承授人:
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参与者姓名
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授予日期:
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授予日期
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RSU数量:
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获奖人数
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归属时间表:
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下文列出了每个适用的服务归属日期,据此授予的受限制股份单位的适用百分比应在该日期归属,前提是承授人通过每个该等服务继续提供服务
日期以及所附限制性股票单位授予协议中包含的其他条款和条件。
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受限制股份单位的归属百分比:
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适用服务归属日期:
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KKR&Co.公司
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被授权者
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电子签名
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发信人:
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姓名:参与者姓名
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标题:
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赠款受理日期:赠款受理日期
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(a)
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在符合本协议和本计划所包含的条款和条件的前提下,RSU应按照RSU授予证书和本第2.1节的规定进行授予。
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(i)
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根据被授权人作为公司董事的持续服务(“服务”),直至服务归属日期(S)为止(如《RSU授予证书》所规定的),RSU应在《RSU授予证书》中规定的RSU百分比(S)的该日期(S)归属。
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(Ii)
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如果在按照上文第2.1(A)(I)节规定授予RSU之日之前,或在根据下文第2.1(B)节以其他方式终止之日之前:(A)受让人死亡或经历残疾或(B)控制权发生变化,则所有未归属的RSU应因此而归属。
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(Iii)
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根据本第2.1(A)条规定归属的所有RSU应根据本协议第2.2条进行结算。
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(b)
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如果受让人的服务在适用的服务归属日期之前因受让人死亡或残疾以外的任何原因终止,则所有当时未归属的RSU应立即终止并被没收,无需任何对价,且不得根据本协议交付普通股。
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(a)
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如果某个RSU已归属且已发生适用的服务归属日期,则应在管理上可行的情况下尽快在适用的服务归属日期
当日或之后结算RSU的适用百分比。根据第2.1(A)(Ii)条的规定,在(I)因受让人死亡或残疾(视情况而定)终止服务时,对归属的RSU的和解;不得加速,以使任何此类RSU应在RSU授予证书上规定的适用服务归属日期或之后在行政上可行的情况下尽快解决,以及(Ii)控制权变更应在控制权变更完成之日或之后在行政上可行的情况下尽快
结算。本合同规定的任何RSU结算日期称为“交货日期”。
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(b)
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在任何交割日,公司向受让人交付的普通股数量等于将根据第2.2(A)节规定在该交割日结算的RSU数量的普通股数量,应被注销。在所有情况下,上述交付均受第4.4和4.6节的约束。
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(c)
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在本细则第二条有关于任何适用交割日期结算的RSU数目及仅在第409A条所准许的范围内(如适用)的情况下,公司可就RSU的结算施加其合理决定的其他条件及程序,包括转让结算时收到的普通股股份。
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(a)
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未经管理人事先书面同意,承授人不得将承授人的全部或任何部分RSU转让给任何人(包括任何允许的受让人),同意可以给予或拒绝,或受管理人确定的条件(包括收到本公司可能要求的法律或税务意见和其他文件)的约束。
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(b)
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在将任何RSU转让给管理人同意的任何人之前,该人必须书面同意受本协议的约束,并将同意交付给管理人。
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(c)
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不符合本3.1节规定的任何声称的RSU转让均为无效。
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(a)
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本协议规定的权利和补救措施是累积性的,任何一方使用任何一项权利或补救措施不应排除或放弃其使用任何或所有其他补救措施的权利。除根据法律或任何其他适用协议的条款,双方可能享有的任何其他权利外,上述权利和补救措施也在
中给予。
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(b)
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在需要或适宜的范围内,根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》及其颁布的任何规则和任何其他类似法律,包括但不限于欧洲指令2011/61/EU、2013/36/EU和2014/91/EU,行政长官可通过引用在任何其他文件或将纳入本协议的政策中指明承授人的权利、付款、和
根据本协议授予的RSU的福利和/或根据本协议授予的RSU向受让人交付的普通股的福利应受到减记、注销、没收或补偿的限制。
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(c)
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承授人进一步确认并同意,KKR集团有权收回、没收、取消、收回、减少或抵销根据与KKR集团达成的任何协议(包括但不限于KKR Holdings II L.P.和KKR Associates Holdings L.P.的合伙协议)到期或应付(或管理人合理地认为可能到期或应付)给承授人的任何分配或付款。或
以其他方式履行承授人必须向KKR集团支付(或管理人合理地确定可能成为此类义务或责任)的任何当前或未来义务或责任(无论是到期还是未到期、绝对或或有),而无论付款或出资目前是否到期或应支付,或可能在未来到期或应支付,是否在裁决之前或在没有裁决的情况下
(前提是行政长官在确定因承保人违反以下任何规定而对KKR集团造成损害而可能到期或应支付的任何出资或付款时,必须本着诚信行事
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(a)
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本协议(包括RSU赠款证书及附件A和B,视情况而定)只能根据本计划第4(B)节或本计划第13节(视情况而定)进行修改、补充、豁免或修改,或为遵守或执行适用的当地法律而可能需要进行的修改;但是,RSU授予证书应不时被视为修订,以反映本计划规定的任何调整。
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(b)
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任何一方未能或延迟行使本协议项下的任何权利、权力或特权(超过本协议规定的期限的失败或延迟除外),均不应视为放弃该等权利、权力或特权,且任何单一或部分行使该等权利、权力或特权的行为,亦不得妨碍任何其他或进一步行使或行使任何其他权利、权力或特权。
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(a)
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如致公司,则致:
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(b)
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如发给承授人,则寄往公司簿册及记录中承授人的最新地址。
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(a)
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本协议构成本协议双方关于本协议标的的完整协议,并取代先前与本协议相关的所有协议和谅解,无论是口头的还是书面的。受让人承认,本协议规定的RSU授予完全满足下列任何和所有股权或基于股权的奖励的授予
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(b)
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当承授人和所有允许受让人停止持有根据本协议授予的任何RSU时,本协议将终止。尽管本协议有任何相反规定,本协议第四条在本协议终止后继续有效。
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(a)
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本第4.13(a)条适用于在适用范围内为美国税务居民的受赠人(例如,美国公民、绿卡持有人或实质性存在测试下的美国税务居民)。 全部
被授予人提供的任何“离职”或服务终止应被视为第409 A条所指的“离职”(如适用)。 不管怎样
相反,(i)如果在受让人终止服务时,受让人是《守则》第409 A节中定义的“指定雇员”,并且推迟开始支付或交付公共
为防止第409 A条规定的任何加速或额外征税,因终止服务而根据本协议应付或提供的股票是必要的,则在第409 A条适用于受限制股份单位的范围内,
公司将推迟开始支付或交付任何此类付款或交付(最终支付或提供给受让人的此类付款或交付普通股不减少),直到
受保人终止服务后六个月(或第409 A条允许的最早日期),以及(ii)如果根据本协议应付受保人的任何其他付款或其他交付可能导致
第409 A节规定的加速或额外税,如果延期将使此类付款或其他交付符合第409 A节规定,则此类付款或其他交付应延期,否则此类付款或其他交付应
在可能的范围内,以署长确定的方式进行重组,不会导致这种加速或额外的税收。 公司应尽商业上合理的努力实施
本节4.13(a)中的善意;前提是公司、管理人或公司或其关联公司的任何雇员,
董事或代表应就本第4.13(a)条对受让人承担任何责任。
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(b)
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本协议中的任何内容均不得被视为使公司有义务以任何身份雇用受让人,也不得被视为禁止或限制公司在
终止受让人的服务 任何时间或任何原因。
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KKR & CO. INC
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发信人:
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姓名:
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标题:
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