美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AMKOR 科技公司 [AMKR ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 4,407,904 | D | ||||||||
普通股 | 5,117,004(1)(2)(3) | I | 作者:James J. Kim 2023 GRAT dtd. 4/26/23 | |||||||
普通股 | 3,278,001(1)(2)(3) | I | 作者:Agnes C. Kim 2023 GRAT dtd. 4/26/23 | |||||||
普通股 | 1,338,097(1)(2)(3) | I | 作者:James J. Kim 2021 GRAT dtd 12/15/21 | |||||||
普通股 | 2,500,000(1)(2)(3) | I | 自己的 GraTs | |||||||
普通股 | 4,418,610(1)(2)(3) | I | 通过信托(不包括GraTS) | |||||||
普通股 | 19,484,809(1)(2)(3) | I | 作者:Sujochil,LP | |||||||
普通股 | 2,478,325(1)(2)(3) | I | 作者:Sujoda 投资有限责任公司 | |||||||
普通股 | 16,710,668(1)(2)(3) | I | 作者:金资本合伙人——KPC, LLC | |||||||
普通股 | 39,594,980(1)(2)(3) | I | 由 915 Investments, LP |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (4) | 04/01/2024 | A | 20.9884 | (4) | (4) | 普通股 | 20.9884 | $0 | 8,571.0421 | D |
回复解释: |
1。根据表格4的指示,申报人被视为在所有这些股票中拥有金钱权益。申报人放弃对这些证券的实益所有权,除非申报人在其中的金钱权益。根据经修订的1934年《证券交易法》(“第16节”)第16条或任何其他目的,除非申报人在此类证券的金钱权益,否则本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
2。申报人是(i)受益于其直系亲属(设保人保留的年金信托(“GRAT”)的受托人,他们拥有发行人普通股的4,418,610股股份;(ii)受益于其拥有发行人普通股9,733,102股股票的直系亲属的GRAT的受托人;(iii)GRAT的受托人申报人是委托人,也是拥有发行人2,500,000股普通股的唯一年金领取人;(iv)拥有19股的有限合伙企业(Sujochil,LP)的普通合伙企业(Sujochil,LP)的普通合伙人发行人普通股的484,809股; |
3.(续脚注2)(v)根据第16条,一家有限责任公司的经理被视为公司,该公司拥有发行人的普通股16,710,668股;(vi)如脚注7所述,Sujoda Management, LLC的成员,间接拥有发行人普通股的2,478,325股;(vii)拥有39,594,94,925股有限合伙企业的普通合伙企业的普通合伙人发行人普通股的80股。根据表格4的指示,申报人被视为在所有此类股票中拥有金钱权益。 |
4。代表发行人于2024年4月1日支付股息时累积的限时限制性股票单位(“RSU”)的股息等值单位(“DEU”)。每个DEU代表一个额外的RSU,其条款与累积DEU的RSU相同。 |
备注: |
(5) 申报人指出,就第16条或任何其他目的而言,提交本表格4不应被视为承认申报人是集团其他成员拥有的申报证券的受益所有人。 |
马克·罗杰斯,苏珊·金的代理律师 | 04/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |