美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第____号修正案)*
Y-mabs Therapeutics, Inc
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
984241109
(CUSIP 号码)
2024年3月27日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
第 1 页,共 10 页
CUSIP 编号 984241109
1. | 举报人姓名 |
Paradigm 生物资本顾问有限责任公司
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
特拉华
股数 从中受益 由每个人拥有 报告 有以下条件的人: |
5。唯一的投票权 | 2,198,312 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
2,198,312
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)§ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
5.02%
12. | 举报人类型(见说明) |
PN
第 2 页,共 10 页
CUSIP 编号 984241109
1. | 举报人姓名 |
Paradigm BioCapital Advis
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
特拉华
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 有以下条件的人: |
5。唯一的投票权 | 2,198,312 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
2,198,312
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)§ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
5.02%
12. | 举报人类型(见说明) |
OO
第 3 页,共 10 页
CUSIP 编号 984241109
1. | 举报人姓名 |
Senai Asefaw,医学博士
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
美利坚合众国
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 有以下条件的人: |
5。唯一的投票权 | 2,198,312 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
2,198,312
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)§ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
5.02%
12. | 举报人类型(见说明) |
在
第 4 页,共 10 页
CUSIP 编号 984241109
1. | 举报人姓名 |
Paradigm BioCapital 国际基金有限公司
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
开曼群岛
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 有以下条件的人: |
5。唯一的投票权 | 1,884,045 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 1,884,045 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
1,884,045
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)§ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
4.3%
12. | 举报人类型(见说明) |
CO
第 5 页,共 10 页
第 1 项。
(a) | 发行人的名称是 Y-mabs Therapeutics, Inc.(”发行人”). |
(b) | 发行人的主要行政办公室位于纽约公园大道230号3350套房,纽约州10169号。 |
第 2 项。
(a) | 本附表 13G 由以下人员提交(”举报人”): (1) Paradigm BioCapital Advisors LP (”顾问”); (2) Paradigm BioCapital Advisors GP LLC (”顾问全科医生”); (3) Senai Asefaw,医学博士 (”Senai Asefaw”);以及(4)Paradigm BioCapital 国际基金有限公司(”基金”)。 该基金是私人投资工具。基金和顾问管理的一个或多个单独管理的账户(”账户”) 直接实益拥有本声明中报告的普通股(定义见下文)。顾问是 基金和账户的投资经理。顾问全科医生是顾问的普通合伙人。Senai Asefaw 是 Adviser GP 的管理成员。 顾问、顾问GP和Senai Asefaw可能被视为受益拥有基金和 账户直接实益拥有的普通股。每位申报人放弃对该申报人直接 实益拥有的普通股以外的任何普通股的实益所有权。 |
(b) | 举报人的主要业务办公室位于第三大道767号,17号第四楼层,纽约,纽约,10017。 |
(c) | 有关公民身份的信息,请参阅每位举报人封面第4项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股,每股面值0.0001美元(”普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP编号为984241109。 |
第 3 项如果本声明是根据 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交人是否为:
(a) | § 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | § 按照该法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条定义的 进行银行。 |
(c) | § 保险公司 ,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条。 |
(d) | § 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | § 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | § 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | Ÿ 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人; |
(h) | §《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会; |
(i) | § 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | § 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; |
(k) | § 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。 |
如果根据 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请,请注明机构类型:
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第 4 项。所有权。
参见每位 举报人封面上的第 5-9 项和第 11 项,以及第 2 项,该信息是在 2024 年 3 月 27 日营业结束之日提供的,即 需要提交本附表 13G 的事件发生之日。
发行人在2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的10-K 表格中报告了截至2024年2月22日已发行的43,777,105股普通股,此处 中包含的实益所有权百分比基于截至2024年2月22日的43,777,105股已发行普通股。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本声明 之日,申报人已不再是该类别百分之五以上的证券的受益所有人,请查看以下 :
第 6 项。代表另一个 人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
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第 10 项。认证。
(a) | 不适用。 |
(b) | 不适用。 |
(c) | 通过在下方签名,我保证,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有的,但仅与第 240.0 条规定的提名相关的活动除外 14a-11。 |
第 8 页,共 10 页
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 8 日
Paradigm 生物资本顾问有限责任公司
Paradigm BioCapital Advis
Paradigm BioCapital 国际基金有限公司
来自: | /s/ David K.Kim | |
姓名: | 大卫·K·金 | |
标题: | 授权签字人 | |
/s/ Senai Asefaw,医学博士 | ||
Senai Asefaw,医学博士 |
第 9 页,共 10 页
展览索引
展品编号 | 文档 |
1 | 联合申报协议 |
第 10 页,共 10 页