美国 国家
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
表格 10-K/A
（第 号修正案）
（标记 一）
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度报告
对于 截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度
或者
☐ 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告
对于 从到的过渡期
委员会 文件编号 001-40910
Rubicon 科技股份有限公司
（注册人章程中规定的确切 姓名）
特拉华 |
88-3703651 |
|
（州 或其他司法管辖区 公司 或组织） |
(I.R.S. 雇主 身份证明 编号） |
|
950 E Paces Ferry Rd NE Suite 810 乔治亚州亚特兰大 |
30326 |
|
（主要行政办公室地址 ） |
（邮政编码 ） |
注册人的 电话号码，包括区号：(844) 479-1507
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
每个类别的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 |
||
A 类普通股，面值每股 0.0001 美元 |
RBT |
新 约克证券交易所 |
根据该法第 12 (g) 条注册的证券 ：无
根据《证券法》第405条的规定，如果注册人是知名的经验丰富的发行人，请用复选标记注明 。是的 ☐ 没有
如果注册人无需根据该法第 13 或 15 (d) 条提交报告，请用复选标记注明 。是的 ☐ 没有
用勾号注明 注册人：(1) 在过去的 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）中是否提交了 1934 年《证券 交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告， 和 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。是不是 ☐
用复选标记表示 在过去的 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）中，是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条 要求提交的所有交互式数据文件。是不是 ☐
用复选标记指示 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 |
☐ |
加速 过滤器 |
☐ |
非加速 文件管理器 |
规模较小的 报告公司 |
||
新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期，因为 遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用勾号注明 注册人是否已向编制或发布审计报告的 注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b) 条）提交了关于其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。☐
如果 证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记注明注册人在申报中包含的 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用勾号注明 这些错误更正中是否有任何错误更正是需要对注册人的任何执行官根据第 240.10D-1 (b) 条在相关恢复期内收到的基于激励的薪酬 进行追回分析的重述。 ☐
用复选标记表示 注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的 ☐ 没有
截至2023年6月30日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值约为63,861,156美元， 按当天的收盘价2.96美元。
截至2024年3月28日，已发行和流通52,406,059股A类普通股，面值每股0.0001美元，以及面值每股0.0001美元的 V类普通股1,051,627股。
文档 以引用方式纳入
注册人2024年年度股东大会委托书的 部分以引用方式纳入本10-K表年度报告的第三部分，在此处所述范围内。此类委托书将在注册人截至2023年12月31日的财政年度后的120天内向证券和 交易委员会提交。
解释性 注释
Rubicon Technologies, Inc.（可能被称为 “Rubicon”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）正在提交本10-K/A表年度报告（以下简称 “经修订的10-K表格”）的第1号修正案，以 修改我们最初向美国证券提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告 和交易委员会（“SEC”），2024年3月28日（“10-K原始表格”），将包括附录 97.1，该附录在原始表格10-K中被省略。
未对原始 10-K 表格做任何其他更改。本修订后的10-K表格不修改或以其他方式更新原始10-K表格中的任何其他信息 。因此，本修订后的10-K表格应与原始10-K表格以及 我们随后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。此处使用但未定义的所有大写术语应具有原始表格 10-K 中 赋予的含义。
项目 15。展品，财务报表附表。
1。 财务报表
作为 本10-K表年度报告的一部分，合并财务报表列于随附的F-1页财务索引 报表中。
2。 财务报表附表
所有 附表由于不适用而被省略，或者所需信息显示在财务报表或其附注 中。
1
3. 展品索引
以下 是作为本10-K表年度报告的一部分提交或以引用方式纳入此处的证物清单：
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
2.1# |
合并 协议，由创始人、Merger Sub、Blocker Merger Companies、 Blocker Merger Subs和Rubicon共同签订的，日期截至2021年12月15日。 |
表格 8-K |
001-40910 |
2.1 |
2021 年 12 月 17 日 | |||||
3.1 |
第二份 经修订和重述的创始人备忘录和章程。 |
表格 8-K |
001-40910 |
3.1 |
2021 年 10 月 20 日 | |||||
3.2 |
Rubicon Technologies, Inc. 公司注册证书 |
表格 8-K |
001-40910 |
3.2 |
2022年8月 19 日 | |||||
3.3 |
Rubicon Technologies, Inc. 的章程 |
表格 8-K |
001-40910 |
3.3 |
2022年8月 19 日 | |||||
| 3.4 | 修订证书 ，日期为 2023 年 9 月 26 日 | 表格 8-K | 001-40910 | 3.1 | 2023 年 9 月 27 日 | |||||
4.1 |
创始人认股权证样本 。 |
表格 S-1/A |
333-258158 |
4.3 |
2021 年 10 月 12 日 | |||||
4.2 |
权证 协议签订于2021年10月14日，由创始人与大陆证券转让与信托 公司作为认股权证代理人签订并签订该协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
4.1 |
2021 年 10 月 20 日 | |||||
4.3 |
Rubicon Technologies, Inc.与作为认股权证代理人的Continental 股票转让与信托公司于2022年8月15日签订的认股权证协议修正案 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
4.5 |
2022年8月 19 日 | |||||
| 4.4 | Rubicon Technologies, Inc. 与其每位持有人之间的认股权证协议表格 。 | 表格 8-K | 001-40910 | 4.1 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 4.5 | Rubicon Technologies, Inc.向MBI Holdings LP或其受让人发行的普通股 股票购买权证，日期为2023年9月15日。 | 表格 8-K | 001-40910 | 4.1 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
4.6 |
Rubicon Technologies, Inc. 的 A 类普通股证书样本 |
表格 S-4/A |
333-262465 |
4.5 |
2022年6月24日 | |||||
4.7 |
Rubicon Technologies, Inc. 证券的描述 |
表格 10-K | 001-40910 | 4.5 | 2023 年 3 月 23 日 | |||||
10.1 |
创始人、其执行官、其董事 和赞助商于2021年10月14日签订的信函 协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2021 年 10 月 20 日 | |||||
10.2^ |
创始人及其董事和高级管理人员于2021年10月14日签订的赔偿 协议。 |
表格 S-1/A |
333-258158 |
10.4 |
2021 年 10 月 12 日 | |||||
10.3^ |
Rubicon Technologies, Inc. 赔偿协议表格 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.4^ |
Rubicon Technologies, Inc. 2022年股权激励计划。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.4 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.5# |
由Rubicon创始人、发起人、 Rubicon和某些股权持有人共同修订的 和重述的注册权协议，日期为2022年8月15日。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.5 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.6 |
锁仓协议表格 ，由创始人、Rubicon和Rubicon的某些股权持有人之间签订并由其签署。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.4 |
2021 年 12 月 17 日 | |||||
10.7 |
创始人及其订阅方之间订阅协议的 表格。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2021 年 12 月 17 日 | |||||
10.8 |
赞助商 创始人、Rubicon、赞助商和创始人的某些内部人士之间达成协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2021 年 12 月 17 日 | |||||
2
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
10.9# |
Rubicon Technologies Holdings, LLC的第八份 经修订和重述的有限责任公司协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.9 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.10# |
2022年8月15日由New Rubicon、Rubicon、TRA 代表、 和Rubicon的某些前股权持有人签订的税收 应收账款协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.10 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.11^ |
由 Nate Morris 和 Rubicon Global Holdings, LLC 之间签订的 和重述雇佣协议，自 2021 年 2 月 9 日起生效，并于 2022 年 4 月 26 日和 2022 年 8 月 10 日修订。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.11 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.12^ |
Phil Rodoni和Rubicon Global Holdings, LLC之间签订的截至2016年11月17日的 雇佣协议，经2019年4月20日、2020年4月16日、2020年8月4日、 2021年1月3日、2021年2月3日和2021年11月30日修订。 |
表格 S-4/A |
333-262465 |
10.19 |
2022年5月 12 | |||||
10.13^ |
迈克尔·海勒和鲁比肯环球控股有限责任公司签订的截至2016年11月17日的 雇佣协议，经2018年7月11日、2019年1月5日、2020年4月16日、2020年9月17日、 2020 年 1 月 3 日和 2021 年 2 月 3 日修订。 |
表格 S-4/A |
333-262465 |
10.20 |
2022年6月 10 | |||||
10.14 |
Rubicon 股权投资协议，日期为2022年5月25日，由Rubicon、MBI Holdings LP创始人兼赞助商、大卫·曼努埃尔·古铁雷斯·穆格尔萨、劳尔·曼努埃尔·古铁雷斯·穆格尔扎和塞尔吉奥·曼努埃尔·古铁雷斯·穆格尔扎和塞尔吉奥·曼努埃尔·古铁雷斯·穆格尔扎签订。 |
表格 S-4/A |
333-262465 |
10.21 |
2022年6月24日 | |||||
10.15 |
内幕贷款表格 ，日期为2022年7月19日，由Rubicon与Rubicon的每位特定成员、关联公司、 董事和高级管理人员共同撰写。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.15 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.16 |
赞助商 没收协议，日期为2022年8月15日，由创始人、赞助商和Rubicon签订的。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.16 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.17 |
作为承销商 的代表，由创始人和杰富瑞集团公司承保 于2021年10月14日签订的 协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
1.1 |
2021 年 10 月 19 日 | |||||
10.18 |
ACM ARRT F LLC、创始人和 Rubicon 于 2022 年 8 月 4 日签订的 Forward 购买协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2022年8月 5 | |||||
10.19# |
2021年12月21日由Rubicon Global, LLC、RiverRoad Waste Solutions, Inc.、Rubicon, Cleanco LLC、Charter Waste Management, Inc.、Rubicon Technologies International、 Inc.、其贷款机构以及Mizzen Capital, LLC于2021年12月21日签订的贷款 和担保协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.20 |
2022年8月 19 日 | |||||
10.20^ |
首席执行官 过渡协议，日期为 2022 年 10 月 13 日 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2022年10月 14 | |||||
10.21^ |
Rubicon Technologies, Inc. 2022年股权激励计划下的限制性股票单位奖励授予通知表格 和限制性 股票单位的标准条款和条件（展期表）。 |
S-8 表格 |
333-267947 |
99.2 |
2022年10月 19 日 | |||||
10.22^ |
Rubicon Technologies Holdings, LLC、Rubicon Technologies, Inc.和Kevin Schubert于2022年11月8日签订的 和重述雇佣协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2022年11月 9 | |||||
3
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
10.23# |
第一份 贷款和担保协议修正案于2022年11月18日由Rubicon Global, LLC、Riverroad Waste Solutions, Inc.、Rubicon Technologies Holdings, LLC、Cleanco LLC、Charter Waste Management, Inc.（其贷款方）和Mizzen Capital, LLC共同签署。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2022年11月 25 | |||||
10.24
|
信函 关于终止2022年11月30日由卢比肯科技公司、Rubicon Technologies Holdings, LLC和ACM ARRT F LLC签订的远期购买协议的协议。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.2 |
2022年12月 1 | |||||
10.25 |
Rubicon Technologies, Inc.、Rubicon Technologies Holdings, LLC和Vellar Opportunity Fund SPV LLC于2022年11月30日签订的终止 和发行协议——系列2。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2022年12月 1 | |||||
10.26 |
Rubicon Technologies, Inc.和YA II PN Ltd之间发行的截至2022年11月30日的可转换 债券。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.4 |
2022年12月 1 | |||||
10.27 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 YA II PN, Ltd 签订的截至2022年11月30日的证券 购买协议 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.5 |
2022年12月 1 | |||||
10.28 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 YA II PN, Ltd 之间签订的注册 权利协议，日期截至 2022 年 11 月 30 日。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.6 |
2022年12月 1 | |||||
10.29 |
Rubicon Technologies, Inc.向YA II PN Ltd发行的预先注资 普通股购买权证，日期为2022年11月30日。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.7 |
2022年12月 1 | |||||
10.30 |
信函 关于修订备用股权购买协议的协议，日期为2022年11月30日，由 Rubicon Technologies, Inc. 与 YA II PN, Ltd. 签订的 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.8 |
2022年12月 1 | |||||
10.31 |
Rubicon Technologies、 Inc.及其各投资者之间签订的截至2022年12月16日的证券购买协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2022年12月 22 | |||||
10.32 |
Rubicon Technologies, Inc. 与其各投资者签订的截至2022年12月16日的可转换债券 表格。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.2 |
2022年12月 22 | |||||
10.33 |
Rubicon Technologies, Inc.及其各投资者之间签订的截至2022年12月16日的注册权协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2022年12月 22 | |||||
10.34 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 各投资者签订的截至2022年12月16日的封锁协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.4 |
2022年12月 22 | |||||
10.35 |
Renaud de Viel Castel 和 Rubicon Global, LLC 于 2017 年 12 月 14 日签订的 雇佣协议，经于 2019 年 4 月 10 日、2020 年 4 月 6 日、2021 年 2 月 8 日和 2021 年 12 月 1 日修订。 |
表格 S-1/A |
333-267010 |
10.42 |
2023 年 1 月 26 日 | |||||
10.36 |
Rubicon Technologies、 Inc.及其各投资者签订的截至2023年2月1日的证券购买协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.1 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.37 |
Rubicon Technologies, Inc. 与其各投资者签订的截至2023年2月1日的可转换债券 表格。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.2 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
4
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
10.38 |
Rubicon Technologies, Inc.及其各投资者之间签订的截止2023年2月1日的注册权协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.3 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.39 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 各投资者签订的截至2023年2月1日的封锁协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.4 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.40 |
Rubicon Technologies、 Inc.和新西兰养老金监护人之间签订的截至2023年2月1日的证券购买协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.5 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.41 |
Rubicon Technologies, Inc. 与新西兰养老金监护人签订的截至2023年2月1日的可转换债券 表格。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.6 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.42 |
Rubicon Technologies、 Inc.与新西兰养老金监护人签订的注册权协议表格 ，截止2023年2月1日。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.7 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.43 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 新西兰养老金监护人签订的截止日期为 2023 年 2 月 1 日的封锁协议表格 。 |
表格 8-K |
001-40910 |
10.8 |
2023 年 2 月 7 日 | |||||
10.44 |
Rubicon Technologies, Inc. 与 CHPAF Holdings SAPI de CV 之间签发的截至2023年2月2日的无担保 本票。 |
表格 S-1 |
333-269646 |
10.53 |
2023 年 2 月 8 日 | |||||
10.45 |
第二份 贷款和担保协议修正案于2023年3月22日由Rubicon Global、 LLC、Riverroad Waste Solutions, Inc.、Rubicon Technologies Holdings, LLC、Cleanco LLC、Charter Waste Management, Inc.、其贷款方Rubicon Technologies International, Inc.和Mizzen Capital, LLC以及Mizzen Capital, |
表格 10-K | 001-40910 | 10.54 | 2023 年 3 月 23 日 | |||||
10.46 |
凯文·舒伯特与 Rubicon Technologies, LLC 签订的截至 2023 年 3 月 20 日的 Executive 雇佣协议。 |
表格 10-K | 001-40910 | 10.56 | 2023 年 3 月 23 日 | |||||
10.47 |
菲利普·罗多尼和 Rubicon Technologies, LLC 于 2023 年 3 月 20 日签订的行政 雇佣协议。 |
表格 10-K | 001-40910 | 10.57 | 2023 年 3 月 23 日 | |||||
10.48 |
由Rubicon Technologies, Inc. 和罗迪纳资本签订的截至2023年3月20日的融资 承诺书协议。 |
表格 10-K | 001-40910 | 10.58 | 2023 年 3 月 23 日 | |||||
| 10.49 | 订阅协议表格 ，截至 2023 年 3 月 16 日，由 Rubicon Technologies, Inc. 与 Jose Miguel Enrich、Felipe Chico Hernandez 和 Andres Chico Hernandez 和 Andres Chico Hernandez 签订的 | 表格 S-1 | 333-269646 | 10.54 | 2023 年 5 月 2 日 | |||||
| 10.50 | Rubicon Technologies, Inc.与Palantir Technologies Inc.签订的截至2023年3月29日的股票发行协议 | 表格 S-1 | 333-269646 | 10.55 | 2023 年 5 月 2 日 | |||||
| 10.51 | 2023 年 5 月股票认购协议的 表格。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
| 10.52 | 借款人、担保人和Mizzen Capital LP自2023年5月19日起对次级定期贷款协议的第三次 修正案。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.3 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
| 10.53 | 公司与CHPAF Holdings SAPI de CV签订的截至2023年5月19日的 贷款转换协议。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.4 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
5
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
| 10.54 | 公司与 Rodina Capital 之间的融资 承诺，日期为 2023 年 5 月 20 日。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.5 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
| 10.55 | 菲利普·罗多尼截至2023年5月21日的授予通知和限制性股票单位奖励标准条款和条件的修正案 。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.6 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
| 10.56 | 纳撒尼尔·莫里斯的首席执行官过渡协议修正案 ，日期为2023年5月21日。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.7 | 2023 年 5 月 24 日 | |||||
| 10.57 | 借款人、担保人和Acquom Agency Services LLC签订的信贷， 安全与担保协议，日期为6月7日。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 10.58 | 信贷， 安全与担保协议，由借款人、担保人和中型股基金IV信托签订的日期为6月7日。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.2 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 10.59 | 借款人、担保人和Mizzen Capital LP自2023年6月7日起对次级定期贷款协议的第四次 修正案。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.3 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 10.60 | 可转换债券修正案 表格（首次收盘）。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.4 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 10.61 | 可转换债券修正案 表格（第二次收盘）。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.5 | 2023 年 6 月 8 日 | |||||
| 10.62 | YA II PN, Ltd. 与其持有人签署人 签订的日期为 2023 年 8 月 8 日的可转换 债券转让和担保协议。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2023 年 8 月 11 日 | |||||
| 10.63 | 截至2023年8月8日，Rubicon Technologies, Inc.及其持有人签署人之间对第一号可转换债券的修正 。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.2 | 2023 年 8 月 11 日 | |||||
| 10.64 | Rubicon Technologies, Inc.及其持有人签署人之间于2023年8月8日生效的第2号可转换债券修正案 。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.3 | 2023 年 8 月 11 日 | |||||
| 10.65 | Rubicon Technologies, Inc. 和 MBI Holdings LP 于 2023 年 9 月 15 日签订的证券 购买协议。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
| 10.66 | 可转换债券修正案 表格。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.2 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
| 10.67 | 作为担保人的公司、作为代理人的Acquiom Agency Services LLC以及借款人及其贷款方于2023年9月17日签订的《信贷、证券和担保协议第1号有限豁免和修正案》。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.3 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
| 10.68 | 本公司作为 担保人、Midcap Funding IV Trust（作为代理人）以及借款人及其贷款方对2023年9月17日签订的《信贷、证券和担保协议》的第 1 号有限豁免和修正案。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.4 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
| 10.69 | 作为担保人的公司、作为代理人的Mizzen Capital、LP以及借款人及其贷款方于2023年9月17日签订的有限的 豁免和贷款与担保协议第五修正案。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.5 | 2023 年 9 月 21 日 | |||||
| 10.70 | Rubicon Technologies, Inc.与MidCap Funding IV Trust于2023年12月5日签订的《信贷、证券和担保协议》第2号修正案。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2023 年 12 月 11 日 | |||||
6
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 |
描述 |
时间表/ |
文件 编号 |
展品 |
申报 日期 | |||||
| 10.71 | Rubicon Technologies, Inc.与MidCap Funding IV Trust于2024年1月24日签订的信贷、证券和担保协议第3号修正案 。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.1 | 2024 年 1 月 30 日 | |||||
| 10.72 | Rodina Capital与MidCap Funding IV信托基金于2024年1月24日签订的 保荐人担保协议。 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.2 | 2024 年 1 月 30 日 | |||||
| 10.73 | 2024年1月24日，Rubicon Technologies, Inc.、Rubicon Technologies Holdings、 LLC、Rubicon Technologies International, Inc.、Rubicon Global, LLC、CleanCo LLC、Charter Waste Management, Inc.、RiverRoad Waste Solutions, Inc.和Rodina Capital于2024年1月24日 | 表格 8-K | 001-40910 | 10.3 | 2024 年 1 月 30 日 | |||||
14.1 |
Rubicon Technologies, Inc. 的《商业行为与道德守则》 |
表格 8-K |
001-40910 |
14.1 |
2022年8月 19 日 | |||||
21.1 |
Rubicon 子公司名单 。 |
表格 S-4/A |
333-262465 |
24.1 |
2022年5月 12 | |||||
24.1*** |
委托书（包含在本文的签名页中）。 |
|||||||||
31.1*** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15 (d) -14 (a) 条对首席执行官进行认证 |
|||||||||
31.2*** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15 (d) -14 (a) 条对首席财务官进行认证 |
|||||||||
32.1*** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证 |
|||||||||
32.2*** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证 |
|||||||||
| 97.1* | Rubicon Technologies, Inc. 的回扣政策。 | |||||||||
* |
随函提交 。 |
** |
随函提供 。 |
| *** | 之前有 已提交或提供。 |
# |
根据规例 S-K 第 601 (b) (2) 项，本附录 和展品省略了。如有要求，将向委员会提供 任何遗漏的附表和/或附录的副本。 |
^ |
表示 管理合同或补偿计划或安排。 |
7
签名
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条的要求，注册人已要求下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。
| Rubicon 科技股份有限公司 | ||
| 日期： 2024 年 4 月 10 日 | 来自： | /s/ 菲利普·罗多尼 |
| 菲利普·罗多尼 | ||
| 首席执行官 官 | ||
8