附件10.20

证券购买协议

本证券购买协议(本《协议》)的日期为[]2024年，Aethlon Medical，Inc.，内华达州公司（以下简称“公司”）、和本协议签字页上注明的每个买方（每个买方，包括其继承人和受让人，都是一个"买方" ，统称为"买方"）。

根据本协议中规定的条款和条件，并根据《证券法》下的有效登记声明，（定义见下文）关于股份、预出资认股权证和认股权证，本公司希望发行和出售予各买方，而各买方（个别而非共同）希望向本公司购买，本协议中更详细地描述了本公司的证券。

因此，现在，考虑到本协议中包含的相互契约，并出于其他良好和有价值的代价，公司和每一位买方同意如下：

第一条。

定义

1.1定义。除了本协议中其他地方定义的术语外，就本协议的所有目的而言，下列术语的含义与本1.1节中规定的含义相同：

“取得人”应具有第4.5节中赋予该术语的含义。

“行动” 应具有3.1(J)节中赋予该术语的含义。

“附属公司” 指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或被控制或与某人处于共同控制之下的任何人该等术语在《证券法》规则405中使用和解释。

“董事会”是指公司的董事会。

“营业日”是指除星期六、星期日或其他日外，纽约市的商业银行被授权或法律要求继续关闭的任何日子；但是，为澄清起见，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇转账)在这一天对客户开放，商业银行不应被视为获得授权或法律要求其继续关闭或任何其他类似的命令或限制，或因任何政府当局的指示关闭任何实际分支机构。

“结算” 指根据第2.1节的规定结束证券买卖。

“成交日期”是指所有交易文件已由适用各方签署并交付的交易日，以及(I)买方支付认购金额的义务和(Ii)公司交付证券的义务在任何情况下均已得到满足或免除，但在任何情况下不得晚于第二(2)项的所有条件^发送) 本合同日期后的交易日。

“委员会”指美国证券交易委员会。

“普通股”是指公司的普通股，每股票面价值0.001美元，以及此类证券今后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

“普通股等价物”指公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权随时收购普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可在任何时间转换为普通股或可行使或交换，或以其他方式使持有人有权获得普通股的工具。

“披露时间”是指：(I)如果本协议是在非交易日或上午9：00之后签署的。(纽约市时间)和任何交易日上午9：01午夜之前(纽约市时间)。(Ii)如果本协议是在午夜 (纽约市时间)至上午9：00之间签署的，且(Ii)如果本协议在午夜 (纽约市时间)至上午9：00之间签署。(纽约市时间)在任何交易日，不迟于上午9：01(纽约市时间)，除非安置代理另有指示，否则截止日期为。

“评估日期”应具有3.1(S)节中赋予该术语的含义。

“证券交易法”是指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

“豁免发行”是指：(A)根据为此目的正式采纳的任何股票或期权计划，由董事会多数非雇员成员或为此目的为向公司提供服务而设立的非雇员董事委员会的多数成员，向公司的雇员、高级管理人员、顾问或董事发行普通股或期权；(B)行使或交换或转换根据本协议发行的任何证券；和/或其他可行使、可交换或可转换为在本协议日期发行和发行的普通股的证券，但条件是自本协议日期以来，该等证券未经修改以增加该等证券的数量或降低该等证券的行使价、交换价或换股价格(与股票拆分或合并有关的除外)，以及 (C)根据收购或经本公司大多数无利害关系的董事批准的战略交易而发行的证券，但任何此类发行仅限于本身或通过其附属公司、运营公司或与本公司业务协同的业务中的资产所有者的个人(或个人的股权持有人)，并应为本公司提供资金投资以外的额外利益，但不包括本公司发行证券的主要目的是筹集资本或主要业务是投资证券的实体。

“反海外腐败法”指修订后的1977年《反海外腐败法》。

“FDA” 应具有3.1(Hh)节中赋予该术语的含义。

“FDCA” 应具有3.1(Hh)节中赋予该术语的含义。

“公认会计原则” 应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。

“负债” 应具有3.1(Aa)节中赋予该术语的含义。

“知识产权”应具有3.1(P)节中赋予该术语的含义。

“图例移除日期”应具有4.1(C)节中赋予该术语的含义。

“留置权”指留置权、抵押、质押、担保权益、产权负担、优先购买权、优先购买权或其他限制。

“禁售协议”是指公司与公司董事和高级管理人员之间签订的、于本合同日期生效的禁售协议，其形式为本合同附件C。

“重大不良影响”应具有3.1(B)节中赋予该术语的含义。

“材料许可证”应具有3.1(N)节中赋予该术语的含义。

“每股购买价格”等于$[]，受本协议日期后发生的反向和正向股票拆分、股票分红、股票组合以及普通股的其他类似交易的调整；但每个预付资金的认股权证的收购价应为每股收购价减去0.001美元。

“个人”是指个人或公司、合伙、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何类型的实体。

“Placement 代理”指Maxim Group LLC。

"预筹资金认股权证"统称为，根据第2.2（a）节在收盘时交付给买方的预筹资金普通股认股权证，该预筹资金认股权证应在发行时立即行使，并应根据其条款以本协议附件B的形式到期。

“预出资认股权证股份”是指预出资认股权证行使后可发行的普通股股份。

“程序” 是指诉讼、索赔、诉讼、调查或程序(包括但不限于非正式调查或部分程序，如书面供词)，无论是开始的还是受到威胁的。

“产品” 应具有3.1(Hh)节中赋予该术语的含义。

“招股说明书” 指为注册说明书提交的最终招股说明书。

“招股说明书”是指符合证券法第424(B)条的招股说明书附录，提交给证券交易委员会，并由本公司在成交时交付给每位买方。

“买方”应具有第4.8节中赋予该术语的含义。

"注册声明"是指委员会档案编号333的有效注册声明—[]登记向买方出售股份和预出资认股权证、认股权证、预出资认股权证股份和认股权证股份。

“所需的批准”应具有3.1(E)节中赋予该术语的含义。

“第144条规则”指证监会根据《证券法》颁布的第144条规则，该规则可不时修改或解释。证监会此后通过的任何类似规则或条例与该规则的目的和效力基本相同。

“规则424” 指证监会根据《证券法》颁布的规则424，该规则可不时修改或解释，或证监会此后采用的与该规则的目的和效力基本相同的任何类似规则或条例。

“美国证券交易委员会报告” 应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。

“证券” 指股份、预出资认股权证、预出资认股权证股份、认股权证和认股权证股份。

“证券法”系指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。

“股份”指根据本协议向每一买方发行或可发行的普通股股份。

“卖空销售”是指根据交易法SHO规则200定义的所有“卖空”(但不应被视为包括寻找和/或借用普通股)。

“认购金额”是指对每位买方而言，在本协议签字页上买方姓名下方和标题“认购金额”旁边，以美元和立即可用的资金指定的、根据本协议购买的股份和认股权证所需支付的总金额。

"子公司" 指SEC报告中所述的公司的任何子公司，并且在适用的情况下，还应包括在本协议日期之后成立或收购的公司的任何直接或子公司。

“交易日”是指主力交易市场开放交易的日子。

“交易市场”是指普通股在有关日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国市场、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所、粉色公开市场、场外交易市场或场外交易市场(或上述任何市场的任何继承者)。

“交易文件”是指本协议、预付资金的认股权证、认股权证、本协议及本协议的所有证物和附表，以及与本协议项下拟进行的交易相关而签署的任何其他文件或协议。

“转让代理”是指本公司目前的转让代理计算机股份投资者服务公司，其地址为TX 77842大学站邮政信箱30170号，以及公司的任何后续转让代理。

“认股权证” 指根据本协议第2.2(A)节在成交时交付给买方的普通股认购权证，该认股权证的行权期限应为初始行权日期(定义见下文)后五年，其形式为附件A 。

“认股权证股份”是指认股权证行使后可发行的普通股股份。

第二条。
购销

2.1收盘。在截止日期，根据本协议所述条款并受本协议各方签署和交付本协议的同时，本公司同意出售，且各买方分别而非共同同意购买， (I)购买该数量的普通股或(Ii)购买该数量的普通股的预付资金认股权证，及(Iii)购买该数量的普通股的认股权证，在每种情况下，购买该买方在本协议签字页上阐明的数量的普通股。总计购买价格等于该买方在此签名页上所列的认购金额。由买方签署的本合同签字页上所列的每笔买方认购金额应可用于与公司或其指定人进行“货比付款”结算。本公司应向每位买方交付其各自的股份、根据第2.2(A)节确定的预融资权证和认股权证，本公司和每位买方应在成交时交付第第2.2节可交付的其他事项。在满足第2.2节和第2.3节中规定的公约和条件后，应通过电子传输结束文件的方式进行远程结束。除非配售代理另有指示，股份的结算应以“货到付款”(“DVP”)方式进行(即在成交日期，本公司应发行登记在买方姓名和地址中并由转让代理直接发行的股份至每名买方指定的配售代理的账户(S) ；配售代理收到该等股份后，应立即以电子方式将该等股份交予适用的买方，并由配售代理(或其结算公司)以电汇方式(br}向本公司支付款项)。尽管有上述规定，对于在下午12：00或之前交付的任何行使通知(S)(定义见预筹资金认股权证)。(纽约市时间)在截止日期(可在本协议签立后的任何时间交付)，本公司同意在下午4：00之前交付符合该通知的预出资认股权证股份(S)。(纽约市时间) 就以下目的而言，截止日期和截止日期应为认股权证股票交割日期(如预先出资的认股权证中所定义) 。

2.2递送。

(A)在截止日期或之前(以下说明除外)，公司应向每位买方交付或安排交付以下内容：

(I)由公司正式签署的本协议；

(Ii)Cooley LLP的法律意见和Brownstein Hyatt Farber Schreck，LLP(本公司的内华达当地公司法律顾问)的法律意见，每个法律意见的形式和实质均令配售代理合理满意；

(Iii)除第2.1节最后一句的规定外，公司应以公司信头向每位买方提供公司的电汇指示；

(Iv)在符合第2.1节最后一句的情况下，向转让代理发出一份不可撤销的指示副本，指示转让代理通过托管信托公司在托管系统(“DWAC”)以快速方式交付与买方在本合同签字页上所列股数相等的数量的股；

(V)登记在买方名下的预筹资金权证，购买最多数量的普通股，其数目等于买方认购的金额除以每股收购价(向下舍入至最接近的整股)(该数字为“指定基本股份编号”)，减号根据第2.2(A)(Iv)条规定须交付的股份数量，行使价等于0.001美元，可予调整。

(Vi)以买方名义登记的认股权证，可购买最多相当于以下数目的普通股[]指定基本股数的%，行权价格等于每股收购价，可在其中进行调整；

(Vii)正式签署的禁售协议；以及

(Viii)招股说明书和招股说明书补编(可根据证券法第172条交付)。

(B)在截止日期或截止日期之前，每位买方应向公司交付或安排向公司交付以下材料：

(I)由该买方正式签署的本协议；和

(Ii)买方的认购金额，用于与公司或其指定人进行“货到付款”结算。

2.3关闭条件。

(A)本公司在本协议项下与结案有关的义务须符合下列条件：

(i) 所有重要方面的准确性（或者，在陈述或保证在所有方面都符合实质性要求的情况下）在本协议所含买方陈述和保证的截止日期（除非截至其中的特定日期，在此情况下，它们应在所有重大方面准确（或，在陈述或保证因重要性而受限的范围内，在所有方面）截至该日期）;

(Ii)每一买方必须在截止日期或之前履行的所有义务、契诺和协议应已履行；以及

(Iii)每位买方交付本协议第2.2(B)节规定的物品。

(B)买方在本合同项下与成交有关的各自义务应满足以下条件：

(I)在作出陈述或保证时及在本协议所载本公司陈述及保证的截止日期，所有重要方面的准确性(或在陈述或保证因重要性或重大不利影响而受限制的范围内)的准确性(除非在此情况下，陈述或保证在所有重要方面均属准确，或在陈述或保证在所有方面均因重要性或重大不利影响而受限制的范围内)；

(ii)在交割日或交割日之前要求履行的公司所有义务、契约和协议均已履行;

(Iii)公司交付本协议第2.2(A)节规定的物品；

(Iv)自本协议生效之日起，不会对本公司造成任何重大不利影响；及

(v)自本协议生效之日起至交割日止，SEC或公司的主要交易市场不得暂停普通股交易，且在交割日之前的任何时间，彭博社（Bloomberg L. P.）一般报告的证券交易不得暂停或限制，或不得对此类服务报告的证券交易设定最低价格，或任何交易市场，美国或纽约州当局也未宣布银行业暂停，也未发生任何重大敌对行动或其他国家或国际灾难的重大爆发或升级，其对任何金融市场的影响，或任何重大不利变化，在每种情况下，根据该买方的合理判断，使得在收盘时购买证券不可行或不明智。

第三条。
陈述和保证

3.1公司的陈述和担保。除美国证券交易委员会报告中明确描述的以外，这些描述应被视为本协议的一部分，并且在适用的美国证券交易委员会报告中所包含的披露范围内，公司应限定本文中的任何陈述或以其他方式作出的任何陈述和担保，公司特此向每位买方作出以下陈述和保证：

(A)子公司。本公司所有直接和间接子公司均列于《美国证券交易委员会》报告中。本公司直接或间接拥有其拥有的每家附属公司的所有股本或其他股权，且没有任何留置权，而每家附属公司的所有已发行股本和已发行股本均为有效发行、缴足股款、免税及无优先认购权及类似认购或购买证券的权利。如果本公司没有子公司，交易文件中提及子公司或其中任何一家的所有其他内容均不予考虑。

(B)组织和资格。本公司及各附属公司均为正式注册成立或以其他方式组织的实体，根据其注册成立或组织所属司法管辖区的法律有效存在及信誉良好，并拥有所需权力及授权以拥有及使用其财产及资产，以及经营其目前所进行的业务。本公司或任何子公司均未违反或违反其各自证书或公司章程、章程或其他组织文件或章程文件的任何规定。本公司及其附属公司均具备开展业务的正式资格，并作为外国公司或其他实体在每个司法管辖区内享有良好的信誉，在每个司法管辖区内，所进行的业务或其拥有的财产的性质使得此类资格是必要的，但如果不具备上述资格或信誉不具备或不能合理地预期导致：(I)对任何交易文件的合法性、有效性或可执行性产生重大不利影响；(Ii)对运营、资产、业务、(I)本公司及其附属公司的前景或状况(财务或其他)，整体而言，或(Iii)对本公司在任何重大方面及时履行其责任的能力造成重大不利影响((I)、(Ii)或(Iii)，“重大不利影响”)，且并无在任何该等司法管辖区提起撤销、限制或削减或寻求撤销、限制或削减该等权力及授权或资格的诉讼。

(C)授权；执行。本公司拥有必要的公司权力及授权，以订立及完成本协议及其他各项交易文件所预期的交易，并以其他方式履行其在本协议及本协议项下的义务。本公司签署和交付本协议及其他每一份交易文件，以及完成拟在此进行的交易，均已获得本公司采取一切必要行动的正式授权，本公司、董事会、董事会委员会或本公司股东不需要就本协议及其他交易文件采取任何进一步的行动，但在每种情况下，除非与所需批准有关，否则不需要采取任何其他行动。本协议及其所属的每项其他交易文件已由本公司正式签署(或在交付时)，并且在按照本协议及其条款交付时，将构成本公司根据其条款对本公司执行的有效且具有约束力的义务，但以下情况除外：(I)受一般衡平原则和适用的破产、资不抵债、重组、暂停和其他一般适用法律的限制，这些法律一般影响债权人权利的执行；(Ii)受与具体履行情况有关的法律的限制；禁令救济或其他衡平法补救办法，以及(3)赔偿和分担规定可受适用法律的限制。

(d) No Conflicts. The execution, delivery and performance by the Company of this Agreement and the other Transaction Documents to which it is a party, the issuance and sale of the Securities and the consummation by it of the transactions contemplated hereby and thereby do not and will not (i) conflict with or violate any provision of the Company’s or any Subsidiary’s certificate or articles of incorporation, bylaws or other organizational or charter documents, or (ii) conflict with, or constitute a default (or an event that with notice or lapse of time or both would become a default) under, result in the creation of any Lien upon any of the properties or assets of the Company or any Subsidiary, or give to others any rights of termination, amendment, anti-dilution or similar adjustments, acceleration or cancellation (with or without notice, lapse of time or both) of, any agreement, credit facility, debt or other instrument (evidencing a Company or Subsidiary debt or otherwise) or other understanding to which the Company or any Subsidiary is a party or by which any property or asset of the Company or any Subsidiary is bound or affected, or (iii) subject to the Required Approvals, conflict with or result in a violation of any law, rule, regulation, order, judgment, injunction, decree or other restriction of any court or governmental authority to which the Company or a Subsidiary is subject (including federal and state securities laws and regulations), or by which any property or asset of the Company or a Subsidiary is bound or affected; except in the case of each of clauses (ii) and (iii), such as could not have or reasonably be expected to result in a Material Adverse Effect.

(E)备案、同意和批准。本公司不需要就本公司签署、交付和履行交易文件获得任何同意、放弃、授权或命令，向任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府机构或其他人士发出任何通知，或向任何其他人进行任何备案或登记，但以下情况除外：(I)根据本协议第4.4节规定的备案，(Ii)向委员会提交招股说明书附录，以及(Iii)向每个适用的交易市场申请(S)股票上市。预先出资的认股权证股份及认股权证股份，以按其规定的时间及方式买卖(统称为“所需批准”)。

(F)证券的发行；登记。该等证券已获正式授权，当根据适用的交易文件发行及支付时，该等证券将获正式及有效发行、缴足股款及无须评估、免费及不受本公司施加的所有留置权影响。根据预先出资认股权证的条款发行的预出资认股权证股份将获有效发行、已缴足及不须评估、免费及不受本公司施加的所有留置权影响。根据认股权证的条款发行的认股权证股份，将以有效方式发行、缴足股款及无须评估、免收及不受本公司施加的所有留置权影响。本公司已根据《证券法》的要求编制并提交了《登记说明书》，该《证券法》于[]， 2024，包括招股说明书，以及截至本协议之日可能需要的修改和补充。注册声明根据证券法生效，证监会并无发出阻止或暂停注册声明的效力或暂停或阻止招股章程的使用的停止令，亦未为此目的而提起诉讼，或据本公司所知，证监会并无作出任何威胁。在注册声明及其任何修订生效时，在本协议日期和截止日期，注册声明及其任何修订符合并将在所有实质性方面符合证券法的要求，并且不包含也不会包含对重大事实的任何不真实陈述或遗漏陈述任何需要在其中陈述的重要事实或使其中的陈述不具误导性的必要陈述。招股说明书及其任何修正案或补充说明书在招股说明书或其任何修正案或补充文件发出时及截止日期时，在所有重大方面均符合并将会符合证券法的要求，并且没有、也不会包含对重大事实的不真实陈述，或遗漏陈述必要的重大事实，以使其中的陈述根据作出陈述的情况而不具误导性。

(G)资本化。公司截至2023年12月31日的资本化情况见美国证券交易委员会报告。本公司自根据交易所法案提交最近一份定期报告以来，除根据(I)根据本公司股票期权计划行使员工购股权及授予限制性股票单位及(Ii)根据本公司员工购股计划及根据转换及/或行使普通股转换及/或行使截至根据交易所法案最近提交定期报告日期已发行的普通股等价物外，并无发行任何股本。任何人均无权优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似权利参与交易文件所设想的交易。除买卖证券之结果及美国证券交易委员会报告所载者外，概无未偿还购股权、认股权证、认股权证认购权、催缴或任何性质之承诺，或任何性质之证券、权利或义务可转换为或可行使或交换，或给予任何人士任何权利认购或收购任何普通股或任何附属公司之股本、或合约、承诺、本公司或任何附属公司有义务或可能有义务发行额外普通股或普通股等价物或任何附属公司的股本的谅解或安排。该等证券的发行及出售将不会令本公司或任何附属公司有责任向任何人士(买方除外)发行普通股或其他证券。本公司或任何附属公司并无未偿还证券或票据有任何拨备可在本公司或任何附属公司发行证券时调整该等证券或票据的行使、转换、交换或重置价格。本公司或任何附属公司并无未偿还证券或票据包含任何赎回或类似条款，亦无任何合约、承诺、谅解或安排使本公司或任何附属公司须赎回或可能赎回本公司或该附属公司的证券。本公司并无任何股票增值权利或“影子股票”计划或协议或任何类似计划或协议。本公司所有流通股均已正式授权、有效发行、已缴足股款且无需评估，且已发行符合所有联邦和州证券法，且该等流通股均未违反任何优先认购权或类似认购或购买证券的权利。除纳斯达克证券市场有限责任公司可能要求的任何股东批准外，证券的发行和销售不需要任何股东、董事会或其他人的进一步批准或授权。本公司并无就本公司股本订立任何股东协议、表决协议或其他类似协议，而据本公司所知，本公司任何股东之间或之间并无该等协议。

(H)美国证券交易委员会报告；财务报表。本公司已提交本公司根据《证券法》和《交易法》规定须提交的所有报告、附表、表格、报表和其他文件，包括根据《证券法》和《交易法》第13(A)或15(D)条，在本协议日期之前两年(或法律或法规要求本公司提交该等材料的较短期限)(上述材料，包括其中的证物和通过引用并入其中的文件)，以及招股说明书和招股说明书副刊，在此统称为“美国证券交易委员会报告”)，或已收到此类备案时间的有效延期，并在任何此类延期到期前提交了任何此类美国证券交易委员会报告。截至各自日期，美国证券交易委员会报告在所有重大方面均符合证券法和交易法(视情况而定)的要求，且在提交美国证券交易委员会报告时，没有报告包含对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述其中必须陈述的或根据规则144(I)作出陈述所必需的重大事实，而不具有误导性。本公司从未是证券法第144(I)条规定的发行人，或者如果本公司一直是第144(I)条规定的发行人，它目前不是“空壳公司”，而且距离它向委员会提交“10号表格信息”至少已经过去了一年。美国证券交易委员会报告中包含的公司财务报表在所有重要方面均符合适用的会计要求和委员会在提交文件时有效的相关规则和条例。该等财务报表乃根据在所涉及的期间(“公认会计原则”)内一致应用的美国公认会计原则编制，除非该等财务报表或附注另有规定及但未经审核财务报表不得包含公认会计原则所要求的所有附注，并在所有重大方面公平列报本公司及其综合附属公司的财务状况及经营业绩及当时终止期间的现金流量，但如属未经审核报表，则须作出正常、非重大及年终审核调整。

(I)重大变化；未披露的事件、负债或发展。自美国证券交易委员会报告中包含的最新经审计财务报表之日起，除美国证券交易委员会报告中所述外，(I)未发生或可能合理地预期会导致重大不利影响的事件、发生或发展，(Ii)公司未发生任何负债(或有或有) 除(A)根据以往惯例在正常业务过程中发生的应付贸易款项和应计费用，以及(B)根据公认会计准则或在提交给证监会的文件中披露的负债外，公司未发生任何负债。 (Iii)本公司并无改变其会计方法，(Iv)本公司并无宣布或向其股东派发任何股息或现金或其他财产，或购买、赎回或订立任何协议以购买或赎回其股本中的任何股份，及(V)本公司并无向任何高级职员、董事或联属公司发行任何股权证券，但根据现有的本公司股票期权计划除外。本公司没有向委员会提出任何保密处理信息的请求。除本协议拟发行的证券外，本公司或其附属公司或其各自的业务、前景、物业、营运、资产或财务状况的任何事件、责任、事实、情况、发生或发展均未发生或存在，或合理预期将会发生或存在，而根据适用的证券法，本公司在作出或被视为作出该陈述时，至少在作出该陈述之日前一天的交易日之前，并未公开披露任何该等事件、责任、事实、情况、发生或发展。

(J)诉讼。在任何法院、仲裁员、政府、行政机构或监管机构(联邦、州、县、地方或外国)面前或由法院、仲裁员、政府、行政机构或监管机构(联邦、州、县、地方或外国)对或影响本公司、任何子公司或其任何财产的任何诉讼、诉讼、查询、违规通知、法律程序或调查待决，或据本公司所知针对或影响本公司、任何子公司或其任何财产的诉讼、调查、法律程序或调查(统称为“行动”)。本公司或任何子公司，或本公司、董事或其高管所知，是否或曾经是涉及违反联邦或州证券法或根据联邦或州证券法承担责任的索赔或违反受托责任索赔的任何诉讼的主体。据本公司所知，证监会并无、亦不打算对本公司或任何现任或前任董事或本公司高管进行任何调查。证监会并无发出任何停止令或其他命令，暂停本公司或任何附属公司根据《交易法》或《证券法》提交的任何注册声明的效力。

(K)劳资关系。本公司不存在任何劳资纠纷，或据本公司所知，本公司任何员工均不会因此而发生劳资纠纷，而有理由预期劳资纠纷会导致重大不利影响。本公司或其子公司的任何员工均不是与该员工与本公司或其子公司的关系有关的工会的成员，本公司及其任何子公司都不是集体谈判协议的一方，本公司及其子公司认为其与其员工的关系良好。据本公司所知，本公司或任何附属公司的任何行政人员并无或现预期不会违反任何雇佣合约、保密、披露或专有资料协议或竞业禁止协议的任何重大条款，或任何其他合约或协议或任何有利于任何第三方的限制性契诺，而本公司或其任何附属公司继续聘用该等行政人员并不会使本公司或其任何附属公司就上述任何事项承担任何责任。本公司及其子公司遵守所有美国联邦、州、地方和外国法律以及与雇佣和雇佣惯例、雇佣条款和条件以及工资和工时有关的法规，除非未能遵守的不能单独或总体合理地预期不会产生重大不利影响。

(L)合规。本公司或任何附属公司：(I)根据或违反(且没有发生任何未被放弃的事件)，即在发出通知或时间流逝或两者兼而有之的情况下，会导致本公司或其下的任何附属公司违约)，本公司或任何附属公司也没有收到关于其根据任何契约违约或违反任何契约的索赔通知，贷款或信贷协议或其所属或其任何财产受其约束的任何其他协议或文书(无论是否已放弃此类违约或违规)，(Ii)违反任何法院、仲裁员或其他政府当局的任何判决、法令或命令，或(Iii)违反或已经违反任何政府当局的任何法规、规则、条例或规定，包括但不限于与税收、环境保护、职业健康和安全有关的所有外国、联邦、州和当地法律，产品质量以及安全、雇佣和劳工问题，除非在每个情况下都不会或合理地预期不会产生实质性的不利影响。

(M)环境法。本公司及其子公司(I)遵守与污染或保护人类健康或环境(包括环境空气、地表水、地下水、地面或地下地层)有关的所有联邦、州、地方和外国法律，包括与向环境排放、排放、释放或威胁释放化学品、污染物、污染物或有毒或危险物质或废物(统称“危险材料”)有关的法律，或与危险材料的制造、加工、分配、使用、处理、储存、处置、运输或处理有关的法律。以及根据其发布、登录、颁布或批准的所有授权、守则、法令、要求或要求函、禁令、判决、许可证、通知或通知函、命令、许可证、计划或法规(“环境法”)；(Ii)已收到适用环境法要求其开展各自业务所需的所有许可证、许可证或其他批准；以及 (Iii)遵守任何该等许可证、许可证或批准的所有条款和条件，在每个条款(I)、(Ii)和(Iii)中，未能遵守可合理预期的个别或总体重大不利影响。

(N)监管许可证。本公司及其子公司拥有开展美国证券交易委员会报告所述各自业务所需的由适当的联邦、州、地方或外国监管机构颁发的所有证书、授权和许可证，但如无法合理预期未能拥有该等许可证会造成重大不利影响(“实质性许可证”)，且本公司或任何子公司均未收到任何与撤销或修改任何实质性许可证有关的诉讼通知除外。

(O) 资产所有权。本公司及附属公司对其拥有的所有不动产及对本公司及附属公司的业务有重大影响的所有个人财产均拥有良好且具市场价值的所有权，且在每个个案中均无任何留置权，但(I)不会对该等财产的价值造成重大影响且不会对本公司及附属公司对该等财产的使用造成或拟作出重大干扰的留置权及(Ii)支付联邦、州或其他税项的留置权除外。已根据公认会计准则为其拨备适当准备金，其付款既不拖欠，也不受处罚。本公司及附属公司根据租约持有的任何不动产及设施均由根据本公司及附属公司遵守的有效、存续及可强制执行的租约持有。

(P)知识产权。公司及其子公司拥有或有权使用美国证券交易委员会报告中描述的与各自业务相关的所有专利、专利申请、商标、商标申请、服务标志、商号、商业秘密、发明、版权、许可和其他知识产权及类似权利，如果未能这样做，将有理由预计会导致重大不利影响(统称为“知识产权”)。除美国证券交易委员会报告中陈述的外，且本公司或任何附属公司均未在本协议签订之日起两(2)年内收到任何知识产权已到期、终止或被放弃、或预计将到期、终止或被放弃的通知(书面或其他) 。自美国证券交易委员会报告中包含的最新经审计财务报表之日起，本公司或任何子公司均未收到索赔或其他方面的书面通知，表明知识产权侵犯或侵犯了任何人的权利，除非不可能或合理地预期不会产生实质性的不利影响。据本公司所知，所有此等知识产权均可强制执行，目前并无任何其他人侵犯任何知识产权的情况。本公司及其附属公司已采取合理的安全措施以保护其所有知识产权的保密性、保密性和价值，除非未能采取措施或总体上不会产生重大不利影响。

(Q)保险。本公司及其附属公司由具有公认财务责任的保险人承保该等损失及风险，承保金额为本公司及附属公司所从事业务的审慎及惯常金额，包括但不限于董事及高级职员保险。本公司或任何附属公司均无理由相信，在保单到期时，本公司或任何附属公司将不能续期其现有保险范围，或在不大幅增加成本的情况下，无法从类似的保险公司获得类似的承保范围，以继续其业务。

(R)与子公司和员工的交易。本公司或任何附属公司的高级职员或董事，据本公司所知，本公司或任何附属公司的雇员目前均无参与与本公司或任何附属公司的任何交易(作为雇员、高级职员及董事的服务除外)，包括任何合约、协议或其他安排，规定向或由任何高级职员、董事或该等雇员提供服务、提供租金予或出租不动产或非土地财产、规定向任何高级职员、董事或该等雇员借钱或借出款项、或以其他方式要求向或要求向任何职员、支付宝或该等雇员付款，据本公司所知，任何高级职员、董事或任何该等雇员拥有重大权益或身为高级职员、董事、受托人、股东、成员或合伙人的任何实体，在每个情况下超过120,000美元，但用于(I)支付因所提供服务而支付的工资或咨询费，(Ii) 报销代表本公司产生的费用及(Iii)其他员工福利，包括根据本公司任何股票期权计划订立的股票期权协议。

(S)萨班斯-奥克斯利法案；内部会计控制。本公司及其子公司遵守经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley)的任何和所有适用要求(自修订之日起生效)，以及委员会根据该法案颁布的、自修订之日起和截止日期生效的任何和所有适用的规则和法规。本公司及其附属公司维持一套内部会计控制制度，目的是提供合理保证：(I)交易是根据管理层的一般或特别授权进行，(Ii)交易按需要记录，以便根据公认会计原则编制财务报表及维持资产责任，(Iii)只有根据管理层的一般或特定授权，方可接触资产，及(Iv)已记录的资产责任按合理的间隔与现有资产进行比较，并就任何差异采取适当行动。本公司及附属公司已为本公司及附属公司设立披露控制及程序(定义见交易法规则13a-15(E)及15d-15(E))，并设计该等披露控制及程序，以确保本公司在根据交易法提交或提交的报告中须披露的资料，在委员会规则及表格所指定的期限内记录、处理、汇总及报告。本公司的核证员已评估本公司及附属公司的披露控制及程序截至根据交易所法案提交的最新定期报告所涵盖的期间(该日期，即“评估日期”)结束时的有效性。本公司在其根据《证券交易法》提交的最新定期报告中，根据截至评估日期的评估，提交了认证人员对披露控制和程序的有效性的结论。自评估日期起，本公司及其附属公司的财务报告内部控制并无发生重大影响或合理地可能会对本公司及其附属公司的财务报告内部控制产生重大影响的变动(此一词已于交易法中界定)。

(T)若干费用。除本公司应付予配售代理的费用外，本公司或任何附属公司不会或将不会就交易文件拟进行的交易向任何经纪、财务顾问或顾问、找寻人、配售代理、投资银行家、银行或其他人士支付经纪、财务顾问、找寻人、配售代理、投资银行家、银行或其他人士的佣金或佣金。买方不应对任何费用或其他人或其代表提出的、与交易文件预期的交易相关的、可能应支付的本节规定的费用类型的索赔承担任何义务。

(U)投资公司。本公司不是，也不是联属公司，在收到证券付款后，将不会是《1940年投资公司法》(经修订)所指的投资公司或联属公司。本公司的经营方式应使其不会成为根据修订后的《1940年投资公司法》进行登记的“投资公司”。

(V)登记权利。任何人无权促使本公司或任何子公司根据《证券法》登记本公司或任何子公司的任何证券。

(W)列出和维护要求。普通股是根据《交易法》第12(B)或12(G)条登记的，本公司尚未采取任何旨在或据其所知可能会根据《交易法》终止普通股登记的行动，也未收到任何委员会正在考虑终止此类登记的通知。除美国证券交易委员会报告中另有规定外，在本公告日期前12个月内，本公司尚未：收到普通股上市或报价的任何交易市场的通知，大意是公司不符合该交易市场的上市或维护要求。普通股目前有资格通过托管信托公司或其他已成立的结算公司进行电子转让，本公司目前正在向托管信托公司(或该等其他已建立的结算公司)支付与该电子转让相关的费用。

(X)接管保护申请。本公司和董事会已采取一切必要行动(如有)，以使任何控制权股份收购、业务合并、毒丸(包括根据权利协议进行的任何分配)或根据公司公司注册证书(或类似的章程文件)或公司注册法律规定适用于或可能适用于购买者的其他类似反收购条款不再适用买方和公司履行其义务或行使其在交易文件下的权利，包括但不限于由于本公司发行证券和购买者对证券的所有权。

(Y)披露。除有关交易文件拟进行的交易的重大条款及条件外，本公司确认本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何买方或其代理人或律师提供其认为构成或可能构成重大非公开资料的任何资料，而该等资料并未在招股章程副刊中以其他方式披露。本公司理解并确认，买方在进行本公司的证券交易时将依赖前述陈述。本公司或代表本公司向买方提供的有关本公司及其附属公司、其各自业务及拟进行的交易的所有披露均属真实、正确，且不包含任何关于重大事实的不真实陈述，或遗漏任何必要的重大事实，以根据作出陈述的情况作出不具误导性的陈述。本公司承认并同意，除本协议第3.2节明确规定的交易外，没有任何买方就本协议拟进行的交易作出或作出任何其他陈述或保证。

(Z)没有集成的产品。假设第3.2节买方陈述和担保的准确性，本公司、或其任何关联公司或代表其或他们行事的任何人均未直接或间接提出任何证券的要约或出售或征求任何购买任何证券的要约，在可能导致本次证券发售与本公司之前的发售相结合的情况下，就本公司任何证券上市或指定的任何交易市场的任何适用股东批准条款而言。

(Aa)[已保留].

(Bb)税务地位。除个别或整体不会或合理地预期不会造成重大不利影响的事项外，本公司及其附属公司均(I)已提交或提交所有美国联邦、州及地方收入及所有外国收入及受其管辖的任何司法管辖区所要求的特许经营税报税表、报告及声明，(Ii)已缴付所有税项及其他政府评估及收费，而该等报税表所显示或确定的应缴税额属重大。报告和申报和(Iii)已在其账面上留出合理充足的准备金，以支付该等申报、报告或申报适用的期间之后的所有重要税项。任何司法管辖区的税务机关并无声称应缴任何重大金额的未缴税款，而本公司或任何附属公司的高级职员亦不知道任何该等申索的依据。

(Cc)外国腐败行为。本公司或任何附属公司，或据本公司或任何附属公司所知，代表本公司或任何附属公司行事的任何代理人或其他人(I)直接或间接将任何资金用于与国内外政治活动有关的非法捐款、礼物、娱乐或其他非法开支，(Ii)从公司资金中非法向外国或国内政府官员或雇员或向任何外国或国内政党或竞选活动支付任何款项，(Iii) 未能全面披露本公司或任何附属公司(或由公司知悉的代表其行事的任何人士作出的)违反法律的任何出资，或(Iv)在任何重大方面违反《反海外腐败法》的任何规定。

(Dd)会计师。据本公司所知及所信，本公司的会计师事务所(I)为交易法规定的注册会计师事务所，且(Ii)应就本公司截至2024年3月31日的财政年度(或当时适用于本公司的其他财政年度结束)的财务报表发表意见。

(Ee)对购买者购买证券的确认。本公司确认并同意，各买方就该等交易文件及拟进行的交易，仅以公平买方的身份行事。本公司进一步承认，并无任何买方就该等交易文件及拟进行的交易担任本公司的财务顾问或受信人(或以任何类似身份行事) ，而任何买方或其任何各自的代表或代理人就该等交易文件及拟进行的交易提供的任何意见只属买方购买证券的附带。本公司进一步向每位买方表示，本公司就订立本协议及其他交易文件所作的决定，完全基于本公司及其代表对拟进行的交易的独立评估。

(Ff)确认买方的交易活动。尽管本协议或本协议其他部分有任何相反规定(本协议第3.2(F)条和第4.14条除外)，本公司理解并承认：(I)本公司没有要求任何买方同意，也没有任何买方同意停止购买或出售本公司的长期和/或短期证券、或基于本公司发行的证券的“衍生”证券，或在任何特定期限内持有该证券；(Ii) 任何买方过去或未来的公开市场交易或其他交易，特别是包括但不限于卖空或“衍生产品”交易，在本次或未来私募交易结束之前或之后，可能对本公司上市证券的市场价格产生负面影响。(Iii)任何买方直接或间接参与的任何“衍生”交易中的任何买方及交易对手，目前可于普通股中持有“淡仓”，及(Iv) 每名买方不得被视为与任何“衍生”交易中的任何公平交易对手有任何联系或控制。本公司进一步理解并承认(Y)一名或多名买方可能于证券未偿还期间内于不同的次从事对冲活动，包括但不限于在厘定与证券有关的可交付认股权证股份的价值期间，以及(Z)该等对冲活动(如有)可能会在进行对冲活动时及之后令本公司现有股东权益的价值减少。本公司承认上述对冲活动并不构成违反任何交易文件。

(Gg)遵守第(Br)M条。本公司并无，据其所知，并无任何代表其行事的人士，(I)直接或间接采取任何旨在导致或导致稳定或操纵本公司任何证券价格的行动，以促进任何证券的出售或转售，(Ii)出售、竞购、购买或支付任何证券的任何补偿，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何因怂恿他人购买本公司任何其他证券而作出的补偿，在第(Ii)和(Iii)条的情况下，支付给配售代理的与证券配售相关的补偿。

(Hh)FDA。对于受美国食品和药物管理局(FDA)管辖的每一种产品，根据修订后的《联邦食品、药品和化妆品法》及其法规(FDCA)，由公司或其任何子公司制造、包装、贴标签、测试、分销、销售和/或营销的产品(每个此类产品都是一个产品)，此类产品正在制造、包装、标签、测试、分销、公司按照FDCA和类似法律、规则和法规的所有适用要求进行销售和/或营销，这些要求涉及注册、研究使用、上市前许可、许可证或申请审批、良好的制造规范、良好的实验室规范、良好的临床规范、产品上市、配额、标签、广告、记录保存和报告归档，除非不符合要求不会产生重大的不利影响。不存在针对公司或其任何子公司的未决、已完成或据公司所知的威胁、行动(包括任何诉讼、仲裁、或法律、行政或监管程序、指控、投诉或调查)，公司或其任何子公司也未收到FDA或任何其他政府实体的任何通知、警告信或其他通信，这些政府实体(I)对以下各项的使用、分销、制造或包装、测试、销售、注册或批准提出异议：或任何产品的标签和促销，(Ii)撤回对任何产品的批准，请求召回、暂停或扣押，或撤回或命令撤回与任何产品有关的广告或促销材料，(Iii)对公司或其任何子公司的任何临床调查施加临床搁置，(Iv) 要求在公司或其任何子公司的任何设施生产，(V)与公司或其任何子公司订立或提议达成永久禁令的同意法令，或(Vi)以其他方式指称本公司或其任何附属公司违反任何法律、规则或规例，而该等行为不论个别或整体将会产生重大不利影响。本公司的物业、业务和运营一直并正在按照FDA所有适用的法律、规则和法规在所有实质性方面进行。FDA尚未通知本公司，FDA将禁止在美国销售、销售、许可或使用本公司拟开发、生产或营销的任何产品，FDA也未对批准或批准本公司正在开发或拟开发的任何产品上市表示任何担忧。

(Ii)股票期权计划。本公司根据本公司购股权计划授出的每一项购股权，(I)根据本公司购股权计划的条款及(Ii)行使价至少相等于根据公认会计原则及适用法律考虑授予该等购股权当日普通股的公平市价。根据公司的股票期权计划授予的股票期权没有回溯日期。本公司在发布或其他公开发布有关本公司或其子公司或其财务业绩或前景的重大信息之前，不知情地授予股票期权，或以其他方式知情地协调授予股票期权，且没有、也没有、也没有公司政策或做法在知情情况下授予股票期权。

(Jj)网络安全。除合理预期不会导致重大不利事件外，(I)(X)公司或任何子公司的任何信息技术和计算机系统、网络、硬件、软件、数据(包括各自客户、员工、供应商、供应商的数据以及由其维护或代表其维护的任何第三方数据)、设备或技术(统称为，“IT系统及数据”)及(Y)除在美国证券交易委员会报告中披露外，本公司及其附属公司并未接获有关其IT系统及数据的任何安全漏洞或其他危害的事件或情况的通知，亦不知悉任何事件或情况。(Ii)本公司及其附属公司目前遵守所有适用的法律或法规，以及任何法院或仲裁员或政府或监管机构的所有判决、命令、规则和条例、内部政策以及与保护IT系统和数据免遭未经授权使用、访问、挪用或修改有关的内部政策和合同义务，除非不会单独或整体产生重大不利影响；(Iii)本公司及其附属公司已实施并维持商业上合理的保障措施，以维持及保护其重要机密资料及所有资讯科技系统及数据的完整性、持续运作、冗余及安全；及(Iv)本公司及附属公司已实施符合行业标准及惯例的备份及灾难恢复技术。

(KK)外国资产管制办公室。本公司或其任何附属公司，或据本公司所知，本公司或任何附属公司的任何董事、高级管理人员、代理人、员工或附属公司目前均未受到美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)实施的任何美国制裁。

(Ll)美国房地产控股公司。本公司不是、也从来不是修订后的1986年《国税法》第897节所指的美国房地产控股公司，应买方要求，本公司应予以证明。

(Mm)《银行控股公司法》。本公司及其任何附属公司或联营公司均不受经修订的1956年银行控股公司法(“BHCA”)及美国联邦储备系统理事会(“美联储”)的监管。本公司及其任何附属公司或附属公司均不直接或间接拥有或控制任何类别有投票权证券的5%(5%)或以上的流通股，或银行或受BHCA和美联储监管的任何实体总股本的25%或以上。本公司及其任何附属公司或联属公司均不会对受BHCA和美联储监管的银行或任何实体的管理或政策施加控制性影响。

(Nn)洗钱。本公司及其子公司的业务在所有重大方面一直遵守经修订的1970年《货币和外国交易报告法》适用的财务记录保存和报告要求，适用的洗钱法规及其下的适用规则和条例(统称为《洗钱法》)，涉及本公司或任何子公司的任何法院或政府机构、主管部门或机构或任何仲裁员没有就洗钱法律采取任何行动或进行任何诉讼或诉讼。据公司或任何子公司所知，受到威胁。

(O)其他被覆盖人员。除配售代理外，本公司并不知悉任何人士(发行人涵盖人士除外)已获支付或将获支付(直接或间接)与出售任何证券有关的招揽买主的酬金。

(Pp) 取消资格事件通知。本公司将在下列情况的截止日期前书面通知买方：(I)与发行人承保人员有关的任何取消资格事件，以及(Ii)随着时间的推移，合理预期会成为与发行人承保人员有关的任何取消资格事件的任何事件，在每一种情况下，公司都会知晓这两种情况。

3.2买方的陈述和担保。每一位买方在此向公司作出如下声明和保证：

(A)组织；权威。该买方为个人或正式注册成立或组成的实体，根据其注册成立或组成的司法管辖区法律有效存在且信誉良好，并享有完全权利、公司、合伙、有限责任公司或类似的权力及授权以订立及完成交易文件所拟进行的交易，以及在其他方面履行其在本协议及本协议项下的义务。买方签署和交付交易文件以及履行交易文件所预期的交易，均已获得所有必要的公司、合伙、有限责任公司或类似行动(视情况而定)的正式授权。买方正式签署的每一份交易文件，当买方按照本合同条款交付时，将构成买方的有效且具有法律约束力的义务，并可根据其条款对买方强制执行，但以下情况除外：(I)受一般衡平法原则和适用的破产、破产、重组、暂停和其他一般适用法律的限制一般影响债权人权利的强制执行，(Ii)受与具体履约的可用性有关的法律的限制，强制令救济或其他衡平法救济，以及(Iii)赔偿和分担条款可能受到适用法律的限制。

(B)自有账户。该买方以自有账户的本金收购该证券，且与任何其他人士并无直接或间接的安排或谅解以分销或关于该等证券的分销。该买方是在其正常业务过程中收购本协议项下的证券。

(C)该买方的经验。该买方单独或与其代表一道，在商业和金融事务方面具有知识、经验和经验，能够评估对该证券的预期投资的优点和风险，并已对该等投资的优点和风险进行了评估。此类买方能够承担投资证券的经济风险，并且目前能够承担此类投资的全部损失。

(D)获取信息。买方承认已有机会审阅交易文件(包括所有证物和附表)和美国证券交易委员会报告，并已获得：(I)有机会向公司代表提出其认为必要的问题，并获得有关发行证券的条款和条件以及投资于证券的优点和风险的答案所有该等问题(如果有)均已得到令买方满意的回答；(Ii)获取有关本公司及其财务状况、经营结果、业务、物业、管理及前景的资料，使本公司能够评估其投资；及(Iii)有机会取得本公司拥有或可获得的额外资料，而无须付出不合理的努力或开支，就有关投资作出明智的投资决定。该买方确认并同意，该配售代理或该配售代理的任何关联公司均未向该买方提供有关该证券的任何信息或建议，且该等信息或建议并不是必要或需要的。配售代理或任何联营公司均未就公司或证券及配售代理的质量作出或作出任何陈述，而任何联营公司可能已获取有关公司的非公开资料，而买方同意无须向其提供该等资料。就向该买方发行证券而言，配售代理及其任何联营公司均未担任该买方的财务顾问或受托人。

(E)某些交易和保密。除完成本协议项下拟进行的交易外，自买方首次从本公司或代表本公司的任何其他人士收到本公司或代表本公司的任何其他人士发出的条款说明书(书面或口头)起计的期间内，该买方并无，亦无任何代表该等买方或根据与该买方达成的任何谅解而行事的任何人士直接或间接执行任何本公司证券的买卖，包括卖空。尽管如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理该买方资产的单独部分，并且投资组合经理不直接了解管理该买方资产的其他部分的投资组合经理所作出的投资决策，则上述陈述仅适用于作出购买本协议所涵盖证券的投资决定的投资组合经理管理的资产部分。除本协议一方的其他人士或买方的代表，包括但不限于其高级管理人员、董事、合伙人、法律顾问和其他顾问、员工、代理和关联公司外，买方对向其披露的与本交易有关的所有信息(包括本交易的存在和条款)保密。尽管如上所述，为免生疑问，本协议所载任何内容均不构成任何关于寻找或借用股份以在未来进行卖空或类似交易的陈述或担保，或排除任何行动。

本公司承认并同意，本第3.2节中包含的陈述不得修改、修改或影响买方依赖本协议中包含的本公司陈述和保证，或本协议中包含的任何其他交易文件或与本协议相关而签署和/或交付的任何其他文件或文书中包含的任何陈述和保证，或在此完成预期的交易。尽管如上所述，为免生疑问，本文所载任何内容均不构成任何陈述或保证，或排除任何有关寻找或借入股份以在未来进行卖空或类似交易的行动。

第四条。

当事人的其他约定

4.1传说。股票、预融资权证和认股权证的发行不应带有传奇色彩。

4.2提供资料。在(I)没有买方拥有证券或(Ii)认股权证已过期(以较早者为准)之前，本公司承诺及时提交(或获得延期并在适用的宽限期内提交)本公司在本协议日期后根据《交易法》须提交的所有报告，即使本公司当时不受《交易所法案》的报告要求约束。

4.3整合。根据任何交易市场的规则和规定，公司不得出售、要约出售或征求购买或以其他方式协商将与证券要约或出售整合在一起的任何证券(定义见《证券法》第 2节)，除非在随后的交易结束前获得股东批准。

4.4证券法公开；公示。本公司应(A)在披露时间前发布新闻稿，披露拟进行的交易的重要条款，并(B)在《交易法》要求的时间内向委员会提交8-K表格的最新报告，包括作为证据的交易文件。自该新闻稿发布之日起及发布后，本公司向买方声明：本公司应已公开披露本公司或其任何子公司，或其各自的高级管理人员、董事、员工、关联公司或代理人，包括但不限于配售代理，就交易文件所拟进行的交易向任何买方提供的所有重大、非公开信息。此外，自该新闻稿发出后，本公司确认并同意，本公司、其任何附属公司或彼等各自的高级人员、董事、雇员、关联公司或代理人(包括但不限于配售代理)与任何买方或其任何关联公司之间的任何协议(无论是书面或口头的)下的任何及所有保密或类似义务将终止，且不再具有进一步的效力或效力。本公司理解并确认，每名买方在进行本公司证券交易时应依赖上述公约。本公司和每一买方在发布与本协议拟进行的交易有关的任何其他新闻稿时应相互协商，未经本公司事先同意，本公司或任何买方均不得发布任何此类新闻稿或以其他方式发表任何此类公开声明。对于任何买方的任何新闻稿，或未经各买方事先同意，不得无理拒绝或推迟同意，除非法律要求进行此类披露。在这种情况下，披露方应立即将此类公开声明或沟通的事先通知通知另一方。尽管有上述规定，未经买方事先书面同意，本公司不得公开披露任何买方的姓名，或将买方的姓名包括在提交给委员会或任何监管机构或交易市场的任何备案文件中，除非(A)联邦证券法律要求向委员会提交最终交易文件，以及(B)法律或交易市场法规要求进行此类披露。在这种情况下，公司应向买方提供本条(B)项允许的此类披露的事先通知，并就此类披露与买方进行合理合作。

4.5股东权利计划。本公司或(经本公司同意)任何其他人士不会就任何买方是本公司有效或其后采纳的任何控制权股份收购、业务合并、毒丸(包括根据权利协议作出的任何分派 )或类似反收购计划或安排下的“收购人” 提出或执行任何申索，或任何买方因根据交易文件或根据本公司与买方之间的任何其他协议收取证券而被视为触发任何该等计划或安排的条文。

4.6非公开资料。除交易文件拟进行的交易的重大条款及条件(须根据第4.4节披露)外，本公司承诺并同意，本公司或代表其行事的任何其他人士均不会向任何买方或其代理人或大律师提供构成或本公司合理地相信构成重大非公开资料的任何资料，除非该买方在收到该等资料前已书面同意收取该等资料，并与本公司书面同意对该等资料保密。本公司理解并确认，每名买方在进行本公司证券交易时应依赖上述公约。如果公司、其任何子公司、或其各自的任何高级职员、董事、代理人、雇员或联营公司在未经买方同意的情况下向买方提供任何重要的非公开信息，公司特此约定并同意，该买方对公司、其任何子公司或其各自的任何高级职员、董事、雇员、附属公司或代理人，包括但不限于配售代理，或对公司、其任何附属公司或其各自的高级职员、董事、雇员、附属公司或代理人，不负有任何保密责任。关联公司或代理，包括但不限于配售代理，不得根据此类材料、非公开信息进行交易，但买方应继续遵守适用法律。如果根据任何交易文件提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何子公司的重要非公开信息，则公司应在交付该通知的同时，根据当前的8-K表格报告向委员会提交该通知。本公司理解并确认每位买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。

4.7收益的使用。本公司应以招股说明书规定的方式使用出售本章程下的证券所得款项净额，并且不得使用该等收益：(A)用于偿还公司债务的任何部分(除支付贸易应付款项和在公司正常业务过程中应计的负债和以往的做法外)，(B)用于赎回任何普通股或普通股等价物，(C)用于了结任何未决的诉讼，或(D)违反FCPA或OFAC的规定。

4.8对购买者的赔偿。根据第4.8节的规定，本公司将对每位买方及其董事、高级管理人员、股东、成员、合作伙伴、员工和代理人(以及在职能上与拥有此类职务的人具有同等作用的任何其他人，尽管没有此类头衔或任何其他头衔)、控制该等买方的每位人士(按证券法第{br>15节和交易法第20节的规定)、董事、高级管理人员、股东、代理人、会员、合伙人或员工(以及在职能上与持有此类头衔的人具有同等作用的任何其他人，尽管没有此类头衔或任何其他头衔)，不会因以下任何和所有损失、负债、义务、索赔、或有、损害、成本和开支而受到损害，包括所有判决、和解金额、法庭费用和合理的律师费和调查费用，任何此类买方可能因或与以下任何陈述、保证、本公司在本协议或其他交易文件中订立的契诺或协议，或(B)本公司或不是买方关联公司的任何股东以任何身份(包括买方作为投资者的身份)对买方提起的任何诉讼，这些诉讼因交易文件拟进行的任何交易而产生或与之相关。为免生疑问，此处提供的赔偿旨在并将涵盖公司对买方提出的直接索赔；但是，如果司法最终确定买方违反了买方在任何交易文件中作出的任何陈述、保证、契诺或协议，或买方的任何行为最终被司法判定为欺诈、重大疏忽或故意不当行为，则此类赔偿不包括任何损失、索赔、损害或责任。如果针对根据本协议可能要求赔偿的任何买方提起诉讼，买方应立即以书面形式通知公司，除公司提出的直接索赔外，公司有权在买方合理接受的情况下自行选择律师为其辩护。任何买方均有权在任何此类诉讼中聘请单独的律师并参与辩护，但此类律师的费用应由买方承担，除非(I)聘用律师已得到公司书面特别授权， (Ii)公司在一段合理的时间后未能承担辩护和聘请律师的责任，或(Iii)在此类诉讼中，适用买方的律师(可以是内部律师)的合理意见是：公司立场与买方立场之间的任何重大问题发生重大冲突，在这种情况下，公司应负责不超过一名独立律师的合理费用和开支。本公司不对本协议项下的任何买方在未经公司事先书面同意的情况下达成的任何和解承担责任，该和解不得被无理扣留或拖延。此外，如果任何买方采取行动收取根据任何交易文件到期的金额或执行任何交易文件的规定，则公司应支付该买方因该等收取、强制执行或诉讼而产生的费用，包括但不限于律师费和支出。第4.8条规定的赔偿和其他付款义务应在调查、辩护、收款、强制执行或诉讼过程中，在合理地招致和收到汇票时，以定期支付的方式支付；但前提是，如果任何买方最终被司法判定为无权根据本第4.8条获得赔偿或付款，则该买方应迅速向公司偿还根据本判决预付的任何款项。此处包含的赔偿协议应是任何买方针对本公司或其他人的任何诉讼理由或类似权利以及本公司根据法律可能承担的任何责任之外的额外赔偿协议。

4.9普通股预留股。于本协议日期，本公司已预留及将继续预留及保持足够数量的普通股股份，以供本公司根据本协议发行股份及根据任何预付资金认股权证的任何行使而预留资金认股权证股份，而本公司将继续预留及随时备有足够数量的普通股，而不设优先认购权。为使本公司能够根据任何认股权证的任何行使而发行认股权证股份，本公司须时刻保留及保持无优先认购权的足够数目的普通股股份。

4.10普通股上市。只要任何认股权证尚未发行并可行使，本公司在此同意尽合理最大努力维持普通股在其目前上市的交易市场的上市或报价，并在交易结束的同时，申请在该交易市场上市或报价所有股份、预先出资的认股权证股份和认股权证股份并迅速确保所有股份、预先出资的认股权证股份和认股权证股票在该交易市场上市。本公司还同意，如果本公司申请让普通股在任何其他交易市场交易，其将在该申请中包括所有股份、预先出资的认股权证股份和认股权证股份，并将采取必要的其他行动，使所有股份、预先出资的认股权证股份和认股权证股份尽快在该其他交易市场上市或报价。然后，本公司将采取一切合理必要的行动，继续将其普通股在交易市场上市和交易，并将在所有重大方面遵守本公司根据交易市场章程或规则规定的报告、备案和其他义务。只要本公司维持普通股在交易市场的上市或报价，本公司同意维持普通股通过托管信托公司或其他已成立的结算公司进行电子转让的资格，包括但不限于及时向托管信托公司或该等其他已成立的结算公司支付与此类电子转让相关的费用。

4.11后续股权销售。

(A)自本协议日期起至本协议日期后90天，本公司或任何附属公司均不得发行、订立任何协议以发行或宣布发行或拟发行任何普通股或普通股等价物。

(B)自本协议生效之日起至截止日期后一(1)年内，禁止本公司或其任何附属公司发行任何涉及浮动利率交易的普通股或普通股等价物(或其单位的组合) 。“可变利率交易”是指本公司(I)发行或出售可转换、可交换或可行使的任何债务或股权证券，或包括获得额外普通股股票的权利的交易，或者(A)以转换价格、行使价或汇率或其他基于和/或改变普通股股票交易价格或报价的价格(A)，或(B)转换后的任何时间。在该等债务或股权证券首次发行后，或在发生与本公司业务或普通股市场直接或间接相关的特定或或有事项时，或(Ii)订立或根据任何协议进行交易，包括但不限于股权信贷额度或“按市价发售”时，须在未来某一日期重新设定行使或交换价格。据此，本公司可按未来确定的价格发行证券，无论根据该协议的股票是否已实际发行，也不论该协议是否随后被取消；但条件是，在截止日期后九十(90)天后，在市场上以H.C.Wainwright&Co.，LLC作为销售代理的普通股发行不应被视为浮动利率交易。任何买方应有权获得针对本公司的禁令救济，以阻止任何此类发行，除收取损害赔偿的任何权利外，还应采取补救措施。

(C)尽管有上述规定，第4.11节不适用于豁免发行，但浮动利率交易不得为豁免发行。

4.12平等对待购买者。不得向任何人提出或支付任何代价(包括对任何交易文件的任何修改)，以修改或同意放弃或修改交易文件的任何规定，除非交易文件的所有各方也提出同样的对价。为澄清起见，本条款构成本公司授予每位买家并由每位买家单独协商的单独权利，旨在让本公司将买家视为一个类别，不得以任何方式解释为买家在购买、处置或表决证券或其他方面采取一致行动或集体行动。

4.13某些交易和保密。每一买方各自且不与其他买方共同承诺，其本人或代表其行事的任何关联公司或根据与其达成的任何谅解，均不会在本协议签署之日起至第4.4节所述的初始新闻稿中首次公开宣布本协议所预期的交易期间，进行任何买卖，包括卖空公司的任何证券。每名买方(并非与其他买方共同)分别承诺，在本公司根据第4.4节所述的初始新闻稿公开披露本协议拟进行的交易之前，买方将对本交易的存在和条款保密(向其法律代表和其他代表披露的除外)。尽管有上述规定以及本协议中包含的任何相反规定，本公司仍明确承认并同意：(I)买方在此作出任何声明、保证或承诺，即在本协议拟进行的交易首次根据第4.4节所述的初始新闻稿公开宣布后，不再从事本公司任何证券的交易。(Ii)自本协议拟进行的交易根据第4.4节所述的初始新闻稿首次公开宣布之日起及之后，买方不得根据适用的证券法限制或禁止其就本公司的任何证券进行任何交易；及(Iii)买方无任何保密责任或责任不向本公司、其任何附属公司或其各自的高级人员、董事、雇员、附属公司或代理人(包括但不限于配售代理)买卖本公司的证券。在第4.4节所述的初始新闻稿发布后。尽管有上述规定，如果买方是一个多管理型投资工具，由独立的投资组合经理管理该买方资产的不同部分，并且投资组合经理对管理该买方资产的其他部分的投资组合经理作出的投资决策没有直接了解，则上述公约仅适用于作出投资决定购买本协议所涵盖证券的投资组合经理管理的资产部分。

4.14行使程序。预筹资权证及认股权证所包括的行使通知表格列明买方为行使该等预筹资助权证或认股权证(视乎情况而定)所需的全部程序。买方不需要额外的法律意见、其他信息或指示来行使此类预先出资的认股权证或认股权证。在不限制上述句子的情况下，不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使形式的通知进行任何担保(或其他类型的担保或公证)以行使该等预先出资的认股权证或认股权证。本公司应履行行使该等预资金权证或认股权证的责任，并应根据交易文件所载的条款、条件及时间交付预资资权证股份或认股权证股份(视何者适用而定)。

4.15禁售协议。除延长禁售期的期限外，公司不得修改、修改、放弃或终止任何禁售协议的任何条款，并应根据禁售协议的条款执行每项禁售协议的规定。如果禁售协议的任何一方违反禁售协议的任何规定，公司应立即尽其最大努力寻求该禁售协议条款的具体履行。

第五条
其他

5.1终止。本协议可由任何买方终止，仅限于该买方在本协议项下的义务，而对本公司与其他买方之间的义务不产生任何影响，如果在第五(5)日或之前尚未完成结算，则可向其他各方发出书面通知。^这是)本合同日期后的交易日；但条件是，任何此类终止不会影响任何一方就任何其他方(或多个各方)的任何违约行为提起诉讼的权利。

5.2费用和开支。除非交易文件中有相反的明确规定，每一方应支付其顾问、律师、会计师和其他专家(如果有)的费用和开支，以及该方因谈判、准备、执行、交付和履行本协议而发生的所有其他费用。本公司须支付所有转让代理费(包括但不限于当日处理本公司递交的任何指示函件及买方递交的任何行使通知所需的任何费用)、印花税及与向买方交付任何证券有关而征收的其他税项及关税。

5.3整个协议。交易文件及其展品和附表、招股说明书和招股说明书附录包含双方对本协议及其标的的完整理解，并取代双方承认已并入该等文件、展品和附表中的所有先前关于该等事项的口头或书面协议和谅解。

5.4通知。本协议项下要求或允许提供的所有通知或其他通信或交付应以书面形式发出，并应被视为在以下时间中最早的时间发出并生效：(A)发送时间(如果该通知或通信是通过电子邮件附件在下午5：30之前或之前通过电子邮件附件发送到本协议所附签名页上规定的电子邮件地址)。(纽约市时间)在交易日， (B)传输时间后的下一个交易日，如果该通知或通信是通过电子邮件附件在非交易日或晚于下午5：30的日期通过电子邮件附件发送到本协议所附签名页上的电子邮件地址的话。(纽约市时间)在任何交易日，(C)第二个(2^发送)邮寄日期之后的交易日，如果由美国国家认可的夜间快递服务发送，或(D)收到通知的一方实际收到通知时。此类通知和通信的地址应载于本文件所附签名页上。

5.5修正案；放弃、修改、补充或修订本协议的任何条款，除非是由本公司和基于本协议项下的初始认购金额购买了至少50.1%股份的买方(或在交易结束前，本公司和每一位买方)签署的书面文书，否则不得放弃、修改、补充或修订本协议的任何条款，但如果任何修订、修改或豁免对买方(或买方团体)造成不成比例的不利影响，还需征得受不成比例影响的买方(或买方团体)的同意。对本协议任何条款、条件或要求的任何违约放弃不应被视为未来持续的放弃，或对任何后续违约的放弃或对本协议任何其他条款、条件或要求的放弃，也不得任何一方延迟或遗漏以任何方式行使本协议项下的任何权利，都不得损害任何此类权利的行使。与其他买方的类似权利和义务相比，任何对买方的权利和义务造成不成比例的、实质性的不利影响的拟议修订或弃权，应事先征得受不利影响的买方的书面同意。根据第5.5节进行的任何修订应对证券的每一购买者和持有人以及本公司具有约束力。

5.6个标题。此处的标题仅为方便起见，不构成本协议的一部分，不应被视为限制或影响本协议的任何规定。

5.7继承人和受让人。本协议对双方及其继承人和允许的受让人具有约束力，并符合他们的利益。未经各买方事先书面同意(合并除外)，公司不得转让本协议或本协议项下的任何权利或义务。任何买方均可将其在本协议项下的任何或全部权利转让给买方转让或转让任何证券的任何人，但条件是受让人以书面形式同意就转让的证券受适用于“买方”的交易文件条款的约束。

5.8无第三方受益人。安置代理应是公司在第3.1节中的陈述和担保以及购买者在第3.2节中的陈述和担保的第三方受益人。本协议的目的是为了本协议双方及其各自的继承人和允许的受让人的利益，而不是为了任何其他人的利益，也不能由任何其他人执行本协议的任何规定，但第4.8节和第5.8节另有规定的除外。

5.9适用法律。有关交易文件的解释、有效性、执行和解释的所有问题应由管辖，并根据纽约州国内法进行解释和执行，而不考虑该州法律冲突的原则。双方同意，有关本协议和任何其他交易文件(无论是针对本协议一方或其各自的关联方、董事、高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)的解释、执行和辩护的所有法律程序应仅在纽约市的州和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议相关的任何争议，或与此处预期或讨论的任何交易(包括执行任何交易文件)有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼或诉讼中主张其本人不受任何此类法院管辖的任何主张，即该诉讼或诉讼不适当或不适合进行此类诉讼。每一方在此不可撤销地放弃以面交方式送达程序文件，并同意以挂号信、挂号信或隔夜递送(附送达证据)的方式将其副本邮寄至根据本协议向其发出通知的有效地址，同意在任何此类诉讼或诉讼程序中被送达的程序文件副本，并同意此类送达应构成有效且充分的程序文件和有关通知的送达。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达进程的任何权利。如果任何一方发起诉讼或提起诉讼以强制执行交易文件的任何规定，则除本公司根据第 4.8节承担的义务外，非胜诉一方应向该诉讼或诉讼的胜诉一方补偿其合理的律师费以及因该诉讼或诉讼的调查、准备和起诉而产生的其他费用和开支。

5.10生存。此处包含的陈述和保证在证券成交和交付后继续有效。

5.11执行。本协议可以两份或两份以上的副本签署，所有副本合在一起将被视为同一份协议，并在双方签署副本并交付给对方时生效，但双方应理解，双方无需签署相同的副本。如果任何签名是通过电子邮件交付“.pdf” 格式的数据文件交付的，则该签名应为签字方(或代表其签署该签名 )产生有效且具有约束力的义务，其效力和效力与该“.pdf”签名页是其正本一样。

5.12可分割性。如果本协议的任何条款、条款、契诺或限制被有管辖权的法院裁定为无效、非法、无效或不可执行，则本协议其余条款、条款、契诺和限制应保持完全有效且不受任何影响、损害或无效，且本协议各方应尽其商业上合理的努力寻找并采用替代方法，以达到与该条款、条款、契诺或限制所预期的相同或基本上相同的结果。特此规定并声明双方的意图是，他们将执行剩余的条款、条款、契诺和限制，但不包括任何此后可能被宣布为无效、非法、无效或不可执行的条款、条款、契诺和限制。

5.13撤销和撤销对。尽管任何其他交易文件中有任何相反规定(且不限制任何类似条款)，但只要任何买方根据交易文件行使权利、选择权、要求或选择权，而公司未在文件规定的期限内及时履行其相关义务，则在书面通知公司后，买方可随时自行决定全部或部分撤销或撤回任何相关通知、要求或选择，但不影响公司未来的行动和权利；然而，倘若预筹资助权证或认股权证的行使被撤销，则适用的买方须退还任何普通股股份，但须同时向该买方退还就该等股份支付予本公司的总行使价格，并恢复该买方根据该买方的预资金权证或认股权证收购该等股份的权利(包括发出证明该等已恢复权利的替代认股权证)，但须同时发出任何已撤销的行使通知。

5.14证券的更换。如果证明任何证券的任何证书或票据被损坏、遗失、被盗或销毁，公司应签发或安排签发新的证书或票据，以取代和取代该证书或票据(在损坏的情况下)，或作为替代和替代，但仅在收到本公司合理满意的有关该等损失的证据后，被盗或销毁。在这种情况下，申请新的证书或票据的申请人还应支付与发行此类替代证券相关的任何合理的第三方成本(包括习惯赔偿)。

5.15补救措施。除有权行使本协议规定或法律授予的所有权利(包括追讨损害赔偿)外，每位买方和本公司将有权根据交易文件获得具体履行。双方同意，对于因违反交易单据中所包含的任何义务而产生的任何损失，金钱损害赔偿可能不是足够的赔偿，特此同意放弃且不在任何针对具体履行此类义务的诉讼中主张在法律上进行补救即可是足够的辩护。

5.16付款被搁置。如果公司根据任何交易文件向买方支付一笔或多笔款项，或者买方执行或行使其权利，并且该等付款或该强制执行或行使的收益或其任何部分随后被宣布无效、被宣布为欺诈性或优惠性、被搁置、被收回、被要求退还、向公司、受托人、接管人或任何其他人偿还或以其他方式恢复，根据任何法律(包括但不限于任何破产法、州或联邦法律，普通法或衡平法诉讼理由)，则在任何此类恢复的范围内，原拟履行的义务或其部分应恢复并继续完全有效，犹如未支付或未发生强制执行或抵销一样。

5.17买方义务和权利的独立性。每个买方在任何交易文件下的义务是多个的，而不是与任何其他买方的义务连带的，任何买方都不以任何方式对任何交易文件下任何其他买方的义务的履行或不履行承担责任。本协议或任何其他交易文件中包含的任何内容，以及任何买方根据本协议或协议采取的任何行动，不得被视为构成买方的合伙企业、协会、合资企业或任何其他类型的实体，或建立买方以任何方式就交易文件预期的义务或交易采取一致行动的推定。每个买方都有权独立地保护和执行其权利，包括但不限于本协议或其他交易文件所产生的权利，任何其他买方无需为此目的而作为额外的一方加入任何诉讼程序。每个买方在审查和谈判交易文件时都有自己的独立法律顾问代表。仅出于行政方便的原因，每位买方及其各自的律师已选择通过 Pryor Cashman LLP与公司沟通。Pryor Cashman LLP不代表任何买家，仅代表配售代理。本公司已选择向所有买家提供相同的条款和交易文件，以方便本公司，而不是因为任何买家要求或要求本公司这样做。双方明确理解并同意，本协议和其他交易文件中包含的各项规定仅在本公司和买方之间，而不是在本公司和买方之间，而不是在买方之间。

5.18星期六、星期日、假期等。如本协议规定或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日，则可在下一个营业日采取行动或行使该权利。

5.19施工。双方同意他们各自和/或各自的律师已审阅并有机会修改交易文件，因此，正常的施工规则不得用于解释交易文件或对其进行的任何修改，以解决对起草方不利的任何歧义。此外，任何交易文件中对普通股股价和股份的每一次引用都应受到本协议日期后发生的普通股的反向和正向股票拆分、股票股息、股票组合和其他类似交易的调整。

5.20放弃陪审团审判。在任何一方在任何司法管辖区对其他任何一方提起的任何诉讼、诉讼或诉讼中，双方均知情，并在适用法律允许的最大范围内，特此绝对、无条件、不可撤销并明确放弃由陪审团进行审判。

(签名页如下)

兹证明，自上述日期起，本证券购买协议已由各自的授权签字人正式签署，特此声明。

埃斯隆医疗公司。

发信人：
姓名：
标题：

通知地址：

电子邮件：

连同一份副本(该副本不构成通知)：

Cooley LLP

科学中心大道10265号

San Diego，CA 92121 E—mail：www.example.com

注意：朱莉·罗宾逊先生。

[故意将页面的其余部分留空

以下是买家的签名页面]

[买方签署AEMD医疗器械采购协议页 ]

兹证明，以下签署人已使本证券购买协议由其各自的授权签字人于上文首次注明的日期正式签署。

买家姓名：________________________________________________________

买方授权签字人签字: _________________________________

授权签字人姓名：_______________________________________________

授权签字人名称：________________________________________________

授权Signatory：_________________________________________的电子邮件地址

主要营业地点：

通知买方的地址：

向买方交付认股权证的地址(如果与通知地址不同)：

认购金额：$_

股份：_

预付认股权证股份：_

认股权证股份：_

EIN编号：_

附件A

手令的格式

附件B

预先出资认股权证的格式

附件C

锁定协议的格式