附件10.3

禁售协议的格式

四月[●], 2024

Kintara Therapeutics公司
9920 Pacific Heights Blvd,Suite 150
加利福尼亚州圣地亚哥,美国92121

 

 

女士们、先生们:

本锁定协议(“锁定协议”)的签字人理解,内华达州的Kintara治疗公司(“母公司”)已与特拉华州的Kayak Mergeco,Inc.和特拉华州的一家全资子公司Kayak Mergeco,Inc.以及特拉华州的一家公司(“本公司”)签订了一项于2024年4月2日生效的协议和合并计划(“合并协议”,该协议可能会不时修订)。本文中使用但未另有定义的大写术语应具有合并协议中赋予该等术语的各自含义。

1.
作为双方订立合并协议和完成拟进行的交易的条件和诱因,以及出于其他良好和有价值的代价(在此确认已收到和充分收到),签署人在此不可撤销地同意,除本协议所述的例外情况外,未经母公司事先书面同意且仅在完成交易之前,签署人在自完成交易之日起至截止于完成日期180天之日(“限制期”)期间内,将不会:
(a)
提供、质押、出售、合同出售、出售任何期权或购买、购买任何期权或合同、授予任何期权、权利或认股权证、或以其他方式直接或间接转让或处置母公司普通股的任何股份或可转换为或可行使或可交换母公司普通股的任何证券(包括但不限于,根据美国证券交易委员会的规则和条例,母公司普通股或根据下文签署人实益拥有的其他证券,以及可能因行使购买母公司普通股股份或交收母公司限制性股票单位而发行的母公司证券(统称为下文签署人的股份),或公开披露提出任何该等要约、出售、质押、授予、转让或处置的意图;
(b)
订立任何掉期、卖空、对冲或其他协议,全部或部分转移签字人股票所有权的任何经济后果,而不论上述(A)款或(B)款所述的任何此类交易是以现金或其他方式交付母公司普通股或其他证券的股份来解决;或
(c)
要求登记任何母公司普通股股份或任何可转换为或可行使或可交换母公司普通股股份的证券(合并协议所载的该等权利除外),或行使任何与登记母公司普通股股份有关的权利。

 


 

2.
本禁售协议规定的限制和义务不适用于:
(a)
以下签署人的股份转让:
(i)
如果签署人是自然人,(A)与签署人有血缘关系或领养关系的任何人是签署人的直系亲属,或通过婚姻或家庭合伙关系(“家庭成员”),或为下签署人或签署人的任何家庭成员的利益而成立的信托,(B)在签署人死亡后,通过遗嘱、无遗嘱或其他法律的实施,转移到签署人的遗产,(C)作为真正的馈赠或慈善捐赠,(D)依据有保留的国内命令或与离婚协议有关的法律实施;或(E)适用于由下述签署人和/或任何此类家庭成员(S)控制的任何合伙、公司或有限责任公司;
(Ii)
如果签署人是公司(包括任何非营利公司)、合伙(包括任何普通合伙、有限合伙或有限责任合伙)、合资企业、房地产、信托、公司(包括任何股份有限公司、有限责任公司或股份公司)、商号、社会或其他企业、协会、组织或实体,及其每一个继承人(“实体”),(A)属于另一公司、合伙或其他实体,而该另一公司、合伙或其他实体是签署人的关联方(根据交易法第12b-2条的定义),包括投资基金或与签署人处于共同控制或管理之下的其他实体,(B)作为以下签署人的权益持有人、现任或前任普通合伙人或有限责任合伙人、成员或经理人(或适用于上述任何一项的遗产)的分派或股息(包括在下述签署人依据其权益持有人批准的清盘计划清盘及解散时);。(C)作为真诚的馈赠或慈善捐助;或。(D)不涉及实益拥有权改变的转让或处置;。或
(Iii)
如下述签署人是信托,则发给该信托的任何授予人或受益人;

但根据第(A)款进行的任何转让或分配,此类转让不是有价证券,每名受赠人、继承人、受益人或其他受让人或分配人应签署并向母公司交付一份以本锁定协议的形式,涉及已如此转让或分配的母公司普通股或其他证券的锁定协议;

(b)
行使购买母公司普通股的选择权(包括净行使或无现金行使购买母公司普通股的选择权),以及为支付该等选择权的行使价或支付因行使该等选择权而应缴纳的税款(包括估计税款)而向母公司转让母公司普通股的任何相关转让;但为免生疑问,母公司普通股的标的股份应继续遵守本锁定协议中规定的转让限制;
(c)
向母公司处置(包括没收或回购)根据任何员工福利计划或限制性股票购买协议的条款授予的任何限制性股票;

2

 


 

(d)
向母公司转让与任何限制性股票单位或其他股权奖励的净结算有关的转让,该转让代表有权在未来接受以母公司普通股股份结算的母公司普通股股份,以支付任何预扣税款义务;但为免生疑问,母公司普通股的基础股份应继续遵守本锁定协议中规定的转让限制;
(e)
根据《交易法》第10b5-1条为母公司普通股股份转让制定交易计划;条件是,该计划不规定在受限期间转让母公司普通股股份;
(f)
签字人转让签字人在公开市场上购买的母公司普通股或母公司在公开市场公开发行时购买的母公司普通股的股份,每种情况下均在成交日期之后;
(g)
根据向母公司所有股本持有人作出的涉及母公司控制权变更的善意第三方要约、合并、合并或其他类似交易,但如果该要约、合并、合并或其他此类交易未完成,则签署人的股份应继续受本锁定协议所载的限制;或
(h)
依据法院或监管机构的命令;

并进一步规定,就上文(A)、(B)、(C)、(D)和(E)条中的每一项而言,任何一方(包括任何捐赠人、受赠人、转让人、受让人、(I)根据适用的联邦和州证券法可能要求的任何退出文件或公开声明,或(Ii)根据交易法要求的与行使购买母公司普通股的选择权有关的任何退出文件或公开公告,或与代表有权在未来接受以母公司普通股股份结算的任何受限制股票单位或其他股权奖励的任何受限制股票单位的净结算或其他股权奖励有关的文件,但在任何此类申请之前,应向父母提供合理的通知)。

3.
任何违反本禁售协议的转让尝试都将无效,无论据称的受让人是否对本禁售协议中规定的转让限制有任何实际或推定的了解,也不会记录在母公司的股份登记簿上。为进一步说明上述情况,签署人同意,在此授权母公司和任何为登记或转让本文所述证券而正式指定的转让代理拒绝进行任何证券转让,如果此类转让将构成违反或违反本锁定协议。母公司可在证明签署人对母公司普通股的所有权的任何证书(S)或其他文件、分类账或票据上放置下列图例或实质上与之等同的图例:

本证书所代表的股份受且仅可转让

3

 


 

遵守锁定协议的情况,该协议的副本在公司的主要办事处存档。

4.
以下签署人在此声明并保证,签署人有充分的权力和授权签订本禁售协议。本协议所授予或同意授予的一切权力和签字人的任何义务,应对签字人的继承人、受让人、继承人或遗产代理人具有约束力。
5.
签字人明白,如果合并协议因任何原因终止,签字人将被免除本锁定协议项下的所有义务。签署人明白母公司及本公司正根据本禁售协议进行合并协议所拟进行的交易。
6.
本协议明确授予母公司或本公司的任何及所有补救措施,将被视为与本协议或法律或衡平法赋予的任何其他补救措施累积,且母公司或本公司行使任何一项补救措施并不排除行使任何其他补救措施。签字人同意,如果本锁定协议的任何条款没有按照其特定条款履行或以其他方式违反,母公司和/或公司将受到不可弥补的损害。据此,双方同意母公司和公司有权获得一项或多项禁令,以防止违反本禁售协议,并在美国任何法院或任何有司法管辖权的州具体执行本协议的条款和规定,这是母公司或本公司根据法律或衡平法有权获得的任何其他补救措施之外的任何其他补救措施,且签署人放弃可能要求母公司或本公司就此提供的任何担保、担保或其他担保。
7.
如果母公司允许任何母公司证券持有人出售或以其他方式转让或处置母公司普通股股份的价值,而不是本协议或该持有者签订的基本类似协议所允许的价值,则签署人持有的母公司普通股的相同百分比的股份应立即完全解除本协议中规定的任何剩余限制(“按比例解除”);然而,除非母公司批准股权持有人出售或以其他方式转让或处置全部或部分该等股权持有人的全部或部分母公司普通股股份,否则不得按比例免除,除非母公司同意出售或以其他方式转让或处置母公司普通股的全部或部分股份,总金额超过母公司普通股最初受实质上类似协议规限的母公司普通股股数的1%。
8.
一旦任何签署人的股份被解除本锁定协议,母公司将与签署人合作,以便及时准备和交付代表所签署的股票的证书,而不存在上述限制性图例或撤回任何停止转让指示。
9.
本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。

4

 


 

10.
本《禁售协议》可以一式几份签署,每份副本应视为正本,所有副本应构成一份相同的文书。母公司、本公司和下文签署人以传真或电子形式以.pdf格式交换一份完全签署的禁售协议(以副本或其他形式),应足以约束该等各方遵守本禁售协议的条款和条件。

(签名页如下)

 

5

 


 

 

非常真诚地属于你,

 

 

打印股东姓名:

[]

 

 

 

 

 

 

 

签名(适用于个人):

 

 

 

 

 

_____________________________

 

 

 

 

 

签名(适用于实体):

 

 

 

 

 

_____________________________

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

标题:_

 

 

 

 

 

[锁定协议的签名页]

 


 

接受并同意

 

Kintara Therapeutics,Inc.

 

 

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

标题:_

 

 

 

 

 

 

[锁定协议的签名页]

 


 

接受并同意

 

作者:TuHURA Biosciences,Inc.

 

 

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

标题:_

 

 

[锁定协议的签名页]