附录 10.5
盈透证券集团有限公司
2007 年股票激励计划
(截至 2023 年 4 月 20 日)
1。 计划的目的。盈透证券集团2007年股票激励计划(以下简称 “计划”)的目的是通过激励公司及其子公司的董事、高管、员工、承包商和顾问,促进盈透证券集团(以下简称 “公司”)的长期增长,使股东受益,并协助公司在竞争基础上吸引和留住具有经验和能力的高管采用行业惯例。该计划允许公司以公司A类普通股、面值0.01美元(“普通股”)、通常称为限制性股票、股票增值权和绩效股的形式或根据其价值提供激励性薪酬,以及其他类型的基于股票的激励性薪酬(统称为 “奖励”)。 |
2。 计划的管理。本计划应由董事会薪酬委员会或公司董事会可能不时指定的其他由两名或更多董事组成的委员会(“委员会”)管理。在遵守本计划规定的前提下,委员会有权选择参与本计划的高级管理人员或其他关键员工,决定奖励的类型、规模和条款和条件(包括但不限于对奖励可转让或没收、行使或和解的限制,以及在每种情况下根据委员会应确定的考虑因素予以豁免或加速)以及所有其他待决事项与向每位选定参与者颁发的任何奖励有关联,以及确定授予奖励的时间或时间;但是,如果委员会不是董事会的薪酬委员会,则如果董事会薪酬委员会此后未批准该奖励,则委员会根据本协议授予任何参与者的奖励将被撤销。委员会对本计划或根据本计划授予的任何奖励的解释为最终解释,对包括公司和任何参与者在内的所有相关各方均具有约束力。在遵守本计划规定的前提下,委员会有权纠正本计划中的任何缺陷或提供任何遗漏或调和任何不一致之处,并有权通过、修订和废除其认为管理本计划所必要或可取的与本计划有关的规则、条例、指导方针、协议形式和文书。 |
3。 参与。委员会应从公司及其子公司(“参与者”)的高管和其他关键员工(“参与者”)中选出将根据本计划获得奖励的人。“子公司” 一词是指公司和公司以其他方式控制的任何实体,包括但不限于康涅狄格州有限责任公司IBG LLC,其股权证券由公司直接或间接实益拥有,占合并投票权总数的大部分。根据该计划,参与者可以获得多个奖励。 |
4。 受计划约束的股票。根据本计划下的奖励,可以发行4000万股普通股,但须按本协议第6(a)节的规定进行调整。根据本计划发行的股票可以是已授权但未发行的普通股,也可以是公司作为库存股持有的普通股,包括通过购买获得的股份。 |
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如果与该奖励相关的普通股数量加上先前根据本计划发行的普通股数量以及随后根据其他未偿还的、未行使的奖励可能收购的普通股数量超过根据本计划可供发行的普通股数量,则不得授予任何奖励。如果任何受奖励约束的普通股被没收,或者该奖励以现金结算或以其他方式终止或出于任何原因结算,而没有向参与者实际发行普通股,则在任何此类没收、结算或终止的情况下,根据本计划可发行的普通股数量计算的任何普通股都应再次可用于本计划下的奖励;但前提是委员会可通过有关程序对与任何奖励相关的普通股进行计数,以确保适当计数,避免重复计算,并规定在实际分配的普通股数量与先前与该奖励相关的普通股数量不同的情况下进行调整。尽管此处有任何相反的规定,但公司为履行参与者的预扣税义务而保留的任何普通股均不得再作为本计划下的奖励发行。
5。 奖项。 |
(a) 将军。本计划下的奖励可能包括但不限于可能受到某些限制和有没收风险的普通股(“限制性股票”)、从授予之日起至行使之日获得普通股升值的权利(“SAR”)以及初始价值等于授予之日普通股的账面记账单位(“绩效股”)。委员会还可以根据委员会认为符合本计划目的的普通股(“股票奖励”)支付或全部或部分估值的任何其他类型的奖励。奖励可以根据本第 5 节规定的条款和条件授予。 |
(b) 归属、其他绩效要求和没收。在根据本计划发放奖励时,委员会可以在授予之日或之后,(i) 规定行使、接受、保留和/或转移此类奖励的权利应以满足特定条件为条件,包括但不限于在公司或其子公司完成规定的服务期限,和/或实现特定的业务和/或个人绩效目标,以及 (ii) 规定没收任何此类奖励的全部或任何部分特定情况下的奖励。委员会还可具体说明应由谁和/或以何种方式确定任何此类绩效目标的实现情况。尽管有上述规定,委员会仍应保留加速或免除先前可能施加的任何此类条件的全部权力。所有奖励均以奖励协议为依据。 |
(c) 奖励期限。除非本协议另有规定,否则每项奖项的期限应为委员会可能确定的期限;但是,自授予之日起,任何奖励的期限在任何情况下均不得超过十年。 |
(d) 限制性股票。委员会可根据以下条款和条件向参与者授予限制性股票: |
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(i) 限制性股票应受委员会在授予之日或之后可能施加的可转让性限制和其他限制(如果有的话)的约束,在委员会可能确定的分期付款或其他情况下(包括但不限于达到绩效标准时),这些限制(如果有的话)可能单独或组合失效。除非受限制性股票奖励协议的限制,否则获得限制性股票的参与者应拥有股东的所有权利,包括但不限于限制性股票的投票权和获得股息(无论是现金还是普通股)的权利。 |
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(ii) 除非委员会另有决定,否则在授予之日或之后,在特定归属日期之前终止雇佣关系时,限制性股票和当时受限制的任何应计但未支付的股息将被没收。 |
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(iii) 根据本计划授予的限制性股票可以委员会确定的方式进行证明。如果代表限制性股票的证书是以参与者的名义注册的,则此类证书应带有适当的说明,提及适用于此类限制性股票的条款、条件和限制,如果委员会作出决定,公司应保留代表该限制性股票的证书(无论是否归属)的实际所有权。 |
(e) 股票增值权。委员会有权根据以下条款和条件向参与者发放 SAR: |
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(i) SAR 应授予被授予参与者的权利,即在行使该权利时获得 (A) 行使当日一股普通股的公允市场价值超过 (B) 特区授予之日一股普通股的公允市场价值(“授予价值”)。就本计划而言,“公允市场价值” 一词是普通股主要交易的证券交易所或市场上报告的相关日期普通股的高低销售价格的平均值,或者,如果在该日期没有出售,则公允市场价值是普通股在前一天和第二天的高低销售价格平均值的加权平均值销售是按照普通股主要交易的证券交易所或市场上报告的形式进行的。 |
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(ii) 委员会应确定可以全部或部分行使SAR的时间或时间、行使方法、结算方法、结算时支付的对价形式、普通股的交付或视为交付给参与者的方法,以及任何特别行政区的任何其他条款和条件。 |
(f) 绩效份额。委员会有权向参与者发放绩效股份奖励,其价值等于授予之日一股普通股的公允市场价值。绩效股份奖励应归属并支付给参与者,在公司或子公司持续工作一段时间后,或在实现委员会确定的特定绩效目标后。根据委员会的决定,绩效股份的结算应以现金或普通股或其任何组合进行。 |
(g) 其他股票类奖项。除本协议第5 (d)、(e) 和 (f) 节规定的奖励外,委员会有权向参与者授予股票奖励,前提是委员会认为符合本计划宗旨,包括为取代参与者从公司或子公司获得补偿的任何其他权利而授予的股票奖励,但须遵守适用法律的限制。委员会应确定此类奖项的条款和条件。 |
(h) 现金付款。在适用法律限制的前提下,委员会有权向参与者发放现金支付,包括以现金支付特定数量的普通股的股息等价物,无论是单独发放还是作为任何其他奖励的补充。委员会应确定此类现金支付奖励的条款和条件。 |
(i) 某些资格奖项。委员会可自行决定向任何参与者发放奖励,以使该奖励符合经修订的1986年《美国国税法》(“守则”)第162(m)条规定的 “基于绩效的薪酬”(“合格奖励”)。获得或保留作为资格奖励(SAR 除外)授予的任何奖励的权利应以 为条件
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在一个日历年或委员会可能确定的其他时期(“绩效期”)内实现特定的绩效目标。绩效目标应由委员会在每个绩效期开始之前以书面形式制定,或不迟于《守则》适用条款允许的其他时间。此类绩效目标可能因参与者而异,奖励与奖励之间可能有所不同,应基于以下一项或多项的实现或增加:普通股的公允市场价值、收入、营业收入、现金流、所得税前收益、净收入、每股收益、股东权益、股本回报率、承保利润、净亏损和亏损调整支出准备金的复合增长、亏损率或合并比率公司的保险业务、运营效率或战略业务目标包括一个或多个目标,其基础是实现规定的成本目标、业务扩张目标以及与收购或剥离相关的目标,所有这些目标均适用于公司或公司有大量投资的任何相关子公司或业务部门或实体,或委员会认为适当的任何组合。每个绩效目标都可以在绝对和/或相对基础上表达,可以基于或以其他方式采用基于内部目标、公司过去业绩和/或其他公司过去或当前业绩的比较,可以规定全部或部分纳入、排除或平均特定项目,例如灾难损失、战略投资的已实现收益或亏损、已终止业务、特殊项目、会计变动以及异常或非经常性项目,以及以收入为基础的衡量标准的案例,可以使用或采用与资本、股东权益和/或已发行股份、资产或净资产相关的比较。在支付作为资格奖励授予的任何奖励之前,委员会应以书面形式证明绩效目标已实现。在任何日历年中,可向任何参与者授予合格奖励的普通股的最大数量应为100万股普通股,但须根据本协议第6(a)节的规定进行调整。 |
(j) 付款方式。在不违反本计划条款和任何适用的奖励协议的前提下,根据本计划在授予或行使奖励时支付的款项或转让可以按委员会确定的形式支付,包括但不限于现金、普通股、其他奖励或其他财产,也可以一次性付款或转让,也可以延期支付。无论是在授予时,还是在付款或结算之前的任何时候,委员会均可允许参与者(在遵守适用法律的要求和委员会可能不时确定的任何条件的前提下)选择推迟收到本应向该参与者支付的任何现金或普通股的全部或任何部分,以支付或结算计划下的奖励。(此类付款可能包括但不限于支付或贷记以现金记入的递延付款的合理利息,以及支付或贷记以普通股等价物记入的递延金额的股息的规定。) |
(k) 交易所和收购条款;重新定价限制。委员会可随时提议交换或收购任何先前授予的奖励,以现金、普通股、其他奖励或其他财产付款,具体取决于委员会在提出要约时应确定并告知参与者的条款和条件。尽管有上述规定,除非此类行动获得公司股东的批准,否则不得减少SAR的授予价值(根据第6条除外),也不得取消SAR的授予价值,因此以低于SAR的授予价值发行的新SAR(无论是相同数量还是不同数量的股份)被取消。 |
6。 稀释和其他调整。 |
(a) 资本结构的变化。如果进行任何涉及公司的公司交易(包括但不限于普通股的任何细分或合并或交换、股票分红、股票分割、分割、分割、资本重组、资本重组、清算、普通股重新分类、合并、合并、特别现金分配,或出售、租赁或转让公司几乎所有资产),董事会公司应做出其认为适当的公平调整在本计划及其下的奖励中,包括但不限于调整 (i) 此后可能根据本计划奖励发行的普通股总数,(ii) 任何日历中可向任何参与者发放合格奖励的普通股数量
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本协议第 5 (i) 节规定的年份,以及 (iii) 授予时与任何奖励相关的授予价格或其他价格或价值。此外,如果发生任何此类交易,公司董事会可提供本计划下任何或所有未偿奖励的替代对价,以此取代本计划下的任何或所有未偿奖励,前提是它本着诚意认定在此情况下是公平的,并可能要求交出所有以此取代的奖励。证明裁决的协议可能包括委员会认为适当的条款,涉及在发生上述任何事件时对此类裁决条款进行调整。 |
(b) 要约和交换要约。如果公司以外的任何人对普通股提出任何要约或交换要约,委员会可以 (i) 对未偿奖励进行调整,并授权采取其认为适当的进一步行动,使未偿奖励的获得者能够利用此类要约的好处,包括但不限于加快支付全部或部分应付的普通股未付奖励和/或 (ii) 取消任何未偿还的奖励并安排以现金向其持有者付款或普通股或其任何组合,根据公司其他股东在要约或交换要约中收到或将收到的每股普通股的价格,计算该奖励的价值。 |
(c) 调整自由裁量权的限制。尽管本第 6 条有任何相反的规定,但如果调整会对《守则》第 162 (m) 条规定的资格奖励作为 “基于绩效的薪酬” 的地位产生不利影响,则不得对任何未付的资格奖励进行调整。 |
7。 其他规定。 |
(a) 获得奖项的权利。任何员工或其他人均不得根据本计划提出任何索赔或获得任何奖励。 |
(b) 股东的权利。除非和直到实际向参与者发行普通股,否则参与者没有因本计划下的奖励而作为普通股持有人的权利。 |
(c) 没有就业保障。本计划或根据本计划采取的任何行动均不得解释为赋予任何员工保留受雇于公司或任何子公司的权利。 |
(d) 成本和开支。管理本计划所产生的所有费用和费用应由IBG LLC承担。 |
(e) 无资金计划。该计划将没有资金。公司无需设立任何特别或单独的基金,也无需进行任何其他资产分离,以确保支付本计划下的任何奖励。 |
(f) 预扣税。公司有权从授予的任何奖励和与本计划奖励有关的任何款项,包括分配普通股或向参与者支付的任何工资或其他款项中扣留与任何涉及奖励的交易有关的预扣税和其他税款,并采取委员会认为可取的其他行动,使公司和参与者能够履行与任何奖励相关的预扣税和其他纳税义务。该权力应包括扣留或接收普通股或其他财产的权力,在扣除参与者的预扣税和其他纳税义务后支付奖励,以及为此支付现金以履行参与者的纳税义务的权力。以根据奖励发行的普通股(包括任何净付款)的形式预扣税款的税款不得超过联邦和州法定最低预扣税率。 |
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(g) 可转让性的限制。除公司或任何子公司外,任何奖励或其中的任何权利或利益均不得质押、抵押或抵押给参与者对除公司或任何子公司以外的任何一方,或受其任何留置权、义务或责任的约束,接受者也不得转让或转让此类奖励或其中的任何权利或权益,除非在接受者死亡的情况下,按照下文规定,向其指定受益人转让或转让,或遗嘱或血统和分配法则.在获奖者的一生中,本计划下需要行使的奖励只能由该获得者或该获得者的监护人或法定代表人行使。尽管有上述规定,但委员会可自行决定规定,根据本计划授予的奖励可不加对价地转让给参与者的直系亲属(即子女、孙子女或配偶)、为此类直系亲属谋福的信托以及以此类家庭成员为唯一合伙人的合伙企业。委员会可对此类可转让性施加其认为适当的条款和条件。 |
(h) 受益人。根据本计划向已故参与者支付的任何奖励款项均应支付给参与者以书面形式向公司秘书指定的受益人,如果没有此类指定,则根据参与者的遗嘱或血统和分配法。 |
(i) 福利的性质。根据本计划支付的赔偿金以及根据该计划支付的款项不属于工资或基本补偿的一部分。 |
(j) 没有部分股份。不得根据本计划或任何奖励发行或交付普通股的部分股份。就向参与者发放奖励而言,委员会应决定是否应发行或支付现金或其他财产来代替此类分数股份,或者是否应没收或以其他方式取消此类部分股份或其任何权利。 |
(k) 遵守法律要求。 |
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(i) 公司根据本协议发行普通股的义务应符合所有适用的法律和证券交易要求,包括但不限于经修订的1933年《证券法》和经修订的1934年《证券交易法》的规定。公司应努力以允许根据本计划发行和交付普通股的方式满足所有此类要求。 |
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(ii) 作为根据任何奖励获得普通股的权利的条件,委员会可以要求公司在行使任何此类奖励时从参与者那里获得授予或任何适用的限制失效的陈述、保证和协议,大意是参与者购买或收购股票仅用于投资,目前没有任何出售或以其他方式分配此类股票的意图,参与者不会处置此类股票在交易中,此类股份的比例,他们认为公司法律顾问将违反当时修订的1933年《证券法》的注册条款以及该法的规章制度。为证明此类股票而签发的证书应带有适当的图例,总结对处置此类股票的限制。 |
(l) 自由裁量权。在行使或拒绝行使本协议规定的任何授权或自由裁量权时,委员会可以考虑或忽略此类因素或情况,并可对委员会单独判断认为适当的因素和情况给予权重,而不考虑此类行使或拒绝行使此类授权或自由裁量权将对受影响的参与者、任何其他参与者、任何员工、公司、任何子公司、任何股东或任何其他人产生的影响。 |
(m) 奖励的重新定价。尽管此处有任何相反的规定,除非获得公司股东的批准,否则不得对未偿还的奖励进行重新定价。 |
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8。 修改或终止计划。未经任何参与者的同意,公司董事会可以随时终止或不时修改本计划的全部或部分内容;但是,在不违反本协议第6节的前提下,任何此类行动均不得对迄今为止根据本计划发放的任何奖励的任何权利或义务产生重大和不利影响;此外,未经普通股持有人赞成票批准,不得进行任何修改亲自或通过代理人对普通股进行表决的大多数普通股将 (i) 增加受本计划约束的股票总数(根据本协议第6节增加的股份除外),(ii)延长本计划或本计划本身的最长奖励期限,(iii)将根据本计划授予的SAR的价格(根据本计划第6节的降价除外)降至低于授予时的公允市场价值,或(iv)根据条款做出任何其他需要股东批准的变更本计划或适用于本计划的任何监管要求(包括为遵守任何适用规定而必需的要求)证券交易所上市要求)。在遵守本协议第6节的前提下,经受影响参与者的同意,委员会可以以不违背本计划条款的任何方式修改证明本计划下奖励的未决协议。 |
9。 计划的生效日期和期限。本计划将在董事会通过后生效,前提是该计划在董事会通过本计划后的下一次年度股东大会上获得公司股东的批准,并且在该年会之前,任何奖励都不得行使、变现或归属。如果该计划未在下次年会上获得股东的批准,则此前授予的所有奖励均无效。除非公司董事会提前采取行动终止本计划,否则该计划将于2027年4月4日终止。本计划终止后,不得根据本协议授予任何奖励,但此类终止不应影响当时未偿还的任何奖励的有效性。 |
10。 适用法律。本计划以及根据该计划签订的任何协议的有效性和解释应受特拉华州法律的管辖,不影响法律冲突原则。 |
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