附录 107
申请费表的计算
F-3 表格
(表格类型)
铁路视觉有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册的证券和套利 远期证券
安全 类型 | 安全等级 标题 | 费用计算或结转 规则 | 金额 已注册 (1) | 已提议 最大发行量 每人价格 单元 (2) | 最大值 总发行价格 (3) | 手续费率 | 的金额 注册 费用 |
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需要支付的费用 | 公平 | 普通股,无面值 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的费用 | 其他 | 认股证 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的费用 | 其他 | 单位 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的费用 | 未分配 (通用)书架 | 未分配 (通用)书架 | 457(o) | (2) | (3) | $ | 100,000,000 | 0.0001476 | $ | 14,760.00 | (4) | ||||||||||||||||||
发行总金额 | $ | 14,760.00 | |||||||||||||||||||||||||||
之前支付的费用总额 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
费用抵消总额 | $ | 5,179.40 | |||||||||||||||||||||||||||
应付净费用 | $ | 9,580.60 | (5) |
(1) | 根据本注册声明 注册了注册人可能不时出售的数量不确定的普通股、认股权证和单位,这些股的初始发行总价应不超过100,000,000美元,或者,如果有任何证券是以外币计价的 发行,则此类金额应使首次发行总价格等同于 的最大值为 100,000,000 美元。在本协议下注册的证券还包括在转换、行使或交换认股权证时可能发行的不确定数量的普通股,这些认股权证规定将普通股转换、行使或交换为普通 股。此外,根据经修订的1933年《证券法》或《证券法》第416条,在本协议下注册的 普通股包括因股票分割、股票分红或类似交易而在本协议下注册 的股票可能发行的不确定数量的普通股。 |
(2) | 未具体说明根据F-3表格第二.C号一般指令注册的每类 证券。 |
(3) | 每类证券的每单位最高发行 价格将由注册人不时确定 注册人在本协议下注册证券的发行事宜,根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)F-3表格第 II.D. 号一般指示 II.D.,未对每类证券进行具体规定。 |
(4) | 注册费是根据《证券法》第457(o)条根据上市证券的最高总发行价格计算的。 |
(5) | 注册人此前曾于2023年4月3日向美国证券交易委员会提交了F-3表格 的注册声明(文件编号333-271068),该声明于 2023 年 4 月 19 日生效(“先前注册声明”),该声明登记了注册人不时发行的总额为 5000万美元 不确定数量的证券。在先前注册 声明中注册的5000万美元证券中,注册人为此支付了5,510.00美元的申请费。与此相关的是,47,000,000美元的证券仍未售出, 剩下先前支付的5,179.40美元的费用可供将来抵消(按照 事先注册声明提交之日的有效费用率计算)。根据《证券法》第457(p)条,注册人使用未使用的 申请费中的5,179.40美元来抵消与本次申报相关的应付申请费。因此, 此时应支付9,580.60美元的注册费。在本注册声明生效的同时,特此终止根据 先前注册声明发行的任何未售出证券。 |
表 2:费用抵消索赔和来源
注册人 或 Filer 姓名 | 表单 要么 备案 类型 | 文件 数字 | 初始的 备案 日期 | 备案 日期 | 费用抵消 已申领 | 安全 类型 关联 含费用 抵消 已申领 | 安全 标题 关联 含费用 抵消 已申领 | 未售出 证券 关联 含费用 抵消 已申领 | 未售出 聚合 提供 金额 关联 含费用 抵消 已申领 | 费用已支付 含费用 抵消 来源 | ||||||||||||||||||
第 457 条 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||
费用抵消索赔 | 铁路视觉有限公司 | F-3 | 333-271068 | 2023年4月3日 | $ | 5,179.40 | 未分配(通用)书架 | (1) | 未分配(通用)书架 | $ | 47,000,000 | |||||||||||||||||
费用抵消来源 | 铁路视觉有限公司 | F-3 | 333-271068 | 2023年4月3日 | $9,580.60 |
(1) | 根据 《证券法》第457(p)条,注册人将根据本注册声明应缴的注册费抵消5,179.40美元,这是 先前(抵消后)为先前在先前注册声明中注册的47,000,000美元未售出证券(“未售出 抵消证券”)支付的注册费部分。根据事先注册声明 与根据规则457(p)申请的费用抵消相关的未售抵消证券的发行已经完成或终止。 |