美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)
AIM IMMUNOTECH INC.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
00901B105
(CUSIP 号码)
Todd Deutsch
Ted D. Kellner
c/o Baker & Hostetler LLP
127 号公共广场,2000 套房
俄亥俄州克利夫兰 44114
收件人:John J. Harrington
(216) 621-0200
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2023年8月25日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人 之前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且是由于§240.13d-1 (e)、 §240.13d-1 (f) 或 §240.13d-1 (g) 而提交本附表的,请选中以下复选框:☐
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
附表 13D
CUSIP 编号 00901B105
1. | 举报人的姓名
Todd Deutsch | |||||
2. | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
PF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
1,716,100 | ||||
8. | 共享投票权
0 | |||||
9. | 唯一的处置力
1,716,100 | |||||
10. | 共享处置权
0 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
1,716,100 | |||||
12. | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
13. | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
3.5%(1) | |||||
14. | 举报人类型
在 |
(1) | 所有权百分比基于公司于2023年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告 中报告的48,670,427股已发行股份。 |
CUSIP 编号 00901B105
1. | 举报人的姓名
Ted D. Kellner | |||||
2. | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见说明)
PF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
394,000 | ||||
8. | 共享投票权
1,049,000 | |||||
9. | 唯一的处置力
394,000 | |||||
10. | 共享处置权
1,049,000 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
1,443,000 | |||||
12. | 检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
13. | 第 (11) 行中由金额 表示的类别百分比
3.0%(1) | |||||
14. | 举报人类型
在 |
(2) | (1) 所有权百分比基于公司于2023年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度 报告中报告的48,670,427股已发行股份。 |
附表 13D
本第2号修正案(第2号修正案)修订并补充了托德·德意志和泰德·凯尔纳(申报人 人)于2023年7月27日向美国证券交易委员会提交的附表13D(初始附表13D及其于2023年8月7日提交的第1号修正案以及本第2号修正案,附表13D),每股面值0.001美元,AIM ImmunoTech Inc.(以下简称 “公司”)。此处使用但本第 2 号修正案中未另行定义的大写术语应具有 附表 13D 中规定的含义。本第 2 号修正案对第 4 项和第 7 项作了如下修订。
第 4 项。交易的目的
特此对第 4 项进行如下补充:
正如 先前披露的那样,根据公司章程的要求,凯尔纳先生于2023年8月4日向公司发出通知(以下简称 “通知”),表示他打算提名自己、基奥尼先生和德意 先生在2023年年度股东大会上竞选公司董事会成员。2023年8月23日,公司通知凯尔纳先生,该通知被拒绝。2023 年 8 月 25 日,凯尔纳先生向特拉华州财政法院提起 申诉,要求宣布章程修正案不合法,董事会应用章程修正案驳回通知是非法和/或不公平的,适用董事 在通过章程修正案和拒绝通知时违反了信托义务。凯尔纳先生还提出了加快诉讼的动议,并将在2023年年度股东大会之前寻求对案情进行审判。
申报人与Chioini先生还于2023年8月28日发表声明,回应公司拒绝该通知 和相关的公开声明,其副本作为附录附于此。
举报人还附上了 通知的副本作为附录。
根据市场状况,例如交易价格和交易量,以及下文所述的其他因素,申报人可能会额外收购 股普通股。尽管如此,申报人重申,他们无意单独或与任何其他人或团体共同收购 普通股的控制权。
除上述内容外,申报人还将持续审查其在公司的投资,并可能在将来 决定 (1) 不收购公司的额外证券,(2) 处置他们拥有的公司全部或部分证券,或 (3) 采取任何其他可用的行动方针。尽管此处包含任何内容 ,但申报人特别保留更改其对任何或全部此类事项的意图的权利。在就其行动方针(及其具体内容)做出任何决定时, 申报人目前预计他们将考虑各种因素,包括但不限于以下因素:公司董事会的行动以及申报人是否认为其行为符合公司的最大 利益
公司的股东;公司的业务和前景;与公司及其总体业务有关的其他进展;公司 和申报人可获得的其他商机;申报人业务的发展;法律和政府法规的变化;总体经济状况;以及货币和股票市场状况,包括公司 证券的市场价格。
除非本附表13D所述,否则申报人目前没有任何计划或提案与附表13D第4项 (a) 至 (j) 条所述的任何行动有关,或者 将导致任何行动。申报人保留制定计划和/或提案并就其对 公司的投资采取此类行动的权利,包括附表13D第4项 (a) 至 (j) 中规定的任何或所有行动。
第 7 项。要作为展品提交 的材料
特此补充第 7 项,添加以下展品:
展品编号 | 姓名 | |
1. | 凯尔纳集团于2023年8月28日发表的声明 | |
2. | 凯尔纳先生的提名通知,日期为2023年8月4日 |
签名
经过合理的询问并尽其所知和所信,以下每位签署人特此证明 在本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 8 月 28 日
TODD DEUTSCH | ||
来自: | /s/ Todd Deutsch | |
TED D D. KELLNER | ||
来自: | /s/ Ted D. Kellner |