美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 戴尔科技公司 [戴尔 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
C 类普通股 | 04/04/2024 | M(1)(2) | 203,861 | A | (1)(2) | 203,861 | I | 通过 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | M(1)(2) | 209,274 | A | (1)(2) | 209,274 | I | 通过 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | M(1)(2) | 113,280 | A | (2) | 113,280 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | M(1)(2) | 3,079 | A | (2) | 3,079 | I | 通过 Silver Lake 科技投资者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | M(1)(2) | 1,389 | A | (1)(2) | 1,389 | I | 通过 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 1,020 | D | $131.34(16) | 202,841 | I | 通过 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 1,180 | D | $131.34(16) | 208,094 | I | 通过 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 605 | D | $131.34(16) | 112,675 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 23 | D | $131.34(16) | 3,056 | I | 通过 Silver Lake 科技投资者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 10 | D | $131.34(16) | 1,379 | I | 通过 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 69,128 | D | $132.8(17) | 133,713 | I | 通过 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 79,986 | D | $132.8(17) | 128,108 | I | 通过 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 41,003 | D | $132.8(17) | 71,672 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 1,520 | D | $132.8(17) | 1,536 | I | 通过 Silver Lake 科技投资者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 686 | D | $132.8(17) | 693 | I | 通过 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 54,552 | D | $133.72(18) | 79,161 | I | 通过 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 63,120 | D | $133.72(18) | 64,988 | I | 通过 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 32,357 | D | $133.72(18) | 39,315 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 1,200 | D | $133.72(18) | 336 | I | 通过 Silver Lake 科技投资者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 类普通股 | 04/04/2024 | S | 541 | D | $133.72(18) | 152 | I | 通过 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 类普通股 | 77,503 | I | 通过 SLTA SPV-2,L.P.(8)(13) | |||||||
C 类普通股 | 45,752 | I | 由 Silver Lake 科技协会 V, L.P.(9)(13) | |||||||
C 类普通股 | 2,507 | I | 通过 Silver Lake 技术协会 IV, L.P. 举办(10)(13) | |||||||
C 类普通股 | 315,159 | I | 通过 Silver Lake Group 举办,L.L.C.(11)(13) | |||||||
C 类普通股 | 427 | I | 见脚注(12) | |||||||
C 类普通股 | 535,816 | D(14) | ||||||||
C 类普通股 | 15,385 | I | 见脚注(15) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (2) | 04/04/2024 | M(1)(2) | 203,861 | (2) | (2) | C 类普通股 | 203,861 | $0.00 | 29,093,172 | I | 通过 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | |||
B 类普通股 | (2) | 04/04/2024 | M(1)(2) | 209,274 | (2) | (2) | C 类普通股 | 209,274 | $0.00 | 29,865,602 | I | 通过 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | |||
B 类普通股 | (2) | 04/04/2024 | M(1)(2) | 113,280 | (2) | (2) | C 类普通股 | 113,280 | $0.00 | 16,166,211 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | |||
B 类普通股 | (2) | 04/04/2024 | M(2) | 3,079 | (2) | (2) | C 类普通股 | 3,079 | $0.00 | 439,423 | I | 通过 Silver Lake 科技投资者 IV, L.P.(6)(13) | |||
B 类普通股 | (2) | 04/04/2024 | M(2) | 1,389 | (2) | (2) | C 类普通股 | 1,389 | $0.00 | 198,154 | I | 通过 Silver Lake Technology Investors(7)(13) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。SL SPV-2,L.P.(“SPV-2”)、Silver Lake Partners IV, L.P.(“SLP IV”)和Silver Lake Partners V DE(AIV),L.P.(“SLP V”)及其某些关联公司于2024年4月4日出售了戴尔科技公司(“发行人”)的某些C类普通股,每股面值0.01美元(“C类普通股”)。 |
2。发行人每股面值0.01美元的B类普通股(“B类普通股”)的每股可随时转换为一股C类普通股,可由持有人选择或在某些转让后自动转换为一股C类普通股,并且没有到期日。2024年4月4日,某些申报人将B类普通股的股份转换为与上述脚注(1)所述销售相关的等数量的C类普通股。 |
3.这些证券由 SPV-2 直接持有。SPV-2 的普通合伙人是 SLTA SPV-2, L.P.(“SLTA SPV”),SLTA SPV 的普通合伙人是 SLTA SPV-2 (GP),L.L.C.(“SLTA SPV GP”)。 |
4.这些证券由SLP IV直接持有。SLP IV 的普通合伙人是 Silver Lake Technology Associates IV, L.P.(“SLTA IV”),SLTA IV 的普通合伙人是 SLTA IV (GP),L.L.C.(“SLTA IV GP”)。 |
5.这些证券由SLP V直接持有。SLP V的普通合伙人是Silver Lake Technology Associates V, L.P.(“SLTA V”),SLTA V的普通合伙人是SLTA V(GP),L.L.C.(“SLTA V GP”)。 |
6.这些证券由 Silver Lake Technology Investors IV, L.P. 直接持有。Silver Lake Technology Investors IV, L.P. 的普通合伙人是 SLTA IV GP。 |
7。这些证券由 Silver Lake Technology Investors V, L.P. 直接持有。Silver Lake Technology Investors V, L.P. 的普通合伙人是 SLTA V GP。 |
8。反映了SLTA SPV持有的股份。 |
9。反映了SLTA V持有的股份。 |
10。反映了SLTA IV持有的股份。 |
11。反映银湖集团有限责任公司(“SLG”)持有的股份。 |
12。这些C类普通股由埃贡·德班先生可能被视为拥有间接金钱权益的实体持有。 |
13。SLG 是 SLTA SPV GP、SLTA IV GP 和 SLTA V GP 的管理成员。担任发行人董事的埃贡·德班还担任SLG的联席首席执行官兼管理成员。发行人的委托可以将每位申报人视为董事。 |
14。代表埃贡·德班先生持有的C类普通股。 |
15。代表德班先生为某些家庭成员的利益通过信托间接拥有的C类普通股股份。 |
16。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从131.00美元到131.67美元(含)不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
17。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从132.23美元到133.22美元(含)不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
18。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从133.23美元到134.22美元(含)不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
备注: |
申报人根据《交易法》第16a-3(j)条共同提交本表格4。就交易法第16条或其他条款而言,本申报人不应被视为承认申报人是本申报文件所涵盖的所有证券的受益所有人,并且每位申报人均宣布放弃对这些证券的实益所有权,除非该申报人在其中的金钱权益(如果有)。由于不超过10名申报人可以通过美国证券交易委员会的EDGAR系统提交任何一份表格4,因此申报人的某些关联公司已单独提交了表格4。由于表格4申报表中列出的交易不超过30笔,因此申报人已单独提交了表格4,报告了其他交易。 |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事总经理兼总法律顾问,SLTA V (GP), L.L.C. 的管理成员 | 04/05/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事总经理兼总法律顾问,SLTA V (GP), L.C. 的管理成员,Silver Lake Technology Associates V, L.P. 的普通合伙人 | 04/05/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事总经理兼总法律顾问,SLTA V (GP), L.C. 的管理成员,Silver Lake Technology Associates V, L.P. 的普通合伙人 V, L.P.,Silver Lake Partners V DE (AIV), L.C. 的普通合伙人 | 04/05/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事总经理兼总法律顾问,SLTA V (GP),L.L.C. 的管理成员,Silver Lake Technology Associates V, L.P. 的普通合伙人 V, L.P. | 04/05/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |