美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
（第34号修正案）
NatWest 集团 plc
（发行人名称）
普通股
（证券类别的标题）
（CUSIP 号码）
彼得·金
骑兵卫队路 1 号
伦敦
SW1A 2HQ
+44 (0) 20 7270 5328
（获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码）
2024年4月4日
（需要提交本声明的事件日期）
英国财政部；
英国政府投资有限公司
举报人姓名
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明，以报告本附表13D， 所涉的收购，并且由于第240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）条而提交本附表，请选中以下方框
* 本封面 的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别，以及任何包含可能改变先前封面中披露信息的 后续修正案。
解释性说明：国王陛下财政部提供了 “TR-1： 股份主要权益通知” 的副本，以代替 提供附表13D所要求的信息，该副本是根据《英国披露指南》 和《透明度规则》要求向获准在英国监管市场交易的发行人（以及英国金融 行为监管机构）在收购或处置此类发行人的股份或表决权的某些权益后。修改后的 附表13D是根据美国证券交易委员会工作人员在2008年12月10日的 不采取行动信函 中批准的不采取行动救济提交的。
TR-1：主要持股通知标准表格
| 主要持股通知 （如有可能，将以微软Word格式发送给相关发行人和英国金融行为监管局）i | ||||||
| 1a。 附有表决权的现有股票的发行人或标的发行人的身份ii: | NatWest 集团有限公司 | |||||
| 1b。 请注明发行人是否为非英国发行人（如果合适，请用 “X” 标记） | ||||||
| 非英国 发行人 | ||||||
| 2。 通知原因（请在相应的一个或多个方框中标有 “X”） | ||||||
| 收购或处置表决权 | x | |||||
| 收购或处置金融工具 | ||||||
| 一个 事件改变了投票权的细分 | ||||||
| 其他 （请注明）iii: | ||||||
| 3. 受通知义务约束的人员的详细信息iv | ||||||
| 姓名 | 国王陛下财政部的 专员 | |||||
| 城市 和注册办事处所在国家（如果适用） | 伦敦， 英格兰 | |||||
| 4。股东的全名 （如果不同于 3.）v | ||||||
| 姓名 | 国王陛下财政事务律师 | |||||
| 城市 和注册办事处所在国家（如果适用） | 伦敦， 英格兰 | |||||
| 5。 跨越或达到阈值的日期vi: | 2024 年 4 月 4 日 | |||||
| 6。 发行人通知的日期（DD/MM/YYYY）： | 2024 年 4 月 4 日 | |||||
| 7。 受通知义务约束的人员总职位 | ||||||
% 股附带的投票权 （总计 共 8 个。A) |
% 通过金融工具获得的投票权 （总计 8B 1 + 8.B 2） |
两者的总计 （以% 计） (8.A + 8.B) |
发行人的投票权总数 七 | |||
| 在跨越或达到阈值之日产生的 情况 | 28.90% | 28.90% | 34,960,930,728 | |||
先前通知的位置（如果适用） |
29.82% |
29.82% | ||||
| 1 |
| 8。 在跨越或达到阈值之日通知了所产生情况的详细信息八 |
| 答： 股票附带的投票权 |
股票类别/类型 ISIN 代码（如果可能） |
投票权数量 ix | % 的投票权 | ||
直接 （第 2004/109/EC 号指令第 9 条） (DTR5.1) |
间接 （第 2004/109/EC 号指令第 10 条） (DTR5.2.1) |
直接 （指令第9条） 2004/109/EC) (DTR5.1) |
间接 （第 2004/109/EC 号指令第 10 条） (DTR5.2.1) | |
| 普通股 每股 1.0769 英镑 GB00BM8PJY71 | 10,102,378,052 | 28.90% |
||
| 小计 8。一个 | 10,102,378,052 | 28.90% | ||
| B 1：根据第2004/109/EC号指令（DTR5.3.1.1 (a)）第13（1）（a）条规定的金融工具 | ||||
| 财务类型
乐器 |
到期日期 x | 练习/
转换周期xi |
行使/转换工具 时可能获得的表决权数量。 |
% 的投票权 |
| 小计 8。B 1 | ||||
| ||||
| B 2：根据第2004/109/EC号指令（DTR5.3.1.1 (b)）第13（1）（b）条具有类似经济效果的金融 工具 | |||||
| 金融工具的类型 | 到期
日期x |
练习/
转换周期 xi |
实物结算或现金结算十二 |
投票权数量 | % 的投票权 |
| 小计 8.B.2 | |||||
| |||||
| 2 |
9。与 通知义务所涉人员有关的信息（请在相应方框中标有 “X”） | |
| 受通知义务约束的个人 不受任何自然人或法律实体控制，也不控制直接或间接持有（标的）发行人权益的任何其他企业 十三 | |
| 从 最终控制自然人或法人实体开始，有效持有表决权和/或金融工具的全链 受控企业十四 （请根据需要添加其他行） | x |
| 姓名xv | % 的投票权（如果等于或高于应申报门槛） | % 的金融工具投票权（如果等于或高于应申报门槛） | 如果两者等于或高于应申报阈值，则两者的总计 |
英国 政府投资有限公司是一家由国王陛下财政部全资拥有的公司， 有权对本通知所涉的投票权行使控制权 （根据与国王陛下财政部达成的某些管理安排）。
国王陛下财政事务律师是国王陛下财政专员的提名人。 | |||
| 国王陛下财政部的 专员 | 28.90% | 28.90% | |
| 10。如果 为代理投票，请注明： | |
| 代理持有人的姓名 | |
| 的数量和所持投票权的百分比 | |
| 保留投票权的 日期 | |
| 11。其他 信息xvi | |
国王陛下财政事务律师担任国王陛下财政专员（HMT）的提名人。
HMT持有的NatWest Group plc（NWG）（ ，如本表格所示）的投票权百分比（28.90％）是在HMT自2024年3月25日发出最后一次 TR-1通知以来出售了NWG的83,806,845股普通股之后计算得出的。
HMT 持有的投票权百分比未来可能会上升或下降，具体取决于NWG回购的股票数量以及HMT于2021年7月22日宣布并最近于2023年4月3日延长的交易 计划下的销售进展。 | |
| 完成地点 | 伦敦， 英格兰 |
| 完成日期 | 2024 年 4 月 4 日 |
法人实体标识符：2138005O9XJIJN4JPN90
| 3 |
注意事项
i请注意，国家表格 可能会因具体的国家立法（第2004/109/EC号指令第3（1a）条）而有所不同，例如适用的阈值或有关资本持有的信息 。
ii法律实体的全名 以及发行人或标的发行人的进一步说明，前提是其可靠和准确（例如地址、LEI、国内号码 身份）。在相关部分中指明发行人是否为非英国发行人。
iii通知的其他原因 可能是自愿通知、持股性质归属的变更（例如金融工具到期）或一致行动 。
iv这应该是 (a) 股东的全名 ；(b) 在 DTR5.2.1 (b) 至 (h) /2004/109/EC 号指令第 10 (b) 至 (h) 条中规定的 中获得、处置或行使表决权的自然人或法律实体；(c) 第 2004/109/EC 号指令 (DA) 第 10 (a) 条所述协议的所有当事方 TR5.2.1 (a)) 或 (d) 第2004/109/EC 号指令（DTR5.3.1）第13（1）条所述金融工具的持有人。
由于 一致行动案例的披露可能因具体情况（例如，各方的总立场相同或不同、单一当事方进入或退出一致行动 ）而有所不同，因此标准表格没有规定如何通知一致行动案例的具体方法。
关于第 2004/109/EC 号指令（DTR5.2.1 (b) 至 (h)）第 10 条 (b) 至 (h) 项中提及 的交易，以下清单是为了说明应提及的 个人：
-在该指令（DTR5.2.1 (b)）第 10 条 (b) 项 所预见的情况下，获得表决权和 的自然人或法律实体有权根据协议行使表决权，以及临时转让表决权以考虑 的自然人或法人实体；
-在该指令（DTR5.2.1 (c)）第 10 条 (c) 项 所预见的情况下，持有抵押品的自然人或法律实体，前提是 个人或实体控制投票权并宣布打算行使表决权，以及在这些条件下提交 抵押品的自然人或法律实体；
-在该指令（DTR5.2.1 (d)）第 10 条 (d) 项 所预见的情况下，持有股份终身权益的自然人或法人实体（如果 有权行使与股份相关的表决权），以及在设定终身权益时处置投票权的自然人或法人实体；
-在该指令 (DTR5.2.1 (e)) 第 10 条 (e) 款 (e) 项 所预见的情况下，控制自然人或法律实体，如果根据第 9 条 (DTR 5.1)、该指令 (DTR5.2.1 (a) 至 (d)) 第 10 条 (a) 至 (d) 项 (a) 至第 (d) 项) 有个人层面的通知 义务或合并后的情况在任何此类情况中，受控企业；
-在该指令（DTR5.2.1（f））第10条（f）款（f））中 所预见的情况下，股票的存款接受人（如果他可以自行决定行使与存入的股份相关的投票权），以及允许存款人自行决定行使投票权 权的股份存款人；
-在该指令（DTR5.2.1 (g)）第 10 条 (g) 项 规定的情况下，控制投票权的自然人或法律实体；
-在该指令（DTR5.2.1 (h)）第10条（h）款（h））中 规定的情况下，代理持有人（如果他可以自行决定行使投票权）和向代理持有人提供代理权的股东，允许代理持有人自行决定行使投票权（例如 管理公司）。
v适用于第 2004/109/EC 号指令 (DTR5.2.1 (b) 至 (h) 第 10 (b) 至 (h) 条 规定的情况。这应该是作为该指令（DTR5.2）第10条所述自然人或法律实体的 交易对手的股东的全名，除非股东持有的表决权 的百分比低于根据国家惯例（例如管理公司管理的基金的确定）披露表决权持有量的最低应申报门槛。
| 4 |
vi跨越或达到阈值 的日期应为收购或处置发生的日期或其他原因触发通知 义务的日期。对于被动过境点，指企业活动生效的日期。
七表决权 的总数应由所有股份组成，包括代表股份的存托凭证，即使暂停行使 ，也附有表决权。
八如果持股 已降至国家法律规定的最低适用门槛以下，请注意，根据 国家法律，可能没有必要披露持股范围，只披露新持股量低于该门槛即可。
ix如果合并持有 股票，其投票权附加 “直接持有”，表决权为 “间接持有”，请将投票权 的数量和百分比拆分为直接和间接列——如果没有合并持股，请将相关的 框留空。
x 金融工具的到期日/到期日期，即收购股份的权利终止日期。
xi如果金融工具 有这样的期限（请注明该期限），例如从开始每3个月一次 [约会].
十二对于现金结算工具 ，表决权的数量和百分比应根据增量调整后的基础上列报（第2004/109/EC号指令第13（1a）条）（DTR 5.3.3.A）。
十三如果受 通知义务约束的人受到控制和/或确实控制了另一家企业，则第二种选择适用。
十四在只有子公司层面 跨越或达到门槛且子公司披露通知的情况下，还必须提供以最终控股自然人或法人实体为起点的全链受控企业 企业。如果通过多个链有效持有投票权和/或金融工具 ，则必须逐链呈现这些链，在不同的链之间留出一行空闲的空间（例如：A、B、C、免费 行、A、B、D、自由行、A、E、F 等）。
xv无论受控企业 本身是否跨越或达到最低适用门槛，都必须分别列出有效持有表决权和/或金融工具的受控企业 的名称。
xvi示例：更正先前的 通知。
| 5 |
签名
经过合理的查询 ，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期：2024 年 4 月 8 日
| 国王陛下 财政部，大不列颠及北爱尔兰联合王国国王陛下政府的一个部门 | |||
| 来自： | /s/ 乔治·巴恩斯 | ||
| 名称： | 乔治·巴恩斯 | ||
| 标题： | 银行资产与清算策略副董事 | ||
| 英国政府投资 有限公司 | |||
| 来自： | /s/ Holger Vieten | ||
| 姓名： | Holger Vieten | ||
| 标题： | 金融机构集团董事 | ||