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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

 

报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 4 月 3 日

 

 

资产实体公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

内华达州   001-41612   88-1293236
(州或其他司法管辖区) 公司注册的)   (委员会档案编号)   (国税局雇主
身份证号)

 

100 Crescent Ct, 七楼, 达拉斯, TX   75201
(主要行政办公室地址)   (邮政编码)

 

(214) 459-3117
(注册人的电话号码,包括区号)

 

 
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)

 

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题   交易品种   注册的每个交易所的名称
B类普通股,每股面值0.0001美元   助理   这个 纳斯达克股票市场有限责任公司

 

 

用复选标记 表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券 交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。☐

 

 

 

项目 3.02 未注册的股权证券销售。

 

根据截至2023年8月1日由内华达州公司(“公司”)资产实体公司(“公司”)与特拉华州有限合伙企业(“Triton”)签订的经修订和 重述的交易协议,经公司与Triton之间2023年9月27日修订和重述的 协议修正案(经修订和房地产投资信托基金第二修正案)修订公司与 Triton 之间于 2023 年 12 月 30 日签订的声明成交协议 ,以及截至 的《经修订和重述的结算协议第三修正案》2024 年 3 月 29 日,公司与 Triton(经修订的 “经修订和重述的成交协议”)之间,公司于 2024 年 3 月 27 日向 Triton 发出通知(“收盘通知”),告知海卫一 已选择 根据经修订和重述的收盘协议行使权利,出售海卫一 621,590 股股票(“Triton 股票”) B类普通股,每股面值0.0001美元(“B类普通股”)。每股海卫一股股票 的价格必须设定为海卫一股票收购结束(“海卫一收盘”)之前的五个工作日 内B类普通股最低每日成交量加权平均价格的85%。根据经修订和重述的收盘协议 ,海卫一必须在收到海卫一股份之日后的五个工作日内完成 。

 

关于Triton 的收盘,根据公司与Boustead Securities, LLC(“Boustead”)于2021年11月29日签订的委托书协议(“Boustead 订约书”),以及公司与作为承销商代表的Boustead于2023年2月2日签订的承销协议(“承销协议”)”), 公司将向Boustead支付相当于总购买价格7%的费用和相当于总购买价格1%的非账目支出补贴海卫一股票的收购价格。此外,公司将向Boustead发行认股权证,购买43,511股B类普通股,相当于海卫一股票数量的7%,行使价等于海卫一股每股 股的购买价格(“尾部认股权证”)。

 

公司依据《证券法》第4(a)(2)条和/或该法规第506(b)条向Triton发行并出售了Triton股票,该交易不受《证券法》的注册要求约束。在经修订和重述的收盘协议中, Triton向公司表示,除其他外,它是 “合格投资者”(该术语的定义见《证券法》D条例第 501 (a) (3) 条)。因此,公司根据 经修订和重述的收盘协议向Triton发行和出售Triton股份过去和将来都没有根据《证券法》或任何适用的州证券 或 “蓝天” 法律进行注册,因此,如果没有注册或 根据《证券法》和任何适用的州证券或 “蓝天法” 可以豁免注册,则不得在美国发行或出售此类证券。

 

公司将根据Boustead订约书和承保协议向Boustead签发的尾部认股权证 将由 公司根据《证券法》第4 (a) (2) 条和/或该法规第506 (b) 条的规定向Boustead发行和出售,该交易不受《证券法》注册要求的约束。因此,公司根据Boustead订约书向Boustead发行和出售尾部认股权证 过去和将来都没有根据《证券法》或任何适用的州 证券或 “蓝天” 法律进行注册,因此,如果没有注册 或根据《证券法》和任何适用的州证券或 “蓝天” 法律获得注册豁免,则不得在美国发行或出售此类证券。

 

 

 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

日期:2024 年 4 月 9 日 资产实体公司
   
  //Arshia Sarkhani
  姓名:阿尔希亚·萨哈尼
  职位:首席执行官兼总裁