美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Hyzon Motors Inc. [HYZN ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A类普通股,面值每股0.0001美元 | 02/06/2024 | S | 4,000,000 | D | $0.4 | 92,647,986(1)(2)(3) | I | 参见脚注(1)(2)(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。地平线燃料电池技术私人有限公司有限公司(“Horizon”)通过子公司间接拥有Hymas Pte75.83%的股份。有限公司(“Hymas”)和Hymas将附表13D中的人员作为 “团体”(定义见1934年《证券交易法》第13d-5条)的一部分进行申报。每个此类申报人均宣布放弃对本文报告的证券的实益所有权,但其金钱权益除外。 |
2。包括(i)Horizon登记拥有的Hyzon Motors Inc.的59,051,019股A类普通股,面值每股0.0001美元(“股份”),以及(ii)Hymas登记拥有的33,596,967股股票。 |
3.此处报告的由Horizon和Hymas实益拥有的部分股票受(i)就Horizon而言,(X)与Horizon的某些证券持有人达成的看涨期权协议的约束,根据该协议,此类证券持有人有权从Horizon购买股票,以及(Y)向Horizon的某些证券持有人发行和转让,以换取旨在追踪股票财务表现的追踪股票(“T股”),以及 (ii) 就Hymas与Horizon的某些证券持有人签订的看涨期权协议而言,还有一个其关联公司,根据该协议,此类证券持有人有权从Hymas购买股票。如果适用,Horizon和Hymas仍然是行使或交换上述期权和T股时可发行的股票的受益所有人。 |
/s/ 顾志军(乔治),董事长 | 02/08/2024 | |
/s/ Theodore H. Swindells,董事 | 02/08/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |