附录 1.01
Leggett & Platt，公司
冲突矿产报告
在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的报告期内
Leggett & Platt, Incorporated（公司、我们、我们或 我们）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条和SD表格（统称 “规则”）编写的，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日。
该规则要求公司在生产含有该规则中规定的某些矿物质的产品或与 签订合同，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的某些矿物时，披露某些信息。这些矿物在本报告中统称为 “冲突矿产”，是 钽铁矿石（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。就本规则和本报告而言，涵盖的国家是刚果民主共和国、 安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
本报告 中的信息包括公司及其子公司在报告期内的活动，但不包括Pacoma USA Inc.、Pacoma（中国）液压设备有限公司和Pacoma GmbH（统称 Pacoma USA Inc.、Pacoma（中国）液压设备有限公司。、 Ltd. 和 Pacoma GmbH 被称为 Pacoma）。Pacoma是在2022年5月1日当天或之后被收购的，在此次收购之前，Pacoma没有义务提供有关冲突 矿产的专业披露报告。根据SD表格第1.01项的第3号指令，Pacoma未包含在本报告期之内，因为其收购时间距离报告期开始不到八个月。
该公司
我们是一家全球制造商，其工厂 遍布世界各地。我们的制造工厂位于奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、克罗地亚、丹麦、法国、德国、匈牙利、印度、爱尔兰、墨西哥、波兰、韩国、瑞士、英国和美国 州。我们的业务分为 15 个业务部门，分为三个细分领域的七个业务组：床上用品产品；特种产品；以及家具、地板和纺织产品。
公司的合理原产国查询
内部调查和合理的原产国查询。我们对从供应商那里购买的零件和材料进行了内部调查。我们 赋予每个业务部门的一名或多名个人的权力和责任，以 (a) 编制一份内部清单，列出我们 (i) 知道或合理怀疑含有必要的冲突矿物以及 (ii) 知道已包含在产品中、其制造已在报告期内完成的零件和材料，以及 (b) 确定相关供应商。根据我们确定的 范围内的供应商，我们对此类必要的冲突矿产进行了真诚、合理的原产国调查 (RCOI)。此 RCOI 经过合理设计，旨在确定冲突矿产是否源自覆盖的 国家，以及冲突矿产是来自回收来源还是废料来源。我们实施了供应商参与方法。我们向已确定的范围内供应商发送了请求，要求他们提供必要的冲突矿物 和采购信息；冶炼厂或精炼厂（SOR）的识别；以及确定这些 SOR 使用的必要冲突矿物的原产地（即原产国、回收或废料等）。请求是通过 SupplierSoft 冲突矿产应用程序发送的，该应用程序是一个基于网络的工具，旨在使用负责任的 矿产倡议（RMI）冲突矿产报告模板（CMRT）传达和跟踪整个冲突矿产供应链中的冲突矿产采购信息。除了 CMRT 请求外，我们还向每位范围内供应商分发了信函，信中简要描述了该规则的要求，并包含指向我们的冲突矿产政策（以下简称 “政策”）和 “采购订单条款和条件”（下文分别讨论）的电子链接。
1
供应商回应的验证和分析。在合理可行的范围内，通过分析每个 CMRT 中是否存在危险信号，对供应商在 CMRT 上的回应进行了验证。我们的危险信号通常包括：(i) 答复不完整；(ii) CMRT 声明并非所有已申报的冲突矿物均已列出 ；(iii) CMRT 对来自受保国家的非活跃或非活跃的 SOR 的任何冲突矿物的声明符合 RMI 责任矿产保障流程（ RMAP）；(iv) CMRT 对来自非活跃或不符合 RMI 的 SOR 中来自受冲突影响和高风险地区的任何冲突矿产的声明 RMAP；(v) 在 CMRT 的 SOR 页面上 纳入任何覆盖国家，其中报告的 SOR 不活跃或不符合 RMI RMAP；以及 (vi) 同一 CMRT 中相互冲突的响应。CMRT 信息记录在我们的冲突矿物数据库（CM 数据库）中。我们在冲突矿产管理结构中为高级管理层准备并交付了供应商回应的摘要报告。
向供应商提出的后续请求。我们发出了后续信函 ，要求那些没有回复的范围内供应商作出回应。此外，我们还发送了信函，要求提供不具响应的供应商 供应商的身份，试图向此类次级供应商发送 CMRT，并确定 SOR 的身份以及我们供应链中任何必要冲突矿物的来源。如上所述，如果范围内的供应商向CMRT提供的回复被认为包含危险信号，我们会发送后续信函，要求解释或消除任何危险信号。
合理的原产国调查结果。我们确定了 257 家范围内的供应商，回复率达到 95%，其中 243 家供应商做出了回应。我们得出结论，公司已制造或签订合约制造含有冲突矿物的产品，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的。 根据 RCOI，我们确定购买的某些零件和材料包含必要的冲突矿物，这些矿产来自回收或废料来源或来自所涵盖国家/地区以外的来源。这些冲突矿产不在下文所述的 尽职调查流程的范围之内。
公司还确定，它知道或有理由相信其必需的冲突 矿产的一部分源自或可能来自所涵盖的国家，并非或可能不完全来自回收或废料来源。因此，对于这些冲突矿产，我们对此类冲突矿物的来源和监管链 进行了尽职调查。这些冲突矿物包含在下述承保产品中。
公司的尽职调查 流程
尽职调查的设计。我们设计的尽职调查措施在所有重要方面都符合 中的框架经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南（第三版）， 包括有关锡、钽、钨和金的相关的 补充剂，特别是此类补充剂与我们在供应链中作为下游公司的地位有关（经合组织指南）。
尽职调查的范围。我们对必要的冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查，目的是 确定受保产品中包含的必要冲突矿产的来源，以及此类冲突矿产是否直接或间接资助或受益于《规则》所界定的武装团体。我们于 2023 年 10 月 开始尽职调查，并于 2024 年 3 月底基本完成。我们提供了资源来支持尽职调查流程。
我们关于承保产品的供应链 很复杂，我们与冲突矿产的原始来源之间的供应链中有多个当事方。在这方面，我们没有直接从 SOR 或矿山购买必要的冲突矿产。我们 主要依靠我们的范围内供应商提供有关涵盖产品中包含的必要冲突矿物来源的信息。此外，我们认为，冲突矿物的 SOR 最适合识别冲突矿物的来源，因此我们采取措施试图确定供应链中必要冲突矿物的具体 SOR。
2
我们的尽职调查流程基于向我们的直接供应商以及在其供应链中寻找 类似信息的供应商寻求数据，以确定所涵盖产品中包含的必要冲突矿物的具体 SOR，并最终确定必要冲突矿物的原始来源。作为 冲突矿产的下游购买者，我们的尽职调查措施只能为此类必要的冲突矿物的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们还向在任何承保产品的供应链中被识别为 的可核查的 SOR 发送了信函，并在供应商未提供此类信息的情况下要求提供必要的冲突矿物的原产国信息。但是，我们对此类SoR 没有任何合同杠杆作用，因为我们不直接从他们那里购买必要的冲突矿产。
该公司的涵盖产品需要进行尽职调查。 公司对产品中包含的冲突矿物进行了尽职调查：(i) 这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物；(ii) 由我们制造或签约制造 的产品；(iii) 在 2023 日历年完成制造的；(iv) 此类产品中的冲突矿物，我们无法合理确定所有冲突矿产 其中所含的并非来自受保护国家（或确实来自回收的或废料来源）（涵盖的产品）。涵盖的产品包括以下内容：
| 涵盖的产品1 |
| 可调节床架 |
| 空气线圈床垫 |
| 飞机发动机管道总成 |
| 汽车执行器机制 |
| 汽车电缆 |
| 汽车机械腰部机构 |
| 汽车气动腰部机构 |
| 粘合聚氨酯地毯垫和地块 |
| 箱形弹簧安全带 |
| 带铝底座的椅子 |
| 带电源插座配件的商用座椅 |
| 压缩 Prime 地毯垫 |
| 家具躺椅和升降椅机构的电动机 |
| 电动泵（给床垫充气） |
| 家具躺椅升降装置和配件 |
| 家具躺椅机制 |
| 床垫制造机械 |
| 床垫弹簧机（生产床垫内弹簧） |
| 汽车执行器和腰部机构用电机 |
| 飞机用镍管 |
| 用于汽车门、腰部和座椅机构的电动执行器 |
| 商用座椅充电站的电源插座配件 |
| 电动躺椅和摇杆躺椅硬件组件 |
| 家具躺椅和升降椅机构的遥控器 |
| 软垫灯具 |
| 1 | 涵盖产品还包括集成到 上述涵盖产品中的某些部件，但上面未特别列出。 |
对所进行的尽职调查的描述。 以下是我们在报告期内为对所涵盖产品中必要的冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述。
3
经合组织指导步骤1：建立强大的公司管理体系。
| • | 对源自受冲突影响和高风险地区的 矿产供应链采用公司政策，并向供应商和公众明确传达。我们继续公开传达我们的政策。本政策适用于我们的供应商，一般而言：(i) 要求提供含有必要冲突矿物的部件、零件或材料 的供应商与我们合作实现无冲突采购；(ii) 禁止与冲突矿产相关的侵犯人权行为，包括支持所涉国家的武装团体；(iii) 禁止冲突矿产供应链中的 腐败、洗钱和贿赂；(iv) 要求供应商将其对负责任采购和法律合规的承诺传达给次级供应商；以及 (v)包含申诉机制，供我们的员工、供应商和其他利益相关方在适用法律允许的情况下将可能违反本政策的行为通知我们。如果我们得知供应商不遵守我们的 政策，我们希望与供应商合作以实现合规，但前提是根据我们的风险管理计划做出的暂停和终止决定，如下所述。该政策发布在我们的网站 https://leggett.com/supplier-documents 上，并通过以电子方式发送给相应业务部门人员和确定的范围内供应商的培训材料进行了沟通。本文档未纳入网站和可通过其访问的 信息。 |
| • | 组织内部管理以支持供应链尽职调查。我们利用各种员工 建立了跨职能的内部管理团队，以进行冲突矿产尽职调查。我们的跨职能内部管理团队由来自业务部门、国际供应链合规 小组、法律部门和高级管理层的代表组成。 |
| • | 业务部门人员。我们为业务部门人员提供了培训材料，内容涉及他们在进行内部清点方面的 责任和规则的要求。然后，我们对每个业务部门的人员进行了调查，要求他们确定含有必要冲突矿物的零件和材料，以及每个此类部件或材料的相应 供应商。业务部门人员将零件和材料与相应业务部门制造或签约制造的成品联系起来。此外，业务部门人员和其他 员工联系了某些没有回应的供应商，试图协助供应商并在 CMRT 上获得回应。业务部门人员还根据我们的风险管理计划对 无反应的范围内供应商进行了分类，如下文所述，以供高级管理层审查。 |
| • | L&P 国际供应链合规组。我们的国际供应链合规小组 与已确定的范围内供应商合作，以寻求有关冲突矿产来源、处理冲突矿产的SOR的身份以及冲突矿产是否来自回收或废料来源的信息。我们的国际供应链合规小组还与无响应的 供应商进行了后续尽职调查沟通。 |
| • | 法律人员。法律人员验证和分析了 范围内供应商对CMRT的回应，并准备了向高级管理层提交的内部报告。他们还监督供应商在负责任的冲突矿产采购方面的政策和采购订单条款的遵守情况。法律人员还与那些被认为包含危险信号的供应商进行了 后续尽职调查沟通。 |
| • | 高级管理层。我们的总裁兼首席执行官； 前执行副总裁（EVP）， PresidentSpecialized Products，PresidentBedding Products执行副总裁，以及执行副总裁兼总法律顾问参与了对以下内容的审查：（i）我们的冲突矿产尽职调查流程； （ii）我们的政策；以及（iii）我们的采购订单条款。我们的总裁兼首席执行官、床上用品总裁执行副总裁、法律顾问执行副总裁以及家具、地板和纺织品总裁高级副总裁也参与了本报告的审查。我们的总裁兼首席执行官兼执行副总法律顾问也参与了对我们风险管理计划的审查。此外，我们的总裁兼首席执行官致函已确定范围内的供应商，概述了我们对冲突矿产供应链中这些供应商的期望。 |
4
| • | 建立矿产供应链的控制和透明度体系。我们在 中使用了 CMRT，试图识别供应商报告的供应链中的 SOR。完成CMRT的请求包括一封信，其中提供了上传CMRT的说明，并列出了我们的CM数据库中的适用部分。此外， 分发还包含指向我们的政策和采购订单条款的链接。通过分析CMRT中是否存在危险信号，在合理可行的范围内，对供应商对CMRT的回应进行了验证。我们向没有做出回应的供应商以及回复被认为包含危险信号的供应商发送了后续通信。最后，我们的程序是在 CMRT 上保留冲突 矿物信息，为期五年。这些记录通常按照《经合组织指南》中建议的记录保留准则以电子格式保存。 |
| • | 加强公司与供应商的互动。总裁兼首席执行官向 已确定范围内的供应商发出了信函，概述了我们对冲突矿产供应链中这些供应商的期望。此外，我们在采购 流程中保留了冲突矿物鉴定程序。我们试图通过我们的采购订单条款建立对供应商的控制权以及对冲突矿产供应链的问责制和可见性，该条款通常要求我们的供应商 (i) 声明冲突 矿产并非来自受保国家，除非由根据RMAP列为合规的设施进行加工；(ii) 遵守我们的政策条款，并将他们对负责任采购和法律合规的承诺传达给次级供应商 ；(iii) 遵守我们的政策条款，传达他们对负责任采购和法律合规的承诺 ；(iii) 遵守我们的政策条款，传达他们对负责任采购和法律合规的承诺 ；(iii) 遵守我们的政策条款，传达他们对负责任采购和法律合规的承诺 ；(iii)) 同意保留我们的冲突矿产供应链文件有效期为五年，允许我们在合理的时间内检查该文件；以及 (iv) 同意 与次级供应商合作，尝试至少将冲突矿物追溯到SOR级别。如果供应商不遵守我们的采购订单条款，我们希望与供应商合作以实现 合规，但前提是根据我们的风险管理计划做出的暂停和终止决定，如下所述。我们的采购订单条款已发布到我们的网站 https://leggett.com/supplier-documents。本文档未纳入网站和可通过其访问的 信息。 |
| • | 建立公司层面的申诉机制。我们通过 维持了公司层面的申诉机制，在适用法律允许的情况下，员工、供应商和其他利益相关方可以就可能违反我们政策的情况联系我们。我们在政策中提供了申诉机制的联系信息，并将该政策发布到我们的 网站。申诉机制规定尽可能在法律允许的最大范围内提交保密材料。此外，申诉机制包含反报复条款。 |
经合组织指导步骤2：识别和评估供应链中的风险。
| • | 尽我们所能，确定供应链中的 SOR。通过我们的每个业务部门进行的内部调查，我们确定了 向我们提供可能含有冲突矿物的零部件和材料的供应商。如果我们的供应商报告，我们会使用 CMRT 来确定供应链中必要的冲突矿物 的 SOR 和原产国信息。我们通过将供应商报告的 SOR 与 RMI 网站 提供的 RMI Active 和 Conformant 设施清单进行交叉核对，获得了有关 SOR 是否符合或活跃的 RMAP 的信息。 |
5
| • | 确定矿产供应链风险评估的范围。在本报告年度，我们采取了以下步骤 来确定和评估从所涉国家受冲突影响和高风险地区进行采购的风险： |
| • | 与 In-Scope 供应商合作。我们通过验证 并在合理可行的范围内分析供应商在 CMRT 上针对是否存在危险信号的每项回应来评估风险。这些危险信号通常包括以下内容： |
| (i) | 答复不完整； |
| (ii) | CMRT 声明，并非每种申报的冲突矿物都列出了所有 SOR； |
| (iii) | CMRT 对来自受保国家/地区不活跃的 或不符合 RMI RMAP 的 SOR 的任何冲突矿物的 CMRT 声明； |
| (iv) | CMRT 对来自受冲突影响和高风险地区但不活跃或不符合 RMI 的 SOR 的任何冲突矿产的声明 RMAP; |
| (v) | 在 CMRT 的 SOR 页面上纳入任何所报告的 SOR 不活跃 或不符合 RMI RMAP 的覆盖国家；以及 |
| (六) | 同一 CMRT 中的反应相互矛盾。 |
如果范围内的供应商提供了我们认为包含危险信号的CMRT，我们会发送后续信函，要求解释或消除任何危险信号。
| • | 申请冲突矿产政策。我们还审查了供应商对CMRT的回应，以 确定每个供应商是否都采用了冲突矿产政策。如果未通过任何政策，我们要求供应商采取政策并将此类政策发布到其网站上。 |
| • | 与 SOR 互动。已在上文披露的涵盖产品 的供应链中确定了可验证的 SOR。如果我们的供应商未在 CMRT 上提供必要冲突矿物的原产国，我们会向可核实的 SOR 发送信函，并在 中询问此类必要冲突矿物的原产国，以评估从覆盖国家采购的风险。 |
| • | 评估SOR是否对来自受冲突影响和高风险地区的 矿产的负责任供应链进行了尽职调查的所有内容。正如经合组织指南所设想的那样，我们的尽职调查计划利用了独立的SOR审计，这些审计是根据RMAP进行的，或者其他交叉认可的 认证计划，例如伦敦金银市场协会（LBMA）责任黄金认证或责任珠宝委员会 监管链 认证。如前所述，我们对照通过RMI网站提供的RMI活跃和合格设施清单中的SOR数据对供应商报告的SOR进行了交叉检查。RMI 活跃且符合要求的设施清单是 发布的（i）已通过RMAP或行业同等计划（例如LBMA或责任珠宝委员会）评估并经验证符合协议的服务提供商；以及（ii） 当前处于活动状态或参与RMAP评估但尚未进行一致性评估的SOR清单。 |
经合组织指南 第 3 步：设计和实施应对已确定风险的战略。
| • | 向指定的高级管理层报告调查结果。我们准备并向冲突矿产内部管理结构的高级管理层提交了 供应商对CMRT和我们的风险管理计划活动（包括潜在的更高风险采购）的回应摘要报告。 |
6
| • | 制定并通过风险管理计划。我们继续制定风险管理计划，以回应不愿或无法参与尽职调查流程的 供应商，或提供回应，报告可能从覆盖国家从RMAP列为合规或活跃的SOR进行采购。我们的风险管理计划侧重于我们的直接供应商，因为这是我们最具杠杆作用的地方，下文将详细介绍。 |
| • | 参与冲突矿产申诉程序。通过我们的道德热线举报的任何可能违反规则或政策 的行为都会立即提请董事会某些成员、执行副总裁兼首席财务官、执行副总法律顾问和内部审计副总裁注意。某些类型的报告 也会传达给我们的审计委员会和外部审计师。立即对收到的所有指控进行调查，并根据调查结果采取适当行动。在本报告年度，我们没有通过道德热线收到任何有关可能违反该规则或 政策的报告。 |
| • | 实施风险管理计划，监控和跟踪风险缓解工作的绩效，并向指定的高级管理层报告 。根据我们的风险管理计划，我们对没有响应的供应商执行了纠正行动计划，其中包括联系所有没有响应的供应商并要求他们做出回应。对于供应商仍未作出回应，我们将其分为三类： 第 1 类继续与供应商进行贸易，努力降低风险；第 2 类暂时暂停与供应商的贸易，采取风险缓解措施 （在收到可能的暂停通知和供应商明确拒绝合作后的 3-6 个月暂停期）；或第 3 类在 发出可能终止的通知（如有必要）后终止供应商关系，如果有必要，供应商肯定拒绝合作。供应商按业务部门人员进行分类，并由我们的总裁兼首席执行官和相应的部门负责人进行审查。我们之前被归类为第 3 类供应商并与之进行过终止谈判的供应商 在报告期内通过回应我们的请求并提交其 CMRT 继续作出积极回应。 |
此外，我们还针对供应商执行了纠正行动计划，这些供应商表示 提供给我们的零件或材料中含有的冲突矿物可能来自受保国家/地区未被RMAP列为合规或活性原产地。这些纠正行动计划包括与此类供应商合作，以确定有关（i）部件或材料中包含的冲突矿物的具体 信息，（ii）处理冲突矿物的SOR的名称和位置，以及（iii）开采冲突 矿物的矿山的名称和位置。
作为风险管理计划的一部分，公司还向确定的范围内供应商分发了培训材料，以：（i）强化该规则的要求；（ii）传达我们的采购订单条款和政策；（iii）要求范围内供应商 鼓励我们供应链中的SOR遵守RMAP；（iv）将我们的冲突矿产申诉程序通知供应商；（v）鼓励供应商加入行业举措，以便协助尽职调查。此外，我们 向业务部门人员分发了培训材料，以强化该规则、我们的尽职调查流程和风险管理计划的要求。
如果供应商对CMRT作出回应并表示尚未通过冲突矿产政策，我们将通过单独的后续沟通，要求供应商采纳此类政策并将其发布到其网站上。除了监控和跟踪我们的供应商是否采用《冲突矿产政策》外，我们还通过加入 RMI 来监控和追踪 SOR 和 SOR 的改善情况。
| • | 对需要缓解的风险或在 情况发生变化之后，进行额外的事实和风险评估。为了捕捉公司冲突矿产供应链不时发生的变化，我们通过定期审查和修订更新了内部库存和范围内的供应商名单 。我们还维持了对供应商和零件重复风险识别和评估步骤的流程，这些步骤不时添加，以防止或减轻不利影响。 |
7
经合组织指导步骤4：对SOR尽职调查做法进行独立的第三方审计。
| • | 如果在上述 披露的任何承保产品的供应链中发现了下文列出的可核实的 SOR，并且我们的供应商没有在 CMRT 上提供任何原产国信息，我们就会致函此类索尔，询问此类必要冲突矿物的原产国。但是，由于我们不直接从SOR或矿山购买承保产品中的冲突 矿产，因此我们与这些实体没有合同杠杆作用。 |
因此，我们 主要依靠RMAP来协调第三方对SOR尽职调查活动的审计。我们依靠公开和通过我们的 RMI 成员资格获得的 RMAP 第三方审计结果来验证供应链中 SOR 的采购 做法。但是，我们确实要求我们的范围内供应商鼓励我们的冲突矿产供应链中的SOR根据RMAP进行审计。此外，我们 通过我们的 RMI 成员资格支持 RMAP。我们还参加了某些冲突矿产会议和培训课程，包括与RMI尽职调查实践团队和汽车行业行动小组的会议和培训课程。
经合组织指导步骤5：供应链尽职调查年度报告。
| • | 根据经合组织指南的第 5 步，本报告构成了我们关于冲突矿产 尽职调查的年度报告。本报告可在我们的网站 https://leggett.com/supplier-documents 上查阅，并已向美国证券交易委员会（SEC）提交。本文档未纳入网站和可通过其访问的信息 。 |
尽职调查的结论
在进行了上述尽职调查后，我们无法合理确定承保产品 中包含的所有冲突矿物并非来自受保国家（或确实来自回收或废料来源）。我们无法确定处理这些承保产品中冲突矿物的所有特定 SOR，也无法确定涵盖产品中包含的所有冲突矿物的原产国和特定的矿山或原产地。许多受访者没有提供可核实的 SOR 信息，也没有在公司范围内做出回应 ，这使我们无法得出冲突矿物是由任何特定的 SOR 处理的结论。
根据我们的供应商提供的信息， 我们认为，在合理可知的范围内，用于处理我们承保产品中某些冲突矿物的某些设施包括以下所列的SOR。我们认为以下清单并不代表报告期内 处理我们涵盖产品中的冲突矿物的所有SOR。相反，它仅代表我们可以根据供应商的回复合理验证的与特定承保产品相关的SOR。这份 清单上的所有 SOR 均由 RMI 命名为冶炼厂或炼油厂：
| 冲突 矿物 |
冶炼厂编号 |
SOR 设施名称1 |
国家位置 的 SOR |
国家位置 的 矿山或回收/废料 |
守规矩吗？ | |||||
| 钽 | CID002557 | 全球先进金属博耶敦 | 美国 | 回收或报废材料2 | 是的 | |||||
| 钽 | CID000917 | 九江天博有限公司 | 中国 | 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID000292 | 阿尔法 | 美国 | 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID003190 | 赤峰大井子锡业有限公司 | 中国 | 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID001070 | 中国锡业集团有限公司 | 中国 | 中国2, 3 | 是的 | |||||
8
| 锡 | CID000942 | 格久凯盟工贸有限责任公司 | 中国 | 3 | 没有 | |||||
| 锡 | CID001231 | 江西新南山科技有限公司 | 中国 | 中国2 | 是的 | |||||
| 锡 | CID001105 | 马来西亚冶炼公司 (MSC) | 马来西亚 | 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID002180 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | 中国 | 澳大利亚、比利时、玻利维亚（多民族国）、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、埃塞俄比亚、德国、香港、印度尼西亚、爱尔兰、日本、马来西亚、蒙古、缅甸、尼日尔、尼日利亚、秘鲁、英国、 美国，以及回收或报废材料2, 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID003325 | 锡技术与精炼 | 美国 | 3 | 是的 | |||||
| 锡 | CID002158 | 云南成峰有色金属有限公司 | 中国 | 3 | 是的 | |||||
| 金 | CID001157 | 美泰乐美国炼油公司 | 美国 | 3 | 是的 | |||||
| 金 | CID001916 | 山东黄金冶炼有限公司 | 中国 | 安哥拉、阿根廷、澳大利亚、奥地利、巴西、柬埔寨、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、厄瓜多尔、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、韩国、卢森堡、马来西亚、蒙古、 秘鲁、美国，以及回收或报废材料2 | 是的 | |||||
| 金 | CID001622 | 山东招金金银精炼有限公司 | 中国 | 中国2 | 是的 | |||||
| 1 | SOR设施名称如RMI冶炼厂参考清单所述. |
| 2 | 我们的某些承保产品中包含的由指定的 SoR 加工的冲突矿物的原产国或回收/废料名称是基于供应商对 CMRT 的回应。 |
| 3 | 相应的范围内供应商未提供矿山或回收/废料名称的国家/地区所在地. |
我们利用我们在 RMI 的 成员资格中提供的等级采购信息的访问权限，用于上表中列出的可核查的 SOR 加工的任何冲突矿物，如果供应商对 CMRT 的回复或可核实的 SOR 未提供原产国或回收/废料名称。我们 还利用了对RMI级别采购信息的访问权限，我们知道我们的承保产品中含有冲突矿产，但无法得出结论，任何特定的可验证的SOR处理了我们的涵盖的 产品中的此类冲突矿物。根据RMI级别的采购信息，这些冲突矿物的来源可能包括以下内容：
9
| 冲突 矿物 |
原产国可能包括以下内容1: | |
| 钽 | 澳大利亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国、埃塞俄比亚、法国、马达加斯加、莫桑比克、尼日利亚、卢旺达、塞拉利昂、西班牙以及回收或废料。 | |
| 锡 | 澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国、印度尼西亚、老挝、马来西亚、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、俄罗斯、卢旺达、西班牙、坦桑尼亚、泰国、英国、越南，以及回收或报废 材料。 | |
| 黄金 | 阿根廷、澳大利亚、阿塞拜疆、玻利维亚、博茨瓦纳、巴西、布基纳法索、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、科特迪瓦、刚果民主共和国、厄瓜多尔、埃及、斐济、芬兰、法属圭亚那、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝人民民主共和国、利比里亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、 蒙古、摩洛哥、莫桑比克、纳米比亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、阿曼、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、大韩民国、沙特阿拉伯阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、坦桑尼亚、泰国、土耳其、 美利坚合众国、乌兹别克斯坦、赞比亚、津巴布韦以及回收或报废材料。 | |
| 1 | 我们与任何可核查的 SOR 没有合同隐私，也没有控制任何可核查的 SOR 处理的任何 冲突矿物的采购来源。实际上，我们并不知道任何承保产品中的任何冲突矿产均来自上述任何国家。 |
上面提供的关卡采购信息为汇总形式，源自RMI向其成员提供的信息。除刚果民主共和国外， RMI 未指明由符合标准的 SOR 加工的冲突矿物的各个原产国。
我们尽可能具体地确定受保产品中必要冲突矿物的原产国、 矿山和原产地的努力包括本报告中描述的尽职调查措施。涵盖的产品通常由多个 组件组成，其中包含一种或多种冲突矿物质。我们没有足够的信息来确定任何承保产品所有组成部分中所有冲突矿物的原产国、矿山或原产地。 因此，我们无法最终确定任何个别受保产品中所有冲突矿物的原产国、矿山或原产地，也无法确定此类受保产品的制造是否直接或间接资助了 或使受保国家的武装团体受益。
独立私营部门审计
根据该规则、美国证券交易委员会于2014年4月29日发布的关于上诉法院最近裁决对冲突矿产 规则的影响的声明以及美国证券交易委员会于2014年5月2日发布的暂缓执行令的规定，本报告未经第三方审计。尽管本报告有任何相反之处，但为了澄清和 但不限于起见，我们没有声称，也没有暗示我们的任何承保产品不存在刚果民主共和国冲突。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的报告期内无需进行审计。
对尽职调查的改进
我们希望采取以下 步骤来改进我们的尽职调查措施：
| (i) | 继续与范围内的供应商接触，以获取有关我们的冲突矿产供应链的最新、准确、 和完整的信息； |
| (ii) | 继续向范围内的供应商提供培训，试图 改进其 CMRT 申报的内容； |
| (iii) | 继续与范围内供应商合作，实施负责任的 采购； |
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| (iv) | 继续要求范围内的供应商鼓励我们 供应链中的标准遵守RMAP； |
| (v) | 继续要求我们在任何承保产品的供应链中提供可核查的 SOR，以提供有关必要冲突矿物的原产国 数据； |
| (六) | 继续通过我们的会员资格支持 RMI；以及 |
| (七) | 继续分析和审查我们的冲突矿产流程，以提高 尽职调查措施的效率和有效性。 |
关于前瞻性陈述的警告
根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中的某些陈述可能是前瞻性的。诸如 期望、计划和类似表述之类的词语用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实不直接相关的任何其他陈述。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。这些声明不是保证，受风险、不确定性和 难以预测的情况变化的影响，包括但不限于我们与供应商进行建设性合作以遵守我们的政策和采购订单条款的能力、我们从供应商那里获得完整和准确 信息的能力、我们向范围内供应商提供培训的能力、我们与范围内供应商合作以实施负责任采购的能力、 我们的能力提高我们的效率和有效性尽职调查措施、我们在供应链中识别和建设性地与之互动的能力、供应链的变化、供应链的变化、供应给我们的或 使用的零件或材料的变化、SOR的变化、供应商提供的必要冲突矿物原产国信息的变化，以及与冲突 矿物采购相关的规则变更和其他政治和监管进展，无论是在所涵盖的国家还是其他地方。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅代表其发表之日，除非联邦证券法要求，否则我们 没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。
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