美国

证券和 交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》

(第34号修正案)

NatWest 集团 plc

(发行人名称)

普通股

(证券类别的标题)

(CUSIP 号码)

彼得·金

骑兵卫队路 1 号

伦敦

SW1A 2HQ

+44 (0) 20 7270 5328

(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)

2024年4月4日

(需要提交本声明的事件日期)

英国财政部;

英国政府投资有限公司

举报人姓名

如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D, 所涉的收购,并且由于第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)条而提交本附表,请选中以下方框

* 本封面 的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及任何包含可能改变先前封面中披露信息的 后续修正案。

解释性说明:国王陛下财政部提供了 “TR-1: 股份主要权益通知” 的副本,以代替 提供附表13D所要求的信息,该副本是根据《英国披露指南》 和《透明度规则》要求向获准在英国监管市场交易的发行人(以及英国金融 行为监管机构)在收购或处置此类发行人的股份或表决权的某些权益后。修改后的 附表13D是根据美国证券交易委员会工作人员在2008年12月10日的 不采取行动信函 中批准的不采取行动救济提交的。

TR-1:主要持股通知标准表格

主要持股通知 (如有可能,将以微软Word格式发送给相关发行人和英国金融行为监管局)i
1a。 附有表决权的现有股票的发行人或标的发行人的身份ii: NatWest 集团有限公司
1b。 请注明发行人是否为非英国发行人(如果合适,请用 “X” 标记)
非英国 发行人
2。 通知原因(请在相应的一个或多个方框中标有 “X”)
收购或处置表决权 x
收购或处置金融工具
一个 事件改变了投票权的细分
其他 (请注明)iii:
3. 受通知义务约束的人员的详细信息iv
姓名 国王陛下财政部的 专员
城市 和注册办事处所在国家(如果适用) 伦敦, 英格兰
4。股东的全名 (如果不同于 3.)v
姓名 国王陛下财政事务律师
城市 和注册办事处所在国家(如果适用) 伦敦, 英格兰
5。 跨越或达到阈值的日期vi: 2024 年 4 月 4 日
6。 发行人通知的日期(DD/MM/YYYY): 2024 年 4 月 4 日
7。 受通知义务约束的人员总职位

% 股附带的投票权

(总计 共 8 个。A)

% 通过金融工具获得的投票权 (总计 8B 1 + 8.B 2)

两者的总计 (以% 计)

(8.A + 8.B)

发行人的投票权总数
在跨越或达到阈值之日产生的 情况 28.90% 28.90% 34,960,930,728

先前通知的位置(如果适用)

29.82%

29.82%

1

8。 在跨越或达到阈值之日通知了所产生情况的详细信息
答: 股票附带的投票权

股票类别/类型

ISIN 代码(如果可能)

投票权数量 ix % 的投票权

直接

(第 2004/109/EC 号指令第 9 条)

(DTR5.1)

间接

(第 2004/109/EC 号指令第 10 条)

(DTR5.2.1)

直接

(指令第9条)

2004/109/EC) (DTR5.1)

间接

(第 2004/109/EC 号指令第 10 条)

(DTR5.2.1)

普通股 每股 1.0769 英镑 GB00BM8PJY71 10,102,378,052

28.90%

小计 8。一个 10,102,378,052 28.90%
B 1:根据第2004/109/EC号指令(DTR5.3.1.1 (a))第13(1)(a)条规定的金融工具
财务类型
乐器
到期日期 x 练习/
转换周期xi

行使/转换工具 时可能获得的表决权数量。

% 的投票权
小计 8。B 1

B 2:根据第2004/109/EC号指令(DTR5.3.1.1 (b))第13(1)(b)条具有类似经济效果的金融 工具
金融工具的类型 到期
日期x
练习/
转换周期 xi

实物结算或现金结算十二

投票权数量 % 的投票权
小计 8.B.2

2

9。与 通知义务所涉人员有关的信息(请在相应方框中标有 “X”)

受通知义务约束的个人 不受任何自然人或法律实体控制,也不控制直接或间接持有(标的)发行人权益的任何其他企业 十三
从 最终控制自然人或法人实体开始,有效持有表决权和/或金融工具的全链 受控企业十四 (请根据需要添加其他行) x

姓名xv % 的投票权(如果等于或高于应申报门槛) % 的金融工具投票权(如果等于或高于应申报门槛) 如果两者等于或高于应申报阈值,则两者的总计

英国 政府投资有限公司是一家由国王陛下财政部全资拥有的公司, 有权对本通知所涉的投票权行使控制权 (根据与国王陛下财政部达成的某些管理安排)。

国王陛下财政事务律师是国王陛下财政专员的提名人。

国王陛下财政部的 专员 28.90% 28.90%

10。如果 为代理投票,请注明:
代理持有人的姓名
的数量和所持投票权的百分比
保留投票权的 日期
11。其他 信息xvi

国王陛下财政事务律师担任国王陛下财政专员(HMT)的提名人。

HMT持有的NatWest Group plc(NWG)( ,如本表格所示)的投票权百分比(28.90%)是在HMT自2024年3月25日发出最后一次 TR-1通知以来出售了NWG的83,806,845股普通股之后计算得出的。

HMT 持有的投票权百分比未来可能会上升或下降,具体取决于NWG回购的股票数量以及HMT于2021年7月22日宣布并最近于2023年4月3日延长的交易 计划下的销售进展。

完成地点 伦敦, 英格兰
完成日期 2024 年 4 月 4 日

法人实体标识符:2138005O9XJIJN4JPN90

3

注意事项

i请注意,国家表格 可能会因具体的国家立法(第2004/109/EC号指令第3(1a)条)而有所不同,例如适用的阈值或有关资本持有的信息 。

ii法律实体的全名 以及发行人或标的发行人的进一步说明,前提是其可靠和准确(例如地址、LEI、国内号码 身份)。在相关部分中指明发行人是否为非英国发行人。

iii通知的其他原因 可能是自愿通知、持股性质归属的变更(例如金融工具到期)或一致行动 。

iv这应该是 (a) 股东的全名 ;(b) 在 DTR5.2.1 (b) 至 (h) /2004/109/EC 号指令第 10 (b) 至 (h) 条中规定的 中获得、处置或行使表决权的自然人或法律实体;(c) 第 2004/109/EC 号指令 (DA) 第 10 (a) 条所述协议的所有当事方 TR5.2.1 (a)) 或 (d) 第2004/109/EC 号指令(DTR5.3.1)第13(1)条所述金融工具的持有人。

由于 一致行动案例的披露可能因具体情况(例如,各方的总立场相同或不同、单一当事方进入或退出一致行动 )而有所不同,因此标准表格没有规定如何通知一致行动案例的具体方法。

关于第 2004/109/EC 号指令(DTR5.2.1 (b) 至 (h))第 10 条 (b) 至 (h) 项中提及 的交易,以下清单是为了说明应提及的 个人:

-在该指令(DTR5.2.1 (b))第 10 条 (b) 项 所预见的情况下,获得表决权和 的自然人或法律实体有权根据协议行使表决权,以及临时转让表决权以考虑 的自然人或法人实体;

-在该指令(DTR5.2.1 (c))第 10 条 (c) 项 所预见的情况下,持有抵押品的自然人或法律实体,前提是 个人或实体控制投票权并宣布打算行使表决权,以及在这些条件下提交 抵押品的自然人或法律实体;

-在该指令(DTR5.2.1 (d))第 10 条 (d) 项 所预见的情况下,持有股份终身权益的自然人或法人实体(如果 有权行使与股份相关的表决权),以及在设定终身权益时处置投票权的自然人或法人实体;

-在该指令 (DTR5.2.1 (e)) 第 10 条 (e) 款 (e) 项 所预见的情况下,控制自然人或法律实体,如果根据第 9 条 (DTR 5.1)、该指令 (DTR5.2.1 (a) 至 (d)) 第 10 条 (a) 至 (d) 项 (a) 至第 (d) 项) 有个人层面的通知 义务或合并后的情况在任何此类情况中,受控企业;

-在该指令(DTR5.2.1(f))第10条(f)款(f))中 所预见的情况下,股票的存款接受人(如果他可以自行决定行使与存入的股份相关的投票权),以及允许存款人自行决定行使投票权 权的股份存款人;

-在该指令(DTR5.2.1 (g))第 10 条 (g) 项 规定的情况下,控制投票权的自然人或法律实体;

-在该指令(DTR5.2.1 (h))第10条(h)款(h))中 规定的情况下,代理持有人(如果他可以自行决定行使投票权)和向代理持有人提供代理权的股东,允许代理持有人自行决定行使投票权(例如 管理公司)。

v适用于第 2004/109/EC 号指令 (DTR5.2.1 (b) 至 (h) 第 10 (b) 至 (h) 条 规定的情况。这应该是作为该指令(DTR5.2)第10条所述自然人或法律实体的 交易对手的股东的全名,除非股东持有的表决权 的百分比低于根据国家惯例(例如管理公司管理的基金的确定)披露表决权持有量的最低应申报门槛。

4

vi跨越或达到阈值 的日期应为收购或处置发生的日期或其他原因触发通知 义务的日期。对于被动过境点,指企业活动生效的日期。

表决权 的总数应由所有股份组成,包括代表股份的存托凭证,即使暂停行使 ,也附有表决权。

如果持股 已降至国家法律规定的最低适用门槛以下,请注意,根据 国家法律,可能没有必要披露持股范围,只披露新持股量低于该门槛即可。

ix如果合并持有 股票,其投票权附加 “直接持有”,表决权为 “间接持有”,请将投票权 的数量和百分比拆分为直接和间接列——如果没有合并持股,请将相关的 框留空。

x 金融工具的到期日/到期日期,即收购股份的权利终止日期。

xi如果金融工具 有这样的期限(请注明该期限),例如从开始每3个月一次 [约会].

十二对于现金结算工具 ,表决权的数量和百分比应根据增量调整后的基础上列报(第2004/109/EC号指令第13(1a)条)(DTR 5.3.3.A)。

十三如果受 通知义务约束的人受到控制和/或确实控制了另一家企业,则第二种选择适用。

十四在只有子公司层面 跨越或达到门槛且子公司披露通知的情况下,还必须提供以最终控股自然人或法人实体为起点的全链受控企业 企业。如果通过多个链有效持有投票权和/或金融工具 ,则必须逐链呈现这些链,在不同的链之间留出一行空闲的空间(例如:A、B、C、免费 行、A、B、D、自由行、A、E、F 等)。

xv无论受控企业 本身是否跨越或达到最低适用门槛,都必须分别列出有效持有表决权和/或金融工具的受控企业 的名称。

xvi示例:更正先前的 通知。

5

签名

经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期:2024 年 4 月 8 日

国王陛下 财政部,大不列颠及北爱尔兰联合王国国王陛下政府的一个部门
来自: /s/ 乔治·巴恩斯
名称: 乔治·巴恩斯
标题: 银行资产与清算策略副董事
英国政府投资 有限公司
来自: /s/ Holger Vieten
姓名: Holger Vieten
标题: 金融机构集团董事