EX-4.1

附录 4.1

E 类普通股购买权证

帝国石油公司


认股权证：_______		首次行使日期：2023 年 8 月 15 日

本E类普通股购买权证（以下简称 “认股权证”）证明，就收到的价值而言，_____________ 或其受让人（持有人）有权在初始行使日当天或之后以及2028年8月15日（终止日期）下午至 5:00（纽约市时间）当天或之前的任何时候，但此后不行，认购和购买马绍尔群岛公司帝国石油公司（以下简称 “公司”）最多______股普通股（（根据下文的调整，认股权证股份）。本认股权证下一股普通股的购买价格应等于第 2 (b) 节所定义的行使价。

第 1 节。定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外，以下术语的含义如本第 1 节所示。

关联公司是指通过一个或多个中介机构直接或间接控制或受某人控制或与某人共同控制的任何人，这些术语在《证券法》第405条中使用和解释。

在任何日期，买入价是指由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则为彭博社 L.P. 报道的普通股在交易市场上市或报价的当时（或最接近的前一日期）的买入价格（基于上午 9:30 开始的交易日（纽约市时间）至下午 4:02（纽约市时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则为普通股的交易量加权平均价格该日期（或之前最近的日期）的股票在 OTCQB 或 OTCQX（如适用），(c) 如果普通股当时没有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价交易，如果随后在粉色公开市场（或继续其报告价格职能的类似组织或机构）上报告普通股的价格，或 (d) 在所有其他情况下，普通股的公允市场价值由持有人真诚选出的独立评估师确定当时未偿还的认股权证的多数权益，公司可以合理接受，其费用和开支应由公司支付。

董事会是指公司的董事会。

工作日是指除星期六、星期日或其他日子外，法律授权或要求纽约市商业银行保持关闭状态的任何一天；但是，为澄清起见，法律不得将商业银行视为授权或要求商业银行因待在家中而保持关闭，就地避难，非必要雇员或任何其他类似的命令或限制，或者在任何政府机构的指示下关闭任何实体分支机构，前提是纽约市商业银行的电子资金转账系统（包括电汇）通常在该日开放供客户使用。

委员会是指美国证券交易委员会。

普通股是指公司普通股，面值为每股0.01美元，以及任何其他类别的证券，此类证券此后可能会被重新分类或更改。

普通股等价物是指公司或子公司的任何证券，这些证券使其持有人有权随时收购普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，这些工具可随时转换或可行使，或以其他方式使其持有人有权获得普通股。

交易所法案是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

个人是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何类型的实体。

注册声明是指公司在F-3表格（文件编号333-26863）上的注册声明。

《证券法》是指经修订的1933年《证券法》以及根据该法颁布的规章制度。

子公司是指积极从事贸易或业务的公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括在本协议发布之日之后成立或收购的公司的任何直接或间接子公司。

交易日是指普通股在交易市场上交易的日子。

交易市场是指普通股在相关日期上市或报价交易的以下任何市场或交易所：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所（或上述任何市场的任何继任者）。

过户代理是指美国股票转让和信托公司有限责任公司，该公司目前的过户代理人，的邮寄地址为 6201 15^第四纽约布鲁克林大道 11219，以及公司的任何继任转让代理。

在任何日期，VWAP是指由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股股票随后在交易市场上市或报价，则为 L.P. 公布的普通股在交易市场上市或报价的该日期（或最近的前一个日期）的每日交易量加权平均价格（基于彭博社 9:30 以来的交易日上午（纽约市时间）至下午 4:02（纽约市时间）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则为交易量加权平均价格该日期（或最近的前日期）的普通股（如适用）在 OTCQB 或 OTCQX，(c) 如果普通股当时没有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价交易，如果随后在粉色公开市场（或继其报告价格职能的类似组织或机构）上报告普通股的价格，则为普通股的最新出价申报，或 (d) 在所有其他情况下，由持有人真诚选择的独立评估师确定的普通股的公允市场价值当时未偿还且公司可以合理接受的认股权证的多数权益，其费用和开支应由公司支付。

认股权证是指本认股权证和公司根据注册声明发行的其他E类普通股购买认股权证。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的购买权可以在初始行使日当天或之后以及终止日或之前的任何时间或时间全部或部分行使本认股权证，方法是通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的行权通知（行使通知）的正式签署的PDF副本。在上述行使之日后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算期（定义见本文第2 (d) (i) 节）的交易日数中，持有人应通过电汇或收银员支票交付适用的行权通知中规定的股票的总行使价，除非采用无现金行使程序下文第 2 (c) 节中规定的已在适用的行使通知中指定。无需使用墨水原件行使通知，也无需为任何行使通知提供任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买本协议下所有可用的认股权证股份并且认股权证已全部行使之前，持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在最终通知之日起三 (3) 个交易日内将本认股权证交给公司取消

演习已交付给公司。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用的认股权证股份总数的一部分，其效果是将根据本协议可购买的已发行认股权证股份数量降低，其金额等于购买的认股权证股份的适用数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人接受本认股权证，即承认并同意，出于本段规定的原因，在购买了本协议下部分认股权证股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份数量可能少于本认股权证正面规定的金额。

b) 行使价。本认股权证下每股普通股的行使价应为2.00美元，但须根据下文进行调整（行使价）。

c) 无现金运动。如果在行使本协议时，没有有效的注册声明登记或其中包含的招股说明书不适用于向持有人发行认股权证股份，则本认股权证也可以在此时通过无现金行使方式全部或部分行使，持有人有权获得一定数量的认股权证股份，等于除以所得商数 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 视情况而定：(i) 在适用的行使通知发布之日之前的交易日的 VWAP，前提是行使通知 (1) 在非交易日当天根据本协议第 2 (a) 节执行和交付，或 (2) 在正常交易时段开盘前的交易日根据本协议第 2 (a) 节执行和交付（根据联邦证券法颁布的NMS法规第600（b）条的定义）在该交易日，（ii）由持有人选择，（y）交易中的VWAP在适用的行使通知发布之日前一天或 (z) 彭博有限责任公司（彭博社）在持有人执行适用的行使通知时主交易市场上普通股的买入价格，前提是该行权通知是在交易日的正常交易时段内执行的，并在之后的两 (2) 小时内（包括直到常规行权收盘后的两 (2) 小时内交付）交易日交易时间）根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 当日的 VWAP如果该行使通知的日期是交易日，并且该行使通知在该交易日正常交易时段结束后根据本协议第 2 (a) 节执行并根据本协议第 2 (a) 节交付，则适用的行使通知；

(B) = 本认股权证的行使价，如下所示；以及

(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股票数量，前提是此类行使是通过现金行使而不是无现金行权进行的。

如果认股权证是以这种无现金方式发行的，则双方承认并同意，根据《证券法》第3 (a) (9) 条，认股权证股份应具有所行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 条的立场。

尽管此处有任何相反的规定，但在终止之日，本认股权证应根据本第 2 (c) 节通过无现金行使自动行使。

d）运动力学。

i. 行使时交付认股权证。公司应通过托管人存款或提款系统（DWAC）将持有人或其指定人的账户存入存款信托公司的账户，将根据本协议购买的认股权证股份转给持有人，前提是当时公司是该系统的参与者，并且 (A) 有有效的注册声明允许向认股权证发行或转售认股权证持有人持有的股票或 (B) 本认股权证通过无现金行使

行使或以其他方式实际交付以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册上注册的证书，以持有人或其指定人的名义向持有人在行使通知书中指定的地址持有人在行使通知中指定的地址，向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日中较早的一天， (ii) 向公司交付总行使价后的一 (1) 个交易日以及 (ii) 交易日数，包括向公司交付行使通知后的标准结算期（此类日期，认股权证股票交付日期）。行使通知交付后，无论认股权证股份的交付日期如何，持有人都应被视为已成为行使本认股权证股份的记录持有人，前提是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 两个交易日中较早者收到总行使价（无现金行使除外）的付款包含行使通知交付后的标准结算周期的交易日数。如果公司出于任何原因（持有人未能及时兑现总行使价，除非认股权证是通过无现金行使有效行使的）未能在认股权证股票交割日之前向持有人交付或促使向持有人交付受行使通知的认股权证股份，则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的认股权证的违约金，而不是罚款在进行此类行使的前提下（基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP），在该认股权证股票交割日之后的每个交易日，每个交易日每交易日10美元（在认股权证股票交割日之后的第三个交易日增加到每个交易日20美元），直到此类认股权证股份交付或持有人撤销此类行使。公司同意，只要该认股权证仍然未偿还且可行使，就保留是FAST计划参与者的过户代理人。此处使用的标准结算期是指公司主要交易市场上普通股的标准结算周期，以几个交易日表示，自行使通知交付之日起生效。

ii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，公司应应持有人要求并在交出本认股权证后，在认股权证股份交付时向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证要求的的未购买认股权证，该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

iii。撤销权利。如果公司未能在认股权证股份交付日之前促使过户代理人根据第2（d）（i）条将认股权证股份转让给持有人，则持有人将有权撤销此类行使。

iv。行使后未能及时交付认股权证股份的买入补偿。除了持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能根据上文第2 (d) (i) 节的规定根据认股权证股票交割日当天或之前的行权向持有人转让认股权证股份（持有人未能及时交付总行使价的结果除外，除非认股权证是通过无现金行权有效行使的），以及在此日期之后，其经纪人要求持有人购买（在公开市场交易中）或否则）或持有人经纪公司以其他方式购买普通股以兑现持有人出售认股权证股份，而持有人预计在行使时将获得该认股权证的出售（买入），则公司应（A）以现金向持有人支付（x）持有人购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）的金额（如果有）(y) 乘以 (1) 公司必须向其交付的认股权证股份数量所获得的金额在发行时间与行权相关的持有人 (2) 导致此类买入的卖出定单的价格

义务已执行，（B）由持有人选择，要么恢复认股权证中未兑现的认股权证部分和等值数量的认股权证股票（在中，此类行使应被视为撤销），要么向持有人交付如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买了总购买价为11,000美元的普通股，以支付企图行使本认股权证购买普通股的买入，而总出售价格导致此类购买义务为10,000美元，则公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议、法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履行法令和/或禁令救济。

v. 没有零股或股票。行使本认股权证时，不得发行任何零股或代表部分股份的股票。至于持有人在行使该股份时本来有权购买的任何部分，公司应根据自己的选择对最后一部分支付现金调整额，其金额等于该部分乘以行使价，或者四舍五入至下一整股。

六。费用、税费和开支。发行认股权证股份应免费向持有人收取与发行此类认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有这些税收和费用均应由公司支付，此类认股权证股份应以持有人的名义或持有人可能指示的名义或名发行；但是，如果认股权证股份要以除持有人姓名以外的姓名，本认股权证在交出行使时应附上本文所附的转让表由持有人和公司正式签署，作为其条件，可能要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项。公司应向存托信托公司（或其他履行类似职能的知名清算公司）支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费，以及当日电子交付认股权证股份所需的所有费用。

七。本书已关闭。根据本协议的条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人行使限制。根据第 2 节或其他规定，公司不得行使本认股权证的任何部分，持有人也无权行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（连同持有人、关联公司、与持有人或任何归属持有人关联公司（此类人员、归属方）在行使后发行生效后))，将拥有超过实益所有权限制的实益所有权（如定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量，但应不包括 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证中剩余的未行使部分时可发行的普通股数量其任何关联方或归因方，以及 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）中未行使或未转换的部分，其转换或行使限制与持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制类似。就本第 2 (e) 节而言，实益所有权应按以下方式计算

《交易法》第13（d）条以及根据该法颁布的规章制度，持有人承认，公司没有向持有人陈述这种计算符合《交易法》第13（d）条，持有人对根据该法提交的任何附表承担全部责任。在适用本第 2 (e) 节所含限制的范围内，确定本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方一起拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可以行使，应由持有人自行决定，提交行使通知应被视为持有人对本认股权证是否可行使（关于持有人与任何关联公司一起拥有的其他证券以及归因方）以及本认股权证的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，提交行使通知应被视为持有人对上述决定的陈述和保证。此外，关于上述任何团体地位的决定应根据《交易法》第条以及根据该法颁布的规则和条例确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定普通股已发行数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或过户代理人最近的书面通知中所反映的普通股已发行数量已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时流通的普通股数量。无论如何，普通股的已发行数量应在持有人或其关联公司或归属方自报告普通股已发行数量之日起转换或行使包括本认股权证在内的公司证券后确定。实益所有权限制应为行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行的普通股数量的4.99％（或者，在发行任何认股权证之前由持有人选择，为9.99％）。持有人可以在向公司发出通知后增加或减少本第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是实益所有权限制在任何情况下均不得超过持有人行使本认股权证后立即发行普通股数量的9.99％，本第 2 (e) 节的规定将继续适用。实益所有权限制的任何提高都将在 61 之前生效^st在向公司送达此类通知后的第二天。本款规定的解释和实施方式应不是严格遵守本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分）中可能存在缺陷或与本文包含的预期受益所有权限制不一致的部分，或者对进行必要或可取的修改或补充，以正确实现此类限制。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：(i) 支付股票股息或以其他方式分配或分配其普通股或任何其他以普通股形式支付的股权或股权等价证券（为避免疑问，不应包括公司在行使本认股权证或其他认股权证时发行的任何普通股），（ii）将普通股的已发行股份细分为更多的股票，（iii）合并（包括通过反向股票拆分的方式）已发行股份将普通股改为少量股份，或 (iv) 通过将普通股重新归类为公司任何资本股份发行，则在每种情况下，行使价应乘以部分数，其中的分子应为该事件发生前已发行的普通股（不包括库存股，如果有的话）的数量，其分母应为已发行普通股的数量在此类事件发生后，行使本认股权证时可发行的股票数量应为按比例调整，使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 后续供股。除了根据上文第 3 (a) 节进行任何调整外，如果公司在任何时候按比例向任何类别普通股（购买权）的所有记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购总购买权如果持有人持有完成后可收购的普通股数量，则持有人本可以收购在授予、发行或出售此类购买权的记录之日之前行使本认股权证（不考虑对行使本认股权的任何限制，包括但不限于实益所有权限制），或者，如果没有记录此类记录，则在确定授予、发行或出售此类购买权的普通股记录持有人的日期（但是，前提是，前提是持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过实益所有权限制，则持有人无权参与此类购买权（或由于此类购买权而对此类普通股的实益所有权），持有人应暂时搁置该范围内的购买权，直到时间（如果有的话），因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

c) Pro Rata 发行版。在本认股权证未偿还期间，如果公司应通过资本回报或其他方式（包括但不限于通过分红、分拆、重新分类、公司重组、安排计划等方式向其普通股的所有登记持有人申报或派发任何股息或其他资产（或收购其资产的权利）或以其他方式分配其资产（或收购其资产的权利）br} 其他类似交易）（a 分配），在本认股权证发行后的任何时候，那么，在每种情况下，除非已经根据第 3 (a) 条进行了调整，否则持有人有权参与此类分配，其参与程度与持有人在完全行使本认股权证后持有可收购的普通股数量相同（不考虑行使本认股权的任何限制，包括但不限于实益所有权限制）其中记录用于此类分发，或者，如果没有，则记录在案记录在案，确定参与此类分配的普通股的记录持有人的日期（但是，前提是，如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权参与此类分配（也无权参与任何普通股的实益所有权此类分配）以及此类分配的部分为了持有人的利益，应暂时搁置，直到持有人的权利不会导致持有人超过实益所有权限制（如果有的话）。

d) 基本交易。如果，在本认股权证未偿还期间，(i) 公司在一项或多项相关交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司（及其所有子公司，整体而言）直接或间接地对其全部或几乎所有资产进行任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置一项或一系列关联交易，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是公司或另一个个人）已完成，根据该协议，普通股持有人可以出售、投标或将其股票换成其他证券、现金或财产，并且已被 50% 或以上的已发行普通股的持有人或持有公司普通股50％或以上投票权的持有人接受，（iv）公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响任何重新分类、重组或普通股或任何强制性股票交易所的资本重组普通股实际上被转换为或兑换成其他证券、现金或财产，或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接地与另一人或一群人完成股票或股票购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），该其他人或团体收购了 50% 以上的股份普通股的流通股或普通股投票权的50％或以上对于公司（每笔基本交易），然后，在随后行使本认股权证时，持有人应有权根据持有人的选择（不考虑第 2 (e) 节对行使本应在本认股权证行使前夕发行的每股认股权证股份）获得继任者的普通股数量或收购公司或公司（如果是幸存的公司），以及任何其他持有人在该基本面交易前夕可行使本认股权证的普通股数量的此类基本交易（不考虑第 2 (e) 节对行使本认股权证的任何限制）而应收的对价（替代对价）。就任何此类行使而言，应根据该基本交易中一股普通股可发行的替代对价金额对行使价的确定进行适当调整，以适用于该替代对价，公司应在替代对价之间分配行使价

以合理的方式对价，反映备选对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应有与在基本面交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。尽管有任何相反的规定，如果进行基本交易，公司或任何继承实体（定义见下文）应根据持有人选择在基本交易完成后的任何时间或在完成后的30天内（如果晚于适用的基本交易公告之日）行使，通过向持有人支付等于 {br Black} 的现金向持有人购买本认股权证本认股权证剩余未行使部分的斯科尔斯价值（定义见下文）在该基本交易完成之日；但是，如果基本交易不在公司的控制范围内，包括未经公司董事会批准，则持有人只能按照从公司或任何继承实体获得相同类型或形式的对价（和相同比例），以提供的本认股权证未行使部分的黑斯科尔斯价值并支付给与基本交易有关的公司普通股持有人，无论该对价是现金、股票还是其任何组合，或者普通股持有人是否可以选择从与基本交易相关的替代对价中获得报酬；此外，如果未向公司普通股的持有人提供或支付任何对价，则此类普通股持有人将被视为已获得继承实体（该实体可能是）的普通股跟踪这类基本交易的公司）。Black Scholes Value是指基于彭博社OV函数获得的Black-Scholes期权定价模型的本认股权证的价值，该权证的价值是从适用的基础交易完成之日起确定的，用于定价目的，反映了 (A) 与美国国债利率对应的无风险利率，期限为从适用的基本交易公开发布之日到终止日期，(B) 预期波动率等于 100% 和 100 天波动率中的较大值从彭博社的HVT函数（使用365天年化系数确定）获得，截至适用基本面交易公告后交易日，(C) 此类计算中使用的每股基础价格应为 (i) 以现金发行的每股价格（如果有）的总和，加上该基本交易中提供的任何非现金对价（如果有）的价值，以及（ii) 从紧接着交易日开始的时段内的最高 VWAP根据本第 3 (d) 节，宣布适用的基本交易（或适用的基本交易的完成，如果更早），并于持有人根据本第 3 (d) 节提出的要求的交易日结束，(D) a 剩余期权时间，等于适用的基本交易公告之日与终止日期之间的时间，以及 (E) 零借款成本。Black Scholes Value的支付将在持有人当选后的五个工作日内（如果晚于基本交易完成之日），通过电汇立即可用的资金（或其他对价）支付。公司应在公司不是幸存者的基本交易中（继承实体），根据持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议，在该基本交易之前（不加不合理的拖延），根据本第 3 (d) 节的规定，促使任何继承人实体以书面形式承担公司在本认股权证下的所有义务，并应由持有人选择，向持有人交付证券以换取本认股权证以形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为证的继承实体，该认股权证可行使该继承实体（或其母实体）的相应数量的股本股票，相当于行使本认股权证（不考虑行使本认股权证的任何限制）时可获得和应收的普通股，行使价适用此处行使价低于此类股本（但考虑到考虑根据此类基本交易获得的普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价的目的是保护本认股权证的经济价值（在该基本交易完成之前），在形式和实质上令持有人相当满意。任何此类基本交易发生后，继承实体应继承并取而代之（因此，自该基本交易之日起，本认股权证中提及公司的条款应改为指继承实体），可以行使公司的所有权利和权力，承担公司在本认股权证下承担的所有义务，其效力与该继承实体被命名为该继承实体相同公司在这里。

e) 计算。视情况而定，本第 3 节下的所有计算均应按最接近的美分或最接近的每股百分之一进行计算。就本第3节而言，截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股股（不包括库存股，如果有）数量的总和。

f) 致持有人的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发出通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权益的通知。如果 (A) 公司应宣布普通股的分配，(B) 公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，(C) 公司应授权向普通股所有持有人授予认购或购买任何类别股本或任何权利的任何股本的权利，(D) 需要公司任何股东的批准与普通股的任何重新分类、公司（及其所属的任何合并或合并有关子公司（作为一个整体）是公司全部或几乎全部资产的任何出售或转让，或者任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股票交换，或（E）公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘公司事务，然后，在每种情况下，公司都应安排通过传真或传真交付通过最后一个传真号码或电子邮件地址向持有人发送电子邮件，该地址应出现在认股权证登记册上公司，在下文规定的适用记录或生效日期前至少 10 个日历日发出通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期，如果不记录在案，则指登记在案的普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期已确定或 (y) 预计进行此类重新分类、合并、出售、转让或股份交换的日期生效或关闭，以及预计登记在案的普通股持有人有权将其普通股换成证券、现金或其他在重新分类、合并、出售、转让或股票交换时可交付的财产；前提是未能交付此类通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影响中规定的公司行动的有效性这样的通知。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据表格6-K的报告同时向委员会提交此类通知。除非此处另有明确规定，否则持有人应在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期限内仍有权行使本认股权证。

(g) 公司自愿调整。在遵守交易市场规则和规定的前提下，公司可以在本认股权证期限内随时将当时的行使价降至任何金额，并在公司董事会认为适当的任何时间内。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。本认股权证及其所有权利在公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证后，可全部或部分转让，以及持有人或其代理人或律师正式签订的本认股权证的书面转让，以及足以支付此类转让时应缴的任何转让税款的书面转让。在交出此类认股权证以及必要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义（如适用），以该转让文书中规定的面额或面额执行和交付新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管本协议中有任何相反的规定，除非持有人已全额转让本认股权证，否则持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额分配本认股权证之日起三个 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证如果根据本协议进行适当转让，则可以由新持有人行使，用于购买认股权证股票，而无需发行新的认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证可以分割或与其他认股权证合并，前提是向公司上述办公室出示本认股权证，并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，具体说明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据该通知分割或合并认股权证。所有在转让或交易所发行的认股权证的日期均应为初始行使日，除根据本认股权证可发行的认股权证数量外，应与本认股权证相同。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册），不时以记录持有人的名义注册本认股权证。为了行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为并对待本认股权证的绝对所有者。

第 5 部分。杂项。

a) 在行使之前没有作为股东的权利；没有现金结算。除非第 3 节明确规定，否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第 2 (c) 节在无现金行使中获得认股权证股份或根据本协议第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 条获得现金支付的任何权利的前提下，在任何情况下都不得要求公司对行使本认股权证进行净现金结算。

b) 遗失、盗窃、销毁或毁坏逮捕证。公司承诺，在公司收到令公司合理满意的损失宣誓书后，证明本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或毁坏，如果丢失、被盗或销毁，则提供合理令其满意的赔偿或担保（就认股权证而言，不包括发行任何债券），并在交出和取消债券后此类认股权证或股票证书，如果被肢解，公司将签发并交付新的认股权证，或期限相似的股票证书，日期为取消之日，代替此类认股权证或股票证书。

c) 星期六、星期日、假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或本文要求或授予的任何权利到期日不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股票。

公司承诺，在认股权证未偿还期间，它将从其授权和未发行的普通股中预留足够数量的股票，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证股票。公司进一步承诺，其发行本认股权证应构成其官员的全部权力，这些官员负责在行使本认股权证下的购买权时发行必要的认股权证。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证可以按照本文的规定发行，而不会违反任何适用的法律或法规，也不违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权后可能发行的所有认股权证股份，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可征税，免除公司就发行该认股权证而产生的所有税款、留置权和费用（对同期发生的任何转让征收的税款除外）对于这样的问题）。

除非当时未偿还的多数债券的持有人放弃或同意

认股权证（基于此类认股权证所依据的认股权证股份数量），公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司章程或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终真诚地协助执行所有此类条款和采取所有可能必要的行动，或适合保护本认股权证中规定的持有人的权利免受损害。在不限制上述内容的普遍性的前提下，公司将 (i) 在面值增加之前立即将任何认股权证股票的面值提高到应付金额以上，(ii) 采取一切必要或适当的行动，以便公司在行使本认股权证时能够有效合法地发行全额支付和不可评估的认股权证股份，以及 (iii) 做出商业上合理的努力从具有以下条件的任何公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意其管辖权（视情况而定）是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前，公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 适用法律。与本逮捕令的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受纽约州内部法律管辖，并根据纽约州内部法律进行解释和执行，不考虑其法律冲突原则。

f) 管辖权；程序代理。双方同意，与本认股权证所设想的交易（无论是针对本认股权证方还是其各自的关联公司、董事、高级职员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人）的解释、执行和辩护有关的所有法律诉讼均应完全在纽约市开庭的州和联邦法院启动。双方特此不可撤销地将任何争议交给纽约市曼哈顿自治市的州和联邦法院的专属管辖权，由其裁定本协议下或与本协议设想或本文讨论的任何交易有关的任何争议，特此不可撤销地放弃并同意在任何诉讼、诉讼或诉讼中不主张其个人不受任何此类法院管辖的任何主张，此类诉讼、诉讼或诉讼不当或不便于提起此类诉讼。各方特此不可撤销地放弃个人送达的手续服务，并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中通过挂号信或挂号信或隔夜送达（附有送达证据）将其副本邮寄给该方，以便根据本认股权证向其发出通知，并同意，在适用法律的前提下，此类服务应构成良好而充分的程序和通知。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达程序的权利。如果任何一方提起诉讼、诉讼或程序以执行本认股权证的任何条款，则另一方应向该诉讼、诉讼或诉讼中的胜诉方偿还合理的律师费以及调查、准备和起诉此类诉讼或诉讼所产生的其他费用和费用。除上述内容外，在不限制上述内容的前提下，公司特此确认已指定CT Corp. 为其授权代理人（已授权代理人），该持有人、的董事、高级职员、合伙人、雇员和代理人可能在纽约联邦或州法院提起的任何诉讼、诉讼或程序以及该持有人的每个关联公司该持有人，并明确接受任何此类法院的非排他性管辖权尊重任何此类诉讼、诉讼或诉讼。公司特此声明并保证，授权代理人已接受此类任命，并同意担任该程序送达的代理人，公司同意采取任何和所有行动，包括提交任何必要文件，以继续保持上述全面有效和有效的任命。公司特此授权并指示授权代理人接受此类服务。在各个方面，向授权代理人送达流程均应被视为向公司有效送达流程。如果授权代理人停止担任送达程序的代理人，则公司应毫不拖延地在美国指定另一名此类代理人，并将此类任命通知持有人。尽管有上述规定，除非本认股权证另有规定，否则由本认股权证引起或基于本认股权证的任何诉讼均可由持有人、持有人（如果适用）的董事、高级职员、合伙人、雇员和代理人在马绍尔群岛共和国任何具有管辖权的法院提起。尽管有上述规定，但本段中的任何内容均不得限制或限制持有人可以根据联邦证券法提出索赔的联邦地方法院。本段在本授权书全部或部分终止后继续有效。

g) 限制。持有人承认，行使本认股权证时收购的认股权证股份，如果未注册且持有人不使用无现金行权，则将受到州和联邦证券法对转售的限制。

h) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议规定的任何权利，均不得构成对此类权利的放弃，也不得以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证的任何其他条款的前提下，如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款，对持有人造成任何重大损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支的款项，包括但不限于持有人在收取本认股权证或其他任何应付金额时产生的合理律师费，包括上诉程序的费用行使本协议规定的任何权利、权力或补救措施。

i) 通知。持有人根据本协议提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限的任何行使通知，均应以书面形式亲自送达、传真、电子邮件或通过全国认可的隔夜快递服务发送，寄至：

如果是给公司

帝国石油公司

基菲西亚斯大道 331 号

Erithrea 14561，希腊雅典

电话：+ (011) (30) (210) 625 0001

电子邮件：hv@Imperialpetro.com

收件人：Harry N. Vafias，首席执行官

或公司在通知持有人时可能为此目的指定的其他其他传真号码、电子邮件地址或地址。公司根据本协议提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应以书面形式发送，亲自送达，通过传真或电子邮件发送，或通过全国认可的隔夜快递服务发送给每位持有人，地址为公司账簿上显示的传真号码、电子邮件地址或地址。如果此类通知或通信是在交易日下午 5:30（纽约市时间）当天下午 5:30 或之前通过传真号码或电子邮件（或电子邮件附件）发送到本协议所附签名页上规定的电子邮件地址，则本协议下的任何通知或其他通信或交付均应被视为已发出并生效发送之日后的第二天，如果此类通知或通信是通过传真号码或电子邮件（或电子邮件）发送的附件）在不是交易日或任何交易日下午 5:30 之后（纽约市时间）的签名页上注明的电子邮件地址，(c) 邮寄之日之后的第二个（第 2）个交易日，如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送，或 (d) 在需要发出此类通知的方实际收到时。如果下文提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，公司应根据表格6-K的报告同时向委员会提交此类通知。

j) 责任限制。由于持有人没有采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证股份，此处也没有列举持有人的权利或特权，则本协议的任何条款均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

k) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利（包括追回损害赔偿）外，还有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以补偿因违反本认股权证条款而造成的任何损失，特此同意在任何针对具体履行的诉讼中放弃也不主张法律补救措施足以满足的辩护。

l) 继承人和受让人。在不违反适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应有利于公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人，并对他们具有约束力。本认股权证的条款旨在使本认股权证发行时的任何持有人受益，并应由认股权证股份的持有人或持有人执行。

m) 修正案。一方面，经公司书面同意，另一方面，本认股权证的持有人或受益所有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

n) 可分割性。只要有可能，本认股权证的每项条款都应以根据适用法律有效和有效的方式解释，但如果适用法律禁止本认股权证的任何条款或根据适用法律无效，则该条款在禁止或无效的范围内无效，但不使这些条款的其余部分或本认股权证的其余条款无效。

o) 标题。本认股权证中使用的标题仅为便于参考，无论出于何种目的，均不得被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


帝国石油公司

来自：
		姓名：
		标题：

运动通知

至：帝国石油公司

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的__________股权证股份（仅在全额行使时才需要），并随之招标全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的方框）：

☐ 使用美国的合法货币；或

☐ 如果允许，根据第 2 (c) 小节规定的公式，取消必要数量的认股权证股票，以根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证股份行使本认股权证。

(3) 请以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：


DTC 号码：

账户名：

账户号码：

[持有人的签名]


投资实体名称：

授权者签名投资实体的签署人：

授权签署人姓名：

授权标题签署人：

日期：

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请填写此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给


姓名：
						（请打印）
地址：
						（请打印）



电话号码：

电子邮件地址：

日期：_____________ __，______

持有人签名：_______________

持有人地址：_______________