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,

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 10 月 18 日

 

 

AssetMark 金融控股有限公司

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 
特拉华 001-38980 30-0774039

(州或其他司法管辖区)

公司注册的)

(委员会

文件号)

(国税局雇主

证件号)

 

格兰特街 1655 号 十楼

康科德, 加利福尼亚

94520
(主要行政办公室地址) (邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括 区号:(925) 521-2200

 

不适用

(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)

 

 

 

如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题  

交易品种

  注册的每个交易所的名称
普通股,面值0.001美元   AMK   纽约证券交易所

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型 公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

项目 5.02董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级职员的任命;某些 高管的补偿安排。

 

(e) 某些官员的补偿安排

 

2023年10月17日, AssetMark Financial Holdings, Inc.董事会薪酬委员会批准向公司首席财务官加里·齐拉先生发放现金激励 奖励(“激励奖励”)。

 

Zyla先生有资格 获得总额为40万美元的现金激励,该奖励将于2026年1月24日归属,并将在适用的归属日期 之后的第一笔工资中发放。该激励奖励的支付前提是Zyla先生在归属期内作为全职员工继续在公司工作,信誉良好。根据激励奖励,当 Zyla 先生因 死亡或残疾被解雇,或公司无故解雇时,Zyla 先生(或其遗产或受益人)(视情况而定)将有权获得激励奖励中任何当时未归属部分的100%。如果 Zyla 先生自愿终止服务,而不是因 死亡或伤残而终止服务,则激励奖励的未归属部分将在服务终止时终止。

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

  AssetMark 金融控股有限公司
   
日期:2023 年 10 月 18 日 /s/ Gary Zyla
  Gary Zyla
  首席财务官