美国  

华盛顿特区 20549

 

  

外国私人发行人的报告

根据规则 13a-16 或 15d-16

1934 年《证券交易法》

 

2024 年 4 月
委员会文件编号：001-35773

 

（将注册人姓名翻译成英文）

 

以色列特拉维夫哈尔巴阿街 21 号 6473921

（主要行政办公室地址）

 

用复选标记表示注册人是否在表格20-F或40-F表的封面下提交或将提交年度报告。

20-F 表格 40-F 表格 ☐

 

用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格：____

 

用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格：____

 

专业生物制药公司RedHill Biopharma Ltd.（“RedHill” 或 “公司”）今天宣布结束与某些私人投资者的注册直接发行，以购买 和出售该公司2,144,487股美国存托股票（“ADS”），每股ADS代表公司的四百（400）股普通股，面值为0.01新谢克尔，以及随附的认股权证总额为2,144,487份美国存托凭证，每份ADS和附带认股权证的收购价格为0.58289美元。根据纳斯达克资本市场2024年3月28日公布的每份ADS和附带权证的价格比ADS的收盘价高出10％。 认股权证的行使价为每份ADS0.75美元，可立即行使，有效期自发行之日起五年。

本次发行中未使用配售代理。

在扣除公司应付的发行费用之前，公司从本次发行中获得的总收益为125万美元。公司打算将本次发行的净收益用于 营运资金和一般公司用途。该公司计划在2024年4月8日左右以20-F表提交截至2023年12月31日止年度的2023年年度报告。

上述证券由公司根据先前于2021年7月29日向美国证券交易委员会 （“SEC”）提交的F-3表格（文件编号333-258259）上的 “货架” 注册声明发行，美国证券交易委员会于2021年8月9日宣布生效。证券的发行仅通过招股说明书（包括招股说明书补充文件）进行，招股说明书是有效注册声明的一部分。与所发行证券有关的 最终招股说明书补充文件和随附的招股说明书已向美国证券交易委员会提交。最终招股说明书补充文件和随附的招股说明书的电子副本可在美国证券交易委员会的网站上获得，网址为 http://www.sec.gov。

本申报不构成出售要约或招揽购买本文所述任何证券的要约，在根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，在任何州或其他 司法管辖区出售此类证券，也不得在任何州或其他 司法管辖区出售这些证券。

特此以引用方式将本6-K表格纳入公司于2013年5月2日向美国证券交易委员会提交的S-8表格注册声明（注册号 333-188286），2015 年 10 月 29 日（注册号 333-207654），2017 年 7 月 25 日（注册号 333-219441），2018 年 5 月 23 日（注册号 333-225122），2019 年 7 月 24 日（文件编号 333-232776），2021 年 3 月 25 日（文件编号 333-254692），2021 年 5 月 3 日， （文件编号 333-255710）、2022年1月11日（文件编号 333-262099）、2022年6月27日（文件编号 333-265845）和 2023 年 6 月 29 日（文件编号 333-273001）及其于 2021 年 3 月 30 日 向美国证券交易委员会提交的 F-3 表格注册声明（文件编号 333-254848），2021 年 7 月 29 日（文件编号 333-254848）（文件编号 333-258259），2023 年 8 月 4 日（文件编号 333-273709）和 2023 年 10 月 13 日（文件编号 333-274957），经修订。

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

 

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