美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
由注册人☒提交
由注册人☐以外的另一方提交
选中相应的框:
☐ |
初步委托书 |
☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
☒ |
最终委托书 |
☐ |
权威的附加材料 |
☐ |
根据第240.14a-12条征求材料 |
(在其章程中指明的注册人姓名)
不适用
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(请勾选所有适用的方框):
☒ |
不需要任何费用 |
☐ |
以前与初步材料一起支付的费用 |
☐ |
根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
董事会主席来函
根据1934年《证券交易法》第14A或14C条的规定,本函件中包含的信息不得被视为(1)“征集材料”,(2)“已向美国证券交易委员会提交”,(3)《交易所法案》“),或(4)受《交易法》第18条规定的责任的约束。本函件不应被视为通过引用而并入我们根据《交易法》或《1933年证券法》(经修订)提交的任何其他文件,除非本公司通过引用明确地将其纳入此类文件。
尊敬的各位股东:
去年是我和新董事会的第一年,是阿马林重大而必要的变化之一。
我们需要做很多事情,也做了很多事情:我们重组和加强了管理团队,重新设计了我们在欧洲的运营和方法,改善了我们的财务纪律,精简了美国业务以最大限度地提高现金流,并推进了我们在世界其他地区(ROW)的推出。
我们相信,与一年前相比,阿马林今天的地位要强大得多。随着董事会对业务的信心不断增强,以及Vascepa的重大未实现价值®/VAZKEPA®在Amarin的股价中,我们在1月份宣布了一项高达5000万美元的股票回购计划。
董事会知道,要实现股东价值,还有更多工作要做。我们从经验中知道,扭亏为盈需要时间,我们相信我们走在正确的道路上。我们将继续全力以赴,全神贯注。
我们相信,2023年的变化和瓦塞帕固有的伟大科学已经奠定了坚实的基础。我们2024年的重点包括以下几点:
感谢您对Amarin及其重要使命的持续支持。
真诚地
马里兰州奥德西·科斯塔斯
董事会主席
标志性办公室、绿道、Ardiaun Court C座
112-114圣斯蒂芬斯格林,都柏林2,爱尔兰
(在英格兰及威尔士注册,公司编号2353920)
特此通知Amarin Corporation plc是一家在英格兰和威尔士注册的公共有限公司,该公司的股东周年大会(公司将于2024年4月18日上午9:00在爱尔兰都柏林2号10 Earlsfort Terrace Arthur Cox LLP的都柏林办公室举行。当地时间,以审议和表决以下事项:
1.普通决议:再次选举帕特里克·霍尔特先生为董事;
2.普通决议:再次选举路易斯·斯特林三世为董事;
3.普通决议:再次选举Patrice Bonfiglio女士为董事;
4.普通决议:举行咨询性(不具约束力)投票,批准“高管薪酬讨论与分析”部分中详细描述的公司“被点名高管”的薪酬、有关此类薪酬的表格披露,以及随附的委托书第32至62页的叙述性披露;
5.普通决议案:委任安永会计师事务所为本公司的核数师,任期至提交本公司年度账目的下届股东大会结束为止,并授权本公司董事会审计委员会同意核数师的酬金,详情载于随附的委托书第10页;
6.普通决议:通过并批准所附委托书第12至19页所述的对公司2020年股票激励计划的拟议修订;
7.特别决议:授权并批准在英格兰和威尔士高等法院确认的情况下,注销在法庭聆讯日期记入公司股票溢价账贷方的款额(“资本减持");
8.普通决议案:根据《2006年公司法》第694条,授权并批准本公司与Cantor Fitzgerald&Co.于2024年1月9日订立的股份回购协议的条款。回购协议),现予通过,并获英格兰和威尔士高等法院确认减资,现授权本公司在场外购买(如2006年公司法第693(2)条所界定)本公司股本中每股面值50便士的普通股(“普通股“)按回购协议所载条款及条件的时间、价格、数目及其他方式,并作出其认为需要的一切事情以使该协议生效。本决议所授予的授权将于本决议通过之日的五周年当日届满(但与购买在该授权届满后将会或可能全部或部分签立的任何普通股有关者除外);
9.特别决议案:授权及批准自股东周年大会结束之日起,采纳经修订及重述的本公司组织章程细则(“新章程”)作为本公司的组织章程细则,以取代及剔除本公司现有的组织章程细则,该等修订及重述的章程细则载于随附的委托书第23页,反映对本公司现有组织章程细则的建议修订,并由大会出示并由主席签署以供识别。倘建议的新章程细则获本公司股东采纳及批准,本公司董事会的分类架构将自股东周年大会结束时起取消,而本公司所有董事将须退任,并须于本公司未来的每届股东周年大会上寻求连任。董事会考虑了董事会解密的利弊,包括董事问责、股东监督、企业稳定和长期规划,并认为解密董事会最符合公司及其股东的整体利益;以及
10.处理可恰当地提交周年大会及周年大会任何延会的其他事务。
其他业务
作为一家根据英格兰和威尔士法律成立的公共有限公司,法定要求董事会(“冲浪板向股东周年大会呈交本公司的法定账目,即本公司截至2023年12月31日止年度报告所载的符合美国公认会计原则(年报“)和根据国际财务报告准则编制的截至2023年12月31日的财政年度的账目。本公司预期股东周年大会不会审议其他事项。
只有在记录日期2024年2月20日收盘时持有股票的股东才能在年度股东大会上投票,包括其任何续会。随附的委托书更全面地描述了将在年度股东大会上进行的业务的细节。经过仔细考虑,董事会一致批准了这些提议,并建议你们投票给董事的每一位被提名人以及委托书声明中描述的每一位提议。
该公司的主要执行办事处位于爱尔兰都柏林2号圣斯蒂芬绿地112-114号Ardiaun Court C座Greenway的标志性办公室。该公司的注册办事处是One New Change,伦敦EC4M 9AF,英格兰。随本通告及随附之委托书附上本公司年报副本一份。作为根据英格兰及威尔斯法律及本公司组织章程细则成立的公众有限公司,至少两名有权于股东周年大会上投票的股东亲身或委派代表出席构成股东周年大会的法定人数。根据纳斯达克股票市场的市场规则,公司将努力确保亲自或委派代表出席会议的股东至少占其有表决权股票流通股的三分之一。
有关互联网可用性的重要通知。随附的委托书、委托书表格及年报亦可于Https://investor.amarincorp.com.
真诚地
帕特里克·霍尔特
总裁与首席执行官
2024年3月4日
无论你是否预期出席股东周年大会,请尽快将随附的委托书填妥、注明日期、签署及使用回邮信封寄回,以确保你能出席会议。即使你已经委托代表投票,如果你出席会议,你仍然可以亲自投票。然而,请注意,如果您的股票由美国存托股份代表,并由花旗银行作为托管银行以存款形式持有,或者如果您的股票由经纪商、银行或其他代名人登记持有,并且您希望在会议上投票,您必须按照任何附带的指示从该中介机构获得、填写并及时返还以您的名义发行的代理卡。
Amarin公司PLC
的代理语句
2024年股东周年大会
目录
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一般信息 |
1 |
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流通股和表决权 |
1 |
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建议编号。董事选举1、2、3 |
4 |
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董事的提名 |
4 |
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被提名者和现任董事 |
5 |
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获提名参选的董事 |
5 |
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董事继续留任 |
6 |
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关于高管薪酬的第4号提案咨询投票 |
9 |
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建议5批准独立注册会计师事务所 |
10 |
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独立注册会计师事务所的费用 |
10 |
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第6号提案批准对公司2020年股票激励计划的修改 |
12 |
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修改后的平面图的材料特性摘要 |
12 |
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第7号提案批准法院批准的资本削减 |
20 |
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第8号提案批准场外购买股票 |
22 |
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建议9通过新的组织章程,以消除董事会的错位 |
24 |
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附加业务 |
24 |
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公司治理 |
25 |
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董事独立自主 |
25 |
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商业行为和道德准则 |
25 |
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股东通信 |
25 |
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董事会和委员会 |
26 |
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董事会领导结构与风险监督 |
26 |
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董事会委员会 |
27 |
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薪酬委员会联锁与内部人参与 |
28 |
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行政人员 |
28 |
|
某些关系和关联方交易 |
30 |
|
与关联方的交易 |
30 |
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关联方交易审批 |
30 |
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第16(A)节实益所有权报告合规性 |
30 |
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内幕交易政策 |
30 |
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某些实益所有人和管理层的担保所有权 |
31 |
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高管薪酬探讨与分析 |
33 |
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2023年运营亮点 |
33 |
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薪酬理念和目标 |
34 |
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首席执行官的业绩和薪酬 |
35 |
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薪酬委员会报告 |
46 |
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2023薪酬汇总表 |
47 |
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期权行权和既得股票 |
51 |
|
2023年财政年末的未偿还股权奖励 |
52 |
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养老金福利 |
54 |
|
非限定延期补偿 |
54 |
|
i
控制权的变更和分流安排 |
54 |
终止或控制权变更时的潜在付款 |
56 |
首席执行官薪酬比率 |
57 |
董事薪酬 |
62 |
非员工董事薪酬 |
62 |
董事薪酬表 |
64 |
董事持股准则 |
65 |
审计委员会报告 |
65 |
建议书 |
67 |
代理材料的交付 |
68 |
附录A 2020年股票激励计划第3号修正案 |
69 |
附录B公司章程 |
70 |
II
的代理语句
2024年股东周年大会
将于2024年4月18日举行
一般信息
本委托书是就董事会(“董事会”)征集委托书而提供的。冲浪板Amarin Corporation plc,一家在英格兰和威尔士注册的上市有限公司(阿玛林“、”公司”, “我们“或”我们“)供本公司2024年股东周年大会使用(”股东周年大会将于2024年4月18日上午9:00在爱尔兰都柏林2号10 Earlsfort Terrace Arthur Cox LLP的都柏林办公室举行。当地时间或其任何续会,以审议及(如认为合适)通过股东周年大会通告所指明的决议案。这份委托书将于2024年3月4日左右发送给股东。
请委派代表就股东周年大会通告所载之决议案投票。现附上供普通股持有人在股东周年大会上使用的代表委任表格。
为使委托书有效,委托书必须妥善签立和注明日期,并(连同经签署并注明日期的授权书或签立该委托书的其他授权文件(或经公证证明的该等授权书或其他授权文件的副本)送交本公司注册人的办事处,即英格兰BN99 6DA西苏塞克斯Spencer Road,Aspecer House,Spencer Road,Lance,Equiniti Limited的办事处。注册主任“),以便在上午9:00之前收到。当地时间2024年4月16日。除非股东另有指示,否则正式提交的每一份委托书将投票支持本委托书所述的被提名人和委托书中所述的每一项其他建议,并由委托书持有人(S)酌情决定可能提交大会的所有其他事项。
本公司将支付征集代理人的所有费用。我们将把我们的委托书复印件提供给花旗银行作为托管机构(“托管人“)对于我们的美国存托股份(”美国存托凭证“)、经纪公司、受托人和托管人将这些材料转交给实益所有人,并将补偿这些人转交这些材料的费用。我们已聘请D.F.King&Co.协助我们分发和征集代理人,费用为25,500美元,外加费用。我们的董事、高级管理人员和员工也可以征集代理人;但是,我们不会为任何这些服务向他们支付额外的补偿。委托书可以通过电话、传真或个人征集的方式征求。
如阁下计划亲身出席股东周年大会,请预先以电邮通知本公司邮箱:annual.General al.Meeting@amarincorp.com协助公司筹划及执行股东周年大会的各项安排。
Amarin在英格兰和威尔士注册,因此受英国《2006年公司法》(The《公司法》),连同本公司的组织章程(文章“),管理股东在股东周年大会上投票的程序。英国和美国的法律在投票方面有许多不同之处。在周年大会上,付诸表决的决议须以举手方式决定,除非(A)会议主席、(B)最少两名有权在该会议上投票的股东要求(在该决议举手表决前或紧接该决议举手表决结果宣布后或撤回任何其他投票要求后)以投票方式表决,(C)一名或多名股东,占所有有权在大会上投票的股东的总投票权的十分之一(不包括作为库藏股持有的股份所附带的任何投票权)或(D)一名或多名股东,而该等股份的已缴足股款总额不少于赋予该项权利的所有股份已缴足股款总额的十分之一(不包括以库藏股形式持有的本公司任何赋予投票权的股份)。
1
只有面值为0.50 GB的我们普通股的记录持有人(“普通股)在2024年2月20日营业结束时(记录日期“),均有权知会股东周年大会,并有权出席股东周年大会及在股东周年大会上投票。于记录日期,约有421,174,494股普通股已发行,410,671,800股已发行,其中约401,870,067股以存托名义持有,存托凭证发行公司赞助的美国存托凭证证明美国存托凭证,而每一份美国存托凭证代表一股普通股。对于将于股东周年大会上表决的所有事项,出席股东只有一票,除非要求以投票方式表决(在此情况下,每持有一股普通股,每名股东有一票投票权)。于记录日期持有股份的至少两名股东亲身或委派代表出席,将构成股东周年大会处理事务的法定人数。遵循纳斯达克股票市场的市场规则,我们将努力确保亲自或委派代表出席会议的股东至少占我们有表决权股票流通股的三分之一。在股东周年大会的任何延会上,如在指定举行会议的时间起计15分钟内仍未达到法定人数,则一名有资格计入在该次延会上出席的法定人数的人士即为法定人数。
在记录日期直接持有普通股的人士(“纪录保持者“)必须退回代理卡才能对提案进行投票。
在记录日期通过银行、经纪商或代名人持有美国存托凭证的人士将通过该组织收到在股东周年大会上投票表决该等美国存托凭证的文件和指示,包括美国存托股份代理卡。持有您的账户的组织被认为是美国存托股份的记录持有者。请与该组织联系,提供您的投票指示。
美国存托股份持有人无权在股东周年大会上直接投票,但有权在2011年11月4日生效的经修订及重新签署的存款协议(“存款协议“)在存托人与美国存托凭证持有人之间存在,据此,截至记录日期的美国存托凭证登记持有人有权指示存托人行使与如此代表的普通股有关的投票权。托管人已同意,其将在切实可行范围内,按照美国存托股份持有人的指示,亲自(如获允许)或委派代表向本公司投票(以托管人名义登记的普通股)。如指导卡已签立,但并无指明所代表的普通股将以何种方式就任何建议投票(即以“赞成”、“反对”或任何其他选项投票),托管银行将投票支持股东周年大会通告所述的该等建议。美国存托股份持有者的指示必须发送给托管银行,以便在上午10:00之前收到指示。纽约时间2024年4月12日(“指示日期”).
在记录日期通过经纪公司、银行或其他金融机构间接拥有普通股的人,包括通过托管机构以美国存托凭证形式拥有普通股的人(“实益拥有人“)必须交回一份投票指示表格,让其股份或其美国存托凭证相关股份(视属何情况而定)代表其投票。根据美国国家证券交易所规则,如果受益所有人不提供投票指示,您的经纪公司、银行或其他金融机构只能在例行事项上投票您的股票,不能在任何非例行事项上投票您的股票。A“经纪人无投票权“当为实益拥有人持有股份的经纪公司、银行或其他金融机构拥有在会议上就一项建议投票的酌情投票权,而没有就另一项建议投票的酌情投票权,或在适用的情况下选择不行使这种权力,并且没有收到实益拥有人关于如何投票这些股份的指示时,就会发生。委任我们的独立注册会计师事务所(建议5)是年度股东大会上唯一提交的例行事项。对于非例行事项,经纪人或其他被提名者无权酌情或以其他方式投票您的股票,除非他们收到您及时这样做的适当指示。我们鼓励您尽快向您的经纪公司、银行或其他金融机构提供投票指示,以确保您的股票将根据您的指示在股东周年大会上投票。在您收到本委托书时,您应收到您的经纪公司、银行或其他金融机构关于如何向他们提交您的委托书的指示。
本公司已保留登记员以持有及保存其成员名册。登记人将受聘于本公司向名列该登记册的所有登记会员寄发代表委任表格,并按照上述详情收取邮寄给本公司的已填妥代表委任表格。
2
为了确定是否达到法定人数,将对弃权票和中间人票进行计票,但在确定对某项提案所投的票数时,则不计票。预计将在年度大会上采取行动的每一项提案所需的投票情况如下:
普通决议
提案1、2和3--选举董事。获提名参选的每名董事于(I)以举手方式表决时,如有过半数股东亲身或委派代表出席会议并就有关董事投票,或(Ii)以投票方式表决,占出席大会股东总投票权多数的股东亲身或由受委代表就有关董事投赞成票,即当选。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
提案4--咨询(不具约束力)投票批准公司被任命的执行干事的薪酬。如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权的多数的股东投票赞成该决议案,则本咨询建议将获批准。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
第五号建议-独立注册会计师事务所的认可。如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权不会对投票结果产生影响。由于经纪人和其他被提名人可以在这件事上行使自由裁量权,因此不会有任何经纪人不投票支持这项提议。
提案6-批准对公司2020年股票激励计划的修正案。如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
建议8号-批准场外购买股票。如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
特别决议
第7号建议--批准法院批准的资本削减。本建议的批准需要(I)举手表决时,亲身或委派代表出席会议的股份持有人中至少75%的股东投赞成票,或(Ii)以投票方式表决,亲身或委派代表出席会议的股东至少75%的总投票权的股东投赞成票,并就提议投票。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
第9号建议--通过新的组织章程以消除董事会的错位。本建议的批准需要(I)举手表决时,亲身或委派代表出席会议的股份持有人中至少75%的股东投赞成票,或(Ii)以投票方式表决,亲身或委派代表出席会议的股东的总投票权中至少75%的股东投赞成票并就提议投票。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
为确保您的投票计入建议的决议案,强烈鼓励股东通过本委托书中所述的程序任命会议主席为您的代表。在会议之前投票将确保您的股票将被投票,并降低公司被迫
3
招致为股东周年大会征集委托书的额外开支。本公司普通股的任何记录持有人均可亲身出席股东周年大会,并可随时以下列方式撤销随附的委托书:
吾等普通股的实益拥有人及代表吾等普通股的美国存托凭证如欲更改或撤销其投票指示,应联络其经纪公司、银行或其他金融机构或托管机构(视何者适用而定),以获取有关如何更改或撤销其投票指示的资料。不过,一般而言,本公司普通股的实益拥有人及代表本公司普通股的美国存托凭证如欲更改或撤销其投票指示,可直至上午10:00为止。指示日期为纽约时间。希望出席年度股东大会并亲自投票的受益所有人应与代表他们持有Amarin普通股的经纪公司、银行或其他金融机构联系,以获得允许他们出席会议和亲自投票的“法定委托书”。在没有法定代表的情况下,实益拥有人不能亲自在年度股东大会上投票,因为他们的经纪公司、银行或其他金融机构可能已经代表他们投票或退还经纪人没有投票。美国存托凭证的记录持有人如欲出席股东周年大会并亲自投票,应联络存管人(而希望这样做的实益拥有人应联络持有其美国存托凭证的经纪公司、银行或其他金融机构),以便根据存款协议的条款及条件注销其美国存托凭证及撤回相关股份,以便吾等确认为吾等普通股的记录持有人。
至于任何其他可能提交股东周年大会的事项,包括考虑将股东周年大会延期至另一时间或地点举行的动议(包括为征集额外委托书的目的),如退回委托书,该等委托书将按委托书所指名的委托书代表酌情决定的方式表决。美国存托股份的投票指示将仅适用于议程上的特定问题,因此以美国存托凭证为代表的普通股将不会就可能提交股东周年大会的任何其他事项进行表决。目前,董事会并不知道有其他事务需要在股东周年大会上提出。
建议编号。1、2和3
董事的选举
细则规定,在每次股东周年大会上,当时至少有三分之一的董事退任(或如当时的董事人数不是三的倍数,则最接近但不超过三分之一的董事须退任)。在股东周年大会上选出的董事将任职至选出其继任者并取得资格为止,除非他们辞职或其席位因根据章程细则被免职或其他原因而出缺。如建议的新章程细则获本公司股东采纳及批准,董事会的分类架构将自股东周年大会结束时起取消,而本公司所有董事将须于自本公司2025年股东周年大会起举行的每届本公司股东周年大会上退任,并每年寻求重选连任。
如下所述,董事会已提名Patrick Holt先生、Louis Sterling III先生和Patrice Bonfiglio女士连任股东周年大会。每一位被提名人都表示,如果再次当选,他或她愿意任职。倘若任何被提名人不能在股东周年大会上当选,则随附的委托书上被指名为代表持有人的人士可投票表决所有因应本邀请书而发出的委托书,以选出董事会选出的一名替代被提名人。
董事的提名
提名及企业管治委员会作为本公司的提名委员会,负责审核及向董事会推荐潜在的提名人选以供选举进入董事会。在审核潜在被提名人时,提名及企业管治委员会会根据董事会现有及期望的经验及专业知识组合,考虑每名潜在被提名人的资格。具体地说,正如我们的
4
根据提名和公司治理委员会章程,它考虑被提名人是否满足以下最低标准:在企业、政府、非营利组织或具有较高地位的学术组织的战略或决策层面上有经验;在他或她的领域非常有成就,拥有卓越的资历和认可;在社会上受到好评,并长期享有最高道德和道德标准的声誉;有足够的时间和时间致力于公司的事务,特别是考虑到被提名人可能在多少个董事会任职;有在董事会会议上积极作出贡献的良好历史(只要被提名人目前或以前曾在其他董事会任职)。除了这些最低资格外,提名和公司治理委员会建议董事会挑选提名人选,以帮助确保:根据纳斯达克全球精选市场的上市标准,董事会多数成员应是独立的(“纳斯达克);公司的每个审计、薪酬和提名委员会以及公司治理委员会应完全由独立董事组成;审计委员会至少有一名成员应符合美国证券交易委员会(SEC)定义的审计委员会财务专家的资格(“美国证券交易委员会“)规则。此外,提名及公司管治委员会可考虑被提名人是否在制药、生物科技或医疗保健行业或在本公司经营的市场拥有直接经验,以及被提名人如获选,是否会协助组成代表不同背景和经验的董事会成员组合。尽管提名和公司治理委员会可能会考虑被提名者是否有助于实现代表不同背景和经验的董事会成员组合,这不仅限于种族、性别或民族血统,但我们没有关于董事会多样性的正式政策。
在审查了潜在董事会候选人的资格后,提名和公司治理委员会向董事会提出建议,董事会选出最终的董事被提名人。根据提名和公司治理委员会的建议,董事会提名Holt先生、Sterling先生和Bonfiglio女士重新当选为董事。
提名和公司治理委员会使用上述相同的标准来考虑股东提名。股东如欲向提名及公司管治委员会提交潜在的提名人选,以供在日后的股东周年大会上考虑选举,必须在以下标题所述的期限内,向提名及公司管治委员会提供提名通知及有关候选人的某些资料“股东提案.”
被提名者和现任董事
提名及公司管治委员会已建议,董事会已提名Holt先生、Sterling先生及Bonfiglio女士于股东周年大会上再度当选为董事。下表列出了这些被提名人和公司留任董事的以下信息:每人首次当选为公司董事董事的年份、他们各自的年龄以及目前在公司担任的职位:
获提名人/董事姓名及首次选举年份 |
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年龄 |
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公司职位(S) |
董事提名名单: |
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帕特里克·霍尔特(2023) |
|
51 |
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总裁与首席执行官 |
《路易斯·斯特林三世》(2023) |
|
45 |
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董事 |
帕特里斯·邦菲格利奥(2023) |
|
40 |
|
董事 |
|
|
|
|
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继续留任的董事: |
|
|
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保罗·科恩,医学博士(2023) |
|
49 |
|
董事 |
马克·迪保罗(2023) |
|
53 |
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董事 |
基思·L·霍恩(2023) |
|
65 |
|
董事 |
《奥德海·科斯塔斯医学博士》(2023) |
|
49 |
|
董事 |
奥利弗·奥康纳(2023) |
|
62 |
|
董事 |
黛安·沙利文(2023) |
|
62 |
|
董事 |
获提名参选的董事
董事会已提名下列人士于股东周年大会上当选为董事。
5
帕特里克·霍尔特先生2023年7月加入阿玛林,担任董事首席执行官兼首席执行官。在加入阿马林之前,霍尔特先生曾担任红衣主教健康公司全球介入心血管业务科迪斯公司的总裁以及红衣主教健康公司全球运营委员会的成员。在此之前,他曾担任亚太区红衣主教健康学院的总裁。在进入红衣主教健康公司之前,他曾在艾尔建和默克公司担任过生物制药和疫苗方面的各种高级管理职位。霍尔特是董事的独立非执行董事,也是医疗美容领域的全球领先企业、上市生物制药公司Hugel,Inc.的审计委员会成员。霍尔特先生在澳大利亚莫纳什大学获得生物化学和化学学士学位,毕业于哈佛商学院。根据霍尔特先生在生物制药行业的执行经验以及他目前担任我们的总裁兼首席执行官的角色,董事会认为霍尔特先生具备担任我们董事会成员的适当技能。
路易·斯特林三世先生2023年2月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。自2017年1月以来,斯特林一直是一名私人投资者,目标是小盘股和精选的快速增长的私人公司,特别是在医疗保健行业。2017年前,Sterling先生在高盛从事投资银行(企业融资/并购)工作,在林肯郡管理公司从事中端市场私募股权投资,并在BondElement担任董事董事总经理。2021年12月至2023年4月,斯特林先生担任可持续发展的全球大麻公司BZAM Ltd.(前身为绿色有机荷兰人控股有限公司)的董事经理,并担任公司治理与提名委员会主席和薪酬委员会成员。斯特林先生在哈佛大学法学院获得法学博士学位,在哈佛商学院获得工商管理硕士学位,在霍华德大学获得工商管理学士学位。由于Sterling先生在投资、运营、资本配置、公司融资和并购方面的专业知识,他完全有资格担任我们董事会的成员。
Patrice Bonfiglio女士2023年2月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。Patrice Bonfiglio是Sarissa Capital Management LP的总裁,该公司是一家注册投资顾问公司,专注于医疗行业建设性的股东维权运动。自2013年以来,Bonfiglio女士在Sarissa Capital担任各种职务,包括首席运营官、首席财务官和首席合规官。2020年10月至2022年10月,Bonfiglio女士担任Sarissa Capital Acquisition Corp.的首席财务官,该公司是一家专注于医疗保健和生物制药行业的上市特殊目的收购公司(纳斯达克代码:SRSA)。Bonfiglio女士的职业生涯始于会计和运营,曾在Arbalet Capital Management,LP,Arrowhawk Capital Partners,LLC,Ridgefield Capital Asset Management和Pequot Capital Management,Inc.担任过此类职务。Bonfiglio女士拥有坦普尔大学的理科学士学位。Bonfiglio女士拥有卓越的运营、会计、财务和合规专业知识,完全有资格担任董事会成员。
董事继续留任
保罗·科恩博士2023年2月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。保罗·科恩博士是洛克菲勒大学阿尔伯特·雷斯尼克医学副教授、分子代谢实验室主任和高级主治医师。在洛克菲勒大学,科恩博士自2021年起担任副教授,2015年至2021年担任助理教授。自2023年12月以来,科恩博士是躯体疗法科学顾问委员会的成员。自2021年9月以来,他还担任总部位于伦敦的生物技术初创公司Hoxton Farm的科学顾问。自2016年以来,科恩博士一直是纪念斯隆·凯特琳癌症中心的执业心脏病专家。自2015年以来,科恩博士一直是洛克菲勒大学医院的高级主治医师。他毕业于三学院医学博士项目,在那里他在洛克菲勒完成了他的博士研究,研究激素瘦素的独特新陈代谢效应。然后,他在哥伦比亚大学完成了内科住院医师资格,并在布里格姆妇女医院获得了心脏病学奖学金。他在达纳·法伯癌症研究所进行了博士后研究培训,研究脂肪细胞身份的转录决定因素。科恩博士在威尔·康奈尔医学院获得医学博士学位,在洛克菲勒大学获得博士学位,在哈佛学院获得AB学位。科恩博士凭借其重要的科学、医学和研发专长,完全有资格担任我们董事会的成员。
马克·迪保罗先生2023年2月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。自2013年2月以来,马克·迪保罗一直担任Sarissa的高级合伙人兼总法律顾问。2005年至2013年,迪保罗先生在伊坎资本公司担任卡尔·伊坎投资团队的高级成员,负责伊坎先生投资策略的方方面面。在此期间,DiPaolo先生与Sarissa Capital创始人兼首席投资官Alexander Denner博士密切合作,进行了许多医疗保健投资,并为股东取得了许多有利的结果。
6
DiPaolo先生与Denner博士一起创建了Sarissa Capital,并在Sarissa Capital的投资和战略的开发和执行中发挥了重要作用。在加入Icahn之前,DiPaolo先生是Willkie Farr&Gallagher LLP的并购律师。自2018年2月以来,DiPaolo先生一直在Innnoviva,Inc.的董事会任职。从2017年8月到2018年9月,DiPaolo先生还在Novelion Treateutics Inc.的董事会任职。DiPaolo先生在福特汉姆大学获得学士学位,在乔治敦大学获得法学博士学位。由于DiPaolo先生在投资、运营、资本配置、公司治理、公司融资和并购方面拥有丰富的经验,他完全有资格担任我们的董事会成员。
Keith L.Horn先生2023年2月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。霍恩先生是Loring Capital Advisors,LLC的创始人和管理成员,该公司为对冲基金经理、资产管理公司以及早期和初创企业提供投资咨询和咨询服务。霍恩在2020年9月至2021年6月期间担任森林之路收购公司的首席执行官兼董事首席执行官,2021年6月该公司完成了与BeachBody公司的业务合并。2003年至2015年,Horn先生担任全球多策略公司Elliott Management Corporation的首席运营官兼管理委员会和估值委员会成员,负责该公司投资咨询业务的运营、支持和控制职能的全球管理和监督。
在加入埃利奥特之前,Horn先生在美林皮尔斯,芬纳和史密斯公司工作了16年,担任过各种职务,包括杠杆融资全球主管、拉丁美洲债务主管以及董事长和总裁的幕僚长。霍恩的职业生涯始于私人执业,当时他是一名公司和证券律师。自2021年10月以来,霍恩一直担任体育博彩和游戏风险投资基金夏普·阿尔法(Sharp Alpha)的顾问委员会成员。霍恩还担任过Sarissa Capital Acquisition Corp.的董事会成员,该公司是由Sarissa Capital于2021年10月至2022年11月发起的一家特殊目的收购公司。从2021年3月到2023年4月,霍恩一直在特殊目的收购公司森林之路收购公司II担任董事的职务。此外,自2019年1月以来,霍恩先生一直担任卡利珀控股公司(一家从事消费品和商业配料食品饮料业务的公司)的董事合伙人,自2018年3月以来,霍恩先生一直担任购物中心房地产投资信托基金公司(ShopOne Centers REIT,Inc.)的董事合伙人,后者是一家购物中心的所有者和运营商。此外,2019年7月,霍恩被任命为Investcorp Strategic Capital Partners的战略顾问委员会成员,该基金成立的目的是汇集另类资产管理公司的各种普通合伙企业股份。2019年12月,霍恩加入了森林之路公司的战略顾问委员会,该公司是一家专业金融和税务服务公司,以美国税收抵免为抵押提供贷款,并在媒体领域提供资本。
2016年4月至2019年11月,Horn先生在帝国度假村有限公司董事会任职,该公司经营博彩和酒店业,他在那里担任审计委员会主席和特别委员会主席,负责审查和批准一项收购交易,根据该交易,帝国娱乐成为一家私人持股实体。霍恩先生也是宾厄姆顿大学基金会的董事会成员和基金会投资委员会的成员。他也是国际和平球员组织的董事会成员,这是一个非营利性组织,利用篮球运动来教育和团结世界各地冲突地区的儿童。霍恩先生在乔治城大学法律中心获得法学博士学位(以优异成绩毕业),在宾厄姆顿大学获得经济学和政治学学士学位,并以最高荣誉毕业于该大学。霍恩先生在投资、资本市场、运营、资本配置、战略协作、公司治理、公司融资和并购方面拥有丰富的经验,因此完全有资格担任董事会成员。
奥德西·科斯塔斯博士,医学博士.于2023年2月加入阿玛林,担任董事非执行董事。自2016年以来,科斯塔斯先生一直担任Sarissa的合伙人兼董事高级董事总经理,目前他还担任研究部主管。他最近在Evercore ISI(前身为三军情报局)担任董事,2011年至2015年在那里工作,涵盖生物技术和制药行业。此前,他作为耶鲁纽黑文健康系统的一部分从事内科执业,并受聘为多家生物技术公司的顾问。自2017年12月以来,科斯塔斯博士一直在Innoviva,Inc.(纳斯达克代码:INVA)的董事会任职(2017年12月至2020年12月担任董事长),并自2020年2月以来一直在Armata制药公司(纽约证券交易所市场代码:ARMP)的董事会任职。科斯塔斯博士还曾在2013至2020年间担任Enzon制药公司的董事会成员。科斯塔斯博士在麻省理工学院获得理科学士学位,在德克萨斯大学西南医学院获得医学博士学位。科斯塔斯博士完全有资格担任
7
由于他在医药、投资、运营、研发、资本分配、伙伴关系和战略协作、公司治理、公司融资和并购方面拥有丰富的经验,因此他是我们的董事会成员。
奥利弗·奥康纳先生2023年4月,阿玛林加入董事,担任非执行董事。奥康纳目前担任爱尔兰制药医疗协会的首席执行官,他自2015年1月以来一直担任该职位。在他职业生涯的早期,奥康纳先生曾担任爱尔兰副总理的顾问、企业、贸易和就业部长以及卫生和儿童部长。自2017年以来,奥康纳先生一直担任爱尔兰药品验证组织的创始董事会成员。奥康纳先生拥有斯坦福大学商学院工商管理硕士学位和都柏林大学学院文学士学位。奥康纳先生完全有资格在我们的董事会任职,因为他在政府和卫生政策、制药行业和金融方面拥有30多年的经验。
戴安·沙利文女士于二零二三年二月加入Amarin担任非执行董事。Sullivan女士于2020年5月创立了自己的咨询公司,专门从事战略开发,并为生命科学公司提供商业化专业知识。自2020年5月以来,Sullivan女士一直担任DalCorp Pharmaceuticals的兼职首席商务官。自2023年7月起,Sullivan女士担任Lexicon Pharmaceuticals,Inc.的董事会成员。(Nasdaq:LXRX).从2018年11月到2020年4月,Sullivan女士担任The Medicines Company(“MDCO”)的首席商务官,直到诺华以97亿美元收购该公司。在加入MDCO之前,Sullivan女士于2017年10月至2018年11月担任独立商业化和市场准入顾问。Sullivan女士于2013年至2017年担任阿斯利康市场准入和患者战略副总裁。她曾于2009年至2013年担任辉瑞专业付款人和渠道集团副总裁,在收购之前,她曾于2008年担任惠氏医疗保健系统营销副总裁。
在加入惠氏之前,Sullivan女士在GlaxoSmithKline担任了12年的战略、营销、品牌管理、业务开发和整合职位。她的职业生涯始于IBM,是启动IBM进入健康数据网络业务的团队成员之一。从2018年5月到2022年1月被Avanos Medical收购之前,沙利文一直担任私营医疗器械公司OrthgenRx的董事会成员。沙利文女士获得了迪金森学院的学士学位。她还毕业于IBM为期两年的市场营销和客户管理强化培训项目,以及IBM定制版的MBA项目。Sullivan女士拥有卓越的投资、运营、研发、资本配置、伙伴关系和战略协作、公司治理、公司融资以及并购方面的专业知识,因此完全有资格担任董事会成员。
需要投票
如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席会议并就有关建议投票之股东过半数,或(Ii)以投票方式表决,亲身或受委代表出席大会之股东中占全部投票权多数之股东投票赞成有关董事,则每名获提名人将当选为董事会成员。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
本委托书所征集的委托书持有人将按照委托书上的指示对他们收到的委托书进行投票,如果没有指示,则投票选举本委托书中指定的所有被提名人。
董事会建议投票“赞成”
以上提名的每一位候选人。
8
建议4
关于高管薪酬的咨询投票
背景
根据我们股东在2023年年度股东大会上的建议并随后得到我们董事会的批准,我们给我们的股东提供机会投出咨询性(不具约束力)投票,批准公司每年“被点名的高管”的薪酬(即所谓的“薪酬话语权“投票)。在2023年年度股东大会上,公司股东以约76.8%的赞成票支持薪酬话语权投票。
薪酬话语权投票是一种不具约束力的投票,以批准公司“被点名的高管”的薪酬,如本委托书“高管薪酬讨论与分析”部分的委托书、有关此类薪酬的表格披露以及本委托书第32至62页所附的叙述性披露所述。我们为高管制定薪酬政策的理念有两个基本目标:(1)吸引和留住一支高技能的高管团队;(2)通过奖励短期和长期业绩并将薪酬与股东价值的增加挂钩,使我们的高管的利益与我们的股东的利益保持一致。薪酬委员会认为,高管薪酬应与公司业绩的持续改善(即所谓的按绩效付费“)和预期将增加股东价值的成就。本文的“高管薪酬讨论与分析”一节更详细地讨论了由我们的董事会和薪酬委员会管理的高管薪酬计划和薪酬理念,包括我们如何将薪酬要素与我们的年度目标和长期业务战略和目标相结合,以及对激励性薪酬的审查,这一审查故意侧重于股权薪酬,以努力使此类薪酬与我们投资者的利益保持一致,并对照预定目标审查公司的业绩。
本建议第4号的投票是咨询性质的,因此对本公司、董事会或我们的薪酬委员会没有约束力。然而,我们的董事会,包括我们的薪酬委员会,重视我们股东的意见,并考虑根据股东的意见和不断变化的因素(如商业环境和人才竞争)适当地调整我们的高管薪酬计划。请参阅本委托书的“高管薪酬讨论和分析”部分,了解有关我们的股东对高管薪酬的扩展以及我们对2024年薪酬的方法的更多信息。
股东将在年度股东大会上根据本提案第4号批准以下决议:
“已解决本委托书的‘高管薪酬讨论和分析’部分、薪酬表格和伴随薪酬表格的叙述性披露中披露的,公司股东在非约束性咨询的基础上批准了公司‘指名高管’的薪酬。“
需要投票
如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权的多数的股东投票赞成该决议案,则本咨询建议将获批准。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
董事会建议投票支持第4号提案。
9
第五号提案
委任独立注册会计师事务所
我们的审计委员会选择了安永律师事务所(“E&Y“)作为我们截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所,并已进一步指示我们在年度股东大会上提交安永的选择供股东批准。
审计委员会审查并预先批准我们的独立注册会计师事务所提供的所有审计和非审计服务,以及为这些服务收取的费用。安永在2023财年提供的所有服务费用都是根据这些政策批准的。审计委员会在审查非审计服务费时,除其他事项外,会考虑该等服务的表现对核数师独立性的可能影响。审计委员会已确定,安永在截至2023年12月31日的财政年度内提供的非审计服务符合保持审计师的独立性。有关审计委员会及其活动的更多信息可在本委托书的以下部分找到:“董事会委员会”和“审计委员会报告”。
安永从截至2014年12月31日的财年开始审计我们的年度财务报表。安永的代表预计将通过电话出席年度股东大会,如果他们愿意的话,他们将有机会发表声明,并将能够回答适当的股东问题。
独立注册会计师事务所的费用
以下是安永在截至2023年12月31日和2022年12月31日的财年向该公司收取的专业服务费用摘要。审计费用适用于以下(1)所述截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度的服务,所有非审计费用适用于2023年和2022年开具发票的服务。
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2023 |
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2022 |
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审计费用(1): |
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$ |
1,770,160 |
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$ |
1,853,411 |
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与审计相关的费用: |
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110,000 |
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— |
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税费: |
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— |
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— |
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所有其他费用(2): |
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35,000 |
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— |
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所有费用合计: |
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$ |
1,915,160 |
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$ |
1,853,411 |
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股东将在年度股东大会上根据本提案第5号批准以下决议:
“已解决,委任安永律师事务所为本公司的核数师,任期由本次会议结束起至提交本公司年度账目的下一次会议结束为止,并授权审计委员会同意核数师的酬金。“
如果股东不批准上述决议,我们将需要聘请第三方审计师,该审计师将根据美国法律作为我们的独立注册会计师事务所,并根据美国法律作为我们的法定审计师
10
截至2024年12月31日的财年的英国法律。我们可能会聘请董事会和审计委员会认为合适的公司,其中可能包括安永。
需要投票
如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权不会对投票结果产生影响。由于经纪人和其他被提名人可以在这件事上行使他们的酌情决定权,我们预计不会有任何经纪人不投票支持这项建议,但任何经纪人不投票将不会影响投票结果。
董事会建议投票支持第五号提案
11
第六号提案
通过经修订的公司2020年股票激励计划修正案
建议书
本公司董事会相信,以股份为基础的奖励可鼓励及使本公司及其附属公司的雇员、高级人员、非雇员董事及顾问取得本公司的所有权权益,从而在本公司的成功经营业务中发挥重要作用。与我们的薪酬理念和目标一致,我们的董事会相信,向该等人士提供本公司的直接股份可确保该等人士的利益与本公司及其股东的利益更紧密地联系在一起,从而激励他们代表本公司作出努力,并加强他们继续留在本公司的意愿。
2024年2月8日,我们的董事会根据怡安的人力资本解决方案业务提供的意见,将怡安的一个部门(阿昂)(以前称为Radford),作为独立的外部薪酬顾问,根据我们薪酬委员会的建议,经股东批准,通过了一项修正案(图则修订本公司2020年股票激励计划,经2020年股票激励计划第1号和第2号修正案(以下简称《计划》)修订2020年计划经图则修正案进一步修订后,经修订的图则“)根据2020年计划增加1,000,000,000股普通股或美国存托凭证(视乎情况而定)(”股票“),并将可能以激励性股票期权形式发行的股票数量增加1,000万股。2020年股票激励计划最初于2020年3月16日由本公司董事会通过并在本公司2020年年度股东大会上获得股东批准,本公司董事会于2022年5月14日通过并在本公司2022年股东周年大会上通过2020年股票激励计划第1号修正案,本公司董事会于2023年5月26日通过并在本公司2023年股东周年大会上通过本公司2020年股票激励计划第2号修正案。
薪酬结果话语权和股东外展
在我们的2023年年度股东大会上,我们就我们任命的高管(我们的)的薪酬进行了不具约束力的咨询投票薪酬话语权“)获得了76.8%的投票支持,比上一年增加了10%以上。薪酬委员会在评估我们的薪酬计划时,已经并将继续考虑此类薪酬话语权投票的结果。我们每年都会与股东接触,征求对我们高管薪酬计划的反馈,无论我们对薪酬的发言权如何。我们目前的董事会成员(他们都是在2023年首次当选)和管理团队在过去一年中增加了与散户和机构股东的接触,这既是根据近年来的投票结果,也是对公司薪酬实践和计划进行全面审查的一部分。
值得注意的是,在我们2023年股东周年大会的委托书中描述的薪酬理念和方法受到薪酬话语权投票的影响,这并不反映当前董事会和薪酬委员会的观点。正如本委托书所述,本届董事会修改了我们的薪酬理念和方法,以更紧密地与股东利益保持一致,并创造和最大化长期股东价值。
修改后的平面图的材料特性摘要
经修订的图则的主要特点包括:
12
仅根据纳斯达克于2024年2月29日公布的我们美国存托凭证的收市价以及根据修订计划于该日期可供奖励的最大股份数目计算,根据经修订计划潜在发行的股份的最高总市值约为25,867,033美元,其中约15,167,033美元代表截至该日期根据2020计划可供授出的股份,约10,700,000美元代表根据修订计划可发行的10,000,000股新股。根据经修订的计划,可供发行的股份将是授权但未发行的股份或在公开市场或以其他方式收购的股份。
修订图则的理据
计划修正案对我们正在进行的打造股东价值的努力至关重要。股权激励是我国高管和非高管员工薪酬的重要组成部分。我们的薪酬委员会和董事会认为,我们必须继续提供具有竞争力的股权薪酬计划,以吸引、留住和激励我们在爱尔兰、美国和国际上持续增长和成功所必需的有才华和合格的员工。
我们通过限制每年授予的股权激励奖励的数量来管理我们的长期股东稀释。薪酬委员会仔细监控我们的年度净消耗率、总稀释和股权支出,以便通过只授予其认为必要和适当数量的股权激励奖励来最大化股东价值,以吸引、奖励和留住我们的员工。
我们的薪酬理念反映了为表现优异的员工提供股权激励奖励的广泛资格。截至2024年2月29日,我们100%的员工持有不同级别的未偿还股权奖励,或在三个月临时期限内有资格获得股权奖励。通过确保我们的员工拥有股权奖励,我们将这些员工的利益与我们股东的利益联系起来,并激励我们的员工成为企业的所有者。
13
烧伤率
下表列出了2021年至2023年期间授予和赚取的历史奖励的信息,以及对应的烧损率,其定义为在过去三个会计年度中每年授予的基于股权的奖励的股份数量除以该年度的加权平均流通股数量。
根据怡安的意见,薪酬委员会及董事会根据预期新聘员工的预计权益奖励及现有员工的预计年度权益奖励,厘定经修订计划下的储备池规模。我们预计,如果我们要求的股票储备得到股东的批准,将足以在未来两到三年提供股权激励来吸引、留住和激励员工。
共享元素 |
2023 |
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2022 |
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2021 |
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已授予的基于时间和业绩的股票期权,扣除没收(1) |
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10,141,886 |
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933,111 |
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3,332,388 |
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根据时间和绩效授予的全价值奖励,扣除没收(2) |
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2,278,927 |
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7,124,245 |
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5,623,500 |
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获奖总数(3) |
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12,420,813 |
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8,057,356 |
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8,955,888 |
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本财政年度已发行的加权平均普通股 |
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407,645,557 |
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401,155,000 |
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395,992,009 |
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年烧伤率 |
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3.05 |
% |
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2.01 |
% |
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2.26 |
% |
三年平均烧伤率 |
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2.44 |
% |
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本财政年度内已发行的加权平均普通股,包括优先股转换后可发行的股份 |
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407,645,557 |
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401,155,000 |
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395,992,009 |
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年度燃烧率,包括转换优先股时可发行的股份 |
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3.05 |
% |
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2.01 |
% |
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2.26 |
% |
三年平均燃烧率,包括转换优先股时可发行的股份 |
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2.44 |
% |
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经修订的计划摘要
以下对修订后的计划的某些特征的描述仅供总结。本摘要全文受以下因素的限制:2020年7月14日提交给美国证券交易委员会的作为我们8-K表格的附件10.1提交的2020年计划全文,分别于2022年6月30日和2023年7月24日提交给美国证券交易委员会的作为我们表格8-K的附件10.2提交的2020年计划的第1号和第2号修正案全文,以及作为附件作为计划修正案附呈的计划修正案附录A.
资格。合资格人士包括薪酬委员会认定为本公司或本公司任何联属公司提供服务的任何雇员、高级管理人员、顾问或董事。截至2024年2月29日,约有275人有资格参加2020年计划,其中包括5名执行干事、262名非执行干事雇员和8名非雇员董事。
股票期权。修订后的计划允许授予(1)购买股票的期权,这些股票是根据修订后的1986年《国税法》(以下简称《税法》)第422条规定的激励股票期权。代码“),以及(2)不符合条件的选项。根据修订计划授予的期权,如果不符合激励性股票期权的资格或超过激励性股票期权的年度限制,将是不合格的股票期权。激励性股票期权只能授予本公司的员工和本公司的任何子公司或母公司(各自的定义见守则第424节)。非限制性股票期权可以授予任何有资格获得的人
14
根据修订后的计划获得的奖励。每项购股权之行权价由薪酬委员会厘定,但不得低于股份于授出日之公平市价之100%。就此目的而言,公平市价是指股份于授出日在纳斯达克上的收市价。期权的行权价格在期权授予之日后不得降低,除非适当反映我们资本结构的变化。超过60,000,000股的股票不能授予激励性股票期权。
每项选择权的期限自授予之日起不得超过10年。薪酬委员会将决定在什么时候或几个时间可以行使每个选择权。期权可以分期付款行使。一般而言,除非薪酬委员会另有许可,否则除遗嘱或世袭及分配法外,根据经修订计划授予的任何期权均不得由期权受让人转让,而在期权持有人生前,只能由期权持有人行使期权,或在期权持有人丧失工作能力的情况下,由期权持有人的法定代表或监护人行使期权。用于行使期权的支付方法由薪酬委员会决定,可单独或组合包括(A)现金或支票,(B)交出(或根据本公司规定的程序证明)当时不受任何公司计划限制且在交出或认证当日具有相当于行使该期权的股份总行权价格的公平市值的其他股份的所有权,或(C)交付妥善签署的行使通知以及薪酬委员会和经纪商(如适用)等其他文件,应要求行使购股权,并向本公司交付支付总行使价和任何适用所得税或就业税所需的销售或贷款收益。此外,非合资格购股权可通过取消负债或“净行使”安排的形式行使以供考虑,根据该安排,本公司将以公平市值不超过总行使价格的最大整体数量的股份减少行使时可发行的股份数量。薪酬委员会还可以规定支付适用法律允许的其他对价和支付方式。
要符合激励性股票期权的资格,期权必须满足额外的美国联邦税收要求,包括受激励性股票期权约束的股票价值上限为10万美元,参与者在任何一个日历年都可以行使这些股票期权。
限制性股票单位。薪酬委员会可将限制性股票单位授予任何符合条件的人员。限制性股票单位以股份支付,或在薪酬委员会酌情决定时以现金或现金和股票的组合支付,并可能受薪酬委员会决定的条件和限制的约束。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或在指定的归属期间继续为公司服务。
无限制股票奖励。薪酬委员会还可以向董事授予不受修订计划下任何限制的股份,前提是董事支付的股份金额至少应等于其总面值。董事可以选择接受这样的奖励,即不受限制的股份,以代替董事以其他方式有权获得的现金会议费用。
股利等价权。在限制性股票单位的归属期间,限制性股票单位可被记入股息等价权,这使参与者有权获得如果接受者持有受限制股票单位的相关股票则本应支付的股息的抵免。任何该等股息等值权利须规定,该等股息等值权利仅于该等限制性股票单位奖励的结算或支付或限制失效时才予以结算,而该等股息等值权利将于与该限制性股票单位奖励相同的条件下失效或被没收或作废。
更改管制条文。经修订的计划规定,在“控制权变更”生效后(按经修订的计划的定义),除非薪酬委员会在奖励协议中另有规定,(I)参与者可在控制权变更后12个月内(或截止日期,如较早)行使其在紧接控制权变更前归属的期权,(Ii)董事(本公司行政总裁除外)持有的所有未归属奖励将自动全数归属,及(Iii)其他参与者持有的所有未归属奖励(即在控制权变更后,首席执行官和非董事的参与者)应继续行使控制权,如果任何该等参与者在控制权变更后两年内因任何原因(修订计划中定义的)以外的原因被公司终止雇用,则应完全归属,在期权的情况下成为可行使的,并保持可行使的期限为12
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终止后的几个月(或截止日期,如果较早的话)。此外,本公司可规定于控制权变更时,就参与者所持有的所有奖励(不论是否归属),以等值奖励取代奖励或向参与者支付现金,在此情况下,所有原有奖励将于控制权变更完成后失效。
调整股票分红、股票拆分等。修订计划要求薪酬委员会对受修订计划约束的股份数量、修订计划中的某些限制以及任何未偿还奖励进行适当调整,以反映股票股息、股票拆分、非常现金股息和类似事件。
预扣税金。修订计划的参与者负责支付法律要求公司在行使期权或收到、归属或结算其他奖励时扣缴的任何联邦、州或地方税。薪酬委员会可要求通过扣缴股票来履行预缴税款义务,否则将在行使、结算或归属或其他公司股票时发行。薪酬委员会亦可要求本公司透过一项安排,即立即出售根据裁决发行的若干数量的股份,并将出售所得款项汇回本公司,以应付应付的扣缴金额,以履行本公司的全部或部分扣缴责任。
修订和终止。董事会可随时修订或终止修订计划,而薪酬委员会可随时修订或取消任何悬而未决的裁决,以满足法律上的更改或任何其他合法目的。然而,未经持有人同意,此类行动不得对任何未决裁决项下的任何权利产生不利影响。在纳斯达克规则要求的范围内,任何对经修订计划的条款进行实质性更改的修订均须征得我们股东的批准。如果薪酬委员会决定按守则的要求保留激励性股票期权的合格地位,并在一定程度上进行修订,修订还应得到我们股东的批准。
行政管理;授权如上所述,经修订的计划将继续由薪酬委员会管理,该委员会有充分权力,除其他事项外,根据经修订的计划的规定,从有资格获得奖励的个人中挑选将被授予奖励的个人,对参与者作出奖励的任何组合,确定每项奖励的具体条款和条件,并在其确定的时间和数额加速授予一项或多项未决奖励。薪酬委员会可根据经修订的计划,将其在向不是授权委员会成员的个人授予奖励方面的权力,授权给由一名或多名董事组成的委员会或由一名或多名官员组成的委员会。
遵守其他政策。根据修订计划授予的奖励须遵守公司不时生效的内幕交易政策和公司的追回政策。
计划生效日期.董事会最初于2020年3月16日采纳2020年股票激励计划,并于2020年7月13日获股东批准当日生效。2020年股票激励计划第1号修订已于2022年5月14日获董事会采纳,并于2022年6月27日获股东批准。2020年股票激励计划第2号修订已于2023年5月26日获董事会采纳,并于2023年7月21日获股东批准。本建议6中建议的计划修订的生效日期将是计划修订获得股东批准的日期。根据修订后的计划,奖励股票期权可授予至2030年3月16日。在2030年7月13日之后,不得根据修订计划授予其他奖励。
新计划的好处
由于根据经修订计划授予奖励由薪酬委员会酌情决定,因此公司无法确定经修订计划的任何参与者将来将收到或分配给其的股份的美元价值或数量。
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2020年计划下的补助金
下表提供了有关以下人员和团体根据2020年计划获得的福利的信息(不包括任何没收):每个指定的执行官;所有现任执行官,作为一个团体;所有现任董事,而不是执行官,作为一个团体;以及所有现任员工,而不是执行官,作为一个团体:
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选项 |
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股票大奖 |
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平均行使价(元) |
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奖项数目(#)(2) |
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奖项数目(#)(2) |
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获任命的行政人员 |
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帕特里克·霍尔特 |
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1.19 |
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5,000,000 |
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Thomas C. Reilly |
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1.38 |
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774,000 |
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387,799 |
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Steven B.凯彻姆博士 |
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4.37 |
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1,277,637 |
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549,082 |
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亚伦·D Berg |
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4.08 |
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1,493,332 |
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519,949 |
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乔纳森·N教务长 |
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0.75 |
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800,000 |
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— |
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卡里姆·米哈伊尔 |
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4.60 |
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487,007 |
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— |
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所有现任执行干事,作为一个群体(1) |
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2.35 |
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9,344,969 |
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1,456,830 |
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所有非行政人员的现任董事,作为一个整体(1) |
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1.12 |
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3,629,465 |
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1,209,824 |
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所有不是高级管理人员的现任雇员,作为一个群体(1) |
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4.34 |
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15,714,000 |
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9,327,772 |
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《守则》下的税务问题
以下是根据修订后的计划对某些交易的主要美国联邦所得税后果的摘要。它没有描述修订计划下的所有美国联邦税收后果,也没有描述非美国、州或地方的税收后果。
激励性股票期权。期权持有人一般不会因授予或行使激励性股票期权而变现应纳税所得额。如果根据激励性股票期权的行使向期权受购人发行的股票在授予之日起两年后和行使之日起一年后出售或转让,则(I)在出售该等股票时,任何超过行使价(为股票支付的金额)的变现金额将作为长期资本利得向期权受购人征税,任何遭受的损失将是长期资本损失,(Ii)本公司将无权获得美国联邦所得税的任何扣减。行使激励性股票期权将产生一项税收优惠,这可能会导致期权接受者的替代最低纳税义务。
如果因行使激励性股票期权而获得的股份在上述两年和一年持有期(a“”)期满之前处置取消资格处分“),一般而言,(I)购股权持有人将于出售年度实现普通收入,其金额相等于行使时股份的公平市价较其行使价格的超额(如有)(或,如少于出售该等股份而变现的金额),及(Ii)吾等将有权扣除该等款项。如果激励性股票期权的全部或部分行权价格是通过竞价股票支付的,将适用特殊规则。如果激励期权是在不再有资格享受上述税收待遇的时候行使的,则该期权被视为不合格的期权。一般来说,如果激励股票期权是在雇佣终止后三个月以上(或在因残疾而终止雇佣的情况下为一年)行使的,则没有资格享受上述税收待遇。在因死亡而终止雇用的情况下,三个月的规定不适用。
非限定股票期权。在授予不符合条件的股票期权时,期权接受者不会获得任何收益。一般来说,(一)在行使时,普通收入由被期权人以等于差额的数额变现
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(I)在行使行使价与行使日股份的公平市价之间,我们可获得相同数额的税项扣减;及(Ii)行使行使日后的处置、升值或折旧,视乎持有股份的时间长短而被视为短期或长期资本收益或亏损。如果不合格股票期权的全部或部分行权价格是通过投标股票支付的,将适用特殊规则。在行使期权时,受权人还将因超过期权行使价格的公平市场价值而缴纳美国社会保障税。
其他奖项。一般情况下,公司将有权获得与修订计划下的其他奖励相关的减税,减税金额相当于参与者在确认该等收入时实现的普通收入。参与者通常要缴纳所得税,并在其他奖励授予或不可没收或达成和解时确认此类税收,除非该奖励规定进一步延期。
降落伞付款。对因控制权变更而加速的期权或其他奖励的任何部分的授予,可能会导致与此类加速奖励有关的部分付款被视为守则所定义的“降落伞付款”。任何此类降落伞付款可能对公司全部或部分不可扣除,并可能要求接受者就全部或部分此类付款(除通常应支付的其他税款外)缴纳不可扣除的20%的联邦消费税。
扣减的限制。根据守则第162(M)节,本公司在经修订计划下的某些奖励扣减限于任何“受保雇员”(如守则第162(M)节所界定)每年获得超过100万美元的补偿。
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2023年12月31日根据我们的股权补偿计划可能发行的普通股或美国存托凭证(视情况而定)的信息,该计划包括经修订的本公司2020年股票激励计划(“2020年计划)、2011年计划和Amarin Corporation plc员工股票购买计划(ESPP”):
计划类别 |
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在行使尚未行使的期权、认股权证及权利时须发行的证券数目(A) |
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未偿还期权、认股权证和权利的加权平均行使价格(B) |
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根据股权补偿计划未来可供发行的证券数量(不包括(A)栏所指的证券)(C) |
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证券持有人批准的股权补偿计划: |
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39,939,239 |
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(1) |
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$ |
5.80 |
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(2) |
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24,026,065 |
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(3) |
未经证券持有人批准的股权补偿计划: |
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— |
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— |
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— |
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总计 |
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39,939,239 |
|
(1) |
|
$ |
5.80 |
|
(2) |
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24,026,065 |
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(3) |
股东将在年度股东大会上根据本提案第6号批准以下决议:
“已解决,批准经修订的《公司2020年股票激励计划计划修正案》。
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需要投票
如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
董事会建议投票支持第六号提案
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建议7
法院批准的减资
本公司已通过以高于该等股份面值的价格发行股份,在其股份溢价账内建立了可观的资本储备。截至2023年12月31日,公司股票溢价账户的贷方余额为150万美元。根据英国公司法,公司不得派发任何股息或(在有限情况下除外)进行股份回购,除非公司拥有可分配储备。该公司目前没有可分配储备,因此目前限制其向股东返还现金。
鉴于股份溢价账只可在非常有限的情况下使用,本公司建议根据《公司法》(以下简称《公司法》)所载程序全数注销其股份溢价账。资本减持“)。通过承担建议的减资,本公司将注销记入本公司股份溢价账户贷方的余额,因此被注销的金额将被视为可分配(在满足本公司债权人的债权(如适用)的情况下),以便在未来向本公司股东返还现金。
根据公司法第641(1)(B)条,减资须经(I)本公司股东于股东周年大会上及(Ii)英格兰及威尔士高等法院(“法院“)。因此,在股东周年大会结束后,如第7号建议的决议案获得正式通过,本公司将向法院申请确认及批准减资。法院在给予批准时,可要求采取措施保护公司债权人(包括或有债权人),这些债权人的债务在法院作出命令之日仍未清偿(“法院命令“),但同意减资的债权人除外。该等措施可包括本公司向法院作出承诺,将公司资产负债表中变现“隐藏价值”的若干款项视为不可分配,直至该等债权人的债权获得清偿或以其他方式清偿至法院满意为止。董事会目前预计,由于本公司的现金余额超过其债权人总数,法院将不会实施此类债权人保护措施。在英格兰和威尔士的公司注册处进行必要的法院命令登记后,资本的减少将生效。
于减资实施后,已发行普通股的数目(或其面值)将不会改变,而本公司亦不会因减资而发行新的股票。减资将不涉及本公司的任何分派或偿还资本或股份溢价,亦不会减少本公司的相关净资产。
于减资完成后,本公司的全部股份溢价账将予注销,并于法院对本公司向债权人采取的方法感到满意后,将于本公司的可分配储备中加入同等数额的款项。这些因资本减少而产生的可分配储备将支持公司通过支付股息或回购股票向股东返还现金的能力。如果由于任何原因,法院拒绝批准资本削减,它将不会发生。董事会保留放弃或终止(全部或部分)向法院提出申请的权利,倘若董事会认为法院将(或可能会)确认的减资条款(包括任何债权人保障措施)将不符合本公司及/或其股东的整体最佳利益,及/或将会过于繁重。董事会已对本公司的负债(包括或有负债)进行全面及广泛的审核,并认为本公司将能够令法院信纳,本公司的任何债权人并无真正可能会因资本减少而蒙受损害。
股东将在年度股东大会上根据第7号提案批准以下决议:
“已解决,议决在英格兰及威尔斯高等法院确认的情况下,注销在法庭聆讯日期记入本公司股份溢价账贷方的款额(“资本减持”).”
20
需要投票
本建议的批准需要(I)举手表决时,亲身或委派代表出席会议的股份持有人中至少75%的股东投赞成票,或(Ii)以投票方式表决,亲身或委派代表出席会议的股东至少75%的总投票权的股东投赞成票,并就提议投票。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
理事会建议对第7号提案投“赞成”票
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建议8
场外回购股份
董事会认为股份回购是向公司股东回报价值的重要手段。
作为一家根据英格兰和威尔士法律注册成立的上市有限公司,除非获得必要的股东批准,否则本公司不得在纳斯达克回购其股本证券。英国股东公司可以批准两种不同类型的股票回购:“场内”购买或“场外”购买。“市场上”购买只能在《公司法》第693(5)条所界定的“公认投资交易所”进行。这一法定定义目前不包括纳斯达克,纳斯达克是公司股票交易的唯一交易所。因此,本公司只能根据其股东批准的股份回购协议形式进行“场外”购买。股东对股份回购的授权最长期限不得超过五年。
本公司已与Cantor Fitzgerald & Co(“康托尔”)日期为2024年1月9日(“回购协议“).回购协议及其中拟进行的回购计划的开始须待本公司于2024年12月31日前取得股东批准后方可作实。
如果获得必要的股东批准,公司可以与康托达成协议,在场外购买其普通股,即公司的美国存托股(每股代表接收一股普通股的权利)(“美国存托凭证”)购回协议的条款及条件。在收到公司执行回购的指示后,Cantor将以交易回顾(定义见回购协议)中规定的价格,从一名或多名ADS持有人手中购买市场上相关数量的ADS。在康托购买ADS之后,康托将通过场外购买的方式向公司出售并交付这些ADS。回购协议将任何该等场外购买限于最高总值不超过50百万美元的美国存托股份数目,并规定该等场外购买必须符合根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则10 b-18的条件。本决议所授予的授权将于周年大会五周年之日届满。
本公司拟将其根据本决议所赋予的权力在场外回购的任何普通股作为ADS库存持有。持有普通股作为ADS库存为公司提供了灵活性,因为它们可以在稍后的日期被取消,出售以换取现金或用于员工股票计划。任何普通股在以美国存托股份形式于库务中持有时将不会派付股息,亦不会附带投票权。
批准回购协议并非批准任何特定股份回购交易或任何回购活动的金额或时间。概不保证本公司会否购回其任何股份或任何有关购回之金额。董事会只会在考虑当时普遍市况及本公司的财务状况后,认为场外购买符合本公司股东的整体最佳利益时,才会进行场外购买。任何该等购回将根据购回协议的条款执行,并将受适用的公司法、证券法及证券交易所规则所规限。
根据英国公司法,本公司必须拥有足够的可分派储备,以资助其根据购回协议执行的任何购回。因此,执行任何该等购回不仅须取得所需股东批准,亦须待本公司于削减股本完成后拥有足够可供分派储备(进一步详情载于本委托书第20页)。
董事会相信,本建议第8号的决议案及建议的股份回购计划反映董事会对本公司的长远前景充满信心,并为管理资本及为本公司股东创造价值提供额外灵活性。
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回购协议的副本将提供给公司的股东在(i)公司的注册办事处在伦敦的通常营业日的通常营业时间内,从年度股东大会前15天的日期到年度股东大会的日期;以及(ii)在年度股东大会本身。
股东将被要求在股东周年大会上批准根据本建议第8号的以下决议:
“已解决根据2006年《公司法》第694条,本公司与Cantor Fitzgerald & Co于2024年1月9日订立的股份回购协议(“回购协议”),其副本已提交大会并由主席签署以供识别,特此批准,并在通过第7号决议并收到英格兰及威尔士高等法院对减少资本的确认后,本公司在此被授权进行场外采购(定义见《2006年公司法》第693(2)条)本公司股本中每股面值50便士的普通股(“普通股”),按购回协议所载之时间、价格、人数及其他条款及条件进行,并作出其认为使购回协议生效所需之一切事宜。本决议案所授予的授权将于本决议案通过日期起计第五周年届满(惟有关在该授权届满前已生效或作出的购买任何普通股的授权除外,而该授权将于或可能于该授权届满后全部或部分执行)。
需要投票
如(I)于举手表决时,亲身或受委代表出席并就该建议投票的大多数股东投票赞成该决议案,或(Ii)于以投票方式表决时,代表亲身或受委代表出席会议并就该建议投票的股东总投票权过半数的股东投票赞成该决议案,则本建议将获通过。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
理事会建议对第8号提案投“赞成”票
23
第9号提案
采纳新的组织章程细则以分拆董事会
本公司建议采纳新的经修订及重列组织章程细则(“新章程细则”),以修订本公司于二零一三年七月九日采纳的现行组织章程细则(“现行章程细则”)。拟议修正案概述如下。如获股东批准,新章程将于股东周年大会结束后生效。
新章程中建议的变更与有关本公司董事退任和轮换的规定有关。新细则规定所有董事须于本公司每届股东周年大会上退任及寻求重选。 前述关于拟议变更的讨论全部以拟议新章程为参考,其副本随附于本委托书, 附录B并以引用的方式并入本文。附录B已标记以显示对本公司现行组织章程细则的建议更改。新章程细则的清晰副本及经标记以显示对现行章程细则的更改的副本可供查阅(i)自本委托书日期起至股东周年大会日期(包括该日)止,于伦敦一般营业日的一般营业时间内,在本公司注册办事处查阅;及(ii)于股东周年大会举行当日,于股东周年大会举行前及举行期间,于Arthur Cox LLP,Ten Earlsfort Terrace,Dublin 2,D 02 T380,Ireland的办事处至少15分钟。
董事会已考虑取消保密董事会的利弊,包括董事问责、股东监督、企业稳定性及长远规划,并确定取消保密董事会符合本公司及其股东的整体最佳利益。
股东将被要求在股东周年大会上根据本提案9批准以下决议:
“已解决,自股东周年大会结束时起,本公司经修订及重列之组织章程细则(已向大会提交并由主席签署以供识别)获采纳为本公司之组织章程细则,以取代及排除本公司之现有组织章程细则。”
需要投票
本建议的批准需要(I)举手表决时,亲身或委派代表出席会议的股份持有人中至少75%的股东投赞成票,或(Ii)以投票方式表决,亲身或委派代表出席会议的股东至少75%的总投票权的股东投赞成票,并就提议投票。因此,弃权和中间人反对票不会对投票结果产生任何影响。
董事会建议投票支持第9号提案
附加业务
作为一家根据英格兰和威尔士法律成立的公众有限公司,法定要求董事会在股东周年大会上提交公司的法定帐目,即公司截至2023年12月31日的年度报告,该帐目是根据公认会计准则(“会计准则”)编制的年报),以及按照《国际财务报告准则》(《国际财务报告准则》)编制的截至2023年12月31日的财政年度账目法定帐目“)。根据《公司法》及公司章程的规定,法定账目可于本公司网站(Https://investor.amarincorp.com)从2024年3月14日左右开始。此外,还可以通过联系公司投资者关系部获得法定账目的硬拷贝,地址是:Amarin Corporation plc,c/o Amarin Pharma,Inc.,440US骇维金属加工22,Bridgewater,NJ 08807,或致电(908)719-1315。本公司股东将不会被要求在股东周年大会上就法定账目采取任何行动。
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据吾等所知,并无其他事项须于股东周年大会上提交股东表决。如果任何其他事项被适当地提交股东周年大会或其任何续会,则随附的委托书所指名的人士将根据其判断投票表决其所代表的股份。为了让任何股东在指定的年度股东大会上提名候选人,他或她必须根据我们的章程和公司法的条款,及时向我们的公司秘书提供书面通知。
公司治理
董事独立自主
我们相信,拥有一个强大和独立的董事会将使公司受益。董事若要被视为独立,董事会必须确定该董事与本公司并无任何直接或间接重大关系,以致会影响其行使独立判断。董事会每年会根据纳斯达克制定的指引,并参考各董事与本公司的关系及管理层成员的关系,以及持有大量本公司证券,检讨所有董事的独立性。这项审查在作出独立性决定时考虑了所有已知的相关事实和情况。基于这一审查,董事会做出了肯定的决定,除霍尔特先生外,所有董事都是独立的。霍尔特先生并不是独立董事,因为他是本公司的总裁兼首席执行官。
商业行为和道德准则
我们的董事会通过了适用于我们的董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则。我们相信,我们的董事会及其委员会在一群强大和独立的董事的领导下,为公司做出合理的商业决策提供了必要的领导力、智慧和经验。我们的商业行为和道德准则有助于阐明我们期望我们的所有高级管理人员、董事和员工在制定和执行这些决策时的运营标准和道德。为了董事或高管的利益而放弃我们的商业行为和道德准则,只能得到董事会或董事会委员会(如果允许)的批准。为了其他员工的利益,我们的商业行为和道德准则可由我们的合规官、董事会或董事会委员会(如果允许)作出豁免。这类法规的规定没有任何实质性的修改或豁免。我们的商业行为和道德准则可在我们网站的公司治理部分(这是我们网站的投资者关系部分的一个部分)上找到,地址如下:Https://investor.amarincorp.com/corporate-governance。您也可以通过写信给我们,免费索取代码的打印副本,地址为:Amarin Pharma,Inc.,440 Road 22,Bridgewater,NJ 08807,收信人:投资者关系部。此外,如果我们的“商业行为和道德守则”发生任何更改,我们打算在四个工作日内在我们的网站(或法律或纳斯达克要求的任何其他媒介)上披露:(A)适用于我们的主要高管、首席财务官、首席会计官或财务总监或执行类似职能的人员的对我们的“商业行为和道德守则”的任何修订的日期和性质,以及(B)对授予该等特定高级人员的“我们的商业行为和道德守则”的某一条款的任何放弃的性质,包括默示放弃,该人的姓名将获得豁免。以及弃权的日期。
一般而言,股东如对公司有任何疑问或顾虑,请致电(908)719-1315与我们的投资者关系部联络。然而,任何股东如果希望直接向董事会或任何个人董事提出有关公司业务或事务的问题,请直接向董事会主席阿玛林公司、标志性办公室、绿道公司、爱尔兰都柏林第二圣斯蒂芬斯格林C座阿迪劳恩法院112-114号阿迪劳恩法院第112-114号或新泽西州布里奇沃特440 US骇维金属加工22号阿玛林制药公司咨询。在收到任何此类通信后,通信将直接发送给适当的人,包括个别董事。
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董事会和委员会
董事会领导结构与风险监督
2023年3月,董事独立人士科斯塔斯博士被任命为董事会主席。董事会所有主要委员会均由独立董事组成,并由独立董事担任主席。董事会相信,此架构与本公司既定的企业管治指引相结合,为本公司提供有效的领导架构。此外,为确保对本公司的有效独立监督,董事会在每次会议上召开董事会独立董事会议。
董事会全面负责监督公司的风险管理过程,该过程旨在支持实现组织目标,包括战略目标,以改善组织的长期业绩和提高股东价值。风险管理不仅包括了解公司特定的风险以及管理人员为管理这些风险而实施的步骤,还包括了解公司可以接受和适合的风险水平。管理层负责制定我们的业务战略,识别和评估相关风险,并实施适当的风险管理做法。董事会定期审查我们的业务战略和管理层对相关风险的评估,并与管理层讨论公司的适当风险水平。董事会亦将监管授权予董事会委员会,以监管下述选定的风险因素。
作为董事会风险监督的一部分,我们的薪酬委员会审查和评估与我们的薪酬计划相关的风险。2023年,薪酬委员会审查了我们的薪酬政策,认为我们的政策一般适用于我们的员工,并认为我们的政策不鼓励过度和不必要的风险承担,而且它们鼓励的风险水平不太可能对Amarin产生实质性的不利影响。在作出这一决定时,我们的薪酬委员会考虑了以下几点:
在我们的2023财年,我们的董事会举行了八次正式会议。在我们的上个财政年度,每名董事至少出席了董事会会议和其所属委员会会议总数的75%。本公司董事会设有常设审计委员会、薪酬委员会和提名及企业管治委员会。审计、薪酬、提名和公司治理委员会的所有成员都是被视为独立的非雇员董事。除本文提及的正式会议数字外,董事会及其委员会于年内举行非正式会议或进行非正式讨论。
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虽然本公司对董事出席股东周年大会并无正式政策,但一般鼓励董事出席股东周年大会,并期望董事会成员在条件许可时出席股东周年大会。
董事会委员会
审计委员会。2023年3月,在股东特别大会之后,Horn先生(主席)、Bonfiglio女士、Sullivan女士和Sterling先生被任命为审计委员会成员。审计委员会监督本公司的会计和财务报告程序以及对本公司财务报表的审计。审核委员会亦协助董事会监督本公司财务报表的完整性、本公司遵守法律及法规规定的情况、外聘核数师的资格及独立性、本公司内部审核职能及外聘核数师的履行情况,以及履行审核委员会章程所载的其他职责。审计委员会章程在我们的网站上提供,网址为Https://amarincorp.com/corporate-governance.审计委员会的所有成员都符合纳斯达克和美国证券交易委员会颁布的现行独立标准,董事会已确定基思·L·霍恩和帕特里斯·邦菲格里奥分别符合S-K条例第407项所界定的“审计委员会财务专家”的定义。审计委员会在我们的2023财年举行了六次正式会议。
提名和公司治理委员会. 2023年3月,在我们的股东特别大会之后,Sterling先生(主席),DiPaolo先生和Kostas博士被任命为提名和公司治理委员会成员,O 'Connor先生在2023年4月被任命为董事会成员时被任命为该委员会成员。提名及企业管治委员会负责根据董事会批准的标准,物色合资格成为董事会成员的人士。提名和公司治理委员会还制定和实施有关公司治理事项的政策和流程,评估董事会成员的需求,并通过审查潜在的董事提名人并向董事会推荐提名人来担任公司的提名委员会。提名和公司治理委员会章程可在我们的网站上查阅, Https://amarincorp.com/corporate-governance.提名和公司治理委员会的所有成员都符合纳斯达克现行的独立性标准。提名及企业管治委员会于2023财政年度举行了三次正式会议。
薪酬委员会。 2023年3月,在股东特别大会之后,Sullivan女士(主席)、Bonfiglio女士、Cohen博士和Horn先生被任命为薪酬委员会成员。薪酬委员会连同董事会厘定本公司首席执行官及其指定考虑的其他行政管理人员的薪酬架构。薪酬委员会亦厘定本公司管理层奖励计划下的企业及个人表现目标及该等目标的实现情况,以及检讨及重新评估本公司考虑及厘定行政人员薪酬的程序及程序。此外,薪酬委员会监督本公司雇员福利架构的任何重大变动,并履行薪酬委员会章程所载的其他职责。此外,薪酬委员会还与管理层审查并讨论薪酬讨论和分析,这些讨论和分析将包括在我们的年度委托书或10-K表格年度报告中,准备SEC规则要求的薪酬委员会报告,并将其包括在我们的年度委托书中,并管理我们的薪酬回收政策。薪酬委员会可将其权力转授予由其一名或多名成员组成的小组委员会。薪酬委员会章程载于本公司网站 Https://amarincorp.com/corporate-governance.薪酬委员会的所有成员都符合现行纳斯达克和SEC的独立性标准,并符合《交易法》第16 b-3条规定的“非雇员董事”资格。薪酬委员会于2023财政年度正式举行了12次会议。
董事会可按需要或适当情况不时成立临时或特设委员会,并授权监督、识别、评估或磋商特定事宜或机会,以及向全体董事会提出建议。
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薪酬委员会联锁与内部人参与
2023年3月,在股东特别大会之后,Sullivan女士(主席)、Bonfiglio女士、Horn先生和Cohen博士被任命为薪酬委员会成员。于股东特别大会举行前,由2023年1月至2023年3月,Per Wold-Olsen先生、Jan van Heek先生及Alfonso Zulueta先生担任薪酬委员会成员。于2023年,薪酬委员会并无任何成员为或曾为Amarin的高级职员或雇员。我们的行政人员概无担任另一实体的薪酬委员会(或董事会内履行薪酬职能的其他委员会,或在没有任何该等委员会的情况下,整个董事会)的成员,而该实体的行政人员曾担任我们的薪酬委员会成员。此外,我们的执行官概无担任另一实体的董事会或薪酬委员会(或董事会中履行薪酬职能的其他委员会,或在没有任何该等委员会的情况下,整个董事会)的成员,而该实体的执行官曾担任我们的董事会或薪酬委员会的成员。
行政人员
下表载列我们现任的行政人员及其各自的职位。各执行干事的履历载于下表。
名字 |
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年龄 |
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职位 |
帕特里克·霍尔特 |
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51 |
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总裁兼首席执行官(首席执行官) |
Thomas C. Reilly |
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52 |
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执行副总裁、首席财务官兼全球人力资源总监(首席财务官和首席会计官) |
亚伦·D Berg |
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61 |
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常务副总裁总裁、总裁-美国 |
Steven B.凯彻姆博士 |
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59 |
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总裁常务副研发总监兼首席科学官总裁 |
乔纳森·N教务长 |
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54 |
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执行副总裁总裁,首席法律与合规官兼秘书 |
帕特里克·J·霍尔特也是我们董事会的成员。关于霍尔特先生的传记,请参阅提案1、2和3“董事选举”。
Thomas C. Reilly2022年6月加入Amarin,担任首席财务官。赖利先生在美国和全球的生命科学公司建立和领导财务和管理团队方面拥有20多年的经验。在加入Amarin之前,Reilly先生在2020年10月至2022年6月期间担任Cara Treeutics的首席财务官,负责领导财务运营和规划的方方面面。在加入Cara Treeutics之前,Reilly先生在2017年10月至2020年10月期间担任Allergan General Medicines业务的财务主管。在加入Allergan之前,Reilly先生在诺华工作了14年,直到2017年9月,他在诺华担任的职务越来越多,包括肿瘤学开发部门的财务主管、诺华制药奥地利公司的首席财务官以及诺华美国制药部门的财务总监。他在曼哈顿学院获得金融学士学位,在西顿霍尔大学获得会计学工商管理硕士学位,是一名注册会计师。
亚伦·D Berg2012年11月加入Amarin,担任市场营销和管理关怀副总裁总裁。此后,他担任了越来越多的职责,包括从2014年2月到2018年4月担任高级副总裁,从2018年4月到2021年7月担任高级副总裁和首席商务官,目前担任总裁(美国)执行副总裁,自2021年8月以来一直担任该职位。伯格于2023年4月被任命为总裁临时首席执行官和阿玛林临时首席执行官,任职至2023年7月。在加盟阿马林之前,伯格先生曾担任发展阶段制药公司Essentialis,Inc.的首席执行官兼总裁,领导该公司的甘油三酯管理工作。在加入Essentialis之前,伯格先生曾在科斯制药公司担任市场营销和销售副总裁总裁,在雅培于2006年12月收购科斯制药公司之前,他为推动公司年收入接近10亿美元发挥了重要作用。伯格先生在制药行业的职业生涯始于销售代表。
28
他曾在百时美施贵宝任职,随后在先灵葆雅和葛兰素史克担任过多个商业职位。他在马里兰大学获得工商管理和市场营销学士学位。
Steven B.凯彻姆博士,于2012年2月加入阿玛林,担任研发部门的高级副总裁和总裁。他于2016年1月被任命为首席科学官。凯彻姆博士在后期产品开发和临床监管策略方面拥有25年的经验。从2008年到2012年,凯彻姆博士担任维拉克塔治疗公司(前身为Sunesis制药公司)研发部门的高级副总裁(后来与维拉克塔治疗公司合并,并于2021年2月更名为维拉克塔治疗公司),为研究和开发的方方面面提供战略指导,包括临床战略和运营、监管事务和药物开发,并继续在该公司董事会任职至2021年2月。2005年至2008年,凯彻姆博士在瑞安制药公司担任研发和医疗事务主管高级副总裁,领导洛伐他沙和其他商业化心血管产品的开发和支持活动。在2005年之前,凯彻姆博士是IntraBiotics制药公司运营和监管事务的高级副总裁,在他近八年的ALZA公司任职期间,他还担任了监管事务中越来越多的责任职位,在那里他支持了包括Concerta在内的许多产品的开发和商业化。凯彻姆博士在伦敦大学学院获得了药理学博士学位,在斯坦福大学获得了生物科学学士学位。
乔纳森·N·普罗沃斯特2023年11月加入Amarin,担任执行副总裁、首席法律和合规官兼秘书总裁。普罗沃斯特先生在法律行业拥有丰富的经验,包括担任首席合规官和总法律顾问、知识产权管理、一般交易、诉讼和各种商业活动。在他职业生涯的早期,普罗沃斯特曾在其他制药公司担任过各种法律职务,包括Ikaria,Inc.、Kos PharmPharmticals和百时美施贵宝。Provoost先生获得纽约州和新泽西州律师资格,并在美国专利商标局(USPTO)注册执业。
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自2023年1月1日以来,除下文“高管薪酬讨论与分析”及“董事薪酬”标题下所述的薪酬安排外,吾等与董事及高管、董事的被提名人、持有超过5%已发行普通股的持有人或其直系亲属与上述任何人士并无、目前亦不拟进行任何交易。
本公司董事会已通过审查及批准关联方交易的政策和程序,并已授权我们的合规主任审查和批准任何拟议的关联方交易的重大条款。
根据我们的商业行为和道德准则,任何合理预期会引起利益冲突的交易或关系都应及时向合规官员报告。我们的合规官员可能会在适当的时候通知董事会或委员会。在下列情况下可能会出现利益冲突:如果一个人同时受雇于Amarin和另一家企业(特别是Amarin的客户或商业伙伴);如果一名个人参与了任何增强或支持竞争对手地位的活动;如果个人或其直系亲属接受礼物,意图不正当地影响Amarin与其客户或商业伙伴之间的正常商业关系,或者向竞争对手赠送或接受礼物;如果个人或该人的直系亲属在另一家企业(特别是Amarin的客户或商业伙伴)中持有经济利益;如果个人代表Amarin开展业务,而该个人的家庭成员在该企业中扮演任何重要角色。
第16(A)节实益所有权报告合规性
拖欠款项第16(A)条报告
交易法第16(A)条要求我们的高管和董事,以及拥有我们注册类别股权证券超过10%的人,向美国证券交易委员会提交实益所有权和实益所有权变更的报告。根据美国证券交易委员会规定,高管、董事和持股比例超过10%的股东必须向我们提供根据第16(A)条提交的所有报告的副本。据本公司了解,仅根据对提交给美国证券交易委员会的报告副本的审查,在截至2023年12月31日的财政年度内,我们的高管、董事和股东比例超过10%的所有此类报告都及时提交。
内幕交易政策
Amarin对我们的高级管理人员、董事、员工和某些关联人士购买、出售和/或以其他方式处置我们的证券制定了内幕交易政策,我们认为这一政策的合理设计是为了促进遵守适用于我们的内幕交易法律、规则和法规以及交易所上市标准。Amarin的内幕交易政策禁止出售在出售时不属于这些人的任何Amarin证券,即所谓的卖空。受Amarin内幕交易政策约束的人士不得将Amarin的证券质押为贷款抵押品(或修改现有质押),除非质押已得到董事会审计委员会的批准。Amarin没有关于员工和董事就Amarin证券进行套期保值交易的能力的政策,根据内幕交易政策,对冲交易通常是允许的。
30
某些实益所有人和管理层的担保所有权
根据我们掌握的信息和提交给美国证券交易委员会的文件,下表列出了下列有关我们已发行普通股实益所有权的某些信息:(I)我们的每名董事,(Ii)我们每名“被点名的高管”,如下文“高管薪酬讨论与分析”中所定义的那样,(Iii)我们的所有董事和高管作为一个整体,以及(Iv)我们所知的实益持有我们已发行普通股的5%以上的人士。除非另有说明,否则以下信息截至2023年12月31日提供。
实益所有权和百分比所有权是根据美国证券交易委员会规则确定的,包括对我们普通股的投票权或投资权。该信息不一定表明受益所有权用于任何其他目的。根据这些规则,根据股票期权、认股权证或其他可转换证券发行的普通股,在2023年12月31日起60天内归属或可行使的,就计算期权或认股权证(S)或其他可转换证券的持有者的所有权百分比而言,被视为已发行普通股,但在计算其他人的所有权百分比时,不被视为已发行普通股。
除非另有说明,并受适用的社区财产法的约束,据我们所知,下表所列股东对其普通股拥有唯一投票权和投资权,但与其配偶共同拥有的股东除外。除非下面另有说明,否则表格中列出的每个人的地址都是C/o Amarin Pharma,Inc.,440US骇维金属加工22,Bridgewater,New Jersey 08807。
实益拥有的股份百分比是根据截至2024年2月29日的410,671,800股已发行普通股计算的。
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实益拥有的股份 |
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实益拥有人姓名或名称及地址 |
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数 |
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班级百分比 |
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超过5%的持有者: |
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Sarissa Capital Management LP(1) |
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33,470,000 |
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8.19 |
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2023财年现任董事和任命的高管: |
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帕特里克·J·霍尔特(2) |
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314,426 |
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* |
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Steven B.凯彻姆博士(三) |
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3,097,392 |
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* |
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阿龙伯格(4) |
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3,331,327 |
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* |
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Thomas C.莱利(5) |
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528,715 |
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* |
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乔纳森·N教务长 |
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— |
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— |
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Patrice Bonfiglio(6) |
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126,488 |
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* |
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Paul Cohen,医学博士(六) |
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126,488 |
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* |
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马克·迪保罗(6) |
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126,488 |
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* |
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Keith L.喇叭(6) |
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126,488 |
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* |
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Odysseas Kostas,医学博士(六) |
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126,488 |
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* |
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路易斯·斯特林三世(7) |
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192,161 |
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* |
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黛安·E苏利文(6) |
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126,488 |
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* |
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奥利弗·奥康纳(6) |
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126,488 |
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* |
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卡里姆·米哈伊尔(8) |
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1,277,749 |
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* |
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2023财年所有现任董事和任命的执行官作为一个团体(14人)(9) |
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8,096,461 |
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1.96 |
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* 代表不到1%的实益所有权。
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高管薪酬
讨论与分析
以下薪酬讨论和分析描述了我们2023财年为我们指定的高管人员制定的高管薪酬计划的理念、目标和结构。本节旨在结合紧随其后的表格阅读,这些表格提供了我们指定的高管的进一步历史薪酬信息,他们在截至2023年12月31日的财年是:
帕特里克·霍尔特 |
|
总裁与首席执行官 |
Thomas C. Reilly |
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执行副总裁总裁,首席财务官兼全球人力资源主管 |
亚伦·D Berg |
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常务副总裁、总裁,美国 |
Steven B.凯彻姆博士 |
|
总裁常务副研发总监兼首席科学官总裁 |
乔纳森·N教务长 |
|
执行副总裁总裁,首席法律和合规官兼秘书 |
卡里姆·米哈伊尔 |
|
前总裁兼首席执行官 |
在2023年2月28日召开的股东特别大会结束后,我们的董事会和薪酬委员会重新组成。新的董事会,包括薪酬委员会(现包括股东代表、其顾问和管理层的意见),已对Amarin对高管和非执行薪酬问题的方法和理念进行了全面审查,包括确保Amarin的薪酬实践旨在实现股东长期价值的最大化。
管理层换届
2023财年记录了几个关键的领导层变动。2023年3月27日,米哈伊尔先生离开公司,2023年4月14日,伯格先生晋升为临时总裁兼首席执行官,并一直担任该职位,直到2023年7月18日,霍尔特先生加入公司,担任总裁和首席执行官(当时伯格先生重新担任美国总裁)。普罗沃斯特先生于2023年11月15日加入公司,担任首席法律和合规官。
2023年运营亮点
2023年,Amarin继续在其战略方面取得重要进展,为业务提供运营动力。该公司连续六个季度实现现金正值或中性运营,受持续的二十碳四烯酸乙基(“IPE),美国的市场领先地位,一家欧洲企业在定价和报销流程方面显示出进步和持续进步的初步迹象,以及在世界其他地区的进步(划“),通过在关键市场推进商业化和市场准入努力的合作伙伴。这一进展加上成功实施重组,额外节省了4,000万美元的成本。我们在2023年结束时有3.21亿美元的现金,没有债务。这些成就以及下面描述的2023年的主要运营亮点,在前董事会制定的框架内,我们的薪酬委员会在确定2023年高管薪酬时考虑了这些成就:
美国
联合王国和欧洲联盟
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世界其他地区
薪酬理念和目标
Amarin为高管制定薪酬政策的理念有两个基本目标:(1)吸引和留住高技能的高管团队;(2)通过奖励短期和长期业绩,将薪酬与股东价值的增加挂钩,使我们的高管利益与股东利益保持一致。薪酬委员会认为,高管薪酬应与公司业绩的持续改善直接挂钩(“按绩效付费“)和预期会增加股东价值的成就。为达致此目标,薪酬委员会已遵守以下指引,作为影响薪酬水平之决策基础:
薪酬委员会向行政人员提供三个主要薪酬组成部分:基本薪金、年度及短期奖励花红,以及长期股权薪酬。薪酬委员会相信,以基本薪金及奖励花红形式提供的现金薪酬,可为我们的行政人员提供短期的成功经营回报,而透过授予股权奖励而提供的长期薪酬,可使管理层与股东的目标一致,以达致我们的长期表现及成功。
作为制定有竞争力的薪酬和评估业绩的一部分,薪酬委员会考虑公司的计划和公司在这些计划下的业绩。
除了薪酬委员会的按表现支付薪酬及以股东价值为中心的薪酬理念外,作为全面检讨我们2024年薪酬的薪酬惯例的一部分,薪酬委员会确定了支持薪酬理念的指导原则,包括:
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首席执行官的业绩和薪酬
我们的薪酬委员会认为,以符合上述基本目标的方式,特别是考虑到董事会和管理层从下文所述投资者那里收到的反馈,为我们的首席执行官设定薪酬尤为重要。因此,当Holt先生于2023年7月首次加入本公司时,他的基本工资定为675,000美元,这是我们2023年同级组中其他首席执行官的市场第25个百分位数,并有可能获得由董事会或薪酬委员会全权酌情决定的现金激励性薪酬。为了将霍尔特的薪酬与股东价值最大化紧密结合起来,霍尔特获得了一项基于业绩的股票期权,可以购买500万股,只有当我们达到2.50美元至15.00美元的股价门槛时,才能获得这一期权。一旦股价达到关口,任何赚取的期权股票都将受到5个月的进一步基于时间的归属。对于要达到的每个股价障碍,60个日历天期内股票的成交量加权平均价格必须等于或超过适用的股价障碍。
Holt先生在刚加入本公司时购买了300,000张Amarin美国存托凭证,随后又购买了另外14,426张美国存托凭证,每次都是用他的个人资金,证明了他对公司的承诺,包括作为股东。董事会认为,霍尔特先生的国际和心血管业务经验以及扭亏为盈的成功记录使Amarin走上了实现股东价值最大化和实现Amarin全部潜力的最佳途径。
薪酬话语权、股东外展努力和2024年薪酬方法
在我们的年度股东大会上,我们每年都会就我们任命的高管的薪酬问题进行一次不具约束力的咨询投票,我们称之为薪酬发言权投票。薪酬委员会重视股东对我们业务各个方面的意见,包括高管薪酬,并在为我们被任命的高管做出未来薪酬决定时,已经并将继续考虑此类薪酬话语权投票的结果,包括投票赞成和反对薪酬话语权提案的百分比。薪酬委员会亦依赖其薪酬顾问的意见、对公司业绩的评估、对公司面对的挑战的了解,以及对行政人员表现的观察,以厘定行政人员的薪酬。
如上所述,在2023年2月28日召开股东特别大会后,薪酬委员会进行了重组,现在包括股东代表。这个薪酬委员会,以及整个董事会,都致力于确保股东的声音得到倾听,股东的情绪得到落实,并增加积极的股东接触,以确保公司的高管薪酬计划与创造和最大化股东价值保持一致。
在我们于2023年7月召开的2023年股东周年大会上,股东的非约束性咨询投票支持我们任命的高管的薪酬在我们的2023年委托书中以76.8%的投票结果在会议上报告。薪酬委员会在评估高管薪酬时,一直并将继续考虑这些赞成和反对薪酬话语权建议的投票,以及投资者提供的反馈意见。去年的薪酬话语权支持率比前一年增加了10%以上,我们认为这是一个改善,但我们认识到仍有工作要做。
在2023年股东周年大会之后,新的董事会和管理团队加强了与我们的投资者基础(包括我们的散户投资者)的积极接触,并定期进行透明的对话。具体地说,我们与我们的顶级机构股东进行了一对一的会议。在这些会议中,我们就CEO薪酬以及董事会整体薪酬的削减进行了具体的讨论。鉴于我们的散户投资者基础,我们推出了基于网络的技术解决方案,作为我们季度收益电话会议的一部分,作为一个平台,投资者可以在业绩电话会议之前提交问题,供管理层解决。此外,我们增加了与股东的直接沟通频率,包括董事会和高级管理层就业务进展和事件发出的信函,以及直接回应投资者的关切。作为这种更定期和更透明的对话的一部分,从股东那里听到的一个一致的主题是,希望看到能够增加股东价值的努力和基于结果的方法,我们的投资者希望看到一个更符合股东利益的股权补偿计划。由于这些讨论,审计委员会承诺在审议和寻找一名常任首席执行干事时,
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任何候选人都必须明白,他或她的薪酬将在基于业绩的股权中占很大比重,现金薪酬和奖金薪酬比市场薪酬更适中,而且这样的候选人应该拥有为投资者带来价值的过往记录。因此,霍尔特先生加入了Amarin团队,如上所述,他肩负着让Amarin走上最大化股东价值的最佳途径,如上所述,他的任务是让Amarin走上最大化股东价值的最佳道路。
董事会、薪酬委员会和包括霍尔特先生在内的管理团队在设计2024年薪酬计划时进一步应用了这一股东反馈意见,其中包括2024年管理层激励薪酬计划和2024年公司目标,其中包括更多基于结果的价值创造方法。薪酬委员会还将这一反馈应用于设计和采用上述新的指导原则,并为我们的2024年薪酬周期确定更合适的同行公司,具体情况如下。
2024年管理激励计划和2024年企业目标的战略支柱与:
为了支持上述战略,对于2024年的薪酬,董事会和薪酬委员会与2023年相比,增加了欧洲和渠道增长的权重,同时保持了现金状况和人员与文化的权重,并减少了对美国业务的权重。
2024年对高管的股权方法也进行了修订,将激励与股价表现挂钩,将股权奖励的权重更大地以期权形式与限制性股票单位相比较,其中75%的股权奖励将以期权形式,只有25%以限制性股票单位的形式(与历史惯例的50%/50%相比)。
我们重视股东的意见,并打算继续与投资者就这一话题进行对话,并保持一个既能回应投资者的期望又符合良好治理实践的薪酬框架。
在确定薪酬方面的作用
薪酬委员会
薪酬委员会与董事会一起确定Amarin执行干事的薪酬框架。薪酬委员会还确定我们的管理激励计划下的公司和个人业绩目标以及这些目标的实现程度,并确定高管人员的服务协议和合同遣散费的政策和范围。虽然薪酬委员会利用多种资源,包括首席执行官和独立薪酬顾问的意见,就我们的高管薪酬计划作出决定,但最终决定权在薪酬委员会,在关键情况下须经董事会独立成员批准。薪酬委员会依靠其成员的判断来作出薪酬决定,在此之前,审查公司的业绩,并对照既定目标、运营业绩和业务责任评估高管的业绩。此外,薪酬委员会在评估过程中纳入判断,以应对不断变化的商业环境并进行调整。
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与薪酬政策和做法有关的风险
作为董事会风险监督的一部分,我们的薪酬委员会审查和评估与我们的薪酬计划相关的风险。我们的薪酬委员会审查了我们的薪酬政策,认为这些政策一般适用于我们的员工,并认为我们的政策不鼓励过度和不必要的冒险行为,而且它们鼓励的风险水平不太可能对Amarin产生实质性的不利影响。在作出这一决定时,我们的薪酬委员会考虑了以下几点:
薪酬顾问
薪酬委员会保留怡安人力资本解决方案公司的服务,怡安人力资本解决方案是怡安公司的一个部门(阿昂“)作为其独立的薪酬顾问。薪酬顾问的任务包括协助薪酬委员会审查高管和董事的薪酬做法,包括薪酬水平的竞争力、高管薪酬设计,以及与公司业内同行进行基准比较和确定。薪酬委员会定期评价其薪酬顾问的业绩,考虑替代薪酬顾问,并拥有聘用和终止此类服务的最终权力。
薪酬委员会已根据纳斯达克及美国证券交易委员会规则评估怡安的独立性,并得出结论认为不存在妨碍怡安担任薪酬委员会独立顾问的利益冲突。
首席执行官
我们的首席执行官历来参加薪酬委员会会议,并与薪酬委员会主席及其薪酬顾问合作,根据个人经验和知识广度、内部考量、个人在财政年度的表现以及薪酬委员会认为相关的其他因素,为高管(首席执行官除外)和其他主要高管制定薪酬建议。然后将这些建议提交给薪酬委员会审查和审议。薪酬委员会直接与其薪酬顾问合作,确定首席执行官的薪酬行动。根据纳斯达克上市规则,本公司行政总裁于投票或审议其本身薪酬时并不在场。
竞争性市场标杆
薪酬委员会利用大量资源来协助评估公司高管薪酬计划的各个组成部分。虽然薪酬委员会并没有纯粹根据基准来厘定薪酬水平,但薪酬委员会在评估薪酬的合理性及确保我们的薪酬做法在市场上具有竞争力时,会考虑其他公司的薪酬做法。
在决定与2023财年有关的薪酬行动时参考的同业公司是由先前的薪酬委员会在怡安的支持下选定的,怡安自2011年起一直受聘对本公司的高管薪酬做法进行全面审查。
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我们2023年薪酬评估的同行公司是在与怡安磋商后于2023年初选择的,其中包括上市生物制药公司,员工人数在275到2250人之间,年收入在1.6亿到14.3亿美元之间,市值在4亿到21亿美元之间。
先前的薪酬委员会在选择以下18家上市同业公司用于评估2023财年的薪酬行动时,考虑了上述分析。2023对等组"):
阿卡迪亚制药公司* |
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Exelixis* |
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神经分泌生物科学* |
阿尔克姆斯* |
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Halozyme治疗学* |
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Pacira Bioscions* |
Amphastar制药公司* |
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Incell* |
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Sarepta治疗公司* |
BioMarin制药公司* |
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爱奥尼斯制药公司* |
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Supernus治疗公司* |
Deciphera制药公司 |
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铁木制药* |
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Travere Treeutics* |
紧急生物解决方案* |
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Myyant Science |
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万达制药* |
* 包括在上一年的同龄人小组中。
除了上述同龄人外,薪酬委员会还审查了怡安全球生命科学薪酬调查的竞争性薪酬数据。在2023年的薪酬决定中,怡安的调查小组包括了上市生物制药公司,员工人数在275到2250人之间,年收入在1.6亿到14.3亿美元之间,市值在4亿到12亿美元之间。出于基准目的,怡安随后开发了一个最终市场综合数据点,其基础同样基于代理数据和调查数据。怡安随后根据基本工资、目标短期激励占基本工资的百分比、目标总现金薪酬、长期激励和目标总直接薪酬等市场薪酬要素评估了公司2023年的薪酬。此外,公司的在任人员根据每个人员的主要职责与基准职位相匹配。
2023年末,薪酬委员会在怡安的协助下,对2023年同业集团进行了全面审查,包括修订选择同业集团的基础,以确保我们正在评估适当的基准,特别是考虑到我们最近的重组活动。此次审查的公司范围包括75至600名员工的上市生物制药公司,年收入在1亿至8.25亿美元之间,市值在1亿至13亿美元之间。薪酬委员会和怡安还根据业务重点和公司战略对每家公司进行了定性评估。
这项审查产生了以下由18家上市公司组成的同行小组,用于评估2024财年的薪酬行动:
ANI制药公司 |
|
铁木制药* |
|
彪马生物技术 |
柯赫鲁斯生物科学 |
|
拦截制药公司 |
|
瑞格尔制药公司 |
合众药业 |
|
卡拉帕姆治疗学 |
|
Supernus治疗公司* |
Deciphera制药公司* |
|
配基制药公司 |
|
Travere Treeutics* |
哈罗健康 |
|
宏基因组 |
|
万达制药* |
Innoviva |
|
Pacira Bioscions* |
|
Xeris Biopma |
*包括在2023年对等组中。
目标的落实
在2023财年,我们的高管薪酬计划由以下形式的薪酬组成,每种形式的薪酬如下:
38
总的来说,薪酬委员会的目标是将高管的总现金薪酬(基本工资加上目标奖金)设定在公司同行中具有类似角色的高管的50%附近的水平。长期激励奖励包括股票期权和限制性股票单位,此类奖励的价值一般针对我们同行群体的第50个百分位数。薪酬委员会认为,总薪酬的第50个百分位数是我们吸引和留住高技能高管的最低总薪酬水平。
基本工资
2023年薪酬概述
2023年,Amarin的高管基本工资一般在公司2023年Peer Group中担任类似职位的高管的市场50%。薪酬委员会认为,向在高度动荡和竞争激烈的行业中工作的高管提供足够的固定薪酬是重要的,并总体目标是将高管的基本工资总额定在第50个百分位数。薪酬委员会选择这一目标百分位数反映了我们的股东在支付吸引和留住合格高管以及实现我们的公司目标所需的薪酬方面的利益,同时尽可能保留现金和股权。我们相信,鉴于我们所处的行业以及我们的薪酬理念和目标,第50个百分位数的基本工资通常足以留住我们现有的高管,并在需要时聘用新的高管。在确定某一执行干事2023年的适当基薪水平时,薪酬委员会还考虑了下列因素:
高管的薪酬是在聘用(或晋升)时以个人为基础确定的,并将与我们行业的同行公司竞争。对基本工资的调整每年都会根据每位高管的个人业绩、公司的业绩和我们行业同行公司的薪酬水平,以及工作职责或晋升的变化来考虑。首席执行干事协助薪酬委员会根据上述标准对其他执行干事的基本工资进行年度审查。
2023年基本工资的变化
2023年1月,薪酬委员会核准,自2023年2月1日起,对为2023年基薪数额作出贡献的指定执行干事,按业绩计算的加薪幅度为4.0%,如下所述。在确定这些加薪时,除了上述考虑因素外,薪酬委员会还考虑到生物制药行业预计加薪的中位数,以及每个人的工资与2023年同业集团第50个百分位数的市场工资相比如何。
个体 |
|
2022年基本工资 |
|
|
2023年基本工资 |
|
|
||
Thomas C. Reilly |
|
$ |
525,000 |
|
|
$ |
560,000 |
|
* |
Steven B.凯彻姆博士 |
|
$ |
621,000 |
|
|
$ |
645,840 |
|
|
亚伦·D Berg |
|
$ |
569,300 |
|
|
$ |
592,076 |
|
** |
39
*由于Reilly先生于2023年8月1日晋升为执行副总裁、首席财务官兼全球人力资源主管,他的基本工资从54.6万美元增加到56万美元。
*2023年4月13日,伯格先生被任命为临时总裁兼首席执行官,年基本工资定为70万美元。在霍尔特先生于2023年7月18日被任命为总裁兼首席执行官后,伯格先生回到了他的职位上,并回到了美国总裁的职位上,他的年基本工资回到了592,000美元。
霍尔特最初的基本工资是67.5万美元,与他在2023年7月的招聘相关。普罗沃斯特最初的基本工资为465,000美元,与他在2023年11月的招聘相关。
之前的薪酬委员会批准米哈伊尔将年基本工资提高5%,至836,300美元,从2023年2月1日起生效。米哈伊尔先生于2023年3月离开公司。
现金激励奖
本公司还为高管人员提供获得年度绩效现金奖金的机会,这种奖金是专门为奖励高管的整体公司业绩而设计的,对于首席执行官以外的高管来说,也是为了奖励特定年份的个人业绩。
董事会通过了管理激励薪酬计划(“MICP“),薪酬委员会每年确定和核准公司和个人的业绩目标以及这些目标的实现情况,以确定年度按业绩计算的现金奖金。MICP的目的是提供关于确定基于业绩的现金奖金的结构和可预测性。具体地说,MICP旨在:
MICP规定,我们高管的奖金潜力将由薪酬委员会每年确定。根据中期比较方案,实际支付的奖金金额是根据预先确定的业绩目标的实现情况按公式计算的。为了有资格获得奖金,公司必须至少达到当年公司和个人目标的指定百分比。公司目标以及公司和个人绩效目标的相对权重,以及个人绩效目标对每个个人的相对权重,由薪酬委员会在董事会批准我们的年度运营计划后不久每年制定(在此称为本公司的“2023年运营计划“或”公司的计划“)。一直以来,薪酬委员会认为行政总裁的目标应与我们的公司目标相符,且其年度奖励奖金的任何部分均不得根据个人表现目标厘定;然而,鉴于Holt先生的薪酬方案以业绩为基础的期权占很大比重,以使其薪酬与股价升值保持一致,Holt先生并未获授予特定的奖金目标作为其整体薪酬方案的一部分,相反,任何奖励薪酬将由董事会或薪酬委员会酌情决定。对于所有其他执行干事,薪酬委员会根据其职能职责领域每年确定个人目标。
根据MICP,薪酬委员会保留对高管业绩进行主观评估的权利,有权单独奖励超出既定个人或公司目标和指标的业绩,有权给予比MICP规定的更少或更多的奖金,也有权不奖励任何奖金。
40
在2023财年,我们高级管理团队的目标奖金潜力占基本工资的百分比从前总裁和首席执行官的75%,我们的执行副总裁的50%,我们的高级副总裁的40%-50%,以及我们的副总裁的30%-35%不等。
2023财年年度奖金激励
在2023年第四季度和2024年1月,薪酬委员会根据为2023年制定的公司业绩目标评估了公司的业绩,对于除总裁和首席执行官以外的高管,根据为2023年制定的个人业绩目标评估了高管的整体业绩。董事会于2023年1月批准了预先定义的2023年企业目标,随着时间的推移,新董事会进行了一些修订,将制定环境、社会和治理计划的目标改为建立基础广泛的企业风险管理计划的目标,以满足公司的需求。
以下列出了薪酬委员会批准的2023财年的公司目标,以及这些目标的相对权重和薪酬委员会对每个目标的成就确定。
2023年企业目标
上述和本委托书中与2023年运营计划相关的MICP下的某些指标包括高度敏感的数据,包括国际扩张预测、库存采购要求、现金流出以及对供应商产能扩张的支持。我们不披露这些指标的具体目标水平,包括它们为某些个人业绩目标提供信息时,因为我们认为此类披露将对我们的公司造成竞争损害。披露这些指标,包括在特定水平设定目标的理由,可能会揭示我们的商业化计划以及研究和其他目标的真知灼见,我们的竞争对手可能会利用这些目标在类似医药产品的市场上对我们不利。我们认为,这些目标水平中的每一个都具有挑战性,但如果我们有我们认为是成功的一年,在假定的条件下是可以实现的。业绩由董事会和薪酬委员会决定。
金融(60%)这一目标为公司确立了关于运营财务业绩的目标业绩。具体目标如下:
商业广告(20%)。这些目标为该公司在美国、欧洲和世界其他地区实现Vascepa商业化确立了目标业绩。每一项的具体目标和确定的成就如下:
管道和医疗(10%)。这些目标为公司在研发和业务发展活动方面确立了目标业绩。具体目标如下:
41
人与文化(10%)。这一目标为公司确立了关于整个组织的文化的目标业绩。具体目标如下:
总体而言,薪酬委员会确定这些预先确定的公司目标100%实现。
个人绩效现金奖金奖
托马斯·C·赖利,执行副总裁总裁,首席财务官兼人力资源主管(首席财务官和首席会计官)
赖利先生认为,2023财年的个人业绩目标主要集中在以下几个方面:
薪酬委员会在审查上述个人业绩目标时得出结论,赖利先生实现了其个人目标的120%。
史蒂文·B·凯彻姆博士,常务副总裁总裁,研发总监兼首席科学官总裁
凯彻姆博士认为,2023财年的个人业绩目标侧重于以下方面:
42
在审查上述个人业绩目标时,薪酬委员会得出结论认为,凯彻姆博士100%实现了个人目标。
Aaron D.Berg,执行副总裁总裁和总裁,美国
对伯格先生来说,2023财年的个人业绩目标侧重于以下方面:
在审查上述个人业绩目标时,薪酬委员会得出结论认为,伯格先生实现了其个人目标的120%。
根据公司2023年公司目标和个人业绩100%的实现情况,薪酬委员会批准了下表所列的年度奖金金额,奖励在整个财政年度受聘的指定高管:
名字 |
|
奖金目标占基本工资的百分比 |
|
|
基于公司2023年企业目标的百分比 |
|
|
基于2023年个人目标的百分比 |
|
|
公司2023年实现企业目标的百分比 |
|
|
个人2023年目标实现的百分比 |
|
|
应付目标的百分比 |
|
|
年度现金奖金金额 |
|
|
|||||||
Thomas C. Reilly |
|
|
50 |
% |
|
|
75 |
% |
|
|
25 |
% |
|
|
100 |
% |
|
|
120 |
% |
|
|
105 |
% |
|
$ |
294,000 |
|
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
|
50 |
% |
|
|
75 |
% |
|
|
25 |
% |
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
|
$ |
323,000 |
|
|
亚伦·D Berg |
|
|
50 |
% |
|
|
75 |
% |
|
|
25 |
% |
|
|
100 |
% |
|
|
120 |
% |
|
|
105 |
% |
|
$ |
311,000 |
|
|
由于米哈伊尔先生于2023年3月从本公司离职,因此他没有资格在2023年获得年度奖金。
霍尔特的年度奖金完全由薪酬委员会决定,2023年,他没有拿到年度奖金。由于在2023年12月受聘,普罗沃斯特在2023年没有资格获得年度奖金。
临时总裁和首席执行官奖金
薪酬委员会批准了Berg先生2023年的一次性奖金150,000美元,以表彰他在2023年4月至2023年7月期间作为临时总裁和首席执行官所做的贡献。
43
股权补偿
概述
股票期权和限制性股票单位。作为我们薪酬计划的重要组成部分,高管有资格获得股权薪酬,历史上一直是股票期权、限制性股票单位和基于业绩的限制性股票单位的形式。薪酬委员会授予高管股票期权和限制性股票单位(包括基于时间的和历史上基于业绩的),以帮助留住他们,激励他们帮助实现公司的短期和长期目标,并通过创造与我们股价表现挂钩的回报来使他们的利益与我们股东的利益保持一致。在决定奖励金的形式、发放日期和价值时,薪酬委员会会考虑每位高管的贡献和责任、实现我们长期增长的适当激励措施、向担任类似职位的同行公司其他高管发放的奖励金的规模和价值、个人对指定业绩目标的实现情况,以及公司相对于公司目标的整体业绩。
我们相信,通过股票期权和限制性股票单位的股权奖励,使管理层的目标与我们股东在长期业绩和成功方面的目标保持一致。我们相信,这样的股权奖励鼓励高管留在公司,同时也关注我们的长期业绩以及特定业绩目标的实现。
股权奖励补助政策。我们有一项股权奖励奖励政策,将我们向高级管理人员和员工授予股权奖励的程序正规化。根据我们的股权奖励奖励政策,所有发给高管的赠款必须得到我们董事会或薪酬委员会的批准,而对其他员工的所有赠款必须根据我们董事会或薪酬委员会批准的指导方针授予。所有股票期权的行权价格都等于我们普通股的公平市场价值,这是根据我们在适用授予日的收盘价计算的。根据我们的股权奖励授予政策,股权奖励一般将按如下方式授予:
2023财年授予的股权赠款
在考虑2023年我们高管的年度股权奖励时,之前的薪酬委员会旨在授予通常针对公司2023年同行集团第50至75%的股权。2023年的股权奖励包括基于时间的股票期权(在四年内归属)、基于时间的限制性股票单位奖励(在三年内归属)和基于业绩的限制性股票单位奖励(归属与实现预定义的业绩里程碑挂钩;包括实现预定义的现金里程碑)。2023年颁发的股权奖励旨在留住并激励我们的高管在未来一段时间内。我们的2023年留任计划是对2023年7月宣布的组织重组计划的补充,根据该计划,我们在2023年7月向某些高管和符合条件的员工授予了某些留任股权奖励,从而在美国和海外取消和巩固了我们组织内的某些角色。
授予高管的2023财年股权奖励的公允价值反映在下面的薪酬摘要表中,而2023年授予股权奖励的股份数量反映在下表的基于计划的奖励授予中。
关于FASB ASC主题718要求并在下文进一步讨论的Black-Scholes期权定价模型,历史变量假设和其他变量可能导致模型价格在行使时或在最终退出时或多或少地低于期权的实际价值。而实际期权价值则基于
44
我们的普通股,可能与这些基于假设的历史变量估值有很大差异。由于实际价值以股票表现为基础,薪酬委员会相信,股权奖励能使管理层与其他股东就我们的长期增长达成更多和重要的一致。
员工福利计划
高管有资格参加我们的所有员工福利计划,包括医疗、牙科、团体人寿、残疾、意外死亡和肢解保险,在每种情况下,都可以在与其他员工相同的基础上,符合此类计划的条款和适用法律。我们还为包括高管在内的所有员工提供假期和其他带薪假期,我们认为所有这些都可以与同行公司提供的假期相媲美。这些福利计划旨在使我们能够在竞争激烈的市场中吸引和留住我们的员工。健康、福利和假期福利通过可靠和有竞争力的健康和其他福利,确保我们拥有一支高效和专注的劳动力队伍。我们的高管以与该等员工相同的条款参加与公司其他员工相同的员工福利计划。
我们的退休储蓄计划(“401(K)计划“)是一种符合税务条件的退休储蓄计划,根据该计划,包括被点名的高管在内的所有美国员工都可以在美国国税局规定的限额内缴纳一定数额的年度薪酬,缴纳的金额有资格以401(K)计划中定义并由董事会确定的现金酌情百分比匹配。我们确认了截至2023年12月31日的年度与401(K)计划相关的270万美元薪酬支出。
税务和会计方面的考虑
在做出影响我们高管的薪酬决定时,薪酬委员会考虑我们根据适用的联邦公司所得税法扣除支付给高管的薪酬的能力。具体地说,薪酬委员会审议《守则》第162(M)条的要求和影响。根据《守则》第162(M)条,支付给公司每一“受保员工”的薪酬每课税年度超过100万美元,在税务上一般不可扣除,除非补偿符合某些祖辈例外情况,即根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同支付的某些补偿,并且在该日期或之后没有实质性修改。
尽管薪酬委员会将税务影响作为确定高管薪酬的一个因素,但薪酬委员会在做出决定时也会考虑其他因素,并认为如果委员会保留最大限度的灵活性来设计满足所述业务目标的高管薪酬计划,则最符合股东利益。
持股准则
董事会认为,重要的是使我们高管的利益与其股东的利益保持一致。为此,董事会于2013年3月为其执行人员制定了股权准则。准则要求每位执行干事持有公司的股权,其价值至少等于该执行干事基本工资的倍数,具体如下:
|
|
|
职位 |
|
目标 |
首席执行官 |
|
年基本工资的3倍 |
其他行政主任 |
|
1倍年度基本工资 |
计入满足所有权准则的股权包括所拥有的普通股的价值(包括在公开市场上购买的或在行使股票期权或结算受限股票单位时获得的股票)。然而,个人股权的计算不包括未行使的股票期权(无论是否已归属)、未归属的限制性股票和未归属的限制性股票单位的价值。执行干事从被任命为执行干事起有五年的时间来达到这些所有权水平。如果执行干事在五年期末没有达到适用的准则
45
在此期间,高级职员被要求持有在行使或结算任何未来股权奖励时发行的至少50%至100%的股份,直到达到适用的指导方针为止,扣除为行使股票期权和支付预扣税而出售或扣留的股份。然而,薪酬委员会可对这一要求可能造成经济困难的任何人员例外。
截至本委托书发表之日,公司所有被任命的高管都已满足这些所有权准则,或有时间这样做。
此外,我们还为非雇员董事制定了股权指导方针。有关这些指导方针的信息,请参阅标题为“董事薪酬-非员工董事薪酬”的小节。
退还政策
2023年10月,我们通过了追讨赔偿政策(“追回政策”),符合《美国证券交易委员会最终规则》和适用的纳斯达克上市标准,该标准涵盖我们的现任和前任高管,包括我们所有被点名的高管。根据追回政策,如果由于公司重大违反联邦证券法的任何财务报告要求而需要我们编制公司先前发布的财务报表的重述,公司将追回任何现任或前任高管在保单生效日期后以及在公司被要求编制重述之日之前的三年期间内收到的任何基于激励的薪酬,该薪酬超过了该高管在适当报告财务业绩的情况下应支付或赚取的金额。
薪酬委员会报告
本报告中包含的信息不应被视为(1)“征集材料”,(2)在美国证券交易委员会“存档”,(3)受交易法第14A或14C条的约束,或(4)受交易法第18条的责任约束。本报告不应被视为通过引用方式并入我们根据《交易法》或《1933年证券法》(经修订)提交的任何其他文件中,除非本公司明确通过引用将其并入此类文件。
董事会薪酬委员会已与管理层审查和讨论了本委托书中包含的高管薪酬讨论和分析。基于这样的审查和讨论,我们已向董事会建议,在截至2023年12月31日的财年的本委托书中包含高管薪酬讨论和分析。
董事会薪酬委员会提交
黛安·沙利文(董事长,2023年3月生效)
Patrice Bonfiglio(成员于2023年3月生效)
保罗·科恩(成员于2023年3月生效)
基思·L·霍恩(成员于2023年3月生效)
46
2023薪酬汇总表
下表列出了有关指定执行干事在所述财政年度的薪酬情况。
名称和主要职位 |
|
财政年度 |
|
薪金(元) |
|
|
奖金(美元)(5) |
|
|
股票奖励(元)(6) |
|
|
期权奖(美元)(7) |
|
|
非股权激励计划薪酬(美元)(8) |
|
|
所有其他补偿(元)(9) |
|
|
总计(美元) |
|
||||||||
帕特里克·霍尔特 |
2023 |
|
|
306,779 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,833,250 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,655 |
|
|
|
2,143,684 |
|
|||
|
总裁和首席执行官(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Thomas C. Reilly |
2023 |
|
|
550,083 |
|
|
|
136,500 |
|
|
|
428,040 |
|
|
|
759,785 |
|
|
|
294,000 |
|
|
|
33,552 |
|
|
|
2,201,960 |
|
||
|
执行副总裁总裁,首席财务官兼全球人力资源主管(2) |
|
2022 |
|
|
280,367 |
|
|
- |
|
|
|
288,000 |
|
|
|
116,325 |
|
|
|
326,000 |
|
|
|
4,803 |
|
|
|
1,015,495 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Steven B.凯彻姆博士 |
2023 |
|
|
643,770 |
|
|
|
161,460 |
|
|
|
428,040 |
|
|
|
759,785 |
|
|
|
323,000 |
|
|
|
34,512 |
|
|
|
2,350,567 |
|
||
|
总裁常务副总裁、研发部总裁、首席科学官 |
|
2022 |
|
|
618,375 |
|
|
- |
|
|
|
645,258 |
|
|
|
378,345 |
|
|
|
361,000 |
|
|
|
11,812 |
|
|
|
2,014,790 |
|
|
|
|
|
2021 |
|
|
562,608 |
|
|
- |
|
|
|
1,462,784 |
|
|
|
1,084,166 |
|
|
|
258,000 |
|
|
|
7,012 |
|
|
|
3,374,570 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
亚伦·D Berg |
2023 |
|
|
622,486 |
|
|
|
292,326 |
|
|
|
428,040 |
|
|
|
759,785 |
|
|
|
311,000 |
|
|
|
34,512 |
|
|
|
2,448,149 |
|
||
|
常务副秘书长总裁和总裁,美国 |
|
2022 |
|
|
566,891 |
|
|
- |
|
|
|
645,258 |
|
|
|
378,345 |
|
|
|
335,000 |
|
|
|
11,812 |
|
|
|
1,937,306 |
|
|
|
|
|
2021 |
|
|
505,100 |
|
|
- |
|
|
|
1,462,781 |
|
|
|
1,084,166 |
|
|
|
233,406 |
|
|
|
7,012 |
|
|
|
3,292,465 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
乔纳森·N教务长 |
2023 |
|
|
59,913 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
499,183 |
|
|
|
- |
|
|
|
168 |
|
|
|
659,264 |
|
||
|
常务副总裁,首席法律和合规官兼秘书(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
卡里姆·米哈伊尔 |
2023 |
|
|
221,585 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,051,280 |
|
|
|
2,363,683 |
|
|
|
- |
|
|
|
244,044 |
|
|
|
4,880,592 |
|
||
|
原总裁兼首席执行官(4) |
|
2022 |
|
|
799,637 |
|
|
- |
|
|
|
4,446,672 |
|
|
|
2,273,228 |
|
|
|
660,101 |
|
|
|
213,913 |
|
|
|
8,393,551 |
|
|
|
|
|
2021 |
|
|
672,747 |
|
|
|
50,000 |
|
|
|
3,099,291 |
|
|
|
1,546,456 |
|
|
|
430,000 |
|
|
|
36,059 |
|
|
|
5,834,553 |
|
47
2023年薪酬汇总表说明
薪酬汇总表中报告的金额,包括基本工资、股票奖励、期权奖励和根据MICP支付的款项,在上面的“高管薪酬讨论和分析”一节中有更全面的描述。
48
截至2023年12月31日的第一年计划奖励表
下表列出了有关在2023财政年度向被任命的执行干事授予期权奖励的某些信息:
名字 |
|
授予日期 |
|
所有其他期权奖:证券标的期权数量(#)(1) |
|
|
股权激励计划奖励的估计未来支出:目标(#)(2) |
|
期权奖励的行权或基价($/Sh) |
|
授予日期期权奖励的公允价值(美元)(3) |
|
||||
帕特里克·霍尔特 |
|
8/1/2023 |
|
|
5,000,000 |
|
|
|
5,000,000 |
|
|
1.90 |
|
|
1,833,250 |
|
Thomas C. Reilly |
|
2/21/2023 |
|
|
269,600 |
|
|
|
- |
|
|
1.80 |
|
|
397,907 |
|
|
|
7/19/2023 |
|
|
404,400 |
|
|
|
- |
|
|
1.08 |
|
|
361,877 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
2/21/2023 |
|
|
269,600 |
|
|
|
- |
|
|
1.80 |
|
|
397,907 |
|
|
|
7/19/2023 |
|
|
404,400 |
|
|
|
- |
|
|
1.08 |
|
|
361,877 |
|
亚伦·D Berg |
|
2/21/2023 |
|
|
269,600 |
|
|
|
- |
|
|
1.80 |
|
|
397,907 |
|
|
|
7/19/2023 |
|
|
404,400 |
|
|
|
- |
|
|
1.08 |
|
|
361,877 |
|
乔纳森·N教务长 |
|
12/1/2023 |
|
|
800,000 |
|
|
|
- |
|
|
0.75 |
|
|
499,183 |
|
卡里姆·米哈伊尔 |
|
2/21/2023 |
|
|
1,601,500 |
|
|
|
- |
|
|
1.80 |
|
|
2,363,683 |
|
下表列出了有关在2023财年向被任命的高管授予限制性股票单位奖励的某些信息,这些奖励须按时间授予:
名字 |
|
授予日期 |
|
所有其他股票奖励:股票或单位股票数量(#)(2) |
|
|
授予日期股票奖励的公允价值(美元)(1) |
|
||
Thomas C. Reilly |
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
|
|
242,640 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
|
|
242,640 |
|
亚伦·D Berg |
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
|
|
242,640 |
|
卡里姆·米哈伊尔 |
|
2/21/2023 |
|
|
800,800 |
|
|
|
1,441,440 |
|
49
下表列出了有关在2023财年向被任命的高管授予限制性股票单位奖励的某些信息,这些奖励须基于业绩归属:
名字 |
|
授予日期 |
|
股权激励计划奖励下的估计未来支出:目标(#)(1) |
|
|
授予日期股票奖励的公允价值(美元)(2) |
|
||
Thomas C. Reilly |
|
2/21/2023 |
|
|
103,000 |
|
|
|
185,400 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
2/21/2023 |
|
|
103,000 |
|
|
|
185,400 |
|
亚伦·D Berg |
|
2/21/2023 |
|
|
103,000 |
|
|
|
185,400 |
|
卡里姆·米哈伊尔 |
|
2/21/2023 |
|
|
338,800 |
|
|
|
609,840 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
下表列出了有关在2023财政年度向被任命的执行干事发放非股权激励计划奖励的某些信息:
名字 |
|
授予日期 |
|
非股权激励计划奖励下的未来估计支出(美元)(1) |
|
|||||
|
|
|
|
目标(1) |
|
|
最大值(1) |
|
||
Thomas C. Reilly |
|
- |
|
|
280,000 |
|
|
|
399,000 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
- |
|
|
323,000 |
|
|
|
460,000 |
|
亚伦·D Berg |
|
- |
|
|
296,000 |
|
|
|
422,000 |
|
卡里姆·米哈伊尔(2) |
|
- |
|
|
669,040 |
|
|
|
1,004,000 |
|
50
期权行使和股票授予期间 2023
下表列出了被点名的执行干事在2023财政年度因行使股票期权和归属限制性股票单位而获得的股份数量,以及行使或归属时实现的价值。已实现价值指于行使或归属日期的股份公平市价与行使价格(如有)之间的总差额,乘以于行使或归属时取得的股份数目,然后支付任何适用的预扣税。
|
|
期权大奖 |
|
股票大奖 |
|
|||||||
名字 |
|
行使时获得的股份数量(#) |
|
行使时实现的价值(美元) |
|
归属时获得的股份数量(#) |
|
|
归属时实现的价值(美元) |
|
||
帕特里克·霍尔特 |
|
- |
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
Thomas C. Reilly |
|
- |
|
- |
|
|
50,001 |
|
|
|
59,501 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
- |
|
- |
|
|
151,683 |
|
|
|
215,037 |
|
亚伦·D Berg |
|
- |
|
- |
|
|
180,816 |
|
|
|
267,477 |
|
乔纳森·N教务长 |
|
- |
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
卡里姆·米哈伊尔 |
|
- |
|
- |
|
|
346,100 |
|
|
|
585,132 |
|
51
财政年度结束时的杰出股票奖励 2023
下表显示了截至2023年12月31日我们任命的高管的未偿还股票期权奖励信息:
|
|
授予日期 |
|
未行使期权标的证券数量 |
|
|
股权激励计划奖:证券标的未行使未到期期权(#) |
|
|
期权行权价(美元/Sh) |
|
|
期权到期日期 |
|||||||
名字 |
|
|
|
可行使(#) |
|
|
不可行使(#) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
帕特里克·霍尔特 |
|
8/1/2023 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
5,000,000 |
|
|
|
1.19 |
|
|
8/1/2033 |
Thomas C. Reilly |
|
7/1/2022 |
|
|
37,500 |
|
|
|
62,500 |
|
(1) |
|
- |
|
|
|
1.44 |
|
|
7/1/2032 |
|
|
2/21/2023 |
|
|
- |
|
|
|
269,600 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
1.80 |
|
|
2/21/2033 |
|
|
7/19/2023 |
|
|
- |
|
|
|
404,400 |
|
(3) |
|
- |
|
|
|
1.08 |
|
|
7/19/2033 |
Steven B.凯彻姆博士 |
|
2/1/2018 |
|
|
31,687 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
3.80 |
|
|
2/1/2028 |
|
|
|
2/1/2019 |
|
|
53,500 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
16.87 |
|
|
2/1/2029 |
|
|
2/3/2020 |
|
|
90,469 |
|
|
|
6,031 |
|
(5) |
|
- |
|
|
|
18.39 |
|
|
2/3/2030 |
|
|
1/4/2021 |
|
|
145,125 |
|
|
|
48,375 |
|
(4) |
|
- |
|
|
|
5.03 |
|
|
1/4/2031 |
|
|
8/2/2021 |
|
|
54,422 |
|
|
|
42,328 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
4.22 |
|
|
8/2/2031 |
|
|
2/4/2022 |
|
|
57,619 |
|
|
|
74,081 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
3.66 |
|
|
2/4/2032 |
|
|
2/21/2023 |
|
|
- |
|
|
|
269,600 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
1.80 |
|
|
2/21/2033 |
|
|
7/19/2023 |
|
- |
|
|
|
404,400 |
|
(3) |
|
- |
|
|
|
1.08 |
|
|
7/19/2033 |
|
亚伦·D Berg |
|
2/2/2015 |
|
|
3,906 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1.02 |
|
|
2/2/2025 |
|
|
|
7/6/2015 |
|
|
49,998 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
2.50 |
|
|
7/6/2025 |
|
|
|
2/1/2016 |
|
|
36,458 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1.40 |
|
|
2/1/2026 |
|
|
|
2/1/2017 |
|
|
69,270 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
2.95 |
|
|
2/1/2027 |
|
|
|
5/1/2018 |
|
|
87,750 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
2.80 |
|
|
5/1/2028 |
|
|
|
2/1/2019 |
|
|
53,500 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
16.87 |
|
|
2/1/2029 |
|
|
2/3/2020 |
|
|
66,344 |
|
|
|
30,156 |
|
(5) |
|
- |
|
|
|
18.39 |
|
|
2/3/2030 |
|
|
1/4/2021 |
|
|
96,750 |
|
|
|
96,750 |
|
(4) |
|
- |
|
|
|
5.03 |
|
|
1/4/2031 |
|
|
8/2/2021 |
|
|
30,235 |
|
|
|
66,515 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
4.22 |
|
|
8/2/2031 |
|
|
2/4/2022 |
|
- |
|
|
|
131,700 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
3.66 |
|
|
2/4/2032 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
|
- |
|
|
|
269,600 |
|
(2) |
|
- |
|
|
|
1.80 |
|
|
2/21/2033 |
|
|
7/19/2023 |
|
|
- |
|
|
|
404,400 |
|
(3) |
|
- |
|
|
|
1.08 |
|
|
7/19/2033 |
乔纳森·普罗沃斯特 |
|
12/1/2023 |
|
|
- |
|
|
|
800,000 |
|
(6) |
|
- |
|
|
|
0.75 |
|
|
11/15/2033 |
卡里姆·米哈伊尔 |
|
7/1/2020 |
|
|
68,750 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
7.03 |
|
|
5/1/2024 |
|
|
1/4/2021 |
|
|
25,875 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
5.03 |
|
|
5/1/2024 |
|
|
4/12/2021 |
|
|
145,100 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
4.97 |
|
|
5/1/2024 |
|
|
2/4/2022 |
|
|
247,282 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
3.66 |
|
|
5/1/2024 |
52
下表显示了截至2023年12月31日针对我们被任命的高管的未偿还限制性股票单位奖励的信息:
名字 |
|
授予日期 |
|
尚未归属的股份或股票单位数(#) |
|
|
尚未归属的股份或股额单位的市值($)(1) |
|
|
股权激励计划奖励:未归属的未赚取股份、单位或其他权利的数量(#) |
|
|
股权激励计划奖励:未归属的未赚取的股份、单位或其他权利的市值或派息价值($)(1) |
|
||||
Thomas C. Reilly |
|
7/1/2022 |
|
|
66,666 |
|
(2) |
|
57,999 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
83,333 |
|
(6) |
|
72,500 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
(3) |
|
117,276 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
103,000 |
|
(6) |
|
89,610 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
2/3/2020 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
87,400 |
|
(6) |
|
76,038 |
|
|
|
1/4/2021 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
58,266 |
|
(7) |
|
50,691 |
|
|
|
8/2/2021 |
|
|
23,883 |
|
(5) |
|
20,778 |
|
|
- |
|
|
- |
|
||
|
|
2/4/2022 |
|
|
69,133 |
|
(4) |
|
60,146 |
|
|
- |
|
|
- |
|
||
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
72,600 |
|
(6) |
|
63,162 |
|
||
|
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
(3) |
|
117,276 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
103,000 |
|
(6) |
|
89,610 |
|
||
亚伦·D Berg |
|
2/3/2020 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
87,400 |
|
(6) |
|
76,038 |
|
|
|
1/4/2021 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
29,133 |
|
(7) |
|
25,346 |
|
|
|
8/2/2021 |
|
|
23,883 |
|
(5) |
|
20,778 |
|
|
- |
|
|
- |
|
||
|
|
2/4/2022 |
|
|
69,133 |
|
(4) |
|
60,146 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
72,600 |
|
(6) |
|
63,162 |
|
||
|
|
2/21/2023 |
|
|
134,800 |
|
(3) |
|
117,276 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
103,000 |
|
(6) |
|
89,610 |
|
53
养老金福利
我们没有明确的福利计划。我们的指定高管在2023财年没有参与或以其他方式获得由我们赞助的任何养老金或固定福利退休计划下的任何特殊福利。
非限定延期补偿
在2023财年,我们指定的高管没有为我们赞助的任何确定的贡献或其他计划做出贡献,也没有赚取任何金额,这些计划规定在不符合纳税条件的基础上递延补偿。
控制权的变更和分流安排
我们已经与我们任命的每一位高管签订了雇佣协议或安排。这些协议规定了个人的基本工资、奖金薪酬、股权薪酬和其他员工福利,以上在“高管薪酬讨论和分析”中有描述。2021年1月,Amarin通过了一项执行人员离职和控制变更计划(The“The”高管离职计划“),据此,我们的副总裁及以上职称的美国军官(在被解雇时)有资格获得某些遣散费福利。根据高管离职计划,如果被任命高管的雇佣协议包括比高管离职计划所提供的更优惠的遣散费或控制权变更福利,则更优惠的条款或条款或其相关组合将适用于被任命高管的利益,但在任何情况下,高管离职计划和被任命高管的雇佣协议下的付款或福利都不会重复。此外,如果任何未完成的股权奖励受到比高管离职计划中规定的条款更有利的加速或其他条款的限制,则适用的未偿还股权奖励的条款将受控制。根据高管离职计划或适用的雇佣协议向我们指定的高管提供的福利如下所述。根据《高管离职计划》和Holt先生与本公司的雇佣协议条款,如果我们无故终止指定高管的雇用,或指定高管有充分理由终止雇用,在控制权变更后的24个月内,并受离职协议的签署和效力的限制, 除其他事项外,全面释放有利于阿马林的索赔,我们被任命的高管有资格根据高管离职计划或霍尔特先生的雇佣协议获得以下遣散费和福利:
54
根据高管离职计划和霍尔特先生与公司的雇佣协议,如果一名被任命的高管在控制权变更后的24个月期间之外被我们无故终止聘用(或者,如果被任命的高管的雇佣协议提供了控制权变更以外的良好理由保护,如果参与者有充分理由终止雇佣),并且根据离职协议的签定和效力,我们被任命的高管有资格获得高管离职计划下的以下遣散费和福利,或者,对于霍尔特先生,根据他与公司的雇佣协议:
管理霍尔特先生基于业绩的股票期权的股票期权协议规定,在2032年8月31日之前发生控制权变更时,以霍尔特先生在控制权变更之日为公司连续服务为限,或者如果霍尔特先生的雇佣被公司无故终止或被他以正当理由终止(在任何情况下,非自愿终止“),并且这种非自愿终止发生在控制权变更前三个月内(a”控制权变更前的非自愿终止“),在Holt先生签立及分离协议生效的情况下,有关购股权的履约归属条件应被视为于紧接控制权变更前已满足(即所有股价关卡应被视为已达成)。如果霍尔特先生的股票期权在控制权变更中没有被本公司或其继任实体承担、取代或延续,则在符合(I)霍尔特先生通过控制权变更而继续服务或(Ii)控制权变更前非自愿终止及其签立和分离协议的效力的情况下,适用于该股票期权的基于时间的归属条件应被视为在紧接控制权变更之前完全满足。如果霍尔特先生的股票期权被本公司或其继任实体在控制权变更中承担、取代或延续,则基于时间的归属条件应被视为在(I)控制权变更后12个月的日期和(Ii)非自愿终止之日(以霍尔特先生的签立和分居协议的效力为准)中较早的日期被视为满足。
55
终止或控制权变更时的潜在付款
下表显示,假设被任命的高管在控制权变更后24个月内被公司无故或有充分理由终止雇用,且终止日期为2023年12月31日,则可能支付给我们每一位被任命的高管的福利。米哈伊尔的雇佣于2023年3月终止。米哈伊尔先生声称,他有权因辞职而获得遣散费,但公司对此表示异议。截至本委托书的日期,他并未收到任何与其终止雇佣有关的遣散费或福利。
名字 |
|
基本工资(美元) |
|
|
奖金支付(美元) |
|
|
加快期权的归属(1)($) |
|
|
加速归属限制性股票单位(2)(美元) |
|
|
健康福利的延续(美元) |
|
|
总计(美元) |
|
||||||
帕特里克·霍尔特 |
|
|
1,350,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
50,739 |
|
|
|
1,400,739 |
|
Thomas C. Reilly |
|
|
840,000 |
|
|
|
420,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
337,385 |
|
|
|
52,390 |
|
|
|
1,649,775 |
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
|
968,760 |
|
|
|
484,380 |
|
|
|
- |
|
|
|
477,701 |
|
|
|
50,739 |
|
|
|
1,981,580 |
|
亚伦·D Berg |
|
|
888,114 |
|
|
|
444,057 |
|
|
|
- |
|
|
|
452,356 |
|
|
|
52,390 |
|
|
|
1,836,917 |
|
乔纳森·N教务长 |
|
|
697,500 |
|
|
|
232,500 |
|
|
|
96,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
52,390 |
|
|
|
1,078,390 |
|
下表显示,假设被任命高管的雇佣被本公司无故终止(或假若参与者在控制权变更后24个月内终止雇佣,并且假设该终止发生在2023年12月31日)以外,被任命高管的雇佣协议提供了AA变更控制权以外的良好理由保护,则可能向我们指定的每位高管支付的福利。
名字 |
|
基本工资(美元) |
|
|
奖金支付(美元) |
|
|
加快期权的归属(1)($) |
|
|
加速归属限制性股票单位(2)(美元) |
|
|
健康福利的延续(美元) |
|
|
总计(美元) |
|
||||||
帕特里克·霍尔特 |
|
|
1,012,500 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
50,739 |
|
|
|
1,063,239 |
|
|
Thomas C. Reilly |
|
|
560,000 |
|
|
|
280,000 |
|
|
- |
|
|
|
68,091 |
|
|
|
34,927 |
|
|
|
943,018 |
|
|
Steven B.凯彻姆博士 |
|
|
645,840 |
|
|
|
322,920 |
|
|
- |
|
|
|
69,165 |
|
|
|
33,826 |
|
|
|
1,071,751 |
|
|
亚伦·D Berg |
|
|
592,076 |
|
|
|
296,038 |
|
|
- |
|
|
|
69,165 |
|
|
|
34,927 |
|
|
|
992,206 |
|
|
乔纳森·N教务长 |
|
|
465,000 |
|
|
|
232,500 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
34,927 |
|
|
|
732,427 |
|
56
首席执行官薪酬比率
根据多德-弗兰克法案的授权,美国证券交易委员会通过了一项规则,要求每年披露雇员的年总薪酬与主要高管的年薪酬总额的比率。聚氧乙烯“)。我们2023年的首席执行官是帕特里克·J·霍尔特先生,他从2023年7月到年底的薪酬在下表中按年计算。
我们相信,我们的薪酬理念必须始终如一,内部公平,以激励我们的员工创造股东价值。要求披露的目的是提供一种衡量组织内薪酬公平的措施。我们致力于内部薪酬公平,我们的薪酬委员会监督我们的PEO获得的薪酬与我们的非执行员工获得的薪酬之间的关系。
如下表所示,我们2023年的PEO与员工薪酬中值的比率约为15:1。
PEO 2023补偿 |
|
$ |
2,512,241 |
|
2023年员工薪酬中值 |
|
$ |
164,472 |
|
PEO与员工薪酬中位数的比率 |
|
|
15 |
|
我们使用2023年年化基本工资、2023年获得的奖金和2023年授予股票奖励的总授予日期公允价值确定了2023年员工的中位数,这些员工是我们在2023年12月31日,也就是我们会计年度的最后一天(无论是全职还是兼职)受雇的所有个人。未在整个日历年就业或在一年中的任何时间休假的永久全职或兼职雇员的可报告工资按年计算。
上面报告的薪酬比率是根据我们的内部记录和上述方法,按照美国证券交易委员会规则计算的合理估计数。美国证券交易委员会确定薪酬中值员工的规则允许公司采用各种方法,应用某些排除,并做出反映其员工人数和薪酬实践的合理估计和假设。因此,其他公司报告的薪酬比率可能无法与上面报告的薪酬比率相比较,因为其他公司的员工人数和薪酬做法不同,在计算自己的薪酬比率时可能使用不同的方法、排除、估计和假设。
本分析中包括的很大一部分赔偿额是根据估计数计算的。此外,如上所述,布莱克-斯科尔斯期权定价模型被用来估计期权奖励的价值。在布莱克-斯科尔斯期权定价模型下,历史变量假设和其他变量会导致模型价格在行使期权或最终退出时或多或少地低于期权的实际价值。相反,实际期权价值是基于股票表现的,这可能与这些基于历史变量假设的估值估计有很大差异。由于布莱克-斯科尔斯期权定价模型或任何模型都无法准确预测公司ADS的未来价值,未来授予公司首席执行官和其他员工的长期股权奖励的实现价值可能比这些历史估计值多得多或少得多。
57
薪酬与绩效披露
根据美国证券交易委员会根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案通过的规则,我们提供以下关于我们主要高管(“PEO”)和非PEO近地天体的高管薪酬和公司业绩的披露如下所列财政年度。薪酬委员会在作出所示任何一年的薪酬决定时,均未考虑下文披露的薪酬与业绩之比。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基于以下因素的100美元初始固定投资价值:4 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
年 |
|
John F.Thero的薪酬汇总表合计1 ($) |
|
|
Karim Mikhail的薪酬汇总表合计1 ($) |
|
|
Aaron D.Berg的汇总薪酬表合计1 ($) |
|
|
Patrick J.Holt的薪酬汇总表合计1 ($) |
|
|
实际支付给约翰·F·塞罗的补偿1,2,3 ($) |
|
|
实际支付给卡里姆·米哈伊尔的补偿1,2,3 ($) |
|
|
实际支付给Aaron D.Berg的补偿1,2,3 ($) |
|
|
实际支付给帕特里克·J·霍尔特的补偿1,2,3 ($) |
|
|
非PEO近地天体平均汇总薪酬表合计1 ($) |
|
|
实际支付给非近地天体的平均薪酬1,2,3 ($) |
|
|
TSR(美元) |
|
|
对等组TSR(美元) |
|
|
净收入(百万美元) |
|
|
|
|||||||||||||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(b) |
|
|
|
|
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f) |
|
|
(g) |
|
|
(h) |
|
|
(i) |
|
||||||||||||||
2023 |
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
% |
||||||||||||
2022 |
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
% |
|||||||||||||
2021 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||||||||||
2020 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
% |
2020 |
2021 |
2022 |
2023 |
约瑟夫·肯尼迪 |
约瑟夫·肯尼迪 |
迈克尔·W·卡尔布 |
Steven B.凯彻姆博士 |
迈克尔·W·卡尔布 |
迈克尔·W·卡尔布 |
Steven B.凯彻姆博士 |
Thomas C. Reilly |
Steven B.凯彻姆博士 |
Steven B.凯彻姆博士 |
亚伦·D Berg |
乔纳森·N教务长 |
亚伦·D Berg |
亚伦·D Berg |
杰森·马克斯 |
|
|
杰森·马克斯 |
Thomas C. Reilly |
|
年 |
Karim Mikhail薪酬汇总表合计(美元) |
|
不包括卡里姆·米哈伊尔的股票奖励和期权奖励(美元) |
|
列入Karim Mikhail的股权价值(美元) |
|
实际支付给卡里姆·米哈伊尔的赔偿金(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
|
( |
) |
58
年 |
Aaron D.Berg的薪酬汇总表合计(美元) |
|
不包括Aaron D.Berg的股票奖励和期权奖励($) |
|
包括Aaron D.Berg的股权价值(美元) |
|
实际支付给Aaron D.Berg的补偿(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
年 |
Patrick J.Holt的薪酬汇总表合计(美元) |
|
不包括帕特里克·J·霍尔特的股票奖励和期权奖励($) |
|
包括帕特里克·J·霍尔特的股权价值(美元) |
|
实际支付给帕特里克·J·霍尔特的补偿(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
年 |
非PEO近地天体平均汇总薪酬表合计(美元) |
|
不包括非PEO近地天体的股票奖励和期权奖励的平均数(美元) |
|
非PEO近地天体的平均包含权益价值(美元) |
|
实际支付给非近地天体的平均薪酬(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
上表所列权益价值的数额是根据下表所列数额计算的:
年 |
|
卡里姆·米哈伊尔截至一年最后一天仍未归属的年终公允价值股权奖励(美元) |
|
卡里姆·米哈伊尔未归属股权奖励的公允价值从上一年最后一天到一年最后一天的变化(美元) |
|
归属日期卡里姆·米哈伊尔当年授予的股权奖励的公允价值(美元) |
|
卡里姆·米哈伊尔年度内归属的未归属股权奖励的公允价值从上一年最后一天到归属日期的变化(美元) |
|
|
卡里姆·米哈伊尔在上一年度股权奖励最后一天的公允价值(美元) |
|
|
不包括卡里姆·米哈伊尔的股权奖励所支付的股息或其他收益的价值(美元) |
|
合计--包括卡里姆·米哈伊尔的股权价值(美元) |
|
|||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
年 |
|
年终公平价值的股权奖励授予年内仍然未归属的最后一天的一年。伯格(美元) |
|
|
Aaron D.的未归属股权奖励的公允价值从上一年最后一天到本年度最后一天的变化。伯格(美元) |
|
|
年内授予Aaron D.的股权奖励的授予日期公平值。伯格(美元) |
|
年内授予Aaron D的未归属股权奖励自上一年度最后一日至归属日期的公允价值变动。伯格(美元) |
|
|
于上一年度最后一日的公平值于年内没收Aaron D.伯格(美元) |
|
股息或其他收益支付的股权奖励的价值,不包括亚伦D。伯格(美元) |
|
总计-包括Aaron D的股权价值。伯格(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年 |
|
年终公平价值的股权奖励授予年内仍然未归属截至年底的最后一天帕特里克J.霍尔特($) |
|
|
Patrick J. Holt未归属股权奖励自上年度最后一日至本年度最后一日的公允价值变动(美元) |
|
于年内授予Patrick J. Holt之股权奖励于年内授予日期之公平值(美元) |
|
年内授予Patrick J. Holt之未归属股权奖励之公平值自上年度最后一日至归属日期之变动($) |
|
于上一年度最后一日之公平值于年内没收Patrick J. Holt之股权奖励(美元) |
|
不包括Patrick J. Holt的股权奖励的股息或其他收益的价值(美元) |
|
合计-包括Patrick J. Holt的股权价值(美元) |
|
||
2023 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年 |
|
非PEO NEO于年内授出但截至年内最后一天仍未归属的股权奖励的平均年终公平值(美元) |
|
|
非PEO NEO的未归属股权奖励自上一年最后一日至本年度最后一日的公平值平均变动(美元) |
|
|
年内授予非PEO NEO的股权奖励于年内授予的平均授予日期公平值(美元) |
|
非PEO近地天体年度内归属的未归属股权奖励的公允价值从上一年最后一天到归属日期的平均变化(美元) |
|
|
非PEO近地天体在上一年度股权奖励最后一日的平均公平价值(元) |
|
非PEO近地天体股权奖励支付的股息或其他收益的平均价值(美元) |
|
非PEO近地天体权益价值总和--平均值(美元) |
|
||||
2023 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
59
PEO与非PEO NEO实际支付薪酬与股东总回报的关系(“TSR”)
下表列出了实际支付给我们的PEO的补偿、实际支付给我们的非PEO近地天体的平均补偿,以及公司最近完成的三个会计年度的累计TSR之间的关系。
说明PEO和非PEO NEO实际支付的薪酬和净收入之间的关系
下表列出了实际支付给我们的PEO的补偿、实际支付给我们的非PEO近地天体的平均补偿,以及我们最近完成的三个财政年度的净收入之间的关系。
60
说明PEO与非PEO NEO薪酬实际支付及现金保值的关系
下面的图表阐述了在最近完成的三个财政年度中,实际支付给我们的PEO的补偿、实际支付给非PEO近地天体的平均补偿以及我们的现金储备之间的关系。
61
最重要的财务业绩衡量指标列表
下表列出了公司认为将2023年支付给我们的PEO和其他NEO的实际薪酬与公司业绩挂钩的最重要的财务业绩指标。此表中的度量值未排名。
|
|
董事薪酬
非员工董事薪酬
自2012年以来,我们一直维持着非员工董事薪酬计划,并不时进行修订。适用于2023年薪酬的非员工董事薪酬计划旨在接近公司2023年同行集团中非员工董事薪酬的第50个百分位数。当薪酬委员会在2023年3月重组时,新成员与怡安合作,修订了非员工董事薪酬计划中规定的初始和年度股权授予的归属和组合,并减少了其规模,修订情况如下所述。2024年1月,鉴于2024年薪酬周期的新同行组,薪酬委员会进一步修订了归属,并缩小了非员工董事薪酬计划中规定的初始和年度股权赠款的规模,以更紧密地与2024年同行组的第50个百分位数保持一致。由于董事认为选举时实施的非雇员董事薪酬计划下的初始和年度股权奖励的规模过大,董事们拒绝接受每位最初被任命为董事会成员时当时现行政策下的初始股权授予,而是根据董事会于2023年5月批准的修订的非员工董事薪酬计划,授予新成员修订后的初始股权奖励和修订后的年度股权奖励。根据董事会于2024年2月批准的进一步修订的非员工董事薪酬计划,董事们将获得2024年的年度奖金。
2023年非员工董事薪酬
2023财年董事非员工薪酬安排摘要如下。
|
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定额($) |
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董事会年度聘用费: |
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非执行主席 |
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95,000 |
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所有非雇员董事 |
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62,500 |
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每年的主席聘用费:* |
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审计委员会主席 |
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25,000 |
|
薪酬委员会主席 |
|
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20,000 |
|
提名及企业管治委员会主席 |
|
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11,000 |
|
年度委员会委员聘用费:* |
|
|
|
|
审计委员会 |
|
|
12,000 |
|
薪酬委员会 |
|
|
10,000 |
|
提名和公司治理委员会 |
|
|
5,000 |
|
*这些费用是每年董事会聘用费之外的费用(如适用)。
在每个日历季度结束后30天内,或在非雇员董事较早辞职或离职时,每年的聘用金将等额分期付款。非雇员董事加入
62
董事会在公历年内,每年的预订金根据该董事在公历年内提供的日历日数按比例分配。
非雇员董事获授予年度选择权,该选择权将于每个季度结束后10个历日内行使,以(I)现金或(Ii)无登记非美国存托股份普通股的形式收取年度聘用金,任何有关发行的定价将以(A)本公司美国存托凭证于每个季度结束后10个历日的收市价或(B)每股0.50 GB(即每股普通股面值)较大者定价。
如上所述,薪酬委员会对非雇员董事薪酬进行了审查,并于2023年5月批准了新的非雇员董事薪酬政策,该政策减少了针对非雇员董事的初始和年度股权授予的规模,并调整了期权和限制性股票单位的组合,使期权在股权聘用者中所占比例更大,并于2024年1月进一步减少了这些奖励的规模和归属。非雇员董事的现金预留金与2023年的现金预留金相同。
根据经于2023年5月修订的政策,非雇员董事于首次获委任为董事会成员时,将获授授出日期公平价值为425,000美元的股权奖励,于购股权奖励及限制性股票单位之间按75%/25%的价值分成,于三年内按年等额分期付款,而先前的初始奖励价值为540,000美元,于一年后归属期权及受限股票单位,而受限股票单位则于一年后归属,而受限股票单位则于三年内按年归属。该等授出日期为首次委任日期,而任何购股权授出的行使价相等于代表本公司普通股的美国存托凭证于该日期在纳斯达克的收市价。限制性股票单位奖励须于董事与本公司的服务分离后延迟结算。
根据2024年2月的进一步修订,任何新董事将获得授予日期公平价值为262,500美元的股权奖励,期权和受限股票单位之间的75%/25%相同比例,但期权在授予日一周年时归属三分之一,之后两年按季度等额分期付款,并在三年内每年归属受限股票单位(且没有延期结算)。
此外,根据于2023年5月修订的政策,只要非雇员董事仍留在董事会,非雇员董事即可获得授予日期公平值为250,000美元的年度股权奖励,期权奖励和受限股票单位的价值平分75%/25%,于授予日期一周年或该周年股东周年大会的较早者全额归属,而上一年度授予的价值360,000美元,由期权和受限股票单位平均分配。期权于一年后归属,受限股单位于三年内每年归属(须于董事与本公司的服务分离时延迟交收)。
2024年2月进一步修订后,只要非雇员董事仍在董事会,他或她将获得授予日期公平价值175,000美元的股权奖励,期权和受限股票单位之间的75%/25%相同比例,但期权在授予日期一周年时归属三分之一,并归属于其后两年的等额季度分期付款,受限股票单位在三年内每年归属(且没有延期结算)。
2023年5月修订的政策还规定,在公司年度股东大会后继续留任的董事会非执行主席(且不是在该次会议上首次当选为董事会成员)有资格获得授予日期公允价值为20,000美元的年度股权奖励,期权奖励和受限股票单位的价值之比为75%/25%。此类奖励的授予日期、授予时间表和行使价格与其他年度股权奖励相同。根据2024年2月修订的政策,取消了对非执行主席的额外年度股权奖励。
所有股权奖励均根据本公司经不时修订及生效的2020年股票激励计划的条款作出。如果控制权发生变化(如2020年计划所界定),非雇员董事持有的所有股权奖励应立即完全归属。
63
非雇员董事亦可获报销因出席董事会及委员会会议而产生的合理自付开支。
董事薪酬表
下表显示在截至2023年12月31日的年度内担任本公司董事会非雇员成员的每位人士的薪酬。
我们不会向同时也是我们员工的董事提供单独的薪酬。2023财年支付给我们前总裁兼首席执行官卡里姆·米哈伊尔和我们现任首席执行官总裁兼首席执行官帕特里克·霍尔特的薪酬在《高管薪酬讨论与分析》中阐述。
名字 |
|
以现金形式赚取或支付的费用(美元) |
|
|
股票奖励(1)(3)(元) |
|
|
期权奖(2)(3)(元) |
|
|
总计(美元) |
|
||||
亚当·伯杰(4) |
|
|
12,944 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
12,944 |
|
帕特里斯·邦菲格利奥 |
|
|
39,619 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
626,865 |
|
保罗·科恩 |
|
|
34,813 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
622,059 |
|
马克·迪保罗 |
|
|
33,755 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
621,001 |
|
艾琳·恩赖特(4) |
|
|
15,556 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
15,556 |
|
杰拉尔丁·墨菲(4) |
|
|
11,944 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
11,944 |
|
基思·霍恩 |
|
|
44,842 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
632,088 |
|
奥德海·科斯塔斯 |
|
|
45,765 |
|
|
|
173,750 |
|
|
|
430,896 |
|
|
|
650,411 |
|
奥利弗·奥康纳 |
|
|
24,601 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
611,847 |
|
Per Wold-Olsen(4) |
|
|
18,847 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
18,847 |
|
克里斯汀·彼得森(4) |
|
|
14,133 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
14,133 |
|
路易斯·斯特林三世 |
|
|
42,106 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
629,352 |
|
默里·斯图尔特(4) |
|
|
9,722 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
9,722 |
|
黛安·沙利文 |
|
|
43,585 |
|
|
|
168,750 |
|
|
|
418,496 |
|
|
|
630,831 |
|
简·范·希克(4) |
|
|
15,022 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
15,022 |
|
阿方索·祖卢埃塔(4) |
|
|
12,889 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
12,889 |
|
64
名字 |
|
未行使未行权股票期权相关股份 |
|
|
未行使的既得股票期权相关股份 |
|
|
未归属股票奖励的基础股票 |
|
|
基础股票已归属但递延股票奖励 |
|
||||
帕特里斯·邦菲格利奥 |
|
|
452,009 |
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
- |
|
||
保罗·科恩 |
|
|
452,009 |
|
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
马克·迪保罗 |
|
|
452,009 |
|
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
基思·霍恩 |
|
|
452,009 |
|
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
奥德海·科斯塔斯 |
|
|
465,402 |
|
|
- |
|
|
|
155,134 |
|
|
|
- |
|
|
奥利弗·奥康纳 |
|
|
452,009 |
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
|
路易斯·斯特林三世 |
|
|
452,009 |
|
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
黛安·沙利文 |
|
|
452,009 |
|
|
|
- |
|
|
|
150,670 |
|
|
|
- |
|
董事持股准则
2013年3月,我们的董事会为其非雇员董事制定了股权指导方针。指导方针要求每位非员工董事持有的公司股权至少相当于该董事年度现金预留额的三倍。计入所有权准则要求的股权包括所拥有的普通股(包括在公开市场上购买的或在行使股票期权或结算受限股票单位时获得的股份)或在结算递延股票单位时可发行的普通股的价值(无论既得或非既得)。然而,个人股权的计算不包括未行使的股票期权(无论是否已归属)、未归属的限制性股票和未归属的限制性股票单位的价值。非雇员董事自获委任为董事之日起计有五年时间达到上述持股水平。如果非员工董事在五年期限结束前未能达到适用的指导方针,董事必须持有因行使或结算任何未来股权奖励而收到的至少50%至100%的股份,直到达到适用的指导方针为止,扣除为行使股票期权和支付预扣税而出售或扣缴的股份。然而,对于这一要求可能会给董事带来财务困难的任何人,薪酬委员会可能会例外。鉴于每位公司非雇员董事在2023年当选为董事,他们必须在2028年之前达到所需的所有权水平。
审计委员会报告
审计委员会监督本公司的会计和财务报告程序以及对本公司财务报表的审计,评估审计师的表现,管理与本公司独立注册会计师事务所的关系,并评估与内部控制制度有关的政策和程序。审计委员会根据董事会通过的审计委员会章程进行运作。审计委员会所有成员目前均符合纳斯达克和美国证券交易委员会提供的上市标准中关于审计委员会成员的独立性和资格标准,董事会已确定审计委员会成员Horn先生和Bonfiglio女士各自符合S-K法规第407项所界定的“审计委员会财务专家”的定义。
审计委员会成员不是专业会计师或审计师。成员的职能并不是为了重复或证明管理层和独立注册会计师事务所的活动。审计委员会发挥董事会级别的监督作用,根据其收到的信息、与管理层和审计师的讨论以及审计委员会成员在商业、财务和会计事务方面的经验,向管理层和审计师提供建议、建议和指导。
审计委员会代表董事会监督公司的财务报告程序。公司管理层对财务报表和报告程序负有主要责任,包括公司的内部控制制度。在履行监督职责时,审计委员会与管理层一起审查了截至2023年12月31日的财政年度10-K表格年度报告中所载的经审计的财务报表。这项审查包括讨论公司财务报告的质量和可接受性,包括财务报表中披露的性质和范围以及所附
65
笔记。审计委员会还审查了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第404节对其财务报告内部控制的设计和有效性进行测试的进展情况和结果。
审计委员会还与本公司的独立注册会计师事务所进行了审查,该会计师事务所负责就经审计的财务报表是否符合美利坚合众国普遍接受的会计原则发表意见,他们对本公司财务报告的质量和可接受性的判断,以及上市公司会计监督委员会的适用要求要求与委员会讨论的其他事项(“PCAOB“),包括PCAOB审计准则第1301号要求讨论的事项,与审计委员会的沟通,美国证券交易委员会监管S-X规则2-07,与审计委员会的沟通。审计委员会已收到上市公司会计监督委员会要求的独立注册会计师事务所的书面披露和信函。审计委员会与独立注册会计师事务所讨论了独立于管理层和本公司的独立性,包括PCAOB适用规则所要求的事项。
除上述事项外,审计委员会与本公司的独立注册会计师事务所讨论其审计的总体范围、计划和估计成本。审计委员会定期与独立注册会计师事务所举行会议,讨论独立注册会计师事务所的审查结果、本公司财务报告的整体质量、独立注册会计师事务所对季度财务报表的审查以及季度和年度报告草稿。
根据上述审查和讨论,审计委员会向董事会建议,公司经审计的财务报表应包括在公司截至2023年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中。
董事会审计委员会提交,
基思·L·霍恩(董事长,2023年3月生效)
Patrice Bonfiglio(成员于2023年3月生效)
路易斯·斯特林三世(成员于2023年3月生效)
黛安·E·沙利文(成员于2023年3月生效)
66
建议书
根据《交易法》第14a-8条,拟纳入2025年年度股东大会代表材料的股东提案必须不迟于2024年11月4日或在适用法律允许的其他情况下,由秘书在爱尔兰都柏林2号圣斯蒂芬斯格林C座Ardiaun法院C座绿道标志性办公室收到,或通过电子邮件发送至annual.General al.Meeting@amarincorp.com;然而,前提是如果2025年年度股东大会日期比2024年年度股东大会周年日提前或推迟30天以上,则股东必须在公司开始印刷和发送其委托书材料之前的合理时间内提交提案。在这一时间框架之后收到的提案将不会包括在公司2025年年度股东大会的代理材料中。这些建议书的形式和实质内容必须满足公司章程、提名和公司治理委员会章程以及美国证券交易委员会确立的要求,任何该等建议书的提交时间可能会因美国证券交易委员会规则和法规的变化而改变。
本公司于英格兰及威尔士注册,因此须遵守《公司法》,该法案连同本公司的组织章程及美国证券交易委员会的适用规则及条例,规管于2025年股东周年大会上提交股东建议的程序。根据公司法第338条,要将股东建议纳入股东周年大会通告,该建议必须由代表所有有权在股东周年大会上就该建议投票的股东的投票权至少5%的股东或至少100名有权在相关的股东周年大会上就该建议投票并持有本公司股份而每名股东平均已缴足金额至少为100 GB的股东征用。该建议书必须已由所有申购人签署或以其他方式认证,并于(1)与该等要求有关的股东周年大会前六周或(2)本公司发出该会议通知的时间前向本公司提交。
此外,有意提名董事于股东周年大会上当选的股东,必须于股东周年大会举行日期前七至42整天内,向本公司秘书发出有关提名的书面通知,连同由董事获提名人签署表明其愿意当选的书面通知。任何寻求推荐董事候选人的股东或希望被提名和公司治理委员会考虑的任何董事候选人,还必须在该会议召开前7至42整天向公司秘书提供以下信息:寻求推荐董事候选人的股东的姓名和地址;股东是公司证券的记录持有人的陈述(如果股东不是记录持有人,则根据证券交易法第14a-8(B)(2)条提供所有权证据);董事候选人的姓名、年龄、业务和住址、教育背景和目前的主要职业或就业;董事候选人的资格和背景描述,其中包括董事会不时批准的成为董事会成员的最低资格和其他标准;股东与董事候选人之间的所有安排或谅解的描述;董事候选人同意于与本公司股东周年大会有关之代表委任声明内被点名及于该股东周年大会上当选为董事候选人;以及任何其他有关董事候选人之资料,而该等资料须包括于根据美国证券交易委员会规则提交之代表委任声明内(如有需要)。
为了遵守通用委托书规则,打算征集委托书以支持董事公司以外的被提名人的股东,必须不迟于2025年2月17日提交通知,其中阐明了1934年证券交易法第14a-19条所要求的信息。
67
代理材料的交付
本委托书随附我们向股东提交的截至2023年12月31日的财政年度报告,包括经审计的财务报表。如股东提出书面要求,公司可免费索取截至2023年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告副本及附件。这些材料的副本也可以通过美国证券交易委员会在线获得,网址为Www.sec.gov.
公司可以通过将一套代理材料交付到两个或更多公司股东共享的地址来满足美国证券交易委员会关于交付代理材料(包括本委托声明和年度报告)的规则。这种交付方法可以为公司带来显著的成本节约。为了利用这一机会,除非在邮寄日期之前收到相反的指示,否则公司可能只向共享地址的多个股东交付一套代理材料。同样,如果您与另一位股东共用一个地址,并已收到我们的代理材料的多份副本,您可以通过以下地址和电话致函或致电我们,要求在未来交付单份代理材料。吾等承诺,应书面或口头要求,按要求迅速将一份单独的代理材料副本交付给共享地址的股东,其中一份代理材料副本已交付给该股东。如果您以登记股东的身份持有普通股,并希望现在或将来单独收到代理材料的副本,请联系公司的投资者关系部,电子邮件:Amarin Corporation plc,c/o Amarin Pharma,Inc.,440US骇维金属加工22,Bridgewater,New Jersey 08807,或致电(908719-1315)。如果您通过存托机构以美国存托凭证的形式持有普通股,或通过经纪公司或银行持有普通股,并且您希望现在或将来收到单独的委托书副本,请联系存托机构、您的经纪公司或银行(视情况而定)。
敦促每个普通股东填写、注明日期、签字
并立即将随附的委托书退回。
68
附录A
Amarin公司PLC
第3号修正案至
2020年股票激励计划
Amarin Corporation plc 2020股票激励计划(以下简称“计划”)现由Amarin Corporation plc董事会和股东修改如下:
现将《计划》第2(W)款修改如下:
“ISO限额”指60,000,000股,可按本计划和
须受守则第422或424节或任何后续条文的规限。
现对该计划第4(A)节进行修改,以增加可供发行的股票总数
在该计划下增加1000万 股份,使经如此修订的计划第4(A)条应在其
全文如下:
第四节.可供奖励的股份
|
(a) |
可用的股票。根据本计划第4(C)节的规定作出调整后,根据本计划可于任何日期获授奖励的股份数目不得超过(I)60,000,000股及(Ii)截至2020年7月13日根据2011计划可供授予的股份数目之和(“计划限额”)。根据该计划发行的股票可以是授权但未发行的股票,也可以是在公开市场或以其他方式获得的股票。如果根据本计划、2011年计划或2002年计划授予的任何股票奖励到期,或在没有发行股票的情况下全部或部分被没收、交出、取消或以其他方式终止(“失效奖励”),则委员会可酌情决定,接受该失效奖励的股票可用于随后根据本计划进行的奖励;然而,在行使支付行使价或扣缴税款的期权或结算奖励时提供或扣留的股份不应被视为无效奖励。尽管有上述规定,本计划下可用于授予激励性股票期权的股票数量不得超过ISO限制。 |
董事会通过:2024年2月8日
股东通过:,2024
69
附录B
这些公司在1985至2006年间采取了行动
上市公司股份有限公司
《公司章程》
(以通过的特别决议通过2013年7月9日2024年4月18日)
-共-
Amarin公司PLC
(将1989年3月1日编入)
70
这些公司在1985至2006年间采取了行动
上市公司股份有限公司
《公司章程》
-共-
Amarin公司PLC
(以通过的特别决议通过2013年7月9日2024年4月18日)
初步准备
1. |
本文件包括本公司的组织章程,任何法规或任何法定文书或其他附属法例所载有关公司的规定,均不适用于本公司的条例或章程。 |
释义
2. |
在这些条款中,除文意另有所指外,下表第一栏中的词语应分别具有第二栏中与之相对的含义。 |
含义
|
|
|
《2006法案》 |
|
2006年《公司法》 |
|
|
|
“地址” |
|
在任何电子形式的通信中使用的任何号码或地址均包括为此类通信目的使用的任何号码或地址。 |
|
|
|
“另类董事” |
|
如果他缺席会议,由董事指定的代替他的人。 |
|
|
|
“这些文章” |
|
本章程以现有形式或经不时更改。 |
|
|
|
“审计师” |
|
本公司的核数师不时。 |
|
|
|
“董事会” |
|
公司董事会或者出席法定人数董事会会议的董事。 |
|
|
|
“董事会会议” |
|
根据本章程召开的董事会会议。 |
|
|
|
《控制权的变更》 |
|
就本公司而言,发生下列任何情况: |
|
|
|
|
|
(A)任何交易或一系列相关交易,而该等交易或一系列的相关交易直接或间接导致任何人合共持有本公司当其时已发行股本中所有股份所赋予的总表决权的50%以上,并授予在本公司所有股东大会上表决的权利;或 |
|
|
|
|
|
(B)在紧接该等合并、合并、分拆、合营、资本重组或其他重组之前,本公司的成员在紧接该等合并、合并、分拆、合营、资本重组或其他重组之前直接或间接拥有紧接该项交易后尚存的法团或实体的投票权少于50%的任何合并、合并、分拆、合营、资本重组、本公司与任何其他人士合并、合并、分拆、合营、资本重组或任何其他公司重组后的资本重组;或 |
|
|
|
|
|
(C)公司清盘;或 |
|
|
71
|
|
(D)如在任何连续两年期间内,留任董事因任何原因不再占董事会多数席位。 |
|
|
|
|
|
|
“更改管制通知书” |
|
在控制权变更后30天内,向根据第16条有权在控制权变更时赎回其优先股的该系列优先股的持有人发出书面通知,说明: |
|
|
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|
|
(A)已发生控制权变更; |
|
|
|
|
|
(B)赎回日期,不早于发出更改管制通知书之日起计10天,亦不迟于发出更改管制通知书之日起计60天(“控制权变更赎回日期”);及 |
|
|
|
|
|
(C)本公司根据本章程细则厘定的指示,即持有人必须遵守才可赎回其优先股。 |
|
|
|
“晴天” |
|
就通知的期间而言,该期间不包括发出或当作发出通知的日期,以及发出通知或将会生效的日期。 |
|
|
|
《公司》 |
|
Amarin Corporation plc. |
|
|
|
“留任董事” |
|
于任何厘定日期,就任何一系列优先股而言,指(A)于发行该系列优先股当日为该董事会成员的任何董事会成员;或(B)经在提名或选举时为该董事会成员的大多数留任董事批准而获提名参选或当选为该董事会成员的任何董事会成员。 |
|
|
|
“辩论” |
|
应分别包括债券股票和“债券持有人”债券股东。 |
|
|
|
“董事” |
|
本公司的董事。 |
|
|
|
“电子版” |
|
具有2006年法案第1168条中所给出的含义。 |
“电子表格”及 |
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|
“电子化” |
|
|
|
|
|
《高管董事》 |
|
公司的董事董事总经理、联席董事总经理或助理董事总经理董事或在公司担任任何其他工作或执行职务的董事人员。 |
|
|
|
“现有优先股” |
|
在有关时间已发行的本公司股本中的优先股。 |
|
|
|
“现有股份” |
|
在有关时间已发行的公司股本中的股份。 |
|
|
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“硬拷贝”及 |
|
具有2006年法案第1168条中规定的含义。 |
“硬拷贝表格” |
|
|
|
|
|
“会员” |
|
公司的一名成员。 |
|
|
|
“办公室” |
|
本公司当其时及不时的注册办事处。 |
72
|
|
|
“操作员” |
|
根据规则获批准为有关系统(即允许无股票转让而无需使用转让表格的股份的计算机系统)操作员的人。 |
|
|
|
“普通决议” |
|
以简单多数票达成的决定;即超过所投选票的50%。 |
|
|
|
“普通股” |
|
公司股本中每股50便士的普通股。 |
|
|
|
“已付清” |
|
已付清或记入已付清的贷方。 |
|
|
|
“人” |
|
州政府、州政府或机关的任何个人、法人团体(无论在何处注册成立)、非法人团体、信托或合伙企业(不论是否具有单独的法人资格)。 |
|
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|
“优先股” |
|
本公司股本中每股面值5便士的优先股(或该等股份或其任何系列的其他面值可根据本细则不时合并及/或细分)。 |
|
|
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“赎回日期” |
|
就第16至20条所适用的某一系列优先股而言,每年的3月31日、6月30日、9月30日及12月31日(直至该系列优先股发行日期20周年的12月31日止),惟就每个该等日期而言,董事须于该系列优先股发行时决定该日期为赎回日期。 |
|
|
|
“赎回通知” |
|
具有第十三条中所给出的含义。 |
|
|
|
“登记册” |
|
公司成员名册。 |
|
|
|
“规例” |
|
《2001年无证书证券条例》(SI 2001 No 2001/3755)(经《2006年公司法(相应修订)(无证书证券)令2009》修订),包括其任何修改或当时生效的任何替代法规。 |
|
|
|
“封印” |
|
本公司的法团印章(如有)或法规允许本公司拥有的任何正式印章。 |
|
|
|
“秘书” |
|
包括一名临时秘书或助理秘书,以及由董事会委任以执行秘书任何职责的任何人。 |
|
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“认股权证” |
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具有第四十条规定的含义。 |
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《股东赎回通知》 |
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具有第十六条所述的涵义。 |
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“特别决议” |
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以至少75%的票数多数通过的决定。 |
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“法规” |
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2006年法令及当时适用于本公司的所有其他英国法规或法令。 |
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“证券交易所” |
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伦敦证券交易所有限公司。 |
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“国库股” |
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具有2006年法案第724(5)条规定的含义。 |
73
本章程中提及的书面应指以任何方法或方法组合(无论是电子形式或其他形式)以可见形式表示或复制文字、符号或其他信息,“书面”应据此解释。
凡提及向某人或由某人“发送”、“提供”或“给予”文件时,指以本章程细则授权的任何方式向该人发送、提供、给予、交付、发出或提供、或向该人送达或由该人送达、或向该人或由该人存放的文件或资料或该等文件或资料的副本,而“发送”、“提供”及“给予”应据此解释。
在本章程细则中,凡提及无证书形式或有证书形式的股份(或股份),应分别指该股份为无证书证券单位或有证书证券单位。
非具体化指示如符合规例附表1第5(B)段所指的规格,则须妥为认证。
表示单数的词语应当包括复数,反之亦然;表示男性的词语应当包括女性;表示人的词语应当包括公司。
凡提及任何成文法或成文法规定,应解释为与当时有效的任何成文法修改或重新颁布有关。
除上文所述外,法规或规例所界定的字眼及词句在本章程细则中具有相同的涵义,惟“公司”一词应包括任何法人团体。
如出于任何目的,需要本公司的普通决议案,则特别决议案也应有效。
生意场
3. |
本细则明示或默示授权本公司承接的任何分支机构或类别的业务,可由本公司在董事会认为适当的时间进行,且可能被搁置,不论该分支机构或类别的业务是否已实际开始,只要董事会认为不开展或进行该等分支机构或类别的业务是合宜的。 |
有限责任
3.1 |
股东的责任仅限于其持有的本公司股本中未支付的股份金额(如有)。 |
股本
4. |
普通股持有人获得收益和资本的权利如下: |
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(i) |
入息权 |
本公司(在第163条的规限下)决定向普通股持有人分派的任何利润,须受当时存在的任何其他类别股份的权利所规限。
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(Ii) |
资本权 |
如因本公司清盘而有资本回流,本公司于清偿负债后剩余的资产将按普通股持有人已缴足普通股的金额按比例分配给他们。这取决于当时存在的任何其他类别的股票的权利。
优先股
创设权利
5. |
尽管有第34条的规定,但在符合第6至30条的规定的情况下,优先股可以发行,具有董事在批准发行该等股份和变更的决议中决定的权利,并受该等限制和限制 |
74
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在不影响上述条文的一般性的情况下,董事尤其可(在不损害第27条所赋予的权力的情况下)根据通过本段所赋予的权力,将优先股合并及分拆及/或拆细为较大或较小的股份(因此,在相关情况下,第31条的条文适用于任何该等合并及分拆或拆细)。 |
6. |
优先股可以在一个或多个单独的系列中发行,每个系列将构成一个单独的股票类别。
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7. |
董事必须在配发一系列优先股优先股之前厘定该系列优先股所附带的特定权利,而如董事决定任何优先股系列所附带的特定权利,则该等权利不必与任何现有优先股系列所附带的特定权利相同。在不影响第8及9条的情况下,董事厘定的任何系列优先股所附带的权利及限制,可给予该系列优先于现有股份的部分或全部权利。 |
收入
8. |
在不影响第7条的原则下,优先股(除董事于发行前厘定的特定系列优先股所附权利另有规定外)在支付股息方面,应优先于向非优先股的任何类别股份持有人支付任何股息。倘任何优先股的应付股息仍有拖欠或不足,或任何优先股的应付赎回款项于支付日期后仍未支付,则不得宣布支付或作出任何并非优先股的任何类别股份的股息或其他分派,董事亦不得行使细则第172、173或175条所载的权力。 |
资本
9. |
于清盘或以其他方式(本公司购买股份除外)收回资本时,优先股(除非董事于发行前厘定的特定系列优先股所附权利另有规定)将优先于向任何其他类别的优先股持有人支付任何款项(优先股除外),惟在任何优先股的应付股息仍有欠款或不足或任何优先股应付的任何赎回款项于支付日期后仍未支付的情况下,本公司不得购买股份。 |
货币
10. |
除非任何优先股所附权利或章程细则另有规定,否则有关优先股的股息或任何其他应付款项可按董事选定的适当汇率,以董事厘定的任何货币支付予股东。 |
救赎
11. |
在法规的规限下,董事须于首次配发某系列优先股前决定该系列是否可赎回,以及如可,是否(I)由本公司根据第12至15条作出选择;及/或(Ii)由该系列优先股持有人根据第16至20条作出选择。第21至27条适用于董事已决定可赎回的所有优先股系列。然而,如细则如此规定或董事在首次配发某一系列优先股之前决定不能赎回该系列优先股,则该系列优先股不能赎回。 |
公司的赎回
12. |
当根据公司的选择赎回优先股时,将为每股优先股支付以下费用: |
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(a) |
优先股支付的面值金额,或者视为已缴足的面值金额; |
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(b) |
于赎回日应计的任何股息,但前提是董事在首次配发该系列的任何优先股之前已决定该股息应于赎回该股份或根据章程细则赎回时支付;及 |
75
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(c) |
优先股发行时支付的任何溢价。
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尽管有第10条的规定,除非董事另有决定,否则支付将以优先股面值的货币支付。 |
13. |
为在适用于某一系列的赎回日期赎回某一特定系列的部分或全部优先股,本公司将向该特定系列的优先股持有人发出载有第15(A)条所规定资料的书面通知“赎回通知”).
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|
赎回通知必须在适用的赎回日期前最少10天发出,但不超过适用的赎回日期前60天。
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对于首次配发为可赎回优先股的任何优先股系列,董事可在首次配发该系列优先股之前,附加或代替本条第13条所述的日期: |
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(a) |
确定赎回股票或可能赎回股票的日期; |
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(b) |
确定赎回或可能赎回股份的日期;及/或 |
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(c) |
确定赎回股票或可能赎回股票的日期。 |
14. |
如本公司只打算赎回一系列优先股中的一部分,则本公司应按该系列持有人所持有的优先股数目,或按董事当时认为适当的基准,按整批或按比例决定赎回哪些优先股。这将在办公室或董事决定的任何其他地点提取。 |
15. |
赎回通知必须注明: |
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(a) |
优先股应赎回的赎回日期; |
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(b) |
需赎回的优先股数量; |
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(c) |
赎回付款(指明任何可能应计但尚未支付的股息的金额细节,如果董事在首次配发该系列的任何优先股之前已决定在赎回股份时支付该股息,则该股息将包括在赎回付款中); |
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(d) |
优先股持有人以凭证形式持有优先股的,必须出示和交出优先股所有权文件的地点,以及将在哪里支付赎回款项; |
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(e) |
如属以无证书形式持有的优先股,本公司将向相关系统发出发行人指示的详情,要求删除相关系统中与相关优先股有关的条目。
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于有关赎回日期,本公司将赎回有关优先股。这受这些条款的其他规定和法规的约束。 |
优先股持有人的赎回
16. |
在一个系列的优先股首次配发之前,董事应决定该系列的优先股持有人是否可以在赎回日期和/或控制权变更时选择赎回该系列,如果董事这样做,则持有人有权但没有义务: |
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(a) |
如属可于赎回日期赎回的优先股,须在适用的赎回日期前最少30天但不超过60天向本公司发出书面通知;及 |
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(b) |
如属在控制权变更时可赎回的优先股,则须按照本公司在控制权变更通告中所决定的指示,向本公司发出书面通知, |
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(以上(A)及(B)项向本公司发出的书面通知,在每种情况下均为《股东赎回通知》) |
76
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要求本公司赎回股东赎回通知中指定数目的优先股。 |
17. |
如股东赎回通知已妥为发出,本公司有责任(在拥有足够的可分配溢利或根据法规以其他方式赎回该通知的情况下)于适用的赎回日期或控制权变更赎回日期(视属何情况而定)赎回股东赎回通知所指明的优先股。 |
18. |
如本公司未能(因根据法规没有足够的可分派溢利或其他方式)于适用的赎回日期或控制权变更赎回日期(视属何情况而定)悉数赎回相关数目的优先股,本公司应赎回尽可能多的可合法及适当赎回的优先股,而本公司应在其合法及适当地尽快赎回余额。 |
19. |
如本公司只能赎回一系列优先股中的一部分,其应决定按整批或按比例赎回该系列持有人所持优先股的数目或按董事当时认为适当的基准赎回哪些优先股。这将在办公室或董事决定的任何其他地点提取。 |
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20. |
当优先股在优先股持有人的选择下赎回时,将为每股优先股支付以下费用: |
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(a) |
优先股支付的面值金额,或者视为已缴足的面值金额; |
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(b) |
于适用的赎回日期或控制权变更赎回日期(视属何情况而定)应计的任何股息,但前提是董事在首次配发该系列的任何优先股之前已决定应于赎回该股份或赎回该等股份时派发该等股息;及 |
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(c) |
优先股发行时支付的任何溢价。 |
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尽管有第10条的规定,除非董事另有决定,否则支付将以优先股面值的货币支付。 |
一般赎回条文
21. |
除非发行条款另有规定,否则赎回款项将由以下人士支付: |
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(a) |
以任何信誉良好的银行为抬头的支票;或 |
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(b) |
在适用的赎回日期或控制权变更赎回日期(视属何情况而定)之前的合理时间(由董事决定)内,持有人或联名持有人已或已以书面要求将款项转移至该人在任何银行所持有的账户;或 |
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(c) |
董事可能决定并于赎回通知、控制权变更通知或其他事项中指明的任何其他方法。 |
22. |
如属以证书形式持有的优先股,将于相关股票于办事处或(如属本公司选择赎回)于赎回通知所述地点或任何地点出示及交回有关股票时支付。如果股票的优先股多于要赎回的股票,公司应发送一张股票以补足余额。本证书须于赎回后14天内免费送交登记持有人或首名联名持有人,但风险由持有人自行承担。如优先股以无证书形式持有,将于本公司收到有关系统有关删除相关系统内相关项目的确认后支付。 |
23. |
所有赎回款项将在遵守任何税法和任何其他适用的法律后支付。 |
24. |
将赎回的任何优先股的股息将自赎回款项到期之日起停止累算。但如果赎回款项在到期后被错误地扣留或拒绝支付,股息将被视为继续应计。这将适用于在没有赎回的情况下适用的一个或多个费率,并将从该日起适用,直到支付赎回款项之日为止。在支付赎回款项之前,优先股不会被视为已赎回。 |
77
25. |
如果赎回付款的到期日不是工作日,则付款将在下一个工作日支付。延期将不会有利息或其他付款。 |
26. |
倘正被赎回的任何优先股持有人向本公司发出赎回付款收据,或法律将其视为发出收据,将最终确定本公司已完全履行有关赎回付款的责任。如果优先股是共同持有的,这将适用于来自第一个被点名的联合持有人的任何收据,或任何法律视为收据的收据。 |
27. |
在法规任何限制的规限下,如本公司赎回或购回任何优先股,董事可(根据通过决议案所赋予采纳本条第27条的授权,并在不损害第31条所赋予的授权的情况下)作出以下与代表优先股的股本有关的一项或两项事宜: |
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(a) |
将面值较大或较小的优先股改为面值较大或较小的优先股; |
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(b) |
将这一资本转换为当时存在的相同货币的任何其他类别股本的股份,或转换为相同货币的非分类股份,并尽可能以相同的总面值。 |
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|
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第31条将适用于根据第27条进行的优先股金额的任何变化。 |
将优先股转换为其他股
28. |
如果发行的任何优先股明示可转换为普通股,或任何其他类别的股份,在分享公司利润和资产方面与现有优先股同等或落后于现有优先股,或任何其他证券,则称为“可转换优先股”。如可换股优先股将予转换,董事可决定按细则第29条以赎回方式转换可换股优先股。此外,可以按法规允许的方式发行表示可转换的优先股。 |
29. |
董事可决定按面值赎回任何可转换优先股。赎回必须从新发行的普通股或任何其他可转换为普通股或证券的收益中进行,并将适用以下规定: |
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(a) |
可转换优先股的持有人有权利和义务使用赎回所得款项认购数量的普通股或其他股份或证券(“转换证券”),由可转换优先股的条款设定; |
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(b) |
兑换证券将按相当于赎回所得款项减去兑换证券面值的溢价(如有)认购。如果可转换优先股不是英镑,董事将决定等值的英镑金额以计算溢价; |
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(c) |
每名可换股优先股持有人将被视为已不可撤销地授权及指示秘书或董事决定的任何其他人士以此方式认购转换证券;及 |
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(d) |
如可换股优先股持有人转换该等股份,或如有人代为转换,该持有人将被视为授权及指示董事将其赎回所得款项支付予秘书或董事决定的任何其他人士,并认购转换证券。如果赎回所得款项不是英镑,董事可在支付前决定如何将其兑换成英镑。 |
30. |
就优先股之任何转换而言,以下条文一般具有效力: |
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(a) |
优先股的转换可按董事不时决定的方式进行(在法规条文的规限下),包括(但不限于)将优先股转换为转换证券,以及(如适用)以资本化储备或股份溢价帐户的方式配发所需数目的额外转换证券或赎回细则第29条所载; |
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(b) |
所有已交出以供转换的优先股将不再被视为已发行,与该等股份有关的所有权利应立即停止并于 |
78
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转换日期,但其持有人有权获得转换股份作为交换,并支付已宣布但未支付的任何股息; |
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(c) |
转换产生的转换证券应排名平价通行证在所有方面与当时发行的同一类别的转换证券(另有特别规定的除外); |
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(d) |
如因行使转换权而涉及折价发行转换证券,本公司不会作出任何行为或事情; |
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(e) |
在转换优先股时,不得发行零星的转换证券。不计入零碎的股份权利; |
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(f) |
转换时,优先股应转换为由适用的转换比率确定的数量的转换证券,以维持公司的资本; |
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(g) |
转换将于转换日期生效,不向相关持有人支付任何费用,待转换股份应按比例(或尽可能接近该类别股份持有人的比例,以避免分摊一小部分股份)分配给该类别股份的持有人,核数师关于将转换股份的数目、他们转换成的股份以及该等股份在相关持有人之间的分配的证书(在没有欺诈或明显错误的情况下)对本公司及适用优先股的所有持有人和转换证券持有人具有决定性和约束力; |
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(h) |
在转换日期后,公司应立即为转换产生的转换证券向有权获得证书的人发出证书;以及 |
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(i) |
因此,优先股的有关持有人须将证书送交本公司注销。 |
资本变更
31. |
在任何特定类别的持有人对本公司资本的特殊权利的规限下,本公司可不时通过普通决议: |
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(a) |
合并并将其全部或部分资本分成比其现有股份更大的股份; |
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(b) |
取消在决议通过之日仍未被任何人认购或同意认购的任何股份,并将其资本额减去如此取消的股份的款额;或 |
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(c) |
将其股份或任何股份拆细为面额低于本公司现有股本的股份(但须受法规规限),并可藉有关决议案决定,就拆分所产生的股份持有人而言,其中一股或以上股份可较其他股份享有本公司有权附加于未发行股份或新股份的任何有关优先权或其他特别权利,或可拥有有关递延权利或受任何有关限制。 |
32. |
董事会可按其认为合宜的方式解决因根据细则第31(B)条进行任何合并及分拆而产生的任何困难,特别是可发行零碎股票或安排出售代表零碎股份的股份,以及按适当比例在本应享有零碎股份的股东之间分配出售所得款项净额,为此,董事会可授权某些人士将代表零碎股份的股份转让予其购买者。该买方将不一定要监督购买款项的运用,其对股份的所有权也不会因与出售有关的程序中的不合规或无效而受到影响。 |
33. |
本公司可不时藉特别决议案以任何方式减少其已发行股本或任何资本赎回储备基金或任何股份溢价账,惟须经法律规定的任何确认或同意方可作出。 |
股权
34. |
在任何股份或任何类别股份持有人所获赋予的任何特别权利及法规的规限下,本公司任何股份(不论是否构成现有股本的一部分)均可连同或附有本公司藉普通决议案决定的权利或限制而发行。如根据二零零六年法令第555、636或637条的规定,本公司须于配发股份后一个月内,向公司注册处处长递交一份载有特别权利详情的指定格式声明。 |
79
35. |
在法规的规限下,本公司可按董事会认为适当的任何方式,以任何价格购买其本身任何类别的任何股份(包括可赎回股份),而将予购买的任何股份可由董事会以任何方式选择,惟如本公司已发行于联交所正式上市的任何证券,并可转换为建议购买的类别的股本,则除非获每类证券持有人的独立会议通过特别决议案批准,否则本公司不得行使该等权力,除非该等证券的发行条款包括准许本公司作出该等购买的条文。 |
36. |
除法规明确准许外,本公司不得为收购本公司或其控股公司(如有)的任何股份或减少或解除因任何该等收购而产生的任何负债而直接或间接提供财务援助。 |
权利的修改
37. |
在法规及任何类别股份所附带的特别权利的规限下,任何类别股份当时附带的全部或任何特别权利(不论本公司是否正在清盘)可不时更改或撤销,但须取得该类别已发行股份(不包括以库存股形式持有的任何股份)持有人的书面同意,或经该等股份持有人在另一次会议上通过的特别决议案批准。本章程细则中有关本公司股东大会的所有规定,经必要的变通后,适用于任何该等单独的股东大会,但: |
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(a) |
必要的法定人数(在延会上除外)应为持有或代表不少于该类别已发行股份(不包括作为库存股持有的任何该类别股份)三分之一的两名或以上人士,而在该等持有人的任何续会上,一名亲身或受委代表出席的持有人(不论其持有多少股份)即构成法定人数,就本章程细则而言,一名亲身或受委代表出席的持有人可组成会议; |
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(b) |
该类别股份的每名持有人均有权以投票方式就其所持有的每一股股份投一票;及 |
|
(c) |
任何亲身或委托代表出席的此类股票的持有者均可要求投票表决。 |
38. |
赋予任何股份或任何类别股份持有人的特别权利,除非该等股份所附权利或发行条款另有明文规定,否则不得被视为因增设或发行与该等股份享有同等权益的额外股份而被视为更改,但在任何方面均不会被视为因有关股份或类别股份的任何缴足股本减少或本公司购买本身股份而被视为更改。 |
股份
39. |
根据法规或根据法规不时制定的任何附属法例,任何股份可发行证书形式或非证书形式,以及由证书形式转换为非证书形式,反之亦然,董事有权就证书形式或非证书形式的股份实施其认为合适的任何安排,以及将已证书形式的股份转换为非证书形式,反之亦然。 |
40. |
董事可就缴足股款股份发行认股权证(以下称为“认股权证”),声明不记名人士有权持有认股权证所列股份,并可以息票或其他方式就认股权证所包括的股份支付未来股息。董事可厘定及不时更改发行认股权证及发行新认股权证或息票的条件,以取代已破损或损毁的认股权证或息票,但除非证明已遭损毁,否则不得发行新的认股权证或息票以取代已遗失的认股权证或息票。董事亦可厘定及不时更改认股权证持有人有权收取股东大会通知、出席股东大会及于股东大会上投票或参与申购股东大会的条件,据此可交出认股权证,以及就认股权证所列股份载入股东名册的持有人姓名。在该等条件及本章程细则的规限下,认股权证持有人应全面为股东。认股权证持有人须持有认股权证,但须受认股权证当时有效的条件所规限,不论认股权证是在该认股权证发行之前或之后发出。 |
80
41. |
本公司可就发行任何股份行使法规所赋予或准许的一切支付佣金及经纪佣金的权力。在符合法规的情况下,佣金可通过支付现金或配发全额或部分缴足的股份或部分以一股和部分以另一股的方式支付。 |
42. |
除非由具司法管辖权的法院下令或法律规定,否则本公司不会承认任何人士以任何信托方式持有任何股份,而本公司亦不会以任何方式受任何股份的任何权益约束或以任何方式要求本公司承认(即使已获有关通知)任何股份的任何权益或(除本细则或法律另有规定外)任何股份的任何权利,但登记持有人对全部股份的绝对权利除外。 |
43. |
在法规及该等细则的规限下,董事会可于配发股份后但在任何人士记入股东名册前的任何时间,承认承配人以其他人士为受益人放弃股份,并可给予股份承配人权利,使其在董事会认为适合施加的条款及条件下及在该等条款及条件的规限下放弃股份。 |
股票及股权证
44. |
任何股份的所有权可根据法规、规例或根据法规不时制定的任何其他附属法例以非正式股份证书的方式予以证明,而董事有权在遵守法规、规例及该等其他附属法例的情况下实施其认为合适的安排以证明股份的所有权。本公司须就以各持有人名义登记的所有股份,分别记入存证及非存证股份的数目。 |
45. |
于股东名册以证书形式登记为任何类别任何股份持有人的每名人士,均有权免费就任何一个类别的所有该等股份收取一张股票,或就首张股票之后的每张股票支付董事会不时厘定的合理自付开支后,就该等股份中的一股或多股收取多张股票。如股份由数名人士共同持有,则向数名联名持有人中的一人交付股票即为向所有人交付股票。已转让部分股份的成员有权免费获得余款证书。 |
46. |
每份证书将是: |
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(a) |
(如属发行股份)在配发后一个月内(或发行条款规定的较长期限内)发行,或(如属缴足股款的有证明股份的转让)在向本公司递交转让书后五个营业日内发行,而该转让并非本公司当其时有权拒绝登记及没有登记的转让;及 |
|
(b) |
加盖印章或董事会可能批准的其他方式,并将指明与其有关的股份的数量、类别和区别编号(如有),以及就其缴足的金额。董事会可一般地或就任何个别情况或个别情况决定,任何该等证书上的任何签署无须亲笔签署,但可用某些机械方法加盖于该证书上,或可印制于该证书上,或该等证书无须由任何人签署。 |
47. |
如股票破损、污损、遗失或损毁,可免费更换,但须按有关证据及弥偿的条款(如有)及支付本公司调查该等证据及准备董事会认为合适的弥偿的任何特别自付费用,以及如股票遭损毁或破损,则在向本公司交付旧股票后更换。 |
留置权
48. |
本公司对每股股份(非缴足股款股份)就该股份应付的所有款项拥有首要留置权。本公司对股份的留置权适用于所有应支付的股息或其他款项。董事会可于任何时间,一般或在任何特定情况下放弃已产生的任何留置权,或宣布任何股份全部或部分豁免遵守本细则的规定。 |
49. |
在本章程细则的规限下,本公司可按董事会厘定的方式出售本公司拥有留置权的任何股份,但不得出售,除非存在留置权的部分款项现时须予支付,或直至向当时的股份持有人或因其死亡或破产而有权获得该款项的人士送达书面通知,述明并要求支付现时应付的款项,并发出有意出售的通知后十四整天届满。 |
81
50. |
出售所得款项净额将用于或用于支付或解除留置权所涉及的债务或负债,只要该等债务或负债是目前应支付的,而任何剩余款项(须受出售前股份上目前尚未应付的债务或负债的类似留置权规限)须支付予出售股份时有权享有该股份的人士。为使任何该等出售生效,董事会可授权某些人士将出售股份转让予其购买者。买方应登记为如此转让的股份的持有人,他不一定要监督购买款项的使用,他对股份的所有权也不会因与出售有关的程序中的任何不正常或无效而受到影响。 |
对股份的催缴
51. |
在本章程细则及配发条款的规限下,董事会可就任何未缴股款(不论就面值或溢价而言)向股东作出催缴,而每名股东须(在获给予指明付款时间及地点的至少十四整天通知的规限下)按该通知的规定向本公司支付催缴股款。催缴可全部或部分延迟或撤销,视乎董事会决定。 |
52. |
催缴股款可分期支付,并应视为于董事会批准催缴股款的决议案通过时作出。 |
53. |
被催缴股款的人仍须对催缴股款负法律责任,即使催缴股款所涉及的股份其后已转让。股份的联名持有人须共同及各别负责支付与股份有关的所有催缴股款。 |
54. |
如就股份催缴的款项未于指定付款日期前或当日支付,应付该款项的人士须按董事会可能同意接受的利率(年利率不超过15%),就指定付款日期至实际付款日期期间未支付的款项支付利息,以及本公司因未支付该款项而可能产生的所有开支,但董事会可豁免支付全部或部分该等利息及开支。 |
55. |
于配发时或于任何指定日期就股份应付的任何款项,不论是就面值或溢价或作为催缴股款的分期付款,均应被视为催缴,如未予支付,则本细则的条文应适用,犹如该款项已因催缴而到期应付。 |
56. |
在配发条款的规限下,发行股份时,董事会可就须支付的催缴股款金额及支付次数区分承配人或持有人。 |
57. |
董事会可从任何愿意就其所持股份垫付所有或任何未催缴及未支付款项的股东处收取该等款项的全部或任何部分,以及就所有或任何如此垫付的款项(直至该等款项若非因该垫款而成为现时应支付的款项为止),按支付该款项的股东及董事会同意的利率(除非本公司藉普通决议案另有指示)支付利息,年利率不得超过12%。 |
股份的没收
58. |
如催缴股款或催缴股款的任何分期付款在到期及应付后仍未支付,委员会可向到期应缴股款的人发出不少于14整天的通知: |
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(a) |
要求支付未付款项以及可能产生的任何利息; |
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(b) |
述明付款地点;及 |
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(c) |
述明如该通知不获遵从,作出催缴的股份将可被没收。 |
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|
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如任何该等通知的规定未获遵从,则该通知所涉及的任何股份可于其后任何时间,在支付与该通知有关的所有催缴股款利息及应付开支前,由董事会决议予以没收,而该项没收应包括宣布没收但实际上并未就没收的股份支付的所有股息。 |
59. |
当任何股份被没收时,没收通知应送达没收前股份持有人的人。任何遗漏或疏忽发出上述通知,均不会令没收失效。 |
60. |
董事会可接受交出根据本章程细则可予没收的任何股份,在此情况下,本章程细则中有关没收的提法将包括交出。 |
82
61. |
直至根据法规的规定注销前,没收股份将为本公司财产,并可按董事会决定的条款及方式出售、重新配发或以其他方式出售予有关人士,而在出售、重新分配或处置前的任何时间,董事会可按董事会决定的条款废止没收股份。 |
62. |
股份被没收的人士将不再是有关股份的股东,但仍有责任向本公司支付于没收日期其股份当时应付予本公司的所有款项,连同由没收日期起至按董事会厘定的有关利率(年息不超过15%)支付为止的利息。董事会可强制执行付款,而不对没收股份的价值给予任何补偿。 |
63. |
董事或秘书就某股份于指定日期被没收所作的法定声明,应为该声明所述事实相对于所有声称有权获得该股份的人士的确证,而该声明(如有需要则须签署转让文书)应构成股份的良好所有权,而获出售股份的人士应登记为股份持有人,且毋须监督代价(如有)的运用,其股份所有权亦不会因有关没收或出售股份的法律程序的任何不正常或无效而受影响。 |
股份转让
64. |
无证书形式的股份可根据法规、规例或根据法规不时制定的任何其他附属法例以书面文件以外的方式转让,而董事有权根据法规、规例或该等其他附属法例实施其认为合适的安排以转让该等股份。 |
65. |
在本章程细则的规限下,任何股东均可以任何通常形式或董事会批准的任何其他形式的转让文书,转让其以证书形式持有的全部或任何股份。 |
|
|
66. |
转让文书须由转让人或其代表签立,如属部分缴足的股份,则须由受让人签立。转让人应被视为股份持有人,直至受让人的姓名登记在股东名册上为止。 |
67. |
管理局可行使其绝对酌情决定权,无须给予任何理由而拒绝注册: |
|
(a) |
转让任何非全额缴足股款的股份,但条件是不妨碍此类股份的交易在公开和适当的基础上进行; |
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(b) |
转让公司有留置权的股份; |
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(c) |
共同受惠人超过四人的转让; |
|
(d) |
涉及多于一个类别的股份的转让; |
|
(e) |
未加盖适当印花、未交存于办事处或董事会不时决定的其他地点的转让文件,并附有有关股份的证书及董事会可能合理要求的其他证据,以显示转让人有权作出转让; |
68. |
如董事会拒绝登记股份转让,则董事会须于向本公司提交转让当日后两个月内,或如属无凭证股份,则在收到有关营运指示(定义见规例)后两个月内,按规例或其他规定向受让人发出拒绝通知。 |
69. |
股份或任何类别股份的转让登记可于董事会行使绝对酌情决定权决定的时间及期间(任何一年不超过30日)暂停。 |
70. |
登记与任何股份所有权有关或影响任何股份所有权的任何转让或其他文件或指示,或以其他方式在股东名册上记入与任何股份有关的任何事项,均不收取任何费用。 |
71. |
所有已登记的转让将由本公司保留,但所有其他转让应退还给存款人(欺诈情况除外)。 |
股份的传转
72. |
如会员身故,则尚存的一名或多名幸存者(如死者为联名持有人)及其遗产代理人(如死者为唯一或唯一尚存的持有人)将是唯一获 |
83
|
但本细则并不免除任何已故股东的遗产就其联名持有的任何股份所负的任何责任。 |
73. |
任何因股东身故或破产而有权享有股份的人士,可在董事会要求出示有关其所有权的证据后,选择成为股份持有人或由其提名的某人登记为受让人。如果他选择成为持有人,他应将此情况通知本公司。如果他选择让另一人登记,他应签立以该人为受益人的股份转让。 |
74. |
因股东身故或破产而有权享有股份的人士,应有权就股份所产生或应累算的一切利益收取及给予解除,但该人士无权就该股份接收通知或出席本公司会议或于会上投票,或(除上文所述外)就任何股份行使股东的任何权利或特权,直至他就该股份成为股东为止。董事会可随时发出通知,要求任何该等人士选择自行登记或转让股份,如通知未于六十天内获遵从,董事会其后可暂不支付有关股份的所有股息及其他应付款项,直至通知的规定已获遵从为止。 |
未跟踪的成员
75. |
在下列情况下,本公司可以合理可获得的最佳价格出售股东的凭证股份或某人有权以传转方式获得的股份: |
|
(a) |
在十二年期间,本公司以预付邮资函件寄往股东登记地址或按股东名册所示地址寄给有权享有该等权利的人士的所有认股权证及支票均未兑现; |
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(b) |
在这十二年的时间里,公司根据股东的权益,至少宣布并支付了三次股息; |
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(c) |
在十二年期限结束时,公司应在一份主要的全国性日报和在上述地址区域内发行的一份报纸上刊登广告,通知其出售上述股份的意向; |
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(d) |
在该等广告刊登后的十二年及三个月期间内,本公司已获指示不能追查该成员或人士;及 |
|
(e) |
如适用,本公司已先向联交所报价部发出书面通知,表示有意出售该等股份。 |
|
|
|
|
为使任何该等出售生效,本公司可委任任何人士作为转让人签立该等股份或任何该等股份的转让文书,而该转让文书的效力犹如其已由该等股份的登记持有人或有权转让该等股份的人士签立一样。任何书面法定声明表明该声明人为董事或本公司秘书,且于声明所述日期已妥为出售股份,即为声明所述事实相对于所有声称有权享有该股份人士的确证。本公司须就出售股份所得款项净额向享有该等股份的股东或其他人士作出交代,并应被视为该股东的债务人,而非该等股份的受托人。任何未向股东或其他有权持有该等股份的人士记账的款项,须记入独立账户,并为本公司的永久债务。转入该独立账户的款项可用于本公司的业务或投资于董事会不时决定的投资(本公司或其控股公司(如有)的股份除外)。 |
股份权益的披露
76. |
如本公司任何股份的任何登记持有人或与本公司任何股份有关的任何被点名人士未能在送达后14天内遵守本公司根据2006年法令第793条发出的任何通知(在本条中称为“法定通知”),要求他提供任何该等股份的任何权益的详情,则本公司可向该等股份的登记持有人发出通知(在本条中称为“取消权利通知”),声明或表明该等股份在送达该取消权利通知后须受下列部分或全部限制: |
|
(a) |
该等股份将赋予该登记持有人在本公司任何股东大会或该类别股份持有人的任何单独股东大会上出席或表决的权利,直至 |
84
|
|
法定通知已获遵守,该等股份并无相应出席或投票的权利; |
|
(b) |
董事可不支付该等股份的全部或任何部分股息(包括代替股息发行的股份);及 |
|
(c) |
董事可拒绝登记该等股份或其中任何股份的转让,除非该项转让是根据在认可投资交易所出售该等股份的全部权益,或在接纳收购要约后,或根据董事合理地认为保持公平的任何其他出售而进行的。 |
|
|
|
|
但如该等股份占于取消权利通知日期已发行的任何相关类别股份(不包括以库存股形式持有的本公司任何股份)的0.25%以下,则该通知应只施加上文(A)段所载的限制。 |
|
|
|
|
|
就本细则而言,“被指名人士”指在向登记持有人或先前被指名人士发出的任何法定通知的任何回应中被指名拥有有关股份权益的人士。委员会可随时取消取消选举权通知书。 |
77. |
根据第七十六条送达的取消公民权通知书,应在下列日期起计七天届满时停止适用于受该通知书规限的任何股份: |
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(a) |
本公司收到通知,该等股份已根据第76(C)条规定的按公平原则出售给第三方;以及 |
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(b) |
遵守就该等股份发出的法定通知,令本公司满意。 |
78. |
以取消投票权通知标的的股份权利发行的任何新股也应受该通知的约束。 |
股东大会
79. |
根据法规的规定,董事将召开股东大会,本公司将召开股东大会作为年度股东大会。 |
80. |
董事可于其认为合适的时间及地点召开任何其他股东大会。董事应根据章程的规定要求成员召开股东大会。 |
股东大会的通知
81. |
股东周年大会最少须提前21整天通知召开,而任何其他股东大会(不论为通过普通决议案或特别决议案而召开)则须最少提前14整天通知召开。在不抵触规程规定的情况下,如同意召开股东大会,可发出较短的通知: |
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(a) |
如该会议是由所有有权出席并在会上表决的成员召开的周年大会;及 |
|
(b) |
如属任何其他会议,有权出席会议并于会上投票的多数成员,即合共持有给予该权利的股份面值不少于95%的多数成员(不包括作为库房股份持有的任何本公司股份)。 |
|
|
|
|
通知应指明会议的时间和地点,以及要处理的事务的一般性质。召开股东周年大会的通知应指明该次会议为股东周年大会。每次股东大会的通知须发给所有股东,但根据本细则条文或彼等所持股份的发行条款无权从本公司收取该等通知的人士除外,以及因股东身故或破产而有权享有股份的所有人士以及董事和核数师。 |
|
|
|
|
82. |
因意外遗漏向任何有权收取会议通知的人士发出会议通知或发送规程或本章程细则所规定的与在网站上刊登会议通知有关的任何通知或送交代表委任表格,或该等人士没有收到任何有关通知、通告或委任表格,不论本公司是否知悉有此遗漏或未收到,均不会令该会议的议事程序失效。 |
85
股东大会的议事程序
83. |
在任何股东大会上,除非有法定人数出席,否则不得处理任何事务,但未达法定人数并不妨碍根据第86条委任、挑选或选举主席,而该等委任、挑选或选举不得视为会议事务的一部分。除有关延会的规定外,就任何目的而言,两名有权于大会上投票并亲身或由受委代表出席或(如为公司)由正式授权人员代表出席的成员即为法定人数。 |
84. |
如果在指定的会议时间过后三十分钟内(或会议主席决定等待的不超过一小时的较长时间),出席会议的人数不足法定人数,则应成员的要求召开的会议应解散。在任何其他情况下,会议须延期至下周同一天、同一时间及地点或董事会决定的时间及地点举行。在续会上,如在指定的会议时间起计十五分钟内未达到法定人数,一名有资格出席会议的人即为法定人数。 |
85. |
尽管每名董事并非股东,但他仍可出席本公司任何类别股份持有人的任何股东大会及任何独立会议并发言。 |
86. |
董事会主席(如有)或(如董事会主席缺席)一名副主席(如有)应主持每次股东大会。倘并无该等主席或副主席,或倘于任何会议上,主席及副主席均未于指定举行会议时间后十五分钟内出席,或彼等均不愿担任主席,则出席董事须在与会董事中推选一人主持会议,或倘只有一名董事出席,则于愿意主持会议时由其主持会议。如果董事没有出席,或者出席的每一名董事拒绝主持会议,则秘书(如果出席)将主持会议,如果愿意的话。如秘书不出席,或秘书出席但拒绝主持会议,则出席并有权投票的人须在他们当中选出一人担任主席。 |
87. |
主席经出席任何会议的法定人数同意后(如会议有此指示,则主席须将会议延期),但在任何延会上,除本可合法处理的事务外,不得在任何延会的会议上处理任何事务。如会议延期14天或以上,则须向大会发出至少7整天的延会通知,指明延会的时间、地点及须处理的事务的一般性质。否则,无须发出休会通知。 |
88. (a) |
如属任何股东大会,董事可在通告中指明大会主席应主持的股东大会地点(“主要地点”),安排有权出席股东大会但根据本细则规定不在主要地点之股东及受委代表同时出席及参与其他地点。 |
|
(b) |
该等同时出席会议的安排可包括有关在主要地点以外的地点出席人数的安排,但该等安排的运作须使任何不在主要地点出席的成员及受委代表均有权在其他地点之一出席。就本章程细则的所有其他规定而言,任何此类会议应视为在主要地点举行。 |
|
(c) |
为便利该等安排适用的任何股东大会的组织及管理,董事可按其绝对酌情决定权,不时作出安排,不论是涉及发行门票(旨在给予所有有权出席会议的成员及代表平等进入主要地点的机会),或施加他们认为适当的随机挑选方法或其他方式,并可不时更改任何该等安排或作出新安排,而任何股东或受委代表在主要地点出席股东大会的权利须受当其时有效的安排所规限,不论是在召开会议的通知内述明适用于该会议,或在召开会议的通知发出后通知有关成员。 |
89. |
董事可指示有意出席任何股东大会的股东或受委代表接受董事认为在有关情况下适当的搜查或其他保安安排或限制,并有权行使绝对酌情权拒绝任何未能接受搜查或以其他方式遵守该等保安安排或限制的股东或受委代表进入股东大会。 |
86
90. |
如果对审议中的任何决议提出修正案,但会议主席真诚地裁定该修正案不符合会议常规,则实质性决议的议事程序不应因该裁定中的任何错误而无效。对于作为特别决议正式提出的决议,在任何情况下都不得考虑或表决对其的任何修正(仅为纠正专利错误的文书修正除外)。 |
投票
91. |
根据或按照本细则或任何股份的发行条款,在任何股份当时附带的关于投票的任何特别权利或限制的规限下,于举手表决时,每名亲身或受委代表出席的股东均可投一票,而以投票方式表决时,每名亲身或受委代表出席的股东可就其持有的每股股份投一票。任何委员在举手表决时不得有超过一票的投票权,即使他可能已委任一名以上的代表代表他投票。付诸表决的决议须以举手方式决定,除非(在宣布举手表决结果或撤回任何其他投票要求之前或之后)要求以投票方式表决: |
|
(a) |
由主席提出;或 |
|
(b) |
至少两名有权在会议上投票的成员;或 |
|
(c) |
一名或多名成员,占所有有权在会议上投票的成员总表决权的十分之一(不包括作为库存股持有的公司股份所附的任何表决权);或 |
|
(d) |
一名或多名股东持有赋予股东大会表决权的股份,而股份的缴足总额不少于赋予该项权利的所有股份已缴足股款总额的十分之一(不包括以库存股形式持有的任何赋予大会表决权的本公司股份);而作为股东代表的人士提出的要求,应与股东的要求相同。 |
92. |
除非正式要求以投票方式表决,而该项要求并未撤回,否则主席宣布决议案已获通过、或一致通过、或获特定多数通过、或未获特定多数通过或失败,并载入本公司会议记录,即为该事实的确证,而无须证明支持或反对该决议案的票数或比例。 |
|
|
93. |
如果正式要求以投票方式表决,则投票结果应被视为要求以投票方式表决的会议的决议。 |
94. |
就选举主席或休会问题要求以投票方式表决时,须立即进行。就任何其他问题被要求以投票方式进行的投票,须按主席指示的方式立即进行,或在主席指示的时间(不得迟于提出要求的日期后30天)及地点进行。如投票的时间及地点已在要求投票的会议上公布,则无须就并非即时进行的投票作出通知(除非主席另有指示)。在任何其他情况下,应给予至少七天的通知,指明投票的时间和地点。 |
95. |
要求以投票方式表决,并不妨碍会议继续举行或处理任何事务,但要求以投票方式表决的问题除外,如获主席同意,可在会议结束或以投票方式表决前随时撤回表决,两者以较早者为准。 |
96. |
在投票中,投票可以亲自进行,也可以由代理人进行。 |
97. |
有权在一次投票中投多于一票的人不必使用他的所有选票或以相同的方式投下他使用的所有选票。 |
98. |
在票数相等的情况下,不论是举手表决或投票表决,该会议的主席除有权投其他票外,还有权投决定票。 |
99. |
就股份的联名持有人而言,不论是亲身或委派代表投票的较资深人士所投的票,均须获接纳,而不包括其他联名持有人的投票权,而就此目的而言,排名权应按股东姓名在股东名册中就联名持有股份的先后次序而定。 |
100. |
就任何与精神健康有关的法规而言属病人的成员,或任何具有司法管辖权以保护或管理无能力管理其本身事务的人的事务的法院已就其作出命令的成员,不论是以举手方式或以投票方式表决,均可由其 |
87
|
财产接管人、监管人、财产保管人或由有关法院委任的财产接管人、监管人或财产保管人性质的其他人士,而该等财产接管人、监管人、财产保管人或其他人士可委任代表以投票方式表决,并可就股东大会以其他方式行事及被视为该等股东。 |
101. |
除非董事会另有决定,否则任何股东均无权在任何股东大会上投票,除非其就本公司股份目前应付的所有催缴股款或其他款项均已支付。 |
102. |
如果: |
|
(a) |
对任何选民的资格提出任何反对意见;或 |
|
(b) |
已点算不应点算的选票或可能被否决的选票;或 |
|
(c) |
任何本该计票的选票都不计票。 |
|
|
|
|
反对或错误不应使大会或续会就任何决议案作出的决定无效,除非该等反对或错误在作出或提出反对表决的会议或其续会(视属何情况而定)上提出或指出,或在发生错误的会议上提出或指出。任何异议或错误均应提交会议主席,只有在主席认为任何决议可能影响会议决定的情况下,会议对该决议的决定才无效。主席就这些事项所作的决定应是终局和决定性的。 |
代理人和公司代表
103. |
委任代表应以任何惯常或通用形式或董事可能批准的任何其他形式以书面作出。在符合条件的情况下,委托书的委任可以是: |
|
(a) |
硬拷贝本;或 |
|
(b) |
以电子形式。 |
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|
|
|
委托书的委任,不论是以硬拷贝形式或以电子形式作出,均须以本公司或其代表不时批准的方式签立或认证。 |
|
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|
104. |
代理人不必是成员。一名股东可就同一会议或投票表决委任多于一名代表,惟委任代表须指明委任代表所涉及的股份数目,而任何一股只可委任一名代表。当就同一股份交付或收到两个或两个以上有效但不同的委托书以供在同一会议上使用时,最后交付或收到的委托书应被视为取代或撤销关于该股份的其他委托书。在法规的规限下,董事可酌情决定就本章程细则而言,委托书何时应被视为已交付或已收到。如果本公司无法确定最后交付或收到的是哪一种,则这些都不应被视为对该股份有效。 |
105.1 |
如彼等认为合适(但须受规程条文规限),董事可由本公司支付费用,以硬拷贝形式发出代表委任表格以供在会议上使用,并以电子形式发出邀请,以委任董事批准的有关会议的代表。 |
105.2 |
委任代表并不妨碍会员亲自出席有关会议或以投票方式表决。 |
105.3 |
委托人的委任应: |
|
(a) |
如为硬拷贝形式,则以专人或邮递方式送交办事处或由公司或代表公司为此目的而指明的其他地方: |
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(i) |
在召开会议的通知中;或 |
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(Ii) |
在由本公司或代表本公司就会议发出的任何形式的委托书中, |
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在指定举行会议或延会的指定时间前不少于48小时,而委任所指名的人拟在该会议或延会上表决;或 |
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(b) |
如果是电子形式,则在根据法规的规定可以通过电子方式将委托书发送到的任何地址,或公司或代表公司为接收电子形式的委托书而指定的任何其他地址收到: |
|
(i) |
召开会议的通知;或 |
88
|
(Ii) |
由本公司或代表本公司就该会议发出的任何形式的委托书;或 |
|
(Iii) |
本公司就会议发出的任何委任代表的邀请, |
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|
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在指定举行会议或延会的指定时间前不少于48小时,而委任所指名的人拟在该会议或延会上表决;或 |
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(c) |
在任何一种情况下,如投票是在要求进行投票后48小时以上进行的,则须在要求进行投票后但在指定进行投票的时间不少于24小时前,如前述般交付或收取;或 |
|
(d) |
如以硬拷贝形式,如投票并非立即进行,而是在要求投票后不超过48小时进行,则须送交要求以投票方式表决的会议的主席。 |
|
|
|
|
在计算本细则105.3条所述期间时,不应计入2006年法令第1173条所指的与本公司有关的非工作日的任何部分。 |
|
|
|
|
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105.3条规定未送达或未收到的委托书无效。 |
105.4 |
凡委托书的委任明示或看来是由某人代表股份持有人作出、送交或提供的: |
|
(a) |
公司可将该项委任视为该人有权代表该持有人作出、送交或提供该项委任的充分证据; |
|
(b) |
如公司或其代表在任何时间提出要求,该持有人须将作出、送交或提供委任所根据的任何授权书,或经公证或董事批准的其他方式核证的授权书副本,送交或促致他人送交请求书所指明的地址及时间(或规程当作公司已同意的地址);如该要求在任何方面均不获遵从,则该项委任可视为无效;及 |
|
(c) |
不论根据105.4(B)条提出的要求是否已提出或是否已获遵从,本公司可确定其并无足够证据证明该人士有权代表该持有人作出、送交或提供委任,并可将该委任视为无效。 |
|
|
|
105.5 |
委派代表在会议上就某一事项进行表决,授权委托方要求或参与要求就该事项进行投票。除非委任代表有相反规定,否则委任代表亦应被视为授权受委代表就决议的任何修订、提交与其有关的会议的任何程序性动议或决议,以及就会议通知内并无提及的任何其他事务,作出其认为适当的表决或弃权表决。除非委托书另有规定,否则委托书的委任对该会议的任何延期以及与之有关的会议均有效。 |
106. |
根据委托书条款作出的表决或要求以投票方式表决的事项,即使委托书的委托人过世或精神错乱,或委托书或签立委托书的授权已被撤销,仍属有效,惟本公司并未于使用委托书的会议或续会开始或投票表决前至少一小时在办事处(或在召开会议的通知或随附的其他文件中指定交付委托书的其他地点)收到有关该身故、精神错乱或撤销的书面通知。 |
107.1 |
任何身为法团的股东可透过其董事或其他管治机构的决议案,授权其认为合适的一名或多名人士在本公司任何会议或任何类别股份持有人的任何单独会议上担任其代表。在规程条文的规限下,获如此授权并出席任何该等会议的人士有权代表其所代表的法团行使其所代表的法团所行使的权力,一如该法团为个别成员亲自出席时所可行使的权力一样,惟董事、秘书或获秘书为此目的授权的其他人士可要求该人在准许其行使其权力前出示经核证的授权决议案副本。就本章程细则而言,如获法团授权的人士出席任何该等会议,则该法团应被视为亲自出席该等会议。 |
89
107.2. |
公司的受委代表或正式授权的代表所作的表决或要求以投票方式进行的投票应有效,尽管投票或要求以投票方式表决或要求以投票方式表决的人士的权力已被事先确定,除非投票或要求以投票方式表决的会议或续会至少在会议或续会开始前三小时或(如属以非大会或其续会的同一天以投票方式进行)指定进行投票的时间之前递交或收到有关决定的通知,则属例外。有关厘定通知应以书面形式送交办事处或本公司或其代表根据细则105.3(A)指定的其他地点,或以电子形式送交本公司或其代表根据细则105.3(B)(或法规视为本公司已同意的地址)指定的地址(如有),不论任何有关代表委任是以硬拷贝形式或以电子形式完成。 |
董事人数
108. |
除非及直至普通决议案另有决定,董事(候补董事除外)的人数不得少于两名或多于十五名。 |
董事的委任及卸任
109. |
董事将不需要股票资格。 |
110. |
在本章程细则及根据本章程细则赋予任何特定优先股系列的权利的规限下,本公司可通过普通决议案推选任何人士出任董事,以填补临时空缺或加入现有董事会,惟董事总数在任何时间均不得超过根据本章程细则厘定或按照本章程细则厘定的最高人数。 |
111. |
在不影响本公司根据本细则任何条文于股东大会上委任任何人士为董事的权力的原则下,董事会可随时及不时委任任何人士为董事,以填补临时空缺或作为现有董事会的新增成员,惟董事总数在任何时间均不得超过根据或依照本章程细则厘定的最高人数。获董事局如此委任的董事,任期至下一届股东周年大会为止,届时有资格再度当选。,但在确定董事或在该会议上轮流退任的董事人数时不应被考虑在内. |
|
|
112. |
本公司可通过特别决议案或根据规程发出特别通知的普通决议案,在董事任期届满前罢免其职务,并可(在本细则及根据本细则赋予任何特定优先股系列的权利的规限下)通过普通决议案委任另一人接替其职务。任何获如此委任的人须同时退休,犹如他在其所获委任的董事上次当选为董事当日已成为董事一样。 |
113. |
除获董事会推荐外,任何于大会上退任的董事人士均无资格于任何股东大会上当选为董事的董事,除非于大会指定日期前不少于七日但不超过四十二整天,有权出席并于会上投票的成员(并非拟提名人士)已向秘书发出书面通知,表示拟提名该人士参选,并由拟提名人士签署书面通知表示愿意参选。 |
取消董事资格
114. |
董事的职位在下列情况下应腾出: |
|
(a) |
他以书面通知向办公室递交或在董事会会议上提出辞职; |
|
(b) |
他患有或可能患有精神障碍,并且: |
|
(i) |
他是根据1983年《精神健康法》申请入院治疗的,或在苏格兰是根据1960年《精神健康(苏格兰)法》入院的;或 |
|
(Ii) |
命令由对与精神障碍有关的事宜具有管辖权的法院作出,以拘留该人或指定接管人、财产管理人或其他人对其财产或事务行使权力;或 |
90
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(c) |
未经许可,连续6个月缺席董事会会议(不论是否有其指定的替补董事出席),董事会决议罢免其职位;或 |
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(d) |
他破产或与其债权人作出任何债务偿还安排或债务重整协议;或 |
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(e) |
法律禁止他成为董事人;或 |
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(f) |
如果至少有三名董事,应由不少于四分之三的联席董事以书面形式要求他辞职,如果他们的人数不是四的倍数,则应以最接近但不少于四分之三的人数要求他辞职;或 |
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(g) |
彼根据法规不再为董事,或根据该等细则或任何特定系列优先股所附带的权利被免职。 |
115. |
任何人均不会被取消获委任为董事的资格,亦不会只因其年届某一年龄而被要求离任董事。 |
旋转退休董事的数量
116. |
在每一届周年大会上三分之一的董事每一个董事暂时或者,如果它们的数目不是3的倍数,则最接近但不超过三分之一的数目应卸任。在会议上退任的董事应留任至会议结束。. |
117. |
每次退任的董事须为取得所需人数而退任,包括任何希望退任而不愿再选连任的董事董事,以及任何进一步退任的董事须为自上次当选以来任职时间最长的董事。至于在同一天成为或再度当选董事的人士之间,将以抽签方式决定退任的人士(除非他们之间另有协议)。董事每次退任(包括董事人数及身份)应由召开股东周年大会通知日期的董事会组成决定,而董事概不会因该通知日期后但之前董事人数或身份的任何改变而退任或获豁免退任在股东周年大会上退任的董事应留任至(除非按照本章程被免职或卸任)。--会议结束时他们退休的地点,或(如果较早的话)在该次会议上通过不填补空缺或选举另一人取代他们的决议,或重新选举他们的决议付诸会议并失败. |
118. |
卸任的董事有资格连任。 |
119. |
在本细则的规限下,本公司于董事以上述方式退任的会议上,可推选一人填补空出的职位,而在失责情况下,退任的董事如愿意继续行事,应被视为已重选连任,除非在该会议上明确议决不填补该空缺职位,或除非有关董事的重选决议案已提呈大会但未获通过。 |
119.1 |
如果: |
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(a) |
在任何一年的周年大会上,任何一项或多项有关委任或连任有资格获委任或再度当选为董事的人的决议,均在该会议上提出,但均告失败;及 |
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(b) |
在该次会议结束时,董事人数少于第108条所要求的任何最低董事人数, |
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所有在该次会议上竞选连任的卸任董事(“即将退休的董事“)应被视为已获重选为董事,并将继续留任,但退任董事只能为填补空缺、召开本公司股东大会及履行维持本公司作为持续经营企业所必需的职责而行事,而非为任何其他目的。 |
|
|
119.2 |
退任董事须在119.1条所述会议后,在合理可行范围内尽快召开股东大会,并于该会议上退任。如果在根据本条召开的任何会议结束时,董事人数少于第108条规定的任何最低董事人数,则本条的规定也应适用于该会议。 |
执行董事
120. |
董事会可不时委任一个或多个董事会成员为董事董事总经理、董事联席董事总经理或董事助理董事总经理,或担任任何其他职位或执行职位 |
91
|
本公司与本公司的任期(须受法规规限)及按董事会厘定的条款作出,并可撤销或终止任何该等委任。上述任何撤销或终止不影响有关董事可能就其与本公司之间任何违反服务合约的行为而向本公司或本公司提出的任何损害赔偿申索。 |
121. |
董事任何高管应收取董事会或(如有为此成立的委员会)该委员会厘定的酬金(不论以薪金、佣金、分享利润或其他方式),作为董事的酬金以外或代替其酬金。 |
候补董事
122. |
任何董事(替补董事除外)可委任任何人为其替补董事,并可酌情撤换该替补董事。假若该替代董事并非另一董事,则除非事先获董事会批准,否则有关委任仅于其获批准时及在其规限下生效。任何替代董事的委任或撤任,须以委任人签署并送交办事处的书面通知或于董事会会议上递交或以电子表格送交本公司或代表本公司当时为此目的指定的地址(如有),或如无指定地址,则送交办事处。如委任人提出要求,替任董事应有权接收董事会会议或董事会委员会会议的通知,其接收范围与委任其的董事相同但取代委任其的董事,并有权在委任其董事的人并非亲自出席的任何该等董事会会议上以董事身份出席会议及在会上投票,以及一般而言,就该董事会会议的议事程序而言,替任董事有权就该董事会会议的议事程序行使及履行其委任人作为董事的所有职能、权力及职责,犹如其为董事一样适用。 |
123. |
每名以替任董事身份行事的人士(委任替任董事的权力及酬金除外)在各方面均须受本章程细则有关董事的规定所规限,并须单独就其行为及过失向本公司负责,而不应被视为委任其为董事的代理人或其代理人。替任董事可获支付费用,并有权在必要时获得本公司的弥偿,犹如其为董事一样,但无权以替任董事的身分向本公司收取任何费用。 |
124. |
每名担任替补董事的人对他担任替补董事的每个董事应有一票投票权(如果他也是董事的话,除了他自己的一票)。董事会或董事会辖下委员会的任何书面决议的候补董事的签署,应与其委任人的签署具有同等效力,除非其委任通知有相反规定。 |
125. |
如果候补董事的委任人因任何原因不再是董事,替补董事应因此事实停止担任,但在任何董事会会议上,任何董事退任通过轮换或其他方式但在同一董事会会议上获重选,则其根据本条作出并于紧接其退任前有效的任何委任将继续有效,一如其并未退任。 |
董事酬金及开支
126. |
各董事将获支付由董事会不时厘定的酬金,惟支付予董事的所有该等酬金(不包括根据任何其他章程细则应付的款项)每年不得超过500,000英磅(不包括根据本公司任何股票或购股权计划应占购股权的任何款项)或由普通决议案不时厘定的较高金额。 |
127. |
每名董事可获支付其出席董事会会议或董事会委员会会议或股东大会或本公司任何类别股份或债权证的独立会议或因履行其董事职责而适当招致的所有旅费、住宿及附带开支。任何董事如因本公司的任何目的应要求前往海外或居住,或提供董事会认为超越董事一般职责的服务,可获支付董事会厘定的有关酬金(不论以薪金、佣金、分享利润或其他方式),而该等额外酬金须为任何其他细则所规定或根据任何其他细则规定的酬金以外的酬金。 |
董事的利益
92
128. |
董事可能会: |
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(a) |
除核数师外,彼亦同时担任董事之任何其他职务或受薪职位,任期由董事会厘定,并受二零零六年法令第188条规限。就任何该等其他受薪职位或受薪职位向董事支付的任何酬金(不论以薪金、佣金、分享利润或其他方式),应是任何其他条款所规定或根据任何其他条款规定的酬金以外的报酬; |
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(b) |
他或他的事务所以专业身份为公司行事(但不是作为核数师或附属公司的核数师),他或他的事务所可因提供专业服务而获得报酬,犹如他不是董事的人一样; |
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(c) |
作为或成为董事或本公司可能拥有权益的任何公司的高级职员或以其他方式拥有权益,且毋须就其作为董事或其于该等其他公司的高级职员或因其于该等其他公司的权益而收取的任何酬金、溢利或其他利益向本公司或股东交代。董事会亦可安排以其认为合适的方式在各方面行使本公司持有或拥有的任何其他公司股份所赋予的投票权,包括行使投票权赞成委任董事或任何董事为该其他公司董事或高级职员的任何决议案,或投票或就向董事或高级职员或该其他公司支付酬金作出规定。 |
129. |
董事不得就其本身获委任为本公司或本公司拥有权益之任何其他公司之任何受薪职位或受薪职位持有人之任何决议案(包括其条款之安排或更改或终止)投票或计入法定人数。 |
130. |
倘考虑委任两名或以上董事担任本公司或本公司拥有权益之任何其他公司之职务或受薪职位之安排(包括委任条款之安排或变更或终止委任),则可就每名董事分别提呈决议案,而在此情况下,每名相关董事均有权就各项决议案投票(并计入法定人数),惟有关其本身委任(或其条款安排或变更)之决议案除外。或终止),以及(如属上述任何该等其他公司的受薪职位或职务),除非该另一间公司是董事持有1%或以上股权的公司。 |
131. |
在法规及细则的规限下,董事或建议或拟委任的董事不得因其担任任何职务或受薪职位,或因其卖方、买方或其他身份,而丧失与本公司订约的资格;董事亦毋须就其以任何方式拥有权益的任何有关合约或任何其他合约或安排,就其担任该职位或由此建立的受信关系,就有关合约或安排所收取的任何报酬、收益或其他利益向本公司或股东交代。 |
132. |
董事如以任何方式直接或间接于与本公司订立的合约或安排或拟订立的合约或安排中拥有权益,则须在首次考虑订立该合约或安排的董事会会议上申报其权益性质(如彼当时知道其利益存在),或在任何其他情况下于其知悉拥有该权益或已拥有该权益后的第一次董事会会议上申报其权益性质。 |
133. |
除本细则另有规定外,董事不得就其于任何合约或安排中拥有重大权益(连同其于本公司股份、债权证或其他证券之权益,或以其他方式于本公司或透过本公司拥有之任何权益)之任何决议表决(亦不得计入法定人数内),倘其投票则不计算在法定人数内,惟此禁令不适用于下列任何事项: |
|
(a) |
就董事应本公司或其任何附属公司的要求或为本公司或其任何附属业务的要求或为本公司或其任何附属业务的要求或为本公司或其任何附属业务的利益而要求或为本公司或其任何附属业务的利益而向该董事提供任何担保或弥偿的任何合约或安排; |
|
|
|
|
(b) |
公司或其任何附属企业就董事本人全部或部分担保或担保的公司或其任何附属企业的债务或义务向第三方提供担保的任何合同或安排; |
|
(c) |
董事为认购本公司或其任何附属业务的股份、债权证或其他证券而依据任何要约或将会发行的任何合约或安排 |
93
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邀请本公司或其任何附属业务或任何类别的成员或债权证持有人,或承销或分承销本公司或其任何附属业务的任何股份、债权证或其他证券; |
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(d) |
他因拥有本公司股份、债权证或其他证券权益,或因在本公司或透过本公司拥有任何其他权益而拥有权益的任何合约或安排; |
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(e) |
与他直接或间接有利害关系的任何其他公司(董事持有该公司1%或以上权益的公司除外)的任何合约或安排,不论该公司是否作为高级管理人员、股东、债权人或其他身份; |
|
(f) |
任何有关采纳、修改或运作退休金或退休、死亡或伤残福利计划的建议,而该建议与本公司或其任何附属公司的董事及雇员有关,且并无就任何董事提供与该计划或基金有关的雇员所没有的任何特权或利益; |
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(g) |
任何为公司或其任何附属业务的雇员的利益而作出的安排,而在该安排下,董事的受益方式与雇员相同,而该安排并没有给予与该安排有关的雇员任何该等特权或利益;或 |
|
(h) |
本公司建议为董事或包括董事在内的人士的利益而维持或购买的保险。 |
134. |
就第一百二十八条至第一百三十三条而言: |
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(a) |
倘及只要(但仅当及只要)董事(直接或间接)持有或实益拥有一间公司1%或以上的权益,或他及任何按二零零六年法令第252条与其有关连的人士持有该公司1%或以上任何类别股本的权益或该公司成员可享有的投票权,则该公司应被视为为拥有该公司1%或以上权益的公司。就本条而言,董事作为被动受托人或托管受托人持有而他在该信托中并无实益权益的任何股份,以及如果且只要另一人有权获得该信托的收入,董事的权益即为复归或剩余权益的信托中的任何股份,以及董事仅作为单位持有人而拥有权益的认可单位信托计划中的任何股份,均不予理会; |
|
(b) |
如果董事持有1%或以上股份的公司在某项交易中有重大利害关系,则该董事也应被视为在该交易中有重大利害关系; |
|
(c) |
倘于任何董事会会议上出现任何有关董事(会议主席除外)权益是否重大或任何董事(有关主席除外)是否有权投票或被计入法定人数的问题,而有关问题未能透过其自愿同意放弃投票或被计入法定人数而获得解决,则有关问题须交由会议主席处理,而彼就有关其他董事所作的裁决将为最终定论,除非以该董事所知该其他董事的权益性质或程度并未向董事会公平披露除外。倘于任何会议上出现有关会议主席权益的重要性或主席的表决权或计入法定人数的权利的任何问题,而该问题未能透过主席自愿同意放弃投票或不计入法定人数而获得解决,则该问题应由董事会决议决定(为此,该主席应计入法定人数,但不得就此投票),而该决议案将为最终及决定性的决议案,除非该主席所知的该主席的权益性质或程度并未向董事会公平披露。 |
利益冲突
134.1 |
就二零零六年法令第175节而言,董事会可授权根据本章程细则向其建议的任何事宜,否则将涉及董事在该节下的失职行为,包括但不限于与董事拥有或可能拥有与本公司利益冲突或可能冲突的直接或间接利益的情况有关的任何事宜。 |
|
|
134.2 |
只有在以下情况下,任何此类授权才有效: |
94
|
(a) |
该事项已按照董事会的正常程序或董事会可能不时要求的其他方式,以书面形式提出供董事会会议审议; |
|
(b) |
在审议该事项的会议上满足任何关于法定人数的要求,但不包括有关的董事或任何其他有利害关系的董事;以及 |
|
(c) |
此事是在没有董事问题或任何其他利益相关的董事投票的情况下达成的,或者如果他们的选票没有被计算在内,董事就会同意的。 |
134.3 |
董事会可规定任何该等授权须受任何限制或条件规限(不论是在给予授权之时或其后),并可随时更改或终止该授权。 |
134.4 |
就这些条款而言,利益冲突包括利益和义务冲突以及义务冲突。 |
134.5 |
董事毋须因其职位而向本公司交代其(或与其有关连的人士)因董事会根据本章程细则的条款所授权的任何事项而获得的任何溢利、酬金或其他利益,而董事就该等事宜订立的任何合约、安排或交易均不得以任何该等溢利、酬金或其他利益为理由而作废。 |
134.6 |
凡董事与另一人、商号或法人团体(“该”)的关系第三方“)已根据本条条款获得董事会批准,并且在符合规程规定的情况下,只要这种关系产生或可能产生利益冲突,董事就不应被要求: |
|
(a) |
向董事会(或公司的任何董事、高级职员或雇员)披露因其与第三方的关系而获得的任何信息,但不包括其作为董事的身份获得的任何信息,且其对第三方负有保密义务;或 |
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(b) |
在履行其董事职责时使用该等资料;或 |
|
(c) |
出席董事会讨论任何与利益冲突或可能的利益冲突有关的事宜的会议(或以其他方式讨论该等事宜)。 |
董事的一般权力
135. |
本公司的业务由董事会管理,董事会可支付成立及注册本公司所产生的一切费用,并可行使本公司的一切权力(不论与本公司业务管理或其他有关)而法规或本章程细则并无规定本公司须于股东大会上行使之权利,然而,在法规及本章程细则的条文以及本公司于股东大会上可能订明的与该等条文并无抵触的该等规例的规限下,但本公司在股东大会上订立的任何规例,不得使董事会在没有订立该等规例的情况下本会有效的任何先前作为失效。本细则所赋予的一般权力不受任何其他细则赋予董事会的任何特别授权或权力所限制或约束。 |
136. |
董事会可设立地方董事会或代理机构以管理本公司任何事务,并可委任任何人士为该等地方董事会成员或任何经理或代理,以及可厘定彼等之酬金。董事会可将董事会获赋予或可行使的任何权力、授权及酌情权转授予任何地方董事会、经理或代理人,并有权再转授,以及可授权任何地方董事会成员或其中任何成员填补其中任何空缺,并在有空缺的情况下行事。任何该等委任或转授可按董事会认为合适的条款及条件作出,而董事会可罢免任何按上述方式获委任的人士,并可撤销或更改该等转授,惟真诚行事及未接获任何该等撤销或更改通知的人士不会因此受到影响。 |
137. |
董事会可借授权书委任任何公司、商号或人士或任何由人士组成的变动团体(不论是否由董事会直接或间接提名)为本公司的一名或多于一名代理人,并为此目的及凭借本公司的权力、授权或代理人,权限及酌情决定(不超过董事会根据本章程细则归属或可行使的权利),并在其认为适当的期间内及在其认为适当的条件规限下,而任何该等授权书可载有委员会认为适当的条文,以保障和方便与任何该等受权人进行交易的人,并可授权任何该等受权人将归属他的所有或任何权力、权限及酌情决定权再转授。董事会可撤销或更改委任,但与本公司真诚交易及未收到撤销或更改通知的人士不受影响。 |
95
|
|
138. |
董事会可按其认为合适的条款及条件及限制,将其可行使的任何权力委托及授予任何董事,并可与其本身的权力并列或排除其本身的权力,并可不时撤销或更改所有或任何该等权力,惟真诚行事及未收到撤销或更改通知的人士不会因此受到影响。 |
139. |
在法规的规限下,本公司可于任何地方存置海外或本地登记册,而董事会可就存置任何该等登记册制定及更改其决定的有关规例。 |
140. |
所有支票、承兑票据、汇票、汇票及其他票据(不论是否可转让或可转让)及所有向本公司支付款项的收据,均须按董事会不时以决议案决定的方式签署、开出、接纳、背书或以其他方式签立(视情况而定)。 |
养老金
141. |
董事会可代表本公司行使本公司一切权力,向任何人士(包括任何董事或前董事或任何董事或前董事的亲属、联系或受养人)授出退休金、年金或其他津贴及福利,惟任何退休金、年金或其他津贴及福利,年金或其他津贴或利益(任何其他条款可能规定的除外)董事或前任董事,而该董事或前任董事并无担任本公司或其任何附属公司的执行董事或任何其他职务或受薪职位,或除作为本公司董事外,对本公司并无申索权的人士。董事或前任董事的关系、联系或受养人。董事或前任董事毋须就根据或根据本细则授予之任何种类利益向本公司或股东负责,而收取任何该等利益并不使任何人士丧失出任或成为本公司董事之资格。 |
142. |
董事会可通过决议案或本公司可于股东大会上行使法规所赋予的任何权力,就本公司或其任何附属公司的全部或任何部分业务终止或转让予任何人士,为本公司或其任何附属公司所雇用的人士的利益作出规定。 |
借款权力
143. |
董事会可行使本公司一切权力以借入款项及将本公司全部或任何部分业务、物业及资产(现时及日后)及未催缴股本按揭或押记,并在法规规限下发行债权证及其他证券,不论是作为本公司或任何第三方的任何债项、负债或责任的直接或附属抵押品。 |
144. |
如果本公司的任何未催缴股本包含在任何抵押或其他担保中或由任何抵押或其他担保抵押,董事会可将向股东催缴该未催缴股本的权力授予该抵押或担保受益人或代其信托的任何其他人,及以本公司名义或以其他方式起诉,以收回就如此作出的催缴而到期的款项,并就该等款项发出有效收据,而如此转授的权力须于抵押或担保的继续,尽管董事会有任何变动,并应可转让,如果明确表示。 |
董事的议事程序
145. |
董事会可召开会议处理事务、休会或以其认为适当的其他方式规管其董事会会议。任何董事会会议上提出的问题应由多数票决定。如票数相等,会议主席可投额外一票或决定票。董事可随时召集董事会会议,而秘书应董事的请求应随时召集董事会会议。 |
146. |
董事会会议可透过电话会议或其他远距离通讯方式出席,惟所有参与者须能自由聆听及互相交谈。 |
147. |
董事会会议通知如亲自或口头向董事发出,或以印刷本形式发送至其最后为人所知的地址或其就此向本公司提供的任何其他地址,或由本公司全权酌情以电子形式发送至其就此向本公司通知的地址,则应视为已正式向董事发出。董事可提前或追溯豁免任何董事会会议的通知。 |
|
|
96
148. |
董事会处理事务所需的法定人数可由董事会厘定,除非如此厘定为任何其他人数,否则须为两人。在董事会会议上不再担任董事的任何董事可以继续出席并担任董事,并计入法定人数,直到董事会会议终止,如果没有其他董事反对,否则将达不到法定人数的董事。 |
149. |
尽管董事会有任何空缺,继续留任的董事或唯一继续留任的董事仍可行事,惟倘及只要董事人数减至低于根据或按照本细则厘定的最低法定人数,或只有一名董事继续留任,则可就填补董事会空缺或召开本公司股东大会行事,但不得就任何其他目的行事。 |
150. |
管理局可选出其会议的主席一名及副主席一名或多于一名,并决定他们各自的任期。倘并无选出主席,或倘于任何会议上,主席或任何副主席均未于指定举行会议时间后五分钟内出席,则出席董事可在彼等当中推选一人担任会议主席。 |
151. |
出席人数达到法定人数的董事会会议有权行使当时赋予董事会或可由董事会行使的所有权力、授权及酌情权。 |
152. |
董事会可将其任何权力、授权及酌情权转授予其认为合适的委员会,该委员会由一名或多于一名人士(不论是否为董事会成员)组成,惟该委员会的增选成员不得少于半数,而增选成员须并非本公司董事。除非出席委员会会议并投票的委员会成员中有过半数为本公司董事,否则委员会的决议案无效。除上文所述者外,任何如此组成的委员会在行使如此转授的权力、授权及酌情权时,须遵守董事会可能对其施加的任何规例。 |
153. |
任何由两名或以上成员组成的委员会的会议及议事程序,须受本细则所载规管董事会会议及议事程序的条文所规管,惟以适用者为限,且不得被董事会根据上一条细则施加的任何规例所取代。 |
154. |
由当时有权收到董事会会议通知的全体董事或当时有权收到委员会会议通知的委员会全体成员签署的书面决议,应与在董事会会议或(视情况而定)正式召开和组成的委员会会议上通过的决议具有同等效力和作用。有关决议案可载于一份文件或多份类似形式的文件(不论为印刷本或电子形式),每份文件均须经一名或多名董事或有关委员会成员按二零零六年法案第1146条就该形式文件指定的方式签署或认证。本条中提及 “写作”, “签名”和“文件” (or任何类似表达方式)应解释为包括电子形式的表达方式,但须受董事可能决定的条款及条件所规限。 |
155. |
董事会或任何委员会或任何以董事或委员会成员身份行事的人士所作出的一切行为,即使其后发现董事会或该委员会任何成员或以上述身份行事的人士的委任有任何欠妥之处,或该等人士或其中任何人士丧失资格或已离任,该等人士均为有效,犹如每名该等人士均获妥为委任,并合资格及继续担任董事或该委员会成员。 |
分
156. |
董事会应安排制作会议记录: |
|
(a) |
董事局对高级人员的所有委任; |
|
(b) |
出席每次董事会会议或董事会委员会会议的董事姓名;及 |
|
(c) |
本公司、董事会及董事会辖下任何委员会的所有会议的所有决议案及议事程序。 |
|
|
|
|
上述任何会议记录,如看来是由进行议事程序的会议的主席或下一次会议的主席签署,则可接纳为该会议记录所述事项的表面证据,而无须进一步证明。 |
秘书
97
157. |
秘书由管理局委任,任期、酬金及条件由管理局决定,而任何如此委任的秘书可由管理局免职。 |
158. |
规程或本细则中规定或授权由董事及局长作出或对其作出的事情,不得因该事情是由同时担任董事职务的人作出或向同时以董事身分行事的人作出或对其作出而获遵从。 |
封印
159. |
委员会须规定保管每一枚印章。印章只能在董事会授权或董事会为此授权的董事会委员会的授权下使用。除本细则另有规定外,加盖法团印章的任何文书须由一名或以上董事及秘书或由两名或以上董事签署,而加盖正式印章的任何文书无须由任何人士签署,除非董事会当时另有决定或法律另有规定。 |
160. |
本公司可行使规程所赋予有关加盖正式印章的所有权力,而该等权力将归属董事会。 |
161. |
董事会可于其认为合适的情况下,不时豁免使用任何印章,而本章程细则中凡提及加盖印章或任何印章之处,应包括根据法规无须加盖印章或任何印章而签立。 |
文件的认证
162. |
任何董事或秘书或董事会为此委任的任何人士,均可认证任何影响本公司章程的文件、本公司或董事会或任何委员会通过的任何决议、以及与本公司业务有关的任何簿册、记录、文件及账目,并核证其副本或摘录为真实副本或摘录,而如任何簿册、记录、文件及账目存放于办事处以外的其他地方,则保管该等文件的本公司当地经理或其他高级人员应被视为获董事会委任的人士。任何文件如看来是本公司或经如此证明的董事会或任何委员会的决议案副本或会议纪要的摘录,在相信该决议案已妥为通过或(视属何情况而定)该等会议纪要或摘录是正式组成的会议的议事程序的真实及准确纪录的情况下,即为对所有与本公司有往来的人士有利的确证。 |
股息及其他付款
163. |
本公司可根据股东各自的权利,通过普通决议案宣派股息,但派息不得超过董事建议的数额。 |
164. |
除非附属于任何股份的权利或任何股份的发行条款另有规定: |
|
(a) |
所有股息均须按照就其支付股息的股份的实缴款额宣布和支付,但就本条而言,任何股份在催缴股款前已缴足的款额,均不得视为就该股份支付的股款;及 |
|
(b) |
所有股息应根据支付股息的任何一个或多个期间内股份的实缴金额按比例分配和支付。 |
165. |
董事会可不时向股东派发董事会认为因本公司情况而合理的中期股息,亦可每半年或任何其他日期派发本公司任何股份的任何固定股息,只要董事会认为该等情况证明有理由支付该等股息。 |
166. |
董事会可从本公司就任何股份或就任何股份应付予股东的任何股息或其他款项中扣除该股东因催缴或其他有关本公司股份而现时应付予本公司的所有款项(如有)。 |
167. |
本公司就任何股份或就任何股份应付的任何股息或其他款项不得计入本公司的利息。 |
|
|
168. (a) |
本公司可以直接借记、银行转账、支票股息单或汇票的方式,就股份支付任何以现金支付的股息、利息或其他款项。就无证书形式的股份而言,如本公司获该等股份的持有人或联名持有人或其代表授权如此行事 |
98
|
除本公司不时认为足够的方式外,本公司亦可透过有关系统支付任何有关股息、利息或其他款项(始终受有关系统的设施及要求规限)。 |
|
(b) |
每张该等支票、付款单或汇票可寄往持有人的登记地址,或如属联名持有人,则寄往名列股东名册首位的联名持有人的登记地址,或寄往持有人或联名持有人以书面指示的人士及地址。每张该等支票、付款单或汇票须付款予收件人或按收件人的指示付款,或付款予持有人或联名持有人以书面指示的其他人。 |
|
(c) |
以直接借记或银行转账方式作出的每项付款,须支付予持有人或联名持有人,或支付予持有人或联名持有人以书面指示的其他人,或透过持有人或联名持有人以书面指示的其他人。就无证书形式的股份而言,以本条(A)段所述其他方法支付的每项付款,须符合有关系统的设施及要求。在不影响前述一般性的原则下,就无凭证形式的股份而言,该等付款可包括由本公司或任何人士代表本公司向有关系统的营运商发出任何指示,要求将现金备忘录账户(由该营运商指定的账户)记入持有人或联名持有人的现金备忘录账户(即由该营运商指定的账户)的贷方,或如本公司准许,将持有人或联名持有人以书面指示的人士的现金备忘录账户贷方。 |
|
(d) |
本公司概不对任何该等支票、付款单或汇票的任何损失负责,而任何以直接借记、银行转账或该等其他方式作出的付款,风险由持有人或联名持有人承担。在不影响上述条文的一般性的原则下,如任何该等支票、付款单或指示已经或据称已经遗失、被盗或销毁,董事会可应有权获得该等支票、付款单或指示的人士的要求,发出补发支票,但须符合有关证据及弥偿的条件,并须支付该等款项─本公司就有关要求而支付董事认为适当的零用开支。 |
|
(e) |
支付该等支票、付款单或指示:根据该等直接借记或银行转账向银行收取资金或由银行转账资金,或就非凭证形式股份而言,根据有关系统的设施及规定作出付款,将为本公司的良好责任解除。 |
169. |
倘两名或以上人士登记为任何股份的联名持有人,或因持有人身故或破产而共同享有股份的权利,则其中任何一名人士均可就该股份的任何股息或其他应付款项或可分派财产发出有效收据。 |
170. |
倘有关任何股份之任何股息或其他应付款项之支票或股息单连续最少两次因未能派递而被退回或仍未兑现,或有关任何一项股息的支票或股息单已被退回而未能交付或仍未兑现,而合理查询未能证实持有人的任何新地址,但如持有人或有权收取股息的人士以书面形式要求重新邮寄有关该等股份的应付股息的支票或股息单,则可重新开始邮寄有关该等股份的应付股息的支票或股息单。 |
171. |
任何于宣派股息日期起计十二年期间后仍无人认领的股息将被没收,并将拨归本公司所有,而董事会将任何无人认领的股息、利息或就股份应付的其他款项存入独立账户,并不构成本公司为该等股息的受托人。 |
172. |
任何宣派股息的股东大会可根据董事会的建议通过普通决议案,指示以分派特定资产(尤其是任何其他公司的缴足股份或债权证)的方式全部或部分支付或清偿该股息,而董事会须执行该指示,倘有关分派出现任何困难,董事会可按其认为合宜的方式解决该问题,特别是可发出零碎证券或授权任何人出售及转让任何零碎证券或可完全忽略零碎证券,及可厘定任何该等特定资产的价值以作分派用途,并可决定按所厘定的价值向任何股东支付现金,以确保分派公平,并可将该等特定资产归属于受托人,董事会 |
|
|
173. |
经普通决议案批准后,董事会可向股东提供权利,就决议案可能指定的股息,选择收取全部或部分入账列作缴足的股份,以代替现金。下列规定应适用: |
99
|
(a) |
上述决议案可指明就某项股息可享有该选择权,或可指明就指定期间宣派或将宣派或派付的全部或任何股息,惟该期间不得迟于通过普通决议案的大会日期起计第五周年结束,或在不迟于该决议通过后的下一次股东周年大会开始前缴付,则须受该权利所规限。 |
|
(b) |
配发股份的基准为各股东的有关价值应尽可能接近(但不超过)该股东本应通过放弃股息方式收取的现金金额(不包括任何估算税收抵免)。就本条而言,“有关价值”须参照将予配发的股份的市值计算,而该等股份的市值被视为─公司普通股或代表该等股份的美国存托股份在纳斯达克或任何其他证券交易所(普通股或本公司的美国存托股份目前可按董事的选择进行交易。 |
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(c) |
董事会于厘定配发基准后,须以书面通知股东其获授予的任何选择权,并须随该通知或于该通知后寄发选择表格,并订明须遵循的程序及递交填妥的选择表格以使其生效的地点及最后时间或日期。 |
|
(d) |
股息(或已获赋予选择权的部分股息)不得就已正式作出选择的股份(“选择股份”),而额外股份将按上述厘定的配发基准配发予选择股份的持有人。为此,董事会应按其认为合适的方式,从任何储备金或基金(包括损益表)的贷方款项中拨出一笔相当于将按该基准配发的额外股份面值总额的款项(不论该等款项是否可供分派),并将该笔款项悉数用于缴足适当数目的未发行股份,以便按该基准配发及分派予选择股份持有人。 |
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(e) |
如此配发的额外股份在各方面与当时已发行的缴足股款股份享有同等权益,惟参与配发该等股份所取代的股息则除外。 |
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(f) |
董事会可作出一切认为必要或适宜的行为及事情,以按照本细则的规定配发及发行任何股份,并可授权任何人士代表所有有关股东与本公司订立有关配发及附带事宜的协议,而根据该授权订立的任何协议对所有该等股东均具约束力。 |
|
(g) |
董事会可在任何情况下决定不得向任何类别的股东或任何地区的任何股东提供选择权,而在没有登记声明或其他特别手续或任何其他原因的情况下,向该等股东或该地区的股东传阅任何选择权要约将会或可能是违法的,或董事会认为遵守当地法律及/或法规将会过于繁重,而在此情况下,本条细则的规定须受有关决定所规限。 |
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(h) |
每一次正式生效的选举对达成该选举的股东(S)的每一位股东(或其任何股份)的所有权继承人具有约束力。 |
储量
174. |
在建议派发任何股息前,董事会可从本公司利润中拨出其厘定的款项作为储备,董事会可酌情将该笔款项运用于本公司利润可适当运用的任何目的,而在作出该等运用前,董事会亦可酌情决定将该笔款项用于本公司的业务或投资于董事会不时认为合适的投资项目。董事会亦可将其认为审慎而不应分配的任何利润结转,而无须将该等利润存入储备。 |
资本化
175. |
本公司可根据董事会的建议,随时及不时通过普通决议案,将当其时任何款额的全部或任何部分资本化为宜 |
100
|
记入任何储备金或基金(包括损益表)的贷方,不论该等储备金或基金是否可供分派,并据此将该款额自由分配予各成员或假若该等储备金或基金是以股息方式分派而按相同比例有权享有的任何类别的成员,但其基础是该等款项并非以现金支付,而是用于或用作缴足当其时由该等成员分别持有的任何本公司股份的款额,或用作缴足该等成员当其时所持有的任何股份的款额,或用作缴足本公司未发行的股份、债权证或其他债务的全部股款,以入账列为缴足股款的方式在该等成员之间分配和分配,或部分以一种方式及部分以另一种方式,董事会应执行该等决议案,惟就本细则而言,股份溢价账及资本赎回储备金及代表未变现利润的任何储备金或基金只可用于缴足本公司入账列为缴足的未发行股份。 |
176. |
董事会可按其认为适当的方式解决因根据细则第175条作出的任何分派而产生的任何困难,特别是可发行零碎股票或授权任何人士出售及转让任何零碎股份,或可议决分派应尽可能接近正确比例但并非完全如此,或可完全忽略零碎股份,并可决定向任何成员支付现金以调整各方的权利,以供董事会认为合宜。董事会可委任任何人士代表有权参与分销的人士签署任何为使该等合约生效而必需或适宜的合约,而该项委任对各成员均属有效及具约束力。 |
记录日期
177. |
尽管本章程细则有任何其他规定,本公司或董事会可将任何日期定为任何股息、分派、配发或发行的记录日期,而该记录日期可于宣派、支付或发行该等股息、分派、配发或发行的任何日期之前或之后的任何时间。 |
会计记录
178. |
董事会应根据法规安排保存足以真实和公平地反映本公司事务状况并显示和解释其交易的会计记录。 |
179. |
会计记录须存放于办事处,或在法规的规限下,存放于董事会决定的其他一个或多个地点,并须经常公开让本公司的高级职员查阅。除法律授权或董事会授权外,任何成员(本公司高级人员除外)均无权查阅本公司的任何会计纪录或簿册或文件。 |
180. |
将于股东大会上呈交本公司省览的每份资产负债表及损益表,包括法律规定须附于其中的每份文件的副本,连同核数师报告副本,须根据法规的规定送交每名有权享有该等报表及损益表的人士,而如有需要,副本亦应按联交所的规定及惯例以适当数目送交联交所。 |
审计师
181. |
审计师的任命和职责应依照法规规定。 |
通告
182. |
任何通告或其他文件(包括股票)可由本公司亲自送达或交付予任何股东,或以预付邮资函件寄往股东名册所载该股东的登记地址,或交付或留在上述登记地址,或由本公司全权酌情以电子形式送交该股东当时通知本公司的地址。就股份联名持有人而言,向股东名册上排名第一的人士送达或交付任何通知或其他文件,即视为向所有联名持有人送达或交付任何通知或其他文件。 |
183. |
任何股东如向本公司提供电子通讯地址,董事会可行使绝对酌情决定权,按该地址向其送达通知。董事可不时发出、批注或采纳有关本公司使用电子方式向股东或有权向本公司发送通知、其他文件及委任代表的人士或有权向本公司发送通知、其他文件及委任代表的人士发送通知、其他文件及委任代表的条款及条件。 |
|
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101
184. |
凡以邮递方式寄送通知或其他文件,须当作在载有该通知或文件的信件寄出后24小时(或如采用第二类邮件,则为48小时)送达,或如属以电子形式载有的通知或其他文件,则须当作在寄发后24小时届满时完成送达。在证明通知或文件已寄出时,只须证明该信件已妥为注明地址、加盖印花及妥为邮寄,即属足够。以电子形式发送或提供给股东的文件或资料,即使本公司知悉该股东因任何原因未能收到有关文件或资料,以及本公司其后以邮寄方式将该等文件或资料的硬拷贝邮寄予该股东,该文件或资料仍应视为于发送后24小时由该股东收到。 |
184.1 |
公司通过网站向成员发送的文件或信息应被视为该成员已收到: |
|
(a) |
该文件或资料首次在网站上提供的时间;或 |
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(b) |
如果在此之后,当第184条认为成员已收到关于该文件或信息可在网站上获得的通知时。即使本公司知悉股东因任何理由未能收到有关文件或资料,以及即使本公司其后以邮递方式向股东发出有关文件或资料的硬复本,该等文件或资料仍应视为已于当日由股东收到。 |
185. |
任何通知或其他文件以邮递方式或留置于任何股东的登记地址,或以电子形式送交股东根据本章程细则通知本公司的地址,即使该股东当时已身故或破产,或发生任何其他事件,及不论本公司是否知悉该股东身故或破产或其他事件,均视为已就以该股东作为单独或联名持有人名义登记的任何股份妥为送达或交付,除非该股东的姓名,(b)于送达或交付通知或文件时,已从股东名册中删除其作为股份持有人的身份,而该送达或交付就所有目的而言,应被视为已向所有拥有股份权益(不论共同或透过该人士申索)的人士充分送达或交付该通知或文件。 |
186. |
在办事处展示的通知应被视为已正式发送给任何未向本公司提供该等通知送达地址的股东。 |
187. |
除本章程细则另有明文规定外,本公司须向股东发出的任何通知,如以广告方式发出,应已充分发出。任何需要或可能以广告形式发出的通知,应在一份主要的全国性日报上刊登一次广告。 |
188. |
如本公司于任何时间因有关邮递服务暂停或缩减而未能在英国以邮递方式发出通知有效地召开股东大会,则可在至少两份发行量适中的主要全国性日报刊登通知,以召开股东大会。如果可以在会议前至少48小时邮寄通知,则公司应邮寄通知复印件。 |
189. |
任何须送达成员的文件(通知除外)可采用与送达通知相同的方式送达,如通知可在主办处以展览或在报章刊登广告的方式发出,则该等文件如可在主办处索取,而表明此意的通知已按本章程细则的规定在主办处展示或在报章上刊登,则该等文件应视为已妥为送达。 |
销毁文件
190. |
公司可能会销毁: |
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(a) |
自注销之日起满一年后的任何时间被注销的股票; |
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(b) |
任何股息授权或其任何变更或取消,或自本公司记录该等授权变更、取消或通知之日起两年届满后的任何时间的任何更改名称或地址的通知; |
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(c) |
自登记之日起满六年后,在任何时间登记的股份转让文书; |
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(d) |
在首次列入登记册之日起六年届满后的任何时间,以任何其他文件为依据记入登记册的文件; |
102
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并须作出有利于本公司的最终推定,即每张如此销毁的股票均为妥为及妥为注销的有效股票,每份如此销毁的转让文书均为妥为及妥为登记的有效及有作用的文书,而根据本协议销毁的每份其他文件均为按照本公司簿册或纪录内所记录的详情而有效及有作用的文件,但始终: |
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(i) |
本条前述规定仅适用于在没有明确通知公司保留该文件与索赔有关的情况下善意销毁文件的情况; |
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(Ii) |
本条规定不得解释为对公司在上述时间之前或在未满足上述第190条(A)至(D)项条件的情况下销毁任何此类文件而向公司施加任何责任;以及 |
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(Iii) |
本条中凡提及销毁任何文件的,包括提及以任何方式处置该文件。 |
清盘
191. |
如果公司清盘,清盘人可在公司特别决议和法规规定的任何其他批准的情况下,并在符合公司根据2006年法案第247条(不损害1986年破产法第187条)由公司普通决议批准的任何规定的情况下,以实物或实物将公司的全部或任何部分资产(无论是否由同类财产组成)分配给成员,但须遵守当时存在的任何类别股份的权利(包括任何特定系列的任何优先股的权利),并可:为此目的,对任何如上所述将被分配的财产设定他认为公平的价值,并可决定如何在成员或不同类别的成员之间进行这种分配。清盘人可在同样的认许下,为分担人的利益而将该等资产的全部或任何部分归属清盘人认为合适的受托人,但股东不得被迫接受任何有任何负债的股份或其他资产。在不损害《1986年破产法》第187条的情况下,清算人可以制定《2006年破产法》第247条所提及和批准的任何规定。 |
弥偿和保险
192. |
在规程条文的规限下,以及在规程准许和与规程一致的范围内,但在不损害其本来有权获得的任何弥偿的原则下,公司的每名董事、秘书及高级人员及每名联系公司的每名董事秘书及高级人员须从公司的资产中就以下事项获得弥偿: |
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(a) |
他因对本公司或任何相联公司的疏忽、失责、失职或违反信托而招致或附带的任何法律责任,但以下情况除外: |
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(i) |
对本公司或任何联营公司的任何责任;以及 |
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(Ii) |
因不遵守任何具有监管性质的规定而招致的支付在刑事诉讼程序中施加的罚款或作为惩罚而须向监管当局支付的款项的任何法律责任(不论如何产生);及 |
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(Iii) |
他所招致的任何法律责任: |
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(A) |
在他被定罪的刑事诉讼中进行辩护; |
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(B) |
为本公司或联营公司提起的任何民事诉讼辩护,而在该诉讼中判决该人败诉; |
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(C) |
关于根据《2006年法令》第661(3)或(4)条或第1157条提出的法院拒绝给予其救济的申请, |
|
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在任何情况下,定罪、判决或拒绝济助(视属何情况而定)已成为最终决定,及 |
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(b) |
在实际或其意是履行其职责及/或履行其职责及/或行使其权力及/或行使其权力及/或以其他方式与其职责、权力或职位有关或有关连时招致或附带的任何其他法律责任。 |
103
192.1 |
在符合法规的规定,并在法规允许和符合的范围内,公司可: |
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(a) |
向本公司的董事或联营公司的董事提供资金,以应付其已招致或将会招致的开支: |
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(i) |
为任何刑事或民事法律程序辩护,而该刑事或民事法律程序涉及该人在本公司或相联公司方面的任何指称的疏忽、失责、失职或违反信托;或 |
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(Ii) |
与根据2006年法令第661(3)或(4)条或第1157条所指的规定提出的救济申请有关;以及 |
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(b) |
尽一切努力使他避免招致该等开支, |
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|
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但如该董事在诉讼中被定罪或被判败诉,或法院拒绝应申请给予济助,则在不迟於该日期前,凡因依据本条192.1条所作的任何事情而作出的任何贷款或所招致的任何交易所招致的任何法律责任,均须在该日期或之前予以偿还或解除: |
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(i) |
当定罪成为最终判决时;或 |
|
(Ii) |
判决成为最终判决的日期;或 |
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(Iii) |
拒绝救济成为最终决定的日期。 |
192.2 |
根据法规的规定,在法规允许和符合的范围内,本公司可: |
|
(a) |
向本公司的董事或联营公司的董事提供资金,以支付因在监管当局的调查中为自己辩护而招致或将招致的开支,或因监管当局建议就其对本公司或任何联营公司的任何指称的疏忽、失责、失职或违反信托而采取的行动而招致或将招致的开支;及 |
|
(b) |
尽一切努力使他避免招致该等开支。 |
192.3 |
在规程条文的规限下及在规程许可及一致的范围内,但在不损害其以其他方式有权获得的任何弥偿的情况下,任何受托人公司的每名董事须从本公司资产中就受托人公司作为其受托人的任何职业年金计划的受托人所产生的任何责任作出弥偿,但二零零六年法令第235(3)条所指类别的任何负债除外。就本条192.3条而言: |
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(a) |
“信托公司”指作为职业退休金计划受托人的公司(本公司或相联公司);及 |
|
(b) |
“职业年金计划”它是指根据信托基金设立的、在2004年《金融法》第150(5)条中界定的职业养老金计划。 |
192.4 |
就第192条而言: |
|
(a) |
“联营公司”系指2006年法案第256条所指的与本公司有联系的公司; |
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(b) |
凡董事因任何责任而获弥偿,该项弥偿适用于他因此而招致的一切费用、收费、损失、开支及法律责任; |
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(c) |
在下列情况下,定罪、判决或拒绝救济成为最终决定: |
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(i) |
在提出上诉的期限结束时仍未提出上诉;或 |
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(Ii) |
如被上诉反对,则在该上诉(或任何进一步上诉)获处置时;及 |
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(d) |
如有下列情况,上诉即予处理: |
|
(i) |
裁决已裁定,提出进一步上诉的期限已经结束;或 |
|
(Ii) |
如果它被放弃或以其他方式不再有效。 |
193. |
在法规条文的规限下,董事有权自费为任何现为或曾经是董事的人士购买及维持保险 |
104
|
或有关公司(如第194条所界定)的其他高级人员或雇员,或任何现在或曾经是任何有关公司任何雇员拥有或曾经拥有权益的退休基金或雇员福利信托的受托人的人,包括(在不损害前述条文的一般性的原则下)就该人在实际或看来是执行和/或履行其职责和/或行使其权力和/或行使其权力及/或其他与其职责有关的任何作为或不作为而招致或附带的任何法律责任的保险,与任何有关公司或任何该等退休金基金或雇员福利信托基金有关的权力或职位(以及该人就此而招致的所有费用、收费、损失、开支及法律责任) |
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194. |
就第一百九十三条而言“相关公司”指本公司、本公司的任何控股公司或任何其他团体(不论是否注册成立),而本公司或该控股公司或本公司或该控股公司的任何前身拥有或曾经拥有任何直接或间接或以任何方式与本公司结盟或联系的任何权益,或本公司或该其他团体的任何附属公司。 |
105
代理表格
Amarin公司PLC
供在Arthur Cox LLP,Ten Earlsfort都柏林办事处举行的年度股东大会上使用
都柏林2号露台,D02 T380,爱尔兰,上午9:002024年4月18日。
我/我们 |
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(请用正楷大写字母填写姓名) |
的 |
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(A)Amarin Corporation plc成员(S)公司“)现委任会议主席或(见下文附注6)
作为本人/吾等之代表出席于上午9:00举行之本公司股东周年大会,并以本人/吾等及本人/吾等之名义出席于上午9:00举行之本公司股东周年大会。在2024年4月18日和任何休会上。本代表委任表格与下文提及的决议案有关。
[本人/我们指示本人/我们的代理人投票如下:]
106
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决议 |
为 |
vbl.反对,反对 |
弃权 (see注2) |
可自由支配 (see注3) |
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1. |
重选Patrick Holt先生为董事的普通决议案。 |
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2. |
重选Louis Sterling III先生为董事的普通决议案。 |
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3. |
重选Patrice Bonfiglio女士为董事的普通决议案。 |
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4. |
普通决议举行咨询(不具约束力)投票,以批准公司“指定执行人员”的薪酬,详见“高管薪酬讨论和分析”部分,有关此类薪酬的表格披露,以及随附委托书第32至62页的随附叙述性披露。 |
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5. |
普通决议案,委任安永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司核数师,任期至下一届股东大会结束为止,届时将向本公司提呈年度账目,并授权本公司董事会审核委员会同意核数师酬金,详情载于随附之代表委任书第10页。 |
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6. |
普通决议案,以采纳及批准随附的代表委任书第12至19页所述的本公司2020年股票激励计划的建议修订 |
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7. |
特别决议案,授权及批准注销本公司股份溢价账于法院聆讯日期之进账额(“股份溢价账”),惟须待英格兰及威尔士高等法院确认后,方可作实。资本减持”). |
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8. |
根据2006年公司法第694条,授权及批准本公司与Cantor Fitzgerald & Co(“Cantor Fitzgerald & Co”)于2024年1月9日订立的股份回购协议的条款回购协议”),其副本已提交大会并由主席签署以供识别,特此批准,并在通过第7号决议并收到英格兰及威尔士高等法院对减少资本的确认后,本公司在此被授权进行场外采购(定义见《2006年公司法》第693(2)条)本公司股本中每股面值50便士的普通股(“普通股”),按购回协议所载之时间、价格、人数及其他条款及条件进行,并作出其认为使购回协议生效所需之一切事宜。本决议案所授予的授权将于本决议案通过日期起计第五周年届满(惟有关在该授权届满前已生效或作出的购买任何普通股的授权除外,而该授权将于或可能于该授权届满后全部或部分执行)。 |
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9. |
特别决议案授权及批准,自股东周年大会结束后,本公司经修订及重列之组织章程细则(“新文章”),反映随附代表委任声明第23页所述对本公司现有组织章程细则的建议修订,并由主席签署以供识别,将被采纳为本公司的组织章程细则,以取代及排除本公司的现有组织章程细则。 |
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娄 |
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日期 |
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签名 |
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备注:
107
递交委托书的地址:
Equiniti
Aspect House
斯宾塞路
兰廷
西萨塞克斯
英国
BN99 6DA
108