SEC FORM 4

美国证券交易委员会表格 4

表格 4

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。参见指令 1 (b)。

选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。

1。举报人的姓名和地址^*

Kumar Venu Raman

（最后）

（第一）

（中间）

74 TREVOSE CRESCENT

（街）

新加坡

298086

（城市）

（州）

（压缩）

2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Aeries Technology, Inc. [警报 ]

5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

X	董事	X	10% 所有者
	军官（请在下面给出标题）		其他（请在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
04/05/2024

4。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代码（Instr. 8)		4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
A 类普通股	04/05/2024		M⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾		21,337,000	A	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	21,337,000	D
A 类普通股								5,638,530	I	作者：Innovo 咨询公司 DMCC

表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代码（Instr. 8)		5。收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4)		8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
AARK 股票看跌交易权	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	04/05/2024		M⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾			9,500⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	A 类普通股	21,337,000	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	500⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	D

回复解释：

1。根据Aeries Technology, Inc.（“发行人”）签订的截至2023年11月6日的某些交易协议（经修订的 “交易协议”）中规定的条款和限制，Aark Singapore PteLtd.（“AARK”）和Venu Raman Kumar（“Kumar先生”），申报人拥有看跌交易权，在遵守某些行使条件的前提下，将申报人持有的面值每股1.00新加坡元的AARK普通股（“AARK股票”）兑换成发行人面值每股0.0001美元的A类普通股（“AARK股票”）每股AARK股票的汇率为2,246股A类普通股。根据交易协议，发行人还拥有看涨交易权，但须遵守行使条件，要求申报人将申报人最多所有的AARK股票兑换成A类普通股。

2。（续脚注1）根据交易协议，在2024年4月1日之前，根据交易协议中的行使条件，申报人有权交换最多20％的AARK股份，在2024年4月1日及之后，申报人有权交换AARK股份的100％。此外，在某些条件下，看涨期权交易所或看跌期权交易所均可使用现金交易所付款进行结算，计算方法是截至申报人发出行使看跌期权通知后两个工作日的连续五个交易日的A类普通股成交量加权平均价格的算术平均值。发行人确定交易所权的行使条件已于2024年3月26日得到满足。

3.（续脚注1）2024年4月5日，库马尔先生向发行人提交了一份交易所通知，要求交换总额为9,500股AARK股票，并获得了21,377,000股A类普通股。截至本表格4发布之日，申报人保留将剩余的500股AARK股票兑换成1,123,000股A类普通股的权利。

	/s/ Venu Raman Kumar	04/09/2024
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。