美元。

在公司不遵守股东权益规则的情况下，工作人员可以确定该公司的上市证券市值是否为3500万美元，或者在最近结束的财政年度或最近三个财政年度中的两个会计年度中来自持续经营的净收入是否为50万美元。但是，信中指出，该公司不符合这些替代合规标准。

该通知对公司在纳斯达克的上市没有立即生效，公司的普通股将继续在纳斯达克上市，股票代码为 “SOBR”。

根据纳斯达克上市规则5810（c）（2），公司有45个日历日或直到2024年5月23日星期四有时间提交恢复合规的计划（“合规计划”）。如果合规计划被接受，工作人员可以批准自信函发出之日起最多180个日历日的延期，以证明合规性。如果员工不接受合规计划，公司将有机会向纳斯达克听证会小组对该决定提出上诉。

公司打算在2024年5月23日当天或之前提交合规计划。但是，无法保证公司会重新遵守股东权益要求或以其他方式保持对任何其他上市要求的遵守。

正如公司先前在2023年11月21日提交的8-K表最新报告中报告的那样，公司于2023年11月15日收到工作人员的缺陷信，通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司普通股的收盘价仍低于根据纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“投标价格要求”）继续纳入纳斯达克资本市场的最低每股1.00美元的要求）。公司获得的初始期限为180个日历日，或直到2024年5月13日，以恢复对投标价格要求的遵守。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。