注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

1934年《证券交易法》

截至2022年12月31日，通用电气公司（“GE”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）根据1934年《证券交易法》第12条（经修订）注册了七类证券（《交易法》）：我们的普通股每股面值0.01美元（“普通股”），我们于2023年到期的1.250%票据（“二零二三年票据”），我们于二零二五年到期的0.875%票据（“二零二五年票据”），我们于二零二七年到期的1.875%票据（“二零二七年票据”），我们于二零二九年到期的1.500%票据（“2029年票据”），2037年到期的2.125%票据（“2037年票据”，连同2023年票据、2025年票据、2027年票据、2029年票据及2037年票据统称为“欧元票据”），以及由通用电气资本服务公司（General Electric Capital Services，Inc.）最初发行的2035年到期的7 1/2%担保次级票据。（“GECS”）并由GE担保（“美元票据”）。欧元纸币和美元纸币统称为“纸币”。

普通股说明

以下对通用电气普通股的描述是摘要，并不声称是完整的，并受我们的公司注册证书、我们的附例和纽约州法律的相关规定的约束。

法定普通股

我们目前被授权发行最多16.5亿股普通股，每股面值0.01美元。

一般信息

通用电气普通股不可赎回，没有认购权或转换权，也不赋予持有人任何优先购买权。

通用电气普通股持有人有权在清算、解散或清盘时按比例分享任何股息和任何可供分配的资产，但须符合可能发行的任何优先股持有人的优先权利。

当通用电气董事会宣布分红时，通用电气普通股可以从合法可用于分红的资金中支付。

EQ ShareOwner Services是普通股的转让代理和登记商。

公司重订公司注册证书及附例的若干条文

通用电气普通股的每股持有者有权在所有股东大会上投一票，这些投票权是非累积的。股东如要在股东周年大会前适当地提出业务，必须及时以书面通知本公司秘书，而该等业务必须是股东应采取适当行动的事项。为了及时，股东在股东周年大会上作出提名或提出其他业务的意向通知必须(I)按照美国证券交易委员会规则14a-8的要求(如果建议是根据该规则提交的)发送给公司，或(Ii)如果不是根据该规则提交的，则不早于公司开始邮寄与最近一次年度股东大会有关的代表材料的周年纪念日前120天，由公司主要执行办公室的秘书邮寄和接收，或交付给秘书

或者，如果年度股东大会日期早于或迟于最近一次年度股东大会的周年日期30天，则不迟于(A)会议日期公开披露后第10天或(B)本公司开始邮寄与股东周年大会有关的委托书材料的日期前60天营业时间收盘，两者中以较早者为准。

股东特别会议可由通用电气董事会召开，或由公司秘书应持有公司当时已发行股票10%的股东向公司秘书提出的书面要求召开，股东特别会议一般有权在董事选举中投票。股东要求召开特别会议必须述明拟召开会议的目的(S)，并必须包括章程所载有关拟于股东特别大会上提呈的任何董事提名或其他业务以及要求召开该会议的股东(S)在股东周年大会前妥善提出业务所需的资料。在股东要求召开的特别会议上处理的事务将仅限于请求中所述的目的(S)；然而，前提是公司章程没有禁止GE董事会在股东要求的任何特别会议上向股东提交事项。

股东或GE董事会可以修改或废除我们的章程，也可以采用新的章程，但GE董事会无权修改或废除股东在1948年4月20日之后通过的任何章程，除非这种权力是由股东通过的章程的具体规定授予GE董事会的。

欧元纸币说明

以下对欧元纸币特定条款的描述为摘要，并不声称是完整的。我们鼓励您阅读适用的契约以了解更多信息。

一般信息

欧元票据是根据吾等与纽约梅隆银行作为受托人(“欧元票据受托人”)于二零一二年十月九日订立的高级票据契约(“欧元票据契约”)发行的，而就2023年票据及2027年票据以日期为2015年5月28日的高级票据证书补充及修订，以及就2025年票据、2029年票据及2037年票据以日期为2017年5月17日的高级票据契约(经如此补充及修订的欧元票据基本契约，即“欧元票据契约”)补充及修订。截至2022年1月31日，我们共有381,746,000欧元将于2023年5月26日到期的2023年债券本金总额，772,882,000欧元2025年5月17日到期的债券本金总额，466,901,000欧元2027年5月28日到期的债券本金总额，969,116,000欧元2029年5月17日到期的债券本金总额，以及560,230,000欧元本金总额2037年债券将于2037年5月17日到期的债券本金总额。

本标题下的声明以欧元纸币契约的详细规定为准。凡提及欧元纸币契约的特定条文或其中所界定的词语时，该等条文或定义均以引用方式并入，作为所作陈述的一部分，而该等陈述的整体而言亦因该等引用而有所保留。

本公司可根据欧元纸币契约，随时及不时以一个或多个系列发行欧元纸币。欧元债券使我们能够重新发行之前发行的债券

发行一系列欧元纸币，并额外发行同一系列的欧元纸币，但须符合欧元纸币契约所载的适用规定。欧元债券契约并不限制我们或我们的附属公司可发行的欧元债券或其他有担保或无担保债务的金额。

欧元债券是无抵押的，与我们的其他无抵押和无从属债务并驾齐驱。欧元纸币只能以完全登记、账面登记的形式发行，最低面额为100,000欧元，超过1,000欧元的整数倍。

就欧元纸币而言，“营业日”一词是指除星期六或星期日外的任何日子，(I)并非法律或行政命令授权或规定纽约或伦敦的银行机构停业的日子，及(Ii)跨欧自动即时支付结算快速转账系统或TARGET2系统或其任何后继系统运作的日子。

上市

每个系列的欧元纸币都在纽约证券交易所上市。我们并无责任维持欧元纸币的上市，并可随时将一套或多套欧元纸币摘牌。

利息

2023年发行的债券由2015年5月28日起计息，年息率为1.250厘。我们将于每年5月26日及2023年票据到期日(每个为“2023年票据利息支付日期”)，向在紧接相关的2023年票据付息日期前第15个历日(不论是否为营业日)登记2023年票据的人士支付2023年票据的利息，或如2023年票据由一张或多张全球票据代表，则于紧接2023年票据付息日期前的营业日(就此而言，Clearstream及欧洲结算开业的日期)的营业结束时支付利息；但在2023年票据到期日或任何赎回日须支付的利息，须支付予须支付该等票据本金的人。

2025年发行的债券由2017年5月17日起计息，年息率为0.875厘。我们将于每年5月17日及2025年票据到期日(每个为“2025年票据利息支付日期”)，向在紧接相关的2025年票据付息日期前第15个历日(不论是否为营业日)登记2025年票据的人士支付2025年票据的利息，或如2025年票据由一张或多张全球票据代表，则于紧接2025年票据付息日期前的营业日(就此而言，Clearstream及欧洲结算开业的日期)的营业结束时支付利息；但在2025年票据到期日或任何赎回日须支付的利息，须支付予须支付该等票据本金的人。

2027年发行的债券由2015年5月28日起计息，年息率为1.875厘。我们将于每年5月28日及2027年票据到期日(每个为“2027年票据利息支付日期”)，向在紧接相关的2027年票据付息日期前第15个历日(不论是否为营业日)以其名义登记2027年票据的人士支付2027年票据的利息，或如2027年票据由一张或多张全球票据代表，则于紧接2027年票据付息日期之前的营业日(就此目的而言，为Clearstream及EuroClear开业的日期)的营业结束时支付利息；然而，该利息须为

于2027年票据到期日或任何赎回日支付的款项，须支付予该等票据本金的收款人。

2029年发行的债券由2017年5月17日起计息，年息率为1.500厘。我们将于每年5月17日及2029年票据到期日(每个为“2029年票据利息支付日期”)，向在紧接相关的2029年票据付息日期前第15个历日(不论是否为营业日)登记2029年票据的人士支付2029年票据的利息，或如2029年票据由一张或多张全球票据代表，则于紧接2029年票据付息日期之前的营业日(就此而言，Clearstream及欧洲结算公司开业营业的日期)的营业结束时向其名下的人士支付利息；但在2029年票据到期日或2029年票据任何赎回日须支付的利息，须支付予该等票据本金须予支付的人。

2037年发行的债券由2017年5月17日起计息，年息率为2.125厘。我们将于每年5月17日支付2037年债券的利息，并在债券到期日支付利息。

2037年票据(每个为“2037年票据利息支付日期”，并连同2023年票据利息支付日期、2025年票据利息支付日期、2027年票据利息支付日期及2029年票据利息支付日期，“欧元票据利息支付日期”)发给在紧接有关的2037年票据利息支付日期前第15个公历日(不论是否为营业日)的营业结束时以其名义登记2037年票据的人，或如2037年票据由一张或多於一张全球票据代表，在紧接2037年票据利息支付日期之前的营业日(为此，Clearstream和EuroClear开放营业的一天)的营业结束；但在2037年票据到期日或2037年票据任何赎回日须支付的利息，须支付予该等票据本金须予支付的人。

欧元纸币的一般利息

欧元纸币的利息是根据(I)计算利息的期间内的实际日数及(Ii)自该系列欧元纸币的最后付息日期起计(包括该日期在内)至该系列欧元纸币的下一次预定付息日期(视属何情况而定)计算的。按照国际资本市场协会规则手册的定义，这种支付约定称为实际/实际(ICMA)。

欧元票据于任何欧元票据的利息支付日期、赎回日期或到期日应付的利息，须为该系列欧元票据的下一个先前的欧元票据利息支付日期应累算的利息，并包括已就该系列欧元票据支付利息或就该欧元票据作出适当拨备的利息，但不包括该欧元票据的利息支付日期、赎回日期或到期日(视属何情况而定)。如果欧元纸币的利息支付日期不是工作日，利息支付将在随后的下一个工作日支付，但不会因延迟支付而产生额外的利息。如欧元纸币的到期日或任何赎回日期适逢非营业日，有关的本金、保费(如有)及利息将于下一个营业日支付，一如该等款项是在该付款的到期日期作出一样，而自该日期起至下一个营业日期间应支付的款项将不会累算利息。欧元纸币实益权益持有人收取该等纸币利息的权利须受欧洲结算及Clearstream的适用程序所规限。

可选的赎回

每个系列的欧元债券将可在2023年2月26日(如属2023年债券)、2025年2月17日(如属2025年债券)、2027年2月28日(如属2027年债券)、2029年2月17日(如属2029年债券)及2037年2月17日(如属2037年债券)之前的任何时间全部或部分赎回，按我们的选择，最少30天，但不超过60天。事先通知邮寄(或按照欧洲结算或Clearstream的适用程序)到每一名要赎回票据持有人的注册地址，赎回价格相当于以下两者中较大的一个：

·将赎回的票据本金的100%；以及

·按适用的可比政府债券利率(定义见下文)按年率(实际/实际利率(ICMA))折现至赎回日的剩余预定兑付本金及利息(定义见下文)的总和，如属2023年债券，则为15个基点；如属2025年债券，则为15个基点；如属2027年债券，则为20个基点；如属2029年债券，则为20个基点；如属2037年债券，则为20个基点；20个基点；在每种情况下，连同将赎回的票据本金的应计利息及未付利息，赎回日期为(但不包括该日期)。

尽管有上一段的规定，我们仍可在2023年2月26日(如属债券)、2025年2月17日(如属债券)、2027年2月28日(如属2027年债券)、2029年2月17日(如属2029年债券)及2037年2月17日(如属2037年债券)或之后的任何时间，赎回每个系列的全部或部分欧元债券，赎回价格相等于该等债券本金的100%，另加应计及未付利息，但不包括在内，赎回日期。

如在赎回日期当日或之前，有足够款项支付所有于赎回日期赎回的纸币(或其部分)的赎回价格，并在赎回日或之前存入欧元纸币受托人或付款代理人，而若干其他条件亦已符合，则在该赎回日期及之后，该等被要求赎回的纸币(或其部分)将停止计息。

“可比政府债券利率”指可比政府债券(定义见下文)于指定赎回日期前第三个营业日的到期收益率(四舍五入至小数点后三位，向上舍入0.0005)，以上午11时可比政府债券的中间市价为基准。(伦敦时间)由我们选定的独立投资银行确定的营业日。

“可比政府债券”指，就任何可比政府债券利率计算而言，由吾等选定的独立投资银行酌情决定其到期日最接近待赎回票据的到期日的德国政府债券，或如该独立投资银行酌情决定该等类似债券未发行，则该等其他德国政府债券可在吾等选定的德国政府债券的三名经纪商及/或市场庄家的意见下，决定适合厘定可比政府债券利率。

“剩余定期付款”是指就每笔待赎回票据而言，其本金和到期利息的剩余定期付款。

但如该赎回日期并非该欧元纸币的利息支付日期，则该欧元纸币的下一次预定利息支付的款额将被当作减去(仅就本计算而言)到该赎回日期应累算的利息款额。

我们将或将促使欧元纸币受托人代表我们向适用纸币持有人邮寄赎回通知，以头等邮件方式赎回(或以其他方式根据欧洲清算银行或Clearstream的适用程序传送)，在指定的赎回日期前至少30天且不超过60天。除非吾等未能支付赎回价格，否则于赎回日及之后，须赎回的适用票据系列或部分票据将停止计息。于赎回日或之前，吾等将于赎回日存入或预留、分离及以信托形式持有足以支付赎回金额的款项，以及于赎回日赎回该等票据的应计及未付利息。如要赎回的纸币数目少于该系列的全部纸币，欧元纸币受托人将在不超过赎回日期前60天，从未赎回的纸币中选择特定纸币或其部分作赎回

如果适用的票据由一种或多种全球票据代表，欧洲结算公司和Clearstream将根据各自的标准程序选择适用票据中的实益权益进行赎回；但本金为100,000欧元或以下的票据不得部分赎回。

我们可随时及不时在公开市场或其他地方以任何价格购买任何系列的欧元纸币。

额外款额的支付

在符合以下规定的例外和限制的情况下，我们将向欧元纸币的实益所有人支付或为其支付必要的额外款项，而该实益拥有人不是美国联邦所得税的美国人，以确保我们就该欧元纸币的本金和利息所作的每一笔净支付，在扣除或扣缴美国或美国的任何政治区或税务当局对其征收的任何当前或未来的税收、评税或其他政府费用后，将不会少于在没有要求这种扣除或扣缴的情况下本应支付的金额。但是，我们不会为以下情况支付额外的费用：

(A)任何该等税项、评税或其他政府收费，而该等税项、评税或其他政府收费若非因(I)欧元纸币的持有人或实益拥有人(或该人的受信人、财产授予人、受益人、成员或股东，如该人是产业、信托、合伙或法团，则指该人的受信人、财产授予人、受益人、成员或股东)与美国之间现时或以前有任何联系，包括但不限于该人(或该受信人、财产授予人、受益人、成员或股东)是或曾经是该人的公民或居民，或正在或曾经从事某行业或业务或在该行业或业务中，或现在或曾经在该行业或业务中，(2)任何该等欧元纸币的持有者如有要求，可在该等欧元纸币到期应付或妥为规定付款的日期后15个历日后出示汇票要求付款，两者以较迟发生者为准；

(B)任何遗产税、继承税、赠与税、销售税、转让税或非土地财产税或任何相类的税项、评税或政府收费；

(C)因持有人或实益拥有人过去或现在作为个人控股公司、外国个人控股公司、受控外国法团或被动外国投资公司，或作为为逃避美国联邦所得税而累积收益的公司，或作为私人基金会或其他免税组织，而征收的任何税项、评税或其他政府收费；

(D)任何税款、评税或其他政府收费，而该等税款、评税或其他政府收费并非借扣留任何欧元纸币的付款或就任何欧元纸币而缴付的；

(E)假若没有遵从有关该欧元纸币持有人或实益拥有人的国籍、住所或身分的证明、资料或其他申报规定，则本不会征收的任何税项、评税或其他政府收费，而该等规定是根据美国或其任何政治分区或税务当局的法规或规例所规定的，作为宽免或豁免该等税项、评税或其他政府收费的先决条件；

(F)如持有人或实益拥有人(或持有或实益拥有任何欧元纸币的任何金融机构，或透过其支付欧元纸币款项的任何金融机构)没有遵从依据或遵从根据美国与另一国家政府订立的政府间协议所施加的任何规定，以实施以下规定，则本不会征收的任何税项、评税或其他政府收费(包括订立和遵守与国税局的协议)，《国内税法》第1471至1474条，在欧元纸币或这些规定的任何继承者或修订本发行之日有效；

(G)因实益拥有人过去或现在的身分而征收的任何税项、评税或其他政府收费，而该实益拥有人是有权投票予通用电气的所有类别股票的总投票权的10%或以上的实际或推定拥有人，或作为通用电气的直接或间接联营公司；

(H)规定付款代理人在出示欧元纸币时(如有需要)从该欧元纸币的付款中扣除或扣留的任何税款、评税或其他政府收费，但该等付款是无须在向任何其他付款代理人出示该纸币时作出上述扣除或扣缴的；或(A)、(B)、(C)、(D)、(E)、(F)、(G)和(H)项中两项或两项以上的任何组合，也不得就欧元纸币支付给身为受托人或合伙企业或并非该等付款的唯一实益拥有人的美国外国人持有人支付额外款项，但以美国(或其任何政治分区)的法律规定须将该付款计入受益人或财产授予人的收入(为税务目的)者为限

如果该受益人、财产授予人、成员或实益拥有人是欧元纸币的持有者，则该受托人或该合伙的成员或实益拥有人将无权获得额外的金额。

“美国外国人持有者”一词是指欧元纸币的任何实益所有人，而就美国联邦所得税而言，该欧元纸币不是(1)美国公民或居民，(2)在美国或根据美国法律或其任何政治分区设立或组织的公司、合伙企业或其他实体，(3)其收入不论其来源如何均须缴纳美国联邦所得税的遗产，或(Iv)如果美国境内的法院能够对信托的管理行使主要监督，并且一名或多名美国人有权控制信托的所有实质性决定，或者如果根据适用的美国财政部法规，该信托具有被视为美国人的有效选择，则该信托。除本标题“-支付额外金额”特别规定外，我们将不需要为任何政府或任何政府或政治分区或任何政府或政治分区的税务机关或在任何政府或政治分区内征收的任何税收、评估或其他政府费用支付任何费用。

因税务原因而赎回

欧元票据将到期，并于各自到期日按面值赎回，到期前不可赎回，但如上文“-选择性赎回”一节所述或下述若干税务事项所述者除外。

本行可于到期日前赎回全部(但非部分)欧元纸币，并发出不超过60天及不少于30天的通知，赎回价格相等于欧元纸币本金的100%，外加任何应计利息及指定赎回日期(但不包括在内)的额外款项，前提是吾等认为，由于美国法律(或根据美国法律颁布的任何法规或裁决)或其任何政治划分或税务当局的任何变更或修订而影响税务，或

任何有关该等法律、法规或裁决的适用或解释的官方立场的任何改变或修订，如已公布并于欧元纸币发行当日或之后生效，我们已或将有义务就上述“支付额外金额”一节所述的欧元纸币支付额外金额。

如果我们行使赎回欧元纸币的选择权，我们会向欧元纸币受托人递交一份由授权人员签署的证书，说明我们有权赎回欧元纸币，并提交独立税务律师的意见，表明存在上述情况。

以欧元计价发行

所有欧元纸币的利息和本金的支付，包括在赎回欧元纸币时支付的款项，都将以欧元支付。如果由于实施外汇管制或其他我们无法控制的情况而无法使用欧元，或者如果当时采用欧元作为其货币的欧盟成员国不再使用欧元，或者国际银行界的公共机构或国际银行界内的公共机构不再使用欧元进行交易结算，则所有与欧元纸币有关的付款都将以美元支付，直到我们再次可以使用欧元或这样使用。在任何日期以欧元支付的金额将根据最新的欧元市场汇率转换为美元。就如此发行的欧元纸币以美元支付的任何款项将

不构成欧元纸币或欧元纸币契约下的违约事件。欧元纸币托管人或付款代理人均不对与上述有关的任何计算或兑换负责。

如本文所用，“市场汇率”是指纽约市内电汇欧元的中午买入价，该汇率经美国联邦储备委员会为海关目的认证(或，如果不是这样认证，则由美国联邦储备委员会另行确定)。

其他问题

吾等可不时在无须通知任何系列欧元纸币持有人或征得其同意的情况下，增发该系列欧元纸币，在各方面或各方面与该系列欧元纸币同等及按比例排列，但于发行日期前应累算的利息支付或该等额外欧元纸币发行日期后的首期利息除外；但如该等额外欧元纸币不能就美国联邦所得税目的与在此提供的适用系列欧元纸币互换，则该等额外欧元纸币将具有不同的ISIN及/或任何其他识别号码。任何这类额外的欧元纸币在地位、赎回或其他方面将与适用的欧元纸币系列具有相同的条款。

记账制

全球清算和结算

每一系列欧元纸币均以一张或多张全球纸币的形式发行，以完全登记的形式发行，不含息票，并存放于欧洲结算银行S.A./N.V.(“EuroClear”)和Clearstream Banking，Sociétéanomme(“Clearstream”)的共同托管银行或其代表，以及通过该银行持有的权益。除本文所述外，不会发行证书以换取全球票据的实益权益。

除下文所述者外，全球票据可全部而非部分转让予Euroclear或Clearstream或其代名人的共同保管人。

全球票据的实益权益及该等实益权益的转让，均透过代表实益拥有人（作为欧洲结算系统或Clearstream的直接或间接参与者）行事的金融机构的账户列示。该等实益权益以100，000欧元及超过1,000欧元之整数倍为单位。投资者可直接透过欧洲结算系统或Clearstream（如属该等系统的参与者）持有欧罗债券，或间接透过参与该等系统的机构持有欧罗债券。

在全球纸币中拥有实益权益的所有者将无权以其名义登记欧元纸币，并且将不会收到或有权接收最终形式的欧元纸币的实物交付。除以下规定外，实益拥有人将不会被视为欧元纸币契约下的欧元纸币的拥有人或持有人，包括就收取吾等或欧元纸币受托人根据欧元纸币契约提交的任何报告而言。因此，每个实益拥有人必须依赖结算系统的程序，如果该人不是结算系统的参与者，则必须依赖参与者的程序，该人通过参与者拥有其权益，以行使欧元纸币契约持有人的任何权利。根据现行行业惯例，如我们要求持有人采取任何行动，或实益拥有人意欲采取欧元纸币持有人根据欧元纸币契约有权给予或采取的任何行动，结算系统会授权持有有关实益权益的参与者作出或采取行动，而参与者则会授权透过参与者拥有的实益拥有人作出或采取该等行动或

否则将按照实益所有人的指示行事。结算系统向其参与者、由参与者向间接参与者以及由参与者和间接参与者向实益拥有人传递通知和其他通信，将受他们之间的安排管辖，但须遵守可能不时生效的任何法律或监管要求。一些法域的法律要求某些证券买受人以凭证的形式实物交付这种证券。这些限制和法律可能会削弱转移全球纸币利益的能力。

并非欧洲结算系统或Clearstream参与者的人士，只可透过欧洲结算系统及Clearstream的直接或间接参与者实益拥有由欧洲结算系统及Clearstream的共同保管人持有的欧元票据。只要欧洲结算系统及Clearstream的共同存管人是该笔总额票据的登记拥有人，该共同存管人在所有情况下均会被视为欧元票据契约及该笔总额票据下的总额票据所代表的欧元票据的唯一持有人。

已认证的附注

倘适用存管人于任何时间不愿意或无法继续担任任何全球票据的存管人，而本公司于90天内并无委任继任存管人，或本公司获通知Clearstream及Euroclear已停止营业连续14天（法定假日或其他原因除外）或已宣布有意永久停止业务或事实上已停止业务，而并无后继结算系统，我们会发行正式的欧元债券，以换取适用的环球债券。倘全球票据所代表的欧元票据发生违约事件且尚未纠正或豁免，我们亦将发行最终形式的欧元票据以换取全球票据。此外，本公司可随时全权酌情决定不以环球票据代表欧元票据，在此情况下，本公司将发行最终形式的欧元票据以换取环球票据。在任何该等情况下，于该等全球票据中拥有实益权益的拥有人将有权以最终形式实物交付以本金额相等于该等实益权益的全球票据所代表的欧元票据，并以其名义登记该等欧元票据。除非我们另有规定，否则以正式形式发行的欧元票据将按最低面值100，000欧元及其后1，000欧元的整数倍发行。正式形式的欧元债券可于本公司办事处的过户登记处办理过户登记手续，或

并须由持有人或其以书面正式授权的代理人妥为背书，或附有由持有人或其以书面正式授权的代理人妥为签立的一份或多于一份格式令本行或登记官满意的转让文书。我们可能会要求支付一笔足以支付任何与欧元最终票据的任何交换或转让登记有关的任何税收或其他政府收费的款项。

欧元债券受托人、付款代理人、计算代理人、过户代理人及证券登记处

纽约梅隆银行是欧元票据的受托人、转让代理和证券登记处，并与我们及其关联公司保持各种商业和投资银行关系。纽约梅隆银行伦敦分行将担任欧元纸币的付款代理。

欧元纸币的本金、溢价(如有的话)及利息须在付款代理人的办事处支付，或按公司的选择，以支票邮寄至欧元纸币持有人在持有人登记册上所列各持有人的地址支付利息；但有关下列各项的本金、溢价(如有的话)及利息的所有支付

由存放在共同托管人或代表共同托管人的一种或多种全球纸币所代表的欧元纸币，以Clearstream和欧洲清算银行账户的共同托管人的名义登记的，将通过共同托管人的设施发行。我们可以在不事先通知持有人的情况下更换付款代理，我们或我们的任何子公司可以担任付款代理。

排名

未偿还的欧元优先债券将：

·一般义务，

·与通用电气的所有其他非后偿债务具有同等地位（除非此类其他债务由不担保欧元票据的抵押品担保），以及

·就我们子公司的资产和收益而言，实际上低于我们子公司的所有负债。

我们的大部分资产是通过我们的附属公司拥有的，其中许多附属公司本身都有重大债务或其他负债，这些债务或负债在结构上优先于欧元票据。我们的附属公司概无就欧元票据承担任何责任。因此，通用电气的权利和通用电气的债权人（包括欧元债券持有人）在任何子公司清算时分享该子公司资产的权利可能受到该子公司其他债权人的优先索偿权的限制。

资产的合并、合并和出售

根据欧元票据契约，我们不得与任何人士（定义见下文）合并或合并，或将我们的物业及资产实质上作为整体转让、转让或出租予任何人士（定义见下文），称为“继承人”，除非：

·继任人明确承担我们对欧元票据契约及其项下发行的债务证券的义务，

·在交易生效后立即发生的违约事件不得发生并持续，并且在通知或时间流逝或两者之后将成为违约事件的事件不得发生并持续，以及

·我们已向欧元纸币受托人交付了欧元纸币契约所需的证书和意见。

在欧元纸币契约中使用的术语“个人”是指任何个人、公司、合伙企业、合资企业、信托、非法人组织、政府或机构或其政治分支。

违约事件

以下各项均为根据欧元纸币契约就其发行的任何系列债务证券而发生的违约事件：

·当该系列债务证券的本金或溢价(如果有)到期时，我们没有支付本金或溢价，

·我们在该系列债务证券的利息到期后30天内没有支付任何利息，

•

·根据该系列债务证券的条款，我方在偿付后30天内未存入任何偿债基金款项，

·在欧元纸币受托人向我们或持有该系列未偿还债务证券本金至少25%的持有人发出书面通知后90天内，我们没有履行或在任何重要方面违反欧元纸币契约中关于该系列债务证券的任何其他契诺或担保(欧元纸币契约中仅为另一系列债务证券的利益而包括的契诺或保证除外)，并已向我们和欧元纸币受托人发出书面通知，说明我们没有按照欧元纸币契约规定的方式履行或违反该承诺或保证，

·涉及我们的破产、无力偿债或重组的特定事件，或

·我们可能为该系列债务证券提供的任何其他违约事件，

然而，在负责管理欧元纸币契约的欧元纸币受托人的高级人员实际知悉该事件之前，或在该欧元纸币受托人在其公司信托办事处收到该事件的书面通知之前，上述第四个要点所述的任何事件都不会是失责事件。

一系列债务证券的违约事件不一定构成任何其他债务证券系列的违约事件。如果一系列债务证券发生违约事件并仍在继续，欧元债券受托人或该系列未偿还债务证券本金至少25%的持有人可以书面通知我们(如果持有人发出通知，则向欧元债券受托人)宣布该系列所有债务证券的本金已到期并立即支付。在申报后，我们将有义务支付该系列债务证券的本金。

如果发生上文第六个要点所述的违约事件，则上一段所述的权利不适用于所有未偿债务证券系列。如上述违约事件发生并持续，欧元票据受托人或当时所有未偿还债务证券本金最少25%的持有人，可将当时所有未偿还债务证券的本金视为一个类别，以书面通知吾等(如持有人已发出通知，则亦可向欧元票据受托人)宣布所有当时未偿还债务证券的本金已到期及即时支付。在申报后，我们将有义务支付债务证券的本金。

在一系列债务证券的任何加速声明之后，但在获得偿付判决或判令之前，导致声明的违约事件

加速在不采取进一步行动的情况下将被视为已被放弃，在下列情况下，此种声明及其后果将被视为已被撤销和废止：

·我们已向欧元纸币受托人支付或存放一笔足以支付的款项：

·所有逾期的利息，

·除宣布加速以外的到期本金和溢价(如有的话)，以及这些数额的任何利息，

·逾期利息的任何利息，在法律允许的范围内，以及

·根据欧元纸币契约欠欧元纸币受托人的所有款项，以及

·关于这一系列债务证券的所有违约事件，除仅因宣布加速而到期的本金未付外，均已治愈或免除。

如果违约事件发生并仍在继续，欧元纸币受托人一般没有义务应任何持有人的要求或指示行使其在欧元纸币契约下的任何权利或权力，除非持有人向欧元纸币受托人提供合理的弥偿。持有任何系列未偿还债务证券的过半数本金的持有人，一般有权指示任何时间、方法及地点，就欧元纸币受托人可采取的任何补救措施进行任何法律程序，或就该系列的债务证券行使赋予欧元纸币受托人的任何信托或权力，但须符合以下条件：

·这一方向与任何法律或欧元纸币契约没有冲突，

·欧元纸币受托人可采取其认为适当且不违反指示的任何其他行动，以及

·如果欧元纸币受托人的官员真诚地确定诉讼将使欧元纸币受托人承担个人责任或违反适用法律，则欧元纸币受托人一般有权拒绝遵循指示。

任何系列债务证券的持有人只有在下列情况下才可根据欧元纸币契约寻求补救：

·持有人就该系列持续违约事件向欧元纸币受托人发出书面通知，

·持有该系列未偿还债务证券本金至少25%的持有人向欧元纸币受托人提出书面请求，要求就此类违约事件提起诉讼，

·持有人向欧元纸币受托人提供合理的赔偿，

·欧元纸币受托人在收到通知、请求和赔偿要约后60天内没有采取补救措施，以及

·在这60天期间，该系列债务证券的大多数本金持有人没有向欧元纸币受托人提供与请求不符的指示。

然而，这些限制不适用于债务证券持有人在到期日期或之后要求支付债务证券的本金、保费或利息的诉讼。

我们必须每年向欧元纸币受托人提交一份由我们的部分高级人员提交的声明，说明我们履行或遵守了欧元纸币契约的任何条款，并指明我们所有已知的违约行为。

修改及豁免

如获董事会决议授权，吾等可在未经债务证券持有人同意的情况下与欧元票据受托人订立一项或多项补充契约，以便：

·证明另一个人对我们的继承，或连续的继承，以及继承人承担我们的契诺、协议和义务，

·为任何系列债务证券的持有人的利益在我们的契约中增加或放弃我们的任何权利或权力，为任何系列债务证券的持有人的利益增加任何额外的债务证券违约事件，

·增加或更改欧元纸币契约的任何条款，以必要的程度以无记名形式或无证书形式发行债务证券，

·增加、更改或删除欧元纸币契约中适用于一个或多个系列债务证券的任何规定，但如果这种行动在任何重要方面对任何系列债务证券持有人的利益造成不利影响，则只有在该系列证券中没有未清偿的此类证券时，这种增加、更改或删除才对该系列生效，

·将任何财产转易、移转、转让、按揭或质押予欧元纸币受托人或与欧元纸币受托人一起转让，或放弃欧元纸币契约赋予我们的任何权利或权力，

·确定任何一系列债务证券的形式或条款，

·除有证书的证券外，还规定无证书的证券，

·提供证据和规定继任受托人，并在必要的程度上增加或更改欧元纸币契约的任何规定，以便为特定系列的债务证券任命一名或多名受托人，

·更正欧元纸币契约下的任何歧义、缺陷或不一致之处，

·就欧元纸币契约项下出现的事项或问题作出其他规定，只要这种行动不会在任何实质性方面对任何系列债务证券持有人的利益造成不利影响，

·补充欧元票据契约的任何必要规定，以使任何一系列债务证券失效和清偿，但此种行动不得在任何实质性方面对任何一系列债务证券持有人的利益造成不利影响，

·遵守上市或交易任何债务证券的任何证券交易所或自动报价系统的规则或规定，

·根据1939年《信托契约法》的任何修正案，增加、更改或删除欧元纸币契约的任何规定，但此种行动不得在任何实质性方面对债务证券持有人的权利或利益造成不利影响，或

·规定我们就向某些持有人征收的税款支付额外金额，并将该等额外金额视为利息及所有附带事宜。

如获董事会决议案授权，吾等可与欧元票据受托人订立一项或多项补充契约，以增加、更改或删除欧元票据契约的条文，或修改欧元票据契约项下一个或多个系列债务证券持有人的权利，前提是吾等取得受该等补充契约影响的所有系列未偿还债务证券的大部分本金持有人的同意，将其视为一个类别。然而，未经受补充契约影响的每项未偿还债务证券的持有人同意，我们不得签订符合以下条件的补充契约：

·变更任何债务证券本金或本金或利息的规定到期日，或减少任何债务证券的本金额或溢价或利率，或根据特定系列的条款重置利率或延长到期日除外，

·减少原始发行的贴现证券或任何其他债务证券到期后应付的本金金额，

·更改本金、保费或利息的支付地点或货币，

·损害提起诉讼以强制执行任何债务担保到期付款时或之后付款的权利，

·降低任何系列未偿还债务证券本金的百分比，如要修改欧元纸币契约、放弃遵守欧元纸币契约的某些规定或放弃欧元纸币契约的某些违约，必须征得其持有人的同意，

·对修改欧元纸币契约和某些豁免的规定作出某些修改，但增加同意任何这种改变所需的债务证券本金，或规定未经受这种改变影响的每一未偿债务证券的持有人同意，不得修改或放弃欧元纸币契约的某些其他规定，

·作出在任何实质性方面对转换或交换任何可转换或可交换债务证券的权利产生不利影响的任何变动，或降低这种债务证券的转换或兑换率或提高这种债务证券的转换价格，除非这种债务证券的条款允许这种减少或增加，或

·改变以在任何实质性方面对债务证券持有人不利的方式担保任何一系列债务证券的条款和条件。

持有任何系列未偿还债务证券本金多数的持有者可以放弃过去的违约或不遵守欧元债券契约的限制性条款。然而，每一系列未偿还债务证券的持有人必须同意：

·放弃支付本金、溢价（如有）或利息的任何违约行为，或

·放弃欧元票据契约的任何契约和条款，这些契约和条款未经受影响系列的每一未偿还债务证券的持有人同意不得修改。

为厘定未偿还债务证券所需本金额的持有人是否已于指定日期根据欧元票据契约采取行动：

·将被视为未偿还的“原始发行贴现证券”的本金额将是到期日提前至该日时到期应付的本金额，

·如果截至该日，在债务证券规定到期日应付的本金额无法确定，例如，因为它是基于指数，则视为截至该日未偿还的债务证券本金额将是以债务证券规定的方式确定的金额，

·以一种或多种外币或货币单位计值的债务证券的本金额将被视为未偿还的美元-在该日期按债务证券订明的方式厘定的债务证券本金额的等值美元，或如属前两点所述的债务证券，则为上述款额的等值美元，及

·我们或任何其他债务人在债务证券上拥有的债务证券或我们或其任何关联公司将被忽略，并被视为未偿还。

“原始发行贴现证券”指根据欧元票据契约发行的债务证券，该债务证券规定在宣布提前到期时到期应付的金额低于其本金额。部分债务证券，包括已为持有人存入或预留款项以作支付或赎回之用的债务证券，以及根据欧元票据契约已合法失效的债务证券，将不会被视为未偿还。

本公司一般有权将任何日期定为记录日期，以决定任何系列的未偿还债务证券持有人有权根据欧元票据契约发出或采取任何指示、通知、同意、豁免或其他行动。在有限的情况下，欧元债券受托人将有权为未偿还债务证券持有人的行动设定记录日期。如已就某特定系列的持有人须采取的任何行动设定记录日期，则该行动只可由于记录日期为该系列的未偿还债务证券的持有人采取。有关行动必须由所需本金额的债务证券持有人在记录日期后的指定期间内采取，方为有效。就任何特定的记录日期而言，这段期间将为180天或我们或欧元债券受托人（如其设定记录日期）指定的较短期间。这一期限可以缩短或延长，但不得超过180天。

失败

除例外情况外，并在遵守欧元票据契约所载的适用规定的前提下，我们可就下文所述的任何系列欧元票据履行我们在欧元票据契约下的义务。

当我们使用“失效”一词时，我们的意思是解除我们在欧元债券契约下的部分或全部义务。如果我们存入欧元债券信托基金或政府，

如果有足够的证券在到期及应付的日期支付一系列债务证券，并符合欧元票据契约中规定的所有其他失效条件，则根据我们的选择，将发生以下任何一种情况：

·我们将被解除我们对该系列债务证券的义务（“法定失效”），或

·我们将不再有任何责任遵守欧元票据契约项下的限制性契诺，相关违约事件将不再适用于我们，但我们在欧元票据契约及该系列债务证券项下的部分其他责任，包括我们就该等债务证券付款的责任，将继续存在（“契诺失效”）。

如果我们合法地使一系列债务证券失效，受影响系列债务证券的持有人将无权享有欧元票据契约的利益，但以下情况除外：

·该系列债务证券的持有人在付款到期时仅从信托基金收取有关该等债务证券的付款的权利，

·我们登记债务证券转让或交换的义务，

•

·我们有义务替换残缺、毁坏、丢失或被盗的债务证券，以及

•

·我们有义务维持支付机构，并以信托方式持有款项以供支付。

我们可以合法地废除一系列债务证券，尽管我们先前就该系列行使了废除契诺的选择权。

我们将被要求向欧元纸币受托人提交一份律师意见，即存款和相关失败不会导致债务证券的持有人为联邦所得税目的确认收益或损失，持有者将按相同的金额、相同的方式和相同的时间缴纳联邦所得税，就像没有发生存款和相关失败的情况一样。如果我们选择法律上的失败，律师的意见必须基于美国国税局的裁决或法律的修改。

满足感和解脱

在下列情况下，我们可以在证券仍未偿还的情况下履行我们在欧元债券契约下的义务：(1)所有根据欧元债券契约发行的未偿还债务证券已经到期并应支付，(2)根据欧元债券契约发行的所有未偿还债务证券将在存款日起一年内到期并在规定的到期日到期支付，或(3)根据欧元债券契约发行的所有未偿还债务证券计划在一年内赎回，并且在每一种情况下，本行已向欧元纸币受托人存入一笔足够在预定到期日或预定赎回日期支付及清偿所有根据欧元纸币契约发行的未偿还债务证券的款项，并已支付所有其他根据欧元纸币契约应付的款项。

高杠杆交易

在涉及通用电气的高杠杆交易或其他可能对债务证券持有人造成不利影响的交易中，欧元票据契约的一般条款不为根据该契约发行的债务证券的持有人提供保护。

通告

向欧元纸币持有人发出的通知将以邮寄或电邮方式发送给登记持有人，或按照适用托管银行的程序发出。

标题

在所有情况下，我们都可以将在适用记录日期以其名义登记债务证券的人视为债务证券的所有人，无论该债务证券是否逾期。

治国理政法

欧元纸币契约和欧元纸币受纽约州法律管辖，并按照纽约州法律解释。

关于受托人

通用电气及其附属公司在正常业务过程中与纽约梅隆银行及其附属公司保持着各种商业和投资银行关系。根据与通用电气及其附属公司签订的某些其他契约，纽约梅隆银行还担任受托人。

如果欧元纸币契约下的违约事件发生并仍在继续，欧元纸币受托人将被要求在处理该人自己的事务时使用审慎人士的谨慎程度和技巧。欧元纸币受托人有责任应任何根据欧元纸币印制发行的债务证券持有人的要求，在该持有人向欧元纸币受托人提供令其满意的弥偿后，才有责任行使其在欧元纸币契约下的任何权力。

如果欧元纸币受托人成为我们的债权人之一，根据欧元纸币契约的条款，其在特定情况下获得偿付债权的权利，或将就任何该等债权而收到的某些财产作为抵押或其他方式自行变现的权利，将受到限制。欧元纸币受托人可以从事某些其他交易；然而，如果欧元纸币受托人获得任何冲突的利益(在信托契约法规定的含义内)，它将被要求消除冲突或辞职。

美元纸币的说明

以下对美元钞票特定条款的描述仅为摘要，并不声称完整。我们鼓励您阅读适用的契约以了解更多信息。

一般信息

美元票据是根据一份日期为一九九五年八月一日的契约(“美元票据基础契约”)由GECS、作为担保人的GE及作为受托人(“美元票据受托人”)的大通曼哈顿银行(国民协会)的继承人纽约梅隆银行发行的，并附有日期为二零一二年二月二十二日的第一份补充契约，据此，通用电气金融公司(“GECC”)成功发行并承担美元票据的全部未偿还本金(美元票据基础契约作为已予补充的美元票据契约，“美元票据契约”)。2015年，美元票据由通用电气在与GECC合并时承担。

截至2022年1月31日，美元票据的本金总额为210,896,000美元。该批美元债券将於二零三五年八月二十一日期满。纸币由一九九五年八月二十一日起计息，年息率为7.5厘，每半年派息一次，分别於每年二月二十一日及八月二十一日(每个日期为“付息日”)，付给在上一年二月七日及八月七日交易结束时在其名下登记的人士。美元票据契约并不限制根据该契约可发行的美元票据或其他无抵押次级债务的数额，亦不限制其他有担保或无抵押的债务(不论是通用电气可能发行的美元票据的次级或优先债务或与其同等的债务)的数额，亦无任何其他通用电气作为订约方的契据或文书限制通用电气可能发行的美元票据之前的其他有担保或无抵押债务的数额。

本项下的报表以美元纸币契约的详细规定为准。凡提及美元纸币契约的特定条文或其中所界定的词语时，该等条文或定义均以引用的方式并入，作为所作陈述的一部分，而该等陈述的整体而言均受该等引用所限定。

利息是以一年360天为基础计算的，其中包括12个30天月。在任何情况下，如果美元票据的利息支付日期或美元票据本金的到期日不是营业日，则无需在该日期支付本金或利息，但可以在下一个营业日支付本金或利息，其效力和效果与在该美元票据的利息支付日期或到期日相同，并且不应就该日期之后的期间产生利息。与美元纸币有关的术语“营业日”是指星期六或星期日以外的任何日子，或法律或法规一般授权或有义务在纽约市关闭银行机构的任何其他日子。

美元票据是无抵押的，在偿付权利上将从属于美元票据契约所载公司的所有高级债务(定义见下文)。

美元纸币的任何转让或兑换均不会收取服务费，但通用电气可要求支付一笔足以支付与此相关的任何税款或其他政府费用的款项。

上市

美元钞票在纽约证券交易所上市。我们没有义务维持这种上市，我们可能会在任何时候将美元票据退市。

全球票据、交付和形式

美元纸币由一张或多张全面登记的全球纸币代表，这些纸币将存入或代表纽约存托信托公司(“存托”)，并以存托代理人的名义登记。

全球票据中的实益权益将显示在保存人(就其参与者而言)及其参与者保存的记录上，而转让仅通过保存的记录进行。除本文所述者外，不会发行最终形式的美元纸币。除下文所述外，全球票据只能全部而非部分转让给托管机构的另一代名人、托管机构的继承人或其代名人。

托管处的意见如下：它是一家用途有限的信托公司，成立的目的是为其参与机构(“参与者”)持有证券，并通过更改参与者账户的电子账簿，促进参与者之间此类证券的证券交易的结算和结算。参与者包括证券经纪人和交易商、银行和信托公司、结算公司和某些其他组织。银行、经纪商、交易商和信托公司等其他直接或间接与参与者(“间接参与者”)进行清算或与参与者保持托管关系的人也可以使用托管系统。非参与人只能通过参与人或间接参与人实益地拥有托管所持有的证券。

储存库通知说，根据其制定的程序，全球票据中实益权益的所有权将显示在储存处保存的(关于参与者)、参与者(关于间接参与者和某些受益所有人)和间接参与者(关于所有其他受益所有人)保存的记录上，并且这种所有权的转让将仅通过这些记录进行。一些州的法律要求某些人以他们所拥有的证券的最终形式进行实物交付。因此，转移全球纸币上的实益利益的能力在这种程度上是有限的。

只要托管的代名人是全球纸币的登记拥有人，就所有目的而言，该代名人将被视为美元纸币契约下的美元纸币的唯一拥有人或持有人。除以下规定外，全球纸币实益权益的所有人将无权在其名下登记美元纸币，将不会收到或有权接收最终形式的美元纸币的实物交付，也不会被视为美元纸币契约下的所有者或持有人。

通用电气、美元纸币受托人、任何支付代理或任何美元纸币登记员均不会就与全球纸币实益拥有权权益有关的任何记录或因该等实益拥有权权益而支付的任何方面承担任何责任或法律责任，或保存、监督或审查与该等实益拥有权权益有关的任何记录。

以托管人的名义登记的美元纸币的本金和利息将以立即可用的资金支付给托管人作为全球纸币的登记所有者。根据美元纸币契约的条款，通用电气及美元纸币受托人将把以其名义登记美元纸币的人士视为该等美元纸币的拥有人，以收取该等美元纸币的本金及利息，以及任何其他目的。因此，通用电气、美元纸币受托人或任何付款代理人均无直接责任或责任向全球纸币实益权益拥有人支付美元纸币的本金或利息。托管人已告知GE及美元纸币受托人，其现行做法是在收到任何本金或利息付款后，立即将该等款项存入参与者的账户，金额与彼等各自持有的全球纸币实益权益本金金额相称，如托管人的记录所示。托管人目前的做法是将这些账户(如利息)记入次日资金的贷方，并将本金记入当日资金的贷方。参与者和间接参与者向全球纸币上实益权益所有人的付款将受长期指示和惯例的约束，就像现在以无记名形式或以“街道名称”登记的为客户账户持有的证券一样，并将由参与者或间接参与者负责。

如果托管人在任何时候不愿意或无法继续作为托管人，并且公司在90天内没有指定继任托管人，公司将发行

最终形式的美元纸币，以换取全球纸币。此外，公司可随时决定不以全球纸币代表美元纸币，并在这种情况下，将以最终形式发行美元纸币以换取全球纸币。在任何一种情况下，全球纸币实益权益的所有人将有权获得本金等同于在其名下登记的该实益权益的美元纸币，并将有权以最终形式实物交付该等美元纸币。以通用面额发行的纸币，面额为1,000元及其整数倍，并只以挂号形式发行，不设息票。

当日结算

美元票据将在托管银行的当日资金结算系统交易，直至到期，因此，美元票据的二级市场交易活动将立即结算可用资金。不能保证即时可用资金结算对美元纸币交易活动的影响(如果有的话)。

从属关系

美元票据按美元票据契约所载范围及方式，在偿付权利上从属于通用电气借入款项的所有债项，不论是目前未偿还或日后产生的，而按其条款并不从属于通用电气的其他债务(“高级负债”)。如发生任何与通用电气或其财产有关的破产或破产程序，以及任何与此有关的接管、清盘、重组或其他类似程序，且除美元票据契约另有规定外，如通用电气进行任何自愿清盘、解散或其他清盘程序，不论是否涉及破产或破产程序，则在通用电气就美元票据支付任何款项前，将全数支付优先债项的所有本金、溢价(如有)及利息。如果根据美元票据契约的条款，美元票据因违约事件的发生而被宣布为到期和应付，而上一句不适用，则美元票据持有人只有在美元票据因该违约事件而到期和应付时尚未偿还的较高债务首先已全额偿付或已做好支付准备后，才有权从GE获得付款。

此外，尽管美元票据的兑付权并不明确从属于GE的附属公司对独立第三方的借款债务(“附属债务”)，但附属债务在结构上优于美元票据。

面值钞票义齿的改良

美元纸币契约载有条文，容许通用电气及美元纸币受托人在取得持有当时未偿还纸币本金总额不少于662/3%的持有人的同意下，签立补充契约，对纸币契约或任何补充契约的任何条文作出任何附加或以任何方式更改，或以任何方式修改美元纸币持有人的权利，但该等补充契约除其他事项外，不得(I)延长美元纸币的固定到期日或减少其本金额(包括加速到期时应支付的款额)，未经受影响的每张面值纸币持有人同意而降低其赎回溢价或降低利率或延长支付利息的时间，或(Ii)降低上述百分率

任何补充契据须征得其持有人同意的纸币，而未经每张受影响的该等纸币的持有人同意。

违约事件

关于美元纸币的违约事件在美元纸币契约中被定义为：任何美元纸币的任何本金或溢价(如有的话)的违约支付；任何美元纸币的任何利息的违约30天；美元纸币的任何偿债基金付款或类似义务的违约；美元纸币契约中关于美元纸币的任何其他契诺的履行通知后60天的违约；就根据美元纸币契约而未偿还的任何其他系列纸币而言，或就任何其他契据或文书所界定的失责，而该契据或文书证明或根据该契据或文书，通用电气有任何未清偿的借款债项，而该等其他系列或其他通用电气的债项会因此而加速，而该项加速不得在发出书面通知后10天内取消(但根据美元纸币契约，就该系列而产生的失责事件，可借补救、治愈或免除该其他系列或该其他债项下的该等失责行为而予以补救、补救或免除)；或与通用电气有关的某些破产、资不抵债或重组事件。美元纸币契约要求通用电气每年向美元纸币受托人提交一份书面声明，说明其条款下是否存在某些违约。关于美元纸币契约下的特定系列纸币的违约事件，不一定构成根据该契约发行的任何其他系列纸币的违约事件。

美元纸币契约规定，如果美元纸币的违约事件已经发生并仍在继续，则根据该契约规定的美元纸币受托人或持有未偿还美元纸币本金总额25%的持有人可宣布所有美元纸币的本金立即到期并应支付，但在某些条件下，当时未偿还的美元纸币的本金过半数的持有人可宣布该声明无效。《美元纸币契约》规定，持有当时未偿还的美元纸币本金的大多数持有人，可代表所有美元纸币的持有人免除过去关于美元纸币的违约(除非在此之前得到补救，否则任何美元纸币的本金、溢价(如有)或利息(如有)的违约，或美元纸币的任何偿债基金分期付款或类似债务的支付除外)。

美元纸币受托人并无义务应根据纸币契约发行的任何纸币持有人的要求、命令或指示而行使其在纸币契约下的任何权利或权力，除非该等持有人已向纸币受托人提出合理弥偿。《美元纸币契约》规定，根据该契约发行的美元纸币在未偿还时本金占多数的持有人有权指示进行任何法律程序的时间、方法和地点，以寻求任何可用的补救措施

或就该等纸币行使赋予该纸币受托人的任何信托或权力，但该纸币受托人如裁定如此指示的法律程序会属非法或涉及任何个人法律责任，则可拒绝遵从任何该等指示。

公司的某些契诺

美元票据契约并不限制通用电气从事任何高杠杆交易、重组、重组、合并或类似交易，或招致额外债务或导致其附属公司招致

额外债务，其中任何交易都可能对美元纸币的持有者产生重大不利影响。

一如美元纸币契约所载，通用电气已立约不会与任何其他法团合并或合并，亦不会将其全部或实质所有资产出售、转易、移转或以其他方式处置予任何法团，除非(I)通用电气为继续经营的法团，或继任法团(如非通用电气)须以令美元纸币受托人满意的补充契据签立及交付予纸币受托人，明确承担根据纸币契约发行的所有债务证券的本金及溢价(如有)及利息(如有)的到期及准时支付，而通用电气及(Ii)通用电气或该等后续法团(视属何情况而定)须妥为及准时履行及遵守将由通用电气及(Ii)通用电气或该等继承法团(视属何情况而定)订立的所有美元纸币契约的契诺及条件，在紧接该等合并或合并或该等出售、转易、移转或其他处置后，并不构成任何该等契诺或条件的失责履行。如有任何该等出售、转易(以租赁方式除外)、移转或其他处置，其前身公司可在其后任何时间解散、清盘及清盘。

除上述规定外，通用电气已在美元票据契约中承诺，如有任何该等合并、合并、出售、转易(以租赁方式以外的方式)、转让或其他处置，并在继承人法团承担任何该等权利时，该等继承法团将继承及取代通用电气，其效力犹如通用电气已于其中指名一样，而通用电气将获解除美元票据契约及其下发行的债务证券项下的任何进一步责任。《美元纸币契约》规定，任何该等继承法团可随即安排签署，并可以其本身的名义或以通用电气的名义发行任何或全部可根据该等债务证券发行的证券，而该等债务证券在此之前不得由通用电气签署及交付予美元纸币受托人；而在接获该继承法团而非通用电气的命令，并在符合美元纸币契约所订明的所有条款、条件及限制的规限下，美元纸币受托人须认证及交付任何根据该等债券发行而发行的债务证券，而该债务证券以前已由通用电气的高级人员签署并交付予该美元纸币受托人以供认证，以及该继承法团其后须为此目的安排签署并交付该美元纸币受托人的任何债务证券。所有如此发行的债务证券，在各方面均与在此之前或之后按照美元纸币契约的条款发行的债务证券在美元纸币契约下具有相同的法律级别和利益，犹如所有该等债务证券已在签立当日发行一样。

关于美元纸币受托人的问题

GE拥有银行账户，并与美元纸币受托人建立了其他惯例的银行关系，所有这些都是在正常的业务过程中进行的。

治国理政法

美元纸币契约和美元纸币受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律解释。