美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 10-K/A
(第 1 号修正案 )
(标记 One)
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的年度 报告 |
对于 截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的过渡 报告 |
对于 ,从到的过渡期
委员会 文件编号 1-32955
休斯顿 美国能源公司
(章程中规定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
德克萨斯州休斯敦特拉维斯街 801 号 1425 套房 77002
(主要行政办公室地址 )(邮政编码)
发行人的 电话号码,包括区号:(713) 222-6966
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
根据该法第 12 (g) 条注册的证券 :
无
(班级标题 )
按《证券法》第 405 条的定义,用复选标记指明 注册人是否是经验丰富的知名发行人。是 ☐ 不是 ☒
如果不要求注册人根据《交易法》第 13 或 15 (d) 条提交报告,请用复选标记注明 。是 ☐ 否 ☒
用复选标记注明 注册人是否:(1) 在过去 12 个月内(或注册人需要提交此类报告的较短期限)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告;(2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。是的 ☒ 没有 ☐
用复选标记指明 在过去 12 个月内(或者注册人 被要求提交此类文件的较短时间内),注册人是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是 ☒ 不是 ☐
用复选标记指示 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “加速申报人”、“大型加速申报人”、“较小的 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 | ☐ | 加速 过滤器 | ☐ | ☒ | ||
规模较小的 报告公司 | 新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐
如果 证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记注明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正 ☐
用勾号注明 这些错误更正中是否有任何错误更正是需要对注册人的任何执行官根据 o § 240.10D-1 (b) 在相关回收期内收到的基于激励的薪酬 进行追回分析的重述。☐
用复选标记表明 注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b-2 条)。是 ☐ 不是 ☒
根据 当日注册人普通股的收盘销售价格,注册人的非关联公司在2023年6月30日持有的有表决权和无表决权的普通股的 总市值约为2140万美元。每位现任执行官和董事以及注册人已知拥有已发行普通股10%或更多的人持有的普通股 不在此计算范围内,因为这些人可能被视为关联公司。
截至2024年4月1日,注册人的已发行普通股数量为10,906,353股,面值为0.001美元。
文档 以引用方式纳入
公司2024年年会委托书的部分内容 以引用方式纳入本报告的第三部分。
审计员姓名 | 审计员地点 | 审计师事务所 ID | ||
休斯顿 美国能源公司
表格 10-K/A
解释性 注释
本10-K/A表格的 第1号修正案修订了休斯敦美国能源公司(“公司”)截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告,该报告最初于2024年4月2日提交给美国证券交易委员会(“原始文件”)。
本 10-K/A表格仅对原始申报文件进行了修订,以更正原始文件附录23.1和23.2( Marcum, LLP于2024年4月2日和Russell K. Hall and Associates, Inc.于2024年4月2日的同意)中列出的注册声明。
这份 10-K/A表格还修订了第四部分的第15项,根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条的要求,加入了我们的首席执行官兼首席财务 官员根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条的新认证。由于本10-K/A表格不包含财务报表,因此根据2002年 萨班斯-奥克斯利法案第906条,我们不包括认证。
除上述修正案的 外,我们未修改或更新本表格 10-K/A 原始申报中提供的披露。 因此,本 10-K/A 表格不反映提交原始申报后发生的事件,也未修改或更新受后续事件影响的披露 。因此,本10-K/A表格应与其中以引用方式纳入的任何文件 以及我们在原始申报之后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。
第 第四部分
项目 15。 | 附录 和财务报表附表 |
1. | 财务 报表。请参阅第 F-1 页上的 “财务报表索引”。 | |
2. | 展品 |
通过引用合并 | ||||||||||
展览 数字 |
附录 描述 | 表单 | 日期 | 数字 | 已归档 随函附上 | |||||
1.1 | 休斯敦美国能源公司与Univest Securities, LLC于2022年11月18日签订的市场发行销售协议 | 8-K | 11/18/22 | 1.1 | ||||||
3.1 | 休斯敦美国能源公司于2001年4月2日提交的公司注册证书 | X | ||||||||
3.2 | 2023 年 6 月 26 日通过的经修订和重述的休斯敦美国能源公司章程 | 8-K | 06/29/23 | 3.1 | ||||||
3.3 | 休斯敦美国能源公司注册证书修正证书,于2001年9月25日提交 | X | ||||||||
3.4 | 2020年7月21日提交的休斯敦美国能源公司注册证书修正证书 | 8-K | 07/17/20 | 3.1 | ||||||
4.1 | 证券描述 | X | ||||||||
10.1 | 2019 年认股权证表格 | 8-K | 09/20/19 | 10.3 | ||||||
10.2 | 休斯敦美国能源公司2017年股权激励计划* | sch 14A | 07/24/17 | 例如 A | ||||||
10.3 | 休斯敦美国能源公司2021年股权激励计划* | sch 14A | 04/28/21 | 例如 B | ||||||
10.4 | 控制权变更协议表格,日期为 2012 年 6 月 11 日* | 8-K | 06/14/12 | 10.1 | ||||||
10.5 | 生产激励补偿计划* | 10-Q | 08/14/13 | 10.1 | ||||||
14.1 | 首席执行官和高级财务官道德守则 | 10-KSB | 03/26/04 | 14.1 | ||||||
23.1 | Marcum, LLP 的同意 | X | ||||||||
23.2 | 罗素·霍尔律师事务所的同意 | X | ||||||||
31.1 | 第 302 节首席执行官和首席财务官认证 | X | ||||||||
32.1 | 第 906 节首席执行官和首席财务官认证 | 10-K | 04/02/24 | 32.1 | ||||||
97.1 | 回扣政策 | 10-K | 04/02/24 | 97.1 | ||||||
99.1 | 商业道德守则 | 8-K | 07/07/06 | 99.1 | ||||||
99.2 | 罗素·霍尔律师事务所的报告 | 10-K | 04/02/24 | 99.2 |
* | 补偿 计划或安排。 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告 ,并获得正式授权。
休斯顿 美国能源公司 | ||
日期: 2024 年 4 月 4 日 | ||
来自: | /s/ John Terwilliger | |
John Terwilliger | ||
主席 |