美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Gitlab Inc. [GTLB ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 04/09/2024 | C(1) | 691,141 | A | (1) | 1,348,719 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 IV,L.P. | ||
A 类普通股 | 04/09/2024 | C(6) | 1,145,143 | A | (6) | 2,234,674 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 IV-B, L.P. | ||
A 类普通股 | 1,056,994 | I(3)(4)(5)(8) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III,L.P. | |||||||
A 类普通股 | 1,129,411 | I(3)(4)(5)(9) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III-B, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 146,206 | I(3)(4)(5)(10) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 223,388 | I(3)(4)(5)(11) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V-B, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 429,104 | I(3)(4)(5)(12) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 VI, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 535,503 | I(3)(4)(5)(13) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 VI-B, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 334,827 | I(3)(4)(5)(14) | 作者:ICONIQ 投资控股有限责任公司 | |||||||
A 类普通股 | 492,956(15) | D(15) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (16) | 04/09/2024 | C(1) | 691,141 | (16) | (16) | A 类普通股 | 691,141 | $0.00 | 0 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 IV,L.P. | |||
B 类普通股 | (16) | 04/09/2024 | C(6) | 1,145,143 | (16) | (16) | A 类普通股 | 1,145,143 | $0.00 | 0 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 IV-B, L.P. | |||
B 类普通股 | (16) | (16) | (16) | A 类普通股 | 146,205 | 146,205 | I(3)(4)(5)(10) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V, L.P. | |||||||
B 类普通股 | (16) | (16) | (16) | A 类普通股 | 223,388 | 223,388 | I(3)(4)(5)(11) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V-B, L.P. |
回复解释: |
1。2024年4月9日,ICONIQ Strategic Partners IV, L.P.(“ICONIQ IV”)共将发行人的691,141股B类普通股转换为发行人的691,141股A类普通股。 |
2。这些股份由ICONIQ IV持有。 |
3.ICONIQ Strategic Partners III GP, L.P.(“ICONIQ III GP”)是ICONIQ Strategic Partners III, L.P.(“ICONIQ III”)和ICONIQ战略合作伙伴III-B, L.P.(“ICONIQ III GP”)各自的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners III TT GP, Ltd.(“ICONIQ III 母公司GP”)是ICONIQ III GP的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners IV GP, L.P.(“ICONIQ IV GP”)是ICONIQ IV和ICONIQ战略合作伙伴IV-B, L.P.(“ICONIQ IV-B”)各自的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners IV TT GP, Ltd.(“ICONIQ IV 母公司GP”)是ICONIQ IV GP的唯一普通合伙人。ICONIQ战略合作伙伴V GP, L.P.(“ICONIQ V GP”)是ICONIQ战略合作伙伴V, L.P.(“ICONIQ V”)和ICONIQ战略合作伙伴V-B, L.P.(“ICONIQ V-B”)的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners V TT, Ltd.(“ICONIQ V Parent GP”)是ICONIQ V GP的唯一普通合伙人。 |
4。(续)ICONIQ战略合作伙伴VI GP,L.P.(“ICONIQ VI GP”)是ICONIQ战略合作伙伴VI,L.P.(“ICONIQ VI”)和ICONIQ战略合作伙伴VI-B, L.P.(“ICONIQ VI-B”)的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners VI TT GP, Ltd.(“ICONIQ VI 母公司GP”)是ICONIQ VI GP的唯一普通合伙人。ICONIQ Capital Group GP, LLC(“ICONIQ Investment GP”)是ICONIQ Investment Holdings, LP(“ICONIQ Investment”)的普通合伙人。Divesh Makan(“Makan”)是ICONIQ Investment GP的唯一成员。马坎和威廉·格里菲斯(“格里菲斯”)是ICONIQ III 母公司GP的唯一股东。Makan、Griffith和申报人是ICONIQ IV母公司GP、ICONIQ V Parent GP和ICONIQ VI Parent GP的唯一股东。 |
5。出于经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16条的目的,申报人放弃在此处报告的证券的实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外。就交易法第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
6。2024年4月9日,ICONIQ IV-B将发行人共计1,145,143股B类普通股转换为发行人A类普通股的1,145,143股。 |
7。这些股票由ICONIQ IV-B持有。 |
8。这些股份由ICONIQ III持有。 |
9。这些股票由ICONIQ III-B持有。 |
10。这些股份由 ICONIQ V 持有。 |
11。这些股票由ICONIQ V-B持有。 |
12。这些股份由ICONIQ VI持有。 |
13。这些股票由ICONIQ VI-B持有。 |
14。这些股票由ICONIQ Investment持有。 |
15。股份由申报人通过信托持有,申报人是该信托的受托人。包括根据《交易法》第16a-13条和第16a-9条规定的豁免以先前实物分配方式获得的共计52,810股股票。根据《交易法》第16条的规定,申报人放弃对该信托所持股份的实益所有权,但其在该信托中的金钱权益(如果有)除外。就交易法第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
16。发行人的每股B类普通股(“B类股票”)可随时转换为发行人A类普通股的一股,并将在某些转让时自动转换,并在(i)自首次公开募股之日起十年,(ii)Sytse Sijbrandij死亡或残疾,(iii)首次公开募股完成后的第一个日期,即已发行类别股票数量的日期中较早者进行转换 B 股(包括受未偿还股票期权约束的 B 类股票)少于发行人股份总数的 5%当时已发行普通股以及(iv)当时已发行B类股票三分之二的持有人投票规定的日期。 |
/s/ 马修·雅各布森 | 04/11/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |