美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 4 月 3 日
IOVANCE BIOTHERAUTICS, INC
( 章程中规定的注册人的确切姓名)
(公司注册国) | ||
委员会档案编号 | (美国国税局雇主识别号) | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |
( | ||
(注册人的电话号码,包括区号) | ||
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信。 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料。 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信。 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信。 |
用复选标记指明
注册人是否为新兴成长型公司,定义见1933年《证券法》
第 405 条(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 节)。
新兴成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用 遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长期限。 ¨
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
项目 8.01。 | 其他活动。 |
正如先前披露的那样,原告利奥·舒马赫于2020年12月11日向特拉华州财政法院(“法院”)对名义被告的Iovance Biotherapeutics, Inc.(“公司”)以及公司的某些现任高管和董事( 作为被告)提起了所谓的股东衍生诉讼(“衍生诉讼”)。2024 年 3 月 12 日,双方同意了 拟议的和解协议,该协议载于《折衷与和解条款》(“条款”),该协议已提交 法院批准。该规定要求公司采取某些治理变革,取消向非雇员董事发放的某些期权奖励 ,并要求公司向原告的律师支付60万美元的某些律师费和开支。
2024 年 3 月 20 日,法院下达了调度 令,举行听证会,以确定和解是否获得最终批准。听证会定于2024年7月11日下午3点15分在特拉华州威尔明顿北国王街500号的伦纳德·威廉姆斯司法中心19801年举行。按照《日程安排 令》的要求,公司正在使用本表8-K的当前报告提交待定和解通知,该报告的副本作为附录99.1附于此 。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
展览 不是。 |
描述 | |
99.1 | 2024年3月25日关于诉讼和解的待定通知。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入为行内 XBRL 文档) |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 4 月 3 日 | IOVANCE BIOTHERAUTICS, INC | |
来自: | //Frederick G. Vogt | |
弗雷德里克·沃格特,临时首席执行官兼总法律顾问 |