美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Michalek Libor

(最后) (第一) (中间)
C/O AFFIRM HOLDINGS,
加利福尼亚街 650 号

(街)
旧金山 加州 94108

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Affirm Holdings, Inc. {b [农场 ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
主席
3。最早交易日期 (月/日/年)
04/01/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A 类普通股 04/01/2024 M 10,784 A $0 147,278 D
A 类普通股 04/01/2024 F 4,224(1) D $34.83 143,054 D
A 类普通股 873,294 I 2007 年 3 月 21 日的 Michalek 2007 Trust(2)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
限制性股票单位 (3) 04/01/2024 M 2,335 (4) (4) A 类普通股 2,335 $0 67,733 D
限制性股票单位 (3) 04/01/2024 M 8,449 (5) (5) A 类普通股 8,449 $0 42,245 D
回复解释:
1。表示发行人为履行申报人于2024年4月1日归属的限制性股票单位基础普通股结算所承担的纳税义务而预扣的发行人普通股数量。
2。这些股票由2007年3月21日的Michalek 2007家庭信托基金持有。申报人及其配偶是信托的受托人。
3.每个限制性股票单位(RSU)代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。
4。自2022年10月1日起,RSU分48次等额每月分期归属,前提是申报人自每个授予之日起持续为发行人服务。此补助金没有到期日期。
5。自2021年1月1日,即归属开始之日起,限制性股票单位的授予期为四年半。前5%的股份在归属开始之日六个月周年之际归属,其余股份在剩余四年中按季度分期归属,年总额分别等于15%、20%、30%和30%,前提是申报人自每个归属之日起仍在发行人工作。
备注:
/s/ Josh Samples,事实律师 04/03/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。