8-K
本地邦蒂公司/德国假的000184078000018407802024-04-032024-04-03

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

8-K 表格

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 4 月 3 日

 

 

 

LOGO

当地的赏金公司

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉华   001-40125   98-1584830

(州或其他司法管辖区)

公司注册的)

 

(委员会

文件号)

 

(国税局雇主

证件号)

400 W. Main St.

汉密尔顿, 公吨59840

(主要行政办公室地址,包括邮政编码)

注册人的电话号码,包括区号: (800)640-4016

不适用

(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))

 

根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))

根据该法第12(b)条注册或待注册的证券。

 

每个班级的标题

 

交易

符号

 

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股,面值为每股0.0001美元   本地   纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。

新兴成长型公司 

如果是新兴成长型公司,请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 

 

 

 


项目 3.01

除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。

2024年4月3日,Local Bounti Corporation(“公司”)收到纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)的书面通知(“通知”),称该公司不符合《纽约证券交易所上市公司手册》(“最低市值标准”)第802.01B条规定的持续上市标准(“最低市值标准”),因为其连续30个交易日的全球平均市值低于5000万美元,而且,同时,其上次报告的股东权益不到5000万美元。

按照纽约证券交易所的要求,公司打算及时通知纽约证券交易所,其弥补缺陷并恢复对最低市值标准的遵守的意图。根据纽约证券交易所适用的程序,公司在收到通知后的18个月内(“市值调整期”)内提交一份计划,告知纽约证券交易所公司已经或正在采取的最终行动,以使其符合最低市值标准。公司打算制定并提交一份计划,通过采取符合公司及其股东最大利益的措施,在规定的时间范围内使其符合最低市值标准。纽约证券交易所将审查该计划,并在收到该计划后的45天内确定公司是否合理地证明了在市值调整期内符合相关标准的能力。如果纽约证券交易所接受该计划,则该公司的普通股将在市值补救期内继续在纽约证券交易所上市和交易,前提是该公司遵守其他纽约证券交易所持续上市标准,以及纽约证券交易所继续对公司计划进展情况进行季度审查。如果该计划未及时提交,未被纽约证券交易所接受,或者如果纽约证券交易所确定公司在市值调整期内在该计划上没有取得足够的进展,则纽约证券交易所可以在市值调整期结束之前启动暂停和退市程序。

该通知对公司普通股的上市没有直接影响,在市值调整期内,公司普通股将继续在纽约证券交易所上市。该公司正在考虑所有可用的选择,以恢复对最低市值标准的遵守。该公司无法保证能够满足上述任何步骤并维持其普通股在纽约证券交易所的上市。

 

项目 7.01

法规 FD 披露。

2024年4月5日,该公司发布了一份新闻稿,宣布已收到纽约证券交易所的通知。新闻稿的副本作为本表8-K最新报告的附录99.1提供。

就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,根据本第7.01项(包括附录99.1)提供的信息不应被视为 “已提交”,也不会被视为以提及方式纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》的任何申报中,除非此类文件中以具体提及方式明确规定。

关于前瞻性陈述的警示说明

本表8-K最新报告包括1995年《美国私人证券诉讼改革法》“安全港” 条款所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述通常与未来事件有关,例如公司弥补最低市值标准的任何潜在计划和股东权益缺口。在某些情况下,你可以通过使用 “期望”、“将”、“继续”、“相信”、“估计”、“项目”、“打算”、“应该”、“将是” 或类似的表述以及这些词语的变体或否定词来识别这些前瞻性陈述,但是没有这些词语并不意味着陈述不是前瞻性的。此类前瞻性陈述受风险、不确定性和其他因素的影响,这些因素可能导致实际结果与此类前瞻性陈述所表达或暗示的结果存在重大差异。这些前瞻性陈述是基于我们当前的预期、假设和分析,我们根据我们的经验、对历史趋势、当前状况和预期未来发展的看法,以及我们认为在当前情况下适当的其他因素做出的假设和分析。但是,实际结果和发展是否符合我们的预期和预测


面临许多风险和不确定性,其中许多是我们无法控制的,包括公司在市值修复期内恢复遵守最低市值标准的能力、公司继续遵守纽约证券交易所适用的上市标准的能力,以及我们向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告中 “风险因素” 标题下的其他因素 (2024 年 3 月 28 日的 “SEC”),以及在其他文件中公司已经成功了,将来可能会与美国证券交易委员会合作。本最新表格报告中的所有前瞻性陈述 8-K受这些警示性陈述的限制。预期的实际业绩或发展可能无法实现,或者即使已基本实现,也可能不会对公司或我们的业务或运营产生预期的后果或影响。此类陈述无意保证未来的业绩,实际业绩或发展可能与前瞻性陈述中的预测存在重大差异。您不应过分依赖这些前瞻性陈述,这些陈述仅在本表8-K最新报告发布之日作出。除非适用的证券法另有要求,否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

 

项目 9.01

财务报表和附录

 

(d)

展品。

 

展览
号码

  

描述

99.1    新闻稿,日期为 2024 年 4 月 5 日
104    封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

日期:2024 年 4 月 5 日     本地邦蒂公司
    来自:  

/s/ 凯瑟琳·瓦里亚塞克

    姓名:   凯瑟琳·瓦里亚塞克
    标题:   首席财务官