美国证券交易委员会华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

Acrivon Therapeutics, Inc

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

证券购买协议

2024年4月8日，Acrivon Therapeutics, Inc.（“公司”）与某些机构和合格投资者（均为 “买方”，统称为 “购买者”）签订了私募证券购买协议（“购买协议”）（“私募配售”）。

根据收购协议，公司同意以每股8.50美元的收购价向买方发行和出售总计8,235,000股公司普通股（“股份”），面值每股0.001美元（“普通股”），以及（ii）预先筹资的认股权证（“预融资认股权证”），以购买总额为7,060,000股普通股股票（“预先注资认股权证”），每份预筹认股权证的收购价格为8.499美元，即股票的每股购买价格减去每股0.001美元的行使价每份预先注资认股权证的价格。预先注资的认股权证将在发行之日后的任何时候行使，并且不会过期。

预融资认股权证的行使价为每股普通股0.001美元，如果发生股票拆分或合并或类似事件，将进行比例调整，可在发行之日立即行使，并在全部行使之前保持可行性。如果预筹认股权证的持有人及其关联公司在行使预融资认股权证生效后将立即实益拥有已发行普通股数量的4.99％以上，则该认股权证的持有人不得行使该认股权证。如果增加，预先注资认股权证的持有人可以通过至少提前61天向公司发出通知来增加或减少不超过19.99％的百分比。

在扣除发行费用之前，私募的总收益约为1.3亿美元，其中不包括公司在行使预融资认股权证时可能获得的任何收益，私募预计将于2024年4月11日结束，但须遵守惯例成交条件。该公司打算将私募的净收益用于资助其产品线的持续发展，包括 ACR-368、ACR-2316 及其未公开的细胞周期监管计划，为研发提供资金，以扩大其对AP3平台的使用和应用，通过人工智能和机器学习利用其庞大的专有数据集，以及用于其他一般公司用途。

杰富瑞有限责任公司是本次私募的唯一配售代理人。公司已同意支付常规配售费，并报销配售代理的某些费用。

根据购买协议，公司同意不发行（或签订任何发行协议）任何普通股或普通股等价物，但某些例外情况除外，直到（a）美国证券交易委员会（“SEC”）宣布注册声明（定义见下文）生效之日和（b）私募结束后60天（该期限为 “封锁期”），以较早者为准。

收购协议包含公司的惯常陈述、保证和协议、公司和买方的赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》（“证券法”）规定的责任以及双方的其他义务。购买协议中包含的陈述、保证和契约仅是为了该购买协议的目的而作出的，自具体日期起作出；仅为双方利益而定（其中特别规定的除外）；可能受双方在谈判购买协议条款时商定的资格和限制，而不是将问题定为事实；并可能受适用于不同于以下内容的合同各方的实质性和知识标准的约束那些一般适用于投资者。投资者不应依赖陈述、保证和契约或其任何描述来描述公司的实际事实状况或状况。

上述对购买协议和预先注资认股权证的描述并不完整，并根据此类协议进行了全面限定，这些协议的副本分别作为附录10.1和4.1提交，并以引用方式纳入此处。

注册权协议

2024年4月8日，公司与买方签订了注册权协议（“注册权协议”），根据该协议，公司同意根据《证券法》注册转售买方持有的股票和预先注资的认股权证（“可注册证券”）。根据注册权协议，公司已同意在2024年5月11日（“申请截止日期”）之前准备并向美国证券交易委员会提交一份注册声明（“注册声明”），涵盖可注册证券的转售。公司还同意尽最大努力使此类注册声明尽快生效，但无论如何，不迟于 (i) 美国证券交易委员会通知公司不会 “审查” 注册声明之日后的第5个工作日，或 (ii) 如果美国证券交易委员会 “审查”，则在提交注册声明后的第75天（“生效截止日期”），以较早者为准，但须遵守特定的例外情况，以及注册权中规定的暂停和延期权协议。

公司还同意尽最大努力将此类注册声明的有效期保持在 (a) 投资者转售其中所涵盖的所有可注册证券的日期；以及 (b) 买方无需注册即可转售可注册证券的日期，不考虑任何数量或销售方式限制，根据《证券法》（“第144条”）颁布的第144条（“第144条”），不要求公司应遵守当前的公开信息《证券法》第144条的要求或任何其他类似效力的规则。公司已同意承担与注册可注册证券有关的所有费用和开支。此外，如注册权协议所述，如果注册失败，某些违约金条款将适用于公司。

公司已授予买方与注册声明相关的惯常赔偿权。买方还授予了公司与注册声明相关的惯常赔偿权。

上述对《注册权协议》的描述并不完整，仅参照《注册权协议》的全文进行了全面限定，该协议作为附录10.2附于此，并以引用方式纳入此处。

信函协议

关于私募配售，公司已同意与私募的主要买方（“投资者”）签订某些信函协议，如下所述。

根据第一封信函协议，在私募截止日期之后的任何时候，当投资者拥有其在私募中购买的预融资认股权证（或行使认股权证时发行的标的普通股）数量的至少50％时，投资者有权与一（1）名无表决权的董事会观察员接触，该观察员有权出席和参与所有董事会和委员会会议，但某些惯例例外情况除外。

根据第二份书面协议，公司同意在某些情况下签订附属公司注册权协议，详情见下文。

上述对信函协议的描述并不完整，仅参照此类协议的形式对其进行了全面限定，这些协议的副本分别作为附录10.3和10.4提交，并以引用方式纳入此处。

附属公司注册权协议

根据第二份信函协议，公司同意应投资者的要求与投资者签订注册权协议（“关联公司注册权协议”），在此之后，投资者可以被视为公司的关联公司，根据该协议，投资者有权获得投资者持有的普通股（“关联公司可注册证券”）的某些转售注册权。根据关联公司注册权协议，应投资者的要求，公司有义务在S-3表格或其他适当表格上提交一份涵盖关联公司可注册证券的转售注册声明。公司已同意在收到此类请求后，在合理可行的情况下尽快提交此类转售注册声明，无论如何都应在提出此类请求后的60天内提交。公司提交此类注册声明的义务受特定的例外情况以及关联公司注册权协议中规定的暂停和延期权的限制。在特定情况下，公司还可以在任何此类注册声明中包括公司的证券。根据关联公司注册权协议，投资者还有权在任何十二个月期限内进行一次承销发行，但总共不超过三次承销发行，不超过两次承销发行或 “大宗交易”（定义见关联公司注册权协议），以出售或分销关联公司可注册证券，但须遵守某些例外、条件和限制。

前述对关联公司注册权协议的描述并不完整，参照附属公司注册权协议的全文进行了全面限定，该协议作为附录A附录A附在第二份信函协议中，并以引用方式纳入此处。

第3.02项未注册的股权证券销售。

在表格8-K要求的范围内，上述第1.01项中的披露以引用方式纳入此处。根据购买协议向买方发行和出售的证券未根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）进行注册，而是依据《证券法》第4（a）（2）条规定的注册豁免进行出售的。公司之所以依赖这种注册豁免，部分原因是购买者的陈述。未经注册或适用的注册要求豁免，不得在美国发行或出售这些证券。

本表8-K最新报告及其所附的任何附录都不是出售要约或征求购买公司普通股或其他证券的要约。

第 7.01 项 FD 披露条例。

2024年4月8日，公司发布了一份新闻稿，宣布了私募配售。本新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本第7.01项（包括附录99.1）中包含的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入公司向美国证券交易委员会提交的任何文件，除非此类文件中以引用方式明确规定。

项目 9.01 财务报表和附录。

* 根据第S-K号法规第601 (a) (5) 项，某些附表和证物已被省略。任何遗漏的附表和/或附录的副本将应要求提供给美国证券交易委员会。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。