附件4.2

注册人证券说明

根据 第12节注册

1934年证券交易法



截至2023年12月31日,Globus Medical,Inc.(“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)拥有一类根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册的证券:A类普通股,每股票面价值.001美元。该公司的A类普通股在纽约证券交易所上市,交易代码为“GMED”。



普通股说明



以下是对我们A类和B类普通股的权利以及公司修订和恢复的公司注册证书(“证书”)、修订和重新修订的附例(“章程”)和适用的特拉华州法律的相关规定的说明。本说明的完整内容受证书、附则和适用的特拉华州法律的限制,应结合其阅读。



法定股本



公司法定股本包括5亿股A类普通股和2.75亿股B类普通股。公司获授权发行最多35,000,000股优先股。截至2023年12月31日,公司没有任何已发行或已发行的优先股。



普通股



全额支付且不可评估



公司普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。



投票权



我们A类普通股和B类普通股的持有者拥有相同的投票权,不同的是,我们A类普通股的持有者每股有一票投票权,而我们B类普通股的持有者每股有10票投票权。我们A类和B类普通股的持有者将在提交股东投票的所有事项(包括董事选举)上作为一个类别一起投票,除非法律或证书另有要求。在以下情况下,特拉华州法律可以要求我们的A类普通股或B类普通股作为一个类别单独投票:



·

如果我们寻求修改股票或增加或减少某类股票的法定股数,或增加或减少某类股票的面值,则该类别将需要单独投票以批准拟议的修订;以及

·

如果我们试图以更改或更改某一股票类别的权力、优先选项或特殊权利的方式修改证书,从而对其产生不利影响,则该类别将需要单独投票以批准拟议的修订。



我们没有在证书中规定对董事选举进行累积投票。我们的董事会分为三个级别,人数尽可能相等,每个董事由年度股东大会选举产生,任期三年,一个级别由每年的股东大会选举产生。



股息权



根据可能适用于当时已发行优先股的任何股份(如有)的优惠,A类和B类普通股的流通股持有人有权从董事会可能决定的时间和数额的合法可用资金中获得股息。股息可以现金、财产或公司股本的股份支付。如果以股票或股票购买权支付股利,A类普通股持有人将获得A类普通股股票或A类普通股股票购买权,B类普通股持有人将获得B类普通股股票或B类普通股股票购买权。



获得清算分配的权利



在公司清算、解散、资产分配或清盘时,在支付任何已发行优先股的清算优先股(如有)和债权人的其他债权后,合法可分配给股东的资产将按比例分配给A类和B类普通股以及当时已发行的任何参与优先股的持有人(如果有)。




没有优先购买权或类似权利



A类普通股和B类普通股均不享有优先购买权,也不受赎回限制。不存在适用于公司普通股的偿债基金条款。



转换



我们的A类普通股不能转换为我们股本中的任何其他股份。根据持有者的选择,我们B类普通股的每股可以在任何时间转换为我们A类普通股的一股。此外,我们B类普通股的每股股票将在任何转让时自动转换为A类普通股的一股,无论是否有价值,但允许的转让除外。B类普通股股东可以通过以下方式转让B类普通股股份,不将B类普通股股份转换为A类普通股:



·

(Br)向本公司的高级职员或董事授予委托书,不论是否应董事会的要求,与将在年度股东大会或特别股东大会上采取的行动有关;

·

订立有投票权的信托、协议或安排(不论是否授予委托书),据此授予公司高管或董事对此类股份的投票权,但不涉及向B类股东支付现金、证券、财产或其他对价,但共同承诺以指定方式投票除外;

·

(Br)属于个人的股东根据遗嘱或继承法和分配法在其死亡后进行的转让;

·

任何可转换证券的转让;

·

向附属公司的任何转移;或

·

{br]个人股东向其配偶或其配偶的任何祖先、后代、兄弟姐妹或子女或为其本人的利益而进行的任何转让,或股东为该个人股东或其家庭成员的利益而向信托、有限合伙或有限责任公司进行的任何转让,或该信托、合伙企业或有限责任公司向任何该等股东或家庭成员进行的任何转让。



对于持有一股或多股B类普通股的每位持有人,如果满足以下条件,则B类普通股的持有者将自动转换为A类普通股的一股:



·

该等B类普通股持有人股份,连同该持有人联营公司当时持有的B类普通股股份,占我们普通股所有已发行股份总数的不到5%。



B类普通股一旦转换为A类普通股,不能再发行。



证书、附则和特拉华州法律中的反收购条款



特拉华州法律、我们的双重股权结构、证书和附则的规定可能会延迟、推迟或阻止其他人控制我们的公司。



特拉华州法律



我们受特拉华州公司法第203节的规定管辖。一般而言,第203条禁止特拉华州的上市公司在规定方式的日期后三年内与“有利害关系的股东”进行“商业合并”。“企业合并”包括合并、资产出售或为股东带来经济利益的其他交易。“利益股东”是指与关联公司和联营公司一起拥有或在三年内拥有公司15%或更多已发行有表决权股票的人。这些规定可能会延迟、推迟或阻止我们对控制权的更改。



修改和重新发布《公司注册证书》和修订和重新发布《公司章程》条款



证书和附则规定了双层结构,并包括一些其他条款,可阻止敌意收购或推迟或阻止我们管理团队的控制权变更,包括:



双类结构



如上所述,我们的B类普通股每股有10票,而我们的A类普通股每股有1票。David C.保罗,董事和我们的现任执行主席,及其附属公司,在总数,实益拥有100%的我们已发行的B类普通股,约占65.8%的总投票权,我们已发行的股本。由于我们的双层结构,我们的B类普通股的持有人将继续能够控制提交给我们的股东批准的所有事项,即使他们拥有的股份远远低于我们的流通股的50%。这


控制权集中可能会阻碍其他人发起任何可能的合并、收购或其他股东可能认为有益的控制权变更交易。董事会有权在未经股东批准的情况下发行额外的A类和B类普通股。



董事会职位空缺



证书和章程授权我们的董事会或股东(在正式召开的会议上)填补空缺的董事职位。



分类板



章程规定,董事会分为三类董事。这可能会拖延成功的投标者获得董事会的多数控制权,而这种拖延的前景可能会阻止潜在的要约人。此外,股东不得累积投票选举董事。



股东行动;股东特别会议



章程规定,我们的股东不得通过书面同意采取行动,而只能在股东年会或特别会议上采取行动。章程进一步规定,我们的股东特别会议只能由我们董事会的大多数成员召集。



股东提案和董事提名的提前通知要求



章程规定了股东在年度股东大会前提出业务或提名候选人参加年度股东大会董事选举的提前通知程序。为了及时,股东的通知必须在年度股东大会召开前不超过90天或不少于50天,并且在特别会议公告后不迟于10个工作日,送达或邮寄并在我们的主要行政办公室收到。《章程》还对股东通知的形式和内容规定了某些要求。这些规定可能会阻止我们的股东在年度股东大会上提出问题或在年度股东大会上提名董事。



优先股



董事会有权在股东不采取进一步行动的情况下,发行最多35,000,000股未指定的优先股,这些优先股具有董事会不时指定的权利和优先权,包括投票权、股息权、赎回权、清算权或优先购买权,这些优先权可能优先于我们A类和B类普通股持有人的权利。董事会可将该等股份用于各种公司用途,包括未来公开发售以筹集额外资本、公司收购及雇员福利计划。此外,授权但未发行的优先股的存在将使董事会能够通过合并、要约收购、代理权争夺或其他方式更难或阻止试图获得对我们的控制权。如果我们在未经股东批准的情况下发行此类股票,并且违反了纽约证券交易所或我们股票可能交易的任何证券交易所施加的限制,我们的股票可能会被摘牌。



列表



该公司的A类普通股在纽约证券交易所上市,交易代码为“GMED”。