附件4.1

注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

1934年《证券交易法》

 

Acrivon Treateutics,Inc.有一类证券是根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节登记的:其普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。为了本展览的目的,除非上下文另有要求,否则单词“我们”、“我们”、“我们”和“我们的公司”指的是特拉华州的Acrivon治疗公司。

一般信息

以下摘要阐述了我们普通股和优先股的一些一般术语。因为这是一个摘要,所以它不包含可能对您重要的所有信息。有关我们普通股和优先股的更详细描述,您应该阅读我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程,每一项都是我们年度报告Form 10-K的附件,本摘要也是附件,以及特拉华州公司法(“特拉华州公司法”)的适用条款。

我们修订和重述的公司注册证书授权我们发行最多500,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股优先股,每股面值0.001美元,其中所有优先股均未指定。我们的董事会可能会不时确定优先股的权利和偏好。

普通股

投票权

我们普通股的每一位持有者在提交股东表决的所有事项上,包括董事选举,都有权为每股股份投一票。若要修订我们修订及重述的公司注册证书的某些条款,包括修订修订及重述的公司章程、分类董事会、董事会规模、罢免董事、董事的责任、董事会空缺、特别会议、股东通知、书面同意及独家论坛的条款,必须获得当时所有已发行股本中至少662/3%投票权的持有人的赞成票。

分红

在适用于任何当时尚未发行的优先股的优惠条件下,普通股持有人有权按比例从董事会不时宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。

清算

在我们清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人将有权按比例分享在偿还我们所有债务和其他债务以及满足给予任何当时已发行的优先股持有人的任何清算优先权后,合法可分配给股东的净资产。

权利和偏好

普通股持有人没有优先购买权、转换权或认购权,也没有适用于普通股的赎回或偿债基金规定。普通股持有者的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定的任何系列优先股的持有者的权利,并可能受到其不利影响。

 

 


 

优先股

根据经修订及重述的公司注册证书,本公司董事会有权发行一个或多个系列的优先股,不时厘定每个该等系列的股份数目,厘定每个完全未发行系列的股份的权利、优惠及特权及其任何资格、限制或限制,以及增加或减少任何该等系列的股份数目,但不得低于当时已发行的该等系列的股份数目。

我们的董事会可能会授权发行具有投票权或转换权的优先股,这可能会对我们普通股持有人的投票权或其他权利产生不利影响。授权我们的董事会发行优先股并确定其权利和偏好的目的是消除与股东对特定发行进行投票相关的延迟。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能具有推迟、推迟或阻止我们控制权变更的效果,并可能对我们普通股的市场价格以及我们普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。在董事会确定优先股所附的具体权利之前,无法说明发行任何优先股对普通股持有人权利的实际影响。

反收购条款

特拉华州公司法第203条

我们受特拉华州公司法第203条的约束,该条款禁止特拉华州公司在股东成为利益股东之日起三年内与任何利益股东进行任何业务合并,但以下情况除外:

在此日期之前,公司董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易;
在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成后,该有利害关系的股东在交易开始时至少拥有该公司尚未发行的有表决权股票的85%,但不包括该有利害关系的股东所拥有的尚未发行的有表决权股票,即(I)由身为董事和高级管理人员的人所拥有的股份,以及(Ii)雇员参与者无权秘密决定在该计划下持有的股份是否将在投标或交换要约中提供的雇员股票计划;或
在该日或之后,企业合并由董事会批准,并在股东年度会议或特别会议上批准,而不是通过书面同意,以至少662⁄3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而不是由感兴趣的股东拥有。

一般而言,第203条对“企业组合”的定义包括以下内容:

涉及公司或公司的任何直接或间接控股子公司与利益相关股东的任何合并或合并;
出售、租赁、交换、抵押、质押、转让或以其他方式处置公司或任何直接或间接拥有多数股权的子公司涉及利益股东的资产的10%或以上(在一次或一系列交易中);
除某些例外情况外,任何导致公司或公司的任何直接或间接拥有多数股权的附属公司向有利害关系的股东发行或转让公司或该附属公司的任何股票的任何交易;
涉及该公司或该公司的任何直接或间接持有多数股权的附属公司的任何交易,而该交易的效果是增加该公司或该公司的任何类别或系列的股份,或由该有利害关系的股东实益拥有的任何该等附属公司的比例;或
有利害关系的股东通过或通过公司或任何直接或间接持有多数股权的子公司从任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。

 


 

一般而言,第203条将“有利害关系的股东”定义为与此人的关联公司和联营公司一起实益拥有公司已发行有表决权股票的15%或以上的实体或个人,或在确定有利害关系的股东地位之前的三年内实益拥有该公司的已发行有表决权股票的实体或个人。

修订及重订公司注册证书及修订及重订附例

我们修改和重述的公司证书,或我们重述的证书,规定我们的董事会分为三个级别,交错三年任期。在我们的股东年度会议上,只会选出一个级别的董事,其他级别的董事将在各自三年任期的剩余时间内继续存在。我们重述的证书和我们修订和重述的章程,或我们重述的章程也规定,只有在我们的已发行普通股的662⁄3%或更多的投票后,股东才可以出于原因罢免董事。此外,批准的董事人数只能通过董事会决议来改变,董事会的空缺和新设立的董事职位,除非法律另有要求或董事会决定,并受任何一系列当时尚未发行的优先股的权利的限制,只能由当时在董事会任职的董事的多数票填补,即使不足法定人数。

根据我们重述的公司注册证书以及修订和重述的章程,我们的股东没有累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的普通股过半数持有者可以选举所有参加选举的董事,如果他们应该这样做的话。

我们重述的证书和重述的章程还规定,所有股东行动必须在正式召开的股东会议上进行,并取消股东在没有会议的情况下通过书面同意采取行动的权利。我们重述的附例还规定,只有我们的董事会主席、首席执行官或董事会根据授权董事总数的过半数通过的决议,才可以召开股东特别会议。

我们重述的附例还规定,寻求在股东会议上提交建议以提名候选人在股东会议上当选为董事的股东必须及时提供提前书面通知,并对股东通知的形式和内容作出规定。

我们重述的证书和重述的章程规定,股东不能修改上述许多条款,除非以我们已发行普通股的66⅔%或更多的投票。

如上文“优先股”所述,我们重述的证书授权我们的董事会发行一个或多个系列的优先股,而无需我们的股东采取进一步行动,以及他们可能指定的任何权利、优先和特权,包括批准收购或其他控制权变更的权利。

这些规定的结合使我们现有的股东更难更换我们的董事会,以及另一方通过更换我们的董事会来获得对我们的控制权。由于我们的董事会有权保留和解雇我们的高级管理人员,这些规定也可能会使现有股东或另一方更难实现管理层的变动。此外,非指定优先股的授权使我们的董事会有可能发行具有投票权或其他权利或优惠的优先股,这可能会阻碍任何改变我们控制权的尝试的成功。

这些规定旨在提高董事会组成及其政策持续稳定的可能性,并阻止强制性收购做法和不充分的收购要约。这些条款还旨在降低我们在敌意收购面前的脆弱性,并阻止可能在代理权之争中使用的某些策略。然而,这些条款可能会阻止其他人对我们的股票提出收购要约,并可能会推迟我们的控制权或管理层的变动。因此,这些条款还可能抑制我们股票市场价格的波动,这些波动可能会因实际或传言的收购企图而导致。我们相信,这些条款的好处,包括增加对我们与收购或重组我们公司的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护,超过了阻止收购提议的坏处,因为收购提议的谈判可能导致其条款的改善。

 


 

论坛的选择

我们修订和重述的公司注册证书规定,特拉华州衡平法院将是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列类型诉讼或程序的独家法院:

代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序;
主张违反受托责任的任何行为;
根据特拉华州公司法、我们重述的证书或我们修订和重述的附例对我们提出索赔的任何诉讼;或
任何主张受内政原则管辖的针对我们的索赔的行为。

该条款不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外,《证券法》第22条规定,联邦法院和州法院对所有此类《证券法》诉讼拥有同时管辖权。因此,州法院和联邦法院都有管辖权受理此类索赔。

 

为了避免不得不在多个司法管辖区对索赔提起诉讼,以及不同法院做出不一致或相反裁决的威胁等考虑因素,我们修订和重述的公司注册证书还规定,除非我们以书面形式同意选择替代法院,否则美国联邦地区法院应成为解决根据证券法提出诉讼原因的任何投诉的独家论坛。

虽然特拉华州法院已经确定这种选择的法院条款在事实上是有效的,但股东仍然可以寻求在专属法院条款指定的地点以外的地点提出索赔。在这种情况下,我们预计将大力主张我们重述的公司注册证书的独家论坛条款的有效性和可执行性。这可能需要与在其他法域解决这类诉讼相关的大量额外费用,而且不能保证这些规定将由这些其他法域的法院执行。

这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力,这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的诉讼。如果法院发现我们修订和重述的公司注册证书中的任何一项独家法庭条款在诉讼中不适用或不可执行,我们可能会产生与在其他司法管辖区解决争端相关的进一步重大额外费用,所有这些都可能严重损害我们的业务。

我们修订和重述的公司注册证书进一步规定,美利坚合众国联邦地区法院应是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛,受特拉华州对此类独家论坛条款的可执行性的最终裁决的制约和制约。

转会代理和注册处

我们普通股的转让代理和登记人是Equiniti Trust Company,LLC。转会代理人的地址是纽约布鲁克林第15大道6201号,邮编:11219。

上市

我们的普通股在纳斯达克全球市场上市,交易代码为“ACRV”。