美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
PepGen Inc. | ||
(发行人名称) | ||
普通股,每股面值0.0001美元 | ||
(证券类别的标题) | ||
713317105 | ||
(CUSIP 号码) | ||
2022 年 5 月 10 日** | ||
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
o | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
o | 细则13d-1 (d) |
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
** 请注意,由于文书疏忽,这构成延迟申报 。
就1934年《证券交易法》(以下简称 “法案”)第 18 条而言,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”。 或受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 注释)。
1 |
CUSIP 编号 | 713317105 | 第 2 页,总共 4 页 |
1 |
举报人姓名 美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
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牛津科学企业有限公司 没有 I.R.S. 识别码 |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a) o (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
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4 |
国籍或组织地点
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英格兰、英国 |
的数量 股票 从中受益 已拥有 按每个 报告 个人 有: |
5 | 唯一的投票权 | 4,755,388 |
6 | 共享投票权 | 0 | |
7 | 唯一的处置力 | 4,755,388 | |
8 |
共享的处置权
|
0 |
9 | 每位申报人 人实益拥有的总金额 | 4,755,388 |
10 | 如果第 9 行中的总金额不包括 某些股份,请选中复选框 | o |
11 | 第 9 行中以金额表示的类别百分比 | 14.70%(1) |
12 | 举报人类型 | CO |
(1) | 根据发行人在2024年3月6日提交的10-K表中报告的 截至2024年3月1日已发行普通股的32,354,495股,通过以下方法获得的商数:(a)牛津科学企业有限公司实益拥有的普通股总数 除以(b)截至2024年3月1日已发行普通股的32,354,495股。 |
2 |
第 1 项。
(a) 发行人名称:PepGen Inc.
(b) 发行人主要执行办公室地址:马萨诸塞州波士顿哈里森大道321号 02142
第 2 项。
(a) 申报人姓名:牛津科学企业 plc(“申报人”)
(b) 主要营业办公室地址,如果没有,则为居住地: 英国牛津 OX2 6HT 伍德斯托克路 46 号
(c) 国籍:英格兰、英国
(d) 证券类别标题:普通股,每股面值0.0001美元
(e) CUSIP 编号:713317105
第 3 项。如果本声明是根据§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为:不适用。
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ☐ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | |
如果根据§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型: |
第 4 项。所有权。
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
(a) 实益拥有金额:4,755,388
(b) 班级百分比:14.70%
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或指导投票权:4,755,388
(ii) 共同的投票权或直接投票权:0
(iii) 处置或指示处置 的唯一权力:4,755,388
(iv) 处置或指导处置 的共同权力:0
3 |
第 5 项。一个班级百分之五或以下的所有权
不适用。
第 6 项。代表另一个 人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。 收购证券的子公司的识别和分类(由母控股公司报告)
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
不适用。
4 |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 9 日
牛津科学企业有限公司 | |||
来自: | /s/ 吉姆·威尔金森 | ||
姓名:吉姆·威尔金森 | |||
职务:首席财务官 | |||
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