美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Joby Aviation, Inc. [JOBY ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/01/2024 | M | 12,977 | A | $0 | 626,961 | D | |||
普通股 | 04/01/2024 | M | 49,800 | A | $0 | 676,761 | D | |||
普通股 | 04/01/2024 | S(1) | 200,000 | D | $5.18(2) | 58,507,344 | I | 由 Joby Trust(3) | ||
普通股 | 04/03/2024 | S(4) | 18,839 | D | $4.96 | 657,922 | D | |||
普通股 | 04/01/2024 | S(1) | 50,000 | D | $5.18(2) | 32,774,274 | I | 作者:Joeben Bevirt 2020《后裔信托基金(5) | ||
普通股 | 04/03/2024 | S(4) | 4,911 | D | $4.96 | 653,011 | D | |||
普通股 | 155,737 | I | 作者:詹妮弗·巴查斯信托基金(6) | |||||||
普通股 | 189,109 | I | 由配偶撰写(7) | |||||||
普通股 | 2,717,177 | I | 作者:乔本·贝维特 2022 GRAT Trust(8) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 04/01/2024 | M | 12,977 | (9) | (9) | 普通股 | 12,977 | $0 | 194,664 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 04/01/2024 | M | 49,800 | (10) | (10) | 普通股 | 49,800 | $0 | 348,606 | D |
回复解释: |
1。根据申报人于2023年3月17日通过的批准的10b5-1交易计划进行出售。 |
2。该交易以多笔交易执行,价格从5.13美元到5.39美元不等。上面报告的价格反映了加权平均销售价格。申报人特此承诺应要求向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关股票数量和交易价格的完整信息。 |
3.普通股由乔比信托基金记录在案。申报人是Joby Trust的受托人,可以被视为此类股份的受益所有人。 |
4。表示申报人根据RSU奖励条款的要求出售的股票总数,以支付RSU发行和结算时应缴的税款。 |
5。普通股由日期为2020年12月26日的JoeBen Bevirt 2020年后代信托基金(“后代信托基金”)记录在案。申报人是被告信托的受托人,可以被视为此类股份的受益所有人。 |
6。普通股由詹妮弗·巴查斯信托基金(“巴查斯信托基金”)记录在案。申报人的配偶对Barchas Trust持有的股份拥有投票权和处置权,因此,就其金钱利益而言,可以被视为此类股份的受益所有人。 |
7。普通股由申报人的配偶记录在案。 |
8。普通股由Joeben Bevirt 2022 GRAT信托基金(“2022 GRAT信托基金”)持有记录在案。申报人对2022 GRAT Trust持有的股份拥有投票权和处置权,因此在其金钱利益范围内,可以被视为此类股份的受益所有者。 |
9。代表在2024年1月1日的季度周年纪念日分16次等额分期授予的限制性股票单位(“RSU”)的奖励,前提是申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
10。代表限制性股票单位(“RSU”)的奖励,该单位在2022年1月1日的前四个季度周年纪念日分别占RSU总数的10%,并在其后的每个季度周年纪念日授予相当于RSU总数的5%,视申报人在适用的归属日期之前的持续服务而定。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
备注: |
/sarah Slayen,Joeben Bevirt 的事实律师 | 04/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |