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初步委托书 |
☐ |
机密,仅供委员会使用(规则允许) 14a-6 (e) (2) |
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最终委托书 |
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权威附加材料 |
☐ |
根据§ 征集材料 240.14a-12 |
☒ |
无需付费。 |
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根据《交易法规则》,费用按下表计算 14a-6 (i) (1) 和 0-11. |
☐ |
根据《交易法》第14a6 (i) (1) 条第 25 (b) 项的要求,费用按附物中的表格计算,以及 0-11 |
2024 年年度股东大会通知
致我们的股东:
特此通知,Delek US Holdings, Inc.(“公司”、“Delek”、“我们” 或 “我们的”)的2024年年度股东大会(“年会”)将于2024年5月2日中部时间上午11点30分举行,目的如下:
业务项目:
(1) | 选举公司的十名董事,任期至2025年年度股东大会或直到其各自的继任者获得任命、选举和获得资格为止; |
(2) | 通过咨询决议,批准委托书中所述的公司指定执行官的高管薪酬计划; |
(3) | 通过对第二经修订和重述的公司注册证书的拟议修正案,以纳入特拉华州有关官员免责的新法律条款; |
(4) | 批准任命安永会计师事务所为公司2024财年的独立注册会计师事务所;以及 |
(5) | 妥善处理在年会之前妥善处理的任何其他事务。 |
我们将再次以虚拟方式举行年度会议。您可以通过访问以下方式参加会议、提交问题并对股票进行投票
www.virtualShareholdermeeting 如随附的委托书中所述。
有关年会将要表决的事项的其他信息载于公司的代理材料,包括2023年年度报告、委托书以及代理卡或投票指示表。如果您有任何问题或需要帮助,请致电 (615) 联系我们的投资者关系部门 767-4344.
谁可以投票:
只有在2024年3月8日营业结束时登记在册的股东才有权收到年度会议及其任何延期或续会的通知和投票。在年会之前的十(10)天内,这些股东的名单将在我们公司总部举行的年会之前的十(10)天内开放供任何股东审查,以进行与年会有关的任何目的。
如果您在2024年3月8日营业结束时是股东,请务必使用代理卡或投票说明表中规定的方法之一或签署并归还代理卡,尽快对股票进行投票。
您的投票很重要,即使您计划参加年会并在年会上投票,我们也鼓励您尽快对股票进行投票。
根据董事会的命令,
丹妮丝·麦克沃特斯 执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书 德莱克美国控股有限公司 2024年3月22日 |
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附加信息
年会的代理材料预计将在2024年3月22日左右邮寄给截至2024年3月8日记录日期的所有登记股东。代理材料包括2024年年度股东大会通知、本委托书、代理卡和我们的年度报告表格 10-K截至2023年12月31日的财政年度(“2023年年度报告”)。这些文件的副本也可以在我们网站的投资者关系页面上找到 delekus.com。您也可以在美国证券交易委员会的网站上获得这些材料,网址为 www.sec.gov。如有其他问题、协助提交代理人或有表决权的股份,或索取委托书或所附代理卡的更多副本,请致电 (615) 联系我们的投资者关系部门 767-4344.
该公司的2023年年度报告不是代理征集材料。除此处特别提及的范围外,我们网站上包含或引用的信息未以引用方式纳入本委托声明,也不构成本委托声明的一部分。
关于将于2024年5月2日举行的年度股东大会代理材料可用性的重要通知
根据美国证券交易委员会(“SEC”)通过的规则,公司的代理材料可在互联网上查阅 ir.delekus.com/sec-filings.
本2024年年度股东大会通知、随附的委托书、公司2023年年度报告和代理卡表格及其任何修正案均可在以下网址免费获取 https://ir.delekus.com/proxy-materials.
股东可以免费获得这些材料的纸质或电子邮件副本 https://ir.delekus.com/proxy-materials 或者写信给公司总部的公司秘书,该总部位于田纳西州布伦特伍德市七泉路310号500套房 37027。支付合理费用后,股东还可以获得我们2023年年度报告的证物副本。
有关如何参加、投票和参与年会、所需的任何控制/识别号码以及如何访问或申请代理卡的说明,请致电 (615) 联系我们的投资者关系部门 767-4344要求提供此类信息。
董事会一致建议使用随附的代理卡 “对” 委托书中的每项提案进行投票.
此外,如果您在授权代理人或对您的普通股进行投票或获取上述任何材料方面有任何疑问或需要帮助,请致电 (615) 联系我们的投资者关系部门 767-4344.我们不知道在年会之前有任何其他事项或任何其他董事候选人可以适当地提出。
目录
2024 年委托声明摘要 |
1 | |||
关于前瞻性陈述的警示性说明 |
3 | |||
问题和答案 |
4 | |||
公司治理 |
9 | |||
董事薪酬 |
24 | |||
提案 1: 选举董事 |
26 | |||
执行官员 |
32 | |||
高管薪酬 |
34 | |||
薪酬与绩效 |
68 | |||
提案2:关于高管薪酬的咨询决议 |
73 | |||
某些受益所有人和管理层的担保所有权 |
74 | |||
某些关系和相关交易 |
76 | |||
审计委员会报告 |
78 | |||
与独立审计师的关系 |
80 | |||
提案3:对我们的第二份经修订和重述的公司注册证书的修订 |
81 | |||
提议4: 批准审计员的任命 |
83 | |||
2025年年会股东提案 |
87 | |||
附录A:第二次修订和重述的公司注册证书的第一修正案 |
A-1 |
委托声明
摘要
本摘要重点介绍了本委托书中其他地方包含的信息。这只是一个摘要
可能不包含所有对您重要的信息。如需更完整的信息,请查看
本委托书全文以及我们的2023年年度报告。2023 年年度报告不是代理人
征集材料。
2024 年会议信息
本委托书是在 2024 年 3 月 22 日左右首次向股东提交的,涉及德莱克美国控股公司(“我们”、“我们” 或 “公司”)董事会(“董事会”)征集在 2024 年年度股东大会(“年会”)以及此类会议的任何续会或延期中进行表决的代理人。
录制日期 |
2024 年 3 月 8 日 | |
会议日期 |
2024 年 5 月 2 日 | |
会议时间 |
中部时间上午 11:30 | |
会议地点 |
在线网址为 www.virtualShareholdermeeting |
有待表决的事项
董事会 推荐 |
页面 参考 | |||
提案 1.选举十名董事 |
为了每家公司 被提名人姓 在这方面 |
28 | ||
提案 2.关于高管薪酬的咨询决议 |
为了 | 78 | ||
提案 3.批准我们的第二份经修订和重述的公司注册证书的修正案 | 为了 | 87 | ||
提案 4.批准审计师的任命 |
为了 | 89 |
股东还将处理可能在年会或任何休会或延期之前适当进行的任何其他业务。
如何投票
你的投票很重要。即使您计划参加年会,为了确保您的股票在年会上有代表权并投票,我们也鼓励您尽快提交代理卡或投票说明表,或者按照代理卡上的说明在年会之前通过互联网或电话进行投票(但是 “街道名称” 持有人应遵循银行、经纪人或其他被提名人的指示对股票进行投票)。互联网和电话投票将于美国东部时间2024年5月1日晚上 11:59 结束。
投票资格
只有截至2024年3月8日营业结束时(“记录日期”)的股东才有资格在年会上或通过代理人进行投票,并且每位此类股东对在记录日持有的每股普通股拥有一票选票。
投票方法
在会议之前
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通过互联网前往 www.proxyvote.com获取投票说明或使用智能手机扫描 “关于代理材料或代理卡可用性的重要通知” 上的二维码,然后在 2024 年 5 月 1 日晚上 11:59(东部夏令时间)之前以电子方式投票。 | |
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通过电话你可以打电话 1-800-690-6903在按键式电话上,按照录制的消息中提供的指示,在2024年5月1日晚上 11:59(东部夏令时间)之前通过电话对您的股票进行投票。 | |
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通过邮件您可以立即将填写并签订的代理卡邮寄到已付邮资的信封中,公司必须在2024年5月1日当天或之前收到该信封。 |
会议期间
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虚拟会议前往 www.virtualShareholdermeeting 并按照发布的说明进行操作。您需要在互联网可用性通知、代理卡或代理材料附带的投票说明中包含的 16 位控制号码。 |
2
关于前瞻性陈述的警示性说明
本委托书中包含的非纯历史陈述是 前瞻的1995年《私人证券诉讼改革法》所指的声明,受风险和不确定性的影响,例如我们的年度表格报告中所述的风险和不确定性 10-K截至2023年12月31日的年度以及随后向美国证券交易委员会提交的文件。此类风险和不确定性包括与我们的内部模型或本委托书中的预测相关的固有风险和不确定性;美国或其他国家的经济和行业状况的负面变化,包括乌克兰和俄罗斯之间的战争以及以色列和哈马斯之间的战争造成的负面变化;我们的炼油业务中断;影响公司的诉讼和其他司法程序;债务协议对我们的流动性或业务运营的限制;对我们技术或断言我们的技术侵犯了其他各方的权利;与我们的信息技术系统相关的风险和不确定性,包括可能违反安全和不断变化的隐私和数据保护法规;应对气候变化和温室气体排放(“GHG”)的社会、立法和监管措施;大宗商品成分价格上涨;管理法规可能发生重大不利变化;美国税法和法规的变化;终止或与供应商的关系中断或此类供应商的履约失败;利率波动;我们收入的很大一部分集中在四个炼油设施;普通股市场价格的波动;不遵守适用的环境法;关键人员变动;停工或运输风险;价格和产品竞争;劳动力和大宗商品的供应情况;以及向美国证券交易委员会提交的2023年年度报告和其他材料中提及的其他因素。所有随后归因于公司或代表我们行事的人的前瞻性陈述均由这些警示性陈述作了明确的完整限定。实际结果可能与预期结果有所不同,也可能存在重大差异。财务估算可能会发生变化,不得作为对未来经营业绩的预测,公司没有义务更新或披露对这些估算的修订。
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 3 |
本委托书和我们的2023年年度报告也可在以下网址查阅ir.delekus.com/代理材料
问题和答案
我为什么会收到这些代理材料?
本委托书和所附的委托书(于2024年3月22日左右首次向股东提供)是与我们的董事会征集代理人有关的,该委托书将在年会或任何延期或续会上使用。
我如何参加年会?
年会将是一次虚拟的股东会议,我们认为这将扩大会议的机会,改善沟通,并为我们的股东和公司节省成本和时间。如果您是截至记录日期(2024年3月8日)的股东,是公司普通股(“普通股”)面值为0.01美元(“普通股”)的记录股东或受益所有人的代理人,则可以通过访问以下网址参加年会、投票和在年会期间通过网络直播提交问题 www.virtualShareholdermeeting 然后输入 16 位数控制号码包含在我们的代理材料互联网可用性通知中、您的代理卡上或您的代理材料附带的说明中。我们打算在时间允许的情况下回答会议期间提交的所有与公司和会议事项有关的问题。年会将于2024年5月2日中部时间上午11点30分召开。
谁有权投票?
在记录日营业结束时,我们普通股的登记持有人有权在年会上投票。在记录日期,已发行和流通64,019,267股普通股。普通股是我们唯一优秀的有表决权证券。在年会之前,普通股的每股已发行股份都有权对所有事项进行一票表决。如果您虚拟参加年会,这是参加年会的唯一方式,则可以在线对股票进行投票。2024 年 5 月 1 日美国东部时间晚上 11:59 当天或之前按以下规定提交和收到的选票将被计算在内。在此之后,只有在虚拟年会上在线提交的选票才会被计算在内。
我该如何投票?
如果您在2024年3月8日营业结束时是登记在册的股东,则可以通过以下任何一种方法对您的股票进行投票:
投票方法
在会议之前
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通过互联网前往 www.proxyvote.com获取投票说明或使用智能手机扫描 “关于代理材料或代理卡可用性的重要通知” 上的二维码,然后在 2024 年 5 月 1 日晚上 11:59(东部夏令时间)之前以电子方式投票。 | |
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通过电话你可以打电话 1-800-690-6903在按键式电话上,按照录制的消息中提供的指示,在2024年5月1日晚上 11:59(东部夏令时间)之前通过电话对您的股票进行投票。 | |
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通过邮件您可以立即将填写并签订的代理卡邮寄到已付邮资的信封中,公司必须在 2024 年 5 月 1 日当天或之前收到该信封。 | |
会议期间 | ||
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虚拟会议前往 www.virtualshareholder /DK2024 并按照发布的说明进行操作。您需要在《互联网可用性通知》、代理卡或代理材料附带的投票说明中包含的 16 位控制号码。 |
即使您目前计划虚拟参加年会,我们也建议您通过上述方法之一提交委托书,这样您的股份就会得到代表,如果您以后决定不虚拟出席年会并在年会上进行在线投票,您的选票将被计算在内。如果您以街道名称持有股份,则可以在年度大会上虚拟出席并在线投票选出您的股票
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 4 |
只有在您获得经纪公司、银行、受托人或其他被提名人的合法代理人授予您在年会上投票权的情况下才开会。
董事会如何建议我投票?
董事会建议您投票:(1) “支持” 本委托书中提名的十名董事会候选人中的每一个;(2) “赞成” 批准我们指定执行官高管薪酬计划的咨询决议;(3) “支持” 我们的第二经修订和重述的公司注册证书修正案,以纳入特拉华州有关高管免责的新法律条款;以及 (4) “赞成” 批准安永会计师事务所的任命 LLP(“安永会计师事务所”)是我们在2024财年的独立注册会计师事务所。
如果我的股票是以街道名称持有的,我该如何投票?
如果您的股票直接以您的名义在我们的过户代理机构Equiniti Trust Company, LLC(前身为美国股票转让和信托公司)注册,则您是这些股票的 “登记股东”(或 “注册股东”),并且这些代理材料由公司直接提供给您。如果您的股票是以经纪公司、银行、信托或其他作为托管人的名义持有的,则您是以 “街道名称” 持有的股票的 “受益所有人”。如果您的股票以街道名义持有,则这些代理材料将由您的经纪公司、银行、信托或其他作为托管人的被提名人(“记录持有人”)转发给您,并附上投票指示。作为受益所有人,您有权使用投票指示卡指导记录持有人如何对您的股票进行投票,并且记录持有人必须按照您的指示对您的股票进行投票。
将如何对任何其他事项进行投票?
尽管除了本委托书中描述的提案外,我们不知道还有其他业务需要在年会上考虑,但如果在年会上提出任何其他业务,您签署的代理卡授权我们的总裁兼首席执行官Avigal Soreq和我们的执行副总裁兼首席财务官Reuven Spiegel自行决定就此类问题对您的股票进行投票。
我可以撤销或更改我的投票吗?
是的。您可以撤销或更改您的代理,包括通过互联网或电话提交的代理,如中所述
本委托声明:(a)在2024年5月2日当天或之前以书面形式通知我们的公司秘书;(b)在2024年5月2日当天或之前通过邮寄方式提交日期较晚但仍然及时的代理卡;或(c)虚拟出席年会并在线投票。如果您是以街道名称持有股份的受益所有人,则必须按照经纪人、银行、信托或其他作为股票注册股东的被提名人的指示,撤销代理委托书。您提交的最新、及时、正确填写的投票说明将计入您的投票。如果已对您的股票进行了投票,而您提交的代理卡的签名和日期不正确,则先前记录的投票将有效。
如果我提交了委托书,但没有具体说明要如何投票我的股票,该怎么办?
如果您提交了委托书,但没有具体说明您希望如何投票表决您的股票,则代理持有人将根据董事会对本委托书中描述的四项提案的建议对您的股票进行投票。如果其他需要股东投票的事项在年会之前妥善处理,则代理卡上所列人员打算根据他们的最佳判断对他们持有的代理人进行投票。
如果我获得多张代理卡,这意味着什么?
如果您的股票以多个名称或多个账户注册,您将收到多张卡。请填写并归还您收到的所有代理卡,以确保 全部您的股票已投票。
谁在征求我的选票?
我们的董事会正在征求您的投票。我们的某些高管、董事和员工(他们都不会因此获得额外报酬)可能会通过电话或其他个人通信征集代理人。公司还可能聘请第三方代理律师。我们将承担委托代理人的费用,包括邮费、印刷和手续费,并将报销经纪公司和其他机构向普通股受益所有人转发材料的合理费用。
谁来计算选票?
Broadridge Financial Solutions, Inc.(“Broadridge”)将担任主制表者,Broadridge的一位代表将担任选举检查员。
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2024 年委托声明 | 5 |
什么是 “法定人数”?
“法定人数” 是指大多数有权投票的已发行股票的持有人以虚拟方式出席年会或由代理人代表出席年会。年会必须达到法定人数才能合法举行。代理人已收到但标记为弃权、拒发选票和经纪人 不投票将包含在考虑出席年会的股票数量的计算中。
批准每项提案的投票要求是什么?
德莱克在无争议的董事选举中实行了多数投票。因此,德莱克的第五次修订和重述的章程(以下简称 “章程”)规定,在无争议的董事选举中,如果 “支持” 被提名人当选的票数超过在法定人数亲自出席或由代理人代表的会议上 “反对” 该被提名人当选的票数,则应选出董事候选人。要批准批准我们指定执行官的高管薪酬计划的咨询决议,以及批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度独立注册会计师事务所的提案,出席年会并有权就此投票的大多数普通股必须对每项提案投赞成票。要批准修改我们第二次修订和重述的公司注册证书的提案,大多数有权投票的普通股必须对该提案投赞成票。
弃权、扣留选票和经纪人的影响是什么 不投票?
为了确定是否存在法定人数,弃权票和指示保留投票权将被视为在场并有权投票的股票。在董事选举中未投票的股票,包括经纪商 不投票,不会对董事的选举产生直接影响。但是,在确定是否有足够数量的股份以确定法定人数时,会考虑这些份额。弃权票与投反对票 “反对” 提案2和4具有同等效力。经纪人 不投票不会对提案 2 和 4 的结果产生任何影响。弃权票和经纪人不投票将与反对提案3的票具有同等效力。
“经纪人 不投票”是由经纪人或被提名人持有的股票,这些经纪人或被提名人通过虚拟出席年会或由代理人代表出席,但未经表决
个别问题,因为尚未收到受益所有人的指示。根据纽约证券交易所(“NYSE”)的规定,以街道名义为客户持有普通股并已将我们的代理招标材料传送给客户但未收到此类客户的投票指示的纽约证券交易所成员经纪人将被允许对全权项目进行投票。
• | 非自由裁量权物品。考虑选举董事、批准批准我们指定执行官高管薪酬计划的咨询决议以及批准我们的第二经修订和重述的公司注册证书修正案 非全权委托未收到受益所有人具体投票指示的经纪人、银行或其他被提名人不得对物品进行投票。 |
• | 自由支配物品。批准任命安永会计师事务所为独立审计师是一项自由裁量事项。通常,未收到受益所有人投票指示的经纪人、银行和其他被提名人可以自行决定对本提案进行投票。 |
我可以更改收到的年会材料的副本数量吗?
是的。除非我们收到相反的指示,否则公司通常会向有多个普通股记录持有者居住的每个地址交付一份代理材料的副本,这一过程通常被称为 “住宅”。如果您是注册股东,并且希望将来将代理材料的单独副本邮寄给您,或者您希望将来向您邮寄一份代理材料的单一副本,请联系您的银行、经纪人或其他被提名人记录持有人,或者您可以通过发送书面请求来通知公司。索取更多信息或其他代理材料的书面请求应提交给我们的公司秘书 Delek US Holdings, Inc.,位于田纳西州布伦特伍德 310 Seven Springs Way 37027,Suite 500, (615) 767-4344或者通过发送 电子邮件到 Investor.Relations@delekus.com。
如果我对股票进行投票有疑问或需要帮助,我应该给谁打电话?
如果您对股票进行投票有任何疑问或需要帮助,请致电我们的投资者关系部门(615) 767-4344.
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2024 年委托声明 | 6 |
为什么今年的年会以虚拟形式举行?
我们将再次举行虚拟年会,我们认为这为我们的股东和公司提供了更大的访问权限,改善了沟通,节省了成本和时间。年会计划是一次完全虚拟的股东会议,将仅通过网络直播进行
www.virtualShareholdermeeting.
我怎样才能参加年会?
您可以访问我们的年会网站,在年会期间虚拟参加、提交问题并对股票进行投票
www.virtualShareholdermeeting.
注册股东
截至记录日期的登记股东可以通过访问在线参加年会 www.virtualShareholdermeeting 然后输入 16 位数控制号码包含在我们的代理材料互联网可用性通知中、您的代理卡上或您的代理材料附带的说明中。请准备好包含您的控制号的代理卡,并按照说明参加虚拟年会。
受益股东
截至记录日通过经纪商、银行或其他提名人持有股票的股东可以通过访问在线参加年会 www.virtualShareholdermeeting 然后输入 16 位数控制号码包含在我们的代理材料互联网可用性通知中、您的代理卡上或您的代理材料附带的说明中。请准备好包含您的控制号的代理卡,并按照说明参加虚拟年会。如果您是受益股东,并且希望在虚拟年会期间对股票进行在线投票,而不是在年会之前提交投票指示,则需要联系您的银行、经纪人或其他被提名人以获取一份合法的代理表格,在年会期间进行在线投票时,您必须在选票中以PDF或图像文件格式提交该表格。
即使您计划虚拟参加年会,我们也建议您按照上述方式通过代理人进行投票,这样,如果您以后决定不虚拟参加年会,您的选票将被计算在内。年度的
会议将在中部时间上午 11:30 准时开始。在线 登记入住将在中部时间上午 11:00 开始,你应该留出足够的时间上网 登记入住程序。
为了确保您的股票在年会上有代表,我们强烈建议您在年会之前通过代理人对股票进行投票,并进一步鼓励您按照随附的代理卡上的简单说明通过电话或互联网以电子方式提交代理委托书。您的投票很重要,尽管邮件服务可能中断,但电子投票应有助于及时收到您的代理人。
股东可以在年会上提问吗?
是的。参加年会的股东可以在年会期间通过访问我们的年会网站提交问题,网址为 www.virtualShareholdermeeting。我们打算在时间允许的情况下回答年会期间提交的所有与公司和年会事务有关的问题。年会期间提交问题的详细指南可在我们网站的投资者关系页面上找到 delekus.com.
如果我遇到技术困难或无法访问年会怎么办?
从年会开始前15分钟开始,在年会期间,我们将派技术人员随时准备协助您解决在访问虚拟会议时可能遇到的任何技术问题。如果您在访问虚拟会议或在年会期间遇到任何困难,请拨打将在虚拟会议登录页面上发布的技术支持电话。
是否有可能更改会议格式,使其不再只是虚拟的?
我们认为,纯虚拟格式可以扩大访问范围,改善通信,并为我们的股东和公司节省成本和时间。但是,如果随着情况的变化有必要或建议更改年会的形式,我们将尽快通知股东。
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 7 |
股东对年会将要表决的事项有任何评估权或持不同政见者的权利吗?
不,对于本委托书中确定的任何事项,公司股东将没有评估权或类似的持不同政见者的权利,无法在年会上采取行动。
如何获得有关公司的更多信息?
我们向股东提交的年度报告和表格上的年度报告的副本 10-K截至2023年12月31日的年度以及我们的其他年度、季度和当前报告,
以及对这些报告的任何修正均向美国证券交易委员会提交,可在我们的网站上免费获得,该网站位于 delekus.com。这些报告和其他信息以电子方式提交给美国证券交易委员会,可在美国证券交易委员会的网站上查阅, www.sec.gov。这些报告的副本将免费发送给任何以书面形式向我们的公司秘书德莱克美国控股公司秘书德莱克美国控股公司,地址为田纳西州布伦特伍德市37027号Suite 500 Suite 500。我们网站的投资者关系页面包含我们的新闻稿、收益发布、财务信息和股票报价,以及我们的美国证券交易委员会文件链接。我们网站上发布的信息未纳入本委托声明。
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2024 年委托声明 | 8 |
公司治理
董事会的组成
在本委托书发布之日,董事会共由十名董事组成。其中八名董事是独立的。
董事会还设有五个常设委员会,如下表所示。第12页开头的 “董事会委员会” 进一步描述了每个常设委员会的作用和当前构成。
除了下表中列出的七名独立董事外,董事会最近还增加了克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦作为其第八位独立成员。本森女士未被列入该表,因为她尚未被任命为董事会任何委员会的成员。以下是有关这八位独立董事的其他背景信息。
审计 委员会 |
提名 治理 委员会 |
人力资本 补偿 委员会 |
环境, 委员会 |
科技 委员会 | ||||||
威廉 ·J· 芬纳蒂 |
● | ● | ● | |||||||
理查德·J·马科利斯 |
● | ● | « | |||||||
莱昂纳多莫雷诺 |
● | ● | ||||||||
小加里·沙利文 |
« | ● | ● | ● | ||||||
瓦西里基 (Vicky) Sutil |
● | « | ● | |||||||
劳里 Z. Tolson |
● | ● | « | |||||||
Shlomo Zohar |
● | « | ● |
« = 椅子 ●= 会员
董事会多元化
下图显示了有关我们董事会成员的年龄和任期的信息。
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2024 年委托声明 | 9 |
董事会领导
董事会由董事会执行主席叶敏先生领导。根据我们的《章程和公司治理准则》(“我们的 “治理准则”),并根据执行主席兼首席执行官的建议,治理委员会和董事会定期评估我们的领导结构,包括首席执行官和董事会主席的职位是否应由相同或不同的人担任。我们的章程允许董事会根据当时的情况,灵活地决定在有限的首席执行官过渡期内应不时合并还是分离这两个职位。2022年3月,董事会批准叶敏先生转任执行董事长一职,并于2022年6月任命阿维加尔·索雷克为公司的下一任首席执行官。董事会认为,叶明先生被任命为执行主席使他能够支持首席执行官的过渡并领导董事会监督战略。鉴于这些因素,再加上叶敏先生的领导能力、在公司的丰富历史和行业专业知识,董事会认为他担任执行董事长符合公司及其股东的最大利益。将来,治理委员会和董事会将继续定期评估我们的领导结构,包括这些职位。
由于董事会执行主席不是独立董事,因此董事会认为指定一名独立董事担任牵头职务(“首席独立董事”)以协调其他独立董事的活动并履行董事会可能不时决定的其他职责和责任,既有用又合适。
2023 年 5 月,芬纳蒂先生被任命为董事会首席独立董事,接替自 2020 年 2 月起担任首席独立董事的佐哈尔先生。首席独立董事每年由董事会的多数独立董事任命,可以随时由多数独立董事免职或接替该职位。
首席独立董事将主持执行主席未出席的所有董事会会议,包括独立董事的执行会议,酌情召集更多独立董事会议,并履行其他职能
董事会可以指示,包括:(i) 一方面担任独立董事与执行主席和高级管理层之间的主要联络人;(ii) 提供董事会的意见并就董事会会议,包括会议频率、日期、地点、议程、管理层参与和其他事项向执行主席提出建议;(iii) 就我们的管理层提交的必要或必要的信息与执行主席进行磋商适合董事会审议。此外,首席独立董事有权酌情与主要股东进行直接沟通,并聘请外部法律顾问和顾问。
董事独立性
在本委托书发布之日以及 2023 年的任何时候,董事会均由大多数成员组成 |
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独立董事。董事会已确定芬纳蒂先生、马可格利斯先生、莫雷诺先生、沙利文先生、佐哈尔先生和梅斯先生。根据纽约证券交易所的规章制度、美国证券交易委员会和公司指导方针,Benson、Sutil和Tolson都是独立的,并且符合以下要求 非员工经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)规定的董事。在做出决定时,董事会肯定地确定,这些人与我们或我们的管理层没有实质性关系,无论是直接关系,还是作为与我们或我们的管理层有关系或曾经参与交易的组织的合伙人、股东或高级管理人员。董事会基于对所有相关事实和情况的审查,包括董事对有关其工作经历、薪酬、隶属关系和其他关系(包括但不限于家庭、商业、工业、银行、咨询、法律、会计、慈善和其他关系)的问题的回应,作出了这一决定及其独立性决定。
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2023 年董事会会议
董事会会议。 董事会在 2023 年举行了 19 次会议,每位董事出席了其在该年度任职的所有董事会和委员会会议中的至少 75%。尽管我们没有关于董事会成员出席股东年会的政策,但所有在2023年任职的董事
年度股东大会出席了2023年5月3日的年度会议。
执行会议。 在2023年董事会每个季度会议期间,我们的独立董事还举行了执行会议,管理层不在场。我们的首席独立董事主持了这些独立董事的执行会议。如上所述,佐哈尔先生一直担任我们的首席独立董事,直至2023年5月芬纳蒂先生被任命为我们的首席独立董事。董事会打算在2024年继续举行必要或理想的独立董事执行会议,包括与每次定期季度会议相关的会议。首席独立董事将继续主持独立董事的执行会议。
董事经验和技能矩阵
下面的董事经验和技能矩阵说明了董事会认为对其成员很重要的关键经验和技能。除了以下矩阵中确定的独特技能外,我们的所有董事都具备财务知识,符合我们的治理准则中规定的标准,并具有董事会正常有效运作所必需的特征,包括:
● | 最高的道德标准、诚信和问责制; |
● | 领导经验; |
● | 不同的经历和背景; |
● | 问责制; |
● | 承诺遵守法律和监管要求;以及 |
● | 忠诚度。 |
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股东参与
公司致力于通过一系列投资者会议积极参与股东的参与, 非协议路演、季度电话会议以及与分析师和投资界的持续对话。我们的目标是提供透明度并明确阐明公司的战略方向,以及支撑财务业绩的关键驱动因素。我们通过保持积极对话和确保目标一致,努力为利益相关者提供可持续的长期价值。
董事会和我们的管理团队都致力于谨慎地管理资本,坚定地致力于维护良好的企业公民意识。我们持续努力解决对我们很重要的环境、社会和治理(“ESG”)问题
股东。2021 年,我们正式确定了董事会委员会监督 ESG 事务的职责。提名和公司治理委员会对公司的ESG工作负有总体监督责任。提名和公司治理委员会监督的具体领域包括董事会和委员会的多元化、股东权利、可持续发展报告和ESG评级。环境、健康和安全委员会以及人力资本和薪酬委员会也有监督责任领域,受提名和公司治理委员会的全面监督。环境、健康和安全委员会审查与员工健康和安全、公司气候影响、环境风险评估相关的ESG事宜,以及可持续发展报告中与环境、健康和安全问题相关的部分。这个
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人力资本与薪酬委员会审查员工多元化和包容性、高管继任计划以及可持续发展报告中与就业和薪酬问题相关的部分。审计委员会负责监督在公司财务报表和美国证券交易委员会的披露中纳入ESG披露的情况。总体而言,这种委员会职责的调整旨在组织一种全面的方法来解决公司面临的最重要的ESG问题。
董事会委员会
董事会下设五个常设委员会:审计委员会、人力资本和薪酬委员会、提名和公司治理委员会、环境、健康和安全委员会以及技术委员会。尽管可能将主要职责分配给其中一个委员会,但董事会定期收到每个委员会的详细报告,就特别关注或重要的事项进行更多讨论和监督,以及 非委员会成员定期参加每个委员会的会议。根据纽约证券交易所的规章制度、美国证券交易委员会和公司指导方针的规定,在2023年期间,公司每个常设委员会的所有成员始终是独立的。提名和公司治理委员会定期审查董事会五个常设委员会的成员,并定期考虑委员会成员或主席的轮换是否符合公司及其股东的最大利益。
审计委员会
审计 委员会 会员 |
独立 | 财务上 识字 |
审计 委员会 金融 专家 | |||
沙利文(主席) |
✓ | ✓ | ✓ | |||
Marcogliese |
✓ | ✓ | ✓ | |||
莫雷诺 |
✓ | ✓ | ||||
苏蒂尔 |
✓ | ✓ | ||||
佐哈尔 |
✓ | ✓ | ✓ |
2023年1月1日,审计委员会由沙利文先生(主席)、马科格利斯先生、莫雷诺先生、佐哈尔先生和苏蒂尔女士组成。董事会已确定,(i)根据适用的美国证券交易委员会规章制度和纽约证券交易所规则,沙利文先生、马科格利斯先生、莫雷诺先生、佐哈尔先生和苏蒂尔女士均有资格成为独立和具有财务素养的人;(ii)沙利文先生、马科格利斯先生,
和 Zohar 都有资格成为《审计委员会财务专家》第 407 (d) (5) 项所指的 “审计委员会财务专家” 法规 S-K。
审计委员会在 2023 年举行了十次会议。在履行其职能和促进审计的独立性时,审计委员会单独或与独立审计师、我们的内部审计师、我们的首席执行官、我们的首席财务官和其他管理层成员进行协商。除其他职责外,审计委员会还负责协助董事会监督:
• | 我们财务报表的质量和完整性; |
• | 管理层开展的披露和财务报告程序以及管理层制定和实施的内部会计和财务控制制度; |
• | 对我们财务报表的独立审计; |
• | 独立注册会计师事务所的任命、资格、独立性、业绩和薪酬; |
• | 内部审计职能; |
• | 我们遵守法律和监管要求,包括《萨班斯奥克斯利法案》(“举报热线”)要求的财务会计、内部控制和其他问题的内部和外部报告程序; |
• | 我们的关联方交易政策的总体管理;以及 |
• | 与环境、社会及管治我们的财务报告中的财务披露,包括遵守美国证券交易委员会要求的披露以及对财务报告的相关内部控制。 |
人力资本与薪酬委员会
2023年1月1日,人力资本与薪酬委员会由芬纳蒂先生(主席)、马可格里斯先生、沙利文先生、佐哈尔先生和托尔森女士组成。2023 年 5 月,董事会任命佐哈尔先生为人力资本与薪酬委员会主席。董事会已确定,根据适用的美国证券交易委员会规章制度和纽约证券交易所规则,芬纳蒂先生、马可格利斯先生、沙利文先生、佐哈尔先生和托尔森女士均有资格成为独立人士,并作为 “非员工
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董事” 就以下目的而言 规则 16b-3根据《交易法》。人力资本和薪酬委员会在2023年举行了七次会议。根据其章程,人力资本和薪酬委员会可以将其权力下放给小组委员会、委员会主席或公司的一名或多名高级管理人员,向以下人员发放股权奖励 未命名执行官和 非栏目受我们激励的 16 名官员或 以股权为基础的计划,并且只能根据此类计划的条款进行。只有在人力资本和薪酬委员会认为适当且符合公司最大利益的情况下,才允许下放权力。
作为公司治理和监督流程的一部分,人力资本和薪酬委员会为董事会提供支持,并与管理层合作,确保薪酬做法正确反映管理层和公司理念、竞争实践和监管要求。除其他职责外,人力资本与薪酬委员会还负责:
• | 我们的薪酬做法,包括确保它们反映董事会和我们的理念、竞争做法和监管要求,并与我们的战略方向保持一致; |
• | 评估我们首席执行官的绩效并批准向我们的执行官发放的薪酬; |
• | 监督根据我们的长期激励计划发放的股权奖励; |
• | 定期评估我们的薪酬和福利计划,包括与之相关的风险; |
• | 与员工和薪酬相关的ESG事宜;以及 |
• | 监督和审查公司与人力资本管理相关的战略、政策和实践,包括公司与人力资本管理相关的ESG计划的各个方面。 |
提名和公司治理委员会
2023 年 1 月 1 日,提名和公司治理委员会由 Mses 组成。苏蒂尔(主席)和托尔森以及芬纳蒂和沙利文先生。董事会已确定Mses.苏蒂尔和托尔森以及
根据适用的美国证券交易委员会规章制度和纽约证券交易所的规则,芬纳蒂和沙利文先生均有资格获得独立资格。提名和公司治理委员会在 2023 年举行了五次会议。除其他职责外,提名和公司治理委员会还负责:
• | 协助董事会确定和评估有资格成为董事会成员的个人,并根据我们的《治理指南》中规定的参数向董事会推荐每届年度股东大会的董事候选人; |
• | 必要时监督我们适用于《治理准则》的公司治理政策和程序; |
• | 每年审查治理准则,并向董事会建议任何认为必要或可取的变更; |
• | 监测、监督和审查提名和公司治理委员会或董事会认为必要或可取的公司治理准则和所有其他适用政策的遵守情况; |
• | 领导董事会及其每个委员会对其绩效进行年度评估;以及 |
• | 对ESG事务、董事会多元化、股东权利、可持续发展报告和ESG评级进行全面监督。 |
环境、健康和安全委员会
2023年1月1日,环境、健康和安全委员会由马科格利斯先生(主席)、芬纳蒂先生和苏蒂尔女士组成。环境、健康和安全委员会在 2023 年举行了四次会议。除其他职责外,环境、健康和安全委员会负责:
• | 监督管理层制定和管理我们的环境、健康和安全政策、计划、程序和举措; |
• | 接收管理层关于适用于公司的环境、健康和安全法律、规章和规章的定期报告; |
• | 评估与此类政策、计划、程序和举措相关的风险;以及 |
• | 与环境、健康和安全相关的ESG事项。 |
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技术委员会
2023年1月1日,技术委员会由托尔森女士(主席)以及莫雷诺、沙利文和佐哈尔先生组成。技术委员会在 2023 年举行了四次会议。除其他职责外,技术委员会还负责:
• | 监督管理层制定和管理我们在数字化、技术、网络安全和信息安全方面的政策、程序和举措; |
• | 接收管理层关于我们的数字化、技术的定期报告 |
网络安全、信息安全举措和相关法规以及关键立法和监管发展; |
• | 与管理层一起审查我们的信息安全与合规计划的充分性、已发生的任何重大安全事件以及为减少再次发生而采取的措施;以及 |
• | 评估与此类政策、计划、程序和举措相关的风险。 |
风险监督
董事会认为监督风险管理是整个董事会及其委员会的责任。
董事会在风险监督方面的作用包括定期接收其委员会和高级管理层成员关于公司重大风险领域的报告,包括运营、合规、财务、流动性、信贷、法律和监管、战略、商业、网络安全、企业和声誉风险。董事会进一步了解, 评估和监督风险识别,
风险管理和风险缓解策略,包括网络安全风险。
董事会委托其某些常设委员会监督某些类别的风险。这些委员会定期向董事会报告与这些委员会监督的特定风险领域有关的事项,鼓励董事依职权出席和参与委员会会议,以确保所有董事参与对各委员会监督的风险的监督。常设委员会在协助董事会监督风险管理方面的作用如下:
审计 委员会 |
• 协助董事会监测和评估公司的财务、商业、流动性、信贷、监管和其他风险,并制定指导方针和政策来管理这些风险的流程。
• 讨论公司在风险评估方面的政策,以及与审计委员会监督的具体风险有关的政策。
• 定期向董事会报告其讨论和监督情况。
| |
人力资本与薪酬委员会 | • 协助董事会监控与公司薪酬政策和做法相关的风险。
• 在公司财务和声誉福祉可能面临风险的背景下,审查公司薪酬计划和做法的设计和目标。
• 审查公司管理连续性面临的风险,包括实现公司宗旨和战略所需的员工留任、素质和多元化。
• 定期向董事会报告其讨论和监督情况。
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提名 和公司治理委员会 |
• 协助董事会监控公司在其董事会和委员会结构以及治理结构和流程中发生的风险,包括ESG风险。
• 讨论一般治理事宜、董事会继任规划和董事委员会服务等主题背景下的风险管理。
• 定期向董事会报告其讨论和监督情况。
| |
环境、健康和安全委员会 | • 协助董事会监督与公司遵守环境、健康和安全法规相关的风险,包括相关的ESG事宜。
• 审查公司与EHS合规相关的政策和程序。
• 定期向董事会报告其讨论和监督情况。
| |
技术委员会 | • 协助董事会监控与公司的技术发展、数字化和信息安全相关的风险。
• 审查可能对公司信息安全风险敞口产生重大影响的法规和关键立法和监管进展,并评估公司的信息技术系统、流程、政策和控制措施以确保合规性。
• 定期向董事会报告其讨论和监督情况。
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Full Board | • 监督企业风险管理(“ERM”)计划和网络风险管理,包括运营关键基础设施和零售业务产生的运营和信息安全风险。
• 讨论企业风险管理计划的调查结果,包括网络和ESG风险,并审查公司与企业风险管理计划和风险管理相关的程序。
• 定期从首席财务官、首席信息官、首席信息安全官和其他高级管理团队成员那里接收有关这些事项的最新信息。
• 通过贸易组织和政府机构审查和评估行业风险。
|
董事会对网络风险的监督
网络风险通过我们的 ERM 计划进行监控,该计划由董事会监督,我们的首席技术官全面负责财务、信息技术和网络安全。在监督网络风险方面,董事会遵循全国公司董事协会确定的网络安全风险监督原则。
在董事会的每一次例会上,都会与首席技术官和其他人讨论网络安全风险和公司计划。第三方定期参与网络安全评估,包括评估国家安全与技术研究所网络安全框架下的成熟度、测试信息和运营网络防御以及审查政策和程序。
如上所述,董事会于 2021 年成立了常设技术委员会。技术委员会的职责之一是审查、评估、管理和降低与技术发展、数字化和信息安全相关的风险。技术委员会还审查对公司信息安全和技术计划、程序和举措有效性的评估。技术委员会定期收到管理层关于信息安全和网络风险问题的报告,包括公司的应急计划和信息安全培训与合规。技术委员会将重点放在公司数字化、信息安全和技术政策的这些领域上,这有助于确保公司的战略与信息安全和风险管理保持战略一致。
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此外,为了兑现公司对网络安全风险提供最高水平监督的承诺,我们有一位首席技术官,他将所有时间都集中在确保我们网络和系统的安全保障上。我们的首席技术官负责监督公司内部的安全专业人员团队,并定期向董事会通报公司面临的任何潜在风险和威胁的最新情况。我们的首席技术官、首席信息官和其他高级领导层全年多次向董事会通报信息安全事宜。
对多元化的承诺 |
德莱克认为 多元化的员工队伍 由具有各种个人和专业背景和身份的人组成使我们的公司变得更强大。
有关我们对多元化承诺的更多信息,请访问我们的 2022-2023 年可持续发展报告,可在我们的网站上找到。
|
可持续性
公司致力于以可持续和对环境负责的方式运营。我们致力于为员工和我们运营所在的社区提供服务。在强劲的市场和行业低迷时期,我们已经证明了这一点。我们的员工是我们最大的资产,我们致力于支持他们及其社区的当地经济。2019 年,我们发布了第一份《企业社会责任报告》,
并在 2020 年发布了第一份可持续发展报告。2023年,我们发布了2022-2023年可持续发展报告,其中包括与温室气体(“GHG”)排放、用水量、安全举措、我们的多元化和包容性承诺相关的目标和披露,以及我们对国际财务报告准则基金会建议的回应,该基金会接替了气候相关披露工作组监测公司气候相关披露的进展。
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2023年,公司继续推进其战略计划,将可持续技术纳入其产品组合。该公司专注于与气体处理、碳捕集和可再生燃料相关的项目,以降低公司运营和产品的碳强度。该公司提议的在大斯普林炼油厂实施碳捕集技术的项目已被能源部的大规模碳捕集试点计划选为根据《通货膨胀减少法》有资格获得联邦资助的四个项目之一。该项目预计将捕获炼厂流体催化裂化装置(“FCCU”)中至少90%的二氧化碳排放量。该公司目前正在奖励中
与能源部进行谈判,该项目有资格获得高达9500万美元的奖励资金。
2022年10月,董事会修订了公司的治理准则,规定董事会保留监督公司ESG活动的总体责任,包括监督与气候相关的风险和机会,包括广泛的减排目标和公司的可持续发展报告。根据每个委员会各自章程的规定,董事会已将某些ESG活动的监督委托给其常设委员会,董事会可不时自行决定将具体问题提交给委员会。
下图显示了董事会如何组织对常设委员会ESG责任的监督:
协助董事会监督的主要责任 与环境、社会及管治事宜已分配给提名和公司治理委员会。提名和公司治理委员会一直在帮助指导这些活动,其重点是将公司的ESG绩效提升到同行中的领导者。人力资本和薪酬委员会的职责还涉及 与环境、社会及管治事项,例如确保在实现以下目标时考虑高管薪酬
与环境、社会及管治目标,执行我们的多元化、公平和包容性(“DEI”)计划,并认证我们的全面和正确披露 EEO-1报告。环境、健康和安全委员会对多项活动进行直接监督 与环境、社会及管治诸如我们的首个温室气体减排目标的实施、员工健康和安全绩效的持续改善以及对节水、减少废物和减少空气排放工作的审查等事项。审计委员会负责监督某些工作 与环境、社会及管治事情,
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例如与 ESG 相关的所有财务报告披露、公司的法律和监管合规性以及与 ESG 相关的任何潜在财务风险敞口。每个委员会都向董事会报告其活动,董事会保留将ESG考虑因素纳入我们的战略计划的总体责任。
例如,我们的公司治理和企业风险管理计划旨在通过广泛的市场和运营场景帮助维持我们的组织,而我们的社区发展努力有利于我们所服务社区的健康和发展。此外,我们致力于通过健康和安全政策以及留住员工的工作为员工提供支持。在董事会的监督下,我们有:
我们相信这些活动支持我们的业务,是实现公司目标不可或缺的一部分。
董事提名
根据我们的治理指南和提名与公司治理委员会章程,提名和公司治理委员会旨在确定有资格成为董事的人员,并考虑其认为适当的因素,包括个人的独立性、教育、经验、声誉、判断力、技能、诚信和行业知识。提名和公司治理委员会会考虑个人在上述因素中对董事会整体多元化的贡献、个人的素质和属性与其他董事的素质和属性相辅相成的程度,以及候选人在多大程度上成为董事会及其委员会的理想成员。董事应具有担任高等职位的经验
责任;成为所属组织的领导者;有时间、精力、兴趣和意愿担任董事会成员。
我们认识到观点、行业和专业经验、种族、年龄、种族多样性的重要性, |
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背景, 教育, 技能和性别.随着莱昂纳多·莫雷诺于2022年3月被任命,我们兑现了我们的承诺,即到2022年,董事会中至少 30% 的成员将是女性和/或种族多元化。此外,随着克里斯汀·本森·施瓦茨斯坦于2024年1月的任命,我们兑现了我们的承诺,即到2024年年会,我们的董事会中至少有30%的成员将实现性别多元化。
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董事会多元化
2020年,德莱克承诺,至少到2022年 我们 30% 的董事会成员将是女性和(或)种族多元化。莱昂纳多·莫雷诺被任命为董事会成员,我们很自豪能有 实现了那个目标。
2023 年,德莱克承诺了这一点 到2024年年会之前,我们的董事会中至少有30%的成员将是性别多元化的。克里斯汀·本森·施瓦茨斯坦被任命为董事会成员,我们为此感到自豪 实现了那个目标。
除其他标准外,提名和公司治理委员会寻找具有适用于我们的行业和业务以及股东目标和利益的业务和/或专业知识和经验;在社区中具有良好声誉的候选人 长期,以最高的道德标准享有良好的声誉;具有常识和良好的判断力;在当前和以前的职位上有良好的成就记录;提供不同的观点;在准备、出席、参与、对他们可能任职的其他董事会感兴趣和主动性方面享有良好的声誉;有时间、精力、兴趣和意愿参与我们的业务和未来。
提名和公司治理委员会每年定期评估董事会及其委员会是否具备适当的技能和背景多样性,以应对我们当前面临的问题。每年,提名和公司治理委员会将在提名董事时评估这一构成 重新当选致董事会以及年度董事会和委员会会议期间 自我评估。提名和公司治理委员会不时利用第三方的服务来协助识别或评估董事候选人。提名和公司治理委员会还将考虑股东推荐的人员,并将使用与评估提名和公司治理委员会确定的董事候选人相同的标准对每位此类人员进行评估。希望提出此类建议的股东可以写信给
董事会由我们的公司秘书德莱克美国控股公司管理,位于田纳西州布伦特伍德市七泉路310号,500套房,37027。提交材料的人员应包括被推荐人的全名和地址、被推荐人资格的描述以及其他相关的传记信息。
董事资格和
提名流程
规模、组成和结构年度评估
董事会努力保持任期、人员流动、多元化、技能和经验的适当平衡。我们的董事平均任期约为七年,代表了适当的任期平衡。董事会不维持任期限制,董事会于2023年修订了公司治理准则,取消了董事的强制退休年龄,因为董事会认为服务的连续性可以提供稳定性和宝贵的见解。
董事会通过评估、提名和其他政策、流程和做法确保更新和持续有效。例如:
• | 提名和公司治理委员会每年与董事会一起审查董事会成员的资格和整个董事会的组成。 |
• | 提名和公司治理委员会每年审查每位董事被提名人在董事会中的续任情况,并向全体董事会提出建议。 |
• | 公司的治理指导方针规定,任何在当选董事会成员时改变其工作性质的董事都应自愿辞职,以使董事会有机会审查在这种情况下继续担任董事会成员资格的适当性。 |
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董事会和委员会自我评估流程 | ||
1 年度自我评估 | 每个常设委员会每年进行一次自我评估,提名和公司治理委员会监督整个董事会的年度自我评估。 | |
2 董事会效能审查 | 自我评估包括一项评估董事会及其委员会运作的调查。 | |
3 结果介绍 | 提名和公司治理委员会主席向董事会汇总自我评估结果,并就变更提出任何适当的建议供董事会考虑。 | |
4 纳入反馈意见 | 确定任何需要采取进一步行动的事项,并制定行动计划以解决该问题。 |
近期董事会最新动态
2022年,董事会任命莱昂纳多·莫雷诺和阿维加尔·索雷克为董事会成员。莫雷诺先生为董事会带来了重要的高管、可再生能源、技术、金融、全球和可持续发展经验。Soreq先生拥有丰富的能源、金融、全球、会计和行业经验,此外他还担任公司首席执行官兼总裁兼德莱克物流总裁以及此前曾担任以色列航空公司El Al Airlines首席执行官的宝贵视角。此外,2024 年 1 月,董事会任命克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦为董事会成员。本森女士为董事会带来了丰富的风险管理、资本市场和绿色能源经验。这些董事的技能和观点进一步增强了我们在董事会的多元化和专业知识。他们的任命是
以董事会持续关注其组成以及董事会年度报告提供的见解为依据 自我评估进程。我们目前的董事会组成提供了多元化的思想以及与我们的战略相一致的广泛技能和视角。
确定和考虑新候选人
董事会负责根据提名和公司治理委员会的建议,提名董事并填补年会之间可能出现的空缺。提名和公司治理委员会识别和推荐候选人的流程包括:
1 条评论 | 提名和公司治理委员会会考虑公司当前的需求以及长期和战略计划,以确定董事会所需的技能、经验和特征。 | |
2 识别 | 提名和公司治理委员会通过使用搜索公司或董事和管理层的业务和组织联系人来确定候选人。 | |
3 评估 | 在评估董事会提名的潜在候选人时,提名和公司治理委员会和董事会会考虑以下几个因素: | |
• 所有董事都应具有最高的个人和职业道德、诚信和价值观,并致力于代表公司股东的长期利益; |
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• 候选人应具备与现有董事相辅相成的技能和经验;以及
• 此外,董事应投入足够的时间和精力履行其作为董事的职责。 | ||
4 推荐 | 提名和公司治理委员会向董事会推荐董事候选人,目标是在知识、经验和多元化之间取得平衡。 |
对董事会多元化的承诺
提名和公司治理委员会认为,董事会应反映各种人才、年龄、技能、经验、多元化和专业知识,足以为公司的战略和运营目标提供合理而审慎的指导。董事会承诺寻找女性和代表性不足的群体,以及具有不同背景、技能和经验的候选人,这是寻找新董事过程的一部分。我们已将这一承诺纳入我们的治理准则。
为了表明我们对多元化的承诺,德莱克在 2023 年承诺 到2024年年会之前,我们的董事会中至少有30%的成员将是性别多元化的。
我们很自豪地宣布,随着任命 克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦于 2024 年 1 月 我们已经实现了这个目标。 |
股东候选人提名
提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的董事候选人。希望推荐候选人供提名和公司治理委员会提名的股东应遵守 “2025年年会股东提案” 中描述的程序。希望提出此类建议的股东可以在2025年1月2日之前或不迟于2025年2月1日写信给董事会,由我们的公司秘书德莱克美国控股有限公司,七泉路310号,500套房,田纳西州布伦特伍德 37027。提交材料的人员应包括被推荐人的全名和地址、被推荐人资格的描述以及其他相关的传记信息。此外,股东应提供被认为与提名和公司治理委员会评估相关的其他信息。公司股东推荐的候选人的评估基础与公司董事、管理层、第三方搜索公司或其他来源推荐的候选人相同。
薪酬委员会联锁和内部参与
芬纳蒂先生、马可格利斯先生、沙利文先生和佐哈尔先生以及托尔森女士在2023财年分别在人力资本和薪酬委员会任职,以及
根据适用的美国证券交易委员会规章制度和纽约证券交易所的规则,他们每个人都有资格成为独立人士,也是 “非员工董事” 就以下目的而言 规则 16b-3根据2023年的《交易法》。目前,我们没有一位执行官担任其他实体的董事会或薪酬委员会成员(也没有在2023财年任职),而该实体的执行官是我们董事会成员。
治理指导方针和商业行为与道德准则
我们的治理准则可在我们的网站上找到 delekus.com。《治理指南》列出了我们和董事会在以下方面的指导方针:
• | 董事的资格、独立性和责任; |
• | 董事候选人的甄选程序及其资格; |
• | 董事会领导层和董事会会议; |
• | 对董事会及其委员会业绩的年度评估; |
• | 董事薪酬和入职培训;以及 |
• | 董事会及其委员会的职能以及我们对董事的期望。 |
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我们还通过了《商业行为与道德准则》,适用于所有董事、高级管理人员和员工,包括首席执行官、首席财务官和首席会计官。我们将在美国证券交易委员会和纽约证券交易所规定的期限内,及时在我们的网站上发布信息 delekus.com对本守则的任何修改。如果我们放弃对《商业行为和道德准则》条款的任何重大偏离,我们打算在本网站上发布此类豁免(在适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或履行类似职能的人的范围内)。
与董事会的沟通
希望与我们的任何董事、任何委员会主席或董事会进行沟通的股东或其他利益相关方可以通过写信给董事、委员会主席或董事会进行沟通,由我们的公司秘书德莱克美国控股公司负责人,Seven Springs Way310,Suite 500,田纳西州布伦特伍德37027。收到的任何此类信函将直接转发给收信的董事。如果通信一般是向董事会发送的,且未指定特定董事,则该信函将根据主题转发给相应的委员会主席、首席独立董事或董事会的所有成员。
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2024 年委托声明 | 23 |
董事薪酬
非员工董事薪酬流程
支付给我们的补偿 非员工董事由董事会根据人力资本和薪酬委员会的建议确定。该薪酬旨在吸引和留住全国认可的高素质董事来领导公司,有意义地使这些董事的利益与股东的利益保持一致,并对公司及其双方都表现出公平的态度 非员工导演们。在设置中 非员工董事薪酬、人力资本与薪酬委员会和董事会会考虑这些因素,以及董事在履行公司职责上花费的大量时间、董事所需的技能和经验以及人力资本和薪酬委员会不时认为适当的其他因素。人力资本和薪酬委员会和董事会依赖各种来源的信息和建议, 包括独立顾问的建议,
比较调查、提供比较信息的第三方专有数据库、公司当前的经济状况和行业环境以及人力资本和薪酬委员会成员的常识、经验和判断力。 非员工董事薪酬通常由现金和股权部分组成。
非员工2023 年董事薪酬
人力资本与薪酬委员会和董事会审查了其独立薪酬顾问薪酬治理提供的数据和分析,以及上述其他因素和目标,并于2022年10月投票批准了新的薪酬结构 非员工董事,自2023财年起生效。
下表显示了我们的 非员工2023年的董事薪酬,其中现金部分按比例每季度支付:
2023 非员工董事薪酬 | ||
年度基本预付费 |
$115,000 | |
主席费:审计委员会 |
$15,000 | |
主席费:人力资本和 薪酬委员会 |
$12,000 | |
主席费:提名和 公司治理委员会, 环境、健康和安全 委员会和技术 委员会 |
$8,000 | |
年度股权奖励* |
$145,000 | |
首席独立董事费 |
$25,000 |
* | 年度股权奖励为 非员工董事奖是RSU的奖项,授予期限为一年。限制性股票单位的数量基于授予之日公司普通股的收盘价。 |
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2024 年委托声明 | 24 |
下表汇总了向我们支付的赔偿金 非员工2023 财年的董事。
2023 年董事薪酬 | ||||||||||||
姓名 (1) | 费用 已获得,或 已付款 现金 (2) |
股票奖励 (3) |
选项 奖项 |
的变化 不合格 已推迟 补偿 收益 |
所有其他 补偿 |
总计 | ||||||
克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦 (4) |
— | — | — | — | — | — | ||||||
威廉 ·J· 芬纳蒂 |
$135,643 | $144,997 | — | — | — | $280,640 | ||||||
理查德·J·马科利斯 |
$123,000 | $144,997 | — | — | — | $267,997 | ||||||
莱昂纳多莫雷诺 |
$115,000 | $144,997 | — | — | — | $259,997 | ||||||
小加里·沙利文 |
$130,000 | $144,997 | — | — | — | $274,997 | ||||||
瓦西里基 (Vicky) Sutil |
$123,000 | $144,997 | — | — | — | $267,997 | ||||||
劳里 Z. Tolson |
$123,000 | $144,997 | — | — | — | $267,997 | ||||||
Shlomo Zohar |
$131,357 | $144,997 | — | — | — | $276,354 |
(1) | 作为唯一的员工董事,叶敏和索雷克先生在2023年没有因担任董事而获得任何报酬。 |
(2) | 本专栏报告了 2023 年因董事会和委员会服务而获得的现金薪酬金额。本栏中的金额包括年度现金储备金和2023年担任委员会主席的服务费。 |
(3) | 本列中的金额表示根据FASB ASC主题718计算的总授予日公允价值,用于财务报表报告,向芬纳蒂、马科格利斯、莫雷诺、沙利文以及佐哈尔和梅斯先生每人授予的6,034套限制性股票单位。苏蒂尔和托尔森于 2023 年 6 月 10 日。芬纳蒂先生、马科格利斯先生、莫雷诺先生、沙利文先生以及佐哈尔和梅斯先生的授予日公允价值为每股24.03美元。苏蒂尔和托尔森等于授予日的收盘股价。限制性股票单位在一年内每季度归属。 |
(4) | 自 2024 年 1 月 18 日起,克里斯汀·本森·施瓦茨斯坦被任命为董事。本森女士在2023年没有从公司获得任何补偿。 |
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2024 年委托声明 | 25 |
提案 1: 选举董事
在年会上,将选出十名董事,任期至2025年年会,直到其继任者正式当选并获得资格为止,或直到他们提前终止服务。所有被提名董事目前都在董事会任职。董事会已经确定,芬纳蒂先生、马可格利斯先生、莫雷诺先生、沙利文先生以及佐哈尔先生和梅斯先生。根据适用的美国证券交易委员会规章制度和纽约证券交易所的规定,本森、苏蒂尔和托尔森有资格成为独立董事。
我们相信,每位董事候选人都将能够参选。所有被提名人都同意被提名,并表示如果当选,他们打算任职。如果任何被提名人无法参选,则支持该被提名人的代理人将被投票支持董事会提名的任何替代候选人。如果您不希望自己的股票被投票给一位或多位被提名人,则可以通过暂停对特定被提名人的选票来表明何时投票。除非你在代理卡上注明不应向任何被提名人投票,否则随附的代理卡中提名的人打算投票选举十名被提名人的代理人。
每位被提名董事的简历见下文。除履历中所列的以外,在过去五年中,没有董事担任过上市公司或注册投资公司的董事。
公司的章程要求在无争议的董事选举中投多数票。因此,只有在人数为以下的情况下,才会选出董事候选人
在有法定人数出席或由代理人代表的会议上,“支持” 被提名人当选的票数超过了 “反对” 该被提名人当选的选票数。未在董事选举中投票的股票,包括弃权票和经纪人 不投票,对董事的选举没有直接影响。但是,在确定是否有足够数量的股份以确定法定人数时,会考虑这些份额。
如果现任董事未能获得所需的选票数,董事会已通过董事辞职政策(“政策”) 重新当选在无争议的选举中。该政策要求未能获得所需选票数的董事必须 重新当选在无争议的选举中,将向董事会主席提出辞呈供提名和公司治理委员会审议。提名和公司治理委员会将考虑辞职,并就其接受或拒绝向董事会提出建议。在此过程中,提名和公司治理委员会将考虑所有被认为相关的因素,包括但不限于股东投票反对该董事的既定原因 连任,董事的资格,以及董事的辞职是否符合公司及其股东的最大利益。然后,董事会将考虑提名和公司治理委员会在做出接受还是拒绝董事辞职的最终决定时考虑的信息、因素和替代方案。
董事会建议对以下每位被提名人投赞成票:
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2024 年委托声明 | 26 |
Ezra Uzi Yemin
自担任董事以来:2001
年龄:55 |
业务经历:
叶敏先生自2012年12月起担任我们的董事会主席。他于2022年6月被任命为董事会执行主席。叶敏先生于2004年6月至2022年6月担任我们的首席执行官,并于2001年4月至2022年6月担任我们的总裁。2012 年 4 月至 2022 年 6 月,他还担任德莱克物流合伙人有限责任公司的普通合伙人 Delek Logistics GP, LLC 的董事会主席兼首席执行官,现在自 2022 年 6 月起担任董事会执行主席。
资格:
董事会认为,叶敏先生在公司的丰富领导经验以及丰富的行业经验使他成为董事会的宝贵资产。 | |
Avigal Soreq
董事任职时间:2022年
年龄:46 |
业务经历:
索雷克先生于2022年6月加入公司,担任首席执行官兼总裁兼德莱克物流总裁。索雷克先生还于2022年6月被任命为我们的董事之一。此前,他在2021年1月至2022年5月期间担任以色列航空公司艾尔航空的首席执行官。在此之前,索雷克先生于2012年12月至2020年在公司担任过多个职务,包括首席运营官、首席商务官、执行副总裁和副总裁。2015 年至 2017 年,索雷克先生还在 Alon USA Energy, Inc. 的董事会任职。在加入公司之前,索雷克先生曾在SunPower Corporation(纳斯达克股票代码:SPWR)工作,此前曾在Trabelsy & Co. 担任高级财务和商业顾问,并在毕马威会计师事务所的企业融资部门担任顾问 特拉维夫办公室。索雷克先生在1996年至2004年期间在以色列空军担任过各种职务,并获得少校军衔。索雷克先生是以色列的注册会计师。
资格:
董事会认为,索雷克先生在董事会的服务为其提供了与管理层主要决策者的重要互动和接触的机会,从而促进了董事会制定和实施公司政策。此外,他丰富的行业经验、领导能力和对公司的了解使他完全有资格在董事会任职。 |
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2024 年委托声明 | 27 |
克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦
自担任董事以来:2024
年龄:43 |
业务经历:
本森女士在自然资源风险管理、资本市场和投资方面拥有近20年的经验。她目前是阿波罗基础设施公司以及独立电力生产商和基础设施公司塔伦能源公司的董事,该公司拥有、运营和为基础设施资产提供资本。本森女士还是 Just Energy(美国)的董事Corp.,美国领先的电力和天然气独立分销商。在2021年至2022年担任董事总经理兼投资负责人之后,她曾担任基础设施投资公司猎户座基础设施资本的高级顾问委员会成员,直至2023年。在加入猎户座基础设施资本之前,本森女士曾在高盛公司担任过17年的各种职务。最近,她曾在投资银行部结构性融资和风险管理团队担任融资组董事总经理;她负责投资银行部大宗商品结构性融资工作。在此之前,本森女士曾担任证券部能源销售和结构化团队的董事总经理。她的职业生涯始于 2004 年在高盛担任能源团队的分析师。Benson 女士于 2004 年以优异成绩获得哈佛大学地球与行星科学学士学位。
资格:
董事会认为,本森女士在风险管理、资本市场和绿色能源方面的丰富经验以及她在自然资源和投资方面的背景将为董事会提供有用的见解。 | |
威廉 ·J· 芬纳蒂
自担任董事以来:2014
年龄:75
委员会:
• 提名和公司治理 • 环境、健康和安全人力资本和薪酬 |
业务经历:
芬纳蒂先生自2023年5月起担任我们的首席独立董事,此前他曾在2015年11月至2020年2月期间担任该职务。Finnerty 先生在石油和炼油行业的领导业务方面拥有 40 多年的经验。从 2011 年到 2012 年,他担任 CVR 能源公司(纽约证券交易所代码:CVI)的董事会成员,担任环境、健康和安全委员会主席,并担任提名和公司治理委员会成员。在2010年从Tesoro公司退休之前,他曾担任该公司的战略和企业发展执行副总裁以及首席运营官。芬纳蒂先生于 2005 年至 2010 年在国家石化和炼油商协会(现为美国燃料和石化制造商)董事会任职,并于 2007 年至 2010 年担任该协会副主席。芬纳蒂先生的职业生涯始于1970年的德士古公司。此后,他还曾在Equiva贸易公司和雪佛龙公司(纽约证券交易所代码:CVX)担任高管职务。
资格:
董事会认为,芬纳蒂先生在下游行业的各个方面与综合性大型石油公司和独立炼油商合作的经验,以及他在战略考虑方面的专业知识,为公司提供了可观的价值。 |
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2024 年委托声明 | 28 |
理查德·J·马科利斯
自担任董事以来:2020
年龄:71
委员会:
• 环境、健康与安全,椅子 • 审计 • 人力资本和薪酬 |
业务经历:
Marcogliese先生在炼油行业拥有40多年的经验。他目前是私营炼油咨询公司iRefine, LLC的负责人。从2011年到2019年,马科格利斯先生担任私营化学和能源咨询公司Pilko & Associates L.P. 的执行顾问。Marcogliese先生自2016年起担任Cenovus Energy, Inc.的董事,并担任安全、可持续发展和储备委员会主席和审计委员会成员。从2000年到2010年,他在瓦莱罗能源公司工作,担任的职位越来越高,包括在2007年至2010年期间担任执行副总裁兼首席运营官。在加入瓦莱罗之前,Marcogliese先生在埃克森美孚公司工作了超过25年。马科格利斯先生还在2013年至2017年期间担任私人投资公司NTR Partners III LLC的运营顾问,并在2012年至2016年期间担任费城能源解决方案首席执行官的运营顾问。马科格利斯先生曾任西部各州石油协会主席。Marcogliese 先生拥有纽约大学工程与科学学院的化学工程工程学士学位。
资格:
董事会认为,在公司继续执行增长战略的过程中,Marcogliese先生在炼油行业的丰富经验以及运营、咨询和战略规划方面的背景为董事会提供了宝贵的见解。 | |
莱昂纳多莫雷诺
董事任职时间:2022年
年龄:45
委员会:
• 审计 • 科技 |
业务经历:
莫雷诺先生在能源行业拥有超过15年的经验。自2020年以来,他一直担任AES清洁能源的总裁,该公司隶属于AES公司(纽约证券交易所代码:AES),该公司是可再生能源和新技术领域的全球电力公司的领导者。自2006年以来,莫雷诺先生一直在AES公司担任过各种职位,包括2017年至2020年的企业战略与投资高级副总裁兼首席商务官,2015年至2016年担任欧洲首席财务官,以及与战略、财务、商业、投资、并购和可持续发展相关的其他领导职务。他于 2018 年至 2022 年 2 月担任 AES Brasil Energia S.A. (AESB3: BZ) 的董事,自 2018 年起担任 AES Andes S.A. (AESANDES.SN) 的候补董事。2003 年至 2005 年,莫雷诺先生还担任巴西安永会计师事务所的高级审计师。莫雷诺先生拥有巴西米纳斯吉拉斯联邦大学的工商管理文学学士学位,并通过伦敦商学院、哈佛商学院、乔治敦大学和弗吉尼亚大学的行政商务和领导力课程继续接受教育。
资格:
董事会认为,在公司继续履行其对清洁能源的承诺的过程中,莫雷诺先生在可再生能源行业的丰富经验为董事会提供了宝贵的专业知识。 |
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2024 年委托声明 | 29 |
小加里·沙利文
自担任董事以来:2015
年龄:77
委员会:
• 审计,主席 • 提名和公司治理 • 人力资本和薪酬 • 科技 |
业务经历:
沙利文先生曾在 2012 年至 2015 年期间担任 Delek Logistics GP, LLC 的董事会成员及其审计委员会主席。沙利文先生是一名注册会计师、注册全球管理会计师,并完成了全国公司董事协会的网络风险监督计划。沙利文先生从2012年起在弗吉尼亚联邦大学商学院任教 2022年年中他在那里教会计和审计。从2009年到2012年,沙利文先生是一名私人投资者。从1975年到2009年,沙利文先生在德勤会计师事务所担任过各种职务,最终在2004年至2009年期间担任高级客户合伙人,他在上市公司工作,包括主要有限合伙企业的发起人。沙利文先生在执行各种海军航空和海军预备役情报任务后,于1990年以上尉的身份从美国海军退役。沙利文先生拥有弗吉尼亚大学经济学文学学士学位和杜兰大学工商管理硕士学位。此外,沙利文先生还完成了国际注册专业会计师协会ESG基础知识证书和金融专业人员网络安全基础知识证书。
资格:
董事会认为,沙利文先生作为注册会计师和德勤会计师事务所合伙人的经历为董事会提供了涉及财务和会计事务的宝贵专业知识。 | |
瓦西里基 (Vicky) Sutil
自担任董事以来:2019
年龄:59
委员会:
• 提名和公司治理,主席 • 环境、健康和安全审计 |
业务经历:
苏蒂尔女士在石油和炼油行业拥有30多年的经验。苏蒂尔女士自2019年起在安特罗资源公司(纽约证券交易所代码:AR)的董事会任职,并自2020年5月起担任其ESG委员会主席。2017年7月至2020年1月,她在SK勘探与生产公司工作,专注于战略规划;从2014年到2016年,苏蒂尔女士在加州资源公司担任CRC营销公司的商业分析副总裁。从2000年到2014年,她在西方石油公司担任过各种职务,包括在企业发展、并购和财务规划方面的职位。苏蒂尔女士在阿科产品公司和美孚石油公司有更多经验,曾在炼油和营销部门担任项目工程师和业务分析师。从 2010 年到 2015 年,苏蒂尔女士担任 Plains All American Pipeline, L.P.(纳斯达克股票代码:PAA)的董事会成员,从 2013 年到 2015 年,苏蒂尔女士担任 Plains GP Holdings 的董事会成员。L.P. Sutil 女士拥有加州大学伯克利分校机械工程专业理学学士学位和佩珀代因大学工商管理硕士学位。
资格:
董事会认为,苏蒂尔女士在炼油和石油行业的丰富经验为董事会提供了能源行业事务方面的宝贵专业知识。 |
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2024 年委托声明 | 30 |
劳里 Z. Tolson
自担任董事以来:2021
年龄:63
委员会:
• 科技、椅子 • 提名和公司治理 • 人力资本和薪酬 |
业务经历:
自2020年3月以来,托尔森女士一直担任托尔森咨询公司的首席执行官,为公司提供数字化转型战略建议。托尔森女士自 2021 年 7 月起在 Landys & Gyr(SIX: LAND)的董事会任职,并在薪酬委员会任职。托尔森女士于 2020 年至 2022 年在 Fenix Marine Services 被出售时的董事会任职。从2017年到2020年,托尔森女士担任通用电气运输公司的首席数字官。通用电气运输是Wabtec公司的一个分支机构,为铁路、海洋、采矿、钻探和能源发电行业生产设备。在此之前,托尔森女士曾在ABB有限公司(纽约证券交易所代码:ABB)工作,该公司是一家电气化、工业自动化、机器人和运动产品的上市制造商。在ABB,托尔森女士于2012年至2016年担任研发、产品管理和营销执行副总裁,然后在2016年至2017年期间担任企业软件集团全球负责人。托尔森女士的经历还包括在戴尔公司担任软件副总裁的五年和在太阳微系统公司担任Java软件集团副总裁的13年。托尔森女士曾就读于波因特洛马拿撒勒大学,获得工商管理和经济学文学学士学位,辅修计算机科学,并拥有加利福尼亚州拉霍亚国立大学的工商管理硕士学位。托尔森女士已经完成了全国公司董事协会的网络风险监督计划。
资格:
董事会认为,托尔森女士在技术、能源和运输行业交汇处的多年经验为董事会引导石油行业的技术发展提供了重要的专业知识。 | |
Shlomo Zohar
自担任董事以来:2010
年龄:72
委员会:
• 人力资本与薪酬,主席 • 审计 • 科技 |
业务经历:
佐哈尔先生自2006年起在金融服务领域担任独立顾问。2006 年至 2009 年间,佐哈尔先生曾担任以色列折扣银行有限公司、商业折扣银行有限公司、以色列折扣资本市场与投资有限公司和以色列信用卡有限公司的董事会成员和主席。在此期间,佐哈尔先生还曾担任纽约以色列折扣银行董事会成员和副主席以及折扣银行的董事会成员。
资格:
董事会认为,佐哈尔先生的金融行业经验为董事会提供了公司财务和会计事务方面的宝贵专业知识。 |
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2024 年委托声明 | 31 |
执行官员
截至本委托书发布之日,我们有五位执行官领导公司。我们的执行官由董事会选举产生,由董事会酌情任职,而不是按特定任期任职。
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EZRA UZI YEMIN 执行主席 年龄:55 |
AVIGAL SOREQ 首席执行官兼总裁 年龄:46 | |
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REUVEN SPIEGEL 执行副总裁兼首席财务官 警官 年龄:67 |
丹妮丝·麦克沃特斯 执行副总裁、总法律顾问和 公司秘书 年龄:64 | |
约瑟夫以色列 运营执行副总裁 年龄:52 |
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2024 年委托声明 | 32 |
下面列出了有关每位执行官的背景和经验的信息,但有关Yemin和Soreq先生的信息除外,这些信息由于他们是董事而包含在上述提案1中 重新当选在年会上。
执行官员
Reuven Spiegel
|
斯皮格尔先生自 2020 年 5 月起担任我们的首席财务官,自 2014 年 7 月起担任德莱克物流普通合伙人的董事会成员。在加入德莱克物流普通合伙人董事会之前,斯皮格尔先生于 2011 年至 2014 年担任以色列折扣银行有限公司(TLV: DSCT)的首席执行官,此前他曾在 2001 年至 2005 年期间担任该公司的执行副总裁。在2005年和2006年,斯皮格尔先生还曾担任折扣抵押银行董事会主席。斯皮格尔先生还在2006年至2010年期间担任纽约美洲开发银行的首席执行官。他还拥有房地产行业高管的经验。 | |
丹尼斯 麦克沃特斯
|
麦克沃特斯女士自2021年2月起担任公司执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书以及德莱克物流的普通合伙人。麦克沃特斯女士曾在2008年5月至2019年8月期间担任HF Sinclair Corporation(前身为HollyFrontier Corporation,一家独立炼油商(纽约证券交易所代码:DINO)的总法律顾问、首席合规官兼公司秘书,以及Holly Energy Partners, L.P.(纽约证券交易所代码:HEP)的普通合伙人。在加入HollyFrontier之前,麦克沃特斯女士在2005年至2007年10月期间担任建筑、施工和设计公司贝克集团的总法律顾问。麦克沃特斯女士此前还曾在两家全国性律师事务所担任股东。 | |
约瑟夫以色列
|
以色列先生是一位行业资深人士,拥有超过25年的能源经验,在推动卓越运营方面有着良好的记录。最近,他曾担任帕太平洋子公司Par Petroleum LLC的总裁兼首席执行官。他还曾担任太平洋控股公司高级副总裁和太平洋董事会成员。在这些职位上,他领导了帕尔综合炼油和物流系统的运营,包括每天15.4万桶的炼油能力。以色列先生还曾在亨特炼油公司和美国阿隆公司担任领导职务,该公司于2017年被该公司收购。 |
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2024 年委托声明 | 33 |
高管薪酬
薪酬讨论与分析
本 “薪酬讨论与分析” 旨在提供必要的实质性信息,以了解我们对本委托声明中薪酬汇总表中列出的个人的薪酬政策和决定。这些人在此可能被称为我们的 “指定执行官” 或 “NEO”。2023 年,我们的近地天体如下:
Avigal Soreq,我们的总裁兼首席执行官;
Ezra Uzi Yemin,我们的执行主席、前总裁兼首席执行官;
Reuven Spiegel,我们的执行副总裁兼首席财务官;
丹妮丝·麦克沃特斯,我们的执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书;
约瑟夫以色列,我们的运营执行副总裁;以及
托德·奥马利,我们的前执行副总裁兼首席运营官。
执行摘要
2023 年执行官的表现
正如公司2023年年度报告中更全面地描述的那样,随着我们的持续增长,2023年对公司来说是强劲的一年。公司在 2023 年取得了许多成就,包括:
✓ 这是公司有记录以来最安全的一年; |
✓ 继续关注安全性、可靠性和环境责任; |
✓ 以创纪录的总吞吐量运行炼油系统; |
✓ 聘请约瑟夫·以色列担任运营执行副总裁,帕特里克·赖利担任执行副总裁兼首席商务官,汤米·查韦斯担任炼油业务高级副总裁; |
✓ 物流收集和处理量显著增加; |
✓ 物流板块在2023年第四季度实现了创纪录的调整后分部息税折旧摊销前利润; |
✓ 零售板块报告了除2020年 COVID-19 年度之外的最佳第四季度; |
✓ 2023年第一季度成功完成了泰勒炼油厂的检修,过程或安全事故为零,该周转基本按时按预算完成,使我们能够抓住市场机会; |
✓ 作为我们卓越运营计划的一部分,为了与我们的战略优先事项保持一致,我们采取了措施提高成本结构的效率,包括降低一般和管理开支的成本; |
✓ 在全公司1亿美元的成本削减和流程改进工作方面取得了重大进展,2023年达到60%; |
✓ 通过分红和以8,540万美元的价格回购超过350万股股票向股东返还了1.457亿美元; |
✓ 将我们的长期债务减少了约4.54亿美元; |
✓ 为执行拟议的零件总额交易采取了重要步骤;以及 |
✓ 发布了我们的第四份年度可持续发展报告,其中包括有关我们新的和更新的安全预期的信息。 |
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2024 年委托声明 | 34 |
2023 财年的薪酬亮点
以下是我们 2023 年薪酬计划的亮点:
∎ | 我们的人力资本和薪酬委员会采取了强有力的 按绩效付费该理念的目标是以一组规模相似的能源和工业公司的市场中位数为目标进行薪酬。 |
∎ | 薪酬以基本工资、年度激励计划(“AIP”)下的年度现金激励措施混合支付;以及 以股权为基础的长期激励奖励(由等量的限制性股票单位(“RSU”)和基于绩效的限制性股票单位(“PSU”)组成)。 |
∎ | 薪酬与我们的财务、运营、环境、安全和股票表现息息相关,因此提供给执行官的薪酬中有很大一部分处于风险之中。 |
∎ | 根据2023年AIP支付的年度现金激励措施是基于实现财务、安全、环境和运营绩效的关键衡量标准,这与我们的一致 按绩效付费哲学。财务指标占公司业绩权重的60%,包括我们的零基预算(“ZBB”)计划和利息税折旧和摊销前收益(“EBITDA”)对照公司既定业绩目标得出的效率。根据2023年AIP支付的任何款项都需要达到该年度调整后息税折旧摊销前利润表现的至少门槛。2023年,公司达到了5.5亿美元的调整后息税折旧摊销前利润门槛;因此,根据2023年AIP获得了现金奖励。 |
∎ | 2023年2月,我们的董事会批准了2022年高管并购奖励计划(“并购奖励计划”)下的款项,该计划有效期为2022年6月1日至2023年5月31日,适用于某些NEO。并购奖励计划的目的是激励其参与者在特拉华州集会收购后实现公司与特拉华集会(前身为3 Bear)的整合和绩效相关的目标。所有目标均已按既定目标并在执行期结束之前实现。 |
∎ | 我们基于股票的长期激励计划旨在吸引、激励和留住参与者,并通过使用股票来提高股东价值 非现金,股权激励补偿机会。与往年一样,2023年,每位高管长期激励机会的目标价值的50%按时授予了限制性股票单位,50%的目标价值被授予 性能赋予权力PSU。2023年,50%的限制性股票以公司股票授予,50%的限制性股票单位以德莱克物流的普通有限合伙人单位授予。RSU在三年内按季度授予归属,而PSU的授予则基于我们相对于同行的股东总回报率(“TSR”)。 |
关于高管薪酬的咨询投票
我们在2023年年度股东大会上进行了咨询投票,批准了我们的高管薪酬,正如我们的委托书中所述,超过98%的选票支持我们的NEO薪酬。结果,我们的NEO薪酬获得了股东的批准(在咨询基础上)。
尽管这些投票对我们、我们的董事会或其委员会没有约束力,但我们认为,股东必须有机会就我们的高管薪酬理念、薪酬政策和计划以及有关高管薪酬的决定发表看法,所有这些都将在我们的委托书中披露。我们的董事会及其人力资本和薪酬委员会重视股东的意见。我们的董事会将考虑股东提出的任何问题,我们的人力资本和薪酬委员会将评估是否需要采取任何行动来解决这些问题。除了通过咨询投票批准我们的高管薪酬外,我们还鼓励股东就高管薪酬和公司治理问题持续进行接触。
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2024 年委托声明 | 35 |
2023 年和 2024 年薪酬行动摘要
在2024年2月的会议上,人力资本和薪酬委员会批准了有关公司2024年薪酬计划的以下行动。人力资本和薪酬委员会的行动受到公司当前财务和股票表现、保持强劲薪酬以实现绩效一致的愿望以及人力资本与薪酬委员会独立顾问提供的市场见解和建议的影响。
u | 人力资本和薪酬委员会批准了2023年AIP下公司执行官的2023年目标薪酬的158%,其中包括我们的NEO,这是本节后面将详细讨论的调整后息税折旧摊销前利润绩效矩阵的强劲表现带动的。衡量股东总回报率相对于同行的PSU于2021年至2023年业绩期(2021年1月1日至2023年12月31日、2022年1月1日至2023年12月31日和2023年1月1日至2023年12月31日)获批,但未能达到最低支出水平;因此,在2023年期间没有获得任何派息。 |
u | 人力资本与薪酬委员会批准了适用于执行官的2024财年年度激励计划(“2024 AIP”)。根据2024年的AIP,奖励的支付将基于公司截至2024年12月31日的年度调整后的息税折旧摊销前利润。根据2024年AIP,除非公司截至2024年12月31日的年度调整后的息税折旧摊销前利润等于或超过5.5亿美元,否则不会向我们的执行官支付年度奖金。如果达到这一门槛,将为2024年的AIP提供资金,支出将根据公司调整后的息税折旧摊销前利润实现情况和运营指标确定。 |
u | 人力资本与薪酬委员会批准了根据2020年长期激励计划(“2020年LTIP”)向我们指定的执行官发放长期激励奖励。这些奖项由限制性股票单位和PSU组成。PSU根据我们的相对股东总回报率(“TSR”)在适用的三年业绩期结束时归属,我们通常将其定义为相对于人力资本和薪酬委员会确定的同行公司的业绩,公司股价的升值加上在适用业绩期内支付的所有股息。根据某些性能标准,我们的NEO可以获得授予的PSU的0%至200%的收入。RSU通常在拨款日三周年之前每季度按等额进行授予(前提是本应在拨款日期后三个月归属的首期分期付款将在拨款日期后六个月转为第二笔分期付款),前提是员工是否继续在公司工作。在 2022 年, 三分之一根据2020年LTIP授予的限制性股票单位中有公司股票, 三分之一的限制性股票单位属于德莱克物流的普通有限合伙单位。从 2023 财年开始, 二分之一根据2020年LTIP授予的限制性股票单位中有公司股票, 二分之一的限制性股票单位是德莱克物流的普通有限合伙人单位。 |
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2024 年委托声明 | 36 |
薪酬概述、目标和理念
我们在2023年的高管薪酬框架强调留用和招聘,旨在支持股东价值并根据公司整体业绩奖励执行官的业绩。我们制定了薪酬框架,旨在:
这些目标指导了人力资本和薪酬委员会在2023年做出的关于执行官薪酬的决定,并将指导其在2024财年就应付给我们的执行官的薪酬金额和类型做出的决定。此外,我们认为,这些目标加强了我们按照最高道德行为标准经营业务的承诺。
我们的薪酬要素
我们执行官的薪酬框架主要包括以下三个要素:
∎ | 固定补偿:基本工资、预先确定的遣散费、有限的附带福利和津贴以及其他福利主要旨在通过提供不受限制的可靠薪酬来吸引和留住我们的执行官 短期要么 长期目标。 |
∎ | 年度激励补偿: 基于性能年度现金奖励主要用于奖励财务和财务方面的卓越表现 非金融我们的执行官的目标,并支持固定薪酬,以吸引和留住我们的执行官。 |
∎ | 长期激励补偿:2023 年,我们对执行官的长期激励性薪酬包括补助金 赋予时间限制性股票单位和 基于性能的 PSU。 |
关于高管薪酬框架中这些要素的组合,我们的理念是更加注重以下方面 长期激励性薪酬,少用于固定和年度激励性薪酬,我们预计这一理念将继续下去。下文将进一步讨论这些要素。
薪酬设置流程
人力资本和薪酬委员会负责确定向我们的执行官支付的总薪酬的金额和组合。在为索雷克先生以外的近地天体做出这些决定时,人力资本和薪酬委员会通常会征求索雷克先生的意见和建议。对于我们所有的NEO,人力资本和薪酬委员会引用了外部顾问对我们同期或近年来进行的薪酬计划的研究。
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我们每年的目标是制定固定、年度激励和长期激励性薪酬的适当组合,以吸引和留住我们的执行官,同时激励他们尽最大努力实现最大化 近期股东的业绩和长期价值。
外部顾问
我们认为,在某些情况下,外部薪酬顾问可以在制定高管薪酬方面为我们提供宝贵的帮助。人力资本和薪酬委员会通常聘请外部薪酬顾问提供与高管薪酬的设计和金额相关的报告,并评估绩效奖励下的成绩。人力资本与薪酬委员会还聘请薪酬顾问提供董事薪酬分析和目标薪酬报告,用于制定我们的董事薪酬框架。最后,人力资本与薪酬委员会聘请薪酬顾问来协助我们制定年度现金奖励计划并评估此类计划的成绩。2023年,人力资本与薪酬委员会聘请了全国认可的独立高管薪酬顾问Pay Governance LLC(“薪酬治理”),负责就未来的高管薪酬问题向人力资本和薪酬委员会提供建议。我们预计,人力资本和薪酬委员会在设定高管和董事薪酬时将继续参考薪酬治理或类似外部顾问提供和将要提供的数据和指导。人力资本和薪酬委员会认为,薪酬治理独立于管理层,并为人力资本和薪酬委员会提供客观的指导。
基准设定
我们认为,有效的高管薪酬做法取决于每个雇主的特定事实和情况,不应受他人做法的支配。但是,我们认为,提及具体的
以及不时来自某些公司和公司集团的汇总薪酬数据可以成为我们的有用工具 决策我们薪酬框架所有领域的流程。
在2023年7月的会议上,人力资本和薪酬委员会批准了修订后的按20家公司组成的薪酬(“比较组”),将在2024年使用。薪酬治理在根据以下特征确定更广泛的公司作为同行方面发挥了关键作用:
∎ | 具有大宗商品风险、周期性/波动性商业周期、重型制造业务和/或以安全和环境为重点的公司 |
∎ | 总部位于美国的炼油、中游、化工和材料行业的工业上市公司 |
∎ | 从市值以及收入和资产的角度来看,与公司保持合理的一致 |
我们认为,从我们所在行业的竞争对手以及市值和/或运营复杂性与我们相似的公司的适当比较中得出的薪酬数据提供了有意义的市场信息,供我们在薪酬决策中不时参考。比较集团由以下二十家公司组成:
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美国铝业公司 | CVR Energy, Inc. | 普莱恩斯全美管道,L.P. | ||
Arconic 公司 | enLink Midstream, LL | PBF Energy Inc. | ||
卡博特公司 | 格林普莱恩斯公司 | 瑞尔森控股公司 | ||
Calumet 特种产品合作伙伴,L.P. | 创世纪能源,L.P. | 施尼策钢铁工业有限公司 | ||
Chemours 公司 | HF 辛克莱公司 | Sunoco LP | ||
商业金属公司 |
亨斯迈公司 |
World Kinect 公司 | ||
克雷斯特伍德股票合伙人有限责任公司 | Par Pacific 控股有限公司 |
可变薪酬和长期前景的推广
我们增加变量 处于危险之中我们的高管在组织中晋升至更高的薪酬组成部分,并调整短期与长期薪酬的比例,以促进问责制和长期股权所有权文化。我们制定了高管薪酬计划,使可变薪酬与固定薪酬的比例随着高管角色和责任的增加而增加。我们认为,这种结构是适当的,因为高管最有能力影响公司的业绩。因此,他们应以长期股权激励的形式获得总薪酬价值的很大一部分,以衡量和奖励公司在多年的时间内的业绩。下表说明,可变薪酬相对于总薪酬的实际百分比取决于高管的职位
在公司内部。高管在公司内的职位越高,与公司业绩和股东回报率指标相关的可变薪酬比例就越大。同样,随着高管升任公司内部责任更大的职位, 短期相对于长期薪酬,薪酬开始成比例地减少,在大多数情况下,长期薪酬开始占高管总薪酬的更大比例。因此,为这些人强调可变要素的决定会减少对固定薪酬要素的重视。在某些情况下,短期和长期薪酬之间的差异与该职位的任期或招聘时提供的初始薪酬待遇有关。下图总结了固定薪酬与可变薪酬的分布,以及 短期与我们在2023年NEO薪酬汇总表中披露的长期薪酬相比。
固定与可变 补偿 |
短期与长期 补偿 | |||||||||
占年度的百分比 补偿 已修复 |
占年度的百分比 补偿 变量 (1) |
短期百分比 补偿 (1) |
长期百分比 补偿 | |||||||
Avigal Soreq |
11% | 89% | 46% | 54% | ||||||
Ezra Uzi Yemin |
13% | 87% | 64% | 36% | ||||||
Reuven Spiegel |
20% | 80% | 53% | 47% | ||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 |
21% | 79% | 52% | 48% | ||||||
约瑟夫以色列 |
17% | 83% | 47% | 53% | ||||||
托德·奥马利 |
15% | 85% | 39% | 61% |
(1) | 列出的百分比基于2023年的实际奖金支付。 |
固定补偿
我们的NEO总现金薪酬的一部分是基本工资。通常,近地天体基本工资不是以企业绩效的具体衡量标准为基础的,而是
由人力资本和薪酬委员会根据每位员工的个人业绩、职位和责任、我们的其他NEO和其他高级管理层成员的固定薪酬、竞争数据以及
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我们的首席执行官每年向她或他支付的建议(除非与他自己的薪酬有关)。授予的决定通常旨在将执行官的基本工资定位在比较集团的中位数附近,并调查其他与我们规模相似的公司的数据。人力资本与薪酬委员会认为,支付给执行官的固定薪酬是适当的,有助于实现我们吸引、留住和激励执行官的目标。
有关2023年支付给NEO的基本工资和固定薪酬的其他要素的描述,请参阅本委托书中的薪酬汇总表。
年度激励补偿
在一个财政年度支付给执行官的年度现金奖励通常在下一个财年的第一季度确定,旨在奖励全公司的业绩。
补偿安排和年度奖金
与任何执行官签订的补偿安排都不能保证年度现金奖励将是我们执行官的年度现金奖励,其金额(如果有)的确定是人力资本与薪酬委员会和/或董事会的特权。
2023 年年度激励计划
2023年2月,人力资本与薪酬委员会批准了适用于执行官的2023财年年度激励计划(“2023年AIP”),该计划适用于其他符合2023年AIP资格的员工。
根据2023年AIP,除非公司截至2023年12月31日的年度调整后的息税折旧摊销前利润等于或超过5.5亿美元,否则不会向我们的执行官支付年度奖金。如果达到这一门槛,将为2023年AIP提供资金,人力资本和薪酬委员会可以进一步评估公司的相对业绩,并根据下述公式行使向下自由裁量权。
类别 |
指标 |
重量 |
目标 |
0.5x |
1.0x |
1.5x |
2.0x | |||||||
金融 |
EBITDA | 40% | 802 | 550 | 802 | 923 | 1003 | |||||||
金融 |
ZBB | 20% | 45 | 40 | 45 | 47 | 50 | |||||||
安全 |
安全计划的实施 | 10% | 10% | 5% | 10% | 15% | 20% | |||||||
HSE |
LTIR | 7.5% | 0.35 | 0.42 | 0.35 | 0.32 | 0.28 | |||||||
TRIR | 2.5% | 0.61 | 0.73 | 0.61 | 0.55 | 0.49 | ||||||||
第 1P 级 | 2.5% | 19 | 23 | 19 | 17 | 15 | ||||||||
PSE | 6.3% | 14 | 17 | 14 | 13 | 11 | ||||||||
环保 | 6.3% | 54 | 65 | 54 | 49 | 43 | ||||||||
可持续性 |
GHG | 2.5% | 14.40 | 17.28 | 14.40 | 12.96 | 11.52 | |||||||
多样性 | 2.5% | 1% | 0.50% | 1% | 1.50% | 2% | ||||||||
总计 |
100% | |||||||||||||
|
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● | 财务业绩。人力资本和薪酬委员会将把评估的40%归因于公司在调整后的息税折旧摊销前利润(“息税折旧摊销前利润成绩”)下的财务业绩。 |
● | 零基础预算(“ZBB”)。制定了储蓄计划。 |
● | 安全计划的实施。通过2023年推出的新举措,更加关注安全文化。 |
● | 安全指标.人力资本和薪酬委员会将把评估的10%(平均分配)归因于公司的安全表现,以(i)公司的总可记录事故率(“TRIR”)和(ii)公司的离职天数、限制或转移率(“DART”)来衡量。 |
● | 过程安全管理/环境指标.人力资本和薪酬委员会将把其评估的10%归因于过程安全管理和环境指标,如下所示:(i)根据OSHA过程安全管理标准对公司炼油设施的一级和二级事件的评估的5%,以及(ii)其评估的5%归因于环境指标,其中包括(A)3%的泄漏和释放,(B)1%的燃烧时间和(C)1%的超水量。 |
● | 可持续性.专注于温室气体减排举措,关注多样化的招聘做法。 |
● | 零件修改器总和.董事会有权根据董事会对部分总成就进展的看法,自行调整2023年AIP下的奖金。 |
2023 年 AIP 业绩
2024年2月,人力资本与薪酬委员会根据上述每项指标评估了公司在2023年AIP下的业绩,并根据公司的建议确定了2023年AIP下的业绩,具体如下:
∎ | 截至2023年12月31日的财年,该公司调整后的息税折旧摊销前利润为9.23亿美元,超过了2023年AIP中规定的5.5亿美元门槛。 |
∎ | 公司在上述每项指标下的业绩使2023年AIP下的总支出为目标的158%,如下所示: |
∎ | 该公司调整后的息税折旧摊销前利润超过5.5亿美元,实现了40%目标的60%。 |
∎ | 该公司的TRIR和DART分别为7.5%和5%,从而实现了10%目标的15%。 |
∎ | 公司的过程安全管理/环境指标分别实现了6.3%和6.3%的目标的12.5%和9.4%。 |
∎ | 公司的安全计划实施实现了10%目标的20%。 |
∎ | 该公司的温室气体和多元化分别实现了2.5%和2.5%目标的1.3%和5%。 |
∎ | 该公司的零基预算(“ZBB”)实现了20%目标的25%。 |
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下表说明了每个NEO在2023年AIP下的机会以及根据2023年AIP获得的2023年业绩的实际奖励:
2023 年 AIP 机会百分比 基本工资的百分比 |
2023 年实际赚取的 AIP | |||||||||||
最低限度 | 目标 | 最大 | 的百分比 基地 工资 |
美元价值 | ||||||||
Avigal Soreq |
0% | 140% | 280% | 216.5% | $1,948,100 | |||||||
Ezra Uzi Yemin |
0% | 140% | 280% | 287.8% | $1,438,938 | |||||||
Reuven Spiegel |
0% | 90% | 180% | 137.6% | $825,413 | |||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 |
0% | 75% | 150% | 118.6% | $474,375 | |||||||
约瑟夫以色列 |
0% | 80% | 160% | 126.5% | $759,000 | |||||||
托德·奥马利 |
0% | 100% | 200% | 39.5% | $276,719 |
高管并购奖金计划
2022年7月,我们的董事会批准了适用于某些NEO的2022年高管并购奖励计划(“并购奖励计划”),有效期为2022年6月1日至2023年5月31日。并购奖励计划的目的是激励其参与者在收购特拉华州德莱克集会后实现公司与德莱克·特拉华集会的整合和绩效相关的目标。2024年2月,人力资本和薪酬委员会发现,根据并购奖金计划,公司实现了100%的支出。
根据并购奖金计划,任何奖金的金额将基于人力资本和薪酬委员会对公司在下述特定指标方面的业绩的评估。
• | 财务业绩。人力资本和薪酬委员会将根据2022年6月1日至2022年12月31日的息税折旧摊销前利润,将其评估的10%归因于公司的财务业绩,目标为4,080万美元。 |
• | 安全指标。人力资本和薪酬委员会将把评估的5%归因于TRIR衡量的公司安全表现,目标为0.60。 |
• | 系统可用性。人力资本和薪酬委员会将把评估的10%归因于系统可用性指标,如下所示:(i)水系统可用性,目标为92%;(ii)天然气厂可用性,目标为92.4%;(iii)原油系统可用性,目标为89.3%。 |
• | 炼油厂的可靠性和利用率。人力资本和薪酬委员会将把剩余的75%的评估归因于公司在将德莱克·特拉华集合与公司(i)信息技术、(ii)供应链、(iii)会计、(iii)人力资源和(v)安全运营整合方面的表现。 |
2023 年 2 月,我们的董事会批准了并购奖金计划下的付款。所有目标均已按既定目标并在执行期结束之前实现。
长期激励措施
人力资本与薪酬委员会认为,向我们的执行官发放长期薪酬,主要以长期股权激励奖励的形式发放适合吸引、激励和留住这些人士,并通过长期股权激励奖励提高股东价值
的 非现金,股权激励补偿机会。人力资本与薪酬委员会认为,让我们的执行官能够最有效地促进股东的最大利益,他们负责我们的管理、增长和
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成功,不时以以下形式获得补偿 长期激励奖励。由于长期奖励的授予是基于我们的持续工作,因此这些奖励旨在激励我们的执行官留在我们。由于 长期奖励的价值将随着普通股价值的增加或其他绩效指标的增加而增加,此类奖励还旨在协调我们的执行官和股东的利益。
补偿安排和 长期激励措施
与任何 NEO 的补偿安排都不能保证每年向她或他发放长期激励性补偿。向我们的NEO发放长期激励性薪酬的决定以及其金额(如果有)的决定是人力资本与薪酬委员会和/或董事会的特权。
2023 年的股票奖励
2023年,人力资本与薪酬委员会批准了对2016年度下我们指定的执行官的长期激励性奖励 长期激励计划(“2016年计划”)。这些奖项有两个组成部分:(i)有时间限制的限制性SU和(ii)PSU。时间有限的限制性股票单位通常在第三季度之前按等额进行分配
拨款日周年纪念日(前提是本应在拨款之日起三个月后归属的首期分期付款将在拨款日期后六个月的第二笔分期付款)。有时间限制的限制性股票单位以员工继续在公司工作为条件。
2023年3月10日向索雷克先生、以色列先生以及奥马利先生和麦克沃特斯女士授予的PSU的绩效期限从2023年1月1日开始,到2023年12月31日结束,从2024年1月1日开始到2024年12月31日结束,从2025年1月1日开始到2025年12月31日结束,从2023年1月1日开始,到2025年12月31日结束。2023年3月10日授予斯皮格尔先生的PSU的绩效期从2023年1月1日开始,到2023年12月31日结束,从2024年1月1日开始到2024年12月31日结束,从2023年1月1日开始到2024年12月31日结束,从2023年1月1日开始到2024年12月31日结束。
PSU在适用的业绩期结束时归属,基于我们的相对股东总回报率,我们通常将其定义为相对于人力资本和薪酬委员会确定的同行公司的业绩,公司股价的升值加上在适用业绩期内支付的所有股息。根据下表中的绩效标准,我们的指定执行官的收入可能占所授予PSU的0%至200%:
从2023年开始,股东总回报率绩效奖励基于相对业绩,派息根据三年业绩期内以及业绩期内每年的股东总回报率(股票价格加上在适用业绩期内支付的所有股息)与同行集团公司(见以下公司名单)的股东总回报率的排名确定。
如果满足绩效标准,则可以每年赚取股份,如果不满足绩效标准,则没收股份。奖励要等到三年业绩期结束后才能归属和支付,并视高管的持续就业情况而定。
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性能等级 | 相对股东总回报率 | 支出(占目标的百分比) | ||
低于阈值 |
0% | |||
阈值 |
第 25 个百分位数 | 50% | ||
目标 |
第 50 百分位数 | 100% | ||
最大值 |
≥75% 百分位数 | 200% |
2023年之前授予的具有时间限制的限制性SU通常在拨款日三周年之前按季度等额归属(前提是本应在授予日期后三个月归属于的首期分期付款将在授予日期后六个月的第二笔分期付款)。有时间限制的限制性股票单位以员工继续在公司工作为条件。从 2023 年开始, 既得时间在拨款之日三周年之前,RSU每年拨款等额度。
PSU 在 2021 年至 2023 年业绩期间颁发的奖项
2021年向执行官提供的2021年至2023年业绩期间的PSU补助金反映了上述相同的相对股东总回报率计划设计。用于评估TSR的同行小组由以下公司组成:
Calumet 专业产品合作伙伴,L.P. |
Par Pacific 控股有限公司 | |
CVR Energy, Inc. |
PBF 能源有限公司 | |
HF 辛克莱公司 |
菲利普斯 6 | |
马拉松石油公司 |
瓦莱罗能源公司 |
由于公司的股东总回报率降至同行组别25以下,2021年至2023年PSU计划未获得任何奖励第四百分位数。
2016 年长期激励计划
2016年,我们的股东批准了我们的2016年计划,该计划接替了董事会在首次公开募股时通过的2006年长期激励计划(“2006年计划”)。2016年计划允许我们向为我们或我们的关联公司提供服务的某些董事、高级职员、员工、顾问和其他个人授予股票期权、股票增值权(“SAR”)、限制性股票、限制性股票、限制性股票、绩效奖励和其他股票奖励。2016年计划下的RSU和PSU奖励可能附带股息等价权,规定一次性现金金额等于自RSU或PSU授予之日起的应计股息,该金额在归属之日以现金支付。
人力资本和薪酬委员会通常管理2016年计划,有权自由选择根据2016年计划获得奖励的人员,并规定2016年计划中每项奖励的条款和条件。董事会还有权管理2016年计划。关于将2016年计划应用于 非员工董事会,董事会对与奖励的授予和管理有关的事项负全部责任和权限。如需了解相关描述
人力资本与薪酬委员会授予股权奖励的权力,请参阅本委托书中 “董事会委员会” 标题下人力资本与薪酬委员会的叙述性讨论。
2016年计划下的股票奖励的行使价格或基本价格等于(或高于)授予日普通股的市场价格。我们将普通股的市场价格定义为授予之日的纽约证券交易所收盘价,如果授予日期发生在纽约证券交易所不开放交易的当天,则定义为纽约证券交易所前的最后收盘价。有关根据2016年计划于2023年向我们的NEO和董事发放的股权奖励的描述,请参阅本委托书中 “2023年基于计划的奖励发放” 和 “2023年董事薪酬” 标题下的叙述性讨论和表格。
我们打算继续提供服务的做法 长期根据2016年计划,通过时间赋予的补助金,向包括NEO在内的员工提供基于股权的薪酬,其行使价格或基本价格等于(或大于)我们普通股的公允市场价值
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授予日期。我们还打算继续向新聘的高管,包括未来的近地天体提供初始补助金的做法。人力资本和薪酬委员会目前在设定其他薪酬要素时不考虑先前股权奖励的收益或损失。
附带福利、津贴和遣散费条款
我们的NEO有资格参与所有员工普遍可获得的福利计划,其中包括健康、牙科、人寿保险、视力保险和伤残保险。我们还为符合条件的员工(包括我们的NEO)赞助了一项由富达投资管理的自愿401(k)员工退休储蓄计划(“401(k)计划”)。员工必须年满21岁才能参与401(k)计划。2021 年 1 月 1 日之前,在我们工作一周年之后,前提是此类员工年满 21 岁且至少
工作了1,000小时,我们在全额既得的基础上将员工缴款与401(k)计划相匹配,包括我们的NEO的缴款,最高不超过合格薪酬的6%。
由于《美国国税法》对合格退休计划施加的薪酬限制使我们的某些高管,包括我们的NEO,无法向401(k)计划缴纳足以获得公司合格薪酬6%的全额补助,因此我们在2019年通过了Delek US Holdings, Inc.递延薪酬计划(“递延薪酬计划”),允许包括NEO在内的高管获得此类配套缴款。递延薪酬计划允许参与的高管,包括我们的NEO,最多延迟其基本工资的50%,以及根据我们的年度激励计划应付金额的100%,并且在2021年1月1日之前,可以像根据401(k)计划一样获得相应的缴款,最高不超过合格薪酬的6%。
自2008纳税年度以来,我们已经向执行官报销了专业编制所得税申报表的费用。由于我们的执行官通常是薪酬最高的员工,因此他们的个人纳税申报表可能会在审查我们的纳税申报表时进行审查。此外,《交易法》的报告要求暴露了执行官的
对公众监督的补偿。我们认为,鼓励我们的执行官寻求专业的税务建议将减轻与其薪酬严格审查相关的个人风险,为我们提供留住和招聘执行官的工具,并保护我们免受因执行官虚报其个人所得税负债而可能产生的负面影响。
目前,我们与叶敏先生、索雷克先生、明镜先生、以色列先生和麦克沃特斯女士每位都有书面雇佣安排。这些雇用安排通常为每个近地物体提供某些福利和承诺,包括:
• | 要求对高管在工作期间获得的公司信息保密的规定; |
• | 不竞争和 不招揽他人在行政部门终止雇用时对其施加的限制;以及 |
• | 提供上述某些额外津贴,包括报销某些报税费用,以及对叶明先生、索雷克先生和斯皮格尔先生来说,使用 公司所有车辆,对于斯皮格尔先生,补偿某些租金费用,本委托书的薪酬汇总表对这些津贴进行了更全面的描述。 |
此外,这些雇佣协议以及2006年计划、2016年计划和Delek Logistics LTIP的条款,可能要求我们在与终止雇佣关系或控制权变更或交换交易有关的某些事件中向我们的NEO提供补偿或其他福利。有关这些安排条款的描述,请参阅 “终止时可能支付的款项或 控制权变更”在本委托声明中。我们之所以建立这些安排,是因为我们认为,在离职或控制权变更或交换交易时为NEO提供薪酬和福利安排,是我们与行业中其他公司的薪酬待遇相比具有竞争力的必要条件,并有助于我们招聘和留住有才华的高管。此外,在我们与任何合格高管的关系终止的情况下,正式确定这些福利可以确定我们对符合条件的高管的义务。
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股票所有权准则
董事会已针对包括索雷克先生在内的执行官及其,采用了以下股票所有权和保留准则 非员工导演:
个人 | 待持股份的价值 | |
首席执行官 | 5 x 基本工资 | |
其他执行官 | 2 x 基本工资 | |
非员工导演 | 3 x 年度预付金 |
作为执行官,我们的前总裁兼首席执行官叶敏先生必须保留相当于其基本工资两倍的股份。执行官和 非员工董事有五年时间才能达到必要的所有权门槛,一旦达到,预计将持续拥有足够的股份以达到该门槛。该指导方针的遵守情况由人力资本和薪酬委员会监督。
回扣政策
我们的人力资本和薪酬委员会于2016年3月通过了一项回扣政策,该政策于2023年11月更新(“回扣政策”)。2023年对回扣政策的修改涉及美国证券交易委员会的新规则,包括以下变化:(i)无论高管有何过错,复苏均由重报财务报表触发;(ii)如果触发,公司必须追回超额薪酬,但有限的例外情况除外,当追回成本高于收回的金额时;(iii)公司必须收回超出已支付金额的部分重报的财务报表,全部在 税前基础;以及(iv)回扣政策适用于过去三年中基于财务报告指标的所有激励性薪酬,包括绩效归属股权薪酬。
根据2023年11月修订的回扣政策,如果我们的合并财务报表因重大不遵守任何财务报告要求而在首次向美国证券交易委员会提交此类财务报表后的三年内重报
根据适用的证券法,包括为更正先前发布的财务报表中与先前发布的财务报表相关的错误而需要的任何会计重报,或者如果错误在本期得到纠正或在本期未予纠正则会导致重大错报,人力资本和薪酬委员会可以要求任何受回扣政策(包括我们所有的执行官)约束的现任或前任员工(包括我们的所有执行官)没收和/或退货对我们所有人或一部分来说全部或部分基于财务报告措施(该术语的定义见回扣政策)而发放、获得或归属的任何薪酬,应包括在需要重报的时期内或欺诈、故意不当行为、重大过失或未能监控行为或风险所发生的时期内股票期权、限制性股票、限制性股票、PSU或其他绩效股票、幻影股或 SAR 的任何奖励地方。
禁止投机交易
我们的《商业行为与道德准则》适用于我们的所有员工和董事,禁止为对冲某些经济风险或其他原因而进行股票的投机交易,例如卖空、看跌期权、看涨期权或其他类似期权,以买入或卖出我们的股票。2019年,我们还禁止将我们的股票作为贷款或其他抵押品的抵押品,现有认捐已被保留。
内部人士交易指南
我们维持管理根据《交易法》第16条必须报告的高级管理人员和董事以及可能定期获得材料的某些其他员工进行普通股交易的政策 非公开关于我们的信息。这些政策包括 预先批准所有交易和定期交易的要求 “停电”参考我们的季度财务报告时间表设计的时期。我们还要求 预先批准根据规则通过的所有交易计划中 10b5-1根据《交易法》颁布。为了减少滥用的可能性,交易计划在采用后的90天内不允许进行任何交易。
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人力资本和薪酬委员会报告
人力资本与薪酬委员会已经审查并讨论了与管理层的薪酬讨论与分析,根据审查和讨论,人力资本与薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析纳入本委托书中。
人力资本与薪酬委员会成员 Shlomo Zohar,椅子 威廉 ·J· 芬纳蒂 理查德·J·马科利斯 小加里·沙利文 劳里 Z. Tolson |
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2024 年委托声明 | 47 |
薪酬摘要表
以下薪酬汇总表汇总了截至2023年12月31日的财政年度(以及前两个财政年度)的薪酬:(i)我们的首席执行官(Soreq先生)、(ii)我们的首席财务官(Spiegel先生)、(iii)截至2023年12月31日的财年中其他三位薪酬最高的执行官(麦克沃特斯女士和耶明先生和以色列),以及(iv)如果不是2023年12月31日他们没有担任执行官,他们本来可以被指定为执行官(奥马利先生)。我们在此将这些人统称为 “指定执行官” 或 “NEO”。薪酬汇总表的脚注对理解表中披露的信息所必需的重大因素进行了叙述性讨论。
姓名 主要职位 |
财政 年 |
工资 (1) | 奖金 (2) | 股票 奖项 (3) |
选项 奖项 |
非股权 激励计划 补偿 (4) |
所有其他 补偿 (5) |
合计 (6) | ||||||||
($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||
Avigal Soreq 首席执行官 警官 |
2023 | 880,000 | 1,120,000 | 3,623,101 | — | 1,948,100 | 152,096 | 7,723,297 | ||||||||
2022 | 421,538 | — | 3,721,397 | — | 1,898,400 | 294,429 | 6,335,764 | |||||||||
2021 | 34,615 | — | — | — | — | 547,040 | 581,656 | |||||||||
Ezra Uzi Yemin 执行主席 |
2023 | 650,000 (7) | 1,280,417 | 1,499,970 | — | 1,438,938 | 49,423 | 4,918,748 | ||||||||
2022 | 937,500 | — | 9,253,982 | — | 2,170,306 | 79,109 | 12,440,898 | |||||||||
2021 | 871,026 | — | 7,771,055 | — | — | 26,332 | 8,668,413 | |||||||||
Reuven Spiegel 执行副总裁,首席财务官 警官 |
2023 | 580,000 | 375,000 | 1,057,004 | — | 825,413 | 120,284 | 2,957,701 | ||||||||
2022 | 500,000 | — | 1,000,473 | — | 635,625 | 57,210 | 2,193,307 | |||||||||
2021 | 490,385 | 500,000 | 969,748 | — | — | 7,498 | 1,967,630 | |||||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 执行副总裁,总经理 律师,以及 公司秘书 |
2023 | 400,000 | 300,000 | 724,611 | — | 474,375 | 26,064 | 1,925,050 | ||||||||
2022 | 400,000 | — | 875,342 | — | 508,500 | 19,195 | 1,803,037 | |||||||||
2021 | 362,308 | — | 848,462 | — | — | 2,741 | 1,213,511 | |||||||||
约瑟夫以色列 运营执行副总裁 |
2023 | 438,462 | — | 1,100,897 | — | 759,000 | 236,831 | 2,535,190 | ||||||||
前执行官 |
||||||||||||||||
托德·奥马利 (8) 前执行副总裁、首席执行官 运营官员 |
2023 | 538,462 | 700,000 | 1,552,714 | — | 276,719 | 580,763 | 3,648,657 | ||||||||
2022 | 673,077 | 50,000 | 1,875,814 | — | 1,186,500 | 27,040 | 3,812,432 | |||||||||
2021 | 484,616 | 50,000 | 969,724 | — | — | 425,929 | 1,930,268 |
(1) | 显示的金额代表 26 每两周一次每个财政年度的工资期限,不缩短以反映NEO对公司401(k)计划的缴款(如果有)。显示的金额是NEO在适用财政年度的实际收入金额,并在适用范围内反映了该年度任何薪金调整的影响。 |
(2) | 作为2022年特拉华州集会收购的一部分,本专栏中报告的金额反映了与特拉华州德莱克收购相关的并购奖金计划下的支出。 |
(3) | 本列中的金额表示根据2016年计划授予的PSU、DK RSU和DKL RSU的授予日公允价值,这些单位是为财务报表报告目的计算得出的。它不代表任何一年因归属和没收而实际支付给相应高管的股权奖励的价值。有关2023年实际归属的股票奖励的价值,请参阅下方期权行使和股票归属表中标题为 “股票奖励——归属时实现的价值” 的专栏。 |
PSU的公允价值是使用蒙特卡洛模拟模型计算的,该模型假设无风险利率为4.32%,预期期限为2.81年,预期波动率为64.46%。RSU的公允价值是使用授予之日我们的普通股和DKL普通有限合伙单位的收盘价计算的。计算2023财年这些金额时使用的假设包含在我们的年度报告表格中包含的2023财年经审计的财务报表的脚注20中 10-K于 2024 年 2 月 28 日向美国证券交易委员会提起诉讼。由于PSU的公允价值与RSU的公允价值的计算方式不同,因此补助金
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日涵盖相同数量股份的PSU和RSU的公允价值可能有所不同。如果假设达到最高水平的绩效条件,那么索雷克先生在2023年授予的PSU和RSU的授予日公允价值为5,496,222美元,斯皮格尔先生的1,564,067美元,麦克沃特斯女士的1,099,235美元,奥马利先生的2,355,480美元,以色列先生的1,701,832美元。2023年每项PSU和RSU奖励的授予日期公允价值载于补助金 基于计划第 45 页上的 2023 年奖项列表。
(4) | 对于2023年,此列中报告的金额反映了根据2023年AIP赚取的金额。 |
(5) | 在2023财年,该金额包括对公司401(k)计划的配套缴款,向耶明先生、索雷克先生、斯皮格尔先生、以色列先生以及奥马利先生和麦克沃特斯女士每人缴纳22,500美元,索雷克先生810美元,耶明先生2322美元,斯皮格尔先生6,858美元,麦克瓦特女士3564美元还有 955 美元给奥马利先生对于索雷克先生而言,这笔款项还包括4,680美元的专业报税费、3,000美元的体检费、42,395美元的汽车费用、77,712美元的2023年提供的搬迁服务补偿金和1,000美元的HSA雇主缴款的报销。对于叶明先生来说,这笔款项还包括报销的24,601美元的专业报税费。对于斯皮格尔先生来说,这笔款项还包括910美元的电话费用报销、72,721美元的租金和14,295美元的汽车费用补偿。对于以色列先生而言,这笔款项还包括2023年提供的搬迁服务的214,331美元的补偿。2023年,没有其他NEO拥有总价值超过1万美元的额外津贴或其他个人福利。 |
(6) | 本列中的金额包括上文脚注(3)所述的三年期内股权奖励的授予日期公允价值,因此不反映我们的高管在任何给定年份实际获得的薪酬的美元价值。例如,虽然索雷克先生2023年股权奖励的授予日公允价值为3,623,101美元,但索雷克先生在2023年实际归属的股权奖励的美元价值仅为1,132,681美元。 |
(7) | 根据他的雇佣协议,叶敏先生的工资在2023年6月19日从80万美元进一步减少到50万美元。 |
(8) | 在截至2023年12月31日的财政年度中,奥马利先生担任我们的执行副总裁兼首席运营官。奥马利先生自2023年9月22日起从公司辞职。所有其他薪酬一栏包括207,308美元,代表应计假期的报酬,35万美元代表与辞职有关的遣散费。 |
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2023 年基于计划的奖励的发放
下表提供了有关在2023财年向我们的NEO发放的基于计划的奖励的信息:
姓名 | 预计未来支出将低于 ($) (1) |
预计未来支出低于 股权激励计划奖励 (#) (2) |
所有其他 股票奖励: 的数量 的股份 库存或单位 (#) |
授予日期 (3) | ||||||||||||||
阈值 | 目标 | 最大值 | 授予日期 | 阈值 | 目标 | 最大值 | ||||||||||||
Soreq |
— | $1,260,000 | $2,520,000 | 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 |
7,508 7,508 7,508 15,015 |
15,015 15,015 15,015 30,030 |
30,030 30,030 30,030 60,060 |
37,537 (4) 16,895 (5) |
$253,003 $434,534 $432,432 $753,152 $874,987 $874,992 | |||||||||
叶敏 |
— | $700,000 | $1,400,000 | 03/10/2023 03/10/2023 |
32,175 (4) 14,481 (5) |
$749,999 $749,971 | ||||||||||||
《明镜》 |
— | $540,000 | $1,080,000 | 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 |
3,539 3,540 4,719 |
7,078 7,079 9,438 |
14,156 14,158 18,876 |
11,797 (4) 5,309 (5) |
$110,417 $201,752 $194,895 $274,988 $274,953 | |||||||||
麦克沃特斯 |
— | $300,000 | $600,000 | 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 |
1,502 1,502 1,502 3,003 |
3,003 3,003 3,003 6,006 |
6,006 6,006 6,006 12,012 |
7,507 (4) 3,379 (5) |
$50,601 $86,907 $86,486 $150,630 $174,988 $174,998 | |||||||||
以色列 |
— | $480,000 | $960,000 | 06/09/2023 06/09/2023 06/09/2023 06/09/2023 06/09/2023 06/09/2023 |
2,151 2,151 2,151 4,301 |
4,301 4,301 4,301 8,602 |
8,602 8,602 8,602 17,204 |
10,752 (4) 5,112 (5) |
$98,063 $126,320 $127,009 $249,544 $249,984 $249,977 | |||||||||
前执行官 | ||||||||||||||||||
O'Malley |
— | $700,000 | $1,400,000 | 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 03/10/2023 |
3,218 3,218 3,218 6,435 |
6,435 6,435 6,435 12,870 |
12,870 12,870 12,870 25,740 |
16,087 (4) 7,240 (5) |
$108,430 $186,229 $185,328 $322,780 $374,988 $374,960 |
(1) | 代表2023年AIP下可能的支出。 |
(2) | 此列中的金额反映了PSU归属时要发行的门槛、目标和最大份额。2023年3月10日向索雷克先生以及奥马利先生和麦克沃特斯女士授予的PSU有四个不同的绩效期:2023年1月1日至2023年12月31日、2024年1月1日结束,截至2024年12月31日、2025年1月1日至2025年1月1日结束,2025年12月31日结束,2025年12月31日结束,2023年1月1日结束,2025年12月31日结束。2023年3月10日授予斯皮格尔先生的PSU有三个不同的绩效期:2023年1月1日至2023年12月31日结束,2024年1月1日至2024年12月31日结束,2024年1月1日至2024年12月31日结束,以及2023年1月1日至2024年12月31日结束。2023年6月9日授予以色列先生的PSU有四个不同的绩效期:2023年1月1日至2023年12月31日结束,2024年1月1日结束,2024年1月1日结束,2024年12月31日结束,2025年1月1日结束,2025年12月31日结束,2025年12月31日结束,2023年1月1日结束,2025年1月1日结束,2025年12月31日结束。 |
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(3) | 本列中的金额反映了根据FASB ASC主题718计算的总拨款日公允价值,用于财务报表报告的预期期限。计算2023财年该金额时使用的假设包含在我们的年度报告表格中包含的2023财年经审计的财务报表的脚注20中 10-K于 2024 年 2 月 28 日向美国证券交易委员会提起诉讼。由于PSU的公允价值与RSU的公允价值的计算方式不同,因此PSU和涵盖相同数量股份的RSU的授予日公允价值可能会有所不同。 |
(4) | 本列中的金额反映了根据2016年计划授予的限制性股票单位归属后将发行的德莱克股票。限制性股票单位每季度按比例归属,为期三年。 |
(5) | 本栏中的金额反映了根据德莱克物流2012年长期激励计划授予的限制性股票单位归属后将发行的德莱克物流普通单位。限制性股票单位每季度按比例归属,为期三年。 |
2023 年薪酬汇总表和基于计划的奖励补助金表的叙述
以下是对与我们的NEO签订的雇佣协议的某些条款的讨论,我们认为这些条款对于理解《薪酬汇总表和2023年基于计划的奖励补助金表》中披露的信息是必要的。
也门雇佣协议
2022年3月28日,我们宣布,由于任命阿维加尔·索雷克为我们的首席执行官,叶敏先生将于2022年6月从我们的首席执行官过渡为董事会执行主席。关于这次过渡,我们与耶明先生签订了两项协议。第一项是对公司于2020年5月8日与叶明先生签订的经修订和重述的雇佣协议(“叶敏雇佣协议”)的修正案,该协议在他出任我们的董事会执行主席之日终止了叶明雇佣协议,但前提是下文 “解雇时的潜在付款” 标题下描述的加速归属或 控制权变更”在本委托书中,Yemin雇佣协议下的委托书将在Yemin先生担任董事会执行主席的任期内予以保留。
与耶明先生就这一过渡达成的第二项协议是新的执行主席协议(“执行主席协议”)。根据执行主席协议,耶明先生将担任董事会执行主席,前提是他继续当选为董事会成员,并有权在执行主席协议签订后的前十二个月内获得80万美元的基本工资,从执行主席协议生效一周年起至2023年12月31日止的期间为500,000美元的基本工资。在截至 2023 年 12 月 31 日的期限内,Yemin 先生有资格获得年度奖励
目标奖金为发放此类奖金的日历年有效的基本工资的140%。如果在截至2025年12月31日的任一时间内,叶敏先生停止担任董事会成员,他将根据双方认可的真诚条款担任我们首席执行官和董事会的顾问,并将获得具有竞争力的市场薪酬。
自 2023 年 3 月 1 日起,人力资本与薪酬委员会和董事会投票批准了执行主席协议修正案(“执行主席协议修正案”)。根据执行主席协议修正案,执行主席协议的期限延长至2024年12月31日,2024财年的年基本工资为50万美元。此外,根据执行主席协议修正案,叶明先生将获得以下补助金 赋予时间2023 年 3 月 10 日的股权奖励包括 750,000 美元的 Delek RSU 和 750,000 美元的 DKL RSU,其补助金将于 2023 年 12 月 31 日归属 50%,在 2024 年 12 月 31 日归属 50%,前提是叶敏先生继续为公司服务。
根据经修订的《也门雇佣协议》和《执行主席协议》的条款,叶明先生可以在其雇用期满或终止时获得某些福利。请参阅 “解雇后可能支付的款项” 标题下的叙述性讨论或 控制权变更”在本委托声明中,进一步讨论这些条款。
Soreq 雇佣协议
2022年5月28日,我们与索雷克先生签订了雇佣协议(“Soreq协议”),固定期限于2026年6月12日结束。Soreq协议并未考虑自动延期。此外,未能续订 Soreq 协议将不构成
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2024 年委托声明 | 51 |
触发遣散费的事件。根据Soreq协议,Soreq先生有权获得至少80万美元的年基本工资,他的年度目标奖金将为其基本工资的140%,最大支付机会为目标金额的200%。Soreq协议还规定,Soreq先生有资格根据公司的2016年长期激励计划获得年度补助金,目标金额为每年至少300万美元,在有时间限制的限制性股票单位和基于绩效的PSU之间平均分配。Soreq协议包括一项不竞争条款,规定Soreq先生在协议期限内及之后的一年内不得在协议中定义的地理区域内直接或间接地与公司竞争。Soreq 协议还包括 不招揽他人在Soreq协议期限内及之后的一年内与公司客户和员工有关的条款。除了公司高级执行官普遍可获得的福利外,Soreq协议还规定报销其专业编制个人所得税申报表的合理费用,在任何日历年内均不超过25,000美元,并且由公司提供汽车。
2023年2月,人力资本与薪酬委员会和董事会投票批准将索雷克先生的基本工资从每年80万美元提高到每年90万美元,自2023年3月1日起生效。此外,人力资本与薪酬委员会和董事会投票批准将索雷克先生的长期激励薪酬从每年300万美元增加到每年350万美元,自2023年3月1日起生效。人力资本和薪酬委员会还于2023年3月10日批准根据公司的2016年长期激励计划向索雷克先生授予限时限制性股份,总授予日公允价值为87.5万美元,这笔资金将在三年内每季度归属于索雷克先生继续为公司服务。最后,人力资本和薪酬委员会于2023年3月10日批准了基于绩效的PSU的拨款,目标金额等于175万美元。
索雷克先生还与我们签订了单独的控制权变更协议,如下所述,标题为 “终止时的潜在付款或 控制权变更”在本委托声明中。控制权变更协议的期限从控制权变更前六个月开始,并在控制权变更后持续24个月。
Soreq先生可以在其雇用期满或终止时获得某些福利。请参阅 “解雇后可能支付的款项” 标题下的叙述性讨论或 控制权变更”在本委托声明中,进一步讨论这些条款。
Spiegel 雇佣协议
2020年8月1日,我们与斯皮格尔先生签订了雇佣协议,该协议将于2023年12月31日到期(“明镜协议”)。《明镜协议》修订并取代了公司于2020年4月与斯皮格尔先生签订的与其被任命为首席财务官有关的录取通知书。《明镜协议》规定了以下内容:50万美元的年基本工资;2021年4月支付的50万美元现金奖励机会;从2021年开始,年度奖励机会,目标金额为基本工资的75%,最高支付机会为目标金额的200%;以及从2021年开始,根据公司2016年长期激励计划,每年80万美元的年度补助金在时间归属的限制性股票单位之间平均分配 以性能为基础PSU。
《明镜协议》包含一项不竞争条款,规定在《明镜协议》有效期内及之后的一年内,斯皮格尔先生不得在《明镜协议》所定义的地理区域内直接或间接地与公司竞争。《明镜协议》还包括 不招揽他人在《明镜协议》期限内及之后的一年内与公司客户和员工有关的条款。
2023 年 2 月,人力资本与薪酬委员会和董事会投票修订《明镜协议》,将任期延长至2024年12月31日。人力资本与薪酬委员会和董事会还批准将斯皮格尔先生的基本工资从每年50万美元提高到每年60万美元,自2023年3月1日起生效。此外,人力资本与薪酬委员会和董事会投票批准将Spiegel先生的年度奖金机会从基本工资的75%的目标金额增加到基本工资的90%。人力资本与薪酬委员会和董事会还投票批准了公司2016年长期激励计划下的补助金,金额为1,100,000美元,平均分配给有时间限制的限制性股票单位,后者将在两年内每年归属, 以性能为基础PSU,其绩效期为2023年1月1日至2024年12月31日。
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2024 年委托声明 | 52 |
2023年2月,人力资本与薪酬委员会和董事会还投票批准了与斯皮格尔先生签订的咨询协议(“Spiegel咨询协议”),除非Spiegel先生因故被解雇,否则该协议将在(i)三个月通知或(ii)2024年12月31日的较早日期起生效。Spiegel咨询协议的期限为十二个月,规定年基本工资为40万美元。
Spiegel先生在雇用期满或终止时可能会获得某些福利。请参阅 “解雇后可能支付的款项” 标题下的叙述性讨论或 控制权变更”在本委托声明中,进一步讨论这些条款。
麦克沃特斯雇佣协议
2021年2月3日,我们与麦克沃特斯女士签订了雇佣协议,该协议将于2025年2月28日到期(“麦克沃特斯协议”)。《麦克沃特斯协议》为麦克沃特斯女士提供了至少40万美元的年基本工资,并将她的年度奖金目标定为基本工资的75%,最大支付机会为目标金额的200%。麦克沃特斯协议还规定,麦克沃特斯女士有资格获得公司2016年长期激励计划下的年度补助金,目标金额为每年至少70万美元,由有时间限制的限制性股票单位和股权平均分配 以性能为基础PSU。
《麦克沃特斯协议》包括 不招揽他人有关客户和雇员的规定
公司在《麦克沃特斯协议》期限内及之后的一年内。
麦克沃特斯女士在雇用期满或终止时可能会获得某些福利。请参阅 “解雇后可能支付的款项” 标题下的叙述性讨论或 控制权变更”在本委托声明中,进一步讨论这些条款。
以色列就业协议
自2023年3月27日起,我们与以色列先生签订了就业协议,该协议将于2027年3月27日到期(“以色列协议”)。《以色列协议》为以色列先生提供了至少60万美元的年基本工资,并将他的年度奖金目标定为基本工资的80%,最高支付机会为目标金额的200%。《以色列协议》还规定,根据公司的2016年长期激励计划,以色列先生有资格获得年度补助金,目标金额为每年至少1,000,000美元 既得时间RSU 和基于性能的 PSU。
《以色列协议》包括 不招揽他人在《以色列协议》期限内及其后一年内与公司的客户和雇员有关的条款。
以色列先生可以在其雇用期满或终止时获得某些福利。请参阅 “解雇后可能支付的款项” 标题下的叙述性讨论或 控制权变更”在本委托声明中,进一步讨论这些条款。
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2023 年 12 月 31 日的杰出股票奖励
下表提供了有关截至2023年12月31日我们的NEO持有的未偿股权奖励数量的信息。
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 可锻炼 |
的数量 证券 标的 未锻炼 选项 不可运动 |
选项 运动 价格 |
选项 到期 日期 |
的数量 股票或 那个单位 还没有 既得 |
的市场价值 股份或单位 那还没有 既得 (1) |
股权激励计划奖励 | |||||||||||||||||||||||||
的数量 没挣来的 股份或单位 |
市场或支出 的价值 未赚取的股票 或单位 (1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Avigal Soreq |
— | — | — | — | |
14,976 28,153 4,668 12,672 |
(2) (2) (3) (3) |
$ $ $ $ |
386,381 726,347 201,518 547,050 |
|
|
11,230 22,463 15,015 15,015 15,015 30,030 |
(2) (2) (3) (3) (3) (3) |
$ $ $ $ $ $ |
289,734 579,545 387,387 387,387 387,387 774,774 |
| ||||||||||||||||
Ezra Uzi Yemin |
— | — | — | — | |
7,040 46,975 16,088 2,420 12,430 7,241 |
(4) (5) (6) (4) (5) (6) |
$ $ $ $ $ $ |
181,632 1,211,955 415,070 104,471 536,603 312,594 |
|
|
126,709 169,104 |
(4) (5) |
$ $ |
3,269,092 4,362,883 |
| ||||||||||||||||
Reuven Spiegel |
— | — | — | — | |
6,742 3,035 |
(9) (9) |
$ $ |
173,944 131,021 |
|
|
16,090 18,282 7,078 7,079 9,438 |
(7) (8) (9) (9) (9) |
$ $ $ $ $ |
415,122 471,676 182,612 182,638 243,500 |
| ||||||||||||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 |
— | — | — | — | |
783 4,445 5,631 269 1,176 2,535 |
(10) (11) (12) (10) (11) (12) |
$ $ $ $ $ $ |
20,201 114,681 145,280 11,613 50,768 109,436 |
|
|
7,039 15,996 3,003 3,003 3,003 6,006 |
(10) (11) (12) (12) (12) (12) |
$ $ $ $ $ $ |
181,606 412,697 77,477 77,477 77,477 154,955 |
| ||||||||||||||||
约瑟夫以色列 |
— | — | — | — | |
8,960 4,260 |
(13) (13) |
$ $ |
231,168 183,904 |
|
|
4,301 4,301 4,301 8,602 |
(13) (13) (13) (13) |
$ $ $ $ |
110,966 110,966 110,966 221,932 |
| ||||||||||||||||
前执行官 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
托德·奥马利 |
— | — | — | — | — | — | — | — |
(1) | 这些栏目中德莱克限制性股票单位和PSU的金额以每股25.80美元的市值为基础,这是我们在2023年12月29日,即2023财年最后一个交易日纽约证券交易所普通股的收盘价。德莱克物流的限制性股票单位的金额基于德莱克物流普通单位每单位43.17美元的市场价值,这是德莱克物流在2023年12月29日,即2023财年最后一个交易日纽约证券交易所普通单位的收盘价。PSU 的价值假定以目标数量结算。 |
(2) | 2022年6月10日,索雷克先生获得了44,923份PSU、29,949份德莱克限制性股票单位和9,331份德莱克物流限制性股票单位。其中11,230份PSU的业绩期从2022年1月1日开始,截至2022年12月31日,所有这些PSU均已支付。11,230份PSU的业绩期从2022年1月1日开始,截至12月31日,2023. 22,463 个 PSU 的绩效期从2022年1月1日开始,到2024年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,14,973只德莱克限制性股票单位和4,663只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 54 |
(3) | 2023年3月10日,索雷克先生获得了75,075个PSU、37,537个德莱克限制性股票单位和16,895个德莱克物流限制性股票单位。15,015个PSU的业绩期从2023年1月1日开始,到2023年12月31日结束。15,015个PSU的业绩期从2024年1月1日开始,到2024年12月31日结束。的PSU的绩效期从2025年1月1日开始,到2025年12月31日结束。30,030个PSU的绩效期从2023年1月1日开始,到2025年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,9,384只德莱克限制性股票单位和4,223只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(4) | 2021 年 3 月 10 日,叶敏先生获得了 126,709 个 PSU、84,473 个 Delek RSU 和 29,029 个 Delek Logistics RSU。PSU 的绩效期从 2021 年 1 月 1 日开始,到 2023 年 12 月 31 日结束。限制性股票单位在三年内按季度归属。截至2023年12月31日,77,433只德莱克限制性股票单位和26,609只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(5) | 2022年3月10日,叶敏先生获得了169,104个PSU、112,736个德莱克限制性股票单位(现金奖励)和29,827个德莱克物流限制性股票单位(现金奖励)。PSU的绩效期从2022年1月1日开始,到2024年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按季度归属。截至2023年12月31日,65,761只德莱克限制性股票单位(现金奖励)和7,240份德莱克物流限制性股票单位(现金奖励)已归属。 |
(6) | 2023年3月10日,叶敏先生获得了32,175个德莱克物流的限制性股票单位和14,481个德莱克物流的限制性股票单位。截至2023年12月31日,有16,087个德莱克物流的限制性股票单位和7,240个德莱克物流的限制性股票单位归属。 |
(7) | 2021 年 3 月 10 日,Spiegel 先生获得了 16,090 个 PSU、10,726 个 Delek RSU 和 3,686 个 Delek Logistics RSU。PSU 的绩效期从 2021 年 1 月 1 日开始,到 2023 年 12 月 31 日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,德莱克限制性股票单位中有10,726只和3,686只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(8) | 2022年3月10日,斯皮格尔先生获得了18,282只PSU、12,188份德莱克限制性股票单位和3,225份德莱克物流限制性股票单位。PSU的绩效期从2022年1月1日开始,到2023年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,12,188只德莱克限制性股票单位和3,225只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(9) | 2023 年 3 月 10 日,Spiegel 先生获得了 23,595 个 PSU、11,797 个 Delek RSU 和 5,309 个 Delek Logistics RSU。7,078 个 PSU 的业绩期从 2023 年 1 月 1 日开始,到 2023 年 12 月 31 日结束。7,079 个 PSU 的业绩期限从 2024 年 1 月 1 日开始,截至 2024 年 12 月 31 日。9,438 个 PSU 受业绩期限制从 2023 年 1 月 1 日开始,到 2024 年 12 月 31 日结束。截至 2023 年 12 月 31 日,已归入 5,055 个 Delek Logistics RSU 和 2,274 个 Delek Logistics RSU。 |
(10) | 2021年3月10日,麦克沃特斯女士获得了14,077个PSU、9,385个德勒克限制性股票单位和3,225个德莱克物流限制性股票单位。其中3519个PSU的业绩期从2021年1月1日开始,截至2021年12月31日;这些PSU均未支付。其中3519个PSU的业绩期从2021年1月1日开始,截至12月31日,2022年,这些PSU中有1,759个已支付。其中7,039个PSU的绩效期从2021年1月1日开始,到2023年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按季度归属。截至2023年12月31日,8,602只德莱克限制性股票单位和2,956只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(11) | 2022年3月10日,麦克沃特斯女士获得了15,996个PSU、10,664个德莱克限制性股票单位和2,821个德莱克物流限制性股票单位。PSU的绩效期从2022年1月1日开始,到2024年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按季度归属。截至2023年12月31日,德莱克限制性股票单位中有6,219只和德莱克物流限制性股票单位中有1,645只归属。 |
(12) | 2023 年 3 月 10 日,麦克沃特斯女士获得了 15,015 个 PSU、7,507 个 Delek RSU 和 3,379 个 Delek Logistics RSU。其中 3,003 个 PSU 的业绩期从 2023 年 1 月 1 日开始,到 2023 年 12 月 31 日结束。3,003 个 PSU 的业绩期从 2024 年 1 月 1 日开始,截至 2024 年 12 月 31 日。的绩效期从2025年1月1日开始,到2025年12月31日结束。6,006个PSU的绩效期从2023年1月1日开始,到2025年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,1,876只德莱克限制性股票单位和844只德莱克物流限制性股票单位归属。 |
(13) | 2023 年 6 月 9 日,以色列先生获得了 21,505 个 PSU、10,752 个 Delek RSU 和 5,112 个 Delek Logistics RSU。其中 4,301 个 PSU 的业绩期从 2023 年 1 月 1 日开始,到 2023 年 12 月 31 日结束。其中 4,301 个 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 55 |
PSU的绩效期从2024年1月1日开始,到2024年12月31日结束。4,301家PSU的绩效期从2025年1月1日开始,到2025年12月31日结束。8,602套PSU的绩效期从2023年1月1日开始,到2025年12月31日结束。限制性股票单位在三年内按比例归属。截至2023年12月31日,德莱克限制性股票单位中有1,792只和德莱克物流的限制性股票单位中有852只已归属。 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 56 |
2023 年期权行使和股票归属
下表提供了有关我们的近地天体在2023财年开展的NQSO和SAR演习以及为其授予限制性股票和PSU的信息。
姓名 | 期权奖励 | 股票奖励 | ||||||||||||||
股票数量 收购于 运动 |
实现价值的依据 运动 |
股票数量 收购于 授予 |
实现价值的依据 授予 |
|||||||||||||
Avigal Soreq |
不适用 | 不适用 | 37,927 | (1) | $ | 1,132,681 | (1) | |||||||||
Ezra Uzi Yemin |
不适用 | 不适用 | 129,384 | (2) | $ | 3,879,538 | (2) | |||||||||
Reuven Spiegel |
不适用 | 不适用 | 22,145 | (3) | $ | 691,391 | (3) | |||||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 |
不适用 | 不适用 | 13,178 | (4) | $ | 405,237 | (4) | |||||||||
约瑟夫以色列 |
不适用 | 不适用 | 2,644 | (5) | $ | 88,590 | (5) | |||||||||
前执行官 |
||||||||||||||||
托德·奥马利 |
不适用 | 不适用 | 16,725 | (6) | $ | 516,192 | (6) |
(1) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 |
授予 日期 |
股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 |
||||||||||||
SOREQ |
3/10/2023 | 777 | DKL | RSU | $ | 51.79 | $ | 40,241 | ||||||||||
3/10/2023 | 2,495 | DK | RSU | $ | 23.31 | $ | 58,158 | |||||||||||
3/10/2023 | 11,230 | DK | PSU | $ | 23.31 | $ | 261,771 | |||||||||||
6/9/2023 | 2,495 | DK | RSU | $ | 24.03 | $ | 59,955 | |||||||||||
6/9/2023 | 777 | DKL | RSU | $ | 53.26 | $ | 41,383 | |||||||||||
9/8/2023 | 8,752 | DK | RSU | $ | 30.71 | $ | 268,774 | |||||||||||
9/8/2023 | 3,592 | DKL | RSU | $ | 41.35 | $ | 148,529 | |||||||||||
12/8/2023 | 5,624 | DK | RSU | $ | 25.94 | $ | 145,887 | |||||||||||
12/8/2023 | 2,185 | DKL | RSU | $ | 49.42 | $ | 107,983 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 57 |
(2) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 |
授予 日期 |
股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 |
||||||||||||
叶敏 |
3/10/2023 | 27,742 | DK | RSU | $ | 23.31 | $ | 646,666 | ||||||||||
3/10/2023 | 4,904 | DKL | RSU | $ | 51.79 | $ | 253,978 | |||||||||||
3/10/2023 | 9,394 | DK | RSU — 现金 奖项 |
$ | 23.31 | $ | 218,974 | |||||||||||
6/9/2023 | 7,040 | DK | RSU | $ | 24.03 | $ | 169,171 | |||||||||||
6/9/2023 | 4,904 | DKL | RSU | $ | 53.26 | $ | 261,187 | |||||||||||
6/9/2023 | 9,394 | DK | RSU — 现金 奖项 |
$ | 24.03 | $ | 225,738 | |||||||||||
9/8/2023 | 7,040 | DK | RSU | $ | 30.71 | $ | 216,198 | |||||||||||
9/8/2023 | 4,904 | DKL | RSU | $ | 41.35 | $ | 202,780 | |||||||||||
9/8/2023 | 9,395 | DK | RSU — 现金 奖项 |
$ | 30.71 | $ | 288,520 | |||||||||||
12/8/2023 | 7,040 | DK | RSU | $ | 25.94 | $ | 182,618 | |||||||||||
12/8/2023 | 4,905 | DKL | RSU | $ | 49.42 | $ | 242,405 | |||||||||||
12/8/2023 | 9,395 | DK | RSU — 现金 奖项 |
$ | 25.94 | $ | 243,706 | |||||||||||
12/29/2023 | 16,087 | DK | RSU | $ | 25.80 | $ | 415,045 | |||||||||||
12/29/2023 | 7,240 | DKL | RSU | $ | 43.17 | $ | 312,551 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
(3) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 | 授予 日期 |
股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 | ||||||
SPIEGEL |
3/10/2023 | 2,858 | DK | RSU | $23.31 | $66,620 | ||||||
3/10/2023 | 845 | DKL | RSU | $51.79 | $43,763 | |||||||
6/9/2023 | 2,858 | DK | RSU | $24.03 | $68,678 | |||||||
6/9/2023 | 845 | DKL | RSU | $53.26 | $45,005 | |||||||
9/8/2023 | 2,859 | DK | RSU | $30.71 | $87,800 | |||||||
9/8/2023 | 845 | DKL | RSU | $41.35 | $34,941 | |||||||
12/8/2023 | 2,860 | DK | RSU | $25.94 | $74,188 | |||||||
12/8/2023 | 846 | DKL | RSU | $49.42 | $41,809 | |||||||
12/29/2023 | 5,055 | DK | RSU | $25.80 | $130,419 | |||||||
12/29/2023 | 2,274 | DKL | RSU | $43.17 | $98,169 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 58 |
(4) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 | 授予 日期 |
股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 | ||||||
MCWATTERS |
3/10/2023 | 1,760 | DK | PSU | $23.31 | $41,026 | ||||||
3/10/2023 | 1,670 | DK | RSU | $23.31 | $38,928 | |||||||
3/10/2023 | 504 | DKL | RSU | $51.79 | $26,102 | |||||||
6/9/2023 | 1,670 | DK | RSU | $24.03 | $40,130 | |||||||
6/9/2023 | 504 | DKL | RSU | $53.26 | $26,843 | |||||||
9/8/2023 | 2,922 | DK | RSU | $30.71 | $89,735 | |||||||
9/8/2023 | 1,067 | DKL | RSU | $41.35 | $44,120 | |||||||
12/8/2023 | 2,296 | DK | RSU | $25.94 | $59,558 | |||||||
12/8/2023 | 785 | DKL | RSU | $49.42 | $38,795 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
(5) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 | 授予 日期 |
股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 | ||||||
以色列 |
12/8/2023 | 1,792 | DK | RSU | $25.94 | $46,484 | ||||||
12/8/2023 | 852 | DKL | RSU | $49.42 | $42,106 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
(6) | 这些列的数量和值由以下内容组成: |
名字 |
授予日期 | 股份/单位 既得 |
符号 | 奖励类型 | 公平市场 每的价值 股份或单位* |
公平市场 价值 |
||||||||||||
O'MALLEY |
3/10/2023 | 2,011 | DK | PSU | $ | 23.31 | $ | 46,876 | ||||||||||
3/10/2023 | 2,798 | DK | RSU | $ | 23.31 | $ | 65,221 | |||||||||||
3/10/2023 | 811 | DKL | RSU | $ | 51.79 | $ | 42,002 | |||||||||||
6/9/2023 | 2,798 | DK | RSU | $ | 24.03 | $ | 67,236 | |||||||||||
6/9/2023 | 811 | DKL | RSU | $ | 53.26 | $ | 43,194 | |||||||||||
9/8/2023 | 5,479 | DK | RSU | $ | 30.71 | $ | 168,260 | |||||||||||
9/8/2023 | 2,017 | DKL | RSU | $ | 41.35 | $ | 83,403 |
* | 本列中的金额反映了我们的普通股或DKL普通有限合伙单位在归属日或归属日前最后一个交易日的纽约证券交易所收盘价。 |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 59 |
不合格递延补偿
我们赞助了一项自愿401(k)计划,该计划允许符合条件的员工为两项计划缴款 税前和 税后基础。在2021年1月1日之前,我们在全额既得基础上匹配符合条件的员工缴款,包括我们的NEO的缴款,最高不超过合格薪酬的6%。尽管NEO有资格参与401(k)计划,但《美国国税法》规定的年度薪酬限额的适用严重限制了我们的NEO在401(k)计划下的缴款。2019 年,我们采用了 不合格递延薪酬计划允许我们的参与高管,包括我们的NEO,最多延迟其基本工资的50%,以及根据我们的年度激励计划应付金额的100%。在2021年1月1日之前,参与者还会收到相应的缴款,就好像他们是在401(k)计划下缴纳的一样,最高为符合条件的薪酬的6%。
下表列出了有关每个NEO和公司对递延薪酬计划的缴款的信息,以及有关截至2023年12月31日的财政年度的收益、总提款和分配及余额的信息。
姓名 | 行政管理人员 中的捐款 上个财年 (1) |
注册人 中的捐款 上个财年 (2) |
聚合 最后的收益 财年 (3) |
聚合 提款/ 分布 |
聚合 终于平衡 FYE |
|||||||||||||||
Soreq |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
叶敏 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
《明镜》 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
麦克沃特斯 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
以色列 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
前执行官 |
||||||||||||||||||||
O'Malley |
— | — | — | — | — |
(1) | 这些金额代表我们的每位NEO在2023年向递延薪酬计划提供的选择性缴款。递延的任何基本工资金额均包含在上述薪酬汇总表的2023年工资栏中报告的金额中,递延的任何年度激励金额均包含在2023年报告的金额中 非股权上面薪酬汇总表中的激励计划薪酬专栏。与原本应在2024年应付的金额(即使被视为2023年的收入)相关的延期将显示为2024年的高管缴款。 |
(2) | 这些金额代表公司在2023年对递延薪酬计划的相应缴款。此列中每个 NEO 的金额包含在上面薪酬汇总表的 2023 年 “所有其他补偿” 列中。此列中的金额表示公司匹配率为100%,最高为6%。该计算考虑了当年近地天体符合条件的收入以及已经在401(k)比赛中支付的收入。 |
(3) | 这些金额代表每个NEO向递延补偿计划缴款的净收益。这些金额均未包含在上面薪酬汇总表中报告的薪酬中,因为这些收入均不被视为 “高于市场水平”。 |
每个参与的NEO的递延补偿计划账户被视为投资于NEO指定的该计划下可用的某些投资选项。视同投资收益和亏损根据适用投资的表现计入每个NEO的递延补偿计划账户。递延薪酬计划允许参与者选择分配的时间和方法。
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 60 |
解雇时可能支付的款项或 控制权变更
下表披露了将向我们的每位NEO提供的预计补助金和福利,假设他们各自的雇佣协议、2006年计划、2016年计划和Delek Logistics LTIP中描述的与终止雇佣和控制权变更有关的每个触发事件都发生在2023年12月29日,他们的最后工作日是2023年12月29日。这些金额是对通常支付给我们受薪员工的福利的补助。由于许多因素会影响下文讨论的活动中提供的任何补助金的性质和金额,因此实际支付或分配的金额可能会有所不同。可能影响这些金额的因素包括任何此类事件发生的时间以及我们的普通股和德莱克物流普通单位的公允市场价值。
终止雇佣 (1) | 索雷克 (2) | 叶敏 (3) | 明镜 (4) | 麦克沃特斯 (5) | 以色列 (6) | 奥马利 (7) | ||||||||||||||||||
遣散费 |
$ | 5,580,000 | $ | 1,900,000 | $ | 1,680,000 | $ | 1,000,000 | $ | 1,080,000 | $ | 626,719 | ||||||||||||
眼镜蛇 |
$ | 52,212 | $ | 52,212 | $ | 34,808 | $ | 34,808 | $ | 34,808 | $ | — | ||||||||||||
应计/未使用的假期 |
$ | 117,692 | $ | 134,615 | $ | 94,615 | $ | 55,385 | $ | 53,077 | $ | 207,308 | ||||||||||||
加速限制性股票单位 |
$ | 478,938 | $ | 985,527 | $ | 152,461 | $ | 154,488 | $ | 82,945 | $ | — | ||||||||||||
加速 PSU |
$ | 1,321,743 | $ | 6,177,681 | $ | 1,033,935 | $ | 585,866 | $ | 184,943 | $ | — | ||||||||||||
加速的 SAR |
$ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||||
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总计 |
$ | 7,550,584 | $ | 9,250,035 | $ | 2,995,819 | $ | 1,830,547 | $ | 1,435,773 | $ | 834,026 | ||||||||||||
控制权变更 (8) | 索雷克 (9) | 也门 (10) (11) | 明镜 (12) | 麦克沃特斯 (13) | 以色列 (14) | 奥马利 (7) | ||||||||||||||||||
分离/控制权变更付款 |
$ | 7,740,000 | $ | 3,700,000 | $ | 2,820,000 | $ | 1,700,000 | $ | 2,160,000 | $ | — | ||||||||||||
眼镜蛇 |
$ | 52,212 | $ | 52,212 | $ | 34,808 | $ | 34,808 | $ | 34,808 | $ | — | ||||||||||||
应计/未使用的假期 |
$ | 117,692 | $ | 134,615 | $ | 94,615 | $ | 55,385 | $ | 53,077 | $ | — | ||||||||||||
加速限制性股票单位 |
$ | 1,861,296 | $ | 2,762,326 | $ | 304,965 | $ | 451,979 | $ | 415,072 | $ | — | ||||||||||||
加速 PSU |
$ | 2,806,214 | $ | 7,631,975 | $ | 1,495,549 | $ | 981,690 | $ | 554,829 | $ | — | ||||||||||||
加速期权/SARS |
$ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||||
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总计 |
$ | 12,577,415 | $ | 14,281,129 | $ | 4,749,936 | $ | 3,223,861 | $ | 3,217,786 | $ | — |
(1) | “终止雇佣” 表假设(a)我们无故终止了NEO的雇用,即2023年12月29日,即2023财年的最后一个交易日,使用我们在纽约证券交易所普通股的收盘价为每股25.80美元,德莱克物流在纽约证券交易所普通单位的收盘价为每单位43.17美元,(b)任何必要的预先通知条款均已得到满足,(c)根据以下条件授予股权奖励根据任何适用的雇佣协议条款(包括由于Delek Logistics GP董事会不受与我们的NEO签订的雇佣协议的约束,因此没有加快PSU的目标数量),以及(d)Delek Logistics LTIP下的股权奖励的归属没有加快。 |
(2) | 假设加速了11,248个未归属的DK RSU、4,372个未归属的DKL RSU和51,230个未归属的PSU。 |
(3) | 假设加速了25,830个未归属的DK RSU、7,392个未归属的DKL RSU和239,445个未归属的PSU。 |
(4) | 假设加速 3,371 个未归属的 DK RSU、1,517 个未归属的 DKL RSU 和 40,075 个未归属的 PSU。 |
(5) | 假设加速 3,811 个未归属的 DK RSU、1,301 个未归属的 DKL RSU 和 22,708 个未归还的 PSU。 |
(6) | 假设加速 1,791 个未归属的 DK RSU、851 个未归属的 DKL RSU 和 7,168 个未归还的 PSU。 |
(7) | 奥马利先生自2023年9月22日起从公司辞职。表中显示的金额反映了因他辞职而实际支付的金额。未显示金额 控制权变更表,因为就业实际上是在2023年终止的。 |
(8) | 这个 “控制权变革”该表假设 “交易所交易”(如下文 “2006年长期激励计划” 标题下所述)和 “控制权变更”(如 “2016年” 标题下所述) 长期激励计划”(见下文)发生在2023年12月29日,即2023财年的最后一个交易日,当时我们的公允市场价值 |
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2024 年委托声明 | 61 |
普通股和德莱克物流的普通股分别为每股25.80美元和每单位43.17美元,因此,NEO的雇用被终止,我们董事会和德莱克物流GP董事会决定,所有未偿还的基于计划的股权奖励和其他股权奖励应完全归属(包括按目标价值计算的PSU),并参与该奖励所涵盖股票的交易价值(例如,通过行使或兑现)。 |
(9) | 假设加速了43,129个未归属的DK RSU、17,340个未归属的DKL RSU和108,768个未归属的PSU。 |
(10) | 假设加速了70,103个未归属的DK RSU、22,091个未归属的DKL RSU和295,813个未归属的PSU。 |
(11) | 叶敏先生的股权奖励控制权支出变更是单一触发因素,因此,无论他是否被解雇,他都将获得股权奖励。 |
(12) | 假设加速了6,742个未归属的DK RSU、3,035个未归属的DKL RSU和57,967个未归属的PSU。 |
(13) | 假设加速了10,859个未归属的DK RSU、3,980个未归属的DKL RSU和38,050个未归属的PSU。 |
(14) | 假设加速了8,960个未归属的DK RSU、4,260个未归属的DKL RSU和21,505个未归属的PSU。 |
解雇后可能支付的款项的叙述或 控制权变更桌子
也门雇佣协议
根据执行主席协议,如果叶敏先生无故被解雇(定义见执行主席协议)或有正当理由终止工作(定义见执行主席协议),叶敏先生将有权(i)相当于其当时的基本工资和在任何解雇通知前夕生效的目标年度奖金之和的金额,(ii)解雇后12个月的持续家庭健康保险的费用就业情况,(iii)叶敏先生本应获得的任何年度奖金否则,如果其工作持续到奖金年度末,则有权根据公司的实际业绩按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及 (iv) 立即按比例分配所有未归属股权奖励:(A) 未归属绩效奖励通过根据结束后评估的实际结果终止雇用适用的绩效期限,与绩效奖励同时一次性支付给公司高管,(B) 全额股权奖励(例如限制性股票、限制性股票单位和幻影单位)和增值股权奖励(例如, 不合格股票期权和股票增值权),前提是如果叶明先生在解雇后六个月或执行主席协议剩余期限内继续工作,则此类奖励本应归属。
如果Yemin先生出于除正当理由或死亡或残疾以外的任何原因终止其工作,
并提前至少三个月提供书面解雇通知,Yemin先生有权获得相当于其在发出通知时年基本工资50%的金额,外加其终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用。
如果在公司控制权变更(定义见执行主席协议)后的两年内,公司无故终止了叶敏先生的雇佣关系,或者他出于正当理由终止了工作,则叶敏先生将有权获得 (i) 相当于其当时基本工资和目标年度奖金总额两倍的金额,该金额在任何解雇通知前夕生效;(ii) 持续家庭健康保险的费用在解雇后的12个月内,(iii)Yemin先生将获得的任何年度奖金除此以外,如果根据公司的实际业绩,其工作持续到奖金年度末,根据奖金年度的实际雇用期按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及(iv)立即归属所有未归属股权奖励,则有权获得其他资格。除上述内容外,如果控制权变更发生在2021年3月10日之前,叶敏先生将额外获得50万美元的现金奖励。
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均以叶敏先生执行有利于公司的索赔声明为前提。除了公司高级执行官普遍可获得的福利外,执行主席协议还规定报销其专业编制个人所得税申报表的合理费用,在任何日历年内均不超过25,000美元。
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2024 年委托声明 | 62 |
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均以叶敏先生执行有利于公司的索赔声明为前提。
有关Yemin雇佣协议和执行主席协议重要条款的进一步讨论,请参阅本委托书中薪酬汇总表和2023年计划奖励补助金表之后的叙述性讨论。
Soreq 雇佣协议
Soreq协议包含与终止其雇用有关的某些条款。如果Soreq先生无故被解雇(定义见Soreq协议)或有正当理由(定义见Soreq协议)终止工作,Soreq先生将有权(I)获得相当于其当时基本工资和在任何解雇通知前夕生效的目标年度奖金总额的三倍的金额,(ii)终止后18个月的持续家庭健康保险的费用就业,(iii)如果Soreq先生受雇的话,他本来有权获得的任何年度奖金根据公司的实际业绩,持续到奖金年度末,按奖励年度的实际雇用期按比例分配,以及 (iv) 立即按以下方式授予所有未归属股权奖励:(A) 对于未归属绩效奖励,根据适用业绩期结束后评估的实际业绩,按比例分摊至终止雇佣关系,与绩效奖励同时一次性支付一般支付给公司高管,(B) 用于全额股权奖励 (例如,限制性股票、限制性股票单位和幻影单位)和增值股权奖励(例如, 不合格股票期权和股票增值权),但仅限于如果Soreq先生在解雇后的六个月或Soreq协议剩余期限内继续工作,则此类奖励本应归属。如果Soreq先生出于任何原因(非正当理由或死亡或残疾)终止工作,并且至少提前三个月提供书面解雇通知,则Soreq先生将有权获得相当于其在发出通知时年基本工资50%的金额,外加其终止雇用后十二个月的持续家庭健康保险的费用。
索雷克先生还与公司签订了单独的控制权变更协议(“Soreq控制权变更协议”),以提供与公司无故终止(定义见Soreq控制权变更协议)或Soreq先生有正当理由(定义见Soreq控制权变更协议)在控制权变更前六个月或控制权变更后的24个月终止其服务有关的某些好处(如在 Soreq 控制权变更协议中描述)。在这种情况下,索雷克先生将有权获得(i)当时基本工资的三倍,(ii)在任何解雇通知前夕生效的目标年度奖金,(iii)终止雇用后18个月的持续家庭健康保险费用,(iv)根据公司的实际业绩,如果Soreq先生的工作持续到奖金年度末,他本应获得的任何年度奖金,按奖金年度的实际雇用期按比例分配,并按比例支付根据公司的年度奖励计划向公司高级管理人员支付年度奖金,以及(v)立即按如下方式归属所有未归属股权奖励:(A)未归属绩效奖励,基于适用业绩期结束后评估的实际业绩,一次性支付给公司高管的绩效奖励;(B)所有其他奖励,归属满的。
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均以Soreq先生执行有利于公司的索赔声明为前提。除了公司高级执行官普遍可获得的福利外,Soreq协议还规定报销合理的专业税务和财务咨询费用,在任何日历年内均不超过25,000美元。
Spiegel 雇佣协议
根据《明镜协议》,如果斯皮格尔先生无故被解雇(定义见《明镜协议》)或有正当理由(定义见《明镜协议》)终止工作,斯皮格尔先生将有权(i)相当于其当时的基本工资和在任何解雇通知前夕生效的目标年度奖金之和的金额,(ii)持续家庭健康保险的费用在解雇后的12个月内,(iii)Spiegel先生本应获得的任何年度奖金
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根据公司的实际业绩,如果其工作一直持续到奖金年度末,根据奖金年度的实际雇用期按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及 (iv) 立即按比例分配所有未投资股权奖励:(A) 未归属绩效奖励,按比例分配根据适用期结束后评估的实际结果,终止雇佣关系的依据绩效期和绩效奖励同时一次性支付给公司高管,(B) 全额股权奖励(例如限制性股票、限制性股票单位和幻影单位)和增值股权奖励(例如, 不合格股票期权和股票增值权),但仅限于斯皮格尔先生在解雇后六个月或《明镜协议》剩余期限内的较短时间内继续受雇时本应给予的此类奖励。
如果斯皮格尔先生出于任何原因(非正当理由或死亡或残疾)终止工作,并且至少提前三个月提供书面解雇通知,则斯皮格尔先生将有权获得相当于其在发出通知时年基本工资50%的金额,外加其终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用。
如果在公司控制权变更(定义见《明镜协议》)后的两年内,公司无故终止了Spiegel先生的雇佣关系,或者他出于正当理由终止了工作,则Spiegel先生将有权获得 (i) 相当于其当时基本工资和目标年度奖金总额两倍的金额,该金额在任何解雇通知前夕生效,(ii) 持续家庭的费用解雇后12个月的健康保险,(iii)Spiegel先生本应获得的任何年度奖金否则,如果根据公司的实际业绩,其工作持续到奖金年度末,按奖金年度实际雇用期按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及(iv)立即归属所有未归属股权奖励,则有权获得其他资格。除上述内容外,斯皮格尔先生还将获得
如果控制权变更发生在2021年3月10日之前,则可额外获得50万美元的现金奖励。
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均须由Spiegel先生执行有利于公司的索赔声明。除了公司高级执行官普遍可获得的福利外,《明镜协议》还规定报销其专业编制个人所得税申报表的合理费用,在任何日历年内均不超过25,000美元。
麦克沃特斯雇佣协议
根据麦克沃特斯协议,如果麦克沃特斯女士无故被解雇(定义见麦克沃特斯协议)或有正当理由(定义见麦克沃特斯协议)终止工作,麦克沃特斯女士将有权(i)获得相当于其总和的款项 当时的在任何解雇通知前夕生效的基本工资和目标年度奖金,(ii)终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用,(iii)如果麦克沃特斯女士的工作持续到奖金年度末,则根据公司的实际业绩,她本应获得的任何年度奖金,根据奖金年度的实际雇用期按比例分配,并在支付年度奖金时支付根据本公司的高级管理人员公司的年度奖励计划,以及(iv)立即按以下方式分配所有未归属股权奖励:(A)绩效奖励,根据适用业绩期结束后评估的实际业绩按比例分配至终止雇用,并在向公司高管支付绩效奖励的同时一次性支付;(B)全价值股票奖励(例如限制性股票、限制性股票单位和幻影单位)和增值股权奖励(例如 不合格股票期权和股票增值权),但仅限于麦克沃特斯女士在解雇后六个月或《麦克沃特斯协议》剩余期限内的较短时间内继续工作的情况下本应给予此类奖励。
如果麦克沃特斯女士出于除正当理由或死亡或残疾之外的任何原因终止工作,并且至少提前三个月提供书面解雇通知,则麦克沃特斯女士将是
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有权获得相当于其在发出通知时年基本工资50%的金额,外加其终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用。
如果在公司控制权变更(定义见麦克沃特斯协议)后的两年内,公司无故终止了麦克沃特斯女士的雇佣关系,或者她出于正当理由终止了工作,则麦克沃特斯女士将有权获得 (i) 相当于其当时基本工资和目标年度奖金之和两倍的金额,该金额在任何解雇通知前夕生效,(ii) 延续家庭的费用解雇后12个月的健康保险,(iii)任何年度奖金麦克沃特斯女士如果根据公司的实际业绩,她的工作一直持续到奖金年度末,按奖金年度的实际雇用期按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及(iv)立即归属所有未投资的股权奖励,则她本来有资格获得奖励。
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均以麦克沃特斯女士执行有利于公司的索赔声明为前提。除了公司高级执行官普遍获得的福利外,《麦克沃特斯协议》还规定报销专业税务和财务咨询的合理费用。
以色列就业协议
根据以色列协议,如果以色列先生无故被解雇(按照《以色列协议》的定义)或有正当理由终止其工作(如《以色列协议》所界定),以色列先生将有权 (i) 相当于其总和的款项 当时的在任何解雇通知前夕生效的基本工资和目标年度奖金,(ii)终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用,(iii)根据公司的实际业绩,如果他的工作持续到奖金年度末,以色列本应获得的任何年度奖金,根据奖金年度的实际雇用期间按比例分配,并在向高级管理人员支付年度奖金时支付根据该公司的规定公司的年度奖金计划,以及
(iv) 立即按以下方式分配所有未归属股权奖励:(A) 绩效奖励,根据适用业绩期结束后评估的实际业绩按比例分配,在向公司高管支付绩效奖励的同时一次性支付;(B) 全价值股权奖励(例如限制性股票、限制性股票单位和幻影单位)以及增值股权奖励(例如 不合格股票期权和股票增值权),但仅限于如果以色列在解雇后六个月或《以色列协议》剩余期限内继续工作,则此类奖励本应给予的范围内。
如果以色列先生出于任何原因,非正当理由或死亡或伤残而终止工作,并且至少提前三个月提供书面解雇通知,则以色列先生将有权获得相当于其在发出通知时年基本工资50%的款项,外加其终止雇用后12个月的持续家庭健康保险的费用。
如果在公司控制权变更(定义见《以色列协议》)后的两年内,公司无故终止了以色列先生的雇佣关系,或者他出于正当理由终止了工作,则以色列先生将有权获得 (i) 相当于其当时基本工资和在任何解雇通知前夕生效的目标年度奖金总额的两倍的金额,(ii) 持续12个月的家庭健康保险费用终止雇佣关系后,(iii)以色列先生本应获得的任何年度奖金否则,如果根据公司的实际业绩,其工作持续到奖金年度末,按奖金年度的实际雇用期按比例分配,根据公司的年度奖金计划在向公司高级管理人员支付年度奖金时支付,以及(iv)立即归属所有未归属股权奖励,则有权获得其他资格。
如上所述,公司在解雇时支付的所有款项均以以色列先生执行有利于公司的索赔声明为前提。除了向公司高级执行官普遍提供的福利外,《以色列协议》还规定报销专业税务和财务咨询的合理费用。
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2006 年长期激励计划
根据2006年计划和适用的奖励协议,除非我们的董事会或人力资本与薪酬委员会另有决定,否则在参与者离职时未归属的股权奖励通常会立即被没收。在终止雇佣关系时已归属但未行使的期权和特别行政区通常将被没收,除非它们是在解雇后或裁决到期后的30天内行使的,以较早者为准。
如果我们的普通股发生了 “交易所交易”(定义见2006年计划),那么,除非做出其他安排,否则根据2006年计划授予的未归奖励可以根据两种选择中的任何一种进行处理。此类未归属奖励可以转换为与收购公司或继承公司股票相关的经济等值奖励,也可以完全归属并参与奖励所涵盖股份的交易价值(例如通过行使或套现)。除上述情况外,如果进行交易所交易,2006年计划下的未归还奖励的处置将由我们的董事会自行决定。就2006年计划而言,“交易所交易” 包括某些合并或其他交易,这些合并或其他交易导致我们的普通股持有人获得现金、股票或其他财产,以换取其普通股股份或与其相关的股份。假设交易所交易发生在 2023 年 12 月 31 日,如需说明 2006 年计划和 Delek Logistics LTIP 下的加速股权奖励的价值,请参阅 “控制权变革”上表假设限制性股票的加速情况如相应脚注所示。
2016 年长期激励计划
根据2016年计划和适用的奖励协议,除非我们的董事会或人力资本与薪酬委员会另有决定,否则在参与者离职时未归属的股权奖励通常会立即被没收。在终止雇佣关系时已归属但未行使的期权和特别行政区通常会被没收
除非是在此类终止或裁决到期后的 30 天内行使的,以较早者为准。
控制权发生变化时(定义见2016年计划),将根据2016年计划的条款对未付奖励进行调整或替换。如果参与者在控制权变更时未获得任何未付奖励的替代奖励,则每项此类未付奖励都将完全归属,如果适用,可以行使,并且适用于该奖励的任何限制都将失效。对于受绩效目标约束的奖励,如果参与者没有获得替代奖励,则控制权变更时的支付将基于:(i)根据适用绩效目标下的 “目标” 业绩计算的应付金额的比例部分,或(ii)根据实际绩效水平在控制权变更之日结束的应付金额,以较高者为准。如果参与者出于正当理由(定义见2016年计划)终止工作,则参与者因原因以外的其他原因被非自愿解雇,或者参与者因参与者在此期间死亡或残疾而解雇 两年自控制权变更之日起的期限,则 (A) 参与者持有的所有替代奖励将完全归属,如果适用,可行使且不受限制(任何适用的绩效目标均视为已在目标水平上实现),以及(B)参与者在截至控制权变更之日也持有的雇佣关系终止前夕持有的所有股票期权或构成替代奖励的,仍可行使不少于两次终止雇佣关系后的几年或直到该股票期权的规定期限到期,以较短的期限为准(但是,如果适用的奖励协议规定了更长的行使期,则以该条款为准)。假设 “控制权变更” 发生在 2023 财年的最后一个交易日,即 2023 财年的最后一个交易日,在 2016 年计划下加速股权奖励的价值示意图,请参阅 “控制权变革”上表假设限制性股票的加速情况如相应脚注所示。
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首席执行官薪酬比率
下文报告的薪酬比率是合理的估计,其计算方式符合美国证券交易委员会的规则,基于我们的内部记录和下述方法。美国证券交易委员会关于确定员工薪酬中位数和根据该员工的年度总薪酬计算薪酬比率的规定允许公司使用各种方法,适用某些例外情况,并做出反映其员工人口和薪酬做法的合理估计和假设。因此,其他公司报告的薪酬比率可能无法与下文报告的薪酬比率相提并论。
比率和方法
2023年,我们估计首席执行官的年总薪酬与员工年总薪酬中位数的比率如下:
我们员工中位数的年度总薪酬 (1): |
$89,268 | |
我们首席执行官的年度总薪酬,如上面的薪酬汇总表所示: |
$7,723,297 | |
首席执行官薪酬比率: |
87:1 |
(1) | 不包括我们的首席执行官。 |
首席执行官薪酬比率,不包括下文提到的 “排除在外的员工”:
我们员工中位数的年度总薪酬 (1): |
$137,056 | |
我们首席执行官的年度总薪酬,如上面的薪酬汇总表所示: |
$7,723,297 | |
首席执行官薪酬比率: |
56:1 |
(1) | 不包括我们的首席执行官和下文 “除外员工” 中提及的员工。 |
为了确定员工中位数,我们准备了截至2023年12月31日的所有在职员工(不包括我们的首席执行官以及下文 “除外员工” 下提及的员工,如果适用),并针对该人群计算了2023年应纳税补偿。我们没有对员工的薪酬做出任何假设、调整或估计,但我们确实按年计算了员工的薪酬 全职我们全年未雇用的员工。我们选择应纳税薪酬来代表2023年的收入,因为它包括工资、加班费(我们的小时工)和股权薪酬。确定员工中位数后,我们使用与上面薪酬汇总表中对NEO相同的方法计算该中位数员工的年薪总额。
排除在外的员工
根据美国证券交易委员会要求披露首席执行官薪酬比率的规则,为了提供投资者和其他利益相关者可能认为有意义的额外披露,我们提供了不包括零售级小时工资的替代性首席执行官薪酬比率。我们估计我们有大约 1,249 个 零售层面截至 2023 年 12 月 31 日,小时工。由于我们的零售业务依赖大量零售员工,与从事传统下游炼油工作的员工相比,这些员工的工作时间更少,薪酬也更低,因此我们在不排除零售级别员工的情况下确定的员工中位数在工作职能或薪酬水平方面可能与没有大量零售业务的其他美国国内炼油厂的员工中位数不相似。
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年 |
摘要 补偿 桌子 的总计 叶敏 (1) ($) |
摘要 补偿 桌子 的总计 索雷克 (1) ($) |
补偿 实际已付款 给 Yemin (1) (2) (3) ($) |
补偿 实际已付款 到 Soreq (1) (2) (3) ($) |
平均值 摘要 补偿 表总计 非 PEO 近地天体 (1) ($) |
平均值 补偿 实际已付款 到 非 PEO 近地天体 (1) (2) (3) ($) |
初始值 固定 100 美元 投资 基于:(4) |
网 收入 ($ 百万) |
调整后 EBITDA (5) ($ 百万) | |||||||||||
TSR ($) |
同行 小组 TSR ($) | |||||||||||||||||||
2023 |
— |
— |
||||||||||||||||||
2022 |
||||||||||||||||||||
2021 |
— |
— |
( |
|||||||||||||||||
2020 |
— |
— |
( |
( |
(1) | 非 PEO 下面列出了每年介绍的近地天体。索雷克先生2020年的薪酬包含在 非 PEO 该年度的NEO专栏如下。 |
2020 |
2021 |
2022 |
2023 | |||
Avigal Soreq | 路易斯·拉贝拉 | Reuven Spiegel | Ezra Uzi Yemin | |||
路易斯·拉贝拉 | Reuven Spiegel | 丹妮丝·麦克沃特斯 | Reuven Spiegel | |||
Reuven Spiegel | 丹妮丝·麦克沃特斯 | 托德·奥马利 | 丹妮丝·麦克沃特斯 | |||
阿萨夫·金茨堡 | 托德·奥马利 | Nithia Thaver | 约瑟夫以色列 | |||
弗雷德里克·格林 | 托德·奥马利 | |||||
阿比盖尔·耶茨 |
(2) | 显示的 “实际支付的补偿” 金额是根据法规第402(v)项计算的 S-K 且不反映公司NEO在适用年度内实际获得、实现或收到的薪酬。这些金额反映了薪酬汇总表总额,并进行了某些调整,如下文脚注3所述。 |
(3) | 实际支付的薪酬反映了PEO和某些金额的排除和包含在内 非 PEO 近地天体如下所示。股票价值是根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的。排除股票奖励列中的金额是薪酬汇总表中列出的股票奖励列中的金额。“排除养老金价值变动” 列中的金额反映了归因于薪酬汇总表中报告的养老金价值变动的金额。纳入养老金服务成本的金额基于在所列年度提供的服务的服务成本。 |
年 |
摘要 补偿表 Soreq 的总计 ($) |
排除股票 Soreq 的奖项 ($) |
纳入股权 Soreq 的价值观 ($) |
补偿 实际上付给了 Soreq ($) | ||||
2023 |
( |
年 |
平均摘要 补偿表 的总计 非 PEO 近地天体 ($) |
平均排除次数 股票奖励和 的期权奖励 非 PEO 近地天体($) |
平均收录量 的股票价值 非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 补偿 实际上付给了 非 PEO 近地天体 ($) | ||||
2023 |
( |
( |
DELEK 美国控股有限公司 |
2024 年委托声明 | 68 |
年 |
年终博览会 权益价值 奖项 已授予 在这一年中 还剩下的 截至未归属 最后一天 Soreq 的一年 ($) |
变化 公允价值 从上次开始 前一天 从一年到最后一年 一年中的一天 的未归属 公平 的奖项 Soreq ($) |
投注日期 的公允价值 公平 奖项 已授予 在这一年中 那个既得 在这一年中 适用于 Soreq ($) |
公平的变化 价值来自 最后一天 上一年至 的归属日期 未归属 股权奖励 那个既得 在这一年中 Soreq ($) |
公允价值为 最后一天 前一年 公平 奖项 被没收 在这一年中 适用于 Soreq ($) |
的价值 分红或 其他 收益 已付款 公平 奖项不是 否则 包含在 Soreq ($) |
总计- 包括在内 公平 的值 Soreq ($) | |||||||
2023 |
( |
( |
||||||||||||
年 |
平均值 年终博览会 权益价值 奖项 期间授权 那一年 仍然存在 截至未归属 的最后一天 年份为 非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 变化 公允价值 从上次开始 前一天 从去年开始 一年中的某一天 未归属的 公平 奖项 非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 归属- 日期博览会 的价值 公平 奖项 已授予 在这一年中 那个既得的 在这一年中 适用于非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 公平的变化 价值来自 的最后一天 上一年至 的归属日期 未归属 股权奖励 那个既得 在这一年中 非 PEO 近地天体 ($) |
平均公平 最后的价值 前一天 的年份 公平 奖项 被没收 在这一年中 适用于非 PEO 近地天体 ($) |
平均值 的价值 分红或 其他 收益 已付款 公平 奖项不是 否则 包含在 非 PEO 近地天体 ($) |
总计- 平均值 包括在内 公平 的值 非 PEO 近地天体 ($) | |||||||
2023 |
( |
( |
( |
(4) | 本表中列出的同行集团股东总回报率使用了一组自定义的同行公司,我们在监管第201(e)项要求的股票表现图中也使用了该组同行公司 S-K 包含在我们的年度表格报告中 10-K 截至2023年12月31日的财年。比较假设从2019年12月31日起至上市年度年底期间,公司和同行集团分别投资了100美元。历史股票表现不一定代表未来的股票表现。该同行集团由Calumet Specialty Products Partners, L.P.(纳斯达克股票代码:CMLT)、CVR Energy, Inc.(纽约证券交易所代码:CVI)、HF Sinclair公司(纽约证券交易所代码:DINO)(前身为HollyFrontier Corporation(纽约证券交易所代码:HCF)、马拉松石油公司(纽约证券交易所代码:MPC)、PBF 能源公司(纽约证券交易所代码:PBF)、菲利普斯66(纽约证券交易所:PBF)组成:PSX)、Par Pacific Holdings(纽约证券交易所代码:PARR)和瓦莱罗能源公司(纽约证券交易所代码:VLO)(“同行集团”)。在 2023 年,为了更好地协调我们的 10-K 通过自定义股东总回报率对等群体的绩效图表,并确保使用在整合行业中运营的同类公司群体,我们在同行群体中增加了CLMT和PARR。在截至2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日和2023年12月31日的年度中,我们在2023年代理申报中披露的同行群体的股东总回报率表现将分别为:65.62美元、85.42美元、144.40美元和176.94美元。 |
(5) | 我们决定了 非 PEO 2023 年的近地天体。该绩效指标可能不是2022年、2021年和2020年最重要的财务业绩指标,我们可能会将不同的财务业绩指标确定为未来几年最重要的财务业绩指标。有关美国公认会计原则与调整后息税折旧摊销前利润对账的详细信息,请参阅公布截至2023年12月31日的季度财务业绩的新闻稿中的调整后每股净收益(亏损)对账表(见本报告附录99.1) 8-K 于2024年2月27日向美国证券交易委员会提交(“2023年财报稿”)。 |
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2024 年委托声明 | 69 |
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2024 年委托声明 | 70 |
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2024 年委托声明 | 71 |
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2024 年委托声明 | 72 |
提案 2: 批准我们高管的咨询决议
我们指定执行官的薪酬计划
《多德-弗兰克法案》使我们的股东能够投票批准咨询意见 (不具约束力)依据,本委托书中根据美国证券交易委员会的规定披露的近地天体薪酬。股东也可以投弃权票。
我们要求股东表示支持本委托书中披露的近地天体薪酬。本提案,俗称 “按薪付款”提案,使股东有机会就支付给我们的近地天体的补偿发表看法。本次投票无意解决任何具体的薪酬项目,而是我们近地天体的总体薪酬以及本委托书中描述的理念、政策和做法。因此,我们要求股东在年会上对以下决议投赞成票:
“决定,根据美国薪酬披露规则,股东在咨询基础上批准公司2024年年度股东大会委托书中披露的公司指定执行官的高管薪酬计划
证券交易委员会,包括薪酬讨论与分析、薪酬表、其他相关表格和披露以及叙述性讨论,均在委托书中 “高管薪酬” 的标题下列出。”
需要投票
本提案的通过需要出席或派代表出席会议并有权就此进行表决的大多数普通股的持有人投赞成票。弃权票与投票 “反对” 提案具有同等效力。经纪人 不投票对本提案的表决结果没有影响。
这个 “按薪付款”投票是咨询性的,因此对我们、人力资本和薪酬委员会或董事会没有约束力。但是,董事会及其委员会重视股东的意见,如果有人投票反对本委托书中披露的NEO薪酬,董事会及其委员会将考虑股东的担忧,董事会及其委员会将评估是否需要采取任何行动来解决这些问题。
董事会建议投赞成票,批准上述决议。
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2024 年委托声明 | 73 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至2024年2月21日,(i)我们所有董事和董事候选人、薪酬汇总表中提名的执行官(“NEO”)以及所有董事、董事被提名人、NEO和执行官对我们在Delek Logistics Partners, LP(“Delek Logistics” 或 “DKL”)中代表普通股和普通股的实益所有权一个群体;以及(ii)我们所知的拥有普通股百分之五以上的人对我们普通股的实益所有权。实益拥有单位的金额和百分比是根据美国证券交易委员会关于确定证券实益所有权的法规报告的。根据美国证券交易委员会的规定,如果一个人拥有或共享 “投票权”(包括投票权或指导此类证券的投票权)或 “投资权”,包括处置或指导处置此类证券的权力,则该人被视为证券的 “受益所有人”。除非脚注所示,否则下表中列出的人员对所有显示为实益拥有的证券拥有唯一的投票权和投资权,但须遵守共同财产法(如适用)。除非下文另有说明,否则每个人或实体在我们主要行政办公室的管理地址为田纳西州布伦特伍德市七泉路310号500套房37027。
数量和性质 的有益的 的所有权 普通股 (1) |
的百分比 常见 股票 (2) |
金额和 |
的百分比 常用单位 (2) |
|||||||||||||
先锋集团 (3) |
6,724,376 | 10.5% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
贝莱德公司 (4) |
6,833,893 | 10.7% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
州街公司 (5) |
3,761,846 | 5.9% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
河道资产管理有限责任公司 (6) |
3,747,111 | 5.9% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
次元基金顾问有限责任公司 (7) |
4,139,141 | 6.5% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
挪威银行(挪威中央银行)(8) |
3,380,497 | 5.3% | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||
董事和近地公务员: |
||||||||||||||||
Avigal Soreq |
50,254 | * | 10,372 | * | ||||||||||||
Ezra Uzi Yemin (9) |
957,837 | 1.5% | 198,670 | * | ||||||||||||
克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦 |
— | 不适用 | — | 不适用 | ||||||||||||
威廉 ·J· 芬纳蒂 |
35,523 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
理查德·J·马科利斯 |
31,269 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
莱昂纳多莫雷诺 |
6,760 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
小加里·沙利文 |
39,518 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
瓦西里基 (Vicky) Sutil |
21,759 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
劳里 Z. Tolson |
8,116 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
Shlomo Zohar |
32,123 | * | — | 不适用 | ||||||||||||
Reuven Spiegel |
20,473 | * | 8,088 | * | ||||||||||||
丹妮丝·麦克沃特斯 |
14,965 | * | 4,514 | * | ||||||||||||
约瑟夫以色列 |
2,250 | * | 1,069 | * | ||||||||||||
所有董事和执行官作为一个小组(13 人) |
1,220,847 | 1.9% | 222,713 | * | ||||||||||||
* | 低于我们的普通股或德莱克物流已发行和流通普通单位的已发行和流通股的1%(视情况而定)。 |
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2024 年委托声明 | 74 |
(1) | 就本表而言,如果某人有权在2024年2月21日之后的60天内收购任何证券,则该人被视为拥有任何证券的 “受益所有权”。对于股票期权和 既得时间限制性股票单位,我们报告的股票等于自2024年2月21日起60天内既得或将要归属的期权或限制性股票单位的数量。对于特别行政区,我们报告自2024年2月21日起60天内既得或将归属的特别行政区行使时交割的股票(计算方法是将特别行政区数量乘以27.78美元、2024年2月21日普通股收盘价和行使价除以27.78美元之间的差额)。对于 Delek Logistics LTIP 下的商品,我们会在 2024 年 2 月 21 日起 60 天内报告归属或将归属的商品。为了计算上述每个人持有的未偿还证券的百分比,该人有权在2024年2月21日后的60天内收购的任何证券均被视为未偿还证券,但就计算任何其他人的所有权百分比而言,不被视为未偿还债券。 |
(2) | 我们的普通股百分比基于2024年2月21日已发行和流通的64,019,267股股票(不包括注册人或其子公司持有或由其账户持有的证券)。德莱克物流普通单位的百分比基于2024年2月21日发行和未偿还的43,616,811个普通有限合伙人单位。 |
(3) | 受益所有权信息基于Vanguard Group于2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为宾夕法尼亚州马尔文市19355年Vanguard Boulevard 100号。Vanguard集团对0股拥有唯一的投票权,对6,610,575股股票拥有唯一的处置权,对53,780股股票拥有共同投票权,对113,801股股票拥有共同的处置权。 |
(4) | 受益所有权信息基于贝莱德公司于2024年1月24日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为纽约哈德逊广场50号,纽约10001。贝莱德公司对6,479,513股股票拥有唯一的投票权,对所有股票拥有唯一的处置权。 |
(5) | 受益所有权信息基于State Street Corporation于2024年1月25日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为马萨诸塞州波士顿国会街一号套房1号州街金融中心02111。State Street Corporation对0股拥有唯一的投票权,对0股拥有唯一的处置权,对3,552,504股股票拥有共同的投票权,对所有股份拥有共同的处置权。 |
(6) | 受益所有权信息基于River Road Asset Management, LLC于2024年1月30日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为462 South 4第四肯塔基州路易斯维尔市 2000 号街 40202 号套房River Road Asset Management, LLC对3593,959股股票拥有唯一的投票权,对所有股票拥有唯一的处置权。 |
(7) | 受益所有权信息基于Dimensional Fund Advisors LP于2024年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为德克萨斯州奥斯汀市一号楼Bee Cave Road6300号78746。Dimensional Fund Advisors LP对4,062,896股股票拥有唯一的投票权,对所有股票拥有唯一的处置权。 |
(8) | 受益所有权信息基于挪威银行(挪威中央银行)于2023年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,地址为Bankplassen 2,邮政信箱1179 Sentrum,NO 0107 Oslo,NO 0107,挪威奥斯陆。挪威银行(挪威中央银行)对3,138,270股股票拥有唯一的投票权,对3,138,270股股票拥有唯一的处置权,对0股拥有共享投票权,对242,227股股票拥有共同的处置权。 |
(9) | 我们的691,945股普通股和Delek Logistics Partners, LP的158,467股单位由Yemin Investments, L.P. 登记在案,这是一家有限合伙企业,叶敏先生是该合伙企业的唯一普通合伙人。 |
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2024 年委托声明 | 75 |
某些关系和相关交易
关联方交易的批准政策
董事会通过了一项书面关联方交易政策,以记录审查、批准或批准 “关联方交易” 所依据的程序。根据法规第404项 S-K,“关联方交易” 是指公司或子公司参与的任何交易或一系列交易,所涉金额超过120,000美元,任何关联人拥有直接或间接的重大利益,但某些例外情况除外。该政策涵盖我们与任何关联方之间需要根据第404项进行披露的所有关联方交易。
该政策指出,在大多数情况下,审计委员会最适合审查和批准相关的
公司内部可能发生的 方交易。但是,该政策允许不感兴趣的董事会成员行使该政策另行分配给审计委员会的任何权力。特别是,董事会认为,任何董事感兴趣的任何关联方交易通常都应由所有不感兴趣的董事会成员审查和批准。不允许感兴趣的董事对他或她参与的交易进行投票。根据所提出的问题,不感兴趣的董事会成员可以在审议过程中要求听取感兴趣的董事的意见,但感兴趣的董事不会对该事项进行表决,也不会在对该事项进行表决时出席。关联方交易只有在得到审计委员会或不感兴趣的董事会成员的批准或批准后才能完成。
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2024 年委托声明 | 76 |
股权补偿计划信息
截至2023年12月29日,根据2016年计划,共有5,373,382股股票可供发行。
下表提供了截至2023年12月29日,即2023财年最后一个交易日,有关我们的股票证券获准发行的所有薪酬计划(包括个人薪酬安排)的信息。
计划类别 | 证券数量至 行使时发放 的悬而未决的选择, 认股权证和权利 |
加权平均值 的行使价 出色的选择, 认股权证和权利 |
证券数量 | |||
(a) | (b) | (c) | ||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
2,522,096 (1) | $30.36 (2) | 5,373,382 (1)(3) | |||
股权补偿计划未经证券持有人批准 |
— | — | — | |||
总计 |
2,522,096 | $30.36 | 5,373,382 |
(1) | 截至2023年12月29日,即2023财年的最后一个交易日,我们的2006年计划、2016年计划和Alon 2005长期激励计划(“计划”)下未偿还的827,090份特别股的基准价格高于当日普通股的25.80美元的公允市场价值。就第 (a) 栏而言,我们纳入了截至2023年12月29日为结算所有未偿还的SAR而发行的股票数量,计算为13,048股,该数量是根据特区行使价与2023年12月29日普通股市场价格之间的差额确定的。截至2023年12月29日,根据2016年计划和Alon 2005长期激励计划,被排除在(c)栏之外的股份总数为11,010股,与假设的行使SAR有关,因为第(c)栏不包括2006年计划和Alon 2005长期激励计划(因为我们不再根据这些计划发放奖励)。 |
(2) | 截至2023年12月29日,计划下未偿还的SARS/期权为1,216,115份,加权平均行使价为35.14美元。 |
(3) | 包括2016年计划下可供未来发行的证券数量(截至2023年12月29日为5,373,382股)。 |
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2024 年委托声明 | 77 |
审计委员会报告
概述
审计委员会由以下人员组成 非员工根据纽约证券交易所和美国证券交易委员会的适用要求独立且具备财务知识的董事。根据美国证券交易委员会的指导,董事会已指定沙利文、马科格利斯和佐哈尔先生为审计委员会财务专家。2023年1月1日,审计委员会由沙利文先生(主席)、马科格利斯先生、莫雷诺先生、佐哈尔先生和苏蒂尔女士组成。
责任
管理层对我们的内部控制体系和整体财务报告流程负责。我们的独立注册会计师事务所安永会计师事务所(“安永会计师事务所”)负责表现
根据上市公司会计监督委员会(美国)(“PCAOB”)的标准,对我们的合并财务报表和财务报告内部控制的有效性进行独立审计,并就此发布报告。审计委员会负责监督管理层对财务报告流程以及内部会计和财务控制系统的行为,以及本委托书中 “董事会委员会” 部分所述的其他职责。
2023 年的活动
2023 年,审计委员会与董事会和公司管理层成员协商,制定了会议议程。除其他活动外,审计委员会还开展了以下活动:
✓ | 在发布之前,与管理层和安永会计师事务所审查并讨论了所有财报以及年度和季度财务报表。此类讨论包括,经审查的每套经审计的财务报表都是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的,并与安永会计师事务所审查了重要的会计和披露事项。 |
✓ | 与安永会计师事务所讨论了根据PCAOB审计准则第1301号(与审计委员会的沟通)需要讨论的事项,包括我们的会计原则的质量、重大判断的合理性以及经审计的财务报表中披露的清晰度。审计委员会还与安永会计师事务所讨论了与其独立性有关的事项,包括对审计的审查和 非审计根据PCAOB的适用要求,费用和安永会计师事务所的书面披露和年度独立确认函。审计委员会还讨论和审查了有关安永会计师事务所质量控制体系的材料。 |
✓ | 在每一次定期会议上与公司财务管理团队的高级成员会面,包括有关财务报告发展和其他财务事项的讨论。 |
✓ | 每次定期与管理层举行非公开会议,包括首席财务官、内部审计服务负责人、总法律顾问和安永会计师事务所,就财务报告、内部控制、法律、合规和其他问题,包括任何 “热线” 电话的结果。 |
✓ | 在每一次定期会议上收到关于管理层评估公司财务报告内部控制体系是否充分的程序、控制测试结果以及管理层关于公司内部控制对财务报告有效性的结论的报告。 |
✓ | 批准了公司的内部审计计划,并每季度审查内部审计计划的状况、人员配备、内部审计活动的调查结果以及内部审计职能的表现。 |
✓ | 审查了公司的财务预测、现金流、融资计划和债务合规性。 |
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2024 年委托声明 | 78 |
2023 年经审计的财务报表
在未经独立核实的情况下,审计委员会成员依赖管理层向他们提供的信息和陈述以及安永会计师事务所与他们的通信。因此,不应将审计委员会提供的监督视为独立依据来确定管理层对财务报告建立并维持了适当的内部控制,财务报表是否根据公认会计原则编制,或者安永会计师事务所对公司财务报表的审计是否根据PCAOB标准进行。
审计委员会审查了公司年度报告表格中的经审计的财务报表 10-K截至2023年12月31日的财政年度。我们已经与管理层和安永会计师事务所讨论了财务报表,包括有关以下内容的讨论:
• | 重要会计判断和估计的合理性, |
• | 财务报表中披露的清晰性和完整性, |
• | 会计原则的质量,而不仅仅是可接受性, |
• | 审计师关于财务报告内部控制有效性的报告, |
• | 审计员关于财务报表的报告,包括关键审计事项, |
• | 根据PCAOB的规定,独立注册会计师事务所必须向审计委员会报告的事项,包括收到确认安永会计师事务所独立性的信函,以及 |
• | 管理层对财务报表的陈述和认证以及对财务报告的内部控制。 |
考虑到所有这些审查和讨论,下文所列的审计委员会成员建议董事会批准将经审计的财务报表纳入我们的年度报告表中 10-K截至2023年12月31日的财年,向美国证券交易委员会申报。
审计委员会成员
小加里·沙利文,主席
理查德·J·马科利斯
莱昂纳多莫雷诺
瓦西里基 (Vicky) Sutil
Shlomo Zohar
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2024 年委托声明 | 79 |
与独立审计师的关系
以下是为安永会计师事务所的服务支付的费用:
十二月三十一日 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
审计费 (1) |
$3,860,000 | $4,413,500 | ||||||
审计相关费用 (2) |
$143,500 | $8,000 | ||||||
税费 |
— | $4,403 | ||||||
所有其他费用 |
— | — | ||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$4,003,500 | $4,425,903 |
(1) | 审计费用包括与合并财务报表审计相关的服务、对财务报告的内部控制、对季度简明合并财务报表的审查以及与收购和处置、监管申报和其他交易相关的审计服务。费用和支出是针对与财政年度审计相关的服务而提供的服务,无论费用和开支是何时支付的。 |
(2) | 审计相关费用包括获取会计和财务报告研究材料的订阅服务,以及与收购和处置相关的审计。 |
审计委员会负责与保留独立注册会计师事务所相关的审计费用谈判。审计委员会有一项政策,它会 预先批准所有审计和 非审计服务由独立注册会计师事务所提供,不会聘请独立注册会计师事务所进行任何具体工作 非审计法律或法规禁止的服务。审计委员会给出了一般性意见 预先批准对于特定的审计、审计相关和税务服务,在考虑此类服务不会损害审计师的独立性后。任何将军的任期 预先批准自发布之日起 12 个月 预先批准除非审计委员会特别规定了不同的条款。审计委员会将每年审查将军提供的服务 预先批准是给出的。审计委员会可以修改将军名单 预先批准根据后续的决定不时提供服务。除非独立注册会计师事务所提供的某项服务已获得一般性认证 预先批准,这将需要具体的 预先批准由审计委员会审计。
审计委员会已考虑并确定以下条款 非审计我们的独立注册会计师事务所提供的服务与保持审计师的独立性相容。
预先批准政策与程序. 一般而言,所有业务均由我们的独立注册会计师事务所执行,无论是审计还是 非审计服务,必须是 预先批准由审计委员会审计。2023 年,安永会计师事务所为我们提供的所有服务均为 预先批准由审计委员会提出。
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2024 年委托声明 | 80 |
提案 3: 批准对第二经修订和重述的公司注册证书的拟议修正案,以纳入特拉华州有关官员免责的新法律条款
我们要求您批准对公司第二次修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)的修正案,该修正案旨在规定在最近特拉华州法律修正案(“拟议修正案”)允许的情况下免除公司的某些高管。
董事会一致批准了我们的公司注册证书修正案,以更新免责条款,如下所述,但须经股东批准。如果我们的股东批准拟议修正案,但须由董事会酌情决定,我们打算在年会后尽快向特拉华州国务卿提交经修订的第二经修订和重述的公司注册证书的修正证书,并在年会之后尽快向特拉华州国务卿提交以下新措辞。
拟议修正案概述
根据特拉华州的法律,与高管相关的公司注册证书拟议修正案的范围比现有的董事免责条款更为有限,并且仅允许因某些直接索赔而免除高管的责任。此外,拟议修正案不允许免除官员因以下原因产生的责任的责任:
• | 公司本身提出的索赔; |
• | 股东以公司名义提出的索赔(衍生索赔); |
• | 违反对公司或其股东的忠诚义务; |
• | 非善意的作为或不作为; |
• | 涉及故意不当行为的行为或不行为; |
• | 涉及故意违法的行为或不行为;或 |
• | 该官员从中获得不当个人利益的任何交易。 |
根据特拉华州法律的最新修正案,扩大后的法律所涵盖的官员
免责条款包括现任或曾任公司总裁、首席执行官、首席运营官、首席财务官、首席法务官、财务总监、财务主管或首席会计官的任何高管;在公司向美国证券交易委员会提交的公开文件中被确定为或被认定为薪酬最高的执行官之一的任何高管;以及任何出于诉讼目的同意被认定为高级管理官的高管在行动或程序中被指控为不法行为期间的时间。
拟议修正案的理由
特拉华州是我们的注册州,最近颁布了立法,授权特拉华州公司在上述有限情况下限制其某些高管的责任。由于这一发展,我们提议扩大现有董事免责条款,将高管包括在特拉华州法律目前允许的范围内。
董事会推荐拟议修正案的理由是平衡股东在问责制方面的利益与他们对公司的利益,即能够吸引和留住最高素质的高管,避免因目前监督公司行为并最终对公司行为负责的董事以及代表董事会执行这些行为的高级管理人员待遇差异而导致的滥用诉讼。
董事会认为,董事和高级管理人员的作用要求他们就关键问题做出决定,以应对时间紧迫的机遇和挑战,这可能会造成调查、索赔、诉讼、诉讼或诉讼的巨大风险,在事后看来尤其如此,特别是在当前的诉讼环境中,无论是否存在任何潜在的依据。拟议修正案将使我们的高管可获得的保护与董事目前可获得的保护更好地保持一致。它还将避免原告律师新出现的做法,即在与兼并和收购相关的诉讼和其他诉讼中,在与谨慎义务有关的直接索赔中增加高级职员,这样即使对高管的索赔完全相同,也能继续对高管提出索赔
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2024 年委托声明 | 81 |
对董事的索赔被驳回。即使索赔毫无根据,公司为此类索赔进行辩护的费用也可能巨大。董事会认为,限制对个人责任的担忧将使高管能够最好地行使商业判断力,以促进股东的利益,而不会因为在真诚采取行动后可能受到索赔而分散注意力。
此外,我们预计与我们竞争员工的其他公司将采纳免责条款,限制高管的个人责任,这是《特拉华州通用公司法》目前允许的。董事会认为,未能通过拟议修正案将影响杰出高管候选人的招聘和留用,这些候选人得出结论,与在另一家确实为高管开脱高管的公司担任高管相比,潜在的负债风险、辩护费用和其他诉讼风险超过了担任公司高管的好处。
此外,董事会指出,拟议修正案不会取消股东就涉嫌违反谨慎义务行为提起衍生索赔的权利,也不会限制公司本身向高管提出索赔的能力。因此,考虑到可免除高管责任的索赔类别和种类,董事会认为,拟议修正案将增强吸引和留住有才华的高管的能力,有可能降低与轻率诉讼相关的诉讼成本,更广泛地说,使我们的高管可获得的保护与董事目前可获得的保护保持一致。
基于上述情况,董事会决定,按照本提案中的说明修改公司注册证书符合公司和我们的股东的最大利益。
拟议修正案的案文
因此,我们要求股东批准对经修订的公司第二次修订和重述的公司注册证书的修正案,将现有的第十一条替换为以下内容(变更标记为 带下划线的蓝色文本):
“第十一:董事 或高级职员(定义见协约法第102 (b) (7) 条) 本公司的成员不得因违反董事的任何信托义务而对公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任 或者警官,但 (a) 任何违反董事要求的行为除外 或者警官的对公司或其股东负有忠诚的义务,(b)对于非诚意或涉及故意不当行为或明知违法行为的行为或不作为,(c)对于董事来说 根据GCL第174条,对于董事参与的任何交易,该条款存在或以后可以修改 或者警官获得不正当的个人利益,或 (e) 参与公司采取的任何行动或根据公司权利采取的任何行动的高级管理人员。如果在本公司注册证书成立之日后对GCL进行了修订,以授权公司采取行动,则进一步取消或限制董事的个人责任 或者官员,然后是董事的责任 或者警官经修订后,应在协鑫允许的最大范围内取消或限制该公司的股份。”
公司注册证书拟议修正案的全文附在本委托书中 附录 A.
需要投票
批准公司注册证书拟议修正案需要大多数已发行普通股的持有人投赞成票,才能批准公司注册证书的拟议修正案。弃权票和经纪人不投票与投票 “反对” 提案具有同等效力。
董事会建议投赞成票,批准经修订的第二经修订和重述的公司注册证书修正案,以反映特拉华州有关高管免责的新法律规定。
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2024 年委托声明 | 82 |
提案 4: 批准任命安永会计师事务所为2024财年独立注册会计师事务所
审计委员会负责审核我们的财务报表的独立注册会计师事务所的任命、薪酬(包括对审计和其他费用的最终批准)、留用和监督,以及对财务报告的内部控制。
审计委员会每年审查安永会计师事务所的独立性和业绩,以决定是保留安永会计师事务所还是聘请替代独立审计师。作为本次审查的一部分,审计委员会除其他因素外还考虑以下因素:
• | 安永会计师事务所的历史和年度业绩,包括审计委员会成员、其他独立董事和我们管理层的意见。 |
• | 安永会计师事务所在担任我们不同业务运营的独立审计师方面的专业知识和资格。 |
• | 对安永会计师事务所已知法律风险及其参与的任何重大法律或监管程序的审查。 |
• | 有关审计质量和绩效的其他信息,包括PCAOB最近关于安永及其同行公司的报告。 |
• | 定期轮换主要合作伙伴和项目质量审查合作伙伴及其与公司业务运营最相关的行业经验和专业知识。 |
• | 安永会计师事务所的结论是,他们在担任我们的独立审计师方面是独立的。 |
除了安永会计师事务所的独立结论外,审计委员会认为安永会计师事务所是独立的,还有一些控制措施和流程有助于确保这种独立性,包括:(a) 审计委员会对安永会计师事务所的监督包括每年至少四次非公开会议,以及在审计委员会每季度会议之前与审计委员会主席再举行四次非公开会议;(b) 审计委员会与行业的互动以及对该行业和其他资格的审查主要合伙人和参与质量审查合作伙伴;(c) 监督
非审计需要审计委员会预先批准的服务不包括某些服务 非审计服务,并确定安永会计师事务所是合适的服务提供商;(d)与安永会计师事务所讨论其内部质量控制体系,包括公司的内部质量审查和保持审计客户独立性的程序;以及(e)安永会计师事务所作为独立注册会计师事务所必须遵守的PCAOB和SEC的总体监管框架以及监管和要求。
审计委员会监督并参与主要参与合作伙伴的选择。管理层会面试符合专业、特定行业经验和个人标准以及其他考虑因素的候选人。管理层向审计委员会推荐入围候选人。然后,审计委员会主席与决赛入围者面谈,并与审计委员会协商,考虑管理层的建议并批准任命。
安永会计师事务所自2002年起担任我们的独立注册会计师事务所。除了上文讨论的独立性、定期轮换、业绩和其他问题外,安永会计师事务所的重新任命还提供了连续性。连续性可以提高审计质量和效率,避免转换成本,并且可以通过长期为公司服务的机构知识和经验提供有竞争力的费用。出于健全治理考虑,审计委员会经与管理层和董事会协商,可以定期考虑对公司财务报表的审计出价。
在评估了上述标准后,审计委员会已任命安永会计师事务所为独立的注册会计师事务所,负责审计我们截至2024年12月31日的年度合并财务报表,包括对财务报告内部控制的审计。预计安永会计师事务所的代表将出席年会,如果他们愿意,将有机会发表声明。他们还将回答适当的问题。
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2024 年委托声明 | 83 |
我们要求您批准选择安永会计师事务所作为我们2024财年的独立注册会计师事务所。尽管我们的章程或其他方面并未要求批准,但董事会将安永会计师事务所的选择提交给我们的股东批准,因为我们重视您对我们独立注册会计师事务所的看法,也将其视为良好的公司惯例。如果我们的股东未能批准该选择,则审计委员会考虑选择另一家公司将被视为指示。即使选择获得批准,如果审计委员会确定这种变更符合我们和股东的最大利益,则可以自行决定在一年中的任何时候选择不同的独立注册会计师事务所。
需要投票
要批准选择安永会计师事务所作为我们2024财年的独立注册会计师事务所,必须有出席或派代表出席会议并有权就此进行表决的大多数普通股的持有人投赞成票。弃权票与投票 “反对” 本提案具有同等效力。经纪人 不投票对本提案的表决结果没有影响。
董事会建议投赞成票,批准安永会计师事务所成为我们的独立注册会计师事务所。
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2024 年委托声明 | 84 |
其他代理信息
有关年会和投票的信息
委托代理的费用
我们将承担与为公司招募代理人有关的所有费用和开支,包括编写、打印和向股东邮寄本委托书及随附材料的费用。公司的董事、某些高级职员、某些员工或其他代理人可以通过电话、传真、私人电话或其他电子方式亲自征集代理人。公司将要求银行、经纪商、托管人和其他以其名义注册股份的被提名人向公司普通股的受益所有人提供本委托书和代理卡,以及与年会有关的任何其他材料,包括我们的2023年年度报告的副本,并应要求向此类注册持有人偿还其费用 自掏腰包以及与之相关的合理开支。
代理
有权在年会上投票并由正确执行的代理人代表的普通股将根据这些代理人的指示进行投票。您可以通过代理人或在年会上投票。我们鼓励您阅读委托书并尽快对您的股票进行投票,以确保您的股票在年会上得到代表和投票。如果您以记录持有者的身份持有股份,则可以通过电话或互联网通过代理人对股票进行投票,方法是按照随附的代理卡上提供的说明进行投票,或者在代理卡中填写、签名、注明日期并归还代理卡 已付邮费提供的信封。如果您通过经纪人或其他托管人持有股票,请按照登记持有人的指示对您的股票进行投票。
我们的许多股东在多个账户中持有股份,每个账户可能会收到单独的代理卡或投票指示表。如果您收到多张代理卡,则您的股票将以多个名称注册或在不同的账户中注册。请在每张代理卡上签名、注明日期和申报表,或以其他方式提交您的代理卡,以确保您的所有股票都经过投票。
如果没有指示,则将对正确执行的代理上的股票进行投票:
• | 对所有人来说本委托书和代理卡上确定的十(10)名董事候选人; |
• | 为了这 不具约束力批准我们指定执行官薪酬的决议; |
• | 为了批准了对我们的第二经修订和重述的公司注册证书的修正案,以反映特拉华州有关官员免责的新法律规定;以及 |
• | 为了批准任命安永会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所,任期截至2024年12月31日。 |
对于可能在年会之前妥善处理的任何其他事项,由正确执行的代理人代表的股票可以由代理持有人酌情进行投票。董事会目前不知道有任何其他事项要在年会上提出。
撤销代理
执行并归还了委托书的股东可以在年会行使委托书之前的任何时候撤销该委托书,方法是通过邮寄方式执行和退还日期较晚的委托书,通过互联网投票,向我们的公司秘书提交一份日期晚于代理被撤销的书面撤销通知,或者在年会上对所涵盖的普通股进行虚拟投票。为了撤销对以街道名义持有的股票执行的委托书,股东必须联系相应的经纪人或被提名人。
除非您在年会上特别提出请求或亲自投票,否则虚拟参加年会不会导致您先前授予的代理权被撤销。
经纪人 非投票
即使受益持有人没有向经纪公司提供投票指示,以 “街道名称”(指受托人持有或存放在经纪公司、银行、交易商或其他类似组织(统称为经纪公司)账户中的登记普通股,也可以进行投票。根据适用的证券规则,经纪公司有权就某些 “常规” 事项进行投票,即使它们没有收到客户的指示。如果提案不是例行事项,并且经纪公司没有收到股份受益所有人对该提案的投票指示,则经纪公司无法对该提案进行股票投票。这被称为 “经纪人” 不投票。”
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2024 年委托声明 | 85 |
另见 “弃权、扣留选票和经纪人有什么影响 不投票?”在上文本委托声明的 “问题与解答” 部分下。
需要投票
提案 1:由于根据章程的定义,2024年年会的董事选举是无争议的,因此董事选举将以多数票进行,这意味着只有在被提名人当选的 “赞成” 票数超过年度会议上 “反对” 该被提名人当选的票数时,十(10)名董事候选人才能当选。
提案 2:本提案的通过需要出席或派代表出席年会并有权就此进行表决的大多数普通股的持有人投赞成票。弃权票与投票 “反对” 本提案具有同等效力。经纪人 不投票对本提案的表决结果没有影响。
这个 “按薪付款”投票是咨询性的,因此对我们、人力资本和薪酬委员会或董事会没有约束力。但是,董事会及其委员会重视股东的意见,如果有人投票反对本委托书中披露的NEO薪酬,董事会及其委员会将考虑股东的担忧,董事会及其委员会将评估是否需要采取任何行动来解决这些问题。
提案 3:批准第二经修订和重述的公司注册证书修正案需要有大多数普通股已发行普通股的持有人投赞成票。弃权票和经纪人不投票与投票 “反对” 本提案具有同等效力。
提案 4:要批准选择安永会计师事务所作为我们2024财年的独立注册会计师事务所,需要出席或派代表出席年会并有权就此进行投票的大多数普通股的持有人投赞成票。弃权票与投票 “反对” 本提案具有同等效力。经纪人 不投票对本提案的表决结果没有影响。
记录保持者
您可以通过代理人或在年会上投票。无论您是否计划参加年会,我们都鼓励您阅读本委托书并尽快提交代理卡或投票说明表,以确保您的股票在年会上得到代表和投票。如果您以记录保持者的身份持有股票,则可以通过电话或互联网通过以下方式对股票进行投票
按照随附的代理卡上提供的说明,填写、签名、注明日期并用所提供的已付邮资信封退还代理卡,或者参加年会并亲自投票。每种方法将在下面进一步讨论:
• | 通过邮件投票。 如果您选择通过邮寄方式投票,只需在代理卡上标记并填写、签名、注明日期并将其返回 已付邮费提供的信封。代理卡必须由股东或股东的授权代表填写、签署和注明日期。 |
• | 通过电话投票。登记在册的股东可以按照代理卡上的说明进行电话投票,也可以拨打免费电话 1-800-690-6903.语音提示将指示股东对其股票进行投票,并确认他们的投票已正确记录。 |
• | 通过互联网投票。注册股东可以通过访问代理卡上显示的网站并按照简单的指示在互联网上投票。与电话投票一样,股东可以确认他们的选票已正确记录。我们提供互联网代理投票,允许股东在线投票其股票,其程序旨在确保代理投票指示的真实性和正确性。但是,请注意,股东必须承担与互联网接入相关的任何费用,例如互联网接入提供商和电话公司的使用费。 |
• | 在年会上进行虚拟投票。您可以访问我们的年会网站,在年会期间虚拟出席并投票选出您的股票 www.virtualShareholdermeeting。要虚拟参加年会,您需要代理卡中包含的说明。以您作为登记股东的名义持有的股票可以在年会期间进行电子投票。您是受益所有人但不是登记在册的股东的股票也可以在年会期间进行电子投票。即使您计划虚拟参加年会,我们也建议您按照上述方式通过代理人进行投票,这样,如果您以后决定不虚拟参加年会,您的选票将被计算在内。 |
如果您有任何问题或需要帮助,请通过以下方式联系我们的投资者关系部门 (615) 767-4344.
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2024 年委托声明 | 86 |
2025年年会股东提案
根据规则,考虑将其纳入我们2025年年会的委托书 14a-8根据《交易法》,股东提案必须以书面形式提交给公司秘书德莱克美国控股公司,位于田纳西州布伦特伍德310号Seven Springs Way 37027号Suite 500,并且必须遵守规则的要求 14a-8.该提案必须在2024年11月22日之前收到,我们才能考虑将其纳入其中。
如果股东希望在2025年年会上介绍业务,但未包含在该会议的委托书中,包括提名候选人竞选该会议的董事,则必须根据章程致函我们的公司秘书德莱克美国控股公司,在田纳西州布伦特伍德37027号七泉路37027号Suite 500,将这种意图通知我们的公司秘书。为及时起见,此类通知必须不早于2025年1月2日收到,也不得迟于2025年2月1日,前提是如果年会日期提前30个日历日或在前一年年会周年纪念日之后延迟超过60个日历日,则股东的及时通知必须不迟于该年会前第90个日历日营业结束时送达或公开披露此类会议日期之后的第10个日历日是首次制作的。预先通知还必须符合我们章程第 2.02 节的其他要求。您可以通过上述地址写信给我们的公司秘书来获取我们章程的副本。
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2024 年委托声明 | 87 |
附录 A
第一修正案
到
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第二次修订并重述
公司注册证书
Delek US Holdings, Inc. 是一家根据特拉华州通用公司法(“GCL”)组建和存在的公司,特此认证如下:
首先:特此对经修订的公司注册证书第二经修订和重述的第十一条进行全面修订,内容如下(“修正案”):
第十一:本公司的董事或高级职员(定义见协鑫集团第102(b)(7)条)不得因违反董事或高级管理人员的任何信托义务而向公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,但 (a) 董事或高级管理人员违反对公司或其股东的忠诚责任,(b) 行为或不作为除外 (c) 对于 GCL 第 174 条规定的董事而言,非善意或涉及故意不当行为或明知违法的行为,可能存在或以后可能如此修订,(d)适用于董事或高级管理人员从中获得不正当个人利益的任何交易,或(e)高级管理人员参与公司采取或行使公司权利的任何行动。如果在本公司注册证书成立之日后对GCL进行了修订,以授权公司采取行动,进一步取消或限制董事或高级管理人员的个人责任,则应在修订后的GCL允许的最大范围内取消或限制公司董事或高级管理人员的责任。
第二:该修正案是根据GCL第242条的适用条款正式通过的。
第三:该修正案将在向特拉华州提交申请后生效。
为此,公司要求在本证书上签字,以昭信守 当天 , 2024.
DELEK 美国控股有限公司 | ||||
来自: |
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姓名: |
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标题: |
A-1
德莱克美国控股有限公司 310 七泉路 500 套房 田纳西州布伦特伍德 37027 |
最终代理材料
通过互联网投票
会议之前— 前往 www.proxyvote.com 在会议日期前一天美国东部时间晚上 11:59 之前,使用互联网传输您的投票指令,并以电子方式传送信息。访问网站时请准备好代理卡,并按照说明获取记录并创建电子投票说明表。
会议期间 — 前往 www.virtualShareholdermeeting 您可以通过互联网参加会议并在会议期间投票。准备好打印在标有箭头的框中的信息,然后按照说明进行操作。
通过电话投票 — 1-800-690-6903 在会议日期前一天美国东部时间晚上 11:59 之前,使用任何按键式电话传送您的投票指示。打电话时手里拿着代理卡,然后按照说明进行操作。
通过邮件投票 在代理卡上标记、签名并注明日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中退回,或者将其退还给纽约州埃奇伍德市梅赛德斯大道51号的Broadridge Financial Solutions, Inc.,11717。 |
把这部分留作记录
要投票,请用蓝色或黑色墨水标记下面的方块,如下所示:
分离并仅返回此部分
此代理卡仅在签名和注明日期后才有效。
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董事会建议你对提案 1 中的每位董事候选人投票 “投赞成票”:
1 选举董事: | ||||||||||||||
被提名人: | 对于 | 反对 | 弃权 | |||||||||||
1 | Ezra Uzi Yemin | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
2 | Avigal Soreq | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
3 | 克里斯汀·本森·施瓦兹斯坦 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
4 | 威廉 ·J· 芬纳蒂 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
5 | 理查德·J·马科利斯 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
6 | 莱昂纳多莫雷诺 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
7 | 小加里·沙利文 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
8 | 瓦西里基 (Vicky) Sutil | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
9 | 劳里 Z. Tolson | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||
10 | Shlomo Zohar | ☐ | ☐ | ☐ |
董事会建议你对提案 2、3 和 4 投赞成票: | ||||||||
对于 | 反对 | 弃权 | ||||||
2 | 通过咨询决议,批准委托书中描述的我们指定执行官的高管薪酬计划。 |
|||||||
3 | 批准我们对第二经修订和重述的公司注册证书的修正案,以反映特拉华州有关官员免责的新法律规定。 |
|||||||
4 | 批准任命安永会计师事务所为我们2024财年的独立注册会计师事务所。 |
注意: 如果在会议或任何休会之前有任何其他事项,本委托书中点名的人员将自行决定投票。
请严格按照此处显示的姓名进行签名。签约成为律师、遗嘱执行人、管理人或其他信托人时,请提供完整的职称。共同所有者应各自亲自签名。所有持有人必须签字。如果是公司或合伙企业,请由授权人员签署完整的公司或合伙企业名称。
签名 [请在方框内签名] | 日期 | 签名(共同所有者) | 日期 |
你的投票很重要
无论您是否计划虚拟参加2024年年度股东大会,
您可以通过在线投票或立即投票来确保这些股票有代表出席会议
在封闭的信封中返回代理。
代理卡必须在背面签名并注明日期。
关于年会代理材料可用性的重要通知:
2023 年年度报告、通知和委托书可在以下网址获取 ir.delekus.com
年度股东大会
2024 年 5 月 2 日上午 11:30,中部夏令时
该代理由董事会征集
特此授权Avigal Soreq和Reuven Spiegel以及他们各自作为下列签署人的真实合法律师、代理人和代理人,拥有完全的替代权和替代权,在将于5月举行的年度股东大会上代表以下签署人于2024年3月8日记录在案的Delek US Holdings, Inc.所有普通股,面值每股0.01美元,并进行投票 2024 年 2 月 2 日,中部夏令时上午 11:30,通过网络直播 www.virtualShareholdermeeting,以及任何延期或延期。特此撤销迄今为止提供的所有代理。
正确执行后,该代理将按下列签署人的指定进行投票。如果未指定任何选择,则将根据董事会的建议对代理人进行投票。
(续,背面有待签名)