美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
根据《公约》第 13 或 15 (d) 节提交的当前报告
1934 年证券交易法
2024年4月2日
（报告日期-最早报告事件的日期）
Aptose Biosciences
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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加拿大 （州或其他司法管辖区 公司或组织） |
001-32001 （委员会档案编号） |
98-1136802 （美国国税局雇主 证件号） |
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消费者路 251 号， 多伦多， 加拿大 （主要行政办公室地址） |
M2J 4R3 （邮政编码） |
(647)
（注册人的电话号码，包括区号）
如果 8-K 表格申报旨在同时 履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法 法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易所法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条，启动前通信 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条，启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司 。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 项目 3.01。 | 除名或未能满足持续上市 规则或标准的通知；上市转让。 |
2024 年 4 月 2 日，Aptose Biosciences Inc.（以下简称 “公司”）收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）的 一封信（“通知函”），称公司 未遵守纳斯达克上市规则 5550 (b) (1)（“规则”），因为该公司截至2023年12月31日的股东权益已在公司年度报告中公布 2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的10-K表格报告低于250万美元的最低 要求。尽管有通知信，但公司认为，在分别于2024年1月30日和2024年1月31日完成融资（“融资”）之后，正如公司最近提交的10-K表的 年度报告所披露的那样，截至融资结束之日，公司的股东权益已超过 250万美元。
截至本表8-K最新报告发布之日，公司 的上市证券市值为3500万美元，在最近结束的 财年或最近完成的最后三个财政年度中的两个财年中，持续经营的净收入不超过50万美元，也没有继续在纳斯达克资本市场上市 的替代量化标准。
收到的通知信对公司 继续在纳斯达克资本市场上市没有立即影响，前提是公司遵守其他持续上市要求。
根据纳斯达克的《上市规则》，公司有45个日历日 （直到2024年5月17日）提交计划以证明遵守该规则（“合规计划”）。尽管无法保证合规计划会被纳斯达克接受，但公司打算 在规定的时间内提交合规计划。 如果合规计划被纳斯达克接受，则公司将获准从2024年4月2日起延长至多180个日历日，延长至 证明遵守该规则。
如果合规计划未被纳斯达克接受，或者 合规计划被接受，但公司未能在延长期内证明合规性，则公司将有权 在纳斯达克听证小组举行听证会。听证请求将在听证程序结束 以及听证会后小组批准的任何额外延期到期之前暂停或除名行动。
公司打算在2024年5月17日当天或之前提交合规计划， 监控其股东权益，并在适当时考虑其他可用选项以证明遵守股东 股权要求。
项目 9.01。财务报表和附录
| 展品编号 | 展品描述 |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期：2024 年 4 月 5 日
| APTOSE 生物科学公司 | |
| 来自： /s/ 弗莱彻·佩恩 | |
| 姓名：弗莱彻·佩恩 | |
| 职位：高级副总裁兼首席财务官 |