美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 13 日
以太坊 收购公司
(注册人章程中规定的确切姓名 )
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
79B 彭伯威克路 格林威治, 康涅狄格州 |
||
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(650) 450-6836
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》第 425 条的书面 通信 | |
根据《交易法》第 14a-12 条征集 材料 | |
根据《交易法》第 14d-2 (b) 条进行的启动前 通信 | |
根据《交易法》第 13e-4 (c) 条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条 或1934年《证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
正如 此前在2024年2月8日8-K表中报道的那样,以太收购公司(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的纳斯达克上市资格员工(“员工”)的书面 通知,称该公司没有遵守持续上市要求,将上市证券 (“MVLS”)的最低市值维持在5000万美元,如《纳斯达克上市规则》5450 (b) (2) (A) 所规定。根据纳斯达克上市规则 5810 (c) (3) (D),公司在2023年11月6日之前有180个日历日的时间来重新遵守最低MVLS要求。 为了恢复合规,公司普通股的最低MVLS必须在180个日历日合规期内至少连续十个 个工作日达到或超过5000万美元。
此外, 于2023年5月23日和2023年8月23日通知该公司,它没有遵守上市规则5250(c),原因是其 未能分别及时提交截至2023年3月31日和2023年6月30日的10-Q表格。该公司于2023年12月20日提交了截至2023年3月31日的10-Q 表格,2023年11月27日,工作人员向公司 提供了书面通知,因其没有提交截至2023年9月30日的10-Q表格,因此 不符合《上市规则》第5250(c)条。此外,员工 已确定公司未遵守《上市规则》5450 (a) (2) 要求的最低持有人总数为400人的规定。
2023年12月4日,公司就退市决定向纳斯达克听证小组(“小组”)提出上诉,并要求 根据第5815 (a) (l) (B) 条将本应于2023年12月19日到期的暂停除牌的期限延长至 小组就此事发布最终决定。该公司提交了一份来文,要求在 听证会之前暂缓退市,并告知了延迟申报的原因以及恢复合规的计划。
2024年2月8日,工作人员告知该公司,它已恢复遵守上市规则5250 (c) (1) 的申报要求。
在 2024 年 2 月 27 日举行的小组听证会之前, 公司编制并向专家小组提交了关于剩余缺陷的合规计划 。
2024 年 3 月 13 日,该小组发布了一项决定,批准了该公司根据 提供的信息继续在纳斯达克上市的请求。听证小组已决定在2024年5月28日之前批准公司的例外请求,但前提是 条件是,在2024年3月31日或之前,公司将向美国证券交易委员会提交F-4表格,以注册 业务合并产生的股份。该小组指出,公司积极纠正了拖欠申报的情况 ,聘请了新的证券顾问和新的会计师事务所,这反映了公司对确保其定期申报 及时提交的承诺。专家小组还指出,截至做出决定之日,该公司已提交了8-K表报告,反映 已于2024年2月28日完成了达成业务合并的最终协议。
Item 8.01 其他活动。
2024年3月18日,以太收购公司发布了一份新闻稿,宣布将其 股东特别会议(“会议”)从原定时间2024年3月20日美国东部时间上午8点30分推迟至美国东部时间2024年3月28日上午8点30分 ,以争取对信托修正提案(提案4)的更多投票。公司已经编写了附表14A最终委托书的第2号修正案,以修改信托修正提案(提案4),删除从公司信托账户中提取资金 以支付消费税的许可。截至该日,所有其他提案均已获得批准。
会议的记录日期仍然是2024年2月9日。要行使赎回权,持有人必须不迟于会议 前两(2)个工作日(现在的截止日期为2024年3月26日),向Aetherium Acquisition的过户代理人 Continental Stock Transfer & Trust Company投标其股票证书。新闻稿的副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入 。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) | 展品。 |
附录 否。 | 描述 | |
99.1 | 2024 年 3 月 19 日的新闻稿 | |
104 | 封面 页面交互式数据文件(嵌入在内联 XBRL 文档中并包含在附录中)。 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 3 月 19 日 | ||
以太坊 收购公司 | ||
来自: | /s/ 乔纳森·陈 | |
姓名: | 乔纳森 陈 | |
标题: | 主管 执行官兼董事长 |