美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》 第13条或第15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）： 2024年1月5日

OceanTech 收购公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

特拉华

（州 或其他注册司法管辖区）

 麦迪逊大道 515 号，8 楼 — 8133 号套房

new 纽约，纽约 10022

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

注册人的 电话号码，包括区号 (929) 412-1272

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 8.01 其他活动。

2024 年 1 月 5 日，特拉华州的一家公司（“公司” 或 “OceanTech”）OceanTech Acquisities I Corp. 收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”） 的书面通知，称由于该公司在截至2022年12月31日的 财政年度结束后的十二个月内尚未举行年度股东大会，因此公司不再遵守《上市规则》第5620条 (a)、5810 (c) (2) (G) 和 IM-5620，用于继续上市 （“年会要求”），并要求 公司在 2024 年 1 月 12 日之前作出回应。公司计划提交此类回复，并要求对与公司根据2024年1月2日提交的最终委托书/招股说明书以及公司初始业务合并的预期完成而举行的特别会议有关的此类年会要求 豁免。

正如 先前披露的那样，公司于2023年9月13日收到纳斯达克的书面通知，称该公司目前未满足纳斯达克上市规则5550 (a) (3) 规定的继续在纳斯达克上市的最低300名公众持有者的要求（”公开 持有人规则”）。公司讨论了根据截至2023年5月2日的协议和合并计划（经2023年7月7日协议和合并计划的某些第1号修正案（统称为 “合并 协议”）修订的截至2023年7月7日与Regentis Biomaterials Ltd成立的公司Regentis Biomaterials Ltd的业务组合（“合并 协议”）关闭业务组合后，预计将遵守公众持有人规则以色列国（“Regentis”）的法律 和 R.B. Merger Sub Ltd.，一家根据以色列国法律组建的公司，以及OTEC 的全资子公司（“合并 Sub”）。2023年10月9日，公司收到纳斯达克的一封信函，信中称该公司在2024年1月2日之前的豁免 的请求已获得批准，前提是公司完成业务合并并确定符合 上市规则5505。2023年12月20日，纳斯达克批准了公司的口头请求，将2024年1月2日的最后期限延长至2024年1月22日。公司预计将在2024年2月之前根据与Regentis和Merger Sub的合并协议完成业务合并，合并完成后，预计将确保遵守公众持有人规则。

公司的业务运营不受影响，公司完全打算恢复对年会要求 和《公众持有人规则》的遵守。该公司将监督其在纳斯达克的上市情况，并评估其可用的选择，以恢复与纳斯达克的合规性。

其他信息以及在哪里可以找到

本8-K表格和根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条 提交的书面通信（统称 “备案”） 由海洋科技与Merger Sub、Aspire Acquisition LLC、公司的保荐人（“赞助商”）、 和Regentis一起提交，根据该协议，Merger Sub将与Regentis合并成Regentis 根据1933年《证券法》第425条， ，Regentis作为公司的全资子公司幸存下来，并被视为根据第14a-12条提交 1934 年的《证券交易法》。本文件仅供参考， 是为了协助利益相关方对业务合并做出自己的评估而编制的，并不意味着 包罗万象，也不包含对OceanTech、Regentis或商业 组合进行全面分析可能需要的所有信息。

关于业务 合并，OceanTech向美国证券交易委员会提交了相关材料，包括在S-4表格 上提交了有效的注册声明，其中包括公司的委托书/招股说明书。最终委托书也已提交。

OceanTech敦促其投资者、 股东和其他有关人士阅读S-4表格，其中包括向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书、 最终委托书以及其中以引用方式纳入的任何文件，因为这些文件包含有关海洋科技、Regentis和业务合并的重要信息 。由于美国证券交易委员会已宣布S-4表格生效，最终委托书/招股说明书 和其他相关文件将从2023年12月29日起邮寄给OceanTech的股东，并将包含有关业务合并和相关事项的重要信息 。建议OceanTech的股东和其他利益相关人员阅读 这些材料（包括其中的任何修正或补充）以及与OceanTech 为股东会议征集代理人以批准业务合并等内容相关的任何其他相关文件，因为它们 将包含有关海洋科技、Regentis和业务合并的重要信息。股东还可以在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上免费获得初步委托书/招股说明书、最终委托书/招股说明书以及与 交易相关的其他相关材料的副本 ，或直接向：OceanTech Acquisitions I Corp.，纽约州纽约麦迪逊大道515号8楼8133号套房8133室，22 或 (929) 412-1272。 中包含的信息或可通过本申报文件中提及的网站访问的信息未以引用方式纳入本 申报文件中，也不是其的一部分。

不得提出要约或邀请

本文件不是委托书 或就任何证券或业务合并征求代理人、同意或授权， 不构成任何证券的卖出要约或购买要约的邀请，也不得在任何州 或司法管辖区进行任何证券的出售，在证券法规定的注册或资格认证之前此类要约、招标或出售为非法的州 或司法管辖区任何此类州或司法管辖区。除非通过符合经修订的1933年《证券法》第10条 要求的招股说明书或该招股说明书的豁免，否则不得进行任何证券要约。

招标参与者

OceanTech、Regentis及其 各自的董事和执行官可能被视为参与向OceanTech的股东 征集与业务合并有关的代理人。OceanTech的股东和其他利益相关人员可以在2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的 财年10-K表年度报告中免费获得有关海洋科技董事和高级管理人员的 更多详细信息。根据美国证券交易委员会的规定， 可能被视为参与向OceanTech股东招募与业务合并相关的代理人的人员的信息， 载于业务合并的委托书/招股说明书中。有关参与者 在与业务合并相关的代理人征集中的利益的其他信息包含在S-4表格中，其中包括OceanTech向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书、 和最终委托书。如上所述，您可以免费获得这些文件的副本。

关于 前瞻性陈述的警示声明

本文件仅供参考 ，旨在帮助利益相关方对业务 合并做出自己的评估，不用于其他目的。本文件中或与本文件有关的任何明示或暗示的陈述或保证。 在法律允许的最大范围内，在任何情况下，Regentis、OceanTech、Merger Sub、保荐人或其各自的 子公司、利益持有人、关联公司、代表、合作伙伴、董事、高级职员、员工、顾问或代理人均不对因使用本文件、其内容、遗漏、 对信息的依赖而产生的任何直接、间接或间接损失或利润损失负责 或承担责任其中所载的，或就此而传达的意见或由此产生的其他观点上。 本文件并不声称包罗万象，也不包含对OceanTech、 Regentis或业务合并进行全面分析可能需要的所有信息。本文件的读者应分别对OceanTech和Regentis以及信息的 相关性和充分性做出自己的评估，并应进行他们认为必要的其他调查。本文件包含联邦证券法所指的某些 “前瞻性陈述”，包括有关业务合并完成和预期在纳斯达克上市的陈述，以及截至本申报之日OceanTech和Regentis对未来事件的预期、计划或预测 和观点。OceanTech和Regentis预计，随后的事件和事态发展将 导致OceanTech和Regentis的评估发生变化。这些前瞻性陈述可能包括但不限于 词语，例如 “预期”、“估计”、“项目”、“预算”、“预测”、“预期”、 “打算”、“计划”、“可能”、“应该”、“相信”、“潜力”、“可能”、“继续”、“思考”、“思考”，“战略”、 “未来” 和类似的表述涉及重大的风险和不确定性（其中大多数因素不在 OceanTech或Regentis的控制范围内）。可能导致此类差异的因素包括但不限于：(1) 发生任何可能导致合并协议终止的 事件、变更或其他情况；(2) 业务合并 可能无法及时完成或根本无法完成的风险，这可能会对证券价格产生不利影响；(3) OceanTech可能无法完成业务 合并的风险的企业合并截止日期；(4) 无法完成业务合并， 包括但不限于由于合并协议未能获得OceanTech或Regentis股东的批准， 未能满足最低净有形资产和最低收盘现金，没有获得某些政府、监管机构和 第三方的批准，也没有满足完成合并协议的其他条件；(5) OceanTech的股东赎回后未能达到最低可用现金金额 ；(6) 无法在《商业周刊》之后，获得或维持 OceanTech普通股在纳斯达克的上市合并，包括但不限于赎回超过预期 水平或未能达到与完成业务合并相关的纳斯达克初始上市标准； (7) 业务合并的宣布或待定对Regentis业务关系、经营业绩、 和总体业务的影响；(8) 业务合并扰乱Regentis当前计划和运营的风险；(9) 无法实现业务合并的预期收益，也无法实现预估的收益预计业绩和基本假设， 包括但不限于估计的股东赎回和与业务合并相关的成本；(10) OceanTech或Regentis可能受到其他经济或商业因素不利影响的可能性；(11) Regentis竞争的 市场的变化，包括但不限于其竞争格局、技术演变或监管 变化；（12）国内和全球总体经济状况的变化；（13）Regentis可能不存在的风险能够执行其增长 战略；(14) 业务合并后Regentis在管理增长和扩大业务方面遇到困难的风险； (15) 各方需要筹集额外资金来执行业务计划的风险，该计划可能无法按可接受的 条款提供，也可能根本无法提供；(16) 能够认识到业务合并的预期收益以实现其商业化 和发展规划，确定和实现可能受其他因素影响的其他机会事物、竞争、 Regentis经济增长和管理增长以及雇用和留住关键员工的能力；(17) Regentis可能无法制定和维持有效的内部控制的风险；(18) Regentis可能无法跟上技术 快速发展的步伐以提供新的和创新的产品和服务，或者可能对不成功的新产品和 服务进行大量投资的风险；(19) 开发、许可或获取新产品和服务的能力；(20) Regentis 无法保障的风险 或保护其知识产权；(21) 与Regentis 业务相关的产品责任或监管诉讼的风险；(22) 网络安全或外汇损失的风险；(23) 适用法律或法规的变化；(24) 可能对与合并协议或业务合并相关的各方提起的任何法律诉讼的结果 ；(25) 全球 COVID-19 疫情的影响以及对上述任何风险的应对，包括但不限于供应链中断； 和 (26) 其他S-4表格中确定的风险和不确定性，包括其中 “风险因素” 下的风险和不确定性，以及OceanTech向美国证券交易委员会提交的其他 文件中确定的风险和不确定性。您应仔细考虑OceanTech的S-4表格和最终委托书、10-K表年度报告和 向美国证券交易委员会提交的有关业务合并的10-Q表季度报告的 “风险因素” 部分中描述的上述因素以及其他风险和不确定性 ，以及 OceanTech 不时向美国证券交易委员会提交的其他文件。这些文件确定并解决了可能导致实际事件 和结果与前瞻性陈述中包含的重大差异的其他重要风险和不确定性。上述因素清单并非详尽无遗， 仅供说明之用，并非意在作为担保、保证、 预测或对事实或概率的明确陈述，也不得将其作为依据。实际事件和情况很难或不可能预测 ，并且会与假设有所不同。前瞻性陈述仅代表其发表之日。如果这些风险中的任何一个得以实现 或者我们的假设被证明不正确，则实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。 可能还有其他风险，这些风险是OceanTech和Regentis目前都不知道的，或者OceanTech和Regentis目前认为不重要 ，这些风险也可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。OceanTech 和Regentis预计，随后的事件和发展将导致OceanTech和Regentis的评估发生变化。 但是，尽管OceanTech和Regentis可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性陈述，但OceanTech和 Regentis明确表示不承担任何更新前瞻性陈述的义务。OceanTech和Regentis均未保证OceanTech或Regentis、 或合并后的公司将实现其预期。因此，不应过分依赖前瞻性陈述， ，也不应依赖这些陈述作为OceanTech和Regentis截至本申报日 之后的任何日期的评估。

签名

根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。