美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据《条例》第14(A)节作出的委托书
1934年证券交易法(第1号修正案)
由注册人提交 由除注册人以外的一方提交
选中相应的框:
☒ | 初步委托书 |
☐ | 机密,供使用 仅限委员会(如规则14 a-6(e)(2)所允许) |
☐ | 最终委托书 |
☐ | 权威的附加材料 |
☐ | 根据第240.14a-12条征求材料 |
尼古拉公司
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(勾选适当的方框):
☒ | 不需要任何费用。 |
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 |
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
2024年委托书 |
[ ], 2024
各位股东朋友:
我谨代表董事会感谢您对尼古拉公司的投资,并邀请您参加将于 举行的2024年股东年会。[ ][A/P].M.,太平洋时间(PT),在[ ],2024通过音频网络直播。要参加年会,您必须在晚上11:59之前注册。PT ON[ ], 2024.
尼古拉的使命是为零排放世界开创解决方案,我们在2023年重新聚焦于这一使命。我们明确了我们的战略重点,在关键的商业和运营举措上取得了相当大的进展,客户需求达到了新的水平,并巩固了我们在零排放商业运输方面的领先地位。这也是我们展示了公司的韧性和敏捷性的一年,我们解决了供应链中断问题,并安全有效地实施了召回我们的电池电动卡车的补救计划。
与现在相比,我回想起我2020年加入董事会时尼古拉所处的位置,我既被摆在我们面前的机会所鼓舞,也被推动公司日常发展的激情和耐力所鼓舞。我于2023年8月成为董事长,当时史蒂夫·格尔斯基被任命为首席执行官。在我们公司历史上的关键时刻,他的领导为尼古拉带来了亟需的稳定。Steve在30多年的时间里积累了丰富的汽车专业知识,他将清晰的愿景和战略转化为日常执行的能力得到了证明,这为尼古拉带来了有意义的 结果。您的董事会积极参与管理层执行我们的战略,我们相信 他们已使尼古拉走上收入增长和盈利的道路。
我们还继续吸引顶级人才,并拥有一支世界级的管理团队,为我们的股东、客户、合作伙伴和供应商提供价值。我们增加了经验丰富的领导者 ,如首席运营官Mary Chan、首席财务官Tom Okray和能源公司的Ole Hoefelmann、总裁,他们凭借深厚的运营专业知识,知道如何参与、解决问题并适应带来机遇和挑战的行业动态 。
此外,2023年是我们追求使命的具有重大里程碑意义的一年。我们展示了我们的生产、制造和商业交付的能力,我们认为这是北美第一批生产技术最先进的8类氢燃料电池电动卡车。 我们还在南加州开设了第一个Hyla氢气加气站,这是尼古拉为8类卡车提供氢气加油解决方案的承诺的最新阶段。我们开发希拉氢气骇维金属加工的雄心勃勃的目标正在进行中,我们计划到2024年年中拥有9个运营加油解决方案,到2024年底总共有14个。
我们正在利用我们的先发优势和强大的行业顺风来推动零排放汽车的采用。我们正在执行我们明确的市场计划,重点关注拥有强大监管支持的地区,如加州和加拿大,以支持我们的氢燃料电池电动卡车和Hyla基础设施解决方案。 值得注意的是,在加利福尼亚州,我们拥有2023年至2024年3月所要求的所有氢燃料电池电动拖拉机HVIP代金券的99%。
我们的一项营销活动称,“这不是一个科学项目,而是美国公路上的真正卡车”--这是事实。到目前为止,我们已经为最终客户批发了75辆氢燃料电池卡车-2023年第四季度35辆,2024年第一季度40辆。
我们的电池电动卡车正在改装新的电池组、驾驶员增强功能和软件更新。在2024年第一季度,我们开始了BEV“2.0”的退货流程,并继续按计划在2024年将它们交付给最终用户。
我们重新聚焦的业务模式和财务纪律将 重点放在有效配置资源、降低费用和增加流动性上。但仍有工作要做。随着我们迈向2024年,我们必须把重点放在重置我们的财政基础上。我们需要消除退市的干扰,并为自己定位,以更有效地筹集资金。
为了实现这些目标,经过广泛的研究和建模,我们建议股东投票支持我们普通股的反向股票拆分,比例从10股1股到30股1股不等。此外,与反向股票拆分相称的是,我们普通股的授权股票数量 从16亿股减少到100万股。
如果修改得到股东的批准,则反向股票拆分和授权股份减持可以在以下时间之前的任何时间进行[ ],2025年。而且,如果不需要,董事会 可能不会实施本计划。
进一步讨论反向拆分, 反向股票拆分的主要目的是提高我们普通股的每股交易价格,从而:
● | 维持我们的普通股在纳斯达克全球精选市场的上市,并避免我们的普通股在 未来基于最低投标价格要求从纳斯达克退市;以及 |
● | 通过吸引被禁止或 不愿投资于股价较低的股票的新投资者,扩大可能有兴趣投资本公司的投资者池。 |
在评估这一决定时,董事会已经并将考虑与反向股票拆分相关的负面因素。在建议批准时,董事会认定潜在的好处大大超过了潜在的负面因素。
这一行动将使我们的组织能够利用众多的财务杠杆,并使我们能够真正翻开财务过去的一页,将我们的财务稳定推向更高的水平。
如果没有强大的董事会作为指导,强大的财务基础将无法生存。尼古拉的董事会由一群专业且多元化的专家组成,这些专家来自各自领域--从卡车运输到初创企业、制造、技术到能源以及客户服务--所有这些都是我们业务不可或缺的 方面。每个成员都有几十年的具体和相关的行业经验,这些经验帮助推进了战略计划,支持尼古拉的长期财务实力和为我们的股东创造持续价值的承诺。
氢气生态系统是一系列需要复杂答案的多方面系统,尼古拉董事会拥有公司成功实现卡车运输行业脱碳所需的专业知识和经验。在过去的一年里,我们通过增加三名新成员来加强我们的董事会 ,他们是各自行业中广受尊敬的领导者:
● | 美国旅游中心前首席执行官兼董事总裁乔纳森·珀奇克是一位经验丰富的高管,在能源行业拥有20多年的变革领导力。 |
● | Carla Tully是一位经验丰富的能源和基础设施专家,在领导和扩展财富150强、私募股权、初创公司和政府实体的能源组织方面取得了20多年的成功。 |
● | John Vesco通过在Hub Group和施耐德担任高管职务,带来了30多年的运输和供应链专业知识。 |
以及我们的长期董事会成员,他们都是各自领域的领导者 :
● | Michael Mansuetti,总裁,北美,Robert Bosch LLC,在技术和供应商领域拥有近40年的经验。 |
● | 玛丽·彼得罗维奇,凯雷集团高级运营主管, 凯雷投资组合中两家非常成功的工业和运输行业公司的前董事长兼首席执行官,拥有30多年的经验。 |
● | 布鲁斯·史密斯,底特律制造系统公司董事长兼首席执行官,该公司是一级汽车供应商,拥有30年深厚的汽车和供应商领导职位和关系。 |
● | 安德鲁·维西,总裁,美国Fortescue控股公司首席执行官,拥有40多年的能源业务经验。 |
我为能与我们每一位高度投入的董事一起工作而感到自豪,我相信2024年将继续成为尼古拉成功的执行之年。我们在理想的时间处于正确的位置,拥有正确的战略、产品和领导团队,将商业运输生态系统向更好的方向转变。
随附的股东年度会议通知和 委托声明描述了Nikola Corporation 2024年股东年度会议(“年度 会议”)上将进行的业务。
在今年的年度会议上,您的投票对于维持尼古拉的发展轨迹尤其重要。
每一票都很重要。强烈鼓励所有股东 投票,无论他们拥有多少股。请立即使用您的代理卡通过互联网、电话 或邮件进行代理投票。如果您有任何问题或需要任何协助,请致电Nikola的代理律师:
联盟顾问
股东可致电(855)935—2562(免费) 或1—551—210—9929(来自其他国家)
一如既往,我们感谢您对Nikola的投资和持续 支持。
真诚地
史蒂文·M·辛德勒
Nikola Corporation,董事会主席
股东年会通知
等待 [ ], 2024
致 我们的股东:
Nikola Corporation将于2024年召开股东年会, [ ][A/P].M.,太平洋时间(PT),在[ ],2024(“年度 会议”)。年会将是一次完全虚拟的股东会议,通过现场音频网络直播进行。
您 将能够在线参加年会并在会议期间提交您的问题。要参加,您必须在以下地址注册 www.viewproxy.com/nkla/2024晚上11:59之前PT ON[ ], 2024和 在您的确认中使用唯一加入链接和密码加入。注册后,您将收到一封包含 唯一链接和密码的电子邮件,使您能够出席会议并使用您的控制号码在会议上投票,以及在任何 休会或延期时投票。有关您如何出席和参与虚拟年会的其他信息 在本通知附带的委托书中的“关于代理材料和年会的问答-我如何投票?” 中列出,并通过引用并入本通知。我们已聘请Alliance Advisors,LLC作为我们的代理律师。如果您在投票时有任何问题或需要任何帮助,请联系我们的代理律师,免费电话:(855)935-2562或1(551)210-9929(对于美国境外的呼叫者)。
我们 正在举行这次年会:
● | 选出9名董事,任期至2025年股东年会或其继任者经正式选举并具备资格为止; |
● | 批准修订后的第二份公司注册证书的修正案 ,以(A)对我们普通股的已发行股票进行反向股票拆分,比例从10股1股到30股1股不等,哪个比例将由我们的董事会选择并在公告中公布,以及 (B)在反向股票拆分的同时,将我们普通股的法定股份数量 从16亿股减少到100万股; |
● | 批准尼古拉公司2020年股票激励计划修正案,将根据该计划可供发行的普通股数量增加1.3亿股,但须经上述反向股票拆分提议批准; |
● | 在不具约束力的咨询基础上, 批准我们在所附委托书中披露的支付给我们指定高管的薪酬。 |
● | 批准任命均富会计师事务所为截至2024年12月31日的年度的独立注册公共会计师事务所;以及 |
● | 由本公司董事会或在本公司董事会的指示下,在股东周年大会及股东周年大会的任何延期或延期前处理可能适当的其他事务。 |
收盘时登记在册的股东 [ ],2024有权在股东周年大会及股东周年大会的任何延期或延期会议上发出通知及投票。
投票 登记股东的选项:
通过以下方式在Internet上 您的 代理材料 | 电话:(866)804-9616 | 由 签署、约会、填写和退回您的代理卡 | 在www.AALvote.com/NKLA的年度会议期间 |
我们的董事会一致建议您使用 代理卡对九名董事提名人投“赞成”票,并对所有其他提案投“赞成”票。
您的股份必须派代表出席会议 。无论您是否希望参加虚拟年会,请尽快通过 立即填写、签署、注明日期并寄回您的代理卡或投票指示表,或通过互联网或 电话投票,按照您的代理材料上的指示进行投票。请查看 随附的代理声明第2页和第3页上有关您投票选项的说明。
根据董事会的命令,
/S/ 布里顿·M·沃滕
布里顿·M·沃滕
首席法务官兼秘书
凤凰城,亚利桑那州 纽约,2024年
关于股东年会代理材料供应情况的重要通知
表格10—K上的委托声明和年度报告 可在以下位置获得www.viewproxy.com/nkla/2024 |
目录表
委托书 | 1 |
关于投票和征集的信息 | 1 |
关于代理材料和年会的问答 | 1 |
建议1--选举董事 | 7 |
董事提名者 | 10 |
董事提名 | 19 |
董事独立自主 | 20 |
薪酬委员会联锁与内部人参与 | 20 |
董事会会议 | 20 |
董事会委员会 | 21 |
撤回有争议的石板 | 25 |
公司治理 | 26 |
董事会领导结构 | 26 |
与有关连人士的某些关系及交易 | 29 |
董事薪酬 | 31 |
高管薪酬 | 34 |
薪酬问题的探讨与分析 | 36 |
薪酬委员会报告 | 43 |
薪酬汇总表 | 44 |
基于计划的奖励表 | 45 |
财年年终评选中的杰出股票奖 | 46 |
期权行使和股票归属表 | 47 |
终止或控制权变更时的潜在付款 | 47 |
与指定高管签订的雇佣协议 | 49 |
薪酬与绩效 | 52 |
股权薪酬计划信息 | 54 |
薪酬比率 | 54 |
某些实益所有人和管理层的担保所有权 | 55 |
审计委员会报告 | 57 |
建议2—批准(a)反向拆股及(b)股份减持 | 58 |
提案3—尼可拉公司2020年股票激励计划的修正案 | 66 |
提案4—关于行政人员补偿的无约束力咨询表决 | 72 |
建议5—批准委任独立注册会计师事务所 | 74 |
拖欠款项第16(A)条报告 | 76 |
2025年股东周年大会股东提案 | 76 |
其他事项 | 77 |
关于前瞻性陈述的说明 | 78 |
附件A --公司注册证书修正案 | A-1 |
初步 副本,待完成,日期为2024年4月12日
代理 声明:
投票和征集相关信息
本委托书是由特拉华州尼古拉公司董事会(“我们”、“尼古拉”或“公司”)董事会以随附的形式提供给您的,该委托书将在以下时间举行的公司股东年会上使用。[ ],2024年于[ ][A/P]太平洋时间(PT)及其任何休会或延期(“年会”)。
代理材料可上网通知(“互联网可用通知”)、本代理声明和 其他代理材料正在邮寄给股东[ ], 2024.
关于代理材料和年会的问答
为什么我会收到这些材料?
我们的 董事会正在征集您的代表在年会上投票,包括在 会议的任何延期或延期期间投票。今年的年会将虚拟举行。邀请您通过现场音频 网络直播出席年会,以电子方式对本委托书声明中描述的建议进行投票。但是,您无需出席会议即可对您的股票进行投票。相反,您可以按照以下说明通过互联网或电话提交您的委托书。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则,我们已选择向我们的股东提供代理材料,包括本委托书和经修订的Form 10-K年度报告,方法是在互联网上提供此类文件的访问权限 ,而不是邮寄打印副本。因此,我们正在向我们的股东发送互联网可用性的通知, 在交易结束时备案[ ],2024,这是年会的记录日期(“记录日期”)。 鼓励股东投票,并在年会前尽早通过互联网或电话提交委托书,以避免处理延误并确保他们的投票被清点。
年会将表决哪些 提案?
年会上将对五项提案进行表决:
● | 选举9名董事,任期至2025年年度股东大会或 ,直至其继任者正式当选并合格为止(“董事选举建议”); |
● | 批准对第二份修订和重新发布的公司注册证书(“重新发布的证书”)进行修订,以(A)将我们已发行的普通股按1股对10股的比例进行反向股票拆分最高可达1股对30股的比率,哪个比例将由董事会选择并在公告(反向股票拆分方案)中提出,以及 (B)在反向股票拆分的同时,将我们普通股的授权股份数量从16亿股减少到100万股(“授权股份减持建议”,以及与反向股票拆分建议一起,“宪章 修订建议”); |
● | 批准《尼古拉公司2020年股票激励计划》(《2020年计划》)修正案,将可供发行的普通股股数增加1.3亿股,需经反向股票拆分方案(《股票计划修订方案》)批准; |
● | 在不具约束力的咨询基础上, 批准本委托书中披露的我们向指定高管支付的薪酬(“薪酬建议发言权”); 以及 |
● | 批准任命均富会计师事务所为截至2024年12月31日的年度的独立注册会计师事务所(“审计师批准提案”)。 |
董事会有哪些建议?
我们的 董事会建议您投票:
● | “For All”选举董事选举提案的九名董事提名人; |
● | “对于” 《宪章修正案》的每项建议的批准; |
● | “用于” 《股票计划修正案》建议的批准; |
尼可拉公司| 1
Proxy 语句
● | “for” 薪酬建议的发言权获得批准;以及 |
● | “用于” 批准审计员批准提案。 |
议程上还有其他事项吗?
我们 不期待任何其他业务项目,因为股东提案和提名的截止日期已经过去。尽管如此, 如果有不可预见的需要,随附的委托书赋予委托书上指定的人员关于可能适当提交会议的任何其他事项的自由裁量权。这些人打算根据他们的最佳判断投票给委托书。
谁 有权投票?
在记录日期收盘时登记的股东,[ ],2024年,可以在年会上投票。截至记录日期,每持有一股本公司普通股,每位股东有权 投一票。
作为登记在册的股东和作为受益者持有股份有什么区别?
记录的股东 。 如果您的股票直接以您的名义在我们的转让代理机构大陆股票转让与信托公司登记,您将被视为登记在册的股东。我们的代理律师 Alliance Advisors,LLC(“Alliance”)已代表我们将互联网可用性通知直接发送给您。
受益的 所有者。 如果您的股票在经纪账户或由银行或其他被指定人持有,您将被视为以街道名义持有的股票的实益拥有人。互联网可用性通知 已由您的经纪人、银行或其他指定人转发给您。
我如何投票?
您可以使用以下任何一种方法进行投票:
通过 登记在册的互联网股东可以在年会之前按照其代理卡上的互联网投票说明提交委托书。大多数以街头名义实益持有股票的股东可以 访问其经纪人、银行或其他被提名人提供的投票指示表格或互联网可用性通知上指定的网站来提供投票指示。请查阅投票指导表,了解网上投票的有效性。请注意,如果您在互联网上投票,您可能会产生互联网接入费等费用,这些费用由您负责。互联网投票设施将于东部时间晚上11:59关闭,也就是会议日期的前一天。
通过电话-登记在册的股东可以在年会之前按照其委托卡上的电话投票说明提交委托书。大多数以街头名义实益持有股票的股东可通过拨打其经纪人、银行或其他被提名人提供的投票指示表格上指定的号码,通过电话提供投票指示。请 查看投票指导表,了解电话投票的有效性。请注意,如果您通过电话提交投票指示,您可能会产生电话接入费等费用,这些费用由您负责。电话投票设施 将于东部时间晚上11点59分,即会议日期的前一天关闭。
通过 邮件-如果您尚未收到代理卡的纸质副本,并且希望接收代理卡的纸质副本,则必须申请。记录在案的股东可以通过填写、签署和注明代理卡的日期并将其放入随代理卡附上的预付信封中返回来提交纸质委托书。请与委托书上的名字一模一样地签名。如果您退回您的 签名的委托卡或投票指示表格,但没有指明您的投票偏好,您的股票将代表您投票给提案1中的所有九位董事被提名人,以及提案2(A)和(B)、3、4和 5中的每一个,并由代表持有人自行决定是否就任何其他适当提交大会的事项进行投票。以街头名义实益持有 股票的股东可通过邮寄方式提供投票指示,填写其经纪人、银行或其他被指定人提供的投票指示 表格并签名并注明日期。
在 年度会议上,以您作为记录股东的名义持有的虚拟会议股份可通过以下方式进行电子投票:Www.AALvote.com/nkla并使用您的 代理材料上包含的控制号。如果您之前已通过互联网或电话投票,则无需在年会上再次投票 ,除非您希望撤销和更改您的投票。以街道名义实益持有的股份只有在您获得合法代表的情况下,才能在年会上以电子方式投票。股份投票权。
尼古拉公司:|第二
Proxy 语句
即使 如果您计划通过音频网络直播参加年会,我们也建议您在会议之前提交您的代理卡或投票说明,或者通过互联网或电话投票,这样,如果您稍后决定不参加会议或投票,您的投票将被计算在内。
如果我收到多张代理卡,意味着什么?
如果您收到多张代理卡,则表示您的股票已在多个名称中注册,或已在不同的 帐户中注册。请遵循每张代理卡上的说明,以确保您的所有股票都已投票。
我可以更改我的投票或撤销我的代理吗?
您 可以在年会投票之前的任何时间通过以下方式更改您的投票或撤销您的委托书:
● | 在美国东部时间晚上11:59之前,即会议日期的前一天,根据具体情况提交较晚的互联网或电话委托书。 |
● | 在股东周年大会表决前,向公司秘书递交书面撤销通知。 |
● | 在年会表决前, 提交一份日期较晚的有效委托书。 |
● | 参加 年会并投票。出席人数本身并不会产生撤销委托书的效果。 |
如果 您是以街道名义持有的股份的实益所有人,并且您希望更改或撤销您的投票,您应咨询您的 经纪人、银行或其他代理人,或者您必须通过您的经纪人、银行或其他代理人获得法律委托书,并将其提交给Alliance Advisors,LLC。请查阅投票指示或联系您的经纪人、银行或其他被提名者。
如何计票 ?
对于 提案1,即董事选举提案,您可以投票“支持所有”被提名人,或者您的投票可能会针对任何或所有被提名人“保留”。“保留”投票不会影响结果。经纪人不投票将没有 任何影响。
对于提案2(A)和(B),每个《宪章修正案》提案,提案3,批准股票计划修正案提案,提案4,批准对薪酬提案和提案5的发言权,批准审计师批准提案, 您可以投票赞成、反对或弃权。弃权对提案 2(A)或(B)没有任何影响。弃权与对提案3、4和5投“反对票”的效果相同。
如果 您提供具体指示,您的股份将按照您的指示进行投票。如果您签署了代理卡或投票指示 表格且没有进一步指示,您的股份将根据董事会的建议进行投票 (“FOR ALL”选举提案1中的九名董事提名人,以及“FOR”提案2(a)和 (b)、3、4和5中的每一名,以及可能在会议之前正式提出的任何其他事项,由代理持有人自行决定)。
尼可拉公司| 3
Proxy 语句
批准每个项目需要多少 票?
建议书 | 投票标准 | 尼古拉 董事会推荐 | ||||
提案 1-董事选举提案 | 获得最多赞成票的9名提名人将当选 |
对所有人来说
| ||||
提案 2--宪章修正案提案 | ||||||
(A) -反向股票拆分提案 | 要求 所投的多数票投赞成票。当所投赞成票的数量超过所投的反对票的数量时,即为多数。 |
为
| ||||
*(B) -授权减持提议 | 要求 所投的多数票投赞成票。当所投赞成票的数量超过所投的反对票的数量时,即为多数。 |
为
| ||||
建议 3-股票计划修订建议 | 要求 出席股东大会或由其代表出席股东周年大会并有权 就此事进行表决的股本的多数投票权的持有人投赞成票
|
为
| ||||
提案 4-对薪酬提案发表意见 | 要求 出席股东大会或由其代表出席股东周年大会并有权 就此事进行表决的股本的多数投票权的持有人投赞成票
|
为
| ||||
提案 5--审计员批准提案 | 要求 出席股东大会或由其代表出席股东周年大会并有权 就此事进行表决的股本的多数投票权的持有人投赞成票
|
为
|
如果 您以街头名义实益持有股票,并且没有向您的经纪人或被指定人提供投票指示,则您的股票 可能构成“经纪人无投票权”。一般而言,经纪人或被提名人在没有实益拥有人指示且未给予指示的情况下无权酌情就该事项投票时,就会发生经纪人无投票权。
尼古拉公司:|4
Proxy 语句
可自由支配项目是根据纽约证券交易所规则被视为“常规”的提案,例如批准我们的独立审计师的任命,因此,对于此提案,预计不会存在经纪人不投票的情况。除提案2(A)和(B)批准《宪章修正案》的每一项提案,以及提案5批准审计员批准提案外,预计将在年会上表决的所有其他提案将被视为“非常规”项目,经纪人和被提名人对这些“非常规”提案没有酌情投票权,因此,对于这些“非常规”提案,经纪人可能不投赞成票。提案2(A)和(B)和5预计将被视为经纪人和被提名人拥有酌情投票权的“常规”项目,因此,对于这些“常规”提案,预计不存在经纪人无投票权 。尽管如上所述,对于适用投票门槛为有权就该事项投票的普通股流通股的比例的提案,经纪人的非投票将具有投票反对该提案的效果。在列出提案1、3和4的投票结果时, 构成经纪人非投票权的普通股股票不被视为有权就此类提案投票,并且不会影响此类提案的结果,假设获得了法定人数。
董事选举是否允许累计投票?
股东 不得在董事选举中累计投票,这意味着每个股东为一名被提名人投票的股份数量不得超过他或她所拥有的股份数量 。
什么 构成法定人数?
持有已发行及已发行普通股过半数投票权并有权于记录日期投票的 出席股东周年大会或由受委代表出席股东周年大会的股东构成法定人数。截至记录日期收盘时, [ ]我们普通股的股票已经发行。计算弃权票和中间人反对票的目的是确定是否达到法定人数。
什么是“持家”?它对我有什么影响?
我们 采用了美国证券交易委员会批准的、名为《持家》的代理材料邮寄流程。持股人 意味着拥有相同姓氏和地址的股东将只收到一份我们的代理材料副本,除非我们 收到该地址的任何股东的相反指示。
如果 您希望在同一地址收到我们的代理材料的多份副本,我们将根据 请求向您提供额外的副本。如果您是记录在案的股东,您可以写信给我们,尼古拉公司秘书,地址为亚利桑那州凤凰城百老汇大道E 4141E,邮编:85040,或致电(559)464-5652。收到我们代理材料的多份副本的合格股东可以通过同样的方式联系我们来申请房屋保有权。我们已采取家政服务,以减少纸张浪费、打印成本和邮费,我们鼓励您参与。参与持股的股东将继续 收到单独的代理卡。
如果 您是受益人,您可以请求额外的代理材料副本,也可以通过通知您的经纪人、银行或其他被指定人来申请房屋管理。
如何征集 代理?
我们的 员工、高级管理人员和董事可以征求代理。我们将支付印刷和邮寄代理材料的费用,并将 报销经纪公司和其他托管人、提名人和受托人向我们普通股所有者转发代理材料的合理自付费用。此外,我们还聘请Alliance作为我们的代理律师,费用估计为 约为美元[ ]。联盟预计,大约[ ]它的员工将协助征集。到目前为止,我们为促进招标或与招标相关而发生的费用约为$。[ ]。我们预计我们的总支出约为$br[ ]。实际金额可能更高,也可能更低,具体取决于与本次招标相关的事实和情况 。对于此类服务,不会向董事、高级管理人员或其他正式员工支付任何额外补偿。如果您在投票时有任何问题或需要任何帮助,请联系我们的代理律师 :
尼可拉公司| 5
Proxy 语句
联盟 顾问有限责任公司
百老汇大道200号,3楼。
新泽西州布卢姆菲尔德,邮编:07003
免费电话: (855)935-2562。
国际电话:1(551)210-9929
邮箱:nkla@alliancevisors.com
为什么我们要举办虚拟年会?
我们 相信,虚拟会议形式将扩大股东的访问和参与。您将不能亲自出席 年会。
我如何 参加虚拟年会?
年会将是一次完全虚拟的股东会议,仅通过现场音频网络直播进行。若要 参加,您必须在以下地址注册Www.viewproxy.com/nkla/2024 并在您的确认中使用 唯一加入链接和密码加入。您将能够在年会上参与、投票或提问。 年会将于[ ][A/P]太平洋时间上午8点,太平洋时间[ ],2024年。我们建议您在开始时间之前访问虚拟会议 网站。您可以大约在以下时间开始登录虚拟会议平台[ ][A/P]太平洋时间.M., ,On[ ], 2024.
如果您希望在年会期间通过互联网提交问题,可以通过问题/聊天面板提交。我们将 回答符合我们会议行为规则的问题,但受时间限制。
如果我在访问或参加虚拟年会时遇到技术问题,该怎么办?
我们 将有技术人员随时为您提供帮助,帮助您解决访问虚拟年会、在年会上投票或在年会上提交问题时可能遇到的技术困难。如需技术支持,请致电VSM股东会议支持热线(866)612-8937,或发送电子邮件至邮箱:VirtualMeeting@viewproxy.com.
我们主要执行办公室的邮寄地址是什么?
我们主要执行办公室的邮寄地址是亚利桑那州凤凰城百老汇大道4141E号尼古拉公司,邮编:85040。
重要
请 立即提交代理卡或通过互联网或电话投票,或者,如果您是受益人,请按照您的经纪人、银行或其他代理人提供的说明进行投票,以便您的股票可以在年会上代表您的股票。
尼可拉公司| 6
提案 1--选举董事
我们修订和重述的章程(“章程”)规定,我们的董事会应由董事会可能不时确定的董事人数组成。我们董事会的空缺可以通过 我们董事会的决议填补。我们的董事会目前由九名董事组成。
九名董事将在年会上选出,任期将于下一届股东年会届满,并将 任职,直至其继任者正式选出并符合资格为止。获得赞成票最多的被提名人将当选为董事。董事会可持续发展、提名和公司治理委员会已 推荐,董事会已指定Stephen J.Girsky、Michael L.Mansuetti、Jonathan M.Pertchik、Mary L.Petrovich、Steven M.Shindler、Bruce L.Smith、Carla M.Tully、John C.Vesco和Andrew M.Vesey为被提名人,任职至 下一届年度股东大会,或直到他们的继任者正式当选并获得资格,并且每个人都已向我们表示他或她将能够任职。
根据我们的章程第二条第2.2(A)节,董事将通过投票的多数票选出。这 意味着在董事上获得最多票数的九名被提名人当选。 “保留”票和任何经纪人未投的票(如关于代理材料和年会的问答 中所述)将被计算在内,以确定年会是否有法定人数,但 将不被计入已投选票,并将导致适用的被提名人(S)获得较少的“投给”该被提名人(S)的选票。
如果 您是注册持有人并提交了有效签署的代理卡,但没有具体说明您希望如何在董事选举中投票给您的股票,则您的股票将根据我们董事会关于该提案的建议 进行投票。
尼古拉公司|7
提案 1--选举董事
如果您是实益持有人,并正确标记、签署和返回您的投票指示表格,或使用您的投票指示表格 或互联网可用性通知通过互联网进行投票,则您的股票将按照您指示的银行或经纪人进行投票。但是, 如果您签署并返回您的投票指示表格,但没有具体说明您希望您的股票在董事选举方面如何投票 ,它们将根据我们董事会关于该提案的建议进行投票。
每名被提名人都已同意在当选后任职。如果任何被提名人在年会之前无法担任董事总裁,我们的董事会可以指定一名替代被提名人。在这种情况下,被任命为代理人的人将投票给我们董事会指定的替代 提名人。目前,我们的董事会不知道为什么如果当选,我们的 董事提名的任何董事会成员将无法担任董事。
尼古拉公司:|8
建议1--选举董事
技能和资格 |
董事会 多样性列表(截至[ ], 2024)
董事总数 9
女性 | 男性 | 非二进制 | 没有透露性别吗 | |
第一部分:性别认同 | ||||
董事 | 2 | 7 | – | – |
第二部分:人口统计背景 | ||||
非洲人 美国人或黑人 | – | 1 | – | – |
阿拉斯加原住民或原住民 | – | – | – | – |
亚洲人 | – | – | – | – |
西班牙裔 或拉丁裔 | – | – | – | – |
夏威夷原住民或太平洋岛民 | – | – | – | – |
白色 | 2 | 6 | – | – |
两个或两个以上种族或民族 | – | – | – | – |
LGBTQ+ | – | |||
没有透露人口统计背景吗 | – |
尼古拉公司:|9
建议1--选举董事
董事自: 2018年1月
年龄:61岁 |
董事提名名单
截至 董事提名者的姓名和某些个人信息[ ],2024年的规定如下:
斯蒂芬·J·格尔斯基
对董事会的贡献
●先生拥有30多年与公司董事会高管、劳工领袖、OEM领袖、供应商、经销商和国家政策制定者合作的经验,他有能力将清晰的愿景和战略转化为世界级的执行 ,并有效地协调团队和解决方案,以交付重要成果。
●:格尔斯基先生拥有广泛的领导力和商业经验,包括作为通用汽车(GM)等众多上市公司的董事的负责人,他在推动通用汽车电气化承诺、构建改革其欧洲业务的框架以及加速通用汽车4G连接扩散方面发挥了关键作用。
● 拥有这些经验,再加上他在财务和上市公司治理方面的背景,以及他目前担任我们的总裁兼首席执行官的角色,使格尔斯基先生能够就零排放交通行业的复杂问题向我们的董事会提供宝贵的战略见解。
传记信息
斯蒂芬·J·格尔斯基自2023年8月以来一直担任我们的总裁兼首席执行官,自2018年1月以来一直担任我们的董事会成员 。格尔斯基先生在2024年2月至2024年3月期间担任我们的代理首席财务官。2018年1月至2020年6月,Girsky先生担任VectoIQ Acquisition Corp.(“VectoIQ”)首席执行官兼董事管理 VectoIQ Acquisition Corp.(“VectoIQ”)是一家总部位于纽约的独立咨询和投资公司。
从2009年11月至2014年7月,Girsky先生在汽车制造商通用汽车公司(纽约证券交易所代码:GM)担任过多个职位。他的职务包括副董事长,职责涵盖全球企业战略、新业务开发、全球产品规划和计划管理、全球互联消费者/安吉星以及GM Ventures LLC。2009年6月通用汽车从破产中脱颖而出后,格尔斯基也曾担任该公司董事会成员,直至2016年6月。
格尔斯基先生曾担任Centerbridge Industrial Partners的总裁,Centerbridge Industrial Partners是Centerbridge Partners,LP的附属公司,也是一家数十亿美元的投资基金。格尔斯基此前还曾在摩根士丹利担任董事的管理人员,以及摩根士丹利全球汽车和汽车零部件研究团队的高级分析师。 |
Girsky先生目前在Brookfield Business Partners Limited和Viaduct的董事会任职,Brookfield Business Partners Limited是Brookfield Business Partners,L.P.(纽约证券交易所代码:BBU;多伦多证券交易所BBU.UN)的普通合伙人,Brookfield Business Partners是私募股权公司,也是先进能源存储解决方案的全球领先者Clario的所有者;Viaduct是一家软件公司,使机器学习平台能够增强原始设备制造商及其合作伙伴的能力,使 车辆更安全、更可靠和个性化。2016年4月至2021年4月,他还担任钢铁生产商美国钢铁公司(NYSE:X)的董事会成员。
Girsky先生拥有加州大学洛杉矶分校的数学理学学士学位,以及哈佛商学院的工商管理硕士学位。 |
尼可拉公司| 10
建议1--选举董事
2020年6月
年龄:58岁 |
迈克尔·L·曼苏蒂
对董事会的贡献
●表示,曼苏埃蒂先生是一位久经考验的行政领导人,在先进制造、运营和管理方面拥有深厚的专业知识,并在技术和供应商领域拥有数十年的经验。曼苏埃蒂先生目前是博世北美公司的总裁,是尼古拉的长期重要供应商之一,负责监督公司在美国、墨西哥和加拿大的增长,重点放在移动解决方案、跨部门销售和新业务开发上。
●表示,曼苏埃蒂先生在汽车行业的重要商业、生产和替代燃料经验,特别是在氢气方面的经验,使他能够在公司执行其战略计划和扩大商用卡车生产规模的过程中,为我们的董事会和管理团队提供重要的洞察力。
传记信息
Michael L.Mansuetti自2019年9月起担任尼古拉公司(“Legacy Nikola”)的董事会成员,之后于2020年6月与VectoIQ进行业务合并(“业务合并”),并在业务合并后担任董事会成员。
曼苏埃蒂先生一直担任博世在北美的总裁,博世是领先的技术和服务供应商。自1988年加入博世以来,Mansuetti先生在北美和德国担任过工程、制造和管理方面的行政领导职务。Mansuetti先生是汽油系统事业部全球燃油喷射业务部的高级副总裁先生。通过在制造业担任多个职位,包括担任博世南卡罗来纳州安德森工厂的技术工厂经理高级副总裁,Mansuetti先生在先进制造、运营、变革管理和博世生产系统方面积累了广泛的 专业知识。
Mansuetti先生刚刚担任过原始设备供应商协会(OESA)主席和电机与设备制造商协会(MEMA)董事会成员。他是消费者技术协会执行委员会的成员,也是克莱姆森大学工程、计算和应用科学学院的顾问委员会成员。
Mansuetti先生获得克莱姆森大学机械工程理学学士学位。 |
尼可拉公司| 11
建议1--选举董事
董事 自:1 2023年12月
年龄:57岁
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乔纳森·M·佩奇克
对董事会的贡献
●表示, Pertchik先生拥有二十多年的变革性领导经验,尤其是担任美国旅游中心首席执行官和董事管理 ,拥有卡车运输、汽车、金融、房地产和酒店业的不同背景 。
●表示,他在可持续燃料选项、资产管理、战略规划、运营、客户服务和公司发展方面的 专业知识--特别是在卡车运输生态系统中--在支持尼古拉与我们的氢燃料电池电动卡车的商业努力 方面发挥了关键作用。
传记信息
乔纳森·M·佩奇克自2023年12月以来一直担任我们的董事会成员。Pertchik先生在2019年12月至2023年9月期间担任美国旅行中心公司(董事:TA)的首席执行官兼董事总经理,该公司是一家提供全方位服务的卡车停靠站和旅行中心 公司。在TA工作期间,Pertchik先生在全公司范围内进行了转型,以接近上市首日股价10倍的价格出售股票,Pertchik先生创建了一个可持续的能源项目ETA,这在一定程度上促成了向BP的成功出售。
此外,在Pertchik先生任职期间,TA还获得了许多荣誉和奖励:《新闻周刊》评选TA为“最值得信赖的公司”,福布斯评为“顶级小公司”,Plain Dealer评为“俄亥俄州最佳工作场所”,“今日美国”评为“最佳加油站品牌”。2022年,《华尔街日报》将Pertchik先生评为“世界上最有影响力的决策者”,Crain‘s将他列入俄亥俄州的Power 150榜单。
Pertchik先生在近20年的时间里带领其他几家公司经历了重大转型,包括WCI 社区、ST Residential和Intown Suites,这些公司由投资者集团拥有或控制,包括喜达屋资本集团、TPG、卡尔·伊坎、Richard LeFrak和Perry Capital。佩奇克还曾为成功的初创企业以及包括影音之家在内的大型上市公司提供董事服务。
Pertchik先生自2014年12月起一直担任Lenkbar,LLC的董事会成员,该公司是一家医疗设计和制造公司。佩奇克曾在2014年7月至2018年10月期间担任住宅建筑公司AV Homees,Inc.的董事会成员。
Pertchik先生拥有罗格斯大学的文学学士学位,哥伦比亚特区法学院的法学博士,以及乔治城大学法律中心的国际金融法硕士学位。 |
尼可拉公司| 12
建议1--选举董事
董事自:中国 2020年12月
年龄:61岁
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玛丽·L·彼得罗维奇
对董事会的贡献
●表示, 作为凯雷集团的高级运营主管,彼得罗维奇女士是一位经验丰富、成就斐然的商业领袖和企业家,对工业和交通行业的颠覆性技术和领先创新充满热情。 在过去的30年里,她领导了三次成功的私募股权转型,引导了初创企业 ,并为系统和零部件供应商AxleTech的卡车和巴士市场制定了电动汽车战略。
●表示,彼得罗维奇女士的财务敏锐、扩大业务的成熟记录以及卡车运输行业的经验,特别是在燃油效率和安全方面的经验,使她非常有资格为尼古拉的战略规划、商业执行、 和风险管理事项提供指导。
传记信息
玛丽·L·彼得罗维奇自2020年12月以来一直担任我们的董事会成员。彼得罗维奇女士自2011年6月以来一直担任全球资产管理公司凯雷集团的高级运营主管,并自2013年9月以来担任私募股权公司American Security Partners的顾问。
彼得罗维奇女士曾在AxleTech International担任各种职务,从2014年12月至2019年7月,在被通用动力收购后担任执行主席,于2008年至2011年担任总经理,并于2001年至2008年担任董事长兼首席执行官。AxleTech International是一家非-骇维金属加工和特种车辆传动系统及部件的供应商。
自2020年以来,Petrovich女士还担任北美领先的采购集团DeererShop和Traxen的董事长,前者自2020年以来拥有3,000多家经销商和防撞中心,后者自2018年以来一直专注于开发有用的技术组合,以促进安全驾驶、高效使用燃料并为重型卡车运输行业提供有益且可行的大数据。
彼得罗维奇女士于2002年至2023年1月担任伍德沃德公司(纳斯达克代码:WWD)的董事会成员,该公司是航空航天和工业市场控制解决方案的设计、制造商和服务提供商,并于2011年11月至2018年12月担任WABCO Holdings Inc.(纽约证券交易所代码:WBC)的董事会成员,该公司是商用卡车、公共汽车和拖车以及乘用车制造商的电子、机械、机电和空气动力学产品的全球供应商。
彼得罗维奇女士拥有密歇根大学工业与运营工程学士学位,以及哈佛商学院工商管理硕士学位。
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尼可拉公司| 13
建议1--选举董事
董事自:中国 2020年9月
年龄:61岁
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史蒂文·辛德勒
对董事会的贡献
●表示, 辛德勒先生在多家公司担任董事会主席、首席执行官、首席财务官和董事 的丰富经验,以及他在实现大规模盈利增长和运营洞察力方面的记录,使他非常有资格在我们的董事会任职,并使他能够代表我们的股东监督我们 董事会和管理层的活动。
●表示,辛德勒先生为尼古拉和我们的董事会提供了与战略规划、治理、财务和商业执行相关的重要见解,这些见解对于支持有效监督公司成为 零排放商业运输领先者的道路至关重要。
传记信息
Steven M.Shindler自2020年9月起担任我们的董事会成员,并自2023年8月起担任董事会主席。Shindler先生于2018年1月至2020年6月业务合并完成期间担任VectoIQ首席财务官。Shindler先生于2012年12月至2017年8月以及2000年至2008年2月担任NII Holdings,Inc.(NII Holdings,Inc.)首席执行官(NII Holdings,Inc.),这是一家控股公司,此前曾在拉丁美洲拥有Nextel品牌的无线通信服务提供商,并自1997年以来一直担任该公司的董事会成员。
先生 Shindler曾担任Nextel Communications,Inc.执行副总裁兼首席财务官。(纳斯达克股票代码:NXTL),无线服务 运营商,从1996年到2000年。在加入Nextel之前,Shindler先生曾担任 的通信财务董事总经理 多伦多自治领银行。
先生 Shindler也是RIME Communications Capital的创始合伙人,该公司投资于早期媒体、技术、 和电信公司。Shindler先生曾担任Roundtrip Solutions EV,Inc.董事会成员,一个 自2022年1月起提供电动汽车转型服务。
Shindler先生拥有密歇根大学经济学学士学位和康奈尔大学工商管理硕士学位。
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尼可拉公司| 14
建议1--选举董事
董事自:中国 2020年10月
年龄:61岁
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布鲁斯·L·史密斯
对董事会的贡献
●表示, 史密斯先生在制造运营方面拥有30多年的领导经验,领导过许多公司,包括 他目前担任的底特律制造系统公司董事长兼首席执行官,该公司是全球汽车品牌的一级零部件制造商 ,年收入约10亿美元。为了推动改进,Smith先生制定了广泛的战略增长计划,实施了精益制造技术,并使用 “顶级评级”方法建立了高绩效团队。
● 他的 深厚的财务敏锐性、监督大型运营方面的成熟专业知识以及对复杂性的理解 在制造业领域的杰出表现使史密斯先生有资格在我们的董事会任职。
传记信息
布鲁斯·L·史密斯自2020年10月以来一直担任我们的董事会成员。自2018年8月以来,他一直担任底特律制造系统有限责任公司的董事长兼首席执行官,该公司是全球汽车品牌的一级零部件制造商。在加入底特律制造系统有限责任公司之前,史密斯先生于2015年7月至2018年7月担任精密工程工装和生产设备的全球领先者BTM公司的总裁兼首席执行官。
Smith先生还曾于2009年4月至2015年7月担任复杂灰铸件和球墨铸铁件生产公司Elyria&Hodge Foundries的总裁兼首席执行官,2005年5月至2009年4月担任高科技高性能面料供应商吉尔福德磨坊的总裁兼首席运营官,2003年至2005年担任汽车供应商活塞集团的首席执行官总裁兼首席运营官,以及2001年至2003年担任国际塑料制造商联合塑料集团的总裁兼首席运营官。
2023年,史密斯先生荣获年度最佳企业家奖®2023年由安永律师事务所颁发的密歇根州和俄亥俄州西北部奖。
史密斯先生在卡内基梅隆大学获得机械工程学士学位,在哈佛商学院获得工商管理硕士学位,在那里他是通用汽车公司的研究员。
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尼可拉公司| 15
建议1--选举董事
董事自:中国 2024年2月
年龄:51岁
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卡拉·M·塔利
对董事会的贡献
●说,Tully女士是一位能源和基础设施专家,拥有20多年领导和扩展财富150强能源组织、私募股权、初创公司和政府实体的经验。作为EarthRise Energy的联合创始人兼首席执行官,Tully 女士帮助实现了显著增长,带领这家能源公司从概念转变为1.7 GW的运营业务, 拥有2.0 GW的可再生能源开发管道和成熟的商业模式。
随着尼古拉扩展其能源基础设施业务,●女士的多元化业务专长、在能源行业一系列挑战中的成功记录以及并购和筹资专业知识,使她处于独特的地位,能够就其战略重点支持我们的董事会和管理团队。
传记信息
Carla M.Tully自2024年2月以来一直担任我们的董事会成员。Tully女士于2019年5月至2023年7月担任独立电力生产商地球升起能源公司的首席执行官,并于2019年5月至2024年3月担任该公司的董事会成员。在此期间,塔利筹集了风险资本、私募股权和债务,推动了战略收购和发展。
从2017年8月至2019年4月,Tully女士在MAP Energy担任执行副总裁总裁并担任董事董事总经理, MAP Energy,LLC是一家价值24亿美元的能源投资基金管理公司,在此期间,她扩展了MAP的可再生能源发展业务,包括 募集了其首只全可再生能源基金。
从2010年到2017年,Tully女士在全球电力领导者AES Corporation(纽约证券交易所股票代码:AES)担任重要领导职务,包括AES英国和爱尔兰分公司总裁、企业战略与投资部副总裁总裁以及全球公用事业公司办公厅主任,在该公司期间,她为AES全球40 GW业务制定并执行了增长战略。
塔利女士获得了2022年银色史蒂维奖最佳女企业家奖和2016年英国董事学会奖--董事年度企业责任奖。
自2024年3月以来,Tully女士一直在Pattery Energy Group的董事会任职,该集团是世界上最大的私营风能、太阳能、输电和储能项目开发商和运营商之一。2024年4月,Tully女士加入CPP Investments (加拿大养老金计划),担任其可持续能源部门的高级顾问。
Tully 女士获得南加州大学国际关系和经济学文学学士学位,塔夫茨大学弗莱彻学院法律和外交文学硕士学位,哥伦比亚商学院金融专业MBA学位。 |
尼可拉公司| 16
建议1--选举董事
董事自:中国 2023年8月
年龄:61岁
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约翰·C·维斯科
对董事会的贡献
●表示,维斯科先生拥有广泛的供应链和运输专业知识,并在30年的职业生涯中建立了强大的战略客户和运营商关系网络,包括在著名的运输 和供应链组织(包括枢纽集团和施耐德)拥有丰富的行政领导经验。
●表示,维斯科先生的多模式专业知识、驾驭复杂供应链模型的知识、资产管理经验以及开发新兴技术的领导角色为尼古拉董事会提供了重要的视角和战略监督。
传记信息
John C.Vesco自2023年8月以来一直担任我们的董事会成员。Vesco先生自2021年5月以来一直担任物流和运输咨询公司V&J Consulting的首席业务顾问,主要专注于与开发新兴技术的组织合作。在此之前,维斯科先生于2013年3月至2020年4月担任货车运输公司Hub Group, Inc.(纳斯达克股票代码:HUBG)的总裁和执行副总裁总裁。
维斯科先生在领先的运输和物流服务提供商施耐德国家公司(纽约证券交易所股票代码:SNDR)工作了25年。 在施耐德期间,他担任的职责越来越多,包括安全副总裁总裁、施耐德专用零售总经理 、施耐德物流副总裁总裁和总经理。
维斯科先生于2004年至2013年在康科迪亚大学担任兼职教授,教授供应链、物流、战略和运营管理课程,自2021年以来一直在奥罗拉大学任教。
维斯科先生拥有沃尔什大学的金融和工商管理学士学位,以及银湖学院的工商管理硕士学位。
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尼古拉公司(Nikola Corporation)|17
提案 1--选举董事
董事自: 2022年10月
年龄:68岁
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安德鲁·M·维西
对董事会的贡献
●表示, Vesey先生拥有经过验证的转型和重新定位企业的记录,拥有40多年的不同能源行业经验。
●表示,他对清洁能源解决方案的热情和领先组织向客户提供关键能源服务的深厚专业知识为我们的董事会提供了重要的指导和建议,因为我们是零排放交通和基础设施解决方案的先驱。
传记信息
安德鲁·M·维西自2022年10月以来一直担任我们的董事会成员。Vesey先生自2022年6月以来一直担任全球绿色能源和金属公司Fortescue Metals Group,Inc.的子公司美国Fortescue控股公司的总裁兼首席执行官 。在此之前,Vesey先生于2022年2月至2022年6月担任可持续能源生态系统内的服务提供商Smart eMobility的总裁,于2019年8月至2020年7月担任专注于收购能源转型领域公司的特殊目的收购公司Global Energy Transform 收购公司的董事长兼首席执行官,于2019年8月至2020年7月担任电力和天然气公用事业公司太平洋燃气和电力公司(纽约证券交易所代码:PCG)的总裁兼首席执行官。并在2015年2月至2018年12月期间担任发电和具有竞争力的电力和天然气零售商AGL Energy Limited(澳大利亚证券交易所代码:AGL)首席执行官兼董事董事总经理 。2004年2月至2014年12月,Vesey先生还在AES Corporation(纽约证券交易所股票代码:AES)担任过多个高管职务,包括首席运营官。
Vesey先生曾在FTI Consulting和安永等公司担任能源行业顾问和领导者数年。他还 担任澳大利亚墨尔本花旗电力公司的首席执行官兼董事董事总经理,并在联合爱迪生公司担任系统规划工程师开始了他的职业生涯。维西此前曾在PG&E和AGL Energy等公司的董事会任职。
表彰和奖项 包括2016年度最佳商业领袖(气候联盟)、2016年度企业权力榜单(澳大利亚 财经评论)、2017年度最佳首席执行官(S和普氏全球能源奖)、澳大利亚低碳英雄之一(350.org)。
Vesey先生拥有联合学院经济学文学学士学位和机械工程理学学士学位,以及纽约大学理学硕士学位。 |
董事会建议投票表决“为了所有人”*九位董事提名者 设定了以上四位。 |
尼古拉公司:|18年
提案 1-董事选举。
董事提名
董事会提名董事,并在出现空缺时选举新的董事来填补空缺。可持续发展、提名和公司治理委员会负责确定、评估、招聘合格候选人并将其推荐给董事会进行提名或选举。
我们的董事会努力寻找具有不同背景的富有经验和敬业精神的董事。此外, 我们希望每个董事都致力于提升股东价值,并有足够的时间有效履行其作为董事的职责。我们的可持续发展、提名和公司治理委员会还试图确保我们的大多数董事 在纳斯达克(“纳斯达克”)规则下是独立的,并且我们的一名或多名董事 是美国证券交易委员会规则下的“审计委员会财务专家”。
可持续发展、提名和公司治理委员会认为,我们的总裁和首席执行官 作为董事会成员参加是合适的。
在我们的年度股东大会之前,我们的可持续发展、提名和公司治理委员会通过评估愿意在我们董事会任职的现任董事来确定被提名人。候选人的评估依据是 上述标准、候选人之前的董事服务经历以及董事会对任何 特定人才和经验的需求。如果董事不再希望继续服务,如果可持续发展、提名和公司治理委员会决定不重新提名董事,或者如果由于辞职、董事会规模扩大或其他事件而导致董事会出现空缺,则该委员会将考虑是 取代董事还是缩小董事会规模。如果决定更换董事,可持续发展、提名和公司治理委员会将考虑各种董事会成员候选人,包括委员会成员、其他董事会成员、委员会聘请的董事猎头公司或我们的股东提出的候选人。预期的被提名者由可持续发展、提名和公司治理委员会根据上文 和我们的公司治理指南中规定的成员标准进行评估。可持续发展、提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的候选人。股东如希望推荐董事会的潜在候选人,应书面通知公司秘书或可持续性、提名和公司治理委员会的任何成员,并附上股东认为合适的任何佐证材料。
尼古拉公司:|19年
提案 1-董事选举。
董事 独立
我们的董事会决定,除斯蒂芬·J·格尔斯基外,我们的每位董事都符合独立董事的资格, 符合纳斯达克上市规则的定义,并且我们的董事会由多数“独立董事”组成, 符合美国证券交易委员会规则和纳斯达克上市规则中与董事独立性要求相关的定义。我们的董事会考虑到Shindler先生在我们的业务合并于2020年6月完成之前担任我们的前身公司VectoIQ的首席财务官,并以此身份参与了VectoIQ的财务报表的编制 ,但没有参与Legacy Nikola的财务报表的编制。根据纳斯达克的意见,我们的董事会认定辛德勒先生符合独立董事的资格。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。
薪酬 委员会联锁和内部人士参与
在2023年,我们薪酬委员会的成员,包括迈克尔·曼苏埃蒂、玛丽·彼得罗维奇、约翰·C·维斯科、安德鲁·M·维西和我们的前董事格利特·A·马克思,在2023年内或任何其他时间都没有担任过我们的高管或员工。 除了在下文“与相关人士的某些关系和交易”的标题下披露外,我们的薪酬委员会没有任何成员 与我们没有或与我们有任何关系,这是根据《S条例》第404项的规定必须披露的。如果任何其他实体有一名或多名高管担任我们的 董事会或薪酬委员会成员,我们的高管目前或在上一个完整的财政年度内均未在薪酬委员会或董事会任职。
董事会会议
我们的董事会在2023年期间召开了6次会议。2023年在我们董事会任职的每一位董事成员至少出席了该董事在此期间所在董事会和委员会召开的总计会议的75% 该董事为董事。我们没有规定董事必须出席我们的年度股东大会的政策。
非管理层和独立董事会议及与董事的沟通
独立董事在与每一次定期安排的董事会会议相关的执行会议上开会,在此期间,独立董事有机会讨论管理业绩。这些执行会议的目的是 促进非管理董事之间公开和坦率的讨论。我们的董事会欢迎就公司和我们的运营提出问题或意见。如果股东希望与我们的董事会沟通,包括我们的独立 董事,他们可以将他们的书面沟通发送到:尼古拉公司秘书,地址:亚利桑那州85040,地址:亚利桑那州85040,百老汇大道4141E号。您必须在书面通信中包括您的姓名和地址,并指明您是否为股东。 秘书将审查从股东那里收到的任何通信,所有重要通信将根据主题转发给相应的董事或董事会或董事会委员会。
尼可拉公司| 20
提案 1-董事选举。
董事会 委员会
我们 有一个审计委员会、一个薪酬委员会和一个可持续发展、提名和公司治理委员会,每个委员会都根据我们董事会批准的章程运作。我们认为,这些委员会的组成 符合《萨班斯-奥克斯利法案》规定的独立性标准,这些委员会的运作也符合《萨班斯-奥克斯利法案》的适用要求,以及美国证券交易委员会和纳斯达克的现行规章制度。我们打算在适用于我们的范围内遵守未来要求 。每个委员会的组成和职责如下所述。
审计委员会
当前 成员:
史蒂文·辛德勒(主席)
乔纳森·M·佩奇克
布鲁斯·L·史密斯
卡拉·M·塔利
会议次数 2023年:4年 |
除其他事项外,该委员会的职能包括: |
● | 评估我们的独立审计师的业绩、独立性和资格,并决定是保留我们现有的独立审计师还是聘用新的独立审计师; |
● | 审查我们的财务报告流程和披露控制; |
● | 审查并批准聘用我们的独立审计师执行审计服务和任何允许的非审计服务; |
● | 审查我们内部控制政策和程序的充分性和有效性,包括我们内部审计职能的有效性; |
● | 与独立审计师一起审查年度审计计划,包括审计活动的范围和我们将使用的所有关键会计政策和做法; |
● | 准备我们年度委托书中美国证券交易委员会要求的报告; |
● | 根据我们的关联方交易政策审查 并监督任何关联方交易,审查和监控法律和监管责任的遵守情况,包括我们的道德准则; |
● | 审查我们的主要金融风险敞口,包括管理实施风险评估和风险管理的流程的指导方针和政策; |
● | 每年审查和评估审计委员会章程,并向董事会建议任何拟议的变化。 |
● | 获取并至少每年审查我们的独立审计师的报告,该报告描述了独立审计师的内部质量控制程序以及最近的内部质量控制程序审查提出的任何重大问题; |
● | 监督 我们的独立审计师的牵头审计和兼任合伙人的轮换以及法律要求的其他审计伙伴的轮换; |
● | 在聘用任何独立审计师之前,以及此后至少每年一次,审查可能被合理地认为与其独立性有关的关系,评估 并以其他方式采取适当行动监督我们的独立审计师的独立性。 |
● | 审查我们的年度和季度财务报表和报告,并与我们的独立审计师和管理层讨论报表和报告。 |
● | 与我们的独立审计师和管理层一起审查与会计原则和财务报表列报有关的重大问题,以及与我们的财务控制和关键会计政策的范围、充分性和有效性有关的事项。 |
尼可拉公司| 21
提案 1-董事选举。
审计委员会
● | 与管理层和我们的审计师一起审查关于重大发展的任何收益公告和其他公开公告 ;以及 |
● | 建立接收、保留和处理我们收到的有关会计、内部会计控制、审计或其他事项的投诉的程序。 |
我们的董事会已确定,审计委员会的每位成员均符合纳斯达克的独立性要求和1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)规则10A-3的规定。根据纳斯达克审计委员会的要求,每个审计委员会成员都可以 阅读和理解基本财务报表。在做出这一决定时,我们的董事会审查了每个审计委员会成员的经验范围以及他们之前和/或现在工作的性质。
我们的 董事会认定,辛德勒先生符合美国证券交易委员会监管条例 所指的“审计委员会财务专家”资格,并符合纳斯达克上市规则对财务复杂性的要求。在做出这一决定时, 董事会考虑了辛德勒先生的教育背景和以前在财务职位上的经验。我们独立的注册会计师事务所和管理层都会定期与我们的审计委员会私下会面。
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提案 1-董事选举。
薪酬委员会
当前 成员:
玛丽·L·彼得罗维奇(主席)
迈克尔·L·曼苏埃蒂
安德鲁·M·维西
会议次数 2023年:4年 |
除其他事项外,该委员会的职能包括: |
● | 审查和批准与确定高管薪酬有关的公司目标 ; |
● | 审查并批准我们高管的薪酬和其他雇用条件; |
● | 审查和批准与我们高管人员薪酬相关的绩效目标和目的,并对照这些目标和目的评估他们的绩效; |
● | 就股权和现金激励计划的采纳或修改向董事会提出 建议,并在董事会授权的范围内批准对该计划的修改; |
● | 审查 并就支付或奖励给非雇员董事会成员的薪酬的类型和金额向董事会提出建议; |
● | 根据《交易法》第10C条的要求,审查和评估薪酬顾问、法律顾问和其他顾问的独立性。 |
● | 审查、批准和监督任何关于收回基于激励的高管薪酬的政策及其任何修订的执行情况。 |
● | 管理我们的股权激励计划,以董事会授予的权力为限; |
● | 审查和批准任何雇佣协议、遣散费安排、控制权保护和任何其他薪酬、额外津贴以及我们高管的特别或补充福利的条款; |
● | 在我们将提交给美国证券交易委员会的定期报告或委托书中, 在任何此类报告或委托书中包含此类标题的范围内,与管理层一起审查我们在“薪酬讨论和分析”项下的披露; |
● | 按照美国证券交易委员会在年度委托书中的要求,准备高管薪酬年度报告 ;以及 |
● | 每两年审查和评估薪酬委员会章程,并向董事会建议任何拟议的 变动。 |
薪酬委员会的每位成员 都是董事的非雇员,这符合《交易所法》颁布的第16b-3条规则的定义,我们的董事会已经确定每位成员都符合纳斯达克的独立性要求。
尼可拉公司| 23
提案 1-董事选举。
可持续发展,提名和公司治理委员会
当前 成员:
安德鲁·M·维西(主席)
布鲁斯·L·史密斯
约翰·C·维斯科
会议次数 2023年:4年 |
除其他事项外,该委员会的职能包括: |
● | 确定、审查和推荐董事会成员人选; |
● | 评估董事会、董事会委员会和董事个人的业绩,确定是否适合继续在董事会任职; |
● | 评估股东对董事会候选人的提名; |
● | 评估董事会及其委员会目前的规模、组成和组织情况,并提出建议供董事会批准; |
● | 制定一套公司治理政策和原则,并向董事会建议此类政策和原则的任何变化; |
● | 审查与公司治理相关的问题和发展,确定并提请董事会注意当前和正在出现的公司治理趋势 ; |
● | 酌情与管理层讨论有关环境和社会治理的政策、方案、做法和报告,包括可持续性、环境保护、社区和社会责任以及人权;以及 |
● | 每两年审查一次可持续性、提名和公司治理委员会章程、结构和成员要求,并向董事会建议任何拟议的变更。 |
我们的 董事会已经确定,我们的可持续发展、提名和公司治理委员会的每位成员 都符合纳斯达克的独立性要求。
尼可拉公司| 24
提案 1-董事选举。
有竞争力的板条的指定绘图
2024年1月26日,M & M Residential,LLC(“M & M”)(由我们的前创始人兼前执行主席Trevor Milton控制的实体)发出了提名通知,通知公司M & M已提名了五名董事候选人的多数名单 加入我们的董事会:Cole Cannon、Derek Johnson、Hans Peterson、Paul Southam和Dave Sparks。
2024年4月5日, M & M通知公司撤回对Cole Cannon和Paul Southam的提名。
2024年4月11日, M & M通知公司,将撤回对其余三名候选人的提名,并且不再打算 为其提名人征求代理。
尼可拉公司| 25
公司治理
董事会
领导结构:
董事长和首席执行官的角色分离
我们 已选择将董事会主席和首席执行官的角色分开。我们的董事会认为,将这些角色分开是尼古拉最合适的结构。我们的董事会相信,独立的 主席使董事会能够更有效和客观地监督我们的业绩,以及首席执行官和我们的高管的业绩。通过分离这两个角色,我们的董事会相信,戈尔斯基先生可以专注于执行我们的战略,而辛德勒先生可以负责领导董事会。
在担任独立董事长期间,辛德勒先生对我们董事会的运作和运作承担多项责任。这些职责包括:主持我们的董事会会议; 主持非雇员董事的执行会议;帮助促进高级管理层和独立董事之间的沟通;与委员会主席合作监督董事会职责的协调;以及承担董事会可能不时分配给他的 其他职责。
辛德勒先生 自2023年8月起担任董事会独立主席。
如果我们的董事会主席不是独立的董事,我们的董事会将根据我们的公司治理准则任命一名独立的董事 担任董事的首席独立董事。
风险监管中的角色
我们董事会的主要职能之一是对我们的风险管理流程进行知情监督。我们的董事会没有 一个常设的风险管理委员会,而是直接通过整个董事会 以及通过董事会的各个常设委员会来管理这一监督职能,这些委员会解决了各自监管领域固有的风险。特别是,我们的董事会负责监测和评估战略风险敞口 ,审计委员会有责任考虑和讨论重大财务风险敞口以及管理层将采取的监测和控制此类敞口的步骤,包括指导方针和政策,以管理进行风险评估和管理的流程。审计委员会还监督法律和监管要求的遵守情况,以及新冠肺炎大流行以及通胀、利率和网络安全风险。我们的薪酬委员会还评估和监控我们的薪酬计划、政策和计划是否符合适用的法律和法规要求。
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公司治理
公司治理准则
我们的董事会已经通过了书面的公司治理指南,以确保董事会拥有必要的 权力和做法,以根据需要审查和评估我们的业务运营,并做出独立于我们管理层的决策。这些准则还旨在使董事和管理层的利益与我们股东的利益保持一致。 我们的公司治理准则列出了董事会打算在董事会组成和遴选、董事会会议和高级管理层的参与、首席执行官绩效评估和继任规划以及董事会委员会和薪酬方面遵循的做法。如果个别董事未能获得多数票,我们的公司治理指引要求该等董事向董事会提交辞呈,供董事会审议。如果在无竞争的选举中,为董事投出的 票的多数被标记为反对或被扣留,可持续发展、提名和公司治理委员会将迅速采取行动,决定是否应该接受董事的辞职 ,并向董事会提出建议。董事会应立即考虑该建议,并作出是否接受辞职的最终决定。可持续发展、提名和公司治理委员会协助董事会实施和遵守我们的公司治理准则。我们的公司治理指南至少每年由可持续发展、提名和公司治理委员会审查一次,并根据需要向我们的董事会建议更改。
商业行为和道德准则
我们 相信我们的公司治理计划符合《萨班斯-奥克斯利法案》和据此通过的《美国证券交易委员会》的规章制度 。此外,我们相信我们的公司治理倡议符合纳斯达克的规则。我们的董事会将继续评估我们的公司治理原则和政策。
我们的董事会已经通过了适用于我们每一位董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则。 该准则涉及各种主题,包括:
● | 遵守法律、法规和规章; |
● | 保密性; |
● | 利益冲突; |
● | 企业 机会; |
● | 公平交易; |
● | 付款或他人赠送的礼物; |
● | 健康和安全; |
● | 内幕交易; |
● | 保护和正确使用公司资产;以及 |
● | 记录 保存。 |
我们的董事会还通过了《高级财务官道德守则》,适用于我们的首席执行官和首席财务官以及解决道德问题的其他关键管理层员工。我们的商业行为准则和道德准则以及我们的高级财务官道德准则只有在我们董事会的多数成员批准的情况下才能修改。对高管或董事的任何商业行为与道德准则的任何豁免,或对高级财务官的道德准则的任何豁免,只能由我们的董事会或我们的可持续发展、提名和公司治理委员会批准,并且必须根据适用法律的要求及时披露。我们实施了举报人程序 ,为接收和处理员工投诉建立正式协议。根据本程序报告的任何有关会计或审计的问题将及时传达给我们的审计委员会。
截至 日期,我们的《商业行为和道德守则》或《高级财务官道德守则》没有任何豁免。 我们打算在我们的网站上披露未来对这些守则的某些条款的修订或对授予高管和董事的此类守则的豁免。 Www.nikolamotor.com自修改或豁免之日起四个工作日内。
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公司治理
公司治理文档
我们的公司治理准则、商业行为和道德准则、高级财务官道德准则、审计、薪酬和可持续性、提名和公司治理委员会和其他公司治理文件都发布在我们网站的投资者部分,网址为:Www.nikolamotor.com/Investors 在“公司治理-治理文件”的标题下。此外,股东 可以写信至亚利桑那州85040,凤凰城百老汇大道E 4141号尼古拉公司秘书,获取这些文件的印刷版。
反对冲政策
根据我们的内幕交易政策,我们的董事、高级管理人员、员工、顾问和承包商不得从事卖空我们的证券、以保证金方式购买我们的证券、通过使用金融工具进行对冲或货币化交易,以及在任何证券交易所或期货交易所进行期权和衍生品交易。
环境、社会和治理(ESG)
我们的核心使命是通过在全球范围内改变运输业来应对气候变化。我们在清洁交通和能源技术方面的投资为减少碳排放提供了全面的战略。
我们 仍然致力于在2024年投入资金,继续开发和创新清洁技术。
拥有强大的ESG计划是我们价值观和使命的核心。为了制定和执行我们的战略,我们任命了一位负责环境、社会和治理(ESG)的高级经理,并与第三方合作进行了实质性评估。使用评估的 结果,我们制定了有意义的目标、计划和指标。我们努力增加对尼古拉的业务和利益相关者最重要的优先ESG主题的披露。
我们 已将ESG整合到我们的可持续发展、提名和公司治理委员会的章程中,并正在积极建立 流程,以确保董事会和高管指导以及对我们的战略、计划和业绩的投入和监督。
我们拥有一支才华横溢的员工队伍,部分原因是我们的使命和对人力资本管理实践和政策的强烈关注。我们继续 制定我们认为最好的计划,以吸引、培养和留住我们的人员,我们相信这将鼓励 多样化、公平和包容性的员工队伍。我们的员工敬业度调查去年进行了两次,参与率为85%,比外部基准高出几个百分点。
我们 相信,通过创造一个多样性能够蓬勃发展的环境,我们将更好地完成我们的使命。无论是种族、性别、性取向、文化还是残疾,我们都希望所有人都感到被融入和被接受。作为我们承诺的一部分, 我们建立了七个独特的员工资源小组,以促进社区、提供支持、促进职业发展,并为所有团队成员的个人发展做出贡献。我们的员工队伍中约有60%是种族或性别多元化的,我们重视并赞赏每位员工对我们的发展和成功所做出的显著贡献。
我们团队和与我们有业务往来的人的健康和安全始终是非常重要的。我们已经实施了由环境健康和安全负责人以及我们的安全官员指导的健康和安全管理系统。所有承包商都遵循承包商的安全管理计划,并参加要求的现场安全培训。为确保计划的完整性,我们的工厂每周进行一次内部检查,并对我们的环境管理体系启动例行内部审核。我们对安全的承诺已通过ISO9001、14001和45001认证。
我们 努力成为企业责任的领导者,并通过负责任的商业实践展示我们的价值观。我们的公司治理以《商业行为和道德规范》、《高级财务官道德规范》、员工道德标准培训课程以及道德和举报人计划为指导,供所有员工举报有关欺诈、道德不当行为、骚扰、挪用资产或有问题的财务报告做法的担忧。我们致力于提高透明度,我们的战略包括通过我们的网站、备案文件和 报告改进我们的计划和绩效的披露。
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公司治理
与相关人员之间的某些关系和交易
以下是自2023年1月1日以来我们参与的交易的摘要,交易涉及的金额超过120,000美元,在这些交易中,我们的任何董事、高管或据我们所知,拥有我们5%以上股本的实益 所有者或任何前述人员的直系亲属 已经或将拥有直接或间接的重大利益,除股权和其他薪酬、终止、控制权变更和其他 安排外,这些安排将在“高管薪酬”一节中描述。
赔偿协议
我们 与我们的董事和高管签订了赔偿协议,此外,我们还在我们的重新颁发的证书和我们的章程中为 规定了赔偿。除其他事项外,这些协议还要求我们赔偿我们的董事和 高管的某些费用,包括律师费、判决、罚款和和解金额, 董事或高管因作为我们的董事或高管或作为董事或其应我们的要求提供服务的任何其他公司或企业的高管而引起的任何诉讼或诉讼中产生的和解金额。我们认为,这些章程条款和赔偿协议对于吸引和留住合格的董事和高级管理人员是必要的。
我们重申的证书和我们的章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东 因董事违反受托责任而对其提起诉讼。它们还可以降低针对董事和高级管理人员的衍生诉讼的可能性,即使诉讼如果成功,可能会使公司和我们的股东受益。
除上述信息外,我们还有以下商业协议,关联方在这些协议中没有实质性利益:
与博世实体的协议
2020年3月2日,Legacy Nikola与Robert Bosch GmbH的联营公司Nimbus签订了一份商业信函协议,根据该协议,Legacy Nikola同意在配备了Legacy Nikola自动驾驶的卡车上使用Nimbus的联营公司的自动驾驶部件,但须遵守某些条件,与Nimbus谈判逆变器开发、燃料电池动力模块开发和部分供应,并责成Legacy Nikola接受服务,从而向Nimbus及其联营公司支付最低付款。我们相信 本协议的条款通常对Legacy Nikola的优惠程度不亚于与非关联第三方在类似交易中获得的条款 。
我们与罗伯特·博世有限责任公司、罗伯特·博世电池系统有限责任公司和罗伯特·博世汽车转向有限责任公司(统称为博世实体)保持着商业关系。迈克尔·L·曼苏埃蒂是罗伯特·博世有限责任公司的总裁。罗伯特·博世股份有限公司是博世实体的母公司,而Nimbus是罗伯特·博世股份有限公司的附属公司。
在截至2023年12月31日的一年中,我们向这些实体记录了6,030万美元的采购。截至2023年12月31日,我们向这些实体记录了410万美元的应付款和350万美元的应计费用。
Mansuetti先生 在上述交易中并无重大利益。
与FFI Phoenix Hub Holdings LLC签订协议
于2023年7月3日,本公司与FFI Phoenix Hub Holdings LLC(“FFI”)及Nikola Phx Hub,LLC(“PHH母公司”)订立会员权益及资产购买协议(经于2024年1月31日修订),据此,FFI向PHH母公司收购菲尼克斯氢气中心有限公司(“PHH”)已发行及尚未偿还的会员权益 及本公司与菲尼克斯氢气中心项目相关的若干资产。
安德鲁·M·维西是董事公司的董事,也是美国福特斯库控股公司的首席执行官兼总裁。美国福特斯库控股公司是福特斯库金属集团公司的子公司,也是FFI和PHH的母公司。根据MIPA的条款,FFI为PHH的会员权益支付了总计24,068,157美元,在截至2023年12月31日的年度内,我们从与菲尼克斯氢气枢纽项目相关的某些资产中获得了约2,070万美元的净收益。我们相信,本协议的条款总体上对本公司的有利程度不低于与非关联第三方进行类似交易时可能获得的条款。
Vesey先生在上述交易中并无重大利益。
与CNHI/依维柯的协议
2019年9月30日,Legacy Nikola与CNHI和依维柯签订了一项欧洲联盟协议(“欧洲联盟协议”),根据该协议,Legacy Nikola和CNHI/依维柯同意成立一个实体,在欧洲设计、开发、工程和制造纯电动和氢气重型卡车。当格利特·A·马克思,我们的
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公司治理
前董事,是我们的董事会成员,曾分别担任依维柯集团和依维柯的首席执行官。根据《欧洲联盟协议》,Legacy Nikola和依维柯将出资同等数额的现金和实物捐助,以供双方认购协议所述实体50%的股本。欧洲联盟协议的初始期限将于2030年12月31日到期,自动续签十年,除非任何一方终止,且非终止方不迟于2029年12月31日收到初始期限的书面通知 ,且不迟于随后任何期限的第七年结束。作为该协议的结果,我们向依维柯发行了25,661,448股D系列优先股,以换取根据S-Way平台和产品 共享协议价值5,000,000,000美元的许可证,根据技术援助服务协议或技术援助服务协议,1,000,000,000美元实物服务,以及1,000,000,000美元现金。截至2022年12月31日,我们已经完全利用了通过研发费用确认的实物服务 。我们认为,本协议的出资和资本化条款对Legacy Nikola的优惠程度通常不亚于与非关联第三方的类似交易 。
在截至2023年12月31日的年度内,我们向这些实体及其子公司记录了430万美元的采购。截至2023年12月31日,我们向这些实体及其子公司记录了243,000美元的应计费用。
虽然他是我们董事会的成员,但马克思先生在上述交易中并无实质性利益。
相关 人员交易审批
我们的董事会已经通过了一项书面的关联人交易政策,该政策阐述了我们关于识别、审查、考虑和监督“关联人交易”的政策和程序。就我们的保险政策而言, “关联人交易”是指我们或我们的任何子公司参与的交易、安排或关系(或任何一系列类似的交易、安排或关系),涉及金额超过120,000美元, 任何“关联人”在其中拥有重大利益。
在本政策下,涉及对我们作为员工、顾问或董事提供的服务进行补偿的交易 将不被视为关联人交易。关联人是指任何高管、董事、被提名人成为董事或持有董事任何类别有表决权证券(包括普通股)超过5%的持有者,包括他们的任何直系亲属 及其关联公司,包括由该等人拥有或控制的实体。
根据该政策,相关人士必须向我们的首席法务官和审计委员会(或如果我们的审计委员会审查可能不合适,则向 董事会的另一个独立机构)提交有关建议中的关联人交易的信息,以供审核。为了提前识别关联人交易,我们依赖我们的高管、董事和某些重要股东提供的信息。在考虑关联人交易时,我们的审计委员会将考虑现有的相关事实和情况,这可能包括但不限于:
● | 给公司带来的风险、成本和收益; |
● | 如果相关人员是董事、董事的直系亲属或董事所属实体的直系亲属,则对董事独立性的影响; |
● | (三)关联人直接、间接利益的重要性和性质; |
● | (三)关联人的实际或者明显的利益冲突; |
● | 交易的条款; |
● | 类似服务或产品的其他来源的可用性;以及 |
● | 可提供给无关第三方或来自无关第三方的条款。 |
我们的 审计委员会只批准它认为对我们公平且符合我们最佳利益的交易。
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董事 薪酬
我们的 非员工董事薪酬计划旨在提供有竞争力的薪酬,并仅以基于股票的薪酬形式奖励董事,以保存现金并使董事的利益与我们股东的利益保持一致。 薪酬包括根据我们的2020年计划授予的年度限制性股票单位(RSU)奖励,授予 日期公平市场价值200,000美元,该奖励在授予日期一周年时全数授予,但须在授予日期之前继续服务 。
在 2023年,为了节省股份,我们的董事会每位非雇员成员获得了100,000个RSU,每个委员会主席获得了额外的10,000个RSU,我们的董事会主席获得了额外的75,000个RSU。对于我们董事会的每一位非雇员成员(辛德勒先生除外,他从2023年8月4日开始担任董事会主席,获得了额外的薪酬),我们的2023年董事RSU非雇员奖励导致授予 日期公允价值不到200,000美元的RSU奖励。
现金 固位器 ($) | 股权 固位器 (RSU数量) | 特殊 股权 固位器 (RSU数量) | 合计 薪酬 (RSU数量) | |
董事会主席 | — | 100,000 | 75,000 | 175,000 |
委员会主席 | — | 100,000 | 10,000 | 110,000 |
董事 | — | 100,000 | — | 100,000 |
非员工董事薪酬计划下的RSU的补助金 与我们指定的高管 官员的补助金同时按年发放。在2023年,对非雇员董事的奖励计划于2024年4月24日授予,除非另行推迟。 我们的非雇员董事可以选择将其已授予的RSU的结算推迟到非雇员 终止董事会服务和控制权发生变化的较早日期。截至2023年12月31日,所有非员工 董事已选择推迟在该日期之后授予的RSU的和解。
董事薪酬计划下的薪酬 受我们的 2020年计划中对非员工董事薪酬的年度限制限制。此外,根据非员工董事薪酬计划授予符合条件的非员工董事的每笔股权奖励,将在紧接控制权变更(如我们的2020年计划所定义)发生之前全数授予当时未偿还的 ,但须在控制权变更结束后继续服务。
我们 报销非雇员董事出席董事会和委员会会议的合理自付费用和差旅费用 。雇员董事不会因担任我们董事会成员而获得任何报酬。
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董事 薪酬
下表显示了截至2023年12月31日的财年中有关非员工董事薪酬的某些信息。
名字 | 手续费 赚得 或以现金支付 ($) | 库存 奖项(1)($) | 全部 其他 补偿 ($) |
合计 ($) |
斯蒂芬·J·格尔斯基(2) | — | 40,102 | — | 40,102 |
林恩·德·罗斯柴尔德(3) | — | — | — | — |
迈克尔·L·曼苏埃蒂 | — | 82,000 | — | 82,000 |
格利特·A·马克思(4) | — | — | — | — |
乔纳森·M·佩奇克(5) | — | 42,453 | — | 42,453 |
玛丽·L·彼得罗维奇 | — | 90,200 | — | 90,200 |
史蒂文·辛德勒(6) | — | 344,825 | — | 344,825 |
马克·拉塞尔(7) | — | — | — | — |
布鲁斯·L·史密斯 | — | 82,000 | — | 82,000 |
约翰·C·维斯科(8) | — | 79,118 | — | 79,118 |
安德鲁·M·维西 | — | 82,000 | — | 82,000 |
(1) | 金额 代表根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718(“ASC 718”)为财务报告目的计算的截至每个 奖励授予日期的RSU的公允价值合计。而不是支付给指定个人或由其实现的金额 。有关确定授予日期公允价值和股票奖励补偿费用的假设的讨论,请参阅我们截至2023年12月31日的年度报告10-K表格中经修订的综合财务报表的附注 。 |
(2) | 格尔斯基先生在被任命为我们的总裁 兼首席执行官之前,一直担任董事的非员工和董事会主席,直到2023年8月4日,他获得了报酬。上表不包括因担任总裁或首席执行官而支付给格尔斯基先生的报酬。 |
(3) | 罗斯柴尔德女士没有在我们2023年年度股东大会上竞选连任,并于2023年6月7日离开了我们的董事会。 |
(4) | 马克思先生 在我们2023年年度股东大会上没有竞选连任,并于2023年6月7日离开了我们的董事会。 |
(5) | Pertchik先生于2023年12月15日加入我们的董事会,并于2024年2月14日获得46,600个RSU。 |
(6) | 辛德勒先生从2023年8月4日起担任董事会主席,获得额外报酬。 |
(7) | 罗素先生 没有在我们2023年股东年会上竞选连任,并于2023年6月7日离开了我们的董事会。 |
(8) | 维斯科先生于2023年8月31日加入我们的董事会,并于2023年10月26日获得75,350个RSU。 |
尼可拉公司| 32
董事 薪酬
下表列出了截至2023年12月31日,我们每名非雇员董事的普通股基础未归属未归属RSU的股份总数,包括未归属RSU和任何可选择推迟结算的已归属RSU。
名字 | 第 个,共 个股票 |
斯蒂芬·J·格尔斯基(1) | 116,437 |
林恩·德·罗斯柴尔德 | — |
迈克尔·L·曼苏埃蒂 | 138,597 |
格利特·A·马克思 | — |
乔纳森·M·佩奇克 | 46,600 |
玛丽·L·彼得罗维奇 | 110,000 |
史蒂文·辛德勒 | 225,522 |
马克·拉塞尔 | — |
布鲁斯·L·史密斯 | 138,597 |
约翰·C·维斯科 | 75,530 |
安德鲁·M·维西 | 100,000 |
(1) | 金额 代表戈尔斯基先生在被任命为我们的总裁兼首席执行官之前担任我们董事会成员的RSU数量 。上述 表不包括支付给Girsky先生担任总裁或首席执行官的款项。有关其他信息,请参阅下面的“高管 薪酬”。 |
尼可拉公司| 33
高管薪酬
此 部分介绍针对我们指定的高管人员的高管薪酬计划的设计和操作 2023。
截至2023年12月31日的年度,我们任命的高管为Stephen J.Girsky、Michael Lohscheller、Kim J.Brady、Anastasiya Pasterick、Mary S.Chan、Carey Mendes、Joseph S.Cappello和Britton M.Worten。我们的现任高管和其他已任命的高管及其截至[ ]、2024年的名单如下。
名字 | 年龄 | 职位 |
现任 名高管 | ||
斯蒂芬·J·格尔斯基 | 61 | 董事首席执行官总裁 |
托马斯·B·奥克雷 | 61 | 首席财务官 |
Mary S.Chan | 61 | 首席运营官 |
德克 奥莱·霍费尔曼 | 56 | 总裁, 能源 |
布里顿·M·沃滕 | 50 | 首席法务官 |
约瑟夫·R·派克 | 42 | 首席人力资源官 |
前高管(也被任命为高管) | ||
迈克尔·罗谢勒 | 55 | 前总裁和首席执行官 |
金·J·布雷迪 | 60 | 前任 首席财务官 |
Anastasiya (“Stasy”)帕斯特里克 | 37 | 前任 首席财务官 |
凯里·门德斯 | 55 | 原能源公司总裁 |
约瑟夫·S·卡佩罗 | 57 | 原能源公司总裁 |
除格尔斯基先生外,我们现任高管的履历信息如下:
托马斯·B·奥克雷自2024年3月以来一直担任我们的首席财务官。在加入我们之前,Okray先生于2021年3月至2024年2月在智能电源管理技术公司伊顿公司(纽约证券交易所代码:ETN)担任执行副总裁总裁兼首席财务官,并于2021年1月至2021年3月在伊顿公司担任执行副总裁总裁和候任首席财务官。在此之前,他于2018年4月至2020年12月担任工业用品分销商W.W.Grainger,Inc.(纽约证券交易所代码: GWW)的高级副总裁兼首席财务官。2016年10月至2018年4月,奥克雷先生担任汽车售后零部件供应商先进汽车零部件公司(纽约证券交易所代码:AAP)执行副总裁总裁兼首席财务官。2016年1月至2016年10月,他还在电子商务公司亚马逊公司(纳斯达克代码:AMZN)担任过各种职务,包括: 北美运营部财务副总裁总裁,以及2015年6月至2016年1月全球客户履行部财务副总裁总裁。在此之前,奥克雷先生于2010年1月至2015年6月在通用汽车公司(纽约证券交易所股票代码: GM)担任各种财务和运营职务。奥克雷先生自2024年2月以来一直在汽车服务和轮胎经销商门罗公司(Monro,Inc.)(纳斯达克代码: MNRO)以及全面流量控制系统制造商和售后服务提供商FlowServe Corporation(纽约证券交易所代码:FLS)董事会任职。奥克雷先生拥有密歇根州立大学化学工程理学学士学位和芝加哥大学工商管理硕士学位,主修金融、统计、生产和运营、商业政策。
陈冯富珍自2023年10月以来一直担任我们的首席运营官。陈女士自2016年2月以来一直是VectoIQ,LLC的执行合伙人, 这是一家专注于智能交通产品和服务的咨询公司。陈女士于2021年1月至2022年12月在特殊目的收购公司VectoIQ Acquisition Corp.II担任总裁兼首席运营官。 在此之前,陈女士于2018年1月至2020年6月担任VectoIQ首席运营官。她曾担任通用汽车全球互联消费者集团的总裁(纽约证券交易所:通用汽车),一家汽车制造 公司,从2012年5月到2015年5月。陈女士从戴尔公司(纽约证券交易所代码:DELL)加入通用汽车,戴尔公司是一家从事计算机及相关产品业务的技术公司 ,2009年9月至2012年3月,她在戴尔公司担任高级副总裁和企业移动解决方案及服务总经理。在此之前,她于2006年12月至2009年在阿尔卡特朗讯和朗讯技术公司担任多个执行副总裁总裁和高级副总裁 ,并于2000年至2006年12月分别担任4G/LTE无线网络公司的总裁和全球无线网络公司的总裁。陈女士自2017年8月以来一直担任全球汽车零部件供应商麦格纳国际公司(纽约证券交易所代码:MGA)的董事会成员,并自2015年5月以来担任房地产投资公司SBA Communications Corporation(纳斯达克代码:SBAC)的董事会成员。此外,陈女士自2020年4月以来一直担任全球网络基础设施提供商CommScope Holding Company,Inc.(纳斯达克代码:COMM)的董事会成员。她曾在2016年至2021年担任基于半导体的系统解决方案制造商Dialog Semiconductor Plc的董事会成员。陈女士拥有哥伦比亚大学理科学士学位和电气工程理学硕士学位。
尼古拉公司(Nikola Corporation)
高管薪酬
德克·霍费尔曼自2024年2月起担任我们的总裁能源公司。在加入我们之前,Hoefelmann先生在2023年4月至2023年10月期间为投资公司Hy24运营合伙人。2021年1月至2023年4月,霍费尔曼先生在氢解决方案供应商Plug Power,Inc.(纳斯达克代码:Plug)担任总经理,负责电解槽业务。 在此之前,霍费尔曼先生在全球工业和医疗气体供应商液化空气公司工作了30年, 于2019年9月至2021年1月担任世界业务线工业贸易商副总裁总裁,于2013年3月至2019年8月担任液化空气先进技术美国有限责任公司首席执行官。2013年9月至2015年12月担任液化空气先进材料公司董事长 。Hoefelmann先生获得加州圣玛丽学院数学学士学位和国际商务工商管理硕士学位。
Britton M.Worten自2020年6月以来一直担任我们的首席法务官兼秘书,在此之前,她曾在2015年10月至2020年6月期间担任Legacy Nikola的首席法务官兼秘书。在加入Legacy Nikola之前,Worten先生于2000年5月至2015年9月期间是Beus Gilbert McGroder PLLC律师事务所的合伙人。沃森先生拥有杨百翰大学亚洲研究学士学位和密歇根大学法学院法学博士学位。
约瑟夫·R·派克自2020年6月以来一直担任我们的首席人力资源官,在此之前,他曾在2018年1月至2020年6月担任Legacy Nikola的首席人力资源官。在加入Legacy Nikola之前,Pike先生曾在户外运动和娱乐产品公司Vista Outdoor Inc.(纽约证券交易所代码:VSTO)担任各种人力资源职位,包括董事的高级 人才 在2015年6月至2018年1月担任董事的领导力和组织发展部部长。亨氏公司现为卡夫亨氏公司(纳斯达克代码:KHC)的一部分,2013年3月至2015年6月期间,他担任过各种职务 ,包括人力资源业务合伙人、人才管理和组织效率主管 以及董事绩效助理。派克先生拥有杨百翰大学传播学学士学位和杨百翰大学万豪管理学院公共管理硕士学位。
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高管薪酬
补偿
讨论 和分析 |
尼古拉的领导力在培养创新和协作文化方面发挥了关键作用--推动成果和规划未来的发展方向。 |
我们是谁
我们 是技术创新者和集成商,致力于开发创新的能源和交通解决方案。我们正在开创一种商业模式,使商业客户能够集成下一代卡车技术、氢气燃料和充电基础设施以及相关维护。通过创建这一生态系统,我们希望在清洁技术汽车和下一代燃油解决方案方面建立长期竞争优势。尼古拉的领导力在培养创新和协作文化方面发挥着关键作用-推动成果并规划未来发展方向。
我们的高管薪酬计划旨在奖励交通和能源解决方案的成功开发和商业化 ,我们预计这些目标需要数年时间才能完全实现。本薪酬讨论和分析介绍了我们的薪酬理念、流程和计划结构。
赔偿委员会的角色
我们的薪酬委员会全面负责向董事会建议首席执行官的薪酬,并确定其他高管的薪酬。根据董事上市规则,我们薪酬委员会的每一名成员 都有资格成为“独立纳斯达克”。
薪酬委员会确立了我们的整体薪酬理念和目标,并负责制定、监督和评估我们的高管薪酬计划。我们的薪酬委员会定期审查我们的高管薪酬计划 ,以确保我们从治理、业务、人才和竞争角度处于有利地位。薪酬委员会还负责聘用和评估独立薪酬顾问的业绩,审查、批准和管理我们的激励性薪酬计划,以及审查、管理我们的股权薪酬计划并向董事会提出更改建议。
薪酬委员会在做出薪酬决定时,还会咨询并审查我们管理团队成员的反馈意见,包括首席执行官和人力资源高级领导团队成员。我们的首席执行官 与薪酬委员会密切合作,根据每个被任命的高管的责任 和绩效,为薪酬委员会提供绩效评估和薪酬 建议。虽然薪酬委员会会考虑我们首席执行官的建议,但薪酬委员会 最终会根据自己的商业判断和经验来批准或向董事会推荐我们任命的高管的薪酬。我们的薪酬委员会在没有管理层成员出席的情况下定期召开执行会议。此外,我们的首席执行官没有出席我们的董事会或薪酬委员会的审议或就他的薪酬进行投票。
执行管理层的角色
管理层负责推荐我们薪酬计划的设计和管理。管理层建议实现这些目标的关键绩效目标、战略和计划,以及这些绩效目标的实现与我们的员工(包括高管)要实现的薪酬之间的一致性。我们的薪酬委员会考虑这些 建议,根据自己的判断确定薪酬结构和目标,并批准我们每位高管的具体薪酬 ,但首席执行官的薪酬除外,其薪酬由我们的董事会批准。
此外,我们的董事会已将某些职责委托给管理层,根据董事会批准的指导方针和限制授予和管理 员工股权奖励。例如,管理层无权向我们的任何高管授予股票奖励 ,也不得授予超过个人或总体限制的奖励。我们的董事会 已向我们的薪酬委员会授予对管理层履行其授权职责的监督权。
指导原则
作为一家正在用先进的电池电动汽车和氢电动汽车以及燃料基础设施设定新标准的技术和汽车公司,我们寻求聘用和留住具有独特经验的人才,他们可以在受监管行业中领导多个快速发展的学科。我们的高管薪酬计划旨在激励和奖励
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高管薪酬
出色的业绩,保持强大的领导力,以直截了当和 有效的方式促进团队合作。我们明确的指导原则和合理的薪酬实践使我们任命的高管的薪酬与个人责任和公司业绩保持一致。
● | 基于团队的 方法。我们采用独特的基于团队的方法来支付我们任命的 高管的薪酬,以强调他们对我们的整体成功所承担的共同责任。 该方法认可了我们任命的每一位高管对我们领导团队的卓越经验、领导力和价值,薪酬差异 反映了经验以及某些角色的额外范围和复杂性。 | |
● | 绩效 预期。我们的大部分高管薪酬与绩效挂钩,以确保与我们的长期利益保持一致 库存持有者。我们每年都会为我们指定的高管建立明确的、定量的、定性的和以价值为导向的绩效预期,以关注我们的成功。 | |
● | 重点放在长期股权奖励上。我们强调长期绩效、留任以及我们任命的高管和我们的高管的利益之间的一致性库存持有者通过将我们 指定的高管薪酬与长期股权奖励进行显著权衡。与规模和估值类似的其他工业和新兴技术公司相比,基于业绩的RSU奖励长期表现优异的公司,而基于时间的RSU 可促进卓越领导团队的稳定和留住。 |
支付 确定
我们的薪酬委员会根据其章程有权在其认为必要或 建议的情况下保留外部顾问或顾问。2023年,我们的薪酬委员会聘请Merdian Compensation Partners作为其独立的薪酬顾问。 Meridian应薪酬委员会的要求参加会议,在没有管理层的情况下与薪酬委员会开会 ,并就出现的问题和其他事项与薪酬委员会进行沟通。除向薪酬委员会提供的服务外,子午线不向我们提供任何服务。薪酬委员会对子午线的独立性进行了评估,得出结论认为不存在利益冲突。
由于我们业务的独特性、行业的相对不成熟以及缺乏直接竞争对手,我们不会将 支付给特定公司的狭隘同行群体。相反,我们参考了大量工业公司的高管薪酬数据,并对其进行了调整以反映我们的相对规模和市场估值,以了解高管职位的相关和适用的市场数据。我们认为,与一系列规模相当的工业企业建立的竞争标准相比,每位高管的目标年薪总额,包括首席执行官的目标年薪,都是适当的。
此外,在我们看来,同样重要的是,我们积极管理尼古拉工作级别内部和不同工作级别之间的薪酬差异,以 适当地反映职位相对于彼此的内部价值,认识到基于团队的工作性质以及薪酬公平对员工敬业度和内部文化的影响。我们认为,这些薪酬比率反映了职位的外部竞争力和员工的内部公平之间的适当平衡。
我们 不奖励少数离散的短期业绩目标的狭隘实现,无论是财务上的还是其他方面的。随着我们作为一家上市公司继续发展,薪酬委员会考虑我们任命的高管 的股权薪酬应在多大程度上与绩效挂钩,薪酬委员会通过批准(并建议董事会批准)2023年基于绩效的股权奖励来加强与绩效的联系,如下所述。
我们 依靠股东外联以及更正式的渠道与股东沟通,包括股东 有机会在我们的股东年会上就高管薪酬问题投下非约束力的咨询投票。在评估我们2023年的 薪酬做法和方案时,我们的薪酬委员会考虑了股东对 我们将薪酬与经营目标和股东价值提升挂钩的理念和做法的支持。2023年,我们的薪酬话语权支持率约为70.4%。我们的薪酬委员会在设计和实施 2023年薪酬计划时考虑了这一投票。今后我们将继续寻求并考虑股东的反馈意见,并根据股东的利益管理 绩效薪酬计划。
领导力 过渡
在过去一年中,我们宣布了多项改革以加强我们的管理团队。所有这些过渡 反映了董事会致力于战略有序的长期继任规划,并推进公司的商业和能源努力。
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高管薪酬
● | 罗舍勒先生于2022年8月至2023年8月担任我们的总裁和董事会成员,并于2022年11月至2023年8月担任我们的首席执行官。在宣布罗谢勒先生将于2023年8月初辞去总裁和尼古拉的首席执行官职务的同时,公司任命 格尔斯基先生为我们的总裁兼首席执行官,董事会任命非雇员的独立董事公司 辛德勒先生为董事会主席。 |
● | 2023年3月,我们宣布首席财务官布拉迪先生将于2023年4月7日退休。同时,我们提拔时任公司副总监总裁的帕斯特里克女士担任首席财务官,直到2023年11月离职。 |
● | 2024年3月,我们宣布奥克雷先生被任命为我们的首席财务官。 |
● | 2023年8月,我们宣布门德斯先生将卸任,我们的总裁、能源和 将离开公司。 |
● | 2023年9月,我们宣布聘请陈女士担任首席运营官,聘请卡佩洛先生担任总裁能源总监,两人均向格尔斯基先生汇报工作。 |
● | 2024年2月,我们宣布卡佩罗先生将辞去能源公司总裁一职并离开公司。我们任命当时Hyla运营的全球负责人Hoefelmann先生为能源公司的总裁。 |
薪酬 计划摘要
薪酬 理念和目标
我们高管薪酬计划的主要目标是:
● | 吸引、留住、激励和奖励致力于我们的使命、目标和“共享成功”文化的高素质高管。 |
● | 创建 内部公平且具有外部竞争力的薪酬计划,以奖励 管理人员的业绩和对我们长期业务成果的贡献。 |
● | 确保 每位高管薪酬的主要部分与我们的股价业绩挂钩 ,从而使高管利益直接与我们股东的利益保持一致。 |
● | 通过授予股权奖励来奖励 多年来的业绩,通常超过三年,从而使高管薪酬的时间与实现业务目标所需的时间范围保持一致 。 |
● | 通过独立董事会的深思熟虑和客观的 审查和批准,并向股东披露我们的计划,遵守公司治理的最高标准 。具体地说,我们相信透明度,并向利益相关者提供足够的 信息和背景,以便他们可以评估我们的高管薪酬 计划、做法和有效性。 |
薪酬 方案要素
我们 认为,衡量我们业绩的最佳标准是我们的长期价值。我们的薪酬计划提供 年薪和股权激励,随着时间的推移,使我们的高管专注于实现关键计划,并通过创造长期价值来奖励他们。我们的薪酬计划不包括年度现金激励部分,因为我们 寻求节省现金以再投资于我们的业务,专注于业务的长期成功,将奖励与股东 的利益相一致,并根据新兴行业成熟和持续的宏观经济不确定性设定业绩目标。
下表总结了我们为我们指定的高管人员制定的2023年薪酬计划的主要内容。
薪酬 要素 | 原则和目标 |
年薪 | 促进 日常责任的固定薪酬基础。 基于每位高管的独特技能、经验、绩效、在市场中的价值、角色的重要性、 和内部薪酬公平。 |
长期股权激励:包括限制性股票单位(RSU)和业绩股份单位(PSU)。 |
促进 股东结盟和多年留任的基础,并奖励长期 持续的公司业绩。 以 计价,作为分多年授予的年度赠款。 基于每位高管的绩效、市场价值、角色的重要性和内部薪酬公平。 |
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高管薪酬
高管薪酬 计划要点
2023年薪酬决定
我们的高管薪酬计划很简单, 表明我们的高管相信我们的长期潜力,并使我们高管的利益与我们的股东保持一致。我们的薪酬委员会和董事会批准了截至2023年12月31日的年度我们任命的每位高管的以下目标薪酬水平。
姓名 | 年薪 (美元) | 目标
奖金 ($) |
合计
目标 股票奖(1) ($) |
目标
股票奖励 (PSU数量)(2) |
目标库存
奖项 (回复单位数)(3) |
目标
总薪酬 ($) |
斯蒂芬·J·格尔斯基 | 1,000,000 | — | 1,550,000 | 1,000,000 | 550,000 | 2,550,000 |
迈克尔·罗谢勒(4) | 1,000,000 | — | 1,000,000 | 1,000,000 | — | 2,000,000 |
Mary S.Chan | 700,000 | — | 800,000 | 600,000 | 300,000 | 1,500,000 |
约瑟夫·S·卡佩罗 | 600,000 | — | 700,000 | 500,000 | 200,000 | 1,300,000 |
Stasy 帕斯特里克(4) | 600,000 | — | 500,000 | 500,000 | — | 1,100,000 |
凯里·门德斯(4) | 600,000 | — | 500,000 | 500,000 | — | 1,100,000 |
布里顿·M·沃滕 | 600,000 | — | 500,000 | 500,000 | — | 1,100,000 |
(1) | 表示截至授予日期 授予指定高管的PSU和RSU的总目标值。上表中列出的2023财年股票奖励金额 将与薪酬摘要表 或基于计划的奖励表的股票奖励列中的金额不匹配,因为薪酬委员会和董事董事会 批准了每次获奖的股票当时的股价约为每股1.00美元。上述目标金额反映的是获批时的股价,而不是截至2023年12月31日的股价。 |
(2) | PSU在三年业绩期间结束后全额授予 ,但须继续服务, 根据公司在截至2025年12月31日的业绩期间的总股东回报(TSR)确定赚取的股份数量,根据我们的TSR相对于纳斯达克清洁边缘绿色能源指数(CELS)中61家公司的TSR,每个高管有资格赚取所授予的PSU目标数量的0%至200%,这是公司在截至2023年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中的业绩图表中包含的指数。 |
(3) | 授予Girsky先生、Chan女士和Cappello先生每个人的RSU代表新的聘用奖励。Girsky先生的新雇用RSU奖将在两年内按年等额分期付款,但必须 连续服务。陈女士和卡佩罗先生的新聘用RSU奖励将在三年内以等额的半年度分期付款方式授予,但须连续服务。 |
(4) | 门德斯先生在本财年结束前离开了公司。 |
首席执行官和其他指定高管 薪酬组合
支付给首席执行官和其他指定高管的薪酬组合是可变的、有风险的,取决于我们实现关键产品开发目标、商业增长计划和实现股东价值的持续增长。除离职执行干事外,我们执行干事的目标总薪酬 薪酬组合如下:
重大高管 薪酬行动
我们的薪酬委员会完全由独立董事组成,负责制定我们任命的高管的薪酬。2023年,我们的薪酬委员会就我们任命的高管的薪酬采取了以下 行动。
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高管薪酬
年薪
我们为我们的高管提供固定的年薪作为日常职责的薪酬来源,为他们提供一定程度的确定性,并根据具体业绩目标的实现情况,以股权奖励的形式为他们提供相当大比例的风险薪酬 。我们的薪酬委员会认识到基本工资作为薪酬要素的重要性,这有助于在竞争激烈的劳动力市场中吸引和留住最高水平的有才华和经验的高管。
每位高管的基本工资是根据多个因素确定的,包括每位高管的技能、经验、绩效、市场价值、角色的关键程度、内部薪酬公平和具有竞争力的市场数据。2023年4月,在他离职之前,薪酬委员会批准增加罗谢勒的年薪。与此同时,薪酬委员会还将我们其他被点名的高管的年薪从45万美元提高到60万美元。新的薪金结构旨在为其他指定的执行干事提供统一的薪金,每个执行干事的工作职责范围、个人贡献和每个角色各自的市场价值将在长期激励性薪酬中得到确认。我们任命的高管的现金薪酬总额仍远低于可比职位的现金薪酬市场水平。
下表显示了截至2023年12月31日,我们每位连续任命的高管的年薪 。
名字 | 2023年工资(美元) | 2022年工资(美元) |
斯蒂芬·J·格尔斯基 | 1,000,000 | — |
Mary S.Chan | 700,000 | — |
约瑟夫·S·卡佩罗 | 600,000 | — |
布里顿·M·沃滕 | 600,000 | 450,000 |
长期激励性薪酬--股权奖励
我们高管薪酬计划的一项核心原则是,发放给我们高管的薪酬中,有很大一部分是可变的、有风险的,并取决于我们普通股的长期表现。这意味着,当我们的高管通过实现我们的产品和商业目标为我们的股东创造价值时,最终当我们的股东获得奖励时,他们就会得到奖励。
我们认为,以股权奖励的形式提供长期激励性薪酬是我们高管薪酬计划的关键要素,因为它鼓励我们的任命了 名执行官员着眼长远,加强我们对绩效文化的薪酬。此外,通过为我们的所有员工提供机会,包括我们的获任命的行政人员,为了通过股权奖励的价值增值从我们未来的成功中受益,薪酬委员会和董事会 认为股权奖励使所有员工的利益与我们股东的利益保持一致。
2023基于性能的RSU
2023年4月,薪酬委员会批准根据我们的2020年计划向我们的高管授予基于业绩的限制性股票单位(PSU)。PSU将根据我们的总股东回报(TSR)从授予之日(2023年4月24日)起至2025年12月31日止的业绩期间赚取。根据我们的TSR相对于纳斯达克清洁边缘绿色能源(CELS)指数中61家公司在绩效期间的TSR,PSU使每位高管有权赚取相当于所授予的PSU目标数量的0%至200% 的公司普通股数量,如下所述,并取决于高管在绩效期间结束后通过薪酬委员会对绩效的认证继续受雇。
薪酬委员会采用相对TSR作为PSU的业绩指标,并将纳斯达克CELS指数作为对比组,因为这是一个客观且有意义的指标,可以对照其他新兴清洁能源和运输公司的业绩来评估我们的业绩,并使我们被任命的高管的利益与我们库存持有者创造长期价值。
授予的PSU数量(如果有)完全取决于绩效期间的相对 TSR。要获得目标数量的PSU,我们必须在纳斯达克CELS指数的第55个百分位数 中取得高于中位数的表现。我们根据每家公司股票价格在业绩期间的变化来衡量业绩期间的相对TSR,并考虑到在此期间支付的任何股息,这些股息被假设为再投资于股票 。我们基于20个交易日的平均值来确定开始和结束股票的价格,以计算我们的TSR和纳斯达克CELS指数中的每一家公司。
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高管薪酬
这一平均期缓解了业绩期初或期末一天或 短期股价波动对长期相对TSR结果的影响。对于每家公司,从业绩期初到业绩期末的股价变化 除以期初股价以确定TSR。
如果我们的TSR等于或超过纳斯达克CELS指数的第75个百分位数,将获得最大PSU数量(目标的200%)。如果我们的TSR低于纳斯达克CELS指数的25% ,则不会获得任何PSU。将使用线性插值法计算以下百分位数之间的实际绩效奖励 。
三年相对TSR | PSU 支付 | |
极大值 | CELS指数第75个 百分位 | 200% |
目标 | CELS指数第55个 百分位 | 100% |
阀值 | CELS指数第25个 百分位数 | 50% |
最低要求 | 低于CELS指数的25% | — |
如果高管在绩效期间被公司 无故终止服务(定义见2020年计划)或高管死亡或残疾(定义见2020年计划),该高管仍有资格在绩效期限结束后获得公司绩效认证后获得PSU奖 。在任何其他服务终止时,行政人员将没收PSU。如果 在履约期间发生控制权变更(如2020年计划所定义),则履约期间将被截断至该交易的完成日期,并且任何当时未完成的PSU将被视为满足基于该交易完成时的目标或我们的实际相对TSR中的较高者的绩效标准。这些赚取的PSU将转换为时间归属的RSU,这些RSU将在高管持续服务到2025年12月31日的情况下授予,如果高管在与此类交易相关或之后无故被解雇或因正当理由辞职,则将受到归属加速的影响。
2023年基于时间的RSU
股权奖励和基于时间的授予使我们指定的高管的利益与我们的库存通过促进稳定性和长期留住高绩效的执行团队来保持持有者。2023年4月,薪酬委员会和董事会决定将股权奖励完全以PSU的形式计价,如上所述。因此,2023年4月没有向执行干事发放按时间计算的回应股 。
在Lohscheller先生和Mendes先生离职后,我们的薪酬委员会和董事会批准了新的聘用奖励,其中包括2023年8月聘用Girsky先生和2023年10月聘用Chan女士和Cappello先生的基于时间的RSU。格斯基先生的新雇用RSU奖将授予 两年内等额的年度分期付款,但须连续服务。陈女士和卡佩罗先生的新聘用RSU 奖励将在三年内每半年等额分期付款一次,但须连续服务。
取消2020年度表现奖
在2023年期间,总计2,071,058股的PSU被注销,其中包括罗谢勒先生被解雇时没收的475,973股PSU。 除了Lohscheller先生被没收的RSU外,薪酬委员会经受影响员工同意,取消了2020年授予的剩余PSU 考虑到绩效期间的剩余时间,考虑到我们当时的股价实现成就的可能性,以及确保在 2020计划下有足够的股票可用于吸引、留住和奖励广泛员工的目标。
因此,2020年发放的方案支助股中没有一个是赢利的,也没有一个是未偿还的。在每一种情况下,根据2020年计划下的新股权奖励,受没收的PSU限制的股票再次可供发行 。
无额外津贴政策
我们不向我们指定的高管提供额外津贴或其他个人福利,他们都是根据自己的意愿受雇的。我们不为我们的高管 官员维护不合格的递延 薪酬计划、补充高管退休计划福利或单触发控制变更福利。此外,我们不提供税收总额上调,但类似 职位的高管可获得的标准搬迁福利除外。
健康和福利福利
我们向我们指定的 高管提供以下福利,与向所有员工提供的福利相同:
● | 健康、牙科和视力保险,包括健康储蓄账户; |
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高管薪酬
● | 人寿保险、意外死亡和肢解保险、伤残保险; |
● | 401(K)计划,首6%雇员供款的相应供款为3.5%;以及 |
● | 休假和带薪假期。 |
反套期保值政策
根据我们的内幕交易政策,我们的董事、高管、员工、顾问和承包商不得从事卖空我们的证券、以保证金方式购买我们的证券、通过使用金融工具进行对冲或货币化交易以及在任何证券交易所或期货交易所进行期权和衍生品交易。
退还政策
自2023年10月2日起,我们采用了一项 薪酬追回政策(“追回政策”),规定在因重大违反纳斯达克上市规则和交易法第10D-1条的财务报告要求而导致会计重述的情况下,对支付给现任和前任高管(包括我们指定的高管)的错误奖励 薪酬进行补偿。追回政策适用于在实现财务报告措施后发放、赚取或归属的全部或部分薪酬 ,并规定由高管偿还或没收高管在前三个会计年度收到的超过部分的薪酬。
风险评估
薪酬委员会负责监督与我们薪酬计划相关的风险。薪酬委员会每年都会评估我们薪酬计划和政策的设计和运作是否鼓励我们的高管或员工承担不必要或过度的风险。在制定和审查尼古拉的风险薪酬计划时,薪酬委员会会考虑可缓解高管潜在风险的计划特点,例如由非雇员董事组成的独立委员会批准奖励;固定基本工资;股权激励的追回;以及基于绩效和基于时间的长期股权激励的数量和组合。薪酬委员会通常还会考虑降低非执行官员员工潜在风险的计划功能。薪酬委员会在其年度审查中得出结论,尼古拉的高管薪酬计划和政策继续提供有效和适当的激励组合,以帮助确保业绩侧重于长期股东价值创造,并且不鼓励以牺牲长期业绩为代价的短期冒险行为,也不会造成 合理地可能对尼古拉产生重大不利影响的风险。
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高管薪酬
薪酬 委员会报告
薪酬委员会的以下报告 不得被视为向美国证券交易委员会提交的“征集材料”或“存档”,或通过引用将其并入尼古拉公司根据1933年证券法或1934年证券交易法提交的任何其他文件中,但我们通过引用明确将其并入根据这些法案提交的文件中的情况除外。
薪酬委员会已与我们的管理层审查并讨论了上述薪酬讨论和分析。基于审查和这些讨论,薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析包括在本委托书中 ,并通过引用将薪酬讨论和分析纳入我们截至2023年12月31日的年度报告Form 10-K(经修订)。
薪酬委员会
玛丽·L·彼得罗维奇,迈克尔·L·曼苏埃蒂主席
安德鲁·M·维西
尼可拉公司| 43
高管薪酬
汇总表 薪酬表
下表提供了在过去三个或更少的财政年度内我们任命的每位高管的薪酬信息,在此期间这些人员被任命为高管。
姓名 和主要职位 | 薪金 ($)(1) |
奖金 ($) |
股票
奖励 ($)(2) |
所有
其他 补偿(元)(3) |
总计 ($) | |
Stephen J. Girsky(4) | 2023 | 388,462 | — | 7,777,250 | 29,423 | 8,195,135 |
总裁 和首席执行官 | ||||||
Michael Lohscheller(5) | 2023 | 621,154 | — | 1,370,000 | 14,216 | 2,005,370 |
前总裁和首席执行官 | 2022 | 164,423 | — | 9,248,781 | 25,755 | 9,438,959 |
Kim J. Brady(6) | 2023 | 155,769 | — | — | 1,070,901 | 1,226,670 |
前任 首席财务官 | 2022 | 164,423 | — | 2,684,270 | — | 2,848,693 |
2021 | 1 | — | 2,991,816 | — | 2,991,817 | |
Stasy Pasterick(7) | 2023 | 471,154 | — | 685,000 | 9,476 | 1,165,630 |
前任 首席财务官 | ||||||
玛丽 S.陈(8) | 2023 | 148,077 | — | 1,818,000 | 21,885 | 1,987,962 |
首席运营官 | ||||||
凯里 门德斯(9) | 2023 | 375,000 | — | 685,000 | 13,125 | 1,073,125 |
前任 能源总裁 | 2022 | 297,308 | — | 2,688,145 | 50,138 | 3,035,591 |
约瑟夫 S.卡佩罗(10) | 2023 | 150,000 | — | 1,489,000 | 3,231 | 1,642,231 |
前任 能源总裁 | ||||||
布里顿·M·沃滕 | 2023 | 559,615 | — | 685,000 | — | 1,244,615 |
首席法务官 | 2022 | 164,423 | — | 2,516,517 | — | 2,680,940 |
2021 | 1 | — | 2,804,826 | — | 2,804,827 |
(1) | 此栏中的 金额反映了每个指定高管 官员在适用会计年度内的实际薪资支付。2022年,所列数额为2022年整个财政年度向指定执行干事支付的薪金总额,包括1至8月每位指定执行干事的薪金 和8月至12月的年薪450 000美元。 |
(2) | 本栏中的 金额代表根据ASC 718为财务报告目的按照每个奖励授予日期的 计算的RSU和PSU的合计公允价值,而不是支付给个人或由个人实现的金额。有关每位指定高管的变现金额的信息,请参阅“期权行权和股票既得表”。 |
(3) | 此列中的 金额代表公司对我们的401(K)计划的匹配缴费、在适用的 财年支付的任何应税搬迁补偿或津贴的 价值以及遣散费福利。就2023年而言,已向Girsky先生及Chan女士分别支付与搬迁至亚利桑那州有关的搬迁补偿或津贴,金额分别为20,000美元。2022年,向Lohscheller先生和Mendes先生分别支付了20 000美元和39 732美元的搬迁补偿或津贴,以协助他们搬迁到亚利桑那州。此外,2023年,Brady先生获得了1,050,000美元的遣散费,外加20,901美元的现金一次性总付,相当于COBRA延续保费的18个月。2022年,我们在“奖金”栏中披露了支付给罗谢勒和门德斯先生的搬迁补偿或津贴。 我们已在当前的汇总补偿表中更正了这一点。2021年实际支付和报告的金额没有变化。 |
(4) | 格尔斯基先生从2020年9月20日起担任董事会主席,直至2023年8月4日被任命为总裁兼首席执行官。 |
(5) | 罗谢勒先生于2023年8月离开本公司。 |
(6) | Brady先生于2023年4月离开本公司。 |
(7) | 帕斯特里克女士于2023年4月7日被任命为首席财务官,并于2023年12月离职。 |
(8) | 陈女士于2023年10月9日加入本公司担任首席运营官。 |
(9) | 门德斯先生于2023年9月离开本公司。 |
(10) | 卡佩罗先生 于2023年9月25日受聘为总裁能源,2024年2月从公司离职。 |
尼可拉公司| 44
高管薪酬
基于计划的奖励表的授予
下表提供了2023年授予被任命的执行干事的奖励的信息。
潜在的
未来的支出 股权激励计划奖 | 所有其他股票 | |||||||||||||
名字 | 授奖 | 授予日期 | 阈值 (#) | 目标 (#)(1) | 最大值 (#) | 奖项:
数量 单位(#)(2) | 授予
日期之公平 奖项的价值 ($)(3) | |||||||
斯蒂芬·J·格尔斯基 | PSU | 2023/08/03 | 500,000 | 1,000,000 | 2,000,000 | — | 5,910,000 | |||||||
RSU | 2023/08/03 | — | — | — | 550,000 | 1,867,250 | ||||||||
迈克尔·罗谢勒 | PSU | 2023/04/24 | 500,000 | 1,000,000 | 2,000,000 | — | 1,370,000 | |||||||
金·J·布雷迪 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||
Stasy 帕斯特里克 | PSU | 2023/04/24 | 250,000 | 500,000 | 1,000,000 | — | 685,000 | |||||||
陈冯富珍 | PSU | 2023/10/09 | 300,000 | 600,000 | 1,200,000 | — | 1,404,000 | |||||||
RSU | 2023/10/09 | — | — | — | 300,000 | 414,000 | ||||||||
凯里·门德斯 | PSU | 2023/04/24 | 250,000 | 500,000 | 1,000,000 | — | 685,000 | |||||||
约瑟夫·S·卡佩罗 | PSU | 2023/09/25 | 250,000 | 500,000 | 1,000,000 | — | 1,210,000 | |||||||
RSU | 2023/09/25 | — | — | — | 200,000 | 279,000 | ||||||||
布里顿·M·沃滕 | PSU | 2023/04/24 | 250,000 | 500,000 | 1,000,000 | — | 685,000 |
(1) | 2023年期间授予的PSU 的三年履约期从2023年4月23日开始,至2025年12月31日结束。根据奖励协议的条款,在2025年12月31日,将根据我们在绩效期间的相对TSR百分位数排名,在目标PSU数量的 零到200%之间授予。PSU是我们指定的高管薪酬中与我们的长期绩效挂钩的一个重要的、存在风险的组成部分。有关适用于2023年授予的PSU的绩效标准和归属要求的其他信息,请参阅上面的“薪酬讨论 和分析-重大高管薪酬行动-长期激励性薪酬--股权奖励-2023年基于绩效的RSU”。 |
(2) | 根据我们的2020年计划,格尔斯基先生于2023年8月3日获得RSU,在两年内按年授予,但须持续服务至2025年8月3日。陈女士于2023年10月9日获授予回购单位,为期三年,每半年获批予一次,直至2026年9月3日为止。Cappello先生于2023年9月25日获得RSU,在三年内每半年授予一次RSU,但须持续服务至2026年9月3日。 |
(3) | 此列中的 金额代表根据ASC 718为财务 报告目的计算的截至每个奖励授予日期的RSU和基于市场的绩效奖励的合计公允价值,而不是支付给个人或由个人实现的金额。有关确定授予日期公允价值和股票奖励补偿费用的假设的讨论,请参阅我们截至2023年12月31日的年度报告中以Form 10-K格式编制的合并财务报表的附注。 不能保证归属和分派的价值将接近根据ASC 718计算的公允价值。 |
尼可拉公司| 45
高管薪酬
财政年度终了表中的 未偿还股权奖励
下表提供了截至2023年12月31日我们任命的每位高管的未偿还股权奖励信息。
选项 奖励 | 股票 奖励 | |||||||||
名字 | 授予日期 | 第
个 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练 |
第
个 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 到期日 |
数 库存单位 那些还没有 既得 (#)(1) |
市场 单位价值 股票没有 既得 ($)(2) |
权益 激励 计划大奖: 数量 未归属的未发现股份或单位 (#)(3) |
权益 激励 计划奖:市场或 未行使股份或单位的支付价值 ($)(4) | |
斯蒂芬·J·格尔斯基 | 2023/08/03 | — | — | — | — | — | — | 1,000,000 | 875,000 | |
2023/08/03 | — | — | — | — | 550,000 | 481,250 | — | — | ||
迈克尔·罗谢勒 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |
金·J·布雷迪 | 2017/11/13 | 3,190,893 | — | 1.06 | 2026/04/28 | — | — | — | — | |
2018/12/21 | 4,354,248 | — | 1.06 | 2026/04/28 | — | — | — | — | ||
Stasy 帕斯特里克 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |
Mary S.Chan | 2023/10/09 | — | — | — | — | — | — | 600,000 | 525,000 | |
2023/10/09 | — | — | — | — | 300,000 | 262,500 | — | — | ||
凯里·门德斯 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |
约瑟夫·S·卡佩罗 | 2023/09/25 | — | — | — | — | — | — | 500,000 | 437,500 | |
2023/09/25 | — | — | — | — | 200,000 | 175,000 | — | — | ||
布里顿·M·沃滕 | 2017/11/01 | 61,482 | — | 1.06 | 2027/10/31 | — | — | — | — | |
2018/10/17 | 1,634,860 | — | 1.06 | 2028/10/16 | — | — | — | — | ||
2018/11/01 | 55,326 | — | 1.06 | 2028/10/31 | — | — | — | — | ||
2018/12/31 | 750,644(5) | — | 1.06 | 2028/12/31 | — | — | — | — | ||
2019/03/19 | 2,851,500 | — | 1.06 | 2029/03/18 | — | — | — | — | ||
2021/04/22 | — | — | — | — | 238,303 | 208,515 | — | — | ||
2022/04/28 | — | — | — | — | 340,530 | 297,964 | — | — | ||
2023/04/24 | — | — | — | — | — | — | 500,000 | 437,500 |
(1) | 新建 给予Girsky先生的RSU租金补助金每年在两年内归属,但须持续 就业每半年向陈女士和卡佩罗先生发放一次RSU的新租赁补助金 三年以上,须连续就业。授予李先生之受限制股份单位之遗产授出。 在三年后,沃森100%的悬崖背心,但须连续受雇。 |
(2) | 未授予时间RSU的市值是根据我们的普通股(0.875美元)的收盘价(2023年12月29日纳斯达克全球精选市场报告)来计算的。 |
(3) | 授予指定高管的PSU 在截至2025年12月31日的三年绩效 期间100%授予,并将按照我们在绩效期间实现定义的绩效里程碑的程度进行分配。有关适用于2023年授予的PSU的绩效标准和归属要求的其他信息 ,请参阅上面的“薪酬讨论和分析-重要的高管薪酬 行动-长期激励薪酬--股权奖励-2023年基于绩效的RSU” 。 |
(4) | 尚未归属的未归属PSU的市值是根据我们的普通股在2023年12月29日在纳斯达克全球精选市场上报告的收盘价(0.875美元)计算的。 |
(5) | 代表根据Legacy Nikola的方正股票期权计划(“方正股票期权计划”)于2018年12月31日(“方正股票期权计划”)发行的基于业绩的股票期权。 该期权在业务合并结束时完全归属。 |
尼可拉公司| 46
高管薪酬
期权 行权和股票行权表
下表提供了截至2023年12月31日的财年,每位指定高管因授予或行使基于股权的奖励而实现的美元金额的信息。
选项 奖励 | 股票 奖励 | ||||
名字 | 股份数量:
通过练习获得的 (#) |
值
上实现 练习($)(1) |
股份数量:
归属时获得(#) |
值
上实现 归属($)(2) | |
斯蒂芬·J·格尔斯基 | — | — | — | — | |
迈克尔·罗谢勒 | — | — | 598,013 | 871,493 | |
金·J·布雷迪 | 2,730,273 | 3,308,785 | 937,420 | 802,900 | |
Stasy 帕斯特里克 | — | — | 184,537 | 243,753 | |
Mary S.Chan | — | — | — | — | |
凯里·门德斯 | — | — | 108,179 | 140,686 | |
约瑟夫·S·卡佩罗 | — | — | — | — | |
布里顿·M·沃滕 | — | — | 300,000 | 582,000 |
(1) | 本栏中的 金额表示行使股票期权时实现的价值 将行使期权标的的普通股股数乘以 行权时的股价减去行权时股价的差额 价格。 |
(2) | 本栏中的 金额表示归属RSU时实现的价值,方法是将归属RSU的普通股股数乘以归属日我们普通股的收盘价 。 |
潜在付款:
终止或控制权变更
我们 已与我们任命的每位高管签订了雇佣协议,为我们任命的高管提供 遣散费保护。雇佣协议规定,我们的指定高管在无故非自愿终止雇佣后,将有资格获得遣散费福利,无论是否与控制权变更有关,但受影响的指定高管必须执行有利于公司的惯常索赔,并同意 某些限制性契约。
根据雇佣协议,如果我们无故终止高管的雇佣关系(按照指定高管的雇佣协议的定义),或者高管有正当理由辞职(根据指定的高管的雇佣协议的定义),无论是否与控制权的变更有关(根据指定的高管的雇佣协议的定义), 则该高管将有权获得现金一次性遣散费、持续18个月的现金一次性付款。完全加速RSU并根据性能期末的实际性能授予PSU 。
上述 遣散费取决于执行和不撤销以我们为受益人的全面索赔 ,并在终止后两年内继续遵守惯例保密和非征求要求 。所有遣散费均须遵守第409a条的规定。
有关与我们指定的高级管理人员签订的雇佣协议的更多详细信息,请参阅下面标题为“与指定的高级管理人员签订的雇佣协议”的章节。
尼可拉公司| 47
高管薪酬
下表汇总了在发生某些符合条件的 终止雇佣关系时将向我们指定的高管支付的款项,假设该指定的高管在2023年12月31日终止与我们的雇佣关系,并且在相关情况下,控制权变更发生在2023年12月31日,但Brady和Cappello先生除外,表中报告了他们在2023年终止雇佣关系中实际收到的金额。
现金付款的价值 (美元) | 加速股权奖的价值 (美元) | ||||
名字 | 非自愿 终止 (1)。 |
死亡、残疾、退休、 自愿终止 |
非自愿 终止 (2)。 |
死亡, 残疾(3) | |
斯蒂芬·J·格尔斯基 | 2,617,853 | — | 1,356,250 | 1,356,250 | |
Mary S.Chan | 1,421,471 | — | 787,500 | 787,500 | |
布里顿·M·沃滕 | 1,080,042 | — | 943,979 | 943,979 | |
金·J·布雷迪(4) | 1,070,901 | — | 802,900 | — | |
约瑟夫·S·卡佩罗(5) | 615,190 | — | 612,500 | — |
(1) | 在 无故终止或有充分理由辞职时,无论是否发生控制权变更,我们任命的每位高管将有权获得一笔现金分期付款 ,外加相当于18个月眼镜蛇续期保费的现金分期付款 。 |
(2) | 在 无故终止或有充分理由辞职时,无论是否发生控制权变更,受影响的指定高管 官员持有的所有未偿还股票期权和RSU将立即全部归属。对于未更改控制权的非自愿终止, 受影响的指定执行干事持有的未完成PSU将一直未完成 ,直到适用的履约期结束,并根据最终实际业绩授予。 对于控制权变更后的非自愿终止,未偿还PSU的相对TSR将在交易成交价时计算,奖励 将按照最初的基于时间的归属时间表,以目标业绩或实际业绩中的较大者转换为RSU。因为截至2023年12月31日,我们指定的高管持有的所有股票期权都已归属,而所有未偿还的 PSU的履约期尚未在2023年12月31日之前结束。显示的数值反映了加速的RSU和PSU数量乘以2023年最后一天的收盘价(0.875美元)。 |
(3) | 对于因死亡和残疾而终止的 ,受影响的指定高管持有的所有未偿还股票期权和RSU将立即授予。未完成的PSU将 保持未完成状态,直至适用的绩效期限结束,并根据最终实际绩效授予 。因为截至2023年12月31日,我们指定的高管持有的所有股票期权都已归属,而所有未偿还的 PSU的履约期尚未在2023年12月31日之前结束。显示的数值反映了加速的RSU和PSU数量乘以2023年最后一天的收盘价(0.875美元)。 |
(4) | 上表中包含的金额 是指根据其高管雇佣协议的条款,就其于2023年4月从本公司退休而向其支付的实际遣散费。根据他的雇佣协议, 先生提供了有利于公司的惯常索赔,再次确认了他根据有关保密和知识产权所有权的现有协议承担的义务,并承诺遵守非贬低和合作条款, 他收到1,050,000美元的离职金以及相当于18个月眼镜蛇续期保费的现金一次性付款。Brady先生被没收了在他终止雇佣时既没有实现也没有归属的所有未完成的 PSU。 此外,根据他的雇佣协议条款,在他被终止雇佣时,总计937,420个未完成的基于时间的RSU被视为完全归属 。 |
(5) | 上表中包含的金额 代表根据其执行人员聘用协议的条款,于2024年2月因终止受雇于本公司而向其支付的实际遣散费。根据他的雇佣协议,卡佩罗先生提供了一份有利于公司的惯常索赔释放书,再次确认了他根据与保密和知识产权所有权有关的现有协议承担的义务,并致力于非贬损和合作条款,他收到了60万美元的离职金以及相当于18个月眼镜蛇续期保费的现金一次性金额 。此外, 根据其雇佣协议的条款 ,在他被解雇时,总共授予了200,000个未偿还的RSU。根据截至2025年12月31日的最终实际业绩,最多500,000个PSU将在2025年12月31日或前后授予和结算。 |
尼可拉公司| 48
高管薪酬
与指定高管签订雇佣协议
我们任命的每一位高管都签订了随意雇佣协议,其中规定了基本工资、参与我们的健康和福利计划、年度股权补助和某些遣散费福利。下面提供了我们指定的高管的雇佣协议的详细信息。
与Stephen J.Girsky签订雇佣协议
2023年8月4日,格尔斯基先生与我们签订了聘用协议,担任总裁兼首席执行官。格尔斯基先生目前的基本年薪为1,000,000美元。格尔斯基拒绝参加任何年度现金奖金计划,也没有考虑他是否有资格参加任何此类计划。如董事会批准,Girsky先生有资格获得550,000个RSU和1,000,000个PSU,这些单位可在实现预先设定的基于业绩的里程碑时赚取,但须在业绩期间继续受雇 。
如果公司无故终止对Girsky先生的雇用,或他因“正当理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职,且Girsky先生提交了有效的索赔,并持续遵守某些终止后限制性契约,包括为期两年的竞业禁止和竞业禁止契约以及非贬损契约,Girsky先生将有权获得:(1)一笔金额为2,600,000美元的现金付款,减去适用的预扣税;(2)相当于COBRA福利覆盖范围18个月的一次性现金支付, 减去适用的预扣税;(3)加快所有未归属股权和基于股权的奖励的全额支付,但Girsky先生的PSU除外(如果有未行使股票期权的终止后行使期限,将延长至她终止日期后的三年 );以及(4)经董事会认证后,Girsky先生的PSU将根据其离职日期前完成基于绩效的里程碑的情况授予一笔 金额,按其在履约期间的任职时间按比例分配。
与Mary S.Chan签订雇佣协议
2023年9月15日,陈女士与我们签订了担任首席运营官的聘用协议。陈女士目前的基本年薪是70万美元。陈女士拒绝参加任何年度现金奖金计划,不考虑她是否有资格 参加任何此类计划。待董事会批准后,陈女士有资格获得300,000个RSU和600,000个PSU,这些单位可在实现预先设定的基于业绩的里程碑时赚取 ,但须在业绩期间继续受雇。
如本公司无故终止陈女士的雇佣,或陈女士因“好的 理由”而辞职(两者均在雇佣协议中界定),并视乎陈女士提交有效的索赔及持续遵守某些离职后限制性契约,包括两年竞业禁止及竞业禁止条款及非贬损契约,陈女士将有权获得:(1)一次过现金付款,金额为1,400,000元,减去适用的预扣税;(2)一次过支付相当于COBRA福利覆盖范围18个月的现金,减去适用的预扣税;(3)加快所有未归属股权和基于股权的奖励的全额支付,但陈女士的PSU除外(如果有未行使股票期权的终止后行使期限,将延长至她终止日期后的三年);及(4)经董事会认证后,陈女士的销售业绩单位将根据其离职日期前完成以表现为基础的里程碑,按其在履约期内的工作年限按比例分配金额 。
雇佣 与Britton M.Worten的协议
2020年6月3日,Britton M.Worten与我们签订了修订并重述的雇佣协议,担任首席法务官,该协议于2022年8月15日修订。沃森目前的年基本工资为45万美元。Worthen先生 拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑他是否有资格参加任何此类计划。待董事会 批准后,Worten先生有资格获得年度计时既得股票奖励,该奖励由授予日价值不少于3,000,000美元的普通股股票的RSU组成,其中50%将以他在 三年悬崖归属时间表期间继续受雇为条件,其余50%将作为PSU发放,可在实现预先设定的基于业绩的里程碑时赚取,但须在业绩期间继续受雇。
如果公司无故终止对Worten先生的雇用或他因“充分理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职 ,并且取决于Worten先生有效地释放索赔并持续遵守某些终止后限制性公约,包括为期两年的竞业禁止和竞业禁止公约以及不贬损公约,则Worten先生将有权获得:(1)一次性现金付款,金额相当于1,050,000美元,减去适用的预扣税;(2)一次性支付相当于眼镜蛇福利覆盖范围 至18个月的现金,减去适用的预扣税;(3)加快所有未授予的 股权和基于股权的奖励,但不包括沃森先生的PSU(以及未行使的股票期权的终止后行权期,如果有,
尼古拉公司|1849
高管薪酬
(4)经董事会认证后,WORTHEN先生的PSU将根据其终止日期前股价里程碑的实现情况 按其在履约期间的受雇时间按比例分配一笔金额。
与Michael Lohscheller签订雇佣协议
2022年2月2日,Michael Lohscheller与我们签订了聘用协议,担任尼古拉汽车事业部的总裁,该协议于2022年8月15日修订。Lohscheller先生的年基本工资为45万美元,他拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑他是否有资格参加任何此类计划。待董事会批准,罗谢勒先生有资格获得年度时间既得股奖励,该奖励由授予日价值不低于5,050,000美元的普通股的RSU组成,其中50%的普通股在三年的悬崖归属时间表内继续受雇,其余50%将作为PSU发行,可在实现预先设定的基于业绩的里程碑时赚取,但须在业绩期间继续受雇。
如果公司无故终止对罗谢勒先生的雇用,或因“充分理由”(两者均在雇佣协议中定义)而辞职,且罗谢勒先生有效地解除索赔,并持续遵守某些终止后限制性公约,包括两年的竞业禁止和竞业禁止公约以及不贬损公约,罗谢勒先生有权获得: (1)一笔金额相当于2,600,000美元的现金付款,减去适用的预扣税;(2)一次过支付相当于COBRA福利覆盖范围 至18个月的现金,扣除适用的预扣税;(3)加快所有未归属股权和基于股权的奖励的全额支付,但不包括罗谢勒先生的PSU(以及未行使的股票期权的终止后行使期限,如果有,将延长至其终止日期后三年);和(4)经董事会认证后,罗谢勒先生的PSU将根据其离职日期之前的里程碑成就按比例分配其在履约期间的受雇时间。
与Kim J.Brady签订雇佣协议
2020年6月3日,Kim J.Brady与我们签订了修订并重述的聘用协议,担任首席财务官,该协议于2022年8月15日修订。Brady先生的年基本工资为45万美元,他拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑他是否有资格参加任何此类计划。待董事会批准后,Brady先生 有资格获得年度时间既有股票奖励,该奖励由授予日期价值不少于3,200,000美元的普通股股票的RSU组成,其中50%的股份将在三年的悬崖归属时间表内继续受雇,其余50%将作为PSU发行,可在实现预先设定的以业绩为基础的 里程碑时赚取,但须在业绩期间继续受雇。
如果公司无故终止对Brady先生的雇用,或其 因“充分理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职,且Brady先生 提交了有效的索赔声明,并持续遵守某些终止后限制性契约,包括两年的竞业禁止和竞业禁止契约以及非贬损契约,则Brady先生有权获得:(1)一次性现金付款,金额相当于1,050,000美元,减去适用的预扣税;(2)一次性支付相当于COBRA福利覆盖范围18个月的现金支付,减去适用的预扣税;(3)除布雷迪先生的PSU外,所有未归属股权和基于股权的奖励的加速(以及终止后的未行使股票期权的 行权期,如果有,将延长至终止日期后的三年);和 (4)-在董事会认证后,Brady先生的PSU将根据其离职日期前基于绩效的里程碑的实现情况授予金额,并按其在绩效期间的任职时间按比例分配 。与Brady先生的退休有关,他有资格领取上述遣散费。
雇佣 与Anastasiya Pasterick的协议
2023年3月15日,帕斯特里克女士与我们签订了担任首席财务官的雇佣协议。帕斯特里克的年基本工资为45万美元。帕斯特里克女士拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑她是否有资格参加任何此类计划。如果董事会批准,帕斯特里克有资格获得50万个PSU。
如果公司无故终止对Pasterick女士的雇用,或她因“正当理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职,则Pasterick女士有权获得:(1)一次性现金付款,金额为1,050,000美元,减去适用的预扣税,条件是Pasterick女士提交了有效的索赔,并持续遵守了某些离职后限制性契约,包括两年竞业禁止和竞业禁止契约和非贬损契约;(2)一次过支付相当于COBRA福利覆盖范围18个月的现金,减去适用的预扣税;(3)除Pasterick女士的 PSU外,加快所有未既得股权和基于股权的奖励的全额支付(如果有,未行使股票期权的终止后行权期将延长至她终止日期后的三年);以及(4)经董事会认证后,Pasterick女士的PSU将根据其离职日期前绩效里程碑的实现情况授予一笔金额 ,按其在绩效期间的任职时间按比例分配。
尼古拉公司:|50%
高管薪酬
雇佣 与凯里·门德斯的协议
2022年8月30日,Carey Mendes与我们签订了修订并重述的雇佣协议,担任尼古拉能源部门的总裁。门德斯先生的年基本工资为45万美元,他拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑他是否有资格参加任何此类计划。待董事会批准后,门德斯先生有资格获发年度计时既得股票奖励,该奖励由授予日期价值不少于2,555,000美元的普通股股份的RSU组成,其中50%须视乎其于三年的悬崖归属时间表内继续受雇而定,而其余50%将以PSU形式发行,可于达到预先设定的业绩基准里程碑时赚取,但须于业绩期间继续受雇 。
如果公司无故终止对门德斯先生的雇用,或因“充分理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职,且门德斯先生提交了有效的索赔和持续遵守某些终止后限制性契约,包括两年期竞业禁止和竞业禁止契约以及非贬损契约,则门德斯先生有权获得:(1)一次性现金付款,金额相当于1,050,000美元,减去适用的预扣税;(2)一次性支付相当于COBRA福利覆盖范围的 至18个月的现金,减去适用的预扣税;(3)加快所有未授予的 股权和基于股权的奖励,但门德斯先生的PSU除外(以及未行使的股票期权的终止后行权期,如果有,将延长至其终止日期后三年);以及(4)在获得董事会认证后,门德斯先生的销售业绩单位将根据其离职日期前基于绩效的里程碑的实现情况按其在履约期间的任职时间按比例分配金额。
雇佣 与约瑟夫·S·卡佩罗的协议
2023年9月15日,卡佩罗先生与我们签订了聘用协议,担任能源公司的总裁。卡佩罗的年基本工资为60万美元。卡佩罗先生拒绝参加任何年度现金奖金计划,而不考虑他是否有资格参加任何此类计划。经董事会批准,Cappello先生有资格获得200,000个RSU和500,000个PSU,这些单位可在实现预先设定的业绩里程碑时赚取,但须在业绩期间继续受雇 。
如果公司无故终止对卡佩罗先生的雇用,或卡佩罗先生因“正当理由”(均在雇佣协议中定义)而辞职,且卡佩罗先生提交了有效的索赔,并持续遵守了某些终止合同后的限制性契约,包括两年竞业禁止和竞价竞价契约和非贬损契约,卡佩罗先生有权获得:(1)一次性现金付款,金额在1,050,000美元之间,减去适用的预扣税;(2)一次过支付相当于COBRA福利覆盖范围18个月的现金,减去适用的预扣税;(3)除卡佩罗先生的 PSU外,加快所有未归属股权和基于股权的奖励的全额支付(如果有,未行使股票期权的终止后行权期将延长至她终止日期后的三年);以及(4)经董事会认证后,Cappello先生的PSU将根据其离职日期前基于业绩的里程碑的实现情况授予一笔金额 ,按其在业绩期间的任职时间按比例分配。
尼可拉公司| 51
高管薪酬
薪酬 与绩效
下表显示了 薪酬汇总表中列出的过去三个财政年度每个年度我们指定执行官的薪酬总额,以及支付给我们首席执行官的"实际薪酬",以及 平均而言,其他指定执行官的"薪酬(在每种情况下,根据SEC的规则确定),我们的总股东回报(“TSC”), 同期纳斯达克清洁边缘绿色能源指数的TMR,以及我们的净收入。
年 | 总结 薪酬 表总CEO (M. Lohscheller)(1) |
摘要
补偿 表总CEO (S. Girsky)(1) |
薪酬
实际支付给 CEO(M. Lohscheller)(2) |
薪酬
实际支付给 首席执行官(S. Girsky)(2) |
平均
摘要 薪酬 表合计 非CEO 近地天体(1) |
平均值 薪酬 实际支付给非CEO 近地天体(2) |
值
初始固定 100美元投资基于: |
净额
收入 (损失) ($000)(4) | |
合计
股东返还(3) |
对等方
组 合计 股东返还(3) | ||||||||
2023 | ( |
( | |||||||
2022 | — | — | ( |
( | |||||
2021 | — | — | — | — | ( |
( |
(1) | 金额 代表实际支付给CEO的薪酬和实际平均薪酬 支付给我们在相关财政年度剩余指定执行官的费用, 根据SEC规则,并在下文中描述,其中包括每个 财政年度: |
年 | 首席执行官 | 非CEO 指定执行官 |
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
(2) | 美国证券交易委员会 规则要求对薪酬汇总表进行某些调整,以确定薪酬与绩效 表中报告的“实际支付的薪酬”。“实际支付的薪酬”不一定代表作为已实现收入转移给适用的指定高管的现金和/或 股权价值, 而是根据适用的美国证券交易委员会规则计算的价值。一般而言,“薪酬 实际支付”按薪酬汇总表计算调整后的总薪酬 ,以包括截至适用的 年度的12月31日的股权奖励的公平市场价值,如果较早,则包括归属日期。下表详细说明了这些调整。 本公司既不提供固定收益养老金计划,也不提供股息,因此下表中不包括对这些项目的调整 。 |
年 | 行政人员 | 摘要 薪酬表共计 | (—) SCT公平奖 | (+) 于本年度授出但于年终未归属之奖励价值 | (+) 年末未归属的过往补助金价值变动 | (+) 年内授出的奖励截至归属日期的价值 | (+) 年内已获授补助金的价值变动 | (—) 截至上一年度末没收奖励的价值 | (+) 股息、等值或其他收益 | 补偿 实际支付 |
2023 | CEO 1 (M. Lohscheller) |
( |
( | |||||||
CEO 2 (S. Girsky) |
||||||||||
其他 近地天体 | ( |
( |
||||||||
2022 | CEO 1 (M. 罗素) |
( |
( | |||||||
CEO 2 (M. Lohscheller) |
||||||||||
其他 近地天体 | ( |
( |
( | |||||||
2021 | 首席执行官 | ( |
( | |||||||
其他 近地天体 | ( |
( |
( | |||||||
— |
(3) |
(4) | 本栏中的 金额代表公司每个报告年度的已披露净收益(亏损)。正如本委托书“薪酬讨论与分析” 部分所述,公司已向其指定的高管授予了 个基于公司相对于纳斯达克的TSR有资格授予的PSU 清洁边缘绿色能源。截至2023年,我们没有使用任何其他财务业绩指标将实际支付给PEO和我们其他指定高管的薪酬与公司业绩挂钩 。 |
尼可拉公司| 52
高管薪酬
以下图表说明了在薪酬与绩效表所涵盖的时期内,实际支付给我们的指定执行官的薪酬 与我们的TSR、实际支付给我们的指定执行官的薪酬与我们的净收入、以及我们的TMR与纳斯达克清洁边缘绿色能源指数的TMR 之间的关系。
尼可拉公司| 53
高管薪酬
权益 薪酬计划信息
下表汇总了截至2023年12月31日,由于行使尚未行使的购股权、认股权证 和授予我们的员工、顾问和董事的权利而将发行的普通股股份数量,以及根据我们的股权补偿计划 可供未来发行的剩余普通股股份数量。
数量: 证券的 发行 练习 未完成 选项, 认股权证和 权利(a) |
加权平均 行权价 未完成 期权、认股权证 (b) |
中国证券的数量 剩余可用, 未来发行 权益下 薪酬计划 (不包括证券 列中反映 (a)) | |
股权补偿 证券持有人批准的计划 | 43,582,494 | $1.37 | 25,905,617 |
股权补偿 计划未经证券持有人批准 | — | — | 64,351 |
总计 | 43,582,494(1) | $1.37 | 25,969,968(2) |
(1) | 包括 15,041,373股根据Legacy Nikola的2017股票期权计划在行使期权时可发行的股票,25,541,121股在根据我们的2020计划归属已发行RSU时可发行的股票,以及3,000,000股,在我们2020年计划下基于绩效的已发行RSU归属和结算时可发行。在我们的2020年计划下,没有悬而未决的选择。(B)栏中的加权平均行权价格没有考虑没有行权价格的RSU或基于市场的RSU。 |
(2) | 包括我们2020年计划下可供未来发行的21,905,617股,根据与收购相关的计划可供未来发行的64,351股 ,以及截至12月31日根据2020 ESPP可供未来发行的4,000,000股。 2023年。 |
以上 表不包括根据方正股票期权计划授予或发行的期权。
支付比率
下面显示的是首席执行官(“CEO”)的年总薪酬与中位数员工年总薪酬的比率 。该比率是一个合理的估计,其计算方式与《交易法》下的S-K条例第(402)(U)项一致。美国证券交易委员会用于确定员工中位数的规则允许公司应用各种方法和假设 ,因此,我们报告的薪酬比率可能无法与其他公司报告的薪酬比率进行比较。薪酬委员会和公司管理层在做出薪酬决定时都没有使用以下薪酬比率衡量标准。
如 根据美国证券交易委员会规则确定的那样,我们首席执行官在2023财年的总薪酬为8,793,599美元。 这一总额与薪酬摘要表中报告的薪酬总额不同,这是因为格尔斯基先生的年薪 作为新聘员工计算,并且不包括20,000美元的搬迁补偿金。我们中位数员工的总薪酬为137,272美元。 这两个数字的比率是64比1。
在美国证券交易委员会规则允许的情况下,我们确定员工中位数的方法是使用全年现金薪酬和截至2023年12月31日每位员工2023年期间授予的股票奖励的公允价值之和。为此,现金薪酬 被定义为符合加班资格的员工的实际工资总额和加班费,并针对2023年聘用的正常全职和兼职员工按年计算。
我们 从截至2023年12月31日的869名员工中选择了中位数员工,其中包括美国的全职、兼职和临时员工。在美国证券交易委员会规则允许的情况下,我们在做出此决定时将加拿大的两名非美国员工 排除在5%的最低限度例外中。除了这些员工,我们没有根据任何其他允许的排除排除任何其他员工 。
尼可拉公司| 54
安全 某些受益所有者和管理层的所有权
下表列出了我们已知的有关我们普通股的实益所有权的某些信息[ ],2024年,记录日期,通过:(1)我们所知的 每一位实益拥有我们普通股超过5%的已发行普通股的人,(2)每一位被任命为截至2023年12月31日的 高管,(3)每一位董事以及(4)作为一个集团的所有现任高管和董事。
下表中列出的受益所有权百分比 基于[ ]截至2009年, [ ],2024年。此外,根据 可能收购的期权可发行的股份,或在每种情况下在60天内归属的受限制股份单位, [ ],2024年被视为已发行且尚未发行 ,并且在计算和确定拥有这些证券的 人员的实益所有权和百分比所有权时,已被视为未发行,但不适用于任何其他人员。
除 下表脚注中另有说明外,下表所列人员的地址为:亚利桑那州凤凰城百老汇路4141 E号Nikola Corporation 85040。
受益股份 | ||
受益人姓名或名称及地址 | 数 | 百分比 |
5% 股东: | ||
挪威 银行(1) | 107,033,812 | [ ] |
Vanguard Group(2) | 77,145,785 | [ ] |
任命了 名高管和董事: | ||
斯蒂芬·J·格尔斯基(3) | 2,265,005 | * |
Mary S.Chan(4) | 546,230 | * |
布里顿·M·沃滕(5) | 647,449 | * |
迈克尔·罗谢勒 | 780,199 | * |
金·J·布雷迪(6) | 937,420 | * |
阿纳斯塔西娅 帕斯捷里克 | 167,777 | * |
凯里·门德斯 | 345,874 | * |
约瑟夫·S·卡佩罗(7) | 200,000 | * |
迈克尔·L·曼苏埃蒂(8) | 158,597 | * |
乔纳森·M·佩奇克(9) | 46,600 | * |
玛丽·L·彼得罗维奇(10) | 154,034 | * |
史蒂文·辛德勒(11) | 572,680 | * |
布鲁斯·L·史密斯(12) | 143,921 | * |
卡拉·M·塔利(13) | — | — |
约翰·C·维斯科(14) | 75,350 | * |
安德鲁·M·维西(15) | 122,541 | * |
全体 现任执行干事和董事(14人)(16) | 5,457,097 | * |
* | 代表 受益所有权低于1%。 |
(1) | 基于挪威银行于2024年1月26日提交的附表13G第2号修正案。挪威银行对股份拥有独家投票权和处置权。该 股东的营业地址是Bankplassen 2,邮政信箱1179信箱,挪威奥斯陆0107号。 |
(2) | 基于先锋集团(“先锋集团”)于2024年2月13日提交的附表13G第1号修正案。先锋集团拥有412,773股的投票权,75,782,905股的唯一处分权和1,362,880股的共享处分权。先锋集团是一家投资顾问公司。先锋集团的营业地址是宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编:19355。 |
(3) | 包括 [ ]购买普通股的认股权证 和[ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(4) | 包括 [ ]购买普通股的股票标的认股权证 和60天内归属的RSU[ ], 2024. |
尼可拉公司| 55
安全 某些受益所有者和管理层的所有权
(5) | 包含 个要购买的选项[ ]可在60天内行使的普通股股份[ ]2024年和选项 购买 [ ]根据 创始人股票期权计划。 |
(6) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024年与布雷迪先生的退休和购买选择权有关 [ ] 可在60天内行使的普通股股份 [ ], 2024. |
(7) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(8) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(9) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(10) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(11) | 包括 [ ]购买普通股的认股权证 和[ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(12) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(13) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(14) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(15) | 包括 [ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
(16) | 由我们现任高管和董事直接或间接拥有的5,457,097股普通股 组成。[ ]股票标的认股权证 购买普通股,购买期权[ ]在60天内可行使的普通股股份 [ ], 2024和,[ ]在60天内授予的RSU[ ], 2024. |
尼可拉公司| 56
审计委员会报告
审计委员会根据董事会通过的书面章程运作。审计委员会章程的链接可在我们的网站上找到,网址为Www.nikolamotor.com。 审计委员会所有成员均符合纳斯达克制定的独立性标准。
在履行其职能时,审计委员会 以监督身份行事,必须依赖公司管理层和独立注册会计师事务所的工作和保证,管理层对财务报表和报告负有主要责任,独立注册会计师事务所在其报告中就公司年度财务报表是否符合美国公认的会计原则发表意见 。审计委员会的职责不是计划或进行审计,也不是确定公司的财务报表完整、准确并符合公认的会计原则,也不是评估或确定公司对财务报告的内部控制的有效性。
在此框架内,审计委员会已 审查并与管理层讨论了公司截至2023年12月31日及截至该年度的经审计财务报表 。审计委员会还与本公司截至2023年12月31日的独立注册会计师事务所安永律师事务所讨论了上市公司会计监督委员会发布的第1301号审计准则(与审计委员会沟通)要求讨论的事项。此外,审计委员会已收到独立注册会计师事务所根据上市公司会计监督委员会适用要求就独立注册会计师事务所与审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和函件,并与独立注册会计师事务所讨论了独立注册会计师事务所的独立性。
基于这些审查和讨论,审计委员会建议董事会将经审计的财务报表包括在经修订的公司截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中。
审计委员会
史蒂文·辛德勒,主席
迈克尔·L·曼苏埃蒂
布鲁斯·L·史密斯
尼可拉公司| 57
提案 2--批准(A)反向股票拆分和(B)授权股份减持
建议的 修改
我们的董事会已通过并建议股东批准对本公司重新发布的 证书的某些修订(“修订”),以(A)将已发行普通股合并为较少数量的普通股已发行股票,比例从10股1股到30股1股不等,该比例 将由我们的董事会选择并在公告(“反向股票拆分”)和 (B)与反向股票拆分同时进行,将我们普通股的授权股份数量从16亿股减少到100万股(“授权股份减持”)。如果这两项修订都得到股东的批准,则反向股票拆分和同期的授权股份减持可以在以下时间之前的任何时间进行[ ],2025年。董事会亦可自行决定放弃该等建议修订,而不实施股东授权的反向股份分拆及授权股份减持。于完成反向股份拆分的修订及授权减持建议生效后,(I)本公司普通股的已发行股份将合并为较少数目的股份 ,以按照本公司董事会选定的反向股份拆分的比率 发行一股本公司普通股以换取指定数目的股份,及(Ii)同时,本公司普通股的授权股份将由1,600,000,000股减至1,000,000,000股。反向股票拆分的目的不是,也不会产生根据《交易法》颁布的规则13E-3所涵盖的“私有化交易”的效果。
批准授权股份减持方案 的条件是批准反向股票拆分方案。因此,如果反向股票拆分提议未在股东年会上获得批准,则不会进行授权股份减持,而我们的普通股的授权股数将保持不变。相比之下,反向股票拆分提议的批准并不以批准授权减持提议为条件。
为实施反向股票拆分和授权股份减持而对公司重新发行的股票进行修订的建议证书的格式附于此 ,作为附件A(“修订证明书”)。将提交的实施反向股票拆分和授权股份减持的修订证书将包括我们董事会确定的反向股票拆分比例,在我们股东批准的范围内。如果《章程修正案》的每一项建议都得到我们股东的批准,并且我们的董事会选择实施反向股票拆分和授权股份减持,则可以在以下任何时间向特拉华州州务卿提交修正案证书[ ],2025年,反向股票拆分和授权的股份减持将于该等申请或修订证书中指定的生效日期和时间(“生效时间”)生效。
如果《章程修正案》中的每一项建议都得到我们股东的批准,董事会将有权在以下任何时间进行反向股票拆分和授权的股份减持[ ],2025年,并确定反向股票拆分的具体比例,前提是 比例不小于10比1,不大于30比1。我们相信,使我们的董事会能够将反向股票拆分的具体比例确定在规定的范围内,将为我们提供灵活性,以 旨在为公司和我们的股东带来最大预期利益的方式实施拆分,如下所述。确定反向股票拆分的 比率将基于若干因素,下文标题下将进一步说明。—用于决定应用反向股票拆分的标准 。“
授权的股份减持
特拉华州法律并不要求在实施反向股票拆分的同时减少我们普通股的法定股份总数。 然而,如果反向股票拆分提议在股东年会上获得我们股东的批准并由我们的董事会实施,我们的普通股的法定股份数量也将由16亿股减少到 10亿股。我们的董事会相信,在授权减持后,我们未来可供发行的普通股数量将使我们能够灵活地发行普通股,以继续为我们的业务和未来的公司需求提供资金,包括未来可能的融资、合资和收购,以及我们的股权激励计划和其他一般公司目的。
反向 股票拆分
实施反向股票拆分的主要目的是提高我们普通股的每股交易价格,从而:
尼可拉公司| 58
提案 2--批准(A)反向股票拆分和(B)授权股份减持
● | 维持我们的普通股在纳斯达克 全球精选市场的上市,避免我们的普通股在未来基于最低投标价格要求(定义如下)从纳斯达克退市;以及 |
● | 通过吸引被禁止或不愿投资于股价较低的股票的新投资者,扩大可能有兴趣投资本公司的投资者池 。 |
在评估反向股票拆分时,董事会已经并将考虑与反向股票拆分相关的负面因素。这些因素 包括许多股东、投资者、分析师和其他股票市场参与者对反向股票拆分的负面看法, 普通股数量的减少可能对我们普通股的流动性产生不利影响,根据其他公司的经验实施反向股票拆分后,我们的市值下降 ,以及一些进行了反向股票拆分的公司的股价随后回落到反向股票拆分前的水平。在建议批准反向股票拆分时, 董事会认为这些潜在的负面因素大大超过了潜在的好处。
用于决定应用反向股票拆分的标准
如果股东批准反向股票拆分,董事会将被授权继续进行反向股票拆分,或者他们可以决定不进行反向股票拆分。反向股票拆分的确切比例,在10股1股到30股1股的范围内,将由 董事会决定,并在公开公告中阐述。在决定是否继续进行反向股票拆分和确定反向股票拆分的比例时,我们的董事会预计将考虑以下因素,以及其他因素:
● | 纳斯达克的最低每股价格要求; |
● | 我们 普通股的历史交易价格和交易量 |
● | 反向拆分后我们 普通股每股价格的预期稳定性; |
● | 在反向股票拆分后,我们普通股的流通股数量; |
● | 当时我们普通股的现行和预期交易价和交易量,以及反向股票拆分对我们普通股交易市场的预期影响; |
● | 我们股票反向拆分前后的市值 ; |
● | 特定比率对我们降低行政和交易成本的能力的预期影响;以及 |
● | 普遍的市场和经济状况。 |
我们认为,授权我们的董事会 设定反向股票拆分的比率是至关重要的,因为这使我们能够考虑这些因素 并对不断变化的市场状况做出反应。
反向拆股原因
董事会正在寻求授权 实施反向股票拆分,主要目的是提高我们普通股的价格,以便满足继续在纳斯达克上市的价格标准 。我们的普通股在纳斯达克公开交易并上市,代码为“NKLA”。 董事会认为,除了提高我们的普通股价格以满足在纳斯达克继续上市的价格标准外,反向拆分还将使我们的普通股对更广泛的机构 和其他投资者更具吸引力。因此,由于下文讨论的这些和其他原因,我们认为实施反向股票拆分 符合公司和我们股东的最佳利益。
2023年5月24日,我们收到来自纳斯达克的书面通知,通知我们,我们不符合纳斯达克上市规则5450(A)(1) 中规定的继续在纳斯达克上市的最低投标价格要求(“最低投标价格要求”)。纳斯达克上市规则第5450(A)(1)条要求上市证券 维持每股1.00美元的最低收市价,而纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(A)条规定,如果连续30个工作日存在不足,则存在未能达到最低买入价要求的情况。 以书面通知日期前连续30个工作日的公司普通股收盘价计算,本公司未达到最低买入价要求。为了重新获得合规,我们的 普通股在2023年11月20日之前的任何连续10个工作日的收盘价必须至少为每股1.00美元。 2023年6月29日,我们收到纳斯达克的通知,我们已经重新遵守最低投标价格要求,因此,本公司不符合最低投标价格要求的事件已经结束。
尼可拉公司| 59
提案 2--批准(A)反向股票拆分和(B)授权股份减持
2024年1月19日,我们收到纳斯达克的后续 通知,根据截至函件日期前30个工作日我们普通股的收盘价 ,我们没有达到最低投标价格要求。根据纳斯达克上市规则 5810(C)(3)(A),我们被提供180个历日的期限来重新遵守最低投标价格要求。 如果我们普通股的投标价格在2024年7月17日之前的任何时间以每股1.00美元或更高的价格收盘 至少连续10个工作日,我们可能会重新遵守最低投标价格要求。
自纳斯达克发出第二封通知函之日起,我们的普通股一直未能将最低收盘价维持在每股1.00美元。虽然我们尚未 收到纳斯达克的任何后续通信,但我们的普通股未能达到最低买入价要求可能会导致我们的普通股从纳斯达克退市。
如果我们从纳斯达克退市,我们的普通股将被取消,我们的普通股将被取消,然后我们的普通股可以在场外交易公告牌 板或其他小型交易市场进行交易。因此,投资者可能会发现更难交易我们的普通股,或者更难获得准确的 报价。退市可能还会降低我们普通股的可见性、流动性和价值,包括机构投资者对本公司兴趣的减少,并可能增加我们普通股的波动性 。退市还可能导致客户、供应商、潜在行业合作伙伴、贷款人和员工失去信心, 这可能进一步损害我们的业务和未来前景。我们相信,实施反向股票拆分可能有助于我们避免 从纳斯达克退市及由此产生的任何后果。
此外,根据管理我们未偿债务的契约,退市将构成一个根本性的变化 ,这可能导致我们被要求按本金的100%回购此类票据,外加应计和未付利息。如果我们被要求对该等 票据提出回购要约,我们可能没有足够的资金回购与此相关而有效投标的票据。我方未能 回购根据该等回购要约有效投标的任何可转换票据,该等票据所属的契约将构成该契约项下的违约事件,并可能导致该契约所管辖的票据(包括未如此投标的票据)加速 。如果此类票据如此加速,我们将有义务 偿还其本金总额,外加应计和未付利息,如果我们的8.25%绿色可转换优先票据将于2026年到期,则我们有义务就其到期时应计利息的票面利率支付整体溢价 该票据的契约中规定的折扣。任何此类契约下的违约事件或根本变化本身的发生也可能导致根据管理我们其他现有或未来债务的协议发生违约事件 。如果这些票据中的任何一项或任何其他现有或未来债务加速,我们可能没有足够的 资金回购任何未加速的此类票据或偿还此类票据或加速的其他债务。
此外,董事会认为,预期中的股价上涨可能会鼓励投资者的兴趣,并改善我们普通股对更广泛投资者的适销性。特别是,由于经常与低价股票相关的交易波动,许多经纪公司和机构投资者都有内部政策和做法,要么禁止他们投资低价股票 ,要么倾向于阻止个别经纪人推荐低价股票。此外,由于低价股票的经纪人佣金 通常比高价股票的佣金占股价的百分比更高,因此我们普通股的当前股价可能会导致投资者支付占总股价更高的交易成本 。董事会认为,反向股票拆分可能导致的较高股价 可以使经纪公司和拥有此类政策和做法的机构投资者 投资于我们的普通股。
尽管我们预计反向股票拆分将导致我们普通股的市场价格上涨,但反向股票拆分可能不会导致我们普通股的市场价格长期上涨 ,这将取决于许多因素,包括总体经济、市场和行业状况、我们的业务和其他因素,这些因素在我们提交给美国证券交易委员会的报告中不时详细介绍。
与反向股票拆分和授权减持相关的某些风险
不能保证实施反向股票拆分后我们普通股的总市值将等于或大于反向股票拆分前的总市值,也不能保证反向股票拆分后我们普通股的每股市场价格将随着与反向股票拆分相关的我们已发行普通股股数的减少而按比例增加。此外,我们不能向您保证,反向股票拆分将导致我们普通股的交易价格持续上涨,或者我们普通股的交易价格将保持在最低投标价格要求之上。我们普通股的交易价格可能会因各种其他因素而变化,包括我们成功实现业务目标的能力、市场状况和市场对我们业务的看法。您还应该记住,反向股票拆分的实施不会影响我们业务的实际价值或内在价值,也不会影响股东在公司的比例
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(以零碎股份的处理为准)。然而,如果我们普通股的整体价值在拟议的反向股票拆分后下降,那么您所持有的我们普通股的实际或内在价值也将因整体价值下降而按比例下降 。
虽然董事会认为较高的股价可能有助于激发投资者的兴趣,但不能保证反向股票拆分将导致吸引机构投资者的每股市场价格,也不能保证该股价将满足机构投资者的投资指南 。
如果修订获得批准并生效, 普通股的法定股份总数将不会根据反向股票拆分比例减少,但 在反向股票拆分的同时,我们普通股的法定股份数量将从 16亿股减少到10亿股。例如,如果我们的董事会在股东年会上批准反向股票拆分提案后,选择以1比10的比例进行反向股票拆分,[ ]已发行普通股股份 将减至约[ ]反向股票拆分后的股票,我们普通股的授权股票数量将为1,000,000,000股。由于反向股票拆分而授权的任何额外普通股将可供董事会发行,用于筹集额外资本、将我们的债务转换为股权、收购、股票股息或其他公司用途,任何此类发行都可能稀释现有股东的权益。
虽然董事会已经提出了 反向股票拆分,以使我们的普通股价格回到每股1.00美元以上,以满足我们的普通股在纳斯达克继续上市的要求,但不能保证我们的普通股价格在未来 不会下降,也不能保证我们的普通股将继续符合纳斯达克上市的标准。此外,不能保证我们普通股的收盘价在连续10个交易日内保持在1.00美元或以上,无论是否在反向股票拆分之后 这是弥补我们目前纳斯达克上市标准缺陷所必需的。
反向股票拆分的影响
如果股票反向拆分经本公司股东批准,董事会决定实施反向股票拆分,普通股已发行股票数量将按董事会选择的拆分比例减少。自股票反向拆分的有效时间起,我们还将调整并按比例减少我们普通股的预留发行股数,并在行使所有期权和认股权证以及其他收购我们普通股的权利时调整和按比例提高行使价。此外,自股票反向拆分生效之日起,我们将调整 并按比例减少可能成为我们股票计划下未来授予对象的普通股的总股数。此外,我们将根据每个工具的条款 并根据反向股票拆分的比例调整未偿还可转换债务的转换价格。
反向股票拆分将同时对我们普通股的所有已发行股票实施 。反向股票拆分将统一影响我们的所有股东,不会 改变任何股东在公司的百分比所有权权益,除非反向股票拆分 导致我们的任何股东拥有零碎股份,这些零碎股份将被套现。由于股票反向拆分,我们已发行普通股的股票数量将减少,相对于我们已发行和已发行普通股的数量,授权和可供发行的普通股股票数量将增加 。这一增长的数额将是有限的,因为同期 普通股法定股数从1,600,000,000股增加到1,000,000,000股。
反向股票拆分并不打算修改 现有股东在任何重大方面的权利。普通股持有者的投票权和其他权利和偏好不会受到反向股票拆分的影响(零碎股份的处理除外)。根据反向股票拆分发行的普通股 将保持全额支付和不可评估,普通股每股面值 将保持0.0001美元。
假设反向股票拆分比率为10股1股和30股1股,这反映了我们的股东被要求批准的范围的低端、中端和高端, 下表列出了将发行和已发行的普通股数量,根据未偿还期权、认股权证、PSU和RSU为发行而保留的普通股数量,以及未偿还期权和认股权证的加权平均 行使价,每个期权和认股权证的加权平均行权价都是基于截至2024年3月29日的已发行股票 :
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在
反转之前 |
反向
股票拆分 |
倒置
股票拆分比率 |
反向
股票拆分 | |
已发行和未发行普通股数量 | 1,342,842,964 | 134,284,296 | 67,142,148 | 44,761,432 |
根据未偿还期权、认股权证、PSU和RSU为发行预留的普通股数量 | 39,622,352 | 3,962,235 | 1,981,117 | 1,320,745 |
加权平均 未偿还期权和权证的行权价 | $4.41 | $44.09 | $88.17 | $132.26 |
如果进行反向股票拆分,我们打算 将实益所有人通过经纪商、银行或其他被指定人以“街道名义”持有的普通股股份以与以自己名义登记股份的股东相同的方式处理。银行、经纪商或其他被提名者将被指示 对其持有“街道名称”普通股的客户实施反向股票拆分。然而,这些银行、经纪商或其他被指定人处理反向股票拆分的程序可能与注册股东不同。如果您在经纪人、银行或其他被指定人处持有普通股,并对此有任何疑问,我们鼓励您 与您的经纪人、银行或其他被指定人联系。
如果我们的董事会不执行 之前的反向股票拆分[ ],2025年,本提案中授予的实施反向股票拆分的授权将 终止。
感兴趣的 方
吾等的董事及行政人员并无直接或间接于反向股票分拆建议所述事项中拥有重大利益,除非他们拥有本公司普通股及可转换或可行使普通股的股份及证券的所有权,而根据反向股票拆分条款,该等股份及证券将须与本公司普通股及可转换为或可行使普通股的所有其他已发行股份及证券作出相同的比例调整。
使用 普通股的授权股份
根据我们重新发行的证书,我们目前被授权发行总计17.50,000,000股股本,包括16,000,000股普通股 和150,000,000股优先股。如果修正案获得批准并生效,我们 普通股的法定股份数量将从16亿股减少到1亿股。因此,反向股票拆分将产生 相对于我们普通股的已发行和流通股数量而言,增加授权和可供发行的普通股数量的效果。董事会相信在实施反向股票拆分的同时,将法定普通股的数量从16亿股减少到1,000,000股,符合公司和我们股东的最佳利益,因为这将为我们提供发行普通股的灵活性,以继续为我们的业务提供资金,并满足未来的公司需求,包括可能的未来融资、合资企业和收购,以及根据我们的股权激励计划和其他一般公司目的。本公司一直在探索潜在的额外融资来源,我们的董事会认为这将符合本公司及其股东的最佳利益。反向股票拆分还将允许我们在股权激励计划下保留普通股,包括我们根据提案3在2020年计划下寻求增加的股票。
截至本委托书的日期,我们 目前没有任何计划、谅解、安排、承诺或协议,发行 如果实施反向股票拆分,将可以发行的普通股股票。然而,我们 将发行普通股视为我们运营资本的主要来源,直到我们从运营中产生正现金流以支持我们的业务。
实施修订的程序
如果修订获得我们的股东批准,并且我们的董事会选择实施反向股票拆分和授权股票减持,则反向股票拆分和授权股票减持将在向特拉华州州务卿提交修订证书时或在修订证书中指定的生效日期和时间生效。提交修订证书的确切时间以及反向股票拆分和授权股份减持的有效性将由董事会根据其对何时此类行动对我们和我们的股东最有利的评估而确定,但反向股票拆分和授权股份除外
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在以下情况下不会发生减价[ ], 2025. 此外,如果在向特拉华州州务卿提交修订证书之前的任何时间,董事会完全酌情认为不再符合公司和股东的最佳利益,董事会保留放弃修订(以及反向股票拆分)的权利,尽管股东批准和我们的股东没有采取进一步行动。
自股票反向拆分生效之日起,您的拆分前股份将被视为所有公司目的,以证明拆分后股份的所有权。我们预计 我们的转让代理将充当交换代理,以实现股票交换和处理 现金支付代替零碎股份的目的。
在反向股票拆分生效时间 之后,我们的普通股将有一个新的统一证券识别程序委员会(“CUSIP”)编号, 这是用于识别我们的股权证券的编号。
普通股持有人可以在证券直接登记制度下,以电子记账方式持有部分或全部普通股。这些股东将不会拥有证明其所有权的股票 证书。然而,向他们提供了一份反映其账户中登记的普通股股份数量的报表。如果您以记账形式持有登记普通股,则无需采取任何操作即可获得拆分后的股份。
持有持股证的普通股持有人可被要求交出代表拆分前股票的交易所代理证书(S),以换取代表拆分后股票的证书(S),其程序将在附函中列出。在股东向交易所代理交出股东证书(S)以及正确填写和签署的转让书之前,不会向该股东发放新的证书。
持有证书的股东不得销毁任何股票证书,除非被要求,否则不得提交任何证书。
零碎的 股
不会因反向股票拆分而发行与 相关的零碎股票。相反,原本有权获得零碎股份的股东,因为他们持有的拆分前股份数量不能被拆分前的股份数量整除,而拆分后的每股股份将被重新分类,则 将有权(对于拥有证书的股份持有人,在向交易所代理交出代表该等股份的证书 后)获得现金支付。如董事会酌情决定,应付现金金额 将等于:
●的价格等于股东本来有权获得的分数 乘以紧接反向股票拆分生效时间之前的日期 在纳斯达克上普通股的收盘价;或
●该股东在从我们的转让代理汇总和出售零碎股份中获得的收益中的比例 权益,扣除与此类出售相关的某些成本。
无论董事会实施的是零碎股份期权 ,如果有的话,股东将无权获得从 生效时间到收到付款之日这段时间的利息。虽然我们目前不打算聚合和出售因反向股票拆分而产生的零碎股份,但如果董事会酌情决定这样做,转让代理 将把这些零碎股份聚合为完整股份,并在公开市场上以现行交易价格出售全部股份。 转让代理随后将按比例将出售所得现金分配给有权获得 零碎股份的股东。转让代理将在不受本公司任何影响的情况下酌情决定何时、如何、通过哪些经纪自营商以及以什么价格出售任何合计的零碎股份。
零碎权益的所有权不会 给予持有者任何投票权、股息或其他权利,但如本文所述收取现金支付除外。
股东应注意,根据股东所在地、本公司所在地和资金存放地各司法管辖区的法律,在拆分生效日期后未及时申领的零星权益的到期款项可能被要求 支付给每个该司法管辖区的指定代理人,除非我们或交易所代理在该司法管辖区允许的时间内收到有关该等资金所有权的函件。此后,其他有权获得此类资金的股东将不得不寻求直接从其所在国家获得这些资金。
材料 反向股票拆分的美国联邦所得税后果
以下讨论汇总了拟议的反向股票拆分对我们普通股持有者的重大美国联邦所得税后果。本讨论 基于1986年修订的美国国税法(以下简称《国税法》)。
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根据本委托书发布的财务条例 (“财务条例”)、司法裁决以及美国国税局(“IRS”)公布的裁决和行政声明,每种情况下均自本委托书发表之日起生效。这些权限 可能会发生变化或受到不同解释的影响。任何此类变更或不同的解释可能会追溯适用 ,其方式可能会对我们普通股的持有者产生不利影响。我们没有也不会寻求美国国税局就以下讨论的事项作出任何裁决。不能保证美国国税局或法院不会采取与下文讨论的关于拟议反向股票拆分的税收后果相反的立场。
本讨论仅限于“美国持有者” (定义见下文),他们将普通股作为《守则》第1221节所指的“资本资产”持有(一般而言,为投资而持有的财产)。本讨论不涉及与股东的特定情况有关的所有美国联邦所得税后果,包括联邦医疗保险缴费税对净投资收入的影响。 此外,本讨论不涉及受特殊规则约束的普通股持有人的后果,包括但不限于:
● | 金融机构; |
● | 保险公司; |
● | 房地产投资信托基金; |
● | 受监管的投资公司; |
● | 设保人信托; |
● | 免税组织; |
● | 证券、商品或货币的经纪商、交易商或交易商; |
● | 根据《准则》的推定出售条款,被视为出售普通股的股东; |
● | 持有普通股作为持仓的一部分的股东 ,或为美国联邦所得税目的进行的套期保值、转换或综合交易的一部分,或拥有美元以外的功能货币的美国持有者 ; |
● | 实际或建设性地持有我们有表决权股票10%或更多的股东; |
● | 通过行使员工股票期权或其他方式作为补偿或通过符合税务条件的退休计划获得我们普通股的股东; |
● | 在个人退休账户、401(K)计划或类似的税收优惠账户中持有普通股的股东;或 |
● | 美国的某些前公民或长期居民。 |
如果合伙企业(或在美国联邦所得税方面被视为合伙企业的其他实体)是我们普通股的实益所有者,则合伙企业中合伙人的美国联邦所得税待遇 通常取决于合伙人的身份和合伙企业的活动。因此,持有普通股的合伙企业(以及在美国联邦所得税方面被视为合伙企业的其他实体)以及此类实体中的合伙人 应咨询其自己的税务顾问,以了解拟议的反向股票拆分对其产生的美国联邦所得税后果。
此外,以下讨论没有 讨论美国联邦遗产税和赠与税、替代最低税或州、当地和非美国税法对拟议的反向股票拆分的影响。此外,以下讨论不涉及在拟议的反向股票拆分之前、之后或同时进行的交易的任何税务后果,无论这些交易是否与拟议的反向股票拆分相关。
股东应就美国联邦所得税法在其特定情况下的适用情况,以及根据美国联邦遗产法或赠与税法律或根据任何州、地方或非美国征税管辖区的法律或任何适用的所得税条约而产生的拟议反向股票拆分的任何税收后果,咨询其税务顾问 。
就本讨论而言,“U.S. Holder”是我们普通股的实益拥有人,就美国联邦所得税而言,该普通股被视为:
● | 是美国公民或居民的个人; |
● | 根据美国、其任何一个州或哥伦比亚特区的法律成立或组织的公司; |
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提案 2--批准(A)反向股票拆分和(B)授权股份减持
● | 其收入应缴纳美国联邦所得税的遗产,无论其来源如何;或 |
● | 如果(1)信托的管理受到美国境内法院的主要监督,并且其所有重大决定都受一个或多个“美国人”(在守则第7701(A)(30)节的含义范围内)的控制,或者(2)根据适用的财政部法规,该信托具有有效的选择权,将被视为美国人。 |
根据《准则》第368(A)(1)(E)节的规定,拟议的反向股票拆分计划 将被视为美国联邦所得税的“资本重组”。假设拟议的反向股票拆分符合资本重组的条件,我们普通股的美国持有者一般不应 出于美国联邦所得税的目的确认拟议反向股票拆分的收益或亏损,但以下讨论的作为普通股零星份额的现金 除外。根据拟议的反向股票拆分收到的我们普通股中的美国持有者的总调整税基 通常应等于已交出的普通股股票的总调整税基(减去分配给任何零碎 普通股的此类基础的金额)。美国持有者对收到的我们普通股的持有期通常应包括 已交出普通股的持有期。《财政部条例》详细规定了根据建议的反向股票拆分将我们的普通股退还给我们收到的普通股的税基和持有期分配的详细规则。在不同日期、以不同价格收购我们普通股的美国持有者应咨询他们的税务顾问有关此类股票的纳税基础和持有期的分配。
根据反向股票拆分获得现金以代替小部分普通股的美国持有者应确认资本损益,其金额等于收到的现金金额与美国持有者在已交出普通股中分配给该小部分普通股的总调整税基部分之间的差额(如果有的话)。如果反向拆分前股份在反向股票拆分生效时持有一年或更短时间,则此类资本收益或亏损将是短期的 ,如果持有一年以上,则为长期资本收益或亏损。个人和公司的资本损失扣除受到 限制。
在某些情况下,支付现金代替零星的普通股,可能会受到信息报告和备用扣留的限制。为避免后备 扣缴,我们普通股的每个持有者如未以其他方式获得豁免,应提供其纳税人识别码,并遵守适用的认证程序。
备用预扣不是附加税,如果及时向美国国税局提供所需信息,预扣的金额将被允许抵扣持有人的美国联邦所得税义务,并可能使该 持有人有权获得退款。我们普通股的持有者应咨询他们自己的税务顾问,以了解信息申报和备用扣缴规则对他们的适用情况。
以上内容仅作为对拟议反向股票拆分的某些联邦所得税后果的摘要,并不构成税务意见。我们普通股的每个持有者 应就拟向他们进行的反向股票拆分的税务后果咨询其自己的税务顾问,并参考守则的适用条款。
董事会建议投票表决“For”批准并通过本公司重新发行股票的修正案 ,以(A)对普通股已发行股份进行反向股票拆分,比例从10股1股到30股1股不等,该比例将由董事会选择 和(B)在反向股票拆分的同时,将普通股的法定股份数量从1,600,000,000股减少到1,000,000,000股。 |
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提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
董事会建议股东投票支持2020年计划修正案,将2020年计划下可供发行的股票数量 增加1.3亿股我们的普通股,从50,000,000股增加到180,000,000股( 《计划修正案》),这还有待反向股票拆分提案的批准。根据2020年计划可供发行的普通股数量的增加 将根据2020年计划的条款进行调整,以反映反向股票拆分,如果此类修改得到我们股东的批准。例如,如果我们的董事会在股东年度会议上批准反向股票拆分方案后,确定反向股票拆分比率为1:10,则根据2020年计划可供发行的普通股数量将为19,000,000股,而不是180,000,000股。 长期、基于股权的薪酬是我们高管薪酬结构的关键组成部分,使我们能够继续 吸引、激励和留住必要的关键人才,以随着行业的持续发展为我们的股东提供长期业绩 。
在确定根据计划修正案要求的股票数量时,我们考虑了几个因素,例如市场惯例、股东的反馈、我们预计未来授予的补偿、根据2020年计划可能授予的奖励类型以及潜在的稀释。 截至记录日期,我们在纳斯达克的普通股收盘价为$[ ]每股。
计划修正案获批准后,根据2020年计划可供发行的股份总数将为本公司普通股的151,742,799股,其中包括根据计划可供发行的21,742,799股。我们预计2020年计划所要求的股份将导致预期的 年烧失率低于3.0%。我们计划在未来定期征求股东对我们股权计划的批准,以确认 股东对我们股权补偿计划的支持。我们打算向美国证券交易委员会提交一份S-8表格的登记声明,以登记根据包含《计划修正案》的2020年计划可发行的增加的股份数量。
如果计划修正案获得批准,我们预计 这一额外的股票申请将允许我们在2026年6月之前不间断地维持我们目前的股权补偿计划。如果计划修正案未获批准,2020年计划将继续有效,不会发生任何变化,我们将需要对我们的整体薪酬计划进行其他 更改,包括增加现金薪酬,以继续吸引、奖励、认可和留住员工。
《2020年计划》和《计划修正案》将在下文中更详细地介绍。
2020年计划-主要事实和特点
2020计划将允许我们的薪酬委员会 继续批准股权奖励,以支持我们的绩效薪酬计划,并使我们高管和股东的长期利益保持一致。我们有一个长期的做法,不仅向我们的高管和董事颁发股权奖励,而且还向所有员工颁发股权奖励。
我们正在寻求股东批准,批准根据2020计划发行130,000,000股股票,相当于截至2024年3月15日已发行普通股的8.9%,以完全稀释的基础 ,可以股票期权、限制性股票、RSU、业绩奖励或其他基于股票的奖励的形式授予。
如果提案2(A),即反向股票拆分提案 未得到我们股东的批准,则我们股东对此提案3的批准将不起作用。
根据2020年计划,我们的年烧伤率预计将低于3.0%。
所有员工(约1,000人),包括我们的高管,都有资格获得2020年计划下的奖励。根据2020年计划,所有非雇员董事都有资格获得 奖励,每个董事授予的股票奖励加上作为董事会成员支付的现金费用,每年不得超过750,000美元。
2020计划包含保护股东利益的关键功能,并与我们在薪酬讨论和分析中讨论的薪酬原则和做法保持一致:
● | 控制权变更不会自动单触发加速-继续发放或转换为后续公司类似 奖项的奖励不会仅基于控制权变更而加速授予。 |
● | 无税收汇总-不提供用于支付个人所得税或消费税的汇总。 |
尼古拉公司|1166
提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
● | 在获得奖励之前不支付股息等价物-限制性股票、RSU、绩效奖励和其他基于股票的 奖励只有在奖励获得和结算后才能获得股息等价物支付。股票期权和SARS不符合股息等价物的条件。 |
● | 没有“常青树”条款-2020计划不允许自动增加该计划下的可用股票数量 。 |
● | 未经股东批准不得重新定价-未经股东批准,禁止对股票期权或股票增值权(“SARS”)重新定价, 或任何其他具有降低股票期权行权价格的行为,包括自愿退回和 重新授予,或以现金或任何其他证券换取水下股票期权 (与公司交易或重组相关的调整除外)。 |
● | 没有折扣期权或SARS-2020计划禁止授予行权价格低于授予日我们普通股公平市值的股票期权或SARS。 |
● | 无自由股份回收-为支付任何授予、购买、行权价格或与期权或特别行政区相关的税款而交出或扣留的股份,并且使用股票期权收益在公开市场回购的股票将不再 可供授予。 |
● | 追回/补偿-如果公司因高管的故意不当行为或严重疏忽行为而被要求编制重述的财务业绩,我们的董事会(或指定的委员会)可能要求偿还 或没收奖励薪酬。根据2020计划授予的任何奖励也必须按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)的要求进行追回和补偿。 |
● | 独立管理-2020计划由薪酬委员会管理,薪酬委员会完全由纳斯达克独立性要求所指的“独立董事”和交易法第16b-3条所界定的“非雇员董事” 组成。 |
2020年计划- 潜在股权稀释和历史股份使用量
虽然股权奖励是我们基于绩效的薪酬计划的重要组成部分,但我们牢记我们对股东的责任,即在授予这些奖励时做出判断。 下表汇总了截至2024年3月15日公司所有现有股权激励计划下的未偿还奖励和股票。
截至2024年3月15日 | ||
计划中未完成的股票 期权 | 15,032,880 | |
已授予 且未行使 | 15,032,880 | |
未归属的 | 0 | |
加权 未偿还股票期权平均行权价 | 1.37 | |
加权 股票期权未偿余额平均年限(年) | 4.8 | |
全额 计划下的杰出价值奖励 | 24,552,526 | |
**优秀的 个PSU | 3,600,000 | |
**优秀的 个RSU | 20,952,526 | |
计划下的未完成奖励合计 | 39,585,406 | |
该计划下可提供的股份 | 21,742,799 | |
根据2020年计划申请的股份 : | 130,000,000 | |
普通股 截至2024年3月15日的未偿还股票 | 1,338,742,907 | |
普通股 截至2024年3月15日的未偿还股票,完全稀释 | 1,458,777,510 |
悬垂-截至2024年3月15日, 根据公司现有的股权激励计划,有约2,170万股已授权和可供发行的股票 ,根据这些计划,有3,960万股须获得奖励的股票尚未发行,占已发行普通股的4.2%(“悬垂百分比”)。约38%的悬垂百分比由 已归属和未行使的股票期权组成,其中每项期权均在业务合并结束之前授予。根据2020年计划,拟议保留130,000,000股额外股份以供发行,将使悬垂百分比增加至约 13.1%。我们相信,这代表了未来几年合理的潜在股权稀释,这将使我们能够继续授予股权奖励,这是我们广泛薪酬计划的重要组成部分。
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提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
股票使用量-根据我们的股权激励计划,过去三个财年的年度股票使用量如下所示(以千计)。过去三年,包括没收和注销股票在内,我们的平均年烧失率为1.56%。
2023 | 2022 | 2021 | 3年平均值 | |
A:财政年度颁发的 全额 价值奖 | 30,935,930 | 19,318,000 | 10,627,000 | — |
已批准、、PSU | 5,000,000 | 1,613,000 | — | — |
已批准的客户、客户、客户和RSU | 25,935,930 | 17,705,000 | 10,627,000 | — |
B:财政年度内授予的 股票期权 | — | — | — | — |
C: 财政年度获奖总数 [A+B] | 30,935,930 | 19,318,000 | 10,627,000 | — |
D: 财政年度内被没收/取消的奖励总数 | 11,170,100 | 15,804,841 | 1,012,000 | — |
E: Basic 加权平均普通股未偿还 | 800,030,551 | 441,800,000 | 398,655,000 | — |
烧伤率 [C/E] | 3.87% | 4.37% | 2.67% | 3.12% |
* 烧录率 包括没收/取消[(C-D)A/E] | 2.47% | 0.80% | 2.41% | 1.56% |
新计划的好处
根据2020计划授予的奖励将由薪酬委员会酌情决定。截至本委托书发表之日,薪酬委员会 尚未决定未来的奖励或谁可能获得这些奖励。因此,将由计划修正案提供资金的奖励或支付的福利目前无法确定。然而,每个非员工董事预计将获得与年度股东大会相关的年度RSU赠款,目标价值在200,000美元至210,000美元之间(如果是我们的董事会主席,则为350,000美元)。
2020年规划摘要
以下摘要参考本委托书所附2020年计划全文加以限定 附录A.
主要供应 | 描述 |
合资格 参与者 | 官员、 员工、非员工董事、顾问和顾问有资格参与2020年计划。 |
受计划限制的股票 | 于计划修订获批准后(有待股东批准建议2(A)),根据2020年计划可供发行的股份总数将为151,742,799股,其中包括目前可供发行的21,742,799股 。 |
董事颁奖上限 | 在任何十二(12)个月期间,根据2020计划授予任何非员工董事作为董事服务补偿的所有奖励的日期公允价值不得超过750,000美元,但授予董事以代替现金定金的任何奖励将被排除在该限制之外。 |
平面图 行政管理 | 2020计划由我们的薪酬委员会管理,该委员会有权:指定将获得奖励的合格个人;确定奖励的类型、金额以及条款和条件(包括奖励条款);确定可延期支付的金额 ;解释和管理2020计划;规定 2020计划下的奖励文件格式;建立、修改、暂停或放弃2020计划下的任何规章制度;以及做出任何其他决定或采取任何其他行动来管理2020计划。根据我们薪酬委员会确定的限制,我们的 薪酬委员会可以授权我们薪酬委员会的一名或多名成员或我们的官员 根据2020计划授予奖励和采取其他行动的权力。 |
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提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
奖项类型: | 股票 期权、SARS、限制性股票、RSU、绩效奖励和现金奖励。 |
股票 期权 和SARS | 股票期权是指在未来以一定的行权价格购买一定数量的股票的权利。SARS 通常根据我们股票价格高于股票增值权行权价格的涨幅向接受者支付款项。股票期权和特别提款权的行权价格不得低于授出日标的股份的公允市场价值。任何股票期权或特别行政区的期限不超过十年,自授予之日起 。 |
受限 库存 和RSU |
受限股票和RSU提供了以现金、股票或其组合的形式获得标的股票价值的权利。 |
性能 奖项 | 绩效 奖励可以是现金、股票、单位或两者的组合,在达到我们薪酬委员会指定的绩效 条件时获得。 |
以现金为基础的 奖项 | 基于现金的奖励以现金计价。如果有任何付款,将根据奖励条款支付,并可以 现金或普通股支付,由薪酬委员会决定。 |
归属期间 | 奖励的归属由薪酬委员会决定。
尽管 薪酬委员会可随时自行决定是否更改,但授予 员工的“基于时间”的RSU通常在三年内授予。“基于绩效的”RSU通常在三年内授予,并根据相对于预先设定的绩效目标的实际绩效进行结算。发给非雇员董事的RSU通常授予 一年以上。 |
调整 |
如果发生资本重组、股票拆分或类似的资本交易,薪酬委员会将对2020年计划下为发行预留的股份数量进行适当和公平的调整。可作为激励性股票期权发行的股票数量 、可获得奖励的股票数量以及每个未偿还期权或特别行政区的行权价格 。 |
企业交易 | 如果 我们参与了合并或其他重组,则未完成的裁决将以合并或重组协议为准。 |
退款 /退款 | 如果尼古拉因高管的故意不当行为或严重疏忽行为而被要求准备重述的财务业绩,我们的董事会可能会追回 或收回多余的奖金或奖励薪酬。尼古拉还将根据多德-弗兰克法案的要求,从高管那里收回基于激励的薪酬。 |
禁止重新定价 | 2020计划禁止尼古拉重新定价水下期权或SARS,包括通过 现金交换或以较低(或无)行权价格的新奖励。 |
计划 修订 | 2020计划可能会由我们的董事会或我们的薪酬委员会修改,通常 在适用法律或适用的证券交易所规则所要求的范围内获得股东批准,并征得受影响参与者的同意,如果修正案将 对该参与者在任何未决裁决下的权利产生实质性不利影响, 并受2020年计划中包含的某些其他限制的限制。 |
计划 终端 |
2020计划没有固定的终止日期,但在2030年6月3日之后,根据2020计划,可能不会授予任何激励性股票期权。董事会可以随时终止 2020计划。 |
根据2020年计划,未来授予符合条件的参与者的美元价值和奖励数量 目前通常无法确定,因为此类奖励的价值和数量取决于我们的薪酬委员会的酌情决定权。
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提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
需要 股东批准的修订
董事会可以终止、修改或暂停2020年计划,前提是任何修改都需要得到股东的批准,以实现以下目的:
● | 增加根据2020年计划可能发行的股票数量; |
● | 延长2020年规划期限; |
● | 改变有资格参加2020年计划的人员类别; |
● | 以低于市值的价格授予股票期权; |
● | 降低已发行股票期权或特别提款权的价格; |
● | 重新定价、回购或交换低于价格的股票期权或SARS;或 |
● | 否则将执行纳斯达克上市规则规定须经股东批准的任何修订。 |
联邦所得税 奖励的后果
适用的披露规则要求我们 包括适用于2020年计划下可能授予的奖励的联邦所得税后果的简要摘要。 此摘要并非详尽无遗,不构成税务建议,并且除其他事项外,不描述州、地方或外国的税收后果,这可能会有很大的不同。
不合格的 股票期权-当期权受让人行使股票期权时,股票期权标的股票的公允市值在行使之日超出股票期权总行权价格的金额将在行使当年作为普通 收入计入受权人的税项,通常将被允许在同年作为联邦所得税对公司进行扣除。当认股权受让人处置因行使购股权而获得的股份时,任何超过行权当日股份公平市价的金额 将视乎股份的持有期而被视为认购人的长期或短期资本收益 。如果收到的金额低于行使日股票的市值 ,损失将被视为长期或短期资本损失,具体取决于股票的持有期 。
激励 股票期权-当受权人在受雇于本公司或其附属公司时,或在服务终止后三个月(残疾人士为一年)期间内行使激励性股票期权时,受权人届时将不会确认任何普通收入(除替代性最低税项外)。如行使时取得的股份在购股权授出后两年以上及行使日期后一年才出售,则出售所得款项超出该等股份的总行使价将被视为购股权持有人的长期资本收益,在此情况下,本公司将无权获得税项扣减。然而,如果股份于该日期前出售(“丧失资格的处置”),任何部分的收益相当于该等股份在行使时的公平市值超出行使总价(但一般不超过处置实现的收益)的任何部分,一般将 为购股权持有人在该丧失资格处置时的普通收入,而本公司一般将有权 获得相当于购股权持有人如此确认的普通收入金额的联邦税项扣减。如果激励股票期权在服务终止后三个月以上(残疾情况下为一年)行使,则纳税后果与上述不合格股票期权相同 。
受限 股票单位-参与者一般不会在授予RSU(包括PSU)时纳税,而是 将确认相当于结算时收到的股票公平市场价值的普通收入 股票奖励或现金支付(如果奖励以现金结算)。一般情况下,公司将有权同时享受相同金额的减税 。
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提案 3-尼古拉公司2020年度股票激励计划修正案
其他 奖项-关于2020计划下授予的其他奖励,包括其他股票奖励和现金奖励,参与者一般将确认普通收入,相当于现金支付奖励的付款和/或收到的任何股票或其他财产的公平市场价值。一般情况下,该公司将有权同时享受相同数额的税收减免
董事会建议进行投票表决“For”批准尼古拉公司2020年股票激励计划修正案,将根据该计划可供发行的普通股数量增加1.3亿股。 |
尼可拉公司| 71
提案 4-关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票
多德-弗兰克法案要求我们根据美国证券交易委员会的薪酬披露规则,为我们的股东 提供机会,在不具约束力的咨询基础上投票批准我们在本委托书中披露的指定高管的薪酬( “薪酬投票发言权”)。
正如标题“高管薪酬 -薪酬讨论与分析”中详细描述的那样,我们的高管薪酬计划旨在吸引和留住我们任命的高管,他们对我们的成功至关重要。在这些计划下,我们被任命的高管将因实现长期公司目标和创造更多股东价值而获得奖励。请阅读薪酬 讨论和分析,以了解有关我们的高管薪酬计划的更多详细信息,包括我们指定的高管2023年的薪酬信息。
根据我们2021年股东年会上关于批准薪酬投票发言权的股东咨询投票频率的投票结果,我们决定每年将薪酬投票发言权 纳入我们的代理材料中。
就我们的2023年股东周年大会(“2023年股东周年大会”)而言,我们获得237,341,096票“赞成”、93,688,440票反对及6,253,016票弃权 ,其中“赞成”票约占出席2023年股东周年大会或由其代表出席并有权投票赞成该建议的投票权的70.4%。
我们相信,大约78.3%的“反对” 2022年股东年度会议(“2022年年度会议”)薪酬发言权的选票和大约52.5%的“反对”2023年年度会议薪酬发言权的选票来自一位股东,即我们的前 创始人兼前执行主席Trevor Milton。将该股东持有的股份排除在出席或由代理人代表并有权投票支持薪酬发言权的总投票权中,约84.4%的股份在2022年年会上投票“支持”薪酬发言权,约82.4%的股份在2023年年会上投票“支持”薪酬发言权。
我们的薪酬委员会在其年度高管薪酬审查中考虑了对2023年薪酬发言权投票的投票结果 ,并注意到我们的创始人兼前执行主席控制着在2023年年会上投票反对薪酬发言权投票的绝大多数股份的事实。鉴于公司与这些个人之间的历史 ,管理层不认为投票反对我们创始人和前执行主席所持提议的股票准确地反映了股东对我们被任命的高管薪酬的共识。 我们的董事会重视我们股东的意见,我们的薪酬委员会在为我们被任命的高管做出薪酬决定时,将继续考虑未来薪酬投票的结果 以及全年收到的反馈。关于薪酬的下一次投票将在2025年的年度股东大会上进行。
尼可拉公司| 72
提案 4-关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票
我们要求我们的股东表明他们对本委托书中描述的我们指定的高管薪酬的支持。这项建议通常被称为“薪酬话语权” ,让我们的股东有机会就我们指定的高管薪酬发表他们的意见。此 投票是咨询投票,这意味着有关高管薪酬的投票对我们、我们的董事会或我们的薪酬委员会 不具有约束力。本次投票不是为了解决任何特定的薪酬项目,而是根据美国证券交易委员会的薪酬披露规则,投票 涉及我们指定的高管的整体薪酬,如本委托书中所述。因此,我们将请我们的股东在年会上投票支持以下决议:
根据美国证券交易委员会的薪酬披露规则,本公司股东 在非约束性咨询的基础上, 批准本公司2024年股东年会委托书中披露的被提名高管的薪酬,包括薪酬讨论与分析、薪酬摘要表和其他相关表格和披露。
董事会建议进行投票表决“For”在不具约束力的咨询基础上批准我们指定的高管 的薪酬。 |
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提案5-批准任命独立注册会计师事务所
2024年3月13日,审核委员会委任 Grant Thornton LLP(“Grant Thornton”)为我们的独立注册公共会计师事务所,任期截至2024年12月31日止年度。安永会计师事务所(特殊合伙)(“安永”)于二零一八年至二零二四年三月十三日为我们的独立注册会计师事务所。 如下文标题为“会计师事务所变更”一节所述,就本公司委任 致同会计师事务所为独立注册会计师事务所而言,审计委员会于2024年3月13日罢免安永为 本公司独立注册会计师事务所。Grant Thornton的代表预计将出席 虚拟年会。他们将有机会发表声明(如果他们愿意这样做),并可以回答 适当的问题。
首席会计师 费用和服务
下表列出了安永为审计和其他服务收取的费用。
截至12月31日的年度 , | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
(单位:千) | ||||||||
审计费(1) | $ | 2,074,642 | $ | 1,656,540 | ||||
审计相关费用 | | | ||||||
税费(2) | | 56,534 | ||||||
所有 其他费用 | | | ||||||
$ | 2,074,642 | $ | 1,713,074 |
(1) | 审计费用包括为审计我们的财务报表而提供的专业服务所收取的费用,包括2022年和2023年专业服务收费总额 用于审计我们在截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中包括的年度财务报表,经修订,审查我们的交易所法案备案文件中包括的季度财务信息,以及我们的S-1中包含的与我们的备考业务合并相关的财务信息 。 |
(2) | 税务 费用包括与税务合规相关的咨询工作和协助。 |
预批准政策 和程序
我们的审计委员会制定了一项政策,预先批准我们的独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。所提供的所有服务都经过了所需程度的预先审批。
在审批过程中,审计委员会 考虑服务类型和相关费用对独立注册会计师事务所独立性的影响。服务和费用必须被视为符合维持该公司的独立性,包括遵守 美国证券交易委员会的规章制度。全年内,审计委员会将审查对初步核准的审计估计数和非审计费用的任何修订。
股东批准选择均富会计师事务所作为我们的独立注册会计师事务所并不是我们的章程或其他方面的要求。然而,董事会将选择均富会计师事务所提交股东批准,作为良好的企业惯例。 如果股东未能批准选择,审计委员会将重新考虑是否保留均富会计师事务所。 即使选择获得批准,如果审计委员会认为这样的改变符合公司和我们股东的最佳利益,审计委员会可在年内的任何时候酌情指示任命不同的独立 注册会计师事务所。
变更会计事务所
2024年3月13日,审计委员会批准任命均富会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所,自2024年3月13日起生效。格兰特·桑顿取代安永成为我们的独立注册会计师事务所。
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度,以及随后的过渡期至2024年3月13日,吾等或代表吾等行事的任何人均未就(I)会计原则在特定交易中的应用, 已完成或拟议的交易,或可能对我们的合并财务报表提出的审计意见的类型, 均未咨询均富,均未向我们提供均富认为是我们就任何会计、审计或财务报告问题作出决定时考虑的重要因素的书面报告或口头建议;或(Ii)属于S-K条例第304(A)(1)(Iv)项所指分歧的任何事项,或S-K条例第304(A)(1)(V)项所指的须报告事件的任何事项。
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建议 5-批准任命独立注册会计师事务所
关于我们任命均富会计师事务所为本公司的独立注册会计师事务所,审计委员会于2024年3月13日驳回了安永作为我们的独立注册会计师事务所的资格。
安永对截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度的综合财务报表的审计报告不包含任何不利意见或 意见的免责声明,也没有对不确定性、审计范围或会计原则进行保留或修改。
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的最近两个财政年度内,以及随后于2024年3月13日被解职之前的过渡期内:(I)我们和安永之间在会计原则或实务、财务报表披露或审计范围或程序等方面没有 S-K条例第304(A)(1)(Iv)项所指的分歧,如果分歧不能解决到安永满意的话, 会导致安永在有关本公司该年度合并财务报表的报告中提及分歧的主题,以及(Ii)没有S-K条例第304(A)(1)(V)项所指的应报告事项,除了 我们的财务报告内部控制存在重大缺陷,涉及(X)对某些信息技术系统的用户访问和变更管理方面的无效信息技术一般控制(ITGC), 支持公司的财务报告流程,以及(Y)与公司对截至2023年6月30日和2023年9月30日的Togger可转换票据内含衍生债务的估值和重新计量进行的 审查的准确性有关的控制缺陷。审计委员会和安永已就上述重大弱点进行了讨论,我们已授权安永全面回应继任会计师就上述重大弱点提出的询问。我们继续纠正ITGC的重大弱点,并已补救嵌入衍生负债的重大弱点,如我们在截至2023年12月31日的10-K表格年度报告(经修订)中披露的。
我们向安永和均富提供了上述披露的副本 。安永的确认函被作为我们2024年3月18日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件16.1包括在内。
董事会建议进行投票表决“For”批准均富会计师事务所作为我们截至2024年12月31日的年度的独立注册会计师事务所 。 |
尼可拉公司| 75
拖欠款项第16(A)条报告
交易法第16(A)节要求我们的高管和董事,以及拥有我们注册类别股权证券超过10%的人,向美国证券交易委员会提交表格3、4和5的所有权报告。这些人需要向我们提供他们归档的所有表格3、4和5的副本。仅根据我们对我们收到的此类表格副本的审查,以及某些报告人员的书面陈述,即他们提交了所有要求的报告,我们相信我们的所有高管、董事和超过10%的股东 都及时遵守了适用于他们在2023年进行的交易的所有第16(A)条的备案要求。
2025年股东周年大会股东提案
要考虑纳入2025年度股东大会的委托书 ,公司秘书必须在不迟于 收到股东提案[ ], 202[4]。建议书应寄给我们的秘书,地址是亚利桑那州凤凰城百老汇大道4141E号尼古拉公司,邮编:85040。这些 建议书还必须符合美国证券交易委员会根据《交易法》第14a-8条规定的股东委托书提交规则。 我们在该日期之后收到的建议书将不包括在委托书中。我们敦促股东提交经认证的 要求的邮寄回执。
我们的章程还为希望提名个人参选董事或希望在年度股东大会上提交提案(根据规则14a-8提交并纳入我们的委托书的提案除外)的股东建立了提前通知程序 。根据我们的章程提交的董事提名或股东提案 没有资格在股东年度会议上提交,除非股东及时将提名或提案以书面形式通知我们的主要执行办公室的秘书 ,并在其他方面遵守我们的章程的规定。为了及时,我们的章程规定,我们必须在不超过120天或不少于90天的时间内收到 股东的通知,提前一周年向股东提供与前一年股东年会有关的委托书 。对于2025年年度股东大会,必须在以下时间收到通知[ ], 202[4]和[ ],2025年。年度会议的延期或延期不会开始新的时间段或延长上述股东通知的任何时间段 。对于每一项提议事项,股东通知必须列出本公司章程所要求的信息。会议主持人可以拒绝承认任何不符合上述程序的事项。
尼可拉公司| 76
其他事项
我们的董事会不知道将在年会上提出的任何其他事项。如果在年度会议上适当提出任何其他事项, 代理持有人将根据他们的判断进行投票。无论您是否打算参加年度会议,我们都敦促您通过提交代理卡进行投票或通过互联网或电话进行投票。
根据董事会的命令
/S/布里顿·M·沃滕
布里顿·M·沃森
首席法务官兼秘书 |
亚利桑那州凤凰城
, 2024
股东可要求提交经修订的截至2023年12月31日年度的Form 10-K年度报告,请以书面形式向我们的秘书提出要求,地址为亚利桑那州凤凰城百老汇大道4141E号尼古拉公司,邮编85040。我们还将以经修订的10-K表格向我们的年度报告 提供证物副本,但将向任何提出请求的股东收取合理的每页费用。申请必须包括股东的陈述,截止日期为[ ],2024,股东有权在年会上投票。本局经修订的10-K表格年报及附件亦可于Www.nikolamotor.com.
尼古拉公司(Nikola Corporation)
关于前瞻性陈述的说明
除本文陈述的历史信息外,本委托书中陈述的事项包含预测、估计和其他前瞻性陈述,包括但不限于以下陈述:我们的业务计划、目标、重点和 我们的使命;我们开发氢气骇维金属加工和运营加气站的计划,包括其时机;我们相信我们的8类氢燃料电池电动卡车是北美市场上第一辆且技术最先进的8类氢燃料电池电动卡车;我们 相信我们正在利用我们的先行优势和强大的行业顺风;反向股票拆分的预期好处;我们相信,我们在理想的时间处于正确的位置,拥有正确的战略、产品和领导团队,以使商业运输生态系统变得更好;我们吸引顶级人才的能力;与卡车交付有关的预期时间;我们董事会的资质和优势;以及我们对2024年的展望。
这些前瞻性陈述基于我们当前的预期,受到风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致实际结果大不相同,包括: 我们执行业务模式的能力;对我们卡车和氢气加油站的需求和客户满意度以及接受度;对我们经营的市场和行业的假设;政府激励和赠款的持续可用性以及我们满足政府激励和赠款要求的能力;我们交付卡车以满足订单的能力;竞争对我们业务的影响;我们参与或可能参与的法律、监管和司法程序的结果;我们筹集资本的能力及其条款;我们的股价和股票市场的总体波动性;适用法律或法规的变化;通货膨胀的影响;以及我们在提交给美国证券交易委员会的报告中不时详细描述的其他风险,包括我们提交给美国证券交易委员会的截至2023年12月31日的10-K表格年度报告。我们没有任何更新这些前瞻性陈述的意图或义务。
尼古拉公司(Nikola Corporation)|78
附件 A
修改证书
第二次修改和重述
注册证书
尼古拉 公司
尼古拉 公司是根据特拉华州公司法组建并存在的公司(以下简称公司), 兹证明如下:
1. 该公司的注册证书原件于2018年1月23日以VectoIQ Acquisition Corp.的名义提交给特拉华州州务卿。
2. 根据特拉华州《公司法》第242条的规定,对第二份修订和重新发布的《公司注册证书》进行了如下修正。
3. 修改并重述《公司注册证书》第二次修订和重新生效的第二份《公司注册证书》第四条A款全文如下:
库存类别: 。公司有权发行的各类股本股份总数为 11.5亿股(11.5亿股),其中10亿股(100万股)为普通股,每股面值0.0001美元(“普通股“),其中1.5亿股(150,000,000股)为优先股,每股面值0.0001美元(”优先股“)。普通股或优先股的核准股数可由当时已发行普通股的多数股东投票赞成而增加或减少(但不得低于当时已发行的股数) ,而无需优先股或其任何系列的持有人表决,除非根据本公司董事会(“本公司”)的规定须经任何该等优先股持有人表决。董事会“)在规定发行该等优先股的一项或多项决议案中,如该等优先股持有人有权就该等优先股投票,则除本公司公司注册证书另有规定外,只需股东批准即为普通股及如此有权投票的优先股的多数投票权的赞成票,作为一个单一类别一起投票。
在 修改证书生效后,首先插入本款(“有效时间“), 在紧接生效时间之前发行的每十(10)至三十(30)股普通股应自动合并为(1)有效发行的、已缴足的、不可评估的普通股,而无需公司或其持有人采取任何进一步行动,具体比例将由董事会确定
尼可拉公司|a—1
在生效时间之前,并由公司公开宣布的。紧接生效时间前 代表普通股的每张股票此后应代表该数量的普通股,该证书所代表的普通股股份应合并为 ,但须消除任何零碎的 股份权益。
4. 打开[●],2024年,公司董事会决定各自[●] ([●])在紧接生效时间之前发行的公司普通股,每股面值0.0001美元,将自动合并为一(1)股有效发行、缴足股款和不可评估的普通股,每股面值0.0001美元。该公司 于[●], 2024.
5.本修改证书自生效之日起生效[在提交本文件后][在…[●][●].M.(东部时间)[●], 2024].
6. 第二份经修订和重新修订的公司注册证书的所有其他规定仍然完全有效, 有效。
兹证明,本修改证书已于2024年6月2日之前,由其正式授权的首席法务官 签署。
尼古拉 公司 | ||
发信人: | ||
布里顿·M·沃滕,首席法务官 |
尼古拉公司|A-2
附录 A
尼古拉公司
2020年股票激励计划
(如 于四月修订 2024年)
目录表
第 节 1.设立和宗旨 | 1 | |
第 节 2.定义 | 1 | |
(a) | “联营公司” | 1 |
(b) | “奖” | 1 |
(c) | 《奖励协议》 | 1 |
(d) | “董事会”或“董事会” | 1 |
(e) | “现金奖励” | 1 |
(f) | “控制权的变更” | 1 |
(g) | “代码” | 3 |
(h) | “委员会” | 3 |
(i) | “公司” | 3 |
(j) | “顾问” | 3 |
(k) | “残障” | 3 |
(l) | “员工” | 3 |
(m) | 《交易法》 | 3 |
(n) | “行权价” | 3 |
(o) | “公平市价” | 3 |
(p) | “ISO” | 4 |
(q) | “非法定选择权”或“NSO” | 4 |
(r) | “选项” | 4 |
(s) | 《外部导演》 | 4 |
(t) | “父母” | 4 |
(u) | “参与者” | 4 |
(v) | “计划” | 4 |
(w) | “购买价格” | 4 |
(x) | “限售股” | 4 |
(y) | “特区” | 4 |
(z) | “第409a条” | 4 |
(Aa) | 《证券法》 | 4 |
(bb) | “服务” | 4 |
(抄送) | “分享” | 5 |
尼可拉公司 2020年股票激励计划
i
(DD): | “股票” | 5 |
(EE) | "库存单位" | 5 |
(Ff): | “子公司” | 5 |
第 节 3.管理 | 5 | |
(a) | 委员会组成 | 5 |
(b) | 委任委员会成员 | 5 |
(c) | 委员会程序 | 6 |
(d) | 委员会的职责 | 6 |
第 节 4.资格 | 7 | |
(a) | 一般规则 | 7 |
(b) | 10%的股东 | 7 |
(c) | 归因规则 | 7 |
(d) | 流通股 | 7 |
第 节 5.股票转让给客户 | 8 | |
(a) | 基本限制 | 8 |
(b) | 增发股份 | 8 |
(c) | 裁决书的替代和假定 | 8 |
(d) | 给予外部董事的拨款 | 9 |
第 节 6.限售股 | 9 | |
(a) | 限制性股票奖励协议 | 9 |
(b) | 奖金的支付 | 9 |
(c) | 归属 | 9 |
(d) | 投票权和股息权 | 9 |
(e) | 股份转让限制 | 10 |
第 节 7.条款和条件 | 10 | |
(a) | 股票期权奖励协议 | 10 |
(b) | 股份数量 | 10 |
(c) | 行权价格 | 10 |
(d) | 预提税金 | 10 |
(e) | 可撤销性和期限 | 10 |
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II
(f) | 期权的行使 | 11 |
(g) | 控制权变更的影响 | 11 |
(h) | 没有作为股东的权利 | 11 |
(i) | 选项的修改、延期和续订 | 11 |
(j) | 股份转让限制 | 11 |
第 节 8.股份支付 | 12 | |
(a) | 一般规则 | 12 |
(b) | 证券的交还 | 12 |
(c) | 提供的服务 | 12 |
(d) | 无现金锻炼 | 12 |
(e) | 演练/承诺 | 12 |
(f) | 净演练 | 12 |
(g) | 本票 | 12 |
(h) | 其他付款方式 | 13 |
(i) | 适用法律下的限制 | 13 |
第 节 9.股票增值权 | 13 | |
(a) | 《特别行政区奖励协议》 | 13 |
(b) | 股份数量 | 13 |
(c) | 行权价格 | 13 |
(d) | 可撤销性和期限 | 13 |
(e) | 控制权变更的影响 | 13 |
(f) | SARS的演练 | 13 |
(g) | SAR的修改、扩展或假设 | 14 |
第 节 10.股票单位 | 14 | |
(a) | 《股票单位奖励协议》 | 14 |
(b) | 奖金的支付 | 14 |
(c) | 归属条件 | 14 |
(d) | 投票权和股息权 | 14 |
(e) | 股份制单位结算形式和时间 | 15 |
(f) | 参赛者死亡 | 15 |
(g) | 债权人权利 | 15 |
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三、
第 节 11.现金奖励 | 15 | |
第 节 12.股份调整 | 16 | |
(a) | 调整 | 16 |
(b) | 解散或清盘 | 16 |
(c) | 重组 | 16 |
(d) | 保留权利 | 17 |
第 节 13.奖项的授予 | 17 | |
(a) | 委员会权力 | 17 |
(b) | 总则 | 17 |
第 节 14.其他计划下的奖项 | 18 | |
第 节 15.支付董事的费用 | 18 | |
(a) | 生效日期 | 18 |
(b) | 选择接收NSF、SAR、受限 股票或股票单位 | 18 |
(c) | 国家统计局、SAR、受限 股份或股票单位的数量和条款 | 18 |
第 节 16.法律及监管规定 | 18 | |
第 节 17.税 | 19 | |
(a) | 预提税金 | 19 |
(b) | 股份预扣 | 19 |
(c) | 第409A条 | 19 |
第 节 18.转让性 | 19 | |
第 节 19.基于性能的奖励 | 19 | |
第 节 20.追偿 | 19 | |
第 节 21.无就业权 | 20 | |
第 节 22.期限和修正案 | 20 | |
(a) | 计划期限 | 20 |
(b) | 修改计划的权利 | 20 |
(c) | 终止的效果 | 20 |
第 节23.向非美国参与者颁发奖项 | 20 |
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四、
第 24节适用的法律 | 21 |
第 节25.指定继任者和受让人 | 21 |
第 节26.执行程序 | 21 |
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v
尼古拉 公司
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第 节说明成立和宗旨。
《计划》于2020年5月6日董事会通过,2020年6月3日(《生效日期》)生效,2021年4月22日修订,2023年4月12日修订,4月1日进一步修订[ ],2024年。该计划的目的是 通过持股吸引、留住、激励和奖励顶尖人才,以改善运营和财务业绩,并 加强合格服务提供商和股东之间的利益相关性。
第 节第2节解释了这些定义。
(A)如本公司及/或一间或多间附属公司拥有该等实体不少于50%的股份,则本公司及/或一间或多间附属公司“附属公司”指任何非附属公司。
(B)香港特别行政区“奖励” 指根据本计划授予的任何期权、特别行政区、受限制股份、股票单位或现金奖励。
(C)《授奖协议》是指本公司与获奖者之间的协议,其中包含与该授奖有关的条款、条件和限制。
(D)本公司的“董事会”或“董事会”指不时组成的本公司董事会。
(E)“现金奖励”指的是参与者有权获得现金付款的奖励。
(F)控制变更是指发生下列事件之一:
(i) | 董事会的组成发生变化,其结果是,现任董事中有下列一项的董事不到一半: |
(A) | 在“回顾日期”(定义见下文) 是否为本公司董事(“原董事”);或 |
(B) | 是否当选或被提名参选,在选举或提名时仍在任的原董事和其选举或提名之前已获批准的董事(“留任董事”)的总和中,至少获得过半数赞成票的董事(“留任董事”); |
但为此目的,“原董事”和“续任董事”不应包括任何个人,其最初的
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上任是由于
董事会以外的人或其代表选举或罢免董事或其他实际或威胁征求委托书或同意的实际或威胁的选举竞争的结果;
(Ii) | 通过收购或集合证券, 直接或间接地成为或成为“实益所有人”(如《交易法》第13d-3条所界定)的任何 “人”(定义如下),占本公司当时已发行证券总投票权的50%或以上的本公司证券 通常(在特殊情况下产生的权利除外)有权 在董事选举中投票(“基本股本”);但 任何个人因基本股本流通股总数减少而导致的公司证券相对实益所有权的任何变化除外,此后该人对证券所有权的任何减少均不予理会,直至该人以任何方式直接或间接增加其对本公司任何证券的实益所有权为止; |
(Iii) | 完成本公司或本公司子公司与另一实体的合并或合并,或任何其他公司重组,如果在紧接合并前不是本公司股东的人,合并或其他重组在此类合并后立即拥有,合并或其他重组:(A)本公司(或其继承人)及(B)本公司的任何直接或间接母公司(或其继承人)的已发行证券投票权的50%或以上;或 |
(Iv) | 出售、转让或以其他方式处置公司所有或几乎所有资产。 |
就上文第(F)(I)款而言,“回顾”一词系指(1)生效日期和(2)可能构成控制权变更的事件发生日期之前24个月的较晚日期。
就上文第(F)(Ii)款而言,“个人”一词的涵义与交易所法令第13(D)及14(D)条所用的涵义相同,但不包括(1)受托人或其他受信人持有本公司或母公司或附属公司维持的雇员福利计划下的证券,及(2)本公司股东直接或间接拥有的公司 与其持有股份的比例大致相同。
尽管有本第2(F)条的任何其他规定,如果交易的唯一目的是改变公司注册状态或创建一家控股公司,而该控股公司将由紧接交易前持有公司证券的人以基本相同的比例拥有,则交易不应构成控制权变更,如果公司向
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美国证券交易所
与公司向公众首次或第二次公开发行公司证券或债务有关的佣金。
(G)《美国国税法》是指经修订的《1986年美国国税法》及其颁布的规则和条例。
(H)“委员会”是指董事会指定的、授权管理本计划的薪酬委员会,如本条例第3节所述 。
(I)我们所说的“公司” 指的是特拉华州的尼古拉公司。
(J)所谓“顾问” 是指作为独立承包人(不包括作为董事会成员的服务)或母公司或子公司的 董事会成员为本公司、母公司、子公司或联营公司提供真诚服务的顾问或顾问的个人,在每种情况下都不是雇员。
(K)所谓“残疾”是指“守则”第22(E)(3)节所界定的任何永久性和完全残疾。
(L)本条例所称“雇员” 指本公司、母公司、附属公司或联营公司的普通法雇员。
(M)“美国证券交易法”是指经修订的1934年美国证券交易法及其颁布的规则和条例。
(N)就期权而言,“行权价格”是指在行使该期权时可购买一股股份的金额,如适用的股票期权协议所述。就特别行政区而言,“行使价格”是指适用的特别行政区奖励协议中规定的数额,该数额在确定行使特别行政区时应支付的金额时从一股股票的公平市价中减去。
(O)关于一股,所谓“公平市值”,是指一股的市场价格,由委员会确定如下:
(i) | 如果股票在相关日期在场外交易,则公平市场价值应等于场外交易公告 董事会在该日期的最后一次交易价格,或者,如果没有这样报价,应等于股票报价的主要自动交易商间报价系统在该日期最后报告的代表报价和要价之间的平均值,或者,如果股票没有在任何此类系统上报价,则等于粉色报价系统 报价的平均值; |
(Ii) | 如果在有关日期股票在任何现有的证券交易所(如纽约证券交易所、纳斯达克全球市场或纳斯达克全球精选市场)或全国市场系统进行交易, |
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则公平市价应等于适用交易所或系统报告的该日期的收盘价。 | ||
(Iii) | 如果上述规定均不适用,则公平市价应由委员会在其认为适当的基础上本着诚意确定。 |
在所有情况下,委员会对公平市价的确定应是决定性的,并对所有人具有约束力。
(P)本守则第 节所述的“ISO”是指守则第422节所述的员工激励性股票期权。
(Q)通常所说的“非法定 期权”或“NSO”是指不是ISO的员工股票期权。
(R)根据本计划授予的ISO或非法定选择权,并使持有人有权购买股份。
(S)所谓“董事之外”,是指不是本公司、母公司或子公司的普通法雇员或付费顾问的董事会成员。
(T)“母公司”指以本公司终止的不间断法人团体链中的任何法人团体(本公司除外),前提是除本公司外的每个法人团体 在该链中的其他法人团体中的一个拥有所有类别股票的总投票权50%或以上的股份。在《计划》通过后的某一日取得母公司地位的公司,自该日起即为母公司。
(U)“获奖者”指获奖者。
(五)新的《计划》 是指尼古拉公司的本2020年股权激励计划,该计划经不定期修改。
(W)新的“前身计划”是指经修订的尼古拉公司2017年股票期权计划。
(X)委员会指定的“购买价格”是指根据本计划(行使选择权除外)可获得一股股份的对价, 。
(Y)本计划所指的“受限股份”指根据本计划授予的股份。
(Z)“香港特别行政区”是指根据本计划授予的股票增值权。
(Aa)《守则》第409a节是指《守则》第409a节。
(Bb)“证券法”系指经修订的1933年《美国证券法》及其颁布的规则和条例,
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(Cc)“服务”是指作为员工、顾问或董事之外的服务,受计划或适用的奖励协议中可能规定的进一步限制的限制。如果休假条款规定继续服务计分,或者当适用法律要求继续服务计分时,员工经公司书面批准的真正休假时,服务不会终止。但是,为了确定选项是否有资格获得ISO状态,员工的雇佣将被视为在该员工休假三个月后终止,除非该员工的 重返现役工作的权利受到法律或合同的保障。在任何情况下,只要批准的休假 结束,服务即终止,除非该员工立即返回工作岗位。公司决定哪些休假计入服务, 以及服务在本计划下的所有目的终止的时间。
(Dd)“股份”指根据第12条(如适用)调整的一股股份。
(Ee)“股票”是指公司的普通股,每股票面价值0.0001美元。
(Ff)股票单位“股票 单位”是指根据股票单位奖励协议的规定,代表公司有义务在未来某一日期交付一股股票(或派发现金)的簿记分录。
(Gg)“附属公司”是指任何公司,如果本公司和/或一个或多个其他子公司拥有该公司所有类别流通股总投票权不少于50%的 。在本计划通过后的某个日期 取得子公司地位的公司,应被视为自该日期起开始的子公司。
第 节3.管理政府。
(a) 委员会 组成。该计划应由董事会任命的委员会或作为委员会的董事会管理。 该委员会应由本公司两名或两名以上董事组成。此外,在董事会要求的范围内,委员会的组成 应满足美国证券交易委员会根据交易法第16b-3条(或其继任者)有资格根据规则16b-3(或其继任者)获得豁免的计划中为代理管理人 设定的要求。
(b) 任命委员会 。董事会亦可委任一个或多个独立的董事会委员会,每个委员会均由一名或多名无需符合第3(A)节规定的本公司董事 组成,可管理该计划,可根据 计划授予奖励,并可就所有雇员、顾问及外部董事 (可能是该委员会的成员除外)决定有关授予的所有条款,惟该等委员会或该等委员会只可就并非根据交易所法案第16条被视为本公司高级人员或董事的雇员行使该等职能。在前一句的限制范围内,《计划》中对委员会的任何提及应包括根据前一句话的 任命的一个或多个委员会。在适用法律允许的范围内,董事会还可以授权公司的一名或多名高级管理人员 指定员工,而不是根据《
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《交易法》规定,接受奖励和/或确定此类人员应获得的此类奖项的数量;但条件是董事会应具体说明此类官员可授予的奖项总数。
(c) 委员会 程序。董事会应指定委员会成员中的一人为主席。委员会可在其决定的时间和地点举行会议。出席存在法定人数的会议的委员会多数成员的行为,或所有委员会成员减少或书面批准的行为(包括通过电子邮件),均为委员会的有效行为。
(d) 委员会职责 。在符合本计划规定的前提下,委员会有充分的权力和自由裁量权采取下列行动:
(i) | 解释本计划并实施其规定; |
(Ii) | 通过、修订或废除与计划有关的规则、程序和表格; |
(Iii) | 通过、修订或终止为满足适用的外国法律而制定的子计划,包括根据适用的外国税法有资格享受优惠税收待遇; |
(Iv) | 授权任何人代表公司签署实现本计划目的所需的任何文书; |
(v) | 确定根据本计划授予奖项的时间; |
(Vi) | 要 选择要授予奖项的参与者; |
(Vii) | 确定每个奖项的奖励类型和股份数量或现金金额。 |
(Viii) | 规定每个奖励的条款和条件,包括(但不限于)行使价和采购价,以及奖励的归属或期限(包括在奖励时或之后加速奖励的授予),在未经参与者同意的情况下),确定选项是否应被归类为ISO或非法定选项,并具体说明协议中与此类奖励相关的条款; |
(Ix) | 根据适用的法律限制修改任何未完成的奖励协议,如果参与者的权利或义务将受到重大损害,则需征得参与者的同意; |
(x) | 规定授予本计划下的每项奖励或其他权利的对价,并确定这种对价的充分性; |
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(Xi) | 在参与者离婚或婚姻解除的情况下, 决定本计划下的每项奖励或其他权利的处置; |
(Xii) | 确定该计划下的奖励是否将取代被收购企业的激励或其他薪酬计划下的其他奖励 ; |
(Xiii) | 纠正计划或任何授标协议中的任何缺陷、提供任何遗漏或协调任何不一致之处; |
(Xiv) | 确定或核实适用于授予、发放、可行使、授予和/或保留任何 奖励的能力的任何绩效目标或其他条件的满足程度;以及 |
(Xv) | 采取本计划管理所需或建议的任何其他行动。 |
在符合适用法律要求的情况下,委员会可指定委员会成员以外的其他人员履行其职责,并可规定其认为适当的条件和限制,但委员会不得将其在选择参与本计划或根据本计划授予奖项方面的权力 授予符合《交易所法案》第16条规定的人员。委员会的所有决定、解释和其他行动都是终局的,对所有参与者和所有从参与者那里获得权利的人都具有约束力。委员会成员不对其就本计划或本计划下的任何奖励真诚采取或未能采取的任何 行动负责。
第 节4.申请资格。
(a) 一般规则 。只有雇员、顾问和外部董事才有资格获得奖励。只有公司、母公司或子公司的普通法员工 才有资格获得ISO。
(b) 10%的股东 。拥有公司、母公司或子公司所有类别流通股总投票权总和超过10%的员工没有资格获得ISO授权,除非该授权满足守则第422(C)(5)节的要求 。
(c) 归属规则 。就上文第4(B)节而言,在确定股票所有权时,员工应被视为直接或间接拥有由该员工的兄弟、姐妹、配偶、祖先和直系后代或为其拥有的股票。公司、合伙、产业或信托直接或间接拥有的股票,应被视为由其股东、合伙人或受益人按比例拥有。
(d) 已发行股票 。就上文第4(B)节而言,“已发行股票”应包括在授予之后实际发行和未发行的所有股票 。“杰出的
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股票“不包括该员工或任何其他人根据已发行期权授权发行的股票。
第 5节:按计划调整库存。
(a) 基本 限制。根据本计划发行的股份应为授权但未发行的股份或库藏股。根据该计划获授权作为奖励发行的股份总数 不得超过(X)1.8亿股(180,000,000股)的总和,加上(Y)于生效日期根据前身计划须予奖励但随后在行使或交收前因任何理由被没收或终止的股份数目之和,加上于生效日期受前置计划下归属限制而其后被没收的股份数目,加上于生效日期未根据前置计划发行或须接受前置计划下未予授予的保留股份数目。尽管有上述规定, 根据根据该计划授予的国际标准化组织的行使而可交付的股份总数不得超过1.8亿(180,000,000)股,在守则第422节允许的范围内,另加根据第5(C)节根据该计划可供发行的任何股份 。第5(A)节的限制应根据第12节进行调整。根据本计划,在任何时间接受奖励的股票数量不得超过当时根据本计划可供发行的股票数量。本公司应始终预留 并保留足够的股份,以满足本计划的要求。
(b) 额外的 个共享。如果限制性股票被没收,则这些股票将再次可用于本计划下的奖励。如果股票 单位、期权或SARS在行使或结算前因任何原因被没收或终止,则相应的股票 将重新可用于本计划下的奖励。如果股票单位已结清,则只有为结算该等股票单位而实际发行的股票数量(如果有)应减少第5(A)节中的可用数量,余额(包括为履行预扣税款义务而扣留的任何股票)将再次可用于本计划下的奖励。已行使期权的全部数量应计入根据本计划可供奖励的股票数量,无论行使该等期权后实际发行的股票数量为多少。已解决的SARS的全部数量应计入根据本计划可用于奖励的股票数量 ,无论为解决该等SARS而实际发行的股票数量。任何为履行根据任何期权奖励或特别提款权而预扣的税款义务而扣缴的股份 不得添加到本计划下可用于奖励的股份中。尽管有上述第5(B)节的规定,实际已发行的股票将不再可用于本计划下的奖励,但被没收且未归属的限制性股票除外。
(c) 替换 和获奖假设。委员会可以假设、替换或替换其他实体(包括母公司或子公司)授予的股票 期权、股票增值权、股票单位或其他实体(包括母公司或子公司)授予的类似奖励, 如果此类假设、替换或替换与涉及本公司(和/或其母公司或子公司)和该等其他实体(和/或其关联公司)的资产收购、股票收购、合并、合并或类似交易有关,则委员会可根据本计划进行奖励。这种假设的条款
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被替换或被替换的奖励应由委员会酌情确定为适当的,尽管本计划中的奖励有限制。任何此类替代或假定奖励不得计入第5(A)节规定的股份限制
(受该等奖励的股份也不得增加到上文第5(B)节规定的计划可授予的股份中),除非通过行使替代ISO而获得的股份将计入根据该计划行使ISO而可能发行的最大股份数量。
(d) 授予外部董事 。根据本计划授予任何外部董事的所有奖励(根据财务会计准则 董事会会计准则编纂主题718或其任何后续版本确定)作为在任何十二(12)个月期间作为外部董事的服务的补偿,授予日期的公允价值不得超过750,000美元,但根据第15(B)节授予外部董事以代替现金聘用金的任何 奖励将被排除在该限制之外。
第 节6.禁止限售股份。
(a) 受限 股份奖励协议。该计划下的每一次限售股份授予均应由参与者与本公司之间的限售股份奖励协议 证明。该等受限制股份须受本计划所有适用条款的规限,并可受与本计划并无抵触的任何其他条款的规限。根据本计划签订的各种限制性股票奖励协议的条款不必相同。
(b) 获奖费用 。限售股可根据该计划出售或授予,代价由委员会决定,包括(但不限于)现金、现金等价物、完全追索权本票、过去服务和未来服务。
(c) 归属。 每项限售股份奖励可归属亦可不归属。归属应在满足受限股份奖励协议规定的条件后,以全额或分期付款方式进行。限制性股票奖励协议可规定在参与者死亡、残疾或退休或发生其他事件时加速授予。委员会可于授出限制性股份时或其后决定,于本公司控制权发生变动时,全部或部分该等限制性股份将归属 。
(d) 投票权和股息权。根据本计划授予的限制性股份持有人享有与本公司其他股东相同的投票权、股息及其他权利,但如属任何未归属的限制性股份,持有人无权 享有本公司就已发行股份支付或分派的任何股息或其他分派。尽管有上述规定,委员会仍可酌情决定,未归属限制性股份的持有人可获得该等股息及其他分派,惟该等股息及其他分派只可在该等未归属限制性股份归属时及范围内支付或分派予持有人。对于任何未归属的限制性股票,应支付或可分配的股息和其他分配的价值将被没收。为免生疑问,除获得股息和其他分派的权利外,未归属限制性股票的持有人应具有相同的投票权。
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本公司其他股东对该等未归属限制性股份的权利及其他权利。
(e) 股份转让限制 。受限制股份须受委员会决定的回购权、优先购买权或其他限制 所规限。该等限制应在适用的限制性股份奖励协议中列明,并除适用于所有股份持有人的任何一般限制外, 亦适用。
第(Br)节第7节介绍了选项的条款和条件。
(a) 股票 期权奖励协议。根据本计划授予的每一项期权均应由参与者与公司之间的股票期权奖励协议证明。该等期权须受本计划所有适用条款及条件的规限,并可受制于与本计划并无抵触且委员会认为适合纳入股票期权奖励协议的任何其他条款及条件 。股票期权授予协议应具体说明期权是ISO还是NSO。根据本计划签订的各种股票期权奖励协议的条款不必完全相同。
(b) 股份数量: 。每份股票期权奖励协议应规定受期权约束的股份数量,并应根据第12条规定调整该数量。
(c) 演练 价格。每份股票期权奖励协议应明确行权价格。除4(B)项另有规定外,ISO的行权价不得低于授予日股份公平市价的100%,而非标准化组织的行权价不得低于授予日股份公平市价的100%。尽管有上述规定,根据守则第424(A)节所述及符合守则第424(A)节所述的交易,可根据 于授出日以低于每股公平市价100%的行使价授予购股权。在符合本条款第(Br)7(C)款的前提下,任何期权下的行权价格应由委员会自行决定。行使价应 以第8节所述的形式之一支付。
(d) 代扣代缴税款 。作为行使期权的条件,参与者应作出委员会可能要求的安排,以履行与行使期权有关的任何联邦、州、地方或外国预扣税义务 。参与者还应作出委员会可能要求的安排,以满足因行使期权而获得的股份处置可能产生的任何联邦、州、地方或外国预扣税义务。
(e) 可执行性
和期限。每份股票期权奖励协议应指明期权的全部或任何分期付款可行使的日期。股票期权奖励协议还应规定期权的期限;但ISO的期限在任何情况下不得超过授予之日起的10年(对于第4(B)节所述的授予员工的ISO,期限为5年)。股票期权奖励协议可以规定在参与者死亡、残疾或退休或其他事件时加速行使,并可以规定在终止的情况下在期限结束前到期
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参与者
服务的
。期权可以与SARS一起授予,这种奖励可以规定,除非相关的SARS被没收,否则不能行使期权
。在符合本第7(E)条规定的前提下,委员会应自行决定期权的全部或任何部分何时可行使,以及期权何时到期。
(f) 选项练习 。每份股票期权授予协议应列明参与者在终止与本公司及其子公司的服务后有权 行使期权的程度,以及有权 行使参与者遗产的任何遗嘱执行人或管理人或以遗赠或继承方式直接从参与者手中获得该期权的任何人(S)的期权。此类规定应由委员会自行决定,不需要在根据《计划》发布的所有备选方案中保持一致,并可反映基于终止服务原因的区别。
(g) 控制权变更的影响 。委员会可于授出购股权时或其后决定,如本公司的控制权发生变动,则该购股权将可对受该购股权规限的全部或部分股份 行使。
(h) 没有作为股东的权利。参与者对其期权所涵盖的任何股份不享有股东权利,直至该等股份的股票证书发出之日为止。除第 12节规定外,不得进行任何调整。
(i) 选项的修改、扩展和续订。在本计划的限制范围内,委员会可修改、延长或更新未行使的期权,或可接受取消未行使的期权(以以前未行使的范围为限),以换取授予相同或不同数量的股票的新期权、以相同或不同的行使价授予新的期权,或以授予相同或不同数量的股票或现金的不同奖励为回报;但条件是,除根据第12条调整奖励外,委员会不得修改未行使期权以降低行使价格,也不得承担或接受取消未偿还期权以换取 现金或在行使价格高于该等期权所涵盖股份的公平市价时授予新奖励, 除非有关行动已获本公司股东批准。尽管有上述规定,未经期权接受者同意,对期权的任何修改不得实质性损害其根据该期权享有的权利或承担的义务。
(j) 股份转让限制 。因行使购股权而发行的任何股份须受委员会决定的特别没收条件、回购权利、优先购买权及其他转让限制所规限。这些限制 应在适用的股票期权奖励协议中阐明,并应适用于 可能适用于所有股票持有人的任何一般限制之外。
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第(Br)节第8节:关于股票支付的规定。
(a) 一般规则 。除下文第8(B)节至第8(H)节规定的情况外,根据本计划发行的股票的全部行使价或购买价应以购买该等股票时美利坚合众国的合法货币支付。
(b) 交出库存 。在股票期权奖励协议规定的范围内,可通过交出或证明参与者或其代表已拥有的股份的所有权来支付全部或部分款项。该等股份应按根据本计划购买新股当日的公平市价估值。参与者不得为支付行使价而交出或证明股份的所有权,如果这样做会导致本公司 确认与财务报告目的期权有关的补偿费用(或额外补偿费用)。
(c) 提供的服务 。委员会可酌情根据该计划授予股份,作为向本公司或其附属公司提供的服务的代价。如果在未支付现金购买价格的情况下授予股份,委员会应(在授予时)确定参与者提供的服务的价值和对价是否足以满足第6(B)条的要求。
(d) 无现金锻炼 。在股票期权奖励协议规定的范围内,支付全部或部分款项可向证券经纪发出不可撤销的指示,要求其出售股份,并将出售所得款项全部或部分交付给本公司,以支付总行使价。
(e) 演练/承诺. 在股票期权奖励协议规定的范围内,支付全部或部分款项的方式是(以委员会规定的格式)向证券经纪或贷款人发出不可撤销的指示,将股份质押作为贷款的抵押品,并将全部或部分贷款所得交付给本公司,以支付总行使价。
(f) 净额 练习。在股票期权奖励协议如此规定的范围内,根据 的“净行权”安排,在行使购股权时可发行的股份数量应减去公平市价合计不超过总行权价格(如适用)的最大股份总数,以及因减少将发行的全部股份数量而未能满足总行权价格(及/或适用的扣缴税款)的任何 余额,将由参与者以现金或 股票期权协议允许的任何其他支付方式支付。
(g) 期票 票据。在股票期权奖励协议或限制性股票奖励协议规定的范围内,可通过交付(按本公司规定的格式)全追索权本票来支付全部或部分款项。
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(h) 其他 种支付方式。在股票期权奖励协议或限制性股票奖励协议规定的范围内,支付可以任何其他符合适用法律、法规和规则的形式进行。
(i) 适用法律下的限制 。尽管本协议或股票期权奖励协议或限制性股票奖励协议中有任何相反规定 ,委员会不得以委员会全权酌情决定的任何非法形式支付款项。
第 节9.规定了股票增值权。
(a) SAR 奖励协议。根据本计划授予的每一项特别行政区应由参与者与公司 签订的特别行政区奖励协议证明。此类特别行政区应遵守本计划的所有适用条款,并可能受与本计划不相抵触的任何其他条款的约束。根据该计划签订的各种特别行政区奖励协议的条款不必相同。
(b) 股份数量: 。每份特别行政区奖励协议应具体说明与特别行政区有关的股份数量,并应根据第12条规定对该数量进行调整。
(c) 演练 价格。每份香港特别行政区授标协议均须列明行使价格。特别行政区的行使价格不得低于授予日股票公平市价的100% 。尽管有上述规定,根据守则第424(A)节所述的交易并以符合守则第424(A)节的方式,SARS可于授出日以低于每股公平市价100%的行使价 获授予。除本第9(C)节的前述规定外,任何特别行政区项下的行使价应由委员会全权酌情决定。
(d) 可执行性 和期限。每份香港特别行政区奖励协议应载明香港特别行政区全部或部分分期付款的行使日期。 《特别行政区奖励协议》还应载明香港特别行政区的任期。特别行政区奖励协议可规定在参与者死亡、残疾或退休或其他事件时加速行使 ,并可规定在参与者终止服务的情况下在其任期结束前 到期。SARS可以与期权一起授予,这种奖励可能规定,除非相关期权被没收,否则SARS将不能行使。特区只能在授予时纳入ISO,但可以在授予时或之后纳入NSO。根据该计划授予的特别行政区可规定,只有在控制权发生变化的情况下,才可行使该特别行政区。
(e) 控制权变更的影响 。委员会可于授予特别行政区时或其后决定,在有关公司发生控制权变更的情况下,该特别行政区对受该特别行政区规限的所有普通股享有完全行使权力。
(f) 非典锻炼 。在行使特别行政区时,参与者(或在其去世后有权行使特别行政区的任何人) 将从公司获得(I)股票、(Ii)现金或(Iii)股票和现金的组合,由委员会决定。
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在SARS行使时收到的现金和/或股份的公平市价合计应等于
受SARS影响的股份的公平市价(在交出之日)超过行使价的金额。
(g) SARS的修改、延伸或假设。在本计划的限制范围内,委员会可修改、延长或承担已发行的SARS,或可接受注销已发行的SARS(无论由本公司或其他发行人授予),以换取 以相同或不同数量的股票和相同或不同的行使价授予新的SARS,或以相同或不同数量的股票或现金授予不同的奖励;然而,除非 根据第12条对奖励进行调整,否则委员会不得修改尚未发行的SARS以降低行使价 ,也不得承担或接受取消尚未发行的SARS以换取现金或授予新奖励的情况下 当行使价高于该等SARS所涵盖股份的公平市价时,除非有关行动已获本公司股东批准 。尽管有上述规定,未经持有人同意,对特区的任何修改不得对其在特区项下的权利或义务造成实质性损害。
第 节10.更新库存单位。
(a) 股票 单位奖励协议。本计划下的每一次股票单位授予应由参与者和公司之间的股票单位奖励协议来证明。此类股票单位应遵守本计划的所有适用条款,并可能受与本计划不相抵触的任何其他条款的约束。根据该计划签订的各种股票单位奖励协议的条款不必完全相同。
(b) 获奖费用 。如果奖项是以股票单位的形式颁发的,获奖者不需要任何现金补偿。
(c) 授予条件 。每个股票单位奖可能会或可能不会被归属。归属应在满足《股票单位奖励协议》中规定的条件后,以全额或分期付款方式进行。股票单位奖励协议可规定在参与者死亡、残疾或退休或其他事件发生时加速授予。委员会可 在授予股份单位时或其后决定,在本公司控制权发生变动的情况下,全部或部分股份单位将归属于 。
(d) 投票权和股息权。股份制单位持有人无表决权。在和解或没收之前,根据本计划授予的任何股票单位可根据委员会的酌情决定权获得股息等价物。这种权利 使持股人有权在股票单位尚未发行时获得相当于一股支付的所有现金股息的金额。 股息等价物可以转换为额外的股票单位。股息等价物的结算可以现金形式、股票形式或两者兼而有之。股息等价物不得在股息等价物所属的股票单位结算前进行分配。在分配之前,任何股息等价物应遵守相同的条件和限制(包括但不限于,
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任何没收条件)作为它们所附加的股票单位。对于任何未归属的股票单位,应支付或可分配的股息等价物的价值
将被没收。
(e) 股份制单位结算形式及时间。既得股单位的结算可采取(I)现金、(Ii)股票或 (Iii)两者的任何组合的形式,由委员会决定。根据预先确定的业绩因素,符合结算条件的实际股票单位数量可能比原始奖励中包含的数量多或少。将股票单位转换为现金的方法可以包括(但不限于)基于股票在一系列交易日的平均公平市值的方法。股票单位奖励协议可以规定,既得股票单位可以一次性结算,也可以分期结算。 股票单位奖励协议可以规定,当适用于股票单位的所有归属条件已经满足或已经失效时,可以进行分配或开始分配,或者可以推迟到任何较晚的日期,符合第 409a节的规定。递延分配的金额可以通过利息因素或股息等价物增加。在股票单位奖 确定之前,此类股票单位的数量应根据第12条进行调整。
(f) 参与者死亡 。在参与者去世后支付的任何股票单位奖励应分配给参与者的一个或多个受益人。根据本计划获得股票单位奖的每一名获奖者应通过向公司提交规定的表格,指定一名或多名 受益人。受益人指定可在参与者去世前的任何时间通过向公司提交规定的表格进行更改。如果参与者没有指定受益人或没有指定受益人在世,则在参与者去世后支付的任何股票单位奖励将分配到参与者的遗产中。
(g) 债权人的权利 。除公司一般债权人的权利外,股份单位持有人不得享有其他权利。股份单位代表本公司的无资金及无担保债务,受适用股份单位奖励协议的条款及条件所规限。
第 节11.提供现金奖励
委员会可自行决定向任何参与者颁发现金奖励,其数目或金额及条款 和条件由委员会在授予时确定并在适用的奖励协议中具体规定。 委员会应确定现金奖励的最长期限、根据现金奖励可支付的现金金额、现金奖励归属或支付的条件以及委员会决定的其他条款 。每一现金奖励应具体说明委员会确定的现金支付金额、公式或支付范围 。与现金奖励有关的付款,如有,应按照奖励条款 支付,并可根据委员会的决定以现金或股票的形式支付。
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第 12节。调整股份。
(a) 调整. 如果对流通股进行拆分、宣布以股票形式支付股息、宣布以对股票价格有重大影响的股票以外的形式支付股息、将流通股合并或合并(通过重新分类或其他方式)为较少数量的股票、资本重组、剥离或发生类似情况,委员会应在以下方面作出适当和公平的调整:
(i) | 可用于未来奖励的股票数量和第 5节规定的限制; |
(Ii) | 每个未完成奖励所涵盖的股票数量;以及 |
(Iii) | 每个未偿还期权和SAR下的 行使价。 |
(b) 解散 或清算。在以前未行使或结算的范围内,期权、特别提款权及股票单位将于本公司解散或清盘前立即终止 。
(c) 重组。 如果本公司是合并或其他重组的一方,则未完成的奖励应符合合并或重组的协议 。在遵守第409a条的前提下,该协议应规定:
(i) | 如果本公司是一家尚存的公司,则由本公司继续颁发未完成的奖项。 |
(Ii) | 尚存的公司或其母公司或子公司承担尚未支付的奖金; |
(Iii) | 尚存的公司或其母公司或子公司对其自身奖项的替代 ; |
(Iv) | 立即 授予、可行使或结算未完成的裁决,然后在交易生效时或之前取消此类裁决;或 |
(v) | 以现金或现金等价物或股权(包括延期归属和交付的现金或股权)结算未完成奖励的内在价值(无论当时是否归属或可行使) 符合适用于该等奖励或 的归属限制的交付相关股票),随后取消此类奖励(和,为免生疑问,如果截至交易发生之日,委员会真诚地确定在行使该奖励或实现参与者权利时不会获得任何金额,则该奖励可由 公司终止而不支付费用);在每种情况下,都没有征得参与者的同意。任何 |
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根据第409a条的规定,加速付款将被推迟,如有必要,将推迟到第409a条允许付款的最早时间,而不会触发第409a条所规定的任何额外税费。 |
公司没有义务以同样的方式对待所有奖项、由参与者举办的所有奖项或所有相同类型的奖项。
(d) 权利保留 。除本第12条规定外,参与者不得因任何类别股票的任何拆分或合并、支付任何股息或任何类别股票数量的任何其他增加或减少而享有任何权利。本公司发行任何类别的股票或可转换为任何 类别的股票的证券,不影响受奖励的股份的数量或行使价,亦不得因此而作出任何调整。根据本计划颁发的奖项不得以任何方式影响公司 对其资本或业务结构进行调整、重新分类、重组或变更、合并或合并,或解散、清算、出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或权力。如因行政上的方便而影响 股份或受奖励股份的行使价的任何变动,包括合并或其他重组,本公司可全权酌情拒绝在该等事件发生前30天内行使任何奖励 。
第 节13.禁止推迟裁决。
(a) 委员会权力 。在遵守第409a条的前提下,委员会可(凭其全权决定权)允许或要求参与者:
(i) | 是否有 因行使SAR或股票单位结算而应支付给该参与者的现金,记入委员会为该参与者设立的递延补偿账户 ,作为公司账簿上的一项分录; |
(Ii) | 有 因行使期权或SAR而应交付给该参与者的股票 转换为同等数量的股票单位;或 |
(Iii) | 是否有 因行使期权或特别提款权或股票单位结算而应交付给该参与者的股票 已转换为贷方 记入委员会为该参与者设立的递延补偿账户的金额 作为公司账簿上的一项条目。该等金额应参考 该等股份在本应交付予该参与者之日的公平市价而厘定。 |
(b) 一般规则 。根据本第13款设立的递延赔偿账户可记入利息或委员会确定的其他形式投资回报的贷方。为其设立此类帐户的参与者除其他权利外不得享有其他权利。
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而不是本公司的一般债权人。此类账户应代表本公司的无资金和无担保债务
,并应遵守该参与者与本公司之间适用协议的条款和条件。如果允许或要求延期或转换赔偿金,委员会可(凭其自行决定权)制定与此类赔偿金有关的规则、程序和表格,包括(但不限于)结算根据本第13条设立的延期赔偿账户。
第 节14.批准其他计划下的奖励。
公司可以根据其他计划或计划授予奖项。此类奖励可采用根据本计划发行的股份的形式进行结算。 该等股份在本计划的所有目的下均应被视为在股票单位结算中发行的股份,并且在发行时应 减少根据第5条规定可获得的股份数量。
第 节15.支付董事的费用在证券。
(a) 生效日期 。除非董事会决定实施本第15条的任何规定,否则该规定无效。
(b) 选举 接受国家国有企业、非典、限制性股票或股票单位。董事外部人士可选择以现金、非上市公司、特别提款权、限制性股份或股份单位或其组合的形式从本公司收取其年度聘用费 ,由董事会决定。或者,董事会可以要求以任何一种替代形式付款。非上市公司、非典型肺炎、限售股、股份制单位等,按照《计划》发行。根据第15条作出的选择应按规定的表格向本公司提交。
(c) 国企、非典、限售股或股份公司的数量和条款。将授予外部董事的非国有企业、特别行政区、限制性股票或股票单位的数量 ,以代替以现金支付的年度聘用金和会议费用,应按董事会决定的方式计算。该等非国有企业、特别行政区、限制性股份或股份单位的条款亦须由董事会决定。
第 16节介绍了法律和监管要求。
不得根据本计划发行股票
,除非此类股票的发行和交付符合(或豁免)所有适用的法律要求,包括(但不限于)美国证券法、州证券法律和法规以及公司证券随后可能在其上上市的任何证券交易所的法规,并且公司已获得公司认为必要或可取的任何政府机构的批准或有利裁决。本公司不会就以下事项向参与者或其他人士承担责任:(A)本公司没有
从任何具有司法管辖权的监管机构获得本公司法律顾问认为对合法发行和出售本计划下的任何股票是必要的授权的
未发行或出售的股票;及(B)任何
参与者或其他人士因收到、行使或结算根据本计划授予的任何奖励而预期但未实现的任何税收后果。
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第 节17.减税。
(a) 代扣代缴税款 。在适用的联邦、州、当地或外国法律要求的范围内,参与者或其继任者应 作出令公司满意的安排,以履行与计划有关的任何预扣税义务。在履行该等义务 之前,本公司不得被要求根据本计划发行任何股份或支付任何现金。
(b) 股票 预扣。委员会可允许参与者履行其全部或部分预扣或所得税义务,方法是让公司扣留全部或部分本应向其发行的股份,或通过交出其之前获得的全部或部分股份 。此类股票应按其公平市价计价,否则将以现金预扣税款。在任何情况下,参与者被扣留的股票不得超过满足法律规定的最高预扣税额所需的数量。
(c) 第 409a节。第409a条所指的“非限定递延补偿”的每项裁决应遵守委员会不时规定的附加规则和要求,以符合第409a条的规定。如果此类奖励项下的任何金额在“离职”(第 409a节的含义内)支付给当时被视为“指定员工”(第409a节内的含义)的参与者时,则此类付款不得在以下日期之前支付:(I)参与者离职后六个月零一天,或(Ii)参与者死亡,但仅限于为防止此类付款受到利息影响而必须延迟支付的范围内,根据第409a条征收的罚款和/或附加税。此外,除非在第409a条允许的范围内,否则不得加速任何此类裁决的解决。
第 节18. 可转移性。
除非 证明奖励的协议(或委员会授权的修正案)另有明确规定,否则不得出售、转让、转让、赠与、质押、质押或以其他方式转让根据本计划授予的奖励或奖励中的任何权益 (在适用于根据该奖励发行的股票的任何和所有限制归属和失效之前)、 以遗嘱或世袭和分配法以外的方式转让;但是,只有在符合《守则》第422条的范围内,才能转让或转让ISO。违反本第18条的任何据称的转让、转让或产权负担均应无效,且不能对公司强制执行。
第 节19.提供基于绩效的奖励。
奖励授予、发行、保留和/或授予的股份或其他福利的数量可根据业绩目标的实现情况而定。委员会可利用其自行决定的任何业绩标准来确定业绩目标。
第 节20.赔偿。
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如果公司因高管故意的不当行为或严重疏忽行为而被要求编制重述的财务业绩,董事会(或指定的委员会)在适用法律允许的范围内,有权要求公司向公司偿还或没收该高管在被确定需要重述的前三个会计年度内收到的奖金或奖励薪酬(无论是现金还是股权),如果此类奖金或奖励薪酬超过该人员根据适用的重述业绩衡量标准或目标应获得的薪酬 。本公司将根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》以及根据该法案可能发布的任何规则、法规和上市标准的要求,向高管 追回基于激励的薪酬。本条款下的任何退款权利将是对本公司可获得的任何其他退款权利的补充,而不是取代。
第 21节没有就业权。
本计划的任何条款或根据本计划授予的任何奖励,不得被解释为给予任何人任何权利成为、被视为或继续被视为员工或顾问。本公司及其子公司保留随时以任何理由终止任何人的服务的权利,恕不另行通知。
第 条22.修订期限和修正案。
(a) 计划的第 期。本计划自董事会通过之日起生效,但不得在生效日期前授予本计划下的任何奖项。董事会可随时暂停或终止该计划。 在(I)董事会通过本计划之日或(Ii)本公司股东批准本计划之日(以较早者为准)十周年之后,不得授予任何ISO。
(b) 修改计划的权利 。董事会可以随时和不时地修改本计划。计划修改前授予的任何奖励的权利和义务不得因此类修改而受到实质性损害,除非征得 参与者同意。对本计划的修订仅在适用法律、法规或规则要求的范围内须经公司股东批准。
(c) 终止的影响 。在本计划终止后,不得根据本计划授予任何奖励。本计划的终止不应 影响之前根据本计划授予的奖励。
第 23节。将奖项颁发给非美国参与者。
奖励
可授予非美国国民或在美国境外就业或提供服务的参与者,或两者兼而有之,其条款和条件不同于适用于在美国就业或提供
服务的参与者的奖励条款和条件,委员会认为这些条款和条件对于承认当地法律、税收政策或习惯上的差异是必要或适宜的。委员会还可对以下事项施加条件
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在
行使、授予或结算奖励,以最大限度地减少公司在其
原籍国以外执行任务的参与者在税收均衡化方面的义务。
第 24节:适用法律。
计划和每个授标协议应受特拉华州法律管辖,不适用其法律原则冲突。
第 节25.指定继任者和受让人。
本计划的 条款对本公司和任何后续实体,包括第12(C)条规定的任何后续实体,具有约束力并符合其利益。
第 节26.执行程序。
为了 记录计划的修订,公司已促使其授权官员执行该修订。
尼古拉公司 | ||
发信人: | ||
名字: | 布里顿·M·沃滕 | |
标题: | 首席法务官 |
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尼古拉代理公司2024年股东年会[]在…[][应付]太平洋时间.本白色委托卡是由董事会征集的,签署人撤销了所有之前授予的委托书,特此指定Stephen J.Girsky、Thomas B.Okray和Britton M.Worten以及他们中的每一人作为代理人,各自有权指定其代理人、代表尼古拉公司的所有普通股并投票 如果签名人出席并代表尼古拉公司出席并出席定于举行的年度股东大会并行事,则有权投票。[],2024年于[][A/P]太平洋时间,www.viewproxy.com/nkla/2024,以及其任何休会或推迟。年会将以虚拟形式举行。要参加会议,您必须在晚上11:59之前在https://www.viewproxy.com/nkla/2024/注册。PT ON[],2024年。注册后, 您将收到一封包含唯一链接和密码的电子邮件,您可以通过该链接和密码出席会议并使用您的控制号码在会议上投票,以及在任何延期或延期会议上投票。该委托书在正确执行后,将按照本文规定的方式进行表决。对于提案1,总共最多投票支持9名提名人。你被允许投票给少于九名提名人。如果您投票给少于九名被提名者,您的股票将只被投票给您所标记的那些被提名者。如果您对超过九名候选人投了赞成票,您对提案1的所有投票将无效,不会被计算在内。如果未指定选择,本委托书将对提案1中的每一位公司被提名人以及提案2(包括每一子提案)、3、4和5中的每一位签名的公司被提名人的所有股份投票表决。根据各自的酌情决定权,每一位代理人被单独授权就和处理在年会及其任何延会或延期之前适当到来的其他 事务进行投票和处理(包括选举任何该等被提名人不愿意或不能任职或出于正当理由不愿任职的情况下)。召开股东周年大会的会议通知和关于备有代理材料的重要通知[],2024年:委托书和年度报告表格 10-K可在以下网址查阅:https://www.viewproxy.com/nkla/2024.
董事会建议你只投票支持公司提名的九名董事:建议1.选举九名董事任职,任期在2025年股东年会结束,直到他们的继任者被正式选举并获得资格为止。虽然您可以对任何或所有被提名者标记说明,但您可以将投票标记为“赞成” 总共只有九名被提名者。你被允许投票给少于九名提名人。如果您投票给少于九名被提名者,您的股票将只投票给那些您已经标记的被提名者。如果您对超过九名候选人投了赞成票,您对提案1的所有投票将无效,不会被计算在内。如果您签署并退回委托书,并且没有具体说明您希望您的股票如何投票,这些股票将被投票给公司所有被提名者。请 像这样标记您的选票。地址更改/备注:(如果您在上面记录了任何地址更改和/或备注,请在方框中注明。)控制编号说明:本委托书应由每一位股东注明、注明日期并按股东姓名签名,并在所附信封中迅速寄回。股份联名持有时,各持股人应当签字。以遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人的身份签名时,请注明全称。如果签字人 是一家公司,请由正式授权的人员签署公司全名,并注明全称。如签署人为合伙或有限责任公司,请由获授权人士签署合伙或有限责任公司名称。日期签名(如果联合签名)公司提名人:用于扣留1a。公司推荐的候选人:斯蒂芬·J·格尔斯基。。1B.公司推荐的候选人:迈克尔·L·曼苏埃蒂。。1C。公司推荐的候选人:乔纳森·M·珀奇克。。 1D。公司推荐的候选人:玛丽·L·彼得罗维奇。。1E。公司推荐的候选人:史蒂文·M·辛德勒。。1F。公司推荐的候选人:布鲁斯·L·史密斯。。1g.公司推荐的候选人:卡拉·M·塔利。。1H。公司推荐的候选人:约翰·C·维斯科。。1i.公司推荐的候选人:安德鲁·M·维西。。被公司反对的M&M提名人:M&M提名人:扣留1J。被该公司反对的提名人:德里克·约翰逊。。1K。被该公司反对的提名人选:汉斯·彼得森。。1L. 被公司反对的提名人:戴夫·斯帕克斯。。董事会建议投票赞成以下建议(包括每个子建议):建议2.批准对第二份修订和重新发布的公司注册证书的修正案,包括以下子建议:(A)对我们普通股的已发行股票进行反向股票拆分,比例从10股1股到30股1股不等,该比例将由董事会选择并在公告中公布;反对。弃权。(B)在进行反向股份分拆的同时,将本公司普通股的法定股份数目由1,600,000,000股减至1,000,000,000股。为了。反对。弃权。提案3.批准尼古拉公司2020年股票激励计划修正案,将根据该计划可供发行的普通股数量增加130,000,000股,这取决于提案2(A)的批准。为了。反对。弃权。建议4.在不具约束力的咨询基础上,批准委托书中披露的我们向我们指定的高管支付的薪酬。为了。反对。弃权。建议5.批准任命均富会计师事务所为我们截至2024年12月31日的年度的独立注册会计师事务所。为了。反对。弃权。控制号码代理投票说明通过互联网或电话投票时,请准备好您的11位控制号码 。通过互联网或电话传输的代理必须在东部时间晚上11:59之前提交,时间为[],2024年。互联网电话邮件在互联网上投票您的代理:访问www.aalvote.com/nkla电话投票您的代理:拨打1-866-804-9616邮件投票您的代理:当您访问上述网站时,请准备好您的代理卡。按照提示投票您的股票。使用任何按键电话来投票您的代理人。打电话时请准备好您的代理卡 。按照投票说明投票您的股票。在您的代理卡上做上标记、签名并注明日期,然后将其拆开,装在所提供的已付邮资的信封中返还。