美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 04/01/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 联合健康集团有限公司 [UNH ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 17,063.885 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
非合格股票期权(购买权) | (1) | 02/08/2027 | 普通股 | 17,425 | $160.31 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (2) | 08/15/2027 | 普通股 | 3,967 | $194.5 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (3) | 02/13/2028 | 普通股 | 11,787 | $226.64 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (4) | 06/05/2028 | 普通股 | 8,410 | $244.43 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (5) | 02/26/2029 | 普通股 | 10,689 | $262.98 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (6) | 08/12/2029 | 普通股 | 13,008 | $243.2 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (7) | 02/13/2030 | 普通股 | 14,248 | $302.2 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (8) | 02/22/2031 | 普通股 | 10,712 | $327.64 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (9) | 06/07/2031 | 普通股 | 8,519 | $400.25 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (10) | 02/14/2032 | 普通股 | 9,974 | $474.4 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (11) | 02/23/2033 | 普通股 | 11,162 | $491.69 | D | |
非合格股票期权(购买权) | (12) | 02/21/2034 | 普通股 | 13,622 | $521.97 | D |
回复解释: |
1。从2018年到2021年,非合格股票期权每年2月8日以25%的利率归属。 |
2。从2018年到2021年,非合格股票期权在8月15日以每年25%的利率归属。 |
3.从2019年到2022年,非合格股票期权在2月13日以每年25%的利率归属。 |
4。从2019年到2022年,非合格股票期权在6月5日以每年25%的利率归属。 |
5。从2020年到2023年,非合格股票期权在2月26日以每年25%的利率归属。 |
6。从2020年到2023年,非合格股票期权在8月12日以每年25%的利率归属。 |
7。从2021年到2024年,非合格股票期权在2月13日以每年25%的利率归属。 |
8。不合格股票期权根据2021年2月22日授予申报人的期权奖励归属,从2022年到2025年,每年2月22日按25%的比例归属。 |
9。不合格股票期权根据2021年6月7日授予申报人的期权奖励归属,从2022年到2025年,每年6月7日按25%的比例归属。 |
10。不合格股票期权根据2022年2月14日授予申报人的期权奖励归属,从2023年到2026年,每年2月14日按25%的比例归属。 |
11。不合格股票期权根据2023年2月23日授予申报人的期权奖励归属,从2024年到2027年,每年2月23日按25%的比例归属。 |
12。从2025年到2028年,非合格股票期权在2月21日以每年25%的利率归属。 |
备注: |
展品清单:附录 24-授权书 |
Faraz A. Choudhry,Heather R. Cianfrocco 的代理律师 | 04/01/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |