附件19

泰森食品公司
证券交易政策
发布日期:2023年6月22日
1.0政策概述
1.1.本政策的目的是协助董事和团队成员遵守联邦和其他适用证券法下的“内幕交易”法律,并防止董事和团队成员非法使用或交换有关我们公司或任何其他公司的信息,包括我们的客户、供应商和业务合作伙伴,这可能会影响此类公司的证券价格。粗体显示的术语在本政策的第7节中进行了定义。
2.0Scope
2.1.本政策适用于所有董事和团队成员。
3.0政策声明
3.1.如果任何董事或团队成员在受雇过程中获得关于本公司或拥有上市证券的任何其他公司(包括我们的客户、供应商或业务合作伙伴)的重大非公开信息,则董事或团队成员或该人的直系亲属共享同一个家庭或受前述任何人影响或控制的实体的任何成员,不得买卖本公司或该其他公司的证券,或从事任何其他行为以利用该信息或将该信息传递给不属于本政策范围的另一方。
3.1.1.与本公司有关的信息包括与本公司在业务中购买、出售或套期保值的商品有关的信息。禁止董事和团队成员及其同住一户的任何直系亲属在拥有与此类商品有关的重大非公开信息的情况下,买卖任何此类商品以及与此类商品有关的任何金融或衍生工具。
3.2.在我公司公开披露重大非公开信息的情况下,董事、高级管理人员和指定的团队成员不得在披露后一个完整的交易日(即该等重大非公开信息发布后的一个完整交易日)之前,从事我公司证券的任何交易,以及与该等重大非公开信息有关的任何商品(如适用)的任何交易。
3.3董事、高级管理人员和指定团队成员不得从事任何公司证券交易,这段时间从会计季度结束后第一个营业日前一周的星期一开始,直到披露后的一个交易日为止(在这种情况下,上一个会计季度的收益已经公布)。例如,如果收益在周一开盘前发布,此人可能在周二上午交易;如果收益在周一开盘后发布,此人可能要到周三上午才能交易。禁止这些交易的时间段通常被称为“封锁期”。
3.4禁止董事、高级管理人员和指定的团队成员从事与公司证券有关的任何套期保值交易。




3.5董事和高级管理人员不得从事本公司证券的任何交易(包括将证券从一个由董事或高级管理人员控制的账户转移到由该董事或高级管理人员控制的另一个账户(或信托),即使与此类转移不涉及本公司股权证券的后续或相关出售)、在保证金账户持有本公司证券或将本公司证券作为抵押品,除非事先获得公司总法律顾问或公司法律部其他指定人员的批准。此外,根据1934年证券交易法第16条报告人员的董事、高级管理人员和任何团队成员必须立即向总法律顾问或公司法律部的其他指定人员报告该人、任何家庭成员和该人控制的受本政策约束的任何实体在我们证券方面进行的所有交易。
3.6.团队成员如果不遵守本政策,可能会受到纪律处分,包括因某种原因终止雇佣关系,无论该团队成员是否获得任何福利。
3.6.1.二十、事后诸葛亮。如果涉及公司证券的交易成为审查的对象,交易将被事后审查,这将有利于事后诸葛亮。因此,在从事任何交易之前,请仔细考虑监管机构和其他人可能会如何看待这笔交易,事后诸葛亮。
3.6.2.家庭成员及相关实体的交易。根据这项政策,董事和团队成员对其直系亲属同住一户以及受前述任何人影响或控制的任何实体负责。

3.7.每名高级官员应定期审查直接或间接向其高级官员报告的小组成员,并确定哪些成员应被确定为指定小组成员,并向法律部报告。如果高级官员未能确定指定的小组成员并通知法律部,可能会对该高级官员进行纪律处分。
4.0Responsibilities
4.1.所有董事和团队成员必须遵守政策声明。
4.2董事、高级管理人员和指定团队成员必须遵守年度认证和培训要求。
5.0特殊情况
5.1.本政策中规定的交易禁止和限制不适用于根据泰森食品公司员工股票购买计划(或任何后续或替代计划)进行的购买。然而,团队成员不得改变此类计划的参与程度,或在此类计划中酌情转让公司证券(A)在拥有重大非公开信息的情况下,(B)在封锁期内,或(C)本政策以其他方式禁止交易公司证券的情况下。





5.2.如果行使价格是以现金支付给公司,并且团队成员根据期权条款获得了必要数量的公司股票,则本政策的交易禁令和限制不适用于公司股票期权的行使(前提是公司可以扣留期权相关股票的一部分,以满足扣缴税款的要求)。然而,本政策的交易禁令和限制确实适用于(I)在行使期权后出售标的股票,以及(Ii)任何经纪协助的期权无现金行使,要求向市场出售以产生行使价格收益的任何其他市场销售,以及为产生所需现金以支付行使成本而进行的任何其他市场销售。
5.3本政策的交易禁令和限制不适用于团队成员因禁售期(根据第3.3节或其他规定)而被禁止交易时,该团队成员持有的股票期权预定到期之日(如果该日不是营业日,则为预定到期前的营业日)。在这种情况下,无需团队成员采取任何进一步行动,该等股票期权应在该日期以“无现金行使”的形式自动行使,其中标的股票由公司根据公司股票在该日中部时间中午左右的市场价格扣留,预扣的价值将抵消行权价格和任何所需的预扣税款,任何剩余价值应分配给团队成员。上文假设公司股票在该日中午中部时间的市场价格高于适用的股票期权的行权价。如适用的购股权于该日中午时分或大约于中环行使时的行使价高于该公司股票的市价,则该等购股权将按有关授出文件的其他安排到期。
5.4由于董事或团队成员或其直系亲属同住一户的困难,公司总法律顾问或公司法律部其他指定人员可根据具体情况,授权在适用交易窗口之外进行公司证券交易;但条件是:(I)希望从事交易的董事或团队成员在交易前已将困难的情况以及拟议交易的金额和性质书面通知公司的总法律顾问或公司法律部门的其他指定人员(S),以及(Ii)交易的人并不掌握有关公司的重要非公开信息,并已向公司的总法律顾问或公司法律部门的其他指定人员书面证明了这一事实。
5.5董事和团队成员可以随时将公司证券赠送给慈善和非营利组织。
5.6.除上文明确列出的交易外,因独立理由(例如需要为紧急开支筹集资金)而有必要或有理由进行的交易亦不例外。为了维护我们坚持最高行为标准的声誉,即使是表面上的不当交易也必须避免。
6.0规则10b5-1计划
6.1.如果交易是根据规则10b5-1计划进行的,则允许董事和团队成员交易我公司的证券,无论他们是否了解重大非公开信息,前提是:(I)规则10b5-1计划是符合条件的规则10b5-1计划




第四,(Ii)满足本节第6条的所有其他要求,以及(Iii)董事或团队成员被允许以其他方式交易我公司的证券。
6.1.1.任何规则10b5-1计划都必须:
·由采用规则10b5-1计划的董事或团队成员撰写和签署,并构成购买或出售公司证券的具有约束力的合同;
·在采用规则10b5-1计划的董事或团队成员没有重大非公开信息的开放交易窗口期间,酌情输入和/或修改;
·指定证券交易的金额、日期(S)和价格(S),或建立确定此类项目的书面公式、算法或计算机程序;
·不是在先前单一贸易规则10b5-1计划的十二(12)个月内制定的单一贸易规则10b5-1计划;
·包括在通过或终止规则10b5-1计划后的第一次交易之前的冷静期:(I)董事和高级管理人员为九十(90)个日历日,或其他团队成员为三十(30)个日历天,以及(Ii)在采用或修改规则10b5-1计划的财政季度以10-Q或10-K表格披露我们公司的财务业绩后两个工作日;
·不得与涵盖同一董事或团队成员在同一时间段进行交易的任何其他现有规则10b5-1计划重叠;
·善意采用,而不是作为逃避美国联邦证券法反欺诈规则的计划或计划的一部分,采用规则10 b5 -1计划的董事或团队成员必须始终就规则10 b5 - 1计划本着善意行事;和
·事先获得我们公司总法律顾问或公司法律部其他指定人员的批准。
6.1.2对规则10b5-1计划的任何修改或修改,包括但不限于任何终止修改,必须在董事或团队成员没有重大非公开信息的开放交易窗口内进行。
6.1.3.在任何规则10b5-1计划终止或任何终止修改后,参与该规则10b5-1计划的董事或团队成员不得在(I)董事和高级管理人员或其他团队成员的九十(90)日历日或其他团队成员三十(30)日历日之前交易公司证券,也不得为该董事或团队成员的利益交易公司证券。和(Ii)我公司在采用或修改规则10b5-1计划的会计季度以10-Q或10-K表格形式披露财务业绩后两个工作日,以及(Ii)我公司以表格10-Q或10-K表格披露本公司终止规则10b5-1计划的会计季度财务结果后两个工作日,




除非此类交易是根据符合上述规定的新的10B5-1计划进行的。
6.1.4.任何(I)董事或(Ii)作为公司高管的团队成员如果采用了规则10b5-1计划,必须在该计划通过时(无论是新计划还是由于终止修改)以规则10b5-1的条款书面证明:(A)他或她不知道关于公司或公司证券的重大非公开信息;(B)他或她真诚地采纳规则10b5-1计划,而不是作为逃避规则10b-5禁止的计划或计划的一部分。
6.1.5有关采用、修改(包括但不限于任何终止修改)和终止任何规则10b5-1计划的信息必须由公司总法律顾问或公司法律部门的其他指定人员预先审批,并在任何此类采用、修改或终止后立即与公司共享,并可能要求在公司的Form 10-Q季度报告和Form 10-K年度报告中披露。
7.0其他政策信息
7.1.Definitions
7.1.1.Director-担任泰森食品公司董事会成员的任何人。
7.1.2.指定团队成员-任何有权定期和常规访问重要的非公开信息的团队成员。
7.1.3套期保值交易-任何旨在对冲或抵消公司证券市值下降的交易,包括但不限于购买金融工具(包括预付可变远期合约、股票掉期、套期和交易所基金)、交易所交易看跌和看涨期权交易以及套利交易。
7.1.4.重大非公开资料--任何一般不为公众所知或不为公众所知的资料,而理性的投资者会认为该等资料对买卖股票的决定十分重要,或任何可能合理地影响公司证券价格的资料。
7.1.5官员-受雇于M5或以上级别的团队成员。
7.1.6规则10b5-1计划-团队成员与经纪人或计划代表签订的具有约束力的书面协议,根据规则10b5-1和本政策第6节中的要求,制定与公司证券有关的交易计划和时间表。
7.1.7高级官员--受雇于M6或以上级别的团队成员。
7.1.8团队成员-泰森食品公司或其任何子公司的员工。
7.1.9终止修改-对(I)规则10b5-1计划下的证券交易金额、(Ii)规则10b5-1计划下证券交易的日期(S)或价格(S)或(Iii)任何类似条款的任何修改;这些条款的修改应被视为该规则10b5-1计划的终止。
7.1.10交易日-




7.1.10.1.关于泰森食品公司的股票,我们A类普通股的交易通常在纽约证券交易所进行;以及
7.1.10.2.就任何其他证券而言,指一般在买卖该证券的主要交易所地点或平台进行交易的日期。
7.2.常见问题
7.2.1.我们为什么需要这个政策?
美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和司法部(Department Of Justice)大力追查违反内幕交易法的行为。内幕交易法不仅针对直接参与交易滥用的个人,还让公司和可能的其他“控制人”为公司人员的违规行为承担责任。这项政策的目的是促进泰森食品公司及其子公司以及所有董事和团队成员遵守适用的证券法。
除了对内幕交易法作出回应外,采取这项政策是为了避免任何受雇于我们公司或与我们公司有关联的人(不仅仅是所谓的“内部人士”)出现不当行为。该公司努力维护其诚信和道德行为的声誉,不能承受损害。
7.2.2内幕交易违规的法律后果是什么?
对于利用重大非公开信息(或向他人提供小费信息)进行交易的个人:
·返还避免的利润或损失
·民事罚款,最高可达所获利润或避免损失的三倍;
·最高可达500万美元的刑事罚款(无论利润多么微薄);以及
·最高刑期为20年。
对于未能采取适当步骤防止非法交易的公司(以及可能的任何监管人员):
·处以1,000,000美元或三倍于该小组成员因违规而获得的利润或避免的损失的民事罚款;以及
·最高2500万美元的刑事罚款。
此外,如果团队成员违反了我们的内幕交易政策,公司可能会实施制裁,包括以正当理由解雇员工。不用说,上述任何一种后果,即使是一项没有导致起诉的美国证券交易委员会调查,也会玷污一个人的声誉,损害一个人的职业生涯。
7.2.3.如果我有问题或需要为交易寻求预先审批,我应该与谁联系?
任何对特定交易(包括预清关)有任何疑问的人,可以从我公司的总法律顾问或公司法律部的其他指定人员那里获得其他指导。律政署会尽力迅速回应所有查询。然而,请记住,




坚持这一政策,避免不正当的交易取决于团队成员。在这方面,所有团队成员必须使用他们最好的判断力。
7.2.4.有哪些材料信息的示例?
简而言之,任何可能合理地影响股票价格的信息,无论是关于我们公司还是另一家公司。经常被视为重大信息的常见例子包括:对未来收益或亏损的预测;关于即将或拟议的合并、收购、要约或合资企业的消息;重大资产出售或子公司处置的消息;股息政策的变化或宣布股票拆分或提供更多证券;重大诉讼或政府机构调查;重大冲销或准备金大幅增加;高级管理层的变动;重大新产品或发现;迫在眉睫的破产或财务流动性问题;以及大客户或供应商的收益或损失。无论是正面的还是负面的信息都可能被认为是重要的。
7.2.5.重大信息在什么情况下被视为公共信息?
一种常见的误解是,一旦发布了披露信息的新闻稿,重大信息就失去了“非公开”的地位。事实上,只有在信息向市场广泛发布(例如通过新闻稿或美国证券交易委员会备案)并且投资者有时间充分吸收信息的情况下,信息才被认为是对公众可用的。
7.2.6.什么是“交易窗口”?
在我们的政策中没有使用这个术语;但是,交易窗口通常指的是团队成员或团队成员的子集被允许从事我公司证券交易的一段时间。
7.2.7这些政策限制是否适用于在我的家庭中居住的非直系亲属的个人?
这些政策限制并不特别适用于居住在你的家庭中的非直系亲属的个人;然而,法律禁止所有人在拥有关于其证券交易公司的重要非公开信息的情况下进行证券交易。
8.0相关文档
8.1证券交易政策认证书表格-预租
8.2.证券交易政策证明表-聘用后
9.0修订记录
2015年1月13日9.1.03-从SharePoint导入策略技术的版本
9.2.03/29/2023-整个文档的更改