xcur-20221231
00016985302022FY假的00016985302022-01-012022-12-3100016985302022-06-30iso421:USD00016985302023-03-23xbrli: 股票
目录
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
______________________________________
表单 10-K/A
（第1号修正案）
______________________________________

（Mark One）
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告
在截至的财政年度 12 月 31 日, 2022
☐

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从到的过渡期间
委员会档案编号 001-39011
______________________________________
EXICURE, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
______________________________________
特拉华
81-5333008
（州或其他司法管辖区
公司或组织）		（美国国税局雇主
证件号）
2430 N. Halsted St.
芝加哥, IL60614
（主要行政办公室地址和邮政编码）
(847) 673-1700
（注册人的电话号码，包括区号）
______________________________________

根据该法第12（b）条注册的证券：
普通股，面值每股0.0001美元
XCUR
纳斯达克股票市场有限责任公司
（每个班级的标题）
（交易代码）
（注册的每个交易所的名称）
根据该法第12（g）条注册的证券：
没有
______________________________________

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的 ¨ 没有x
用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的 ¨ 没有x
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的x没有 ¨
用勾号指明注册人在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）中是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  x没有¨
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。


目录


大型加速过滤器
¨

加速过滤器
¨

非加速过滤器
x

规模较小的申报公司
☒
新兴成长型公司
☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☒
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是 ☐ 不是 ☒

截至2022年6月30日，注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为美元8.9百万美元，按纳斯达克资本市场公布的注册人普通股每股2.16美元的收盘价计算。就此计算而言，注册人的所有高级职员、董事和10％的受益所有人均被视为关联公司。此类决定不应被视为承认此类高级职员、董事或10％的受益所有人实际上是注册人的关联公司。
截至 2023 年 3 月 23 日，注册人已经 8,366,715已发行普通股。

以引用方式纳入的文档
没有。




EXICURE, INC.
10-K/A 表格的年度报告
（第1号修正案）

目录


解释性说明
4
第三部分
第 10 项。董事、执行官和公司治理
5
项目 11。高管薪酬
7
项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
16
第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性
18
项目 14。主要会计费用和服务
20
第四部分
项目 15。附录和财务报表附表
21
签名
25


3
目录
解释性说明

Exicure, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们的”）将在10-K/A表格（以下简称 “第1号修正案”）上提交本第1号修正案，以修改我们最初于2023年3月27日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告（我们的 “年度报告”），以纳入以下要求的信息 10-K 表格第三部分第 10 项至第 14 项。此前，我们的年度报告中省略了这些信息，原因是根据10-K表的G（3）一般指示，该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入我们最终委托书中的10-K表中，前提是此类声明是在我们的财年年终后120天内提交的。我们提交本第1号修正案是为了提供10-K表格第三部分所要求的信息，因为公司不会在10-K表格所涵盖的财政年度结束后的120天内提交包含此类信息的最终委托书。

根据美国证券交易委员会的规则，第四部分第15项也进行了修订，以包含公司首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交的目前有效的证书。公司首席执行官和首席财务官的认证作为附录31.1.1附于本第1号修正案中。由于本第1号修正案中未包含任何财务报表，而且本第1号修正案不包含或修改有关S-K条例第307和308项的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。此外，我们不包括2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条要求的当前注明日期的认证，因为本第1号修正案没有提交任何财务报表。

本第1号修正案没有修改我们的年度报告中列出的任何其他信息，我们也没有更新其中包含的披露以反映任何后续事件。本第1号修正案应与我们的年度报告以及我们在年度报告之后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。

4
目录

第三部分
第 10 项。董事、执行官和公司治理。

导演

我们的董事会分为三类。每个类别尽可能占董事总数的三分之一，每个类别的任期为三年。由于死亡、辞职、取消资格、免职或其他原因导致的董事会的任何空缺，以及因董事人数增加而产生的任何新设立的董事职位，应由当时在职的多数董事的赞成票填补，即使少于董事会的法定人数。任何当选填补空缺的董事应在出现空缺或新设董事职位的未满任期的剩余任期内任职，直到该董事的继任者当选并获得资格为止。

我们的董事会目前有6名董事。Changil Ahn、Paul Kang和Hyukku Lee根据其在2022年9月26日的证券购买协议（“证券购买协议”）下的权利，由CBI USA, Inc.（“CBI USA”）授权进入董事会，并于2023年2月在证券购买协议为填补董事会空缺而设想的交易完成后被董事会任命为董事会成员。美国CBI要求根据这些权利任命黄智英。

III 类董事（任期于 2023 年届满）

安长一现年53岁，自2023年2月起担任董事会成员。安先生是Dream Holdings, Inc. 的首席执行官，该公司是一家提供殡仪馆和相关服务的韩国公司。在成为梦想控股首席执行官之前，安先生曾于 2009 年至 2021 年在韩国美林证券担任 FICC 韩国销售团队的董事。FICC Korea销售团队提供各种固定收益工具、大宗商品和货币的投资产品，为客户提供金融解决方案。在美林证券任职期间，安先生曾与公共和私营部门的客户合作，包括韩国银行（BOK）、韩国投资公司（KIC）、国家养老金服务（NPS）、银行、保险公司、资产管理公司和其他机构投资者。在加入美林证券之前，安先生于1992年在韩国银行开始了他的职业生涯。作为韩国银行提拔初级经济学家政策的一部分，他在多个部门工作，包括国际金融部、釜山分部和研究部。在加入美林证券之前，他还曾在韩国德意志证券、香港德意志银行、首尔瑞银和瑞银香港工作。安先生拥有延世大学工商管理学士学位和宾夕法尼亚州立大学金融学工商管理硕士学位。安先生作为首席执行官和担任过各种财务职务的经验使他有资格在董事会任职。

现年61岁的保罗·康自2023年2月起担任董事会成员。康先生在纽约高盛开始了他35年的投资和合并咨询生涯。他还曾担任阿尔塔资本集团首席执行官，专注于跨境商业银行业务。他的职业生涯始于辛辛那提宝洁公司的品牌经理。康先生曾担任多个行业的临时首席执行官，他的投资经验包括领导收购KBL Healthcare Acquisition Corp.，这是第一个成功的医疗保健SPAC公司。他的生物制药经验始于90年代后期为LG提供第一种韩国食品药品管理局批准的药物的建议。他拥有哈佛学院应用数学学士学位和斯坦福商学院工商管理硕士学位。康先生在财务和与各行各业的公司合作方面的经验使他有资格在董事会任职。

I 类董事（任期于 2024 年届满）

Cheolho Jo，现年 51 岁，自 2023 年 2 月起担任董事会成员。乔先生自2014年起担任哈纳证券的财务顾问，在此之前，他曾于2009年至2014年在Aplus Asset担任财务顾问。在担任财务顾问之前，乔先生于1996年至2008年在新韩金融集团的子公司担任过各种信用分析职务。Jo 先生毕业于庆熙大学，获得英语语言文学学士学位。
5
目录
Jo先生被韩国财务规划标准委员会认证为首席财务官。乔先生的财务经验使他有资格在董事会任职。

黄智勇现年46岁，自2023年4月起担任董事会成员。黄女士自2017年起担任独立顾问。作为顾问，她曾参与过Viral Gene、Liminatus Pharma、Epivara和Hyperfine的投资工作。自2013年起，她还担任大韩民国MSIT、KHIDI、KIPA和韩国知识产权局的评估委员会成员。在2017年之前，她曾担任风险投资基金Intervest有限公司的董事总经理。在2017年之前，她还曾担任Neoplux有限公司的董事总经理、全国农业合作联合会的基金经理、NEXUS投资有限公司的经理、Pulmuone控股有限公司的经理以及现代风险投资公司的风险投资家和分析师。黄女士拥有浦项科技大学的生命科学学位和环境研究研究生院的环境管理研究生学位。首尔国立大学。

二类董事（任期于 2025 年届满）

金正相现年62岁，自2023年4月起担任首席执行官、首席财务官和董事会成员。金先生现年62岁，自2019年5月起担任韩一能源总裁，该公司专注于制造燃料托盘作为一种可再生能源。在哈尼尔能源工作之前，他在2015年2月至2018年8月期间担任信号娱乐公司的总裁兼首席执行官。Signal Entertainment是一家娱乐控股公司，旨在在中国发行韩国娱乐内容。2018年之前，金先生还曾在AZ Works Inc.、Evergreen Contents Group、Plenus Entertainment Inc.、电影服务公司、二十世纪福克斯韩国公司、FoxVideo韩国公司和大宇电子任职。Kim 先生拥有纽约州立大学宾厄姆顿分校的学士学位。

Hyukku Lee，43 岁， 自 2023 年 2 月起担任董事会成员。李先生自2017年起担任AFS公司的首席执行官，为各种早期韩国企业提供业务发展和投资者关系咨询服务。自2018年以来，李先生还是总部位于韩国的洗衣服务公司Happy Works的联合创始人兼董事。在担任这些职位之前，李先生曾担任韩国风险投资基金TGCK Partners的投资审查官和风险顾问HN Investment Advisors，其职责包括审查投资机会、管理投资组合（包括担任董事）和筹款。李先生毕业于龙仁大学，主修视频媒体。李先生是韩国风险投资协会的注册风险投资家。李先生在风险投资以及为早期企业提供业务发展和投资者关系服务方面的经验使他有资格在董事会任职。

执行官员

以下列出了截至2023年4月27日的有关我们执行官的信息。
姓名
位置
年龄
金正相
首席执行官兼首席财务官
62
莎拉·朗格利亚
首席人力资源与合规官
41

金正桑金先生的传记信息见上文 “导演” 标题之下。

莎拉·朗格利亚自2021年12月起担任我们的首席人力资源与合规官，并在2021年3月至2021年12月期间担任我们的人力资源副总裁。在加入我们之前，朗格利亚女士于2020年5月至2021年2月在上市制药公司Assertio Therapeutics, Inc. 担任副总裁兼人力资源主管。在此之前，朗格利亚女士在2001年6月至2020年3月期间在雅培实验室担任过各种职务，职责越来越大，最近担任诊断领域三个全球部门的人力资源主管。Longoria 女士拥有威斯康星大学怀特沃特分校商业、人力资源工商管理学士学位。

6
目录
违法行为第 16 (a) 条报告

《交易法》第16（a）条要求公司的董事和执行官以及拥有公司注册类别股权证券百分之十以上的个人向美国证券交易委员会提交初始所有权报告以及公司普通股和其他股权证券所有权变动报告。根据美国证券交易委员会的规定，高级职员、董事和超过百分之十的股东必须向公司提供他们提交的所有第16（a）条表格的副本。
据公司所知，仅根据对提供给我们的此类报告副本的审查以及不需要其他报告的书面陈述，在截至2022年12月31日的财政年度中，适用于我们的高管、董事和超过10％的受益所有人的所有第16（a）条申报要求均得到遵守，但以下情况除外：表格3的延迟报告是在2022年5月20日提交的，涉及莎拉·朗的初始证券实益所有权声明奥里亚。
商业行为与道德守则

我们通过了《商业行为和道德准则》，适用于我们的所有员工、高级管理人员和董事，包括负责财务报告的官员。《商业行为与道德准则》可在我们的网站上查阅 www.exicuretx.com。如果我们对《商业行为与道德准则》进行任何实质性修订，或向任何执行官或董事授予对该准则条款的任何豁免，我们将立即在我们的网站上披露修订或豁免的性质。
审计委员会事项
我们的审计委员会目前由李赫库、安昌一和赵哲镐组成。李先生担任审计委员会主席。我们的董事会已决定，就审计委员会而言，所有成员都是 “独立的”，因为该术语的定义见美国证券交易委员会和纳斯达克股票市场（“Nasdaq”）规则的适用规则。根据美国证券交易委员会的适用规则，我们的董事会已指定李先生为 “审计委员会财务专家”。
项目 11。高管薪酬。
高管薪酬

薪酬概述

本节讨论了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中授予、赚取或支付给他们的薪酬总额：（1）在截至2022年12月31日的财政年度中担任我们的首席执行官的个人，（2）在截至2022年12月31日的财政年度中收入超过10万美元且截至该日担任执行官的第二位薪酬最高的执行官，以及（3）任何本来会被包括在上文 (2) 中的个人，但事实上该人不是自2022年12月31日起担任我们的执行官。在本招股说明书中，我们将这些人称为我们的指定执行官。我们出现在薪酬汇总表中的2022年指定执行官是：
•我们的前首席执行官马蒂亚斯·施罗夫；
•我们的前首席财务官埃利亚斯·帕帕迪马斯；
•我们的首席人力资源与合规官莎拉·朗格利亚；
•我们的前首席执行官布莱恩·博克；
•我们的前首席执行官大卫·吉尔约汉；
•道格·费尔特纳，我们的前首席医疗官；
7
目录
薪酬顾问的角色
我们的薪酬委员会此前曾每年审查我们的高管薪酬计划，或酌情更频繁地审查我们的高管薪酬计划。2022年，我们聘请了独立薪酬顾问Compensia来协助评估我们的高管薪酬计划，包括评估同类公司类似职位的竞争市场。
补偿要素
我们的高管薪酬计划基于绩效薪酬理念。我们设计了高管薪酬计划，以使高管薪酬与我们的业务目标和股东的利益保持一致，并吸引、留住和奖励为我们的成功做出贡献的高管。
在2022年，我们指定执行官的薪酬主要由以下三个部分组成。
基本工资
每位高管的基本工资是根据具体情况确定的。基本工资水平旨在反映每位执行官的经验、专业知识和绩效，以及类似职位的市场薪酬水平。它们还反映了就业协议中的谈判水平。有关2021年和2022年我们指定执行官基本工资的信息，请参阅下面的薪酬汇总表。
年度现金激励奖金
年度现金激励奖金为实现我们的薪酬委员会制定的绩效目标提供了激励奖励机会。根据我们的2022年年度现金激励奖金计划，奖励的支付取决于与研发和融资相关的特定绩效目标的实现。每位执行官的目标奖金金额以执行官年度基本工资的百分比表示，旨在与执行官的职位和职责相称。
下表列出了2022年我们每位指定执行官的目标奖金机会。
姓名
2022
奖金
目标
(%)
马蒂亚斯·G·施罗夫博士
前首席执行官
50
布莱恩·C·博克 (1)
前首席执行官
—
埃利亚斯·D·帕帕迪马斯
前首席财务官
40
莎拉·朗格利亚
首席人力资源与合规官
40
(1)博克先生自2022年2月4日起辞去首席执行官一职，因此没有设定2022年的奖金目标。

除了向施罗夫博士支付的14万美元留存奖金、向博克先生支付的18万美元、向帕帕迪马斯先生支付的12万美元、向朗格利亚女士支付的99,750美元，以及向帕帕迪马斯先生支付的20,000美元的现金奖励外，由于董事会决定保护资源，我们没有支付与2022年相关的任何年度现金激励奖金在我们探索战略替代方案时进行重组。



8
目录
股权奖励

我们认为，以购买普通股、限制性股票单位和绩效股票单位的期权形式的股权奖励激励我们的高管专注于推动股价增长和长期价值创造，并帮助我们吸引和留住关键人才。此外，我们认为，股票期权的授予进一步使我们执行官的利益与股东的利益保持一致，因为只有在授予之日之后我们的股价上涨时，期权才有价值。
下表汇总了2022年授予指定执行官的股权奖励。
基于性能的 RSU购买普通股的期权
被任命为执行官
股票数量授予日期公允价值股票数量授予日期公允价值
马蒂亚斯·G·施罗夫博士77,485$267,32377,485$208,533
埃利亚斯·D·帕帕迪马斯
14,13348,75914,13338,036
莎拉·朗格利亚6,02520,7866,02516,215
有关施罗夫博士和帕帕迪马斯先生自2023年4月26日起离职后持有的股权奖励的待遇的说明，请参阅下文的 “雇佣协议”。

未行使和未行使期权的重新定价
2022年3月24日，董事会一致批准了根据2015年计划和2017年计划（“计划”）授予并由公司现任员工、执行官和董事持有的所有已发行和未行使的股票期权（“合格股票期权”）的重新定价。自2022年4月1日起，符合条件的股票期权的行使价降至5.51美元，即2022年4月1日普通股的收盘价。除了修改合格股票期权的行使价外，每个合格股票期权的所有其他条款和条件将保持完全效力。

根据计划，董事会作为计划的管理人，拥有降低计划中未偿还期权的有效行使价的自由裁量权，可根据其认为适当的条款和条件行使。在批准重新定价时，董事会考虑了当前已发行股票期权的行使价对向员工和董事提供的激励措施的影响、未偿还股票期权向员工和董事提供的留存价值不足以及此类期权对公司资本结构的影响。截至2022年3月24日，计划下共有233,224份股票期权在售，截至2022年3月24日，公司所有已发行股票期权的行使价均超过公司普通股的当前公允市场价值，这就是为什么董事会决定将现任员工、执行官和董事持有的所有已发行和未行使的股票期权视为合格股票期权的原因。

该公司前首席执行官马蒂亚斯·施罗夫和公司前首席财务官埃利亚斯·帕帕迪马斯分别持有合格股票期权，可行使的公司普通股共计29,373股和12,513股。朗格利亚女士持有可行使公司普通股4,166股的合格股票期权。前非雇员董事杰弗里·克莱兰德、伊丽莎白·加洛法洛、巴厘·穆拉利达尔和詹姆斯·苏拉特分别持有合格股票期权，可行使的公司普通股共计3,835股、5,000股、3,835股和3,112股。
退休金和其他补偿
我们的指定执行官也有资格参与我们的401（k）计划、2017年员工股票购买计划以及健康和福利计划，这些计划通常适用于我们的其他受薪员工，在每种情况下，与所有其他员工相同。


9
目录
薪酬摘要表

下表汇总了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度向我们的指定执行官支付或应计的薪酬。

姓名和主要职位年
工资
($)
奖金
($)
股票
奖项
($)(1)
选项
奖项
($)(2)
所有其他
补偿
($)(3)
总计
($)
马蒂亚斯·G·施罗夫博士 (4)
前首席执行官
2022538,163 
122,197(5)
267,323 277,785 12,250 1,217,718 
2021449,111 
17,803(5)
— 713,146 12,172 1,192,232 
埃利亚斯·D·帕帕迪马斯 (6)
前首席财务官
2022400,625 
140,000(7)
48,759 67,125 10,250 666,759 
莎拉·朗格利亚 (8)
首席人力资源与合规官
2022300,000 
99,750(9)
20,786 26,125 — 446,661 
大卫·吉尔乔汉博士 (10)
前首席执行官
202245,833 — — — 
530,132(10)
575,965 
2021560,577 — — 1,520,057 9,750 2,090,384 
布莱恩·C·博克 (11)
前首席执行官
202251,705 
105,283(12)
— — 5,250 162,238 
2021269,824 
134,717(12)
— 
480,000(13)
44,750(14)
929,291 
道格拉斯·费尔特纳医学博士 (15)
前首席医疗官
202233,333 — — — 
235,293 (15)
268,626 
2021409,231 — — 292,600 12,250 714,081 
10
目录
(1)本列中报告的金额反映了该财年授予的绩效股票单位的总授予日公允价值。
(2)本栏中报告的金额反映了在报告年度内授予指定执行官的期权奖励的授予日公允价值，并不反映实际赚取的金额。此类授予日期的公允价值不考虑与基于服务的归属条件相关的任何估计没收额。这些值是根据 FASB ASC 主题 718 确定的。有关计算这些金额时使用的相关假设的讨论，请参阅我们于2023年3月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注10。本专栏中施罗夫博士、帕帕迪马斯先生和朗格利亚女士2022年金额还包括因股票期权重新定价而产生的未偿奖励的增量公允价值。
(3)除下文脚注10和15中关于2022年金额的规定以及脚注14中关于2021年金额的规定外，本栏中报告的金额与我们的401（k）储蓄计划的缴款相匹配。
(4)施罗夫博士在2021年至2021年12月10日期间担任我们的首席运营官，并在2021年12月10日至2022年2月4日期间担任我们的首席科学官。自2022年2月4日起，施罗夫博士被任命为首席执行官，接替博克先生。他于 2023 年 4 月 26 日与公司离职。
(5)代表每年获得的留存奖励金额以及2022年支付给施罗夫博士的留存奖励金额。
(6)帕帕迪马斯先生在2021年没有被指定为执行官。帕帕迪马斯先生于2022年1月被任命为我们的首席财务官。他从 2023 年 4 月 26 日起与公司离职
(7)报告的金额代表（i）2022年赚取的12万美元的留存奖励，以及（ii）2022年赚取的2万美元奖金，每项奖金在2022年支付给帕帕迪马斯先生。
(8)朗格利亚女士在2021年没有被任命为执行官。朗格利亚女士于2021年12月被任命为我们的首席人力资源与合规官。
(9)代表 2022 年获得和支付给朗格利亚女士的留存奖励金额。
(10)吉尔约汉博士在2021年担任我们的首席执行官直至2021年12月10日由博克先生继任。自2021年12月10日起，吉尔约汉博士被任命为我们的首席技术官，任期至2022年1月31日，当时吉尔约汉博士从公司离职。在离职期间，Giljohann博士收到了相当于55万美元的离职补助金，减去适用的预扣金和扣除额，将在吉尔约汉博士从公司离职后的十二个月内支付。此外，董事会同意延长其既得股票期权的终止后行使期，这样其截至2022年1月31日尚未偿还的每份既得股票期权均可行使至（a）2022年12月10日和（b）适用期权的原始到期日（以较早者为准）。2022年的所有其他补偿包括528,045美元的遣散费和COBRA补贴补助金。
(11)博克先生于2021年5月13日被任命为我们的首席财务官。2021 年 12 月，他被任命为我们的首席执行官，自 2021 年 12 月 10 日起生效。自2022年2月4日起，博克先生辞去首席执行官和董事会成员的职务。我们与博克先生签订了顾问协议，日期为2022年2月4日，根据该协议，博克先生担任首席执行官特别顾问，最初过渡期为三个月；该协议于2022年5月终止。
(12)2022年报告的金额代表留存奖励，其金额相当于2021年赚取的金额，并于2022年支付给博克先生的金额。2021年报告的金额代表（i）2021年向博克先生支付的6万美元的签约奖金；以及（ii）2021年赚取并于2022年支付给博克先生的74,717美元的留用奖励。
(13)由于博克先生于2022年2月4日辞去公司的职务，博克先生的股票期权被没收。
(14)代表（i）博克先生401（k）储蓄计划中金额为9,750美元的等额缴款；以及（ii）根据雇佣协议条款向博克先生支付的35,000美元的搬迁奖金。
(15)费尔特纳博士自2022年1月30日起停止担任我们的首席医疗官。在离职期间，费尔特纳博士收到了约20万美元的遣散费，这笔遣散费是在2022年以工资延续金的形式支付的。由于费尔特纳博士解雇，他的未偿还股票期权于2022年4月30日到期。2022年所有其他薪酬中报告的金额包括231,954美元的遣散费和COBRA补贴补助金。

雇佣协议

我们与2022年底仍在任职的每位指定执行官签订了雇佣协议。这些雇佣协议如下所述。关于自2023年4月26日起离开公司的施罗夫博士和帕帕迪马斯先生，他们的分离协议条款也如下所述。有关2022年底不再任职的指定执行官，请参阅上文薪酬汇总表的脚注。

马蒂亚斯·G·施罗夫博士。我们和施罗夫博士于2022年1月26日签订了经修订和重述的第二份雇佣协议，该协议经2022年9月23日第一修正案（统称为 “施罗夫雇佣协议”）修订。根据施罗夫雇佣协议的条款，施罗夫博士的年基本工资为55万美元，可根据协议的规定进行调整。在实现某些个人和/或公司业绩目标后，他有资格获得年度现金激励奖金，该奖金最初设定为年度基本工资的50％的目标奖金总额。关于施罗夫博士自2023年4月26日起从公司离职，我们签订了离职和解除协议，该协议终止了施罗夫雇佣协议（离职后的限制性协议除外）。根据离职和释放协议，施罗夫博士有权获得约603,800美元的一次性遣散费。在
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目录
如果在2024年12月31日之前出现 “控制权变更”（定义见协议），施罗夫博士将有权获得27.5万美元的额外款项。此外，在他离职三个月后，施罗夫博士现有的所有股权奖励将全部归属，他将获得价值约30万美元（基于授予日的收盘价）的额外股份，扣除适用的预扣税。上述遣散费和福利取代《施罗夫雇佣协议》规定的任何福利，是为了换取施罗夫博士解除对公司和关联方的索赔，并以施罗夫博士遵守的离职后限制性契约为前提。施罗夫博士还辞去了董事会成员的职务，自2023年4月26日起生效。
Elias D. Papadimas。 我们和帕帕迪马斯先生于2021年6月1日签订了经修订和重述的雇佣协议，该协议经2022年1月17日第一修正案和2022年9月23日的第二修正案（统称为 “帕帕迪马斯就业协议”）修订。根据帕帕迪马斯雇佣协议的条款，帕帕迪马斯先生的年基本工资为40.5万美元，但须根据协议的规定进行调整。在实现某些个人和/或公司业绩目标后，他有资格获得年度现金激励奖金，该奖金最初设定为年度基本工资的40％的目标奖金总额。此外，根据第一修正案和一项单独的留用协议，我们在2022年向帕帕迪马斯先生支付了某些留存奖金。关于帕帕迪马斯先生自2023年4月26日起从公司离职，我们签订了离职和解除协议，该协议终止了帕帕迪马斯雇佣协议（离职后的限制性协议除外）。根据离职和释放协议，帕帕迪马斯先生有权一次性获得37万美元的遣散费，自离职之日起，帕帕迪马斯先生现有的所有股权奖励均已全部归属。上述遣散费和福利取代《帕帕迪马斯雇佣协议》中规定的任何福利，是为了换取帕帕迪马斯解除对公司和关联方的索赔，并以帕帕迪马斯先生遵守的离职后限制性契约为前提。此外，帕帕迪马斯同意在离职后的两个月内以每月15,000美元的价格提供有限的咨询服务。
莎拉·朗格利亚 我们和朗格利亚女士于2021年3月5日签订了雇佣协议，该协议经2021年12月10日的第一修正案和2022年9月23日的第二修正案（统称为 “朗格利亚就业协议”）修订。根据朗格利亚雇佣协议的条款，朗格利亚女士的年基本工资为300,000美元，视协议的规定而定，她有资格获得年度现金激励奖金，该奖金最初设定为年度基本工资的40％的目标奖金总额，即实现某些个人和/或公司业绩目标。如果我们在没有 “理由” 的情况下终止了朗格利亚女士的雇佣关系，或者朗格利亚女士以 “正当理由”（此类条款在朗格利亚雇佣协议中定义）（下句除外）终止雇用，则朗格利亚女士有权获得相当于六个月基本工资的现金遣散费，根据实际表现在解雇当年按比例发放的年度奖金，以及相当于我们在集团健康中所占份额的12个月的报酬保险费。如果我们在公司 “控制权变更”（如定义）后的12个月内无缘无故解雇朗格利亚女士或朗格利亚女士以 “正当理由” 终止对朗格利亚女士的聘用，则朗格利亚女士有权获得相当于15个月基本工资的现金遣散费加解雇当年的目标年度奖金，归属所有股权奖励，并支付相当于我们15个月的团体健康保险保费部分。
固定缴款计划

我们发起了一项固定缴款计划，该计划旨在根据《美国国税法》（“《守则》”）第401条获得401（k）计划的资格。年满21岁的员工通常有资格参与该计划，并且可以在就业开始之日后任何一个月的第一天加入该计划。参与者可以在该守则规定的最高限额内缴纳税前缴款或罗斯401（k）缴款。我们的401（k）计划还为50岁或以上的员工（包括有资格成为 “高薪员工” 的员工）提供 “补缴保费” 功能，他们可以延期支付超过适用于50岁以下所有其他员工的法定限额。参与者的缴款将分配到每个参与者的个人账户，然后根据参与者的指示投资于选定的投资选择。参与者的缴款将立即全额支付。我们根据计划提供配套缴款，最高为参与者前50％的选修缴款的100％。
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财年年末杰出股权奖励

下表列出了截至2022年12月31日每位指定执行官持有的已发行和未归属业绩股票单位以及已发行和未行使的股票期权的信息。截至该日，所有指定执行官均未持有任何未偿还的限制性股票或其他股票奖励。截至该日，上述薪酬汇总表中列出的在2022年底未任职的指定执行官（大卫·吉尔约汉博士、布莱恩·博克和道格拉斯·费尔特纳博士）均未持有任何未偿还和未归属的股票奖励或未行使的股票期权。


股票奖励期权奖励
姓名格兰特
日期		的数量
证券
隐含的
未归属的绩效份额单位
(#)		数量的市场价值
证券
隐含的
未归属的绩效份额单位
($)		授予开始日期的数量
证券
隐含的
未行使的
选项
可行使
(#)		的数量
证券
隐含的
未行使的
选项
不可行使
(#)
选项
运动
价格
($)
选项
到期
约会
马蒂亚斯·G·施罗夫博士
 5/1/2018(1)(2)
4/1/201811,500—5.515/1/2028
 4/27/2021(1)(3)
4/27/20216,6139,2605.514/26/2031
 4/27/2021(1)(3)
4/27/20218331,1675.514/26/2031
 5/16/2022(2)
5/16/2022—77,4853.465/16/2032
5/16/2022(4)
77,48589,108 
埃利亚斯·D·帕帕迪马斯
2/15/2018(1)(2)
1/2/20181,233—5.512/14/2028
12/11/2019(1)(3)
12/10/20192,4998345.5112/9/2029
 4/27/2021(1)(3)
4/27/20218851,2415.514/26/2031
 4/27/2021(1)(3)
4/27/20211,6662,3345.514/26/2031
 5/16/2022(2)
5/16/2022—14,1333.465/16/2032
5/16/2022(4)
14,13316,253 
莎拉·朗格利亚
3/22/2021(1)(2)
3/22/20211,8222,3445.513/21/2031
 5/16/2022(2)
5/16/2022—6,0253.465/16/2032
5/16/2022(5)
6,0256,929 

(1)2022年3月24日，我们董事会一致批准了根据我们 2015 年股权激励计划和 2017 年股权激励计划授予并由现任员工、执行官和董事持有的所有已发行和未行使的股票期权的重新定价。符合条件的股票期权的行使价降至5.51美元，即我们普通股在2022年4月1日的收盘价。
(2)受这些期权约束的股票中有四分之一在归属开始日一周年之际归属，受这些期权约束的其余股份分36次分期归属，此后在归属开始日的当月同一天（如果没有相应的日期，则在该月的最后一天），前提是该高管在每个适用的归属日期之前继续受我们的雇用。有关施罗夫博士和帕帕迪马斯先生自2023年4月26日起离职后持有的股权奖励的待遇的描述，请参阅上面的 “雇佣协议”
(3)这些期权从归属开始之日起按月等额分48次分期付款，前提是高管在适用的归属日期之前继续受雇于我们。有关施罗夫博士和帕帕迪马斯先生自2023年4月26日起离职后持有的股权奖励的待遇的描述，请参阅上面的 “雇佣协议”。
(4)
有关施罗夫博士和帕帕迪马斯先生自2023年4月26日起离职后所持股权奖励的待遇的描述，请参阅上面的 “雇佣协议”。
(5)某些绩效指标必须在2023年的绩效评估日期之前得到满足，才能使2022年期间授予的基于绩效的限制性股票单位归属如下：三分之一在2023年5月16日归属，三分之一在2024年5月16日归属，三分之一在2025年5月16日归属，以换取基于绩效的限制性股票单位接受者在该归属期内继续提供服务。

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董事薪酬

根据我们经修订的非雇员董事薪酬政策，我们每位非雇员董事都有资格因在董事会和董事会委员会任职而获得现金和股权薪酬。

2022 年董事薪酬

现金补偿

2022年，每位非雇员董事都有资格获得40,000美元的年度现金储备金，以供在董事会任职，而我们董事会主席有资格额外获得30,000美元的年度现金储备。该计划还规定，我们对董事会成员在委员会任职的薪酬如下：

•我们的审计委员会主席有权获得15,000美元的年度现金储备，而审计委员会的其他成员有权获得7,500美元的年度现金储备；
•我们的薪酬委员会主席有权获得12,000美元的年度现金储备，薪酬委员会的其他每位成员有权获得5,000美元的年度现金储备；以及
•我们的提名和公司治理委员会主席有权获得8,000美元的年度现金储备，而提名和公司治理委员会的其他每位成员有权获得5,000美元的年度现金储备。
股权补偿

除现金薪酬外，根据我们的股权激励计划，每位非雇员董事都有资格获得不合格股票期权和/或限制性股票单位奖励。根据本政策授予的任何股票期权均为非法定股票期权，期限自授予之日起十年，可因服务终止而提前终止。根据我们董事薪酬计划授予的每份期权的行使价等于授予日普通股的收盘价。
股权奖励的归属时间表视非雇员董事在每个适用的归属日期的持续服务而定。
初始奖项

每位新当选或被任命为董事会成员的非雇员董事在被任命为董事会成员后，都获得了购买我们10万股普通股的初始一次性股权奖励，其行使价等于授予之日我们普通股的收盘价。最初的奖励计划在自拨款之日起的三年内按月分36笔基本相等的分期付款，但须视董事在每个适用的归属日期之前的持续任职情况而定。

年度大奖

在我们每届年度股东大会之后的下一个工作日，每位在职的非雇员董事自动获得购买50,000股普通股的期权，行使价等于授予之日普通股的收盘价。
年度奖励计划按月分十二次基本相等的分期发放，但须视董事在每个适用的归属日期之前的持续任职情况而定。


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董事薪酬表

下表显示了有关我们的非雇员董事在截至2022年12月31日的年度中因服务而获得的薪酬的信息。在截至2022年12月31日的年度中，博克先生和施罗夫博士除了担任首席执行官外，还分别担任过董事。博克先生和施罗夫博士均未因各自担任董事而获得任何额外报酬，因此未包含在下表中。


姓名赚取的费用或
以现金支付
($)
选项
奖项 (1)(2)
($)
总计
($)
杰弗里·克莱兰德博士(3)
55,833 13,850 69,683 
伊丽莎白·加洛法洛，医学博士 (4)
79,097 15,762 94,859 
Bosun Hau (5)
5,542 — 5,542 
黄智英 (6)
— — — 
巴厘岛穆拉利达尔，医学博士，博士(7)
14,417 14,101 28,518 
詹姆斯苏拉特 (8)
— 11,408 11,408 
安德鲁·萨辛 (9)
4,486 — 4,486 
蒂莫西 P. 沃尔伯特 (10)
8,021 — 8,021 
(1)本列中报告的金额反映了在报告年度内授予非雇员董事的期权奖励的授予日公允价值，并不反映实际赚取的金额。此类授予日期的公允价值不考虑与基于服务的归属条件相关的任何估计没收额。这些值是根据 FASB ASC 主题 718 确定的。有关计算这些金额时使用的相关假设的讨论，请参阅我们于2023年3月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注10。本专栏中克莱兰德博士、加洛法洛博士、穆拉利达尔博士和苏拉特先生2022年金额还包括因股票期权重新定价而产生的未偿奖励的增量公允价值。
(2)截至2022年12月31日，2022年担任非雇员董事的每位个人都有购买以下数量股票的未偿还期权：杰弗里·克莱兰德博士，5,501股；伊丽莎白·加洛法洛，医学博士，6,665人；巴厘岛穆拉利达尔医学博士，4,668人；詹姆斯·苏拉特，3,422人。
(3)克莱兰德博士自2023年2月10日起辞去董事会职务。
(4)加洛法洛博士自2023年2月24日起辞去董事会职务。
(5)侯先生自2022年2月4日起辞去董事会职务。
(6)黄女士自2022年12月30日起被任命为董事会成员，并于2023年1月16日辞职。
(7)穆拉利达尔博士自2022年12月30日起辞去董事会职务。
(8)苏拉特先生自2022年12月30日起辞去董事会职务。
(9)萨辛先生自2022年2月3日起辞去董事会职务。
(10)沃尔伯特先生自2022年2月4日起辞去董事会职务。

董事薪酬变动

在2023年2月私募结束后，我们的每位非雇员董事都有权获得20,000美元的年度预付金。我们目前的非雇员董事均未获得任何股权补助。我们希望对未来的董事薪酬计划进行评估。
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项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。
股权补偿计划信息
下表提供了截至2022年12月31日根据我们的股权薪酬计划获准发行的证券的信息，截至该日，该计划包括我们的2017年股权激励计划和2017年员工股票购买计划。
计划类别
的数量
待定证券
发布于
的行使
杰出的
选项，
认股权证
和
权利
加权-
平均的
运动
价格
的
杰出的
选项，
认股权证
和
权利(1)
的数量
证券
剩余
可用于
将来
发行
下
公正
补偿
计划
（不包括
证券
反映在
第 (a) 列)
(a)(b)(c)
股东批准的股权薪酬计划341,361 $4.74301,002 
(2) (3)
股权薪酬计划未获得股东批准---
总计341,361 $4.74301,002 
(1)2022年3月24日，我们董事会一致批准了根据我们 2015 年股权激励计划和 2017 年股权激励计划授予并由现任员工、执行官和董事持有的所有已发行和未行使的股票期权的重新定价。符合条件的股票期权的行使价降至5.51美元，即我们普通股在2022年4月1日的收盘价。
(2)代表截至2022年12月31日根据2017年股权激励计划和2017年员工股票购买计划分别可发行的259,031股和41,971股普通股。
(3)自2020年1月1日起，根据2017年股权激励计划预留发行的普通股数量在每年1月1日自动增加（i）153,333股，（ii）上一个日历年12月31日已发行股本总数的5％，或（iii）薪酬委员会确定的较少数量的股票数量，以较低者为准。自2023年1月1日起，根据2017年股权激励计划的条款，根据2017年股权激励计划保留和可能发放的奖励数量自动增加了153,333份奖励。自2018年1月1日起，根据2017年员工股票购买计划预留发行的普通股数量每年1月1日自动增加（i）10,000股普通股，（ii）上一个日历年12月31日已发行股本总数的0.3％，或（iii）董事会确定的较少数量的股份，以较低者为准。自2023年1月1日起，根据2017年员工股票购买计划的条款，根据2017年员工股票购买计划预留和可能发行的股票数量自动增加了10,000股。
某些受益所有人和管理层的担保所有权

下表列出了截至2023年4月27日的有关我们普通股所有权的某些信息：（i）我们的每位董事和董事候选人；（ii）下方2022年薪酬汇总表中列出的每位指定执行官；（iii）我们所有现任执行官和董事作为一个整体；以及（iv）我们已知的超过5％的普通股受益所有人的所有人。
受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的。这些规则通常将证券的受益所有权归于拥有这些证券的唯一或共同投票权或投资权的人，或有权在60天内获得此类权力的个人。受期权约束的普通股目前可在2023年4月27日起的60天内行使或行使，被视为已发行并由持有期权的人实益拥有。但是，这些股票不被视为已发行股票
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目录
计算任何其他人的所有权百分比的目的。除非另有说明，否则下列所有人对其实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权。所有权百分比的计算基于截至2023年4月27日的8,371,462股已发行股票，并根据美国证券交易委员会颁布的规则的要求进行了调整。
该表基于我们的高管、董事和主要股东提供的信息以及向美国证券交易委员会提交的附表13D和13G。除非下文另有说明，否则表中列出的每位执行官和董事的地址均为Exicure, Inc.，位于伊利诺伊州芝加哥北霍尔斯特德街2430号60614。
实益所有权
受益所有人
超过 5% 的股东		股票数量
实益拥有 (#)		的百分比
普通股
实益持有 (%)
CBI USA, Inc. (1)
4,218,29950.4 %
董事和指定执行官
安昌一— *
Cheolho Jo— *
保罗·康— *
Hyukku Lee— *
申承秀— *
马蒂亚斯·施罗夫博士 (2)
36,281*
埃利亚斯·D·帕帕迪马斯 (3)
41,327*
莎拉·朗格利亚 (4)
3,210*
布莱恩·C·博克 (5)
— *
大卫·吉尔乔汉博士 (6)
— *
道格拉斯·费尔特纳医学博士 (7)
— *
所有董事和执行官作为一个整体（7 人） (8)
3,210*
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目录
*表示对普通股已发行股票的百分之一以下的受益所有权。
(1)美国CBI的地址是华盛顿州西雅图市西大道3000号 #400 98121。由于根据证券购买协议于2023年2月24日完成私募配售，公司的控制权发生了变化。CBI USA成为公司50.4％的已发行股份的受益所有人，正如先前披露的那样，根据证券购买协议下的董事会指定权，CBI USA指定了三名公司董事会成员，自2023年2月24日起生效。根据证券购买协议，CBI USA通过子公司大韩绿色电力公司（“DGP”）的贷款为收购提供了资金。DGP是一家韩国上市公司，其董事会成员与CBI USA的韩国上市母公司CBI有限公司（“CBI Co”）重叠，DGP的首席执行官也是CBI美国和CBI公司的首席执行官。此外，CBI Co是DGP的重要投资者。DGP于2023年2月22日以可交换债券的形式向美国CBI提供贷款，本金为5440,000美元。该票据的期限为两年，息票为0％，到期收益率为每年5％。从发行的三个月到到期日前的5个工作日，DGP可以选择将票据兑换成3,400,000股普通股。因此，由于DGP有权在交换时收购这些股票，因此也可能被视为这3,400,000股股票的受益所有人。但是，CBI USA打算在DGP行使交换期权之前偿还票据。
(2)包括（i）250股普通股和（ii）在2023年4月27日起60天内行使期权后可发行的36,031股普通股。
(3)包括（i）14,683股普通股和（ii）在2023年4月27日起60天内行使期权后可发行的26,644股普通股。
(4)包括在2023年4月27日起60天内行使期权时可发行的3,210股普通股。
(5)博克先生辞去了我们首席执行官和董事会成员的职务，自2022年2月4日起生效。由于博克先生于2022年2月4日辞去公司的职务，所有股票期权都被没收。
(6)
吉尔约汉博士被任命为2022财年的执行官。他辞去了董事会成员的职务，自 2021 年 12 月 10 日起生效。自2022年1月31日起，吉尔约汉博士从公司离职。根据我们与吉尔约汉博士于2022年1月31日签订的分离和过渡协议的条款和条件，吉尔约汉博士截至2022年1月31日的未偿还既得股票期权一直可以行使，直到（a）2022年12月10日和（b）适用期权的原始到期日；这些期权未行使到期。
(7)费尔特纳博士被任命为2022财年的执行官。他自2022年1月30日起与我们分离。由于费尔特纳博士解雇，他的未偿还股票期权于2022年4月30日到期。
(8)包括（i）董事会成员和现任执行官持有的0股普通股以及（ii）所有现任执行官和董事集体持有的在2023年4月27日起60天内行使期权后可发行的3,210股普通股。
第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性。
某些关系和关联方交易

关联方交易的政策和程序

我们的董事会通过了一项书面关联人交易政策，规定了审查、批准或批准关联人交易的政策和程序。除根据《交易法》颁布的第S-K条例第404项规定的某些例外情况外，本政策涵盖我们曾经或将要参与的任何交易、安排或关系，或任何一系列类似的交易、安排或关系，如果所涉金额超过或将超过截至最近两个已完成财政年度末的12万美元或我们总资产平均值的1％，且相关人员拥有、已经或将要拥有直接或间接的物质利益，包括购买商品或服务由关联人或相关人拥有实质利益、债务、债务担保和我们雇用关联人的实体提供的或来自关联人或实体。根据我们的审计委员会章程的规定，我们的审计委员会负责事先审查和批准我们的关联交易政策和程序所涵盖的关联方交易。

根据该政策审查的关联方交易如果在全面披露关联方在交易中的权益后，经我们董事会审计委员会或审计委员会主席根据政策中规定的标准授权，则该交易将被视为批准或批准。视情况而定，审计委员会或审计委员会主席（视情况而定）应审查和考虑：

•关联方在交易中的权益；
•关联方交易所涉金额的大致美元价值；
•关联方在交易中的权益金额的大致美元价值，不考虑任何损益金额；
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•该交易是否是在我们的正常业务过程中进行的；
•与关联方的交易是否拟议或曾经以不亚于本可以与无关第三方达成的条款对我们有利的条件达成；
•要求公开披露（如果有）；以及
•根据特定交易的情况，有关拟议交易背景下对投资者具有重要意义的关联方交易的任何其他信息。
关联方交易

以下是我们自2022年1月1日以来与董事、执行官和持有超过5％的已发行有表决权证券的持有人及其关联公司（我们称之为关联人）达成的关联方交易的描述，其中涉及的金额超过12万美元或截至最近两个已结束财政年度末我们总资产平均值的1％，以较低者为准，但我们在标题为 “董事” 的章节中描述的薪酬安排除外本代理文件中的 “薪酬” 和 “高管薪酬”声明。

CBI 美国私募配售
2022年9月26日，公司与CBI USA签订了证券购买协议，根据该协议，公司同意以每股1.60美元的收购价向CBI USA发行和出售总额为3,400,000股的公司普通股（“私募配售”）。 CBI USA 已经是 由于上次于2022年5月完成的私募配售，我们在签订证券购买协议时持有超过5％的已发行有表决权证券。私募于 2023 年 2 月 24 日结束。

Paul Kang 咨询费
2022年，公司聘请康先生控制的实体提供业务发展咨询服务。迄今为止，该公司已就此类服务向康先生控制的实体共支付了约465,600美元。康先生在受聘提供这些服务时尚未担任董事。

对董事和高级职员的赔偿
我们已经与每位董事和执行官签订了赔偿协议。除其他外，这些协议要求我们或将要求我们在特拉华州法律允许的最大范围内对每位董事和执行官进行赔偿，包括赔偿董事或执行官因担任董事服务而在任何行动或程序（包括Exicure提起的任何诉讼或程序）中产生的律师费、判决、罚款和和解金额等费用或执行官。

董事会的独立性和受控公司豁免

根据适用的纳斯达克标准，在2022年或之后的任何时候在我们董事会任职的以下前董事被确定为独立董事，无论是总体上还是他们当年任职的任何委员会：杰弗里·克莱兰德博士、伊丽莎白·加洛法洛医学博士、巴厘岛穆拉利达尔医学博士、博士、詹姆斯·苏拉特、安德鲁·萨辛和蒂莫西 P. Walbert。

私募完成后，CBI USA成为我们已发行普通股50.4％的所有者，这使我们有权依赖纳斯达克规则下的 “受控公司” 豁免。 我们目前依赖纳斯达克的 “受控公司” 豁免，即我们的董事会大多数成员必须独立，必须有一个独立的薪酬委员会和一个独立的提名委员会或职能。 私募完成后，我们的董事会解散了薪酬委员会和提名与公司治理委员会。
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目录

根据适用的纳斯达克标准，以下现任董事被确定为独立董事： 安昌一、赵哲镐和李赫库.

项目 14。主要会计费用和服务。
独立注册会计师事务所费用和服务
下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度向我们收取的总费用 KPMG LLP, 伊利诺州芝加哥（PCAOB ID： 185），我们这些年的独立注册会计师事务所。
年终了
十二月三十一日
20222021
审计费(1)
$440,000 $543,000 
与审计相关的费用(2)
21,000 120,500 
费用总额$461,000 $663,500 
(1)截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度的审计费用包括与我们的年度财务报表审计和季度财务报表审查相关的专业服务的费用。
(2)截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度的审计相关费用主要包括与我们的财务报表的审计或审查绩效合理相关的专业服务的费用，以及与协助填写向美国证券交易委员会提交的注册报表相关的费用。
上述所有费用均已获得董事会审计委员会的预先批准。
预批准政策与程序
审计委员会通过了预先批准我们独立注册会计师事务所提供的审计和非审计服务的政策和程序。该政策通常要求对特定类别的审计服务、审计相关服务和税务服务中的特定服务进行预先批准，但金额不超过规定金额。也可以作为审计委员会批准独立注册会计师事务所聘用范围的一部分进行预先批准，也可以在聘请独立注册会计师事务所提供每项服务之前，根据具体情况进行明确的逐案批准。服务的预先批准可以委托给审计委员会的一名或多名成员，但该决定必须在下次预定会议上报告给审计委员会全体成员。
审计委员会将至少每年审查独立注册会计师事务所提供的审计和非审计服务以及此类服务收取的费用。除其他外，审计委员会将审查独立注册会计师事务所提议提供的非审计服务，并且只有在这些服务符合维持独立注册会计师事务所作为独立注册会计师事务所的地位的情况下才会预先批准这些服务。毕马威会计师事务所于2022年和2021年提供的所有服务在审查了每项拟议批准的服务后，均由我们的审计委员会预先批准。
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目录
第四部分
第 15 项。展览和财务报表附表。
(a) 以下文件作为本报告的一部分提交：
1。请参阅我们的年度报告第 43 页的财务报表索引。
2。财务报表附表-我们的年度报告中省略了所有财务报表附表，因为它们不适用，或者所需信息包含在财务报表或其附注中。
3。展品
展品编号展品描述以引用方式纳入此处的表格或附表申报日期美国证券交易委员会文件/注册表数字
3.1
经修订和重述的公司注册证书，于2017年11月15日向特拉华州国务卿提交。
10-K（附录 3.3）3/11/2021001-39011
3.2
修订和重述的Exicure公司注册证书修正证书，自2022年6月29日起生效。
8-K（附录 3.1）6/29/2022001-39011
3.3
修订和重述章程，现行有效。
8-K（附录 3.4）10/2/2017000-55764
4.1
证券描述
10-K（附录 4.4）3/10/2020001-39011
10.1+
合并中假设的2015年股权激励计划及其下的奖励形式。
8-K（附录 10.1）10/2/2017000-55764
10.2+
2017年股权激励计划及其下的奖励协议形式。
8-K（附录 10.2）10/2/2017000-55764
10.3+
2017 年员工股票购买计划。
8-K（附录 10.3）10/2/2017000-55764
10.4+
公司与其每位董事和执行官之间的赔偿协议形式。
8-K（附录 10.4）10/2/2017000-55764
10.5+
Exicure Inc. 与 David A. Giljohann 博士之间签订的分离和过渡协议
8-K（附录 10.3）2/4/2022001-39011
10.6+
第二份经修订和重述的雇佣协议，由Exicure, Inc.和Matthias Schroff, Ph.D.
8-K（附录 10.2）2/4/2022001-39011
10.7+
Exicure, Inc.和Matthias Schroff于2022年9月23日签订的第二份经修订和重述的雇佣协议的第一修正案。
8-K（附录 10.3）9/27/2022001-39011
10.8+
Exicure, Inc. 和 Brian C. Bock 之间签订的顾问协议
8-K（附录 10.1）2/4/2022001-39011
10.9+
Elias D. Papadimas和Exicure, Inc.自2021年6月1日起经修订和重述的雇佣协议
10-Q（附录 10.3）8/12/2021001-39011
10.10+
对2022年1月17日Exicure, Inc.和Elias D. Papadimas之间经修订和重述的雇佣协议的第一修正案
8-K（附录 10.2）1/18/2022001-39011
10.11+
Exicure, Inc.和Elias Papadimas于2022年9月23日签订的经修订和重述的雇佣协议第二修正案。
8-K（附录 10.4）9/27/2022001-39011
10.12+
Exicure, Inc. 与 Elias D. Papadimas 签订的保留协议
10-K（附录 10.20）3/25/2022001-39011
10.14+
Exicure, Inc. 和 Sarah Longoria 之间于 2021 年 3 月 5 日签订的雇佣协议
X
10.15+
2021年12月10日，Exicure, Inc.与莎拉·朗格利亚之间对雇佣协议的第一修正案
X
21
目录
10.16+
Exicure, Inc.和莎拉·朗格利亚于2022年9月23日签订的第二份雇佣协议修正案
X
10.17
截至 2020 年 2 月 28 日 2430 N. Halsted, LLC 和 Exicure, Inc. 签订的租赁协议
10-Q（附录 10.1）5/14/2020001-39011
10.18*
重申了截至2015年8月15日的Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议。
8-K/A（附录 10.20）11/7/2017000-55764
10.19.1*
截至2016年9月27日的Exicure OPCo与西北大学之间经修订的重述许可协议的修正案一。
8-K/A（附录 10.23）11/7/2017000-55764
10.19.2*
截至2017年11月30日的Exicure OPCo与西北大学之间经修订的重述许可协议第二修正案。
10-K（附录 10.22）3/10/2020001-39011
10.19.3*
截至2019年1月1日的Exicure OPCo与西北大学之间经修订的重述许可协议的第三修正案。
10-K（附录 10.23）3/10/2020001-39011
10.19.4
截至2019年11月13日的Exicure OPCo与西北大学之间经修订的重述许可协议第四修正案。
10-K（附录 10.24）3/10/2020001-39011
10.19.5
截至2021年9月8日的Exicure OPCo与西北大学之间经修订的重述许可协议的第五修正案。
10-Q（附录 10.5）11/19/2021001-39011
10.20*
Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议日期为2016年2月10日，自2014年5月27日起生效。
8-K/A（附录 10.21）11/7/2017000-55764
10.21.1*
Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议的修正案一于2018年6月11日生效，该协议的日期为2016年2月10日，自2014年5月27日起生效。
10-K（附录 10.26）3/10/2020001-39011
10.22.2
Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议第二修正案于2019年11月13日生效，该协议的日期为2016年2月10日，自2014年5月27日起生效。
10-K（附录 10.27）3/10/2020001-39011
10.23*
截至2016年6月17日，Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议。
8-K/A（附录 10.22）11/7/2017000-55764
10.24*
截至2016年6月17日的Exicure OPCo与西北大学之间的许可协议的修正案一于2018年6月11日生效。
10-K（附录 10.27）3/10/2020001-39011
10.25*
截至2016年12月2日，Exicure OPCo与普渡制药有限责任公司之间的研究合作、期权和许可协议。
8-K/A（附录 10.24）11/7/2017000-55764
10.26*
Exicure, Inc.与DERMELIX LLC于2019年2月17日签订的许可和开发协议。
10-Q（附录 10.2）5/8/2019000-55764
10.27
截至2016年10月11日，Exicure OPCo、西北大学和普渡制药有限责任公司签订的西北协议附带协议。
8-K/A（附录 10.25）11/7/2017000-55764
10.28*
Exicure, Inc.和Allergan Pharmicals International Limited于2022年12月13日签订的信函协议。
8-K（附录 10.2）12/14/2022001-39011
10.29*
Exicure, Inc. 与 Allergan Pharmicals International Limited 之间的合作、期权和许可协议，日期截至 2019 年 11 月 13 日
10-K（附录 10.33）3/10/2020001-39011
10.30
截至2019年11月13日，Exicure Inc.、西北大学和艾尔根制药国际有限公司签订的西北协议附带协议。
10-K（附录 10.34）3/10/2020001-39011
10.31
Exicure, Inc.和Ipsen Biopharm Limited于2022年12月12日签订的相互终止协议。
8-K（附录 10.1）12/14/2022001-39011
22
目录
10.32*
截至2021年7月30日，Exicure, Inc.与益普生生物制药有限公司之间的合作、期权和许可协议
10-Q（附录 10.3）11/19/2021001-39011
10.33
截至2021年7月30日，Exicure Inc.、西北大学和益普生生物制药有限公司签订的西北协议附带协议。
10-Q（附录 10.4）11/19/2021001-39011
10.34
Exicure, Inc.及其购买方之间于2022年5月9日签订的证券购买协议表格。
8-K（附录 10.1）5/13/2022001-39011
10.35
Exicure, Inc.及其购买方签订的2022年5月9日签订的注册权协议。
8-K（附录 10.2）5/13/2022001-39011
10.36
Exicure, Inc.和CBI USA于2022年9月26日签订的证券购买协议。
8-K（附录 10.1）9/27/2022001-39011
10.37
Exicure, Inc.和CBI USA于2022年9月26日签订的注册权协议。
8-K（附录 10.2）9/27/2022001-39011
21.1
Exicure, Inc. 的子公司
X
23.1
独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所的同意。
X
24.1
委托书（包含在此签名页上）。
X
31.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14（a）条对首席执行官进行认证。
X
31.1.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14（a）条对首席执行官和首席财务官进行认证。
XX
31.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14（a）条对首席财务官进行认证。
X
32.1**
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官和首席财务官的认证。
X
101.INS行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中X
101.SCH内联 XBRL 分类扩展架构文档X
101.CAL内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档X
101.DEF内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档X
101.LAB内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档X
101.PRE内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档X
104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）X

X — 表示已提交年度报告。
XX — 表示已提交本第 1 号修正案。
+ 表示管理合同或补偿计划。
* 表示根据S-K法规第601 (b) (10) (iv) 项，本附件的部分内容已被省略。
** 本认证不被视为已向美国证券交易委员会提交，也不得以引用方式纳入Exicure, Inc.根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件中
23
目录
（无论是在10-K表格发布之日之前还是之后提交），无论此类申报中包含任何一般的公司注册语言。

24
目录
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式安排下列签署人于2023年5月1日在伊利诺伊州芝加哥市代表其签署本10-K表年度报告第1号修正案，并经正式授权。
 EXICURE, INC.
  
来自：/s/ 金正相
金正相
首席执行官兼首席财务官
  

   





















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