美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Zoom 视频通讯有限公司 [ZM ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 04/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
|
| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 04/06/2024 | M | 10,388 | A | $0 | 87,623 | I | 见脚注(1) | ||
| A 类普通股 | 04/06/2024 | F | 4,476(2) | D | $62.1311 | 83,147 | I | 见脚注(1) | ||
| A 类普通股 | 04/08/2024 | M | 33,217 | A | $0 | 116,364 | I | 见脚注(1) | ||
| A 类普通股 | 04/08/2024 | F | 14,188(2) | D | $62.97 | 102,176 | I | 见脚注(1) | ||
| A 类普通股 | 102,176 | I | 见脚注(1) | |||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (3) | 04/06/2024 | M | 10,388 | (4) | (4) | A 类普通股 | 10,388 | $0 | 0 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (3) | 04/08/2024 | M | 18,576 | (5) | (5) | A 类普通股 | 18,576 | $0 | 167,184 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (3) | 04/08/2024 | M | 14,641 | (6) | (6) | A 类普通股 | 14,641 | $0 | 131,772 | D | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $1.31 | (7) | 01/06/2028 | B 类普通股(8) | 518,064 | 518,064 | D | ||||||||
| 员工股票期权（购买权） | $3.77 | (9) | 09/24/2028 | B 类普通股(8) | 100,000 | 100,000 | D | ||||||||
| 回复解释： |
| 1。这些股票由凯利·斯泰克尔伯格信托基金于2006年7月29日记录在案，申报人是该信托基金的受托人。 |
| 2。发行人为履行与限制性股票单位归属有关的预扣税义务而预扣的股票。 |
| 3.每个限制性股票单位代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。 |
| 4。申报人于2023年4月6日获得限制性股票单位奖励，其中 100% 将在拨款一周年之日归属。 |
| 5.申报人于2022年7月8日获得了限制性股票单位的奖励，该奖励将在四年内按季度等额分期发放。 |
| 6。申报人于2023年7月11日获得限制性股票单位奖励，该奖励将在三年内按季度等额分期发放。 |
| 7. 受2018年11月6日归属期权约束的四分之一的股份，此后有1/48的股份每月归属。受此期权约束的股份可提前行使，但须视发行人的回购权而定。 |
| 8。申报人可以选择将B类普通股的每股转换为一股A类普通股，并且没有到期日。申报人持有的每股B类普通股将在以下情况下自动转换为A类普通股的一股：（a）除Eric S. Yuan以外，申报人去世，或（b）申报人进行任何转让，发行人公司注册证书中描述的某些 “允许转让” 除外。B类普通股的所有已发行股份最早将在以下时间转换为A类普通股：（i）袁先生去世或丧失行为能力后的六个月，（ii）袁先生停止向发行人提供服务之日起六个月，（iii）B类普通股大多数持有人指定的日期，以及（iv）发行人首次公开募股结束15周年纪念日。 |
| 9. 从2018年9月24日起一个月起，有1/48的期权股票按月等额分期归属。受此期权约束的股份可提前行使，但须视发行人的回购权而定。 |
| 备注： |
| //Aparna Bawa，事实上的律师 | 04/09/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||